（国际贸易学专业论文）国际技术溢出对我国高技术产业技术创新的影响研究.pdf

i l t h er e s e a r c ho ns p i l l o v e re f f e c t so fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yo n c h i n ah i g h - t e c h n i c a li n d u s t r yi n n o v a t i o nc a p a c i t y b y h ux i a o h u a b e ( n a ny a n gn o r m a lu n i v e r s i t y ) 2 0 0 9 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s i n t e m a t i o n a lt r a d e i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rx uh e l i a n a p r i l ，2 0 11 一 ， 舢9m 6 脚1胛y i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：e l 期：力，年多月7e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密0 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 1 ， - h j v v 硕上学位论文 摘要 改革开放以来，我国在利用外资和外贸方面取得了骄人的成绩，外资外贸已 成为我国经济发展的重要动力，从更深层次上来讲，国际贸易和外商直接投资是 国际技术传递和扩散两条重要渠道，不仅为发展中国家创造了学习世界先进技术 和管理经验的机遇，更重要的是通过各种渠道和作用机制在动态上促进了本国自 主技术创新能力的提高。作为发展中国家的中国，由于受资金、人力资本、基础 设施等方面的限制，通过吸收外商直接投资以及与各国开展有关新技术、新产品 的贸易往来来引进国外先进技术，是其提高自主技术创新能力的捷径。 本文首先阐述了研究的背景和意义，对国内外相关文献进行了回顾和评述， 界定了自主技术创新的含义。接下来，本文就外商直接投资和国际贸易对高技术 产业技术创新能力提高的理论机制进行了回顾和考察，主要研究了国际技术溢出 的渠道。理论分析之后，考察了我国高技术行业技术创新的现状，主要包括研发 的经费及人力资本投入、外商直接投资现状、国际贸易现状等。第四章根据我国 高技术产业的实际情况，进行了实证分析。最后，根据实证结果提出了相关的政 策建议 通过以上分析，本文得到以下结论：( 1 ) 从全行业来说，外商直接投资行业内 溢出促进了我国内资企业自主技术创新能力的提高，但是这种作用不明显。然而 行业间的技术溢出显著地促进了我国技术创新能力的提高。出口抑制了我国高技 术产业的技术创新，而进口的作用是正且显著。 ( 2 ) 根据外资的投资强度大小把我国高技术产业分为外资主导型和内资主导 型。在外资主导型行业中，外商直接投资行业内溢出效果大于内资主导型行业； 外商直接投资行业间溢出在外资主导型行业中效果小于内资主导型行业。出口贸 易抑制了高技术行业内资企业的技术创新，但是进口途径促进了技术创新，但是 这种作用要在内资主导型行业中比较大。 关键词：国际技术溢出；技术创新；高技术产业 、 ” 0 ， 卜 国际技术溢m 对我固高技术产业技术创新的影响研究 a bs t r a c t s i n c et h eb e g i n n i n go f r e f o r m a n do p e n i n gp o l i c y ，c h i n ah a s m a d e s i g n i f i c a n t p r o g r e s s i n a t t r a c t i n gf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t ( f d i ) a n di n t e r n a t i o n a l t r a d ei nt h ew o r l d ，c u r r e n t l y ，f d ia n dt r a d e h a sb e c o m ea ni m p o r t a n tf o r c ei n p r o m o t i n gc h i n a s e c o n o m i cd e v e l o p m e n t f r o mt h ed e e p e rl e v e l ，i n t e r n a t i o n a l t r a d ea n d f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ta r et w oi m p o r t a n tw a y so fi n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g y t r a n s f e ra n d d i f f u s i o n ，t h e y c r e a t e n o t o n l y t h e o p p o r t u n i t i e s f o r d e v e l o p i n gc o u n t r i e st ol e a r nt h ea d v a n c e dt e c h n o l o g ya n dm a n g m e n tf r o mt h ew o r l d b u tm o r ei m p o r t a n t l yt h r o o u g hv a r i o u sc h a n n e l sa n dm e c h a n i s m st op r o m o t et h e i n n o v a t i o nc a p a c i t yd y n a m i c l y a sad e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n ah a sm a n yr e s t r i c t i o n s s u c ha sc a p i t a l ，h u m a nc a p i t a l ，i n f r a s t r u c t u r ea n ds oo n ，s oi t ss h o r t c u tt oe n c h a n c e i n n o v a t i o nc a p a c i t yt h r o u g hf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n di n t e r n a t i o n a lt r a d e t h et h e s i s b e g i n s w i t ht h ei l l u s t r a t i o no ft h er e s e a r c h b a c k g r o u n d a n d s i g n i f i c a n c e ，a n dt h e ni tr e v i e w st h er e l e v a n tl i t e r a t u r e sa n dd e f i n e st h em e a n i n go f i n d e p e n d e n tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a f t e rt h a t ，i tr e v i e w st h em e c h a n i s ma b o u t f d i a n di n t e r n a t i o n a lt r a d e ，si n f l u e n c e so ni n n o v a t i o n t h e ni ts t u d yt h e s t a t u so f h i g h t e c hi n d u s t r ya b o u tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n i ti n c l u d er da n dh u m a n c a p i t a li n v e s t m e n t ，f o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n ts i t u a t i o n ，t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e s i t u a t i o n ，e t c t h en e x tc h a p t e rc a r r i e so u ta ne m p i r i c a ls t u d yo nt h i si s s u eo nt h e b a c k g r o u n do fp r e v i o u sa n a l y z e i nt h e f m a lp a r t ，i t p r o v i d e ss o m es t r a t e g i c s u g g e s t i o n so nt h ef i e l d so fi n f l u e n c i n gf a c t o r so nt h eb a s i so ft h er e s u l t sa n df i n d i n g s i np r e v i o u sc h a p t e r s r e s u l t ss h o wt h a t ，( 1 ) f o rt h ew h o l ei n d u s t r y ，t h r o u g ht h ec h a n n e lo f i n t e r i n d u s t r y ，f d ic o n t r i b u t et ot h ei n n o v a t i o nc a p a c i t y ，b u tt h ei n t r a f d ie f f e c t sa r e n o to b v i o u s ，i m p o r t i n ge n h a n c et h ec a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，t h er o l eo f e x p o r t i n gi sc o n t r a r y ( 2 ) a c c o r d i n gt ot h ei n t e n s i t yo ft h ef o r e i g ni n v e s t m e n ti n t oc h i n a ，w e d i v i d et h e i n d u s t r y i n t o f o r e i g n - o r i e n t e dh i g h t e c hi n d u s t r y a n d d o m e s t i c l e d ，i n t h e f o r e i g n o r i e n t e di n d u s t r i e s ，t h ei n t r a i n d u s t r ys p i l l o v e re f f e c t s i sb e t t e r , ，h o w e v e r ，t h e i n t e r - i n d u s t r ys p i l l o v e r e f f e c t si sl e s s ，e x p o r ti n h i b i th ei n n o v a t i o n b u t i n p o r t c o n t r i b u t et oi t ，w h a t sm o r e ，t h ee f f e c ti ss i g n i f i c a n t l yb e t t e ri nd o m e s t i c o r i e n t e d s e c t o r s i i i o 卜 硕j j 学位论文 k e yw o r d s ：i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ；i n d e p e n d e n tt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh i g h - t e c hi n d u s t r y 国际技术溢j l ：对我困高技术产业技术创新的影响研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书一i 摘要：i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i i 附表索引v i i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景与意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 文献综述2 1 2 1f d i 技术溢出对东道国技术创新的影响研究2 1 2 2 国际贸易对技术创新影响的研究6 1 3 研究的主要内容和创新点7 1 3 1 研究的主要内容7 1 3 2 本文创新点8 第2 章国际技术溢出对高技术产业技术创新的影响：理论分析9 2 1 技术溢出与技术创新相关概念界定9 2 1 1 技术溢出9 2 1 2 技术创新9 2 2 技术创新的来源1 0 2 2 1 自主研发创新1 0 2 2 2 引进、模仿创新1 1 2 3 国际技术溢出对高技术产业技术创新影响的机理分析1 1 2 3 1f d i 对高技术产业技术创新影响的机理分析1 1 2 3 2 国际贸易对高技术产业技术创新影响的机理分析1 4 第3 章我国高技术产业的发展与外资外贸的情况17 3 1 我国高技术产业外商投资情况1 7 3 1 1 外商直接投资总量震荡增长1 7 3 1 2 外商直接投资的区域分布不平衡1 8 3 1 3 外商直接投资的行业分布不平衡1 9 3 2 我国高技术产业外贸情况2 0 v 硕 ：学位论文 3 2 1 我国高技术产业贸易规模迅速扩大2 0 3 2 2 我国高技术产业贸易结构不平衡2 0 3 3 高技术产业技术创新现状2 2 3 3 1 研发投入现状2 2 3 3 2 研发产出现状2 4 第4 章国际技术溢出对我国高技术产业技术创新影响的实证研究2 6 4 1 模型构建及计量说明2 6 4 1 1 模型构建2 6 4 1 2 计量方法说明2 7 4 2 变量选取及数据来源2 9 4 2 1 变量选取2 9 4 2 2 数据来源3 1 4 3 实证结果及分析3 2 4 3 1 国际技术溢出对全行业技术创新的影响3 2 4 3 2 国际技术溢出对不同类型行业技术创新的影响3 4 4 4 本章小结3 7 第5 章政策与建议3 9 5 1 政府层面应采取的措施3 9 5 1 1 加大教育投入，提高人力资本3 9 5 1 2 完善法律体系，加强知识产权保护4 0 5 1 3 加强开放力度，促进市场竞争4 1 5 2 企业层面应采取的措施4 2 5 2 1 强化研发投入4 2 5 2 2 有针对性的引进技术，最大限度的吸收f d i 外溢效应4 2 5 2 3 提高产品的深加工和精加工水平4 3 结 论4 4 参考文献4 6 致 射5l 附录a 攻读学位期间所发表的学术论文目录5 2 v l 图2 2 进口贸易促进技术创新机制1 5 图3 1 我国高技术产业进出口额2 0 图3 2 我国高技术产业研发经费投入情况2 3 图3 3 高技术产业各行业研发经费投入情况2 3 图3 4 高技术产业各行业研发人员投入比例一2 4 图3 5 高技术产业发明情况2 5 图3 6 高技术产业内、外企业技术创新情况2 5 v i i 硕士学位论文 附表索引 表3 12 0 0 9 年分地区高技术产业利用外资十强1 8 表3 2 高技术产业外商直接投资重点行业1 9 表3 3 各行业进出口情况2 l 表3 4 我国各省高技术产业对外贸易发展情况2 2 表4 1 国际技术溢出对我国高技术产业技术创新的影响3 2 表4 2 行业中外资研发经费投入比例3 5 表4 3 国际技术溢出对不同行业技术创新的影响3 7 、 ，j 硕上学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题背景 现代科技革命，尤其是信息革命，加深了世界各国之间的往来，极大的推动 了全球经济的发展。当今世界，一国要想获得快速的经济发展，必须融入到世界 经济一体化中，如果闭关锁国必然带来经济发展的落后。外商直接投资和国际贸 易是推动经济全球化最重要的因素。根据s o l o w ( 19 5 7 ) 提出的“索洛剩余” 理论，使人们认识到经济的发展不仅仅依靠劳动力的增加和资本的积累，技术进 步是经济增长的最终源泉，而自主技术创新能力是提高技术进步的关键。 改革开放以来，我国经济取得了快速发展，究其原因不仅在于我国体制改革 带来的良好经济环境，还在于通过国际技术溢出使得我国内资企业获得自主创新 能力的提高。作为发展中国家，我国研发资金相对较少，研发能力相对欠缺，因 此在现代教育和基础科学研究中投资不足，然而，即使有足够的投资想达到预期 的目标也绝非一同之功，并且我国基础教育落后，劳动力素质偏低，创新能力不 足等等都限制了我国内资企业自主创新能力的提高。因此我国有必要也必须通过 吸收国外先进技术来提高自主创新能力。 高技术产业是技术密集型产业，是国家的主导产业，对经济增长和其他产业 的发展，都有很强的拉动作用。我国正在从传统农业国向现代的工业国迈进，应 当重视高技术产业的发展，提高高技术产业内资企业技术创新能力。我国在高技 术产业创新中研发经费、研发人力等方面的投入逐年增长，但技术创新的提高不 仅需要通过自主研发不断增加，还需要吸收国际技术溢出，利用国际资源。我国 高技术产业吸收外商直接投资不断增加。外商直接投资的进入，一方面，对我国 高技术产业技术创新能力、人力资本提升等方面发挥了重要作用；另一方面，改 变了我国原有的市场结构和竞争态势。一定程度上促进了我国高技术产业内资企 业技术创新能力的提高。伴随着外商直接投资的发展，国际贸易总量不断增加， 结构不断优化。2 0 0 9 年我国高技术产业进出口总额6 8 6 8 万美元，是2 0 0 2 年的4 6 倍，改变了以往主要依靠我国廉价劳动力进行加工贸易的方式，拥有自主知识产 业的产品份额不断增加。国际贸易的发展，不仅为我国内资企业提供了先进的中 间产品及可供模仿的制成品，还促使内资企业参与国际市场竞争，不得不加大研 发投入提高自主创新能力。 外商直接投资和国际贸易在我国经济增长中发挥了巨大的促进作用，已得到 围阳i 技术溢j f ；对我困高技术产业技术创新的影响研究 了经济学家的共识，但是否外资外贸的进入同样促进了我国高技术产业内资企业 技术创新能力的提高? 本文正是这这种背景下，从理论和实证方面研究了国际技 术溢出对我国高技术产业内资企业技术创新的影响效应。 1 1 2 研究意义 技术创新是经济增长的重要动力，一国要想保持长期稳定的快速增长，处于 全球价值链的有利地位，就必须不断扩大研发经费和人力资本投入，从而获得技 术创新能力的提高。同样，一个企业在当今激烈的国际市场竞争中处于不败之地， 就要在自主知识产权上下功夫，不断提高创新能力才能不受制于人。本土企业的 技术创新能力是一国技术创新的根本，因此，研究一国内资企业的技术创新能力 有十分重大的意义。 在现行的世界经济体系中，传统技术和传统产业的利润摊薄，而高技术产业 的高增长和高附加值倾向将长期保持。进入2 1 世纪后，全球产业的竞争方式由价 格竞争、规模竞争，转向技术竞争和创新竞争，由于我国是一个发展中国家，研 发经费和人力资本的投入不足限制了经济的发展，并且使得国家的自主创新能力 不足，长期处于价值链的低端，只能凭借廉价的劳动力和原材料资源，在全球分 工中获得较少的利益。因此，提高高技术产业的自主创新能力，是我国经济发展 中重要的一环。然而在推动我国高技术产业的发展时，仅仅依靠自身的力量是不 够的，还必须利用国际资源，引进吸收国际上先进的技术并进行改造加工。 经济全球化的今天，外商直接投资和国际贸易快速发展，给我国高技术产业 内资企业带来了机遇与挑战。一方面，内资企业面临到国际竞争的压力。另一方 面，外商直接投资和国际贸易成为国际技术溢出的重要途径，为我国内资企业带 来了先机的技术，为我国内资企业提供了模仿和学习的机会。因此，通过理论和 实证研究国际技术溢出对我国高技术产业内资企业技术创新的影响，并在此基础 上提出相应的政策分析有重要的现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1f d i 技术溢出对东道国技术创新的影响研究 1 2 1 1 国外学者的研究 自m a e d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 【2 】在研究外商直接投资对东道的一般福利效应时，首 次提出了外商直接投资的技术溢出效应，随后学者们又进行了深入研究。 c a v e s ( 19 7 4 ) t 3 】根据外资企业进入对东道国企业的不同影响，将外商直接投资的技 术外溢分为三类，第一种是跨国公司进入原本有很强垄断性质的行业，使得垄断 扭曲得到了遏制，资源配置效率得到改善。第二种是外商直接投资企业的不断进 2 硕，1 ：学位论文 入，加大了当地市场的竞争压力，通过示范效应和竞争效应，促使当地企业加大 提高资源利用效率，提高技术水平；第三种是跨国公司一般拥有先进的技术和管 理经验，东道国企业通过模仿、消化、吸收并进行适应性改造，提高了自身技术 创新水平的提高。w a n g 和b l o m s t r o m ( 19 9 2 ) 4 】考察了影响外资企业技术溢出的因 素，主要是当地的竞争程度和内外资企业的技术差距。当本地市场的竞争程度越 大时，当地企业会被迫加大研发投资，提高了技术水平；当内外资技术差距越小 时，能够促进外资企业向东道国企业转移技术。相对于理论研究，更多的学者将 眼光投向实证研究。g l o b e m a n ( 19 7 9 ) 5 】利用加拿大19 7 2 年的面板数据实证研究发 现，外商直接投资的进入对加拿大内资企业存在明显的技术溢出效应。l i u ( 2 0 0 1r 6 】 采用英国制造业19 9 1 19 9 5 年的行业面板数据，同样证明了跨国公司的进入促进 了当地企业的技术进步，并且这种溢出效应随着内外资企业技术差距的缩小而变 大。 但也有学者得出相反的实证结果。c a n t w e l l ( 19 8 9 ) t 刀实证研究发现在欧洲的美 国跨国公司并没有对当地企业带来正向的溢出效用。d j a n k o v 和h o e k m a n ( 2 0 0 0 ) 8 1 考察了捷克制造业1 9 9 3 1 9 9 6 年企业面板数据，发现溢出效应与外资企业的资本 构成有关，如果外资企业是由独资和合资两部分构成，则溢出效应为负，如果单 纯是外商独资则溢出效应不明显。b a r r y ( 2 0 0 1 ) t 9 】采用了爱尔兰制造业1 9 9 0 1 9 9 8 年企业面板数据，研究发现由于外资企业的进入，内外企业之间争夺人才，导致 内资企业人才流失严重，因此外资进入存在很大的负向溢出效应。 关于外商直接投资对东道国技术创新的影响文献相对较少，大致有以下几种 d u n n i n g ( 19 9 3 ) t 1 0 j 通过理论研究认为，跨国公司在海外设立研究机构，加剧了东道 国的竞争程度，促使当地企业加大研发投入，使资源得到有效配置，从而促进了 当地技术发明，加快了产品发明速度。f e i n b e r g 和m a j u m a r ( 2 0 0 1 ) t 1 1 】实证研究了 跨国公司在印度的研发投资行为，实证结果表明，跨国公司的进入，促进了相关 行业的技术创新速度。h u 和j e f f e r s o n ( 2 0 0 1 ) 【1 2 】采用中国制造业大中型工业企业 数据，以新产品销售额作为被解释变量代表技术创新程度，以行业内研发人数， 研发经费投入和外资企业数量作为解释变量，实证研究外资对我国技术创新的影 响，结果表明外资企业显著的促进我国制造业自主技术创新能力的提高。c h e u n g 和l i n ( 2 0 0 4 ) 1 3 利用19 9 5 2 0 0 0 年中国省级面板数据，分析了外商直接投资对我国 技术创新的影响，研究认为外资的进入对我国专利申请起到了明显的促进作用， 相对于东部地区和中部地区，外商直接投资对西部地区技术创新的溢出效应更加 明显。 但是，h a d d a a d 和h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 4 j 采用1 9 8 5 1 9 8 9 年摩洛哥制造业企业和行 业面板数据，研究发现外资企业的进入并没有带来内资企业研发能力的提高。 n o n a k a 和t a k e u c h i ( 19 9 5 ) 1 1 5 j 认为，外资企业的待遇一般高于发展中国家内资企业， 3 国际技术溢对我罔高技术产业技术创新的影响研究 故外资企业的进入，导致内资企业研发人员的严重流失，从而抑制了发展中国家 研发能力的提高。 y o u n g ( 19 9 8 ) m 】通过对新加坡的经验研究认为，短期内外商直 接投资推动了经济的发展，但长期来看导致了人力资本向最终产品部门转移，导 致研部门的人力资本流失严重，抑制了产品研发。 1 2 1 2 国内学者的研究 我国一些学者认为，f d i 技术溢出对我国内资企业的技术创新有促进作用。 詹宇波( ：2 0 10 ) t 】等认为，内资企业通过购买国外高质量的中间产品、模仿外资企 业的先进生产技术，高效的管理经验以及相关的服务手段，提高自身的生产效率， 或者通过聘用拥有有外企工作经验的职员来充实人才队伍，提高工作效率，此外， 外资企业从东道国购买中间产品时，为了保证产品质量，往往会给予内资企业一 定的技术和管理支持，而本土企业采用购买外资企业的产品的方法，也会使自己 的产品得到技术升级。王红玲( 2 0 0 6 ) 1 8 】等认为，f d i 进入改变了市场对技术创新的 投入结构和强度，因为外资企业进入能够迅速增加行业内技术设备、技术机会和 市场机会，同时外资企业为上游配套内资企业提供了技术支持，从而能够不断的 提高内资企业自主创新能力，即使在一定程度上加剧了市场的竞争程度，减少了 内资企业的盈利。杜建等( 2 0 0 8 ) 1 1 9 1 研究发现，外资企业常常与东道国的研究机 构合作，会对东道国的研究人员进行培训，提高了东道国研发人员的综合素质。 许和连等( 2 0 0 8 ) 2 0 】运用我国2 0 0 1 2 0 0 6 年3 5 个工业行业的面板数据，通过建立 技术创新的生产函数，定量评估了外商直接投资对我国内资企业技术创新能力的 影响，结果表明，f d i 对我国资本密集型行业的技术创新能力起到了明显的促进 作用。博文广( 2 0 0 5 ) t 2 l 】等认为f d i 对我国技术创新产生积极的影响，当把技术创 新细分为发明专利、使用新型、外观设计后，研究发现，f d i 对外观设计的技术 创新影响程度最大，对使用新型的作用次之，对发明专利的影响最小。也有学者 认为，f d i 对于中国的技术创新会发挥积极的影响，但前提是要跨越一定的人力资 本门槛；另外f d i 对中国技术创新的影响也存在着明显的区域性特征，f d i 对东部 地区专利申请量的影响要强于对中部地区的影响。 也有一些学者研究发现f d i 的进入抑制了我国内资企业自主技术创新。冯德 连( 2 0 0 7 ) 1 2 2 认为，跨国公司的进入，一方面，加大了东道国企业对跨国公司的 技术依赖。跨国公司进入后导致许多内资企业摒弃了对新技术和工艺的研发转而 求助于跨国公司，采取购买方式，在短时间内节约了研发的成本，但是在长时间 丧失了自主创新能力，从而走出了一条“落后一依赖一更落后一更依赖”的恶性循 环道路。另一方面，跨国公司的进入挤占了内资企业的资源。跨国公司在海外设 立研发机构就是想利用当地的技术资源，包括知识信息、高技术人才、研发基础 设施等，同时国内大量人才受到高薪和发展机会的诱惑流向跨国公司，加大了跨 4 硕二 ：学位论文 国公司对东道国企业的逆向技术影响。吴一平( 2 0 0 7 ) 2 3 】利用我国19 9 3 - - 2 0 0 5 年省级面板数据研究发现，通过外商直接投资企业和内资企业的人员流动效应及 其他的信息交流，会给内资企业带来外观设计这类技术含量比较低的技术溢出， 但是至于发明专利和实用新型这类技术含量比较高的创新，没有任何正向的技术 溢出，因为跨国公司出于保护自己的利益只会在公司内部转移技术含量高的技术。 原小1 h 撵r ( 2 0 0 7 ) 2 4 j 也认为外资企业与东道国企业合作主要是利用其品牌信誉、产 品质量和售后服务，而对其有形和无形的技术诀窍控制的较为严格，即使有技术 的转移也是比较成熟的、标准化的技术，因此内资企业想要提高技术水平，打破 跨国公司的技术垄断，只有加大自主研发力度。李晓钟等( 2 0 0 7 ) 2 5 】认为我国一 些国有企业在与外商合资的过程中，原有的研发机构被分拆，技术力量大量流失， 使得我国一些已经具有一定创新能力的产业出现了人才流失和技术主导权丧失的 局面，从而放弃了本土技术转而求助于国外企业，这样就形成了对外资企业的严 重依赖，因而在一定程度上抑制了内资企业的研发活动和创新能力的提高，产生了 技术“挤出”效应。 此外，也有学者认为外商直接投资的作用是模糊的。李梅等( 2 0 0 9 ) 【2 6 】认为 外商直接投资对我国技术创新的影响与东道国的人力资本有关，由于外观设计的 技术含量较少、层次较低，当东道国的人力资本较低时，跨国公司的进入只能促 进东道国外观设计的创新，随着东道国人力资本的增加，模仿和吸收能力不断提 高，跨国公司进入才能促进东道国在发明和实用新型方面创新。同样，郭海昕， 王华( 2 0 1 0 ) 1 2 7 禾1 j 用全国3 0 个省、市、自治区的数据实证研究发现，f d i 不能 单独的促进我国技术自主技术创新能力的提高，而只有当我国人力资本积累达到 一定的门槛值后，这种作用才明显。许和连等( 2 0 0 7 ) 2 8 】通过考察f d i 的水平链 接和后向链接溢出效应时，发现f d i 通过示范效应和竞争效应产生了积极的水平 链接效应而通过人员流到的水平链接效应不明显，f d i 通过向上游的当地企业购 买中间产品和服务产生了积极的后向链接效应但只发生在当期。但是当f d i 企业 带来的竞争压力过大或是过小时都不利于f d i 的水平溢出和后向溢出。陈羽等 ( 2 0 0 9 ) 2 9 】认为外资企业的进入，在内外资技术差距不大的情况下，由于“反击进 入效应 本土企业会加大研发投入，然而随着技术差距的拉大，由于“阻碍创新 效应 本土企业愈发缺乏创新的动力与能力。郭克莎等( 2 0 0 4 ) 3 0 】认为，f d i 的进 入补充了内资研发的不足，同时外资企业的本土化研发，提高了外资企业产品的 竞争力。在这种情况下，一部分本土企业退出了市场，即打击了本土企业的研发 能力，然而另一部分企业能够面对外资企业的竞争力压力，并且激发了更强的创 新能力。由此可见，外资企业的进入是一个双博弈的过程，极有可能促进我国技 术创新能力的提高，也有可能造成不利的影响。 5 国际技术溢j j ；对我困高技术产业技术创新的影响研究 1 2 2 国际贸易对技术创新影响的研究 1 2 2 1 国外研究综述 已有的研究认为，国际贸易的技术溢出主要有三种途径，分别是劳动力的流 动( f o s f u r ie t a ，12 0 0 1 ) 、产业链接效应( m a ，2 0 0 6 ) 、示范效应和竞争效应( g o r ga n d g r e e n a w a y , 2 0 0 4 ) ，c o e ，h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) t3 1 】对开放经济的内生增长模型进行了实证 研究，以双边进口比重为权数，分析进口国的全要素生产率与贸易伙伴研发投入 存量加权值的关系，通过对一些发达国家的研究表明，贸易伙伴的研发投入对进 口国的全要素生产率产生了正向的溢出效应，即贸易伙伴的研发投入越大进口国 的生产率也高，同时在商品结构不变的条件下，随着对研发投入高的国家开放程 度提高，该国从贸易伙伴国的研发收益越大。 k e l l e r ( 2 0 0 1 ) 【3 2 】认为，欠发达国家 通过国际经济活动的学习，能够有效的提高本国的技术水平和生产率，而这种学 习活动的一条途径就是进口国外先进的中间投入品，产生了“被动的技术溢出”从 而实现技术扩散，提高本国技术水平。c h u a n g ( 19 9 8 ) 3 3 】构建了一个基于贸易引致 技术学习的模型，研究发现，贸易引致技术学习需要一定的条件，第一，进口和 出口都是技术学习的重要途径，两者相互作用的学习效应更明显，贸易品的特征 和属性影响技术学习效应；第二，不同的贸易伙伴有不同的技术水平，因此贸易 伙伴也是影响技术学习的重要因素。s a v v i d sz a c h a r i a d i s ( 2 0 0 3 ) m j 实证研究表明， 国际贸易活动具有技术扩散效应，并进一步考察了国外研发、中间品贸易、资本 品进口三种引致技术进步的因素的作用相对重要性，结构表明中间品贸易的对本 国技术进步的影响最大。c a r l i ne t a l ( 2 0 0 1 ) 3 5 】的研究表明，新产品的创新与国内市 场竞争之间存在负相关关系，而创新活动与国外( 外部) 市场之间存在积极的关 系。h a g e n ( 19 5 8 ) 3 6 】所指出的出口需求的扩大，往往是一个刺激技术创新的信号， 出口的扩大有利于国内企业的技术创新。 1 2 2 2 国内的研究 范红忠，侯晓辉( 2 0 0 7 ) 3 7 】认为国际贸易不是通过促使一国增加研发投入而是 通过提高研发投入的利用效率来实现自主创新能力的提高，通过引进技术创新所 需要的中间投入品、商品和技术，获得处于世界技术前沿的新技术新产品信息， 学习先进的研发管理技术，改善科研管理制度，由此，国际贸易对一国的技术创 新活动有重要的技术溢出效应。杨剑波( 2 0 0 9 ) 3 8 】运用面板数据和d o l s 方法， 对中国19 9 0 - - 2 0 0 6 年间进口贸易数据和专利数据等进行计量检验，分析发现：当 中国的人力资本积累要达到一定的水平，进口贸易就能促进中国的技术创新，因 此，人力资本在进口贸易促进中国技术创新中起着关键的作用。许和连、栾永玉 ( 2 0 0 5 ) ”】利用我国“八五”及“九五”期间的各地区截面数据进行了实证分析，结果 表明，在“八五”及“九五”期间，我国出口贸易对国内工业制成品非出口部门产生 6 硕j ：学位论文 了积极的技术溢出效应，这是因为出口贸易不仅具有示范效应和技术传染效应而 且具有产业关联效应和竞争效应，出口部门与相关产业有很强的关联作用，国际 市场的竞争压力，促使国内相关产业都能够不断提高技术创新能力。邹武鹰等 ( 2 0 0 8 ) 4 0 】通过构建研发活动的投入产出函数，运用我国19 8 6 2 0 0 6 年期间的省 级面板数据，实证检验了出口贸易对我国技术创新的影响研究，结果表明，出口 贸易通过技术溢出对地区技术创新产生了积极的影响效应，推动了地区创新能力 的提高。徐培源等( 2 0 0 9 ) 【4 1 】利用19 9 4 2 0 0 7 年我国东、中、西部三个地区的面 板数据对国际贸易对我国自主技术创新的影响进行了实证研究，结果表明：东部 地区进出口贸易促进了技术创新能力的提高，发明和使用新型专利授权量随着贸 易额的增加而不断增加；中西部地区仅仅是外观设计和使用新型受到国际贸易的 影响显著，而国际贸易对发明专利的影响不明显，这主要是因为中西部人力资本 较低，贸易结构单一。 在许多学者承认通过国际贸易途径的技术扩散对进口国的技术进步和创新存 在正向溢出的同时，也有学者通过研究发现国际贸易技术扩散实际效果并非那么 理想。 李平，张庆昌( 2 0 0 8 ) t 4 2 1 ，认为改革开放以来我国进e l 商品以以工业制成品为主， 其中资本品和高新技术产品占据主导地位，而进口产品带来的竞争效应和替代效 应会阻碍我国相关产业的发展，对自主创新产生消极的影响。符宁( 2 0 0 7 ) 4 3 1 利用 中国1 9 8 1 2 0 0 5 的时序数据，实证研究了进口贸易对我国技术溢出效应，发现基 于进口贸易的国际技术溢出对中国技术进步的促进作用受到了国内人力资本和研 发强度等吸收因素的制约。李小平等( 2 0 0 4 ) 【4 4 】认为国际贸易对技术进步的促进 作用存在两种“门槛效应 ，一种是出口的“正门槛效应 ，即只有在经济发展 到一定水平时，出口才能促进技术进步；二是进口的“负门槛效应”，即当经济发 展到一定水平，进口对技术进步的促进作用减弱。利用面板数据实证研究发现， 进口显著的促进了技术进步而出口阻碍了技术进步。喻美辞等( 2 0 0 6 ) h 5 j 认为进1 2 1 贸易对中国技术进步有很强的促进作用，但是这种作用有一定的时滞效应。通过 进口国外先进的中间产品产生外溢，这种外溢一方面受到中间投入品生命周期和 技术周期的约束，另一方面受到吸收能力的限制，技术外溢的发生需要进口国具 备一定的吸收能力，从而产生了一定的时滞。谢建国( 2 0 0 6 ) 4 6 】利用19 9 4 2 0 0 3 年 我国2 9 个省市面板数据，实证研究发现，对外贸易并没有促进中国省市技术进步， 在分区域研究时发现，对外