（国际贸易学专业论文）跨国公司RD机构在华区位选择问题研究.pdf

摘要 随着经济全球化的迅猛发展和国际竞争的加剧，跨国公司一改以往将r & d 活动 集中于公司母国的传统，纷纷在海外设立r & d 机构，r & d 活动国际化布局已经成为 跨国公司全球化经营战略的一个重要组成部分。与此同时，随着斗t 国市场在全球 经济中地位的逐步提高，2 0 世纪9 0 年代以后，跨国公司在加大对华贸易和生产投 资的同时，纷纷到中国设立r & d 机构，特别是近四五年掀起了在华r & d 投资的热潮。 面对这一新现象，许多学者从不同的角度进行了分析，但主要集中在现状、特征、 活动类型和对我国影响的分析和描述方面，针对这些r & d 机构区位选择方面的研究 不多。 跨国公司海# b r & d 机构的区位分布是内部动机和外部区位因素交互作用的结 果。本文借鉴相关领域研究成果，从微观和中观层面论述了跨国公司在华r & d 机构 的区位选择问题。首先从微观( 企业) 层面分析了跨国公司设立海外r d 机构的 成因，分别从市场跟进、技术跟踪和资源寻求三个方面探讨跨国公司设立海p b r & d 机构的动机，并据此概括出跨国公司海外r d 区位选择的一般模式。其次，本文结 合在华外资r & d 机构区位分布的实际状况，从中观层面，即区位投资环境的角度实 证分析了影响在华外资r & d 机构区位分布的主要因素，并验证文中构建的区位选择 模式，最后基于实证分析成果提出相应的政策建议。 关键词：r & d 国际化r & d 机构区位选择 a b s tr a c t w i t ht h et r e n d so fg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ，m o r ea n dm o r em n c sb e g i nt od e c e n t r a l i z et h e i rr & d u n i t sa n dl o c a t et h e mo v e r s e a si no r d e rt og a i nt h er & dr e s o u r c e st h r o u g h o u t t h ew o r l d a tt h es a m et i m e ，a l o n gw i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fc h i n e s e m a r k e t e c o n o m y ，m o r ea n dm o r em n c sb e g i nt oe s t a b l i s ht h e i rr & du n i t s i n c h i n a ，e s p e c i a l l yi nl a t e l y4 - 5y e a r s ，a si sn o t i c e db ys c h o l a r sa n dp o l i c y m a k e r s t h el o c a t i o no ft h er & du n i t so fm n c si nc h i n ai s t h er e s u l to ft h e i n t e r a c t i o n sb e t w e e nt h ei n t e r n a lm o t i v a t i o n sa n de x t e n a le n v i r o n m e n t f a c t o e s t h i sp a p e rw i l ld i s c u s st h el o c a t i o nd e c i s i o nf r o mt h em i r c o l e v e l a n dt h em e s o l e v e l f i r s t l y ，t h ep a p e rw i l ld i s c u s st h em o t i v a t i o n so f o v e r s e a sr & di n v e s t m e n to fm n c sf r o mt h em i c r o - l e v e l t h e r ea r et h r e ek i n d s o ff a c t o r st h a tm o t i v a t e dm n c s o v e r s e a sr & d i n v e s t m e n t ，w h i c h a r e m a r k e t d r i v i n g ，t e c h n o l o g y t r a c i n ga n dr e s o u r c e s e e k i n g t h e nb a s e do n t h ea n a l y s i s ，t h ep a p e rs u m m a r i z e ss o m el o c a l i o nf a c t o r sa n dc o n s t r u c t s ag e n e r a lm o d e ld e s c r i b i n gt h el o c a t i o nd e c i s i o no fo v e r s e a sr & d b e s id e s t h ei n t e r n a lm o t i v a t i o no fo v e r s e a sr & d i n v e s t m e n t ，i t i sb e l i e y e dt h a t t h ee n v i r o n m e n to fi n v e s t m e n ti nd i f f e r e n ta r e a so fc h i l ai st h em o s t i m p o r t a n tf a c t o ra t t r a c t i n gf o r e i g nr & du n it s s e e o n d l y t h ep a p e rw i 】1 d i s c u s st h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tf a c t o r sa t t r a c t i n go v e r s e a sr & du n i t so f m n c sf r o mt h em e s o l e v e l a tl a s t ，t h ep a p e ri s s u e ss o m es u g g e s t i o n sf o r a t t r a c t i n gf o r e i g nr & du n i t s k e y sw o r d s ：r & dg l o b a l i z a t i o n ，r & du n i t s ，l o c a t i o n d e c i s i o n 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：隆! 整日期：金翌竺：；3 ， 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：隆壁盘导师签名； 期。 东南大学蛳卜学位论文第一章引论 第一章引论 第一节选题背景及研究目的 1 、研究背景 r & d 作为跨国公司的核心职能之一，在跨国公司的整体经营战略中占据重要 的地位。由于r & d 具有规模经济和技术溢出特点，长期以来，跨国公司的r & d 活 动都是集中在母固进行。但随着跨国公司国际化战略的深入，同时也为了应对日 益激烈的国际竞争，保持其竞争优势，跨国公司在海外设立r & d 机构的重要性也 与日俱增。跨国公司一改以往将r & d 活动集中于母国的传统，根据不同东道国在 人才、科技实力以及科研基础设篪上的比较优势，在全球范围内有组织地安排r & d 活动，从而促使跨国公司的r & d 活动日益朝着分散化、国际化的方向发展，形成 r & d 的一体化体系。资料表明，美国作为公认的技术强国，至1 9 9 9 年，在美的外 资研发机构达7 1 5 家，同时，美国公司在海外的研发支出占研发总投资的1 5 ；从 全球范围来讲，跨国公司海外r d 机构占r & d 机构总数的比例已达到3 8 6 ( j e r e m y h o w e l l sa n dj o n a t h a nm i c h i e 。1 9 9 7 ) 。，可以说r & d 分散化、国际化已经成为跨 国公司安排r & d 活动的一种重要方式。 与此同时，随着我国市场经济和对外开放的发展，中国以其庞大的市场规模、 高速增长的经济与丰富的资源成为吸收利用跨国公司直接投资的的重要东道国， 2 0 世纪9 0 年代中期以后，在实现对华销售网络布局和生产设施的布局之后，跨国 公司纷纷到中国设立r & d 分支机构，开始其在中国的r & d 布局。以美国为例，伴 随着在中国生产销售的扩张，美国公司在中国的r d 投资也迅速扩张，2 0 0 0 年， 在华美国公司的r & d 支出达到5 0 6 亿美元，同时中国也成为美国海外r & d 投资的 第8 大国。资料显示，到2 0 0 2 年底，跨国公司在中国设立的各类r & d 机构已达 l3 0 家，其中规模较大的有9 6 家。i b m 、英特尔、s u n 、宝洁、杜邦、诺基亚、爱 立信、松下、罗纳普朗克、微软、g m 、诺和诺德、联合利华等世界著名跨国公司 。j e ie m yh o w e l i sa n dj o n a t h a nm i c h i e t e c h n o l o g y i n n o v a t z o na n dc o m p e t l t i v e n e s s u k ，e d w a i de i g a r p u b l i s h i n gl i m i t e d ，1 9 9 7 f r a n c i s c om o r i s ，u s c h i n ar & d l i n k a g e s ：d i r e c ti n v e s t m e n ta n dl n d u s l r i a la l l i a n c e si nt h e1 9 9 0 s s c i e n c e r c s o u 代c ss t a t i s t i c s ，2 0 0 4 ( 2 ) 东南人学硕上学位论文第一章引论 相继在中国成立研发中心。同时，著名跨国公司对中国的高校频频提供资助，并 与高校展开了多样化的r & d 合作，成立了多个实验室、研究中心和培训中心，这 引起了学术界和各级政府的广泛关注。 然而，相对于跨国公司在华生产和销售型的直接投资区位分布，跨国公司在 华设立的r & d 分支机构在区位分布上更加不平衡，集聚特征也更加明显，有着自 身的特点。一方面，这些r & d 机构高度集聚于北京、上海、广州、深圳等大都市 和科研集中区，另一方面，在吸收利用生产性外资并不占优势的中西部城市，如 成都、西安等城市也吸引了不少的跨国公司r & d 机构，与制造和营销环节的区位 分布存在着差异，显示r & d 区位指向与生产制造环节的差异。 2 、研究目的 由于r & d 投资有很强的溢出效应，可以为区域带来先进技术并带动相关产业 的发展，因此从全球范围看，各国都很重视吸引跨国公司r & d 机构。面对跨国公 司抢滩中国r & d ，各地区都希望吸引更多的外资r & d 机构，因此，如何运用经济学 理论来分析在华跨国r & d 机构区位选择的影响因素，预测其发展趋势并提出相应 的政策思路就显得非常必要。应该说，目前对这一问题的研究具有较强的理论意 义和现实意义。基于这动机，本文试图从理论上分析影响在华跨国r & d 机构区 位选择的主要因素，并基于实证分析结果提出相关的政策建议。具体来说，本文 希望通过分析主要达到以下目的： 第一、从微观和中观两个层面分析讨论跨国公司海外r & d 的区位选择，构建 跨国公司海外r & d 机构区位选择的一般模式。 第二、通过客观详实的数据分析，了解在华跨国r & d 机构的基本状况、行业 分布、机构类型和区域分布等。 第三、在掌握基本状况和理论分析的基础上，从区位环境角度，通过实证分 析，探询跨国r & d 机构在华的分布规律和主要的区位影响因素，并据此提出相应 的政策建议。 3 、难点和创新点 由于跨国公司在华设立r & d 机构还处于起步阶段，相对于生产型直接投资的 区位选择，国内学者对跨国公司在华设立r & d 机构的区位选择研究得并不多，国 东南大学硕士学位论文第一章引论 外学者研究的重点大多是发达国家之间的r & d 投资，其是否适用于在华的腿d 投 资还有待检验。文章的难点主要体现在以下几个方面： 第一、利用相关的理论分析跨国公司海外r & d 区位选择的角度问题。 第二、与在华跨国r & d 机构区位分布有关的数据的收集与处理；影响在华跨 国r & d 机构区位的主要环境因素的分析。 论文的创新点主要有： 本文从微观和中观两个角度，系统分析了跨国公司海外r & d 的区位选择，首 先从公司投资动机的角度分析了跨国公司海外r d 的主要动机，即市场跟进、技 术跟踪和资源寻求，并根据投资动机总结出相应的区位因素，结合相应的区位条 件构建跨国公司海外r & d 区位选择的一般模式。其次，文章从中观区位环境的角 度，实证分析总结了在华跨国r & d 机构区位分布的主要影响因素。 第二节相关文献回顾 自2 0 世纪8 0 年代跨国公司r & d 活动出现分散化、国际化趋势以来，众多专 家学者从不同角度、运用不同理论对跨国公司的r & d 国际化的区位选择行为进行 了研究和解释，并提出了一系列重要的理论。对跨国r d 投资的理论研究主要分 为两个方面，其一是从企业角度研究跨国公司海外r d 的动机，主要有p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 的r & d 分散与集中理论、k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 的技术开发与技术增长理论， 国际产品周期理论，以及s e r a p i 0 ( 1 9 9 9 ) 的r & b 的辅助资产理论等；其二从投资 环境角度研究跨国投资的区位选择问题，即研究跨国投资的引力问题，主要有邓 宁( d u n n in g ，1 9 8 1 ，1 9 9 8 ) 的国际生产折中理论、投资诱发要素组合理论、跨国投 资区位的o l 或f l 模型、经济发展水平论，以及马库森、克鲁格曼关于跨国投资 的一般均衡理论等。 在跨国公司海外r & d 投资区位选择的实证研究方面，国外学者的研究开始较 早，研究得也比较系统，其中比较重要的有：l a l l ( 1 9 7 9 ) 、m a n s f i e l d 、t e e c e 和 r o m e o ( 1 9 7 9 ) 、h i r s c h e y 和c a v e s ( 1 9 8 1 ) 、p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 、z e j a n ( 1 9 9 0 ) 、o d a g i r i 和y a s u d a ( 1 9 9 6 ) 以及k u m a r ( 1 9 9 6 ) 等的研究。这些实证研究分别从不同角度 分析了跨国公司海外r & d 的区位选择，强调了东道国宏观政策、区域吸收的生产 性f d i 量、市场容量与市场潜力、研发资源的供给状况、劳动力成本、交通通讯 3 东南大学硕士学位论文第一章引论 等基础设施状况等是跨国r d 机构区位分布的重要影响因素；在研究方法上，这 些学者主要通过计量经济模型，从区域对跨国公司r & d 投资需求的角度出发寻求 影响r & d 机构区位分布的主要因素。 由于跨国公司在中国设立r & d 机构还是近几年的事，因此，对跨国公司r & d 机构在华区位分布的研究还不很充分。国内学者对跨国公司r & d 投资区位选择以 及跨国公司r & d 分支机构的在华区位分布研究，主要还是侧重于现状描述和小样 本调查分析，其中比较重要的有：郑京淑( 2 0 0 0 ) 、杜德斌( 2 0 0 1 ) 、薛澜、王书 贵、沈群红( 2 0 0 1 ) 以及柳卸林、赵捷( 2 0 0 3 ) 等的研究，他们分别从市场需求、 技术供给、外部环境、政府政策等方面分析了影响跨国r & d 投资的主要因素，并 且从东道国的角度提出了区域吸引跨国r & d 机构的政策措施和努力方向。 第三节篇章结构与技术路线 1 、篇章结构 本文共分为六章，具体结构如下： 第一章为引论。引论部分提出了本文研究的背景和意义，研究的难点和创新 点，在对国内外相关文献进行简要回顾后，提出了本文的篇章结构与技术路线。 第二章为相关理论综述。这部分主要对有关跨国公司海外r & d 投资的理论进 行了回顾，主要回顾研究公司海外r & d 动机的理论和涉及区位选择的国际投资理 论。探讨跨国公司海外r & d 动机的理论主要有分散与集中理论、技术开发与技术 增长理论、辅助资产理论、国际产品生产周期理论和国际生产理论等；而与投资 区位选择有关的理论主要包括工业区位论，邓宁的国际生产折中理论、投资诱发 要素组合理论，经济发展水平论，以及跨国投资区位的o l 或f l 模型等。综述部 分构成了本文进行现状分析以及实证分析的理论基础。 第三章为跨国公司海外r & d 机构的区位选择。这部分首先简要介绍了r & d 国 际化的趋势，接着从跨国r & d 的动机和区位引力要素两个方面论述跨国公司海外 r & d 的区位选择，最后根据上述分析总结归纳出跨国公司海外r & d 区位选择的一般 模式。 第四章为跨国公司在华r & d 机构的现状分析。这部分通过详实的数据描述并 东南大学硕士学位论文第一章，j i 论 分析了跨国公司在华r & d 投资的总体特征和具体形式，以及跨国公司在华研发投 资对我国的影响。 第五章为跨国公司在华r & d 机构区位分布的实证分析及政策建议。这部分是 根据第三章总结的区位选择的一般模式，从区位投资环境( 即区位对r & d 投资的 引力要素) 的角度，通过计量经济模型验证，具体分析影响跨国公司r & d 分支机 构在华区位分布的主要因素，验证前面构建的区位选择一般模式。最后根据实证 结论提出相应的政策建议。 2 、技术路线 本文的技术路线如下图所示 上上 l理论基础 i 上 i现状分析 l1 弋夕 实证研究 ll 弋乡 r结论与建议、 厂1l、l 东南人学硕十学位论文第二章相关理论回顾 第二章相关理论回顾 跨国公司海外r & d 机构的区位选择是跨国公司投资动机和特定区位引力要素 相互作用的结果。投资动机是从微观角度，即从企业策略的角度解释跨国公司为 什么要进行海外r & d 投资( w h y ) 。区位引力要素是指特定投资区位的要素禀赋状 况和政府政策等，它们共同决定了区位对跨国公司海外r d 投资的吸引力，它解 释了r & d 投资的区位选择( w h e r e ) 。因此，对跨国公司海外r & d 投资的理论回顾 也应该从这两个方面展开：其一是研究跨国公司海外r & d 的动机的相关理论，圭 要有p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 的r & d 分散与集中理论、k u e m m e r l e ( 1 9 9 7 ) 的技术开发与技 术增长理论、国际产品周期理论、国际生产理论以及s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) 的r & d 的辅 助资产理论等；其二是涉及特定区位要素条件的有关跨国投资的区位选择的理论， 主要有工业区位论、邓宁( d u n n i n g ，1 9 7 6 ，1 9 8 1 ) 的国际生产折中理论、投资诱发 要素组合理论以及跨国投资区位的o l 或f l 模型等。因此，本章将从投资动力和 区位引力的角度对国内外现有的相关理论进行简单的回顾。 第一节r & d 动力理论 对于跨国公司的海外r d 投资，许多学者进行了大量研究，形成了各种各样 的理论，其中从企业投资动机的角度解释跨国公司海外r d 行为的学说主要有以 下丑种： 1 、r & d 分散与集中理论 p e a r c e ( 1 9 8 9 ) 在跨国公司r & d 国际化一书中将影响跨国公司建立海外 r & d 分支机构的作用力分为离心力( 即促使r & d 机构分散化因素) 和向心力( 即促 使r & d 机构集中化的因素) 。c h e n g 和b o l o n 认为不同条件、动机和环境因素影响 跨国公司的海外r & d 直接投资。这些条件包括影响跨固公司从事海外r d 投资的 内部和外部因素：如信息技术进步便利了跨国公司的国际化协调和一体化；内部 因素包括从国外获得新技术，支持海外生产性企业等。o r a a s t r a a d 将影响跨国公 。k 城企业战略研究所，r & d 拥抱中国：跨国公，可卉华r & d 的研究，2 0 0 2 年，南宁：广婀 民出版f ：p 6 6 6 8 6 求南大学硕：j 一学位论文第二章相关理论回顾 司r & d 对外直接投资的因素分为驱动与阻止因素。驱动因素是一种离心力，推动 企业的r & d 机构趋于分散化，包括：支持当地化生产，满足当地消费者的生产需 求，获得国外先进科学技术，降低r & d 的人力成本，东道国政府政策的影响及重 要的国外收购行为。阻止因素是一种向心力，吸引跨国公司的研究机构趋于集中 与聚合，包括：严格控制与监督r & d 活动，降低技术信息泄露风险，接近国内市 场，r & d 具有规模经济，降低协凋及通讯成本，母国政策影响。跨国公司在制定r d 战略时，需要比较两种因素的影响力量，在相互平衡中作出决策。 2 、国际产品周期理论 p e a r c e ( 1 9 9 5 ) 在技术全球化一文中根据原产品周期理论和修正后的产 品周期理论，对海外r & d 分支机构的作用加以区分。根据原产品周期理论模型， 海外r & d 投资是依据跨国公司的总体战略，在产品生命周期的后期阶段，伴随生 产性分支机构的外移进行的。依据原产品周期模型，海外r & d 分支机构的主要职 能是转移技术，帮助区位子公司的生产经营。修正后的产品周期模型强调跨国公 司海外r & d 机构的主要潜在职能是对不同国家的研究分支机构加以协调，同时获 得东道国的创新技术。这一观点较少强调海外r & d 分支机构对国外生产性企业的 技术支持，特别强调为了公司的整体利益，在全球范围内获取技术资源的重要性。 3 、国际生产理论 d u n n i n g ( 1 9 9 8 ) 在技术全球化变革和经济活动空间组织一文中认为，当 跨国公司认为与竞争对手相比具有一定的所有权优势，通过对外国区位的r & d 内 部化开发能获得理想收益时，就要从事r & d 活动的对外直接投资。他认为，跨国 公司海外r & d 直接投资能帮助企业获得某种优势，该优势与公司业已存在的优势 结合在一起，有利于跨国公司保持和加强竞争地位。跨国公司的海外r & d 直接投 资，是为了承担以下一种或几种组合职能：( 1 ) 产品、原材料或工艺技术的适应 或改善；( 2 ) 基弱i j 材料或产品研究；( 3 ) 生产研究的合理化或成本最小化；( 4 ) 了解和监视国外技术能力的发展变化。 4 、技术开发与技术增长理论 k u e m m e r e ( 1 9 9 7 ) 在建立高效的海外r & d 能力中将跨凼公司海外r & d 直 东南大学硕十学位论文第二章相关理论吲颇 接投资分为两类：以母国为基础的技术开发型( f i b e ) 和以母国为基础的技术增长 型( h b a ) 。f i b e 是开发母国区位创造的技术优势，以这种方式利用该优势比其他方 式对公司更有利可图。对外投资的主要目的是充分利用跨国公司的现有技术知识， 开拓国际市场。所以，影响跨国公司海外r & d 对外直接投资的主要因素是东道固 市场规模和成长潜力。而h b a 是为了保证跨国公司的稳定和长期增长，对外投资 的主要目的是从海外获取先进的技术与知识，增加母公司的现有技术存量，从而提 高跨国公司在知识经济时代的国际竞争力。东道国公共部门和私有机构的r d 投 资量，国内人力资源质量，有关科技领域取得的卓越成就等，成为影响跨国公司 选择海外区位、建立r & d 分支机构的关键因素。根据k u e m m e r l e 的理论，以母国 为基础的技术开发型海外r & d 投资主要强调：( 1 ) 产品的区位适应；( 2 ) 产品的 多样化生产；( 3 ) 工艺技术的区位适应。相应地，以母国为基础的技术增长型海 外r d 投资强调：( 1 ) 创造核心产品；( 2 ) 支援核心产品：( 3 ) 工艺创造。 5 、辅助资产理论 s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) 在工业r d 全球化：在美外国r d 直接投资的检验中认 为跨国公司从事海外r & d 直接投资，是对公司内部关键性资产的安全措施，是辅 助关键资产充分发挥作用的行为。如跨国公司在国外建立r o 基地，通过接触当 地基础研究信息，提高公司基础研究能力。一些跨国公司通过投资国外应用或开 发研究，辅助加强国内的基础研究。还有跨国公司通过对海外工艺技术的r d 投 资，提高生产技术。另一些跨国公司海外r & d 投资，仅是为了得到关键性辅助技 术。s e r a p i o 认为，跨国公司海外r & d 直接投资是为了提供辅助性资产，而这些辅 助性资产对跨国公司海外生产和经营活动取得成功至关重要。跨国公司的海外经 营和生产转移，常常需要公司产品的适应性开发，部分产品要求重新设计和工艺 改造。在这种情况下，需要在海外区位建立自己的r & d 机构，以支持公司的海外 生产和经营活动。辅助性资产理论还对许多跨国公司建立海外多区位r & d 机构， 并将各区位机构并入全球一体化研究与开发网络的行为加以说明：公司产品或创 新的关键技术资产可能分布于国外多个研究机构，先进技术的创新需在国外多个 研究区位同时进行：跨国公司为了能从辅助技术的r & d 中获得最大收益，将在幽 外拥有先进技术的区位设立r & d 分支机构，并将所有这些研究机构纳入r & d 的全 球化网络。 r 东南人学硕士学位论文第二章相关理论同顾 第二节区位选择理论 以上的有关跨国公司海外r d 的理论分别从不同角度和侧面研究了跨国公司 的海外r & d 现象，其研究内容主要是跨国公司为什么要进行海外r & d 投资，即这 些理论从本质上都探讨了跨国公司海外r & d 的动机问题。而从特定投资区位的角 度来探讨跨国公司海外投资的理论和学说主要有国际生产折中理论( o l i ) 、投资 诱发要素组合理论、经济发展水平论毗及跨国投资区位的o l 或f l 模型等。这些 理论和学说都强调东道国特定的资源禀赋或区位条件对跨国投资区位选择的重要 作用，其中邓宁提出的o 【。1 分析框架，在跨国投资理沦中最具有代表性和综合性。 而韦伯的工业区位论是最早强调区位因素对工业布局影响的理论，它也可以用来 解释跨国投资的区位选择，因此本文将首先对工业区位论作简单回顾。 1 、工业区位论 工业区位论起源于1 9 世纪2 0 3 0 年代，其主要内容是探讨人类经济活动， 尤其是工业活动的空间分布规律。德国经济学家韦伯( 1 9 0 9 ) 首次提出了“区位 因素”这一概念。韦伯认为区位因素指特定地理区位上对工业生产布局起积极作 用和吸引作用的因素，这些因素对工业生产的地点选择有重要影响。他认为，理 想的工业区位应该选在生产费用最小的地点，而影响生产费用的最主要因素是运 费、工资和集聚，韦伯认为集聚因素的作用如果十分强大，那么它可能使生产区 位放弃由运费及工资定向的地点而转移至集聚经济效益最明显的地点。出于韦伯 将生产成本的最小化作为工业区位选择的出发点和目标，因此被称为区位论中的 “最小成本学派”。韦伯之后的区位理论学者对成本从各个方面进行了研究，使其 更加趋于理论化和系统化，如胡佛和艾萨德等，都将成本因子作为一个区位理论 的重要研究内容。 韦伯理论的缺陷之一是没有注意到市场对工业布局的影响，在韦伯之后，奥 格斯特廖什将生产和市场结合起来，强调市场对i _ q k 布局的影响。他认为企业 应该尽可能的接近市场区，市场和利润最大化是企业布局的原则及目标，因此， 廖什理沦被称为“最大市场学派”。 综合韦伯和廖什的理论，可以看出他们概括了工业布局的一般规律和区位选 择的科学方法，即不同的产业因其有不同的生产、消费和销售特点因而应在布局 上选择不同的策略。总的来看，运费、工资、聚集和市场区是工业布局要考虑的 9 东南大学硕十学位论文 第二章相关理论同颇 基本因素。一种工业所需要着重考察的因素，就是对这种工业布局影晌最大的因 素，它基本一h 决定了这种工业布局的指向，是运费指向、工资指向，还是市场指 向等。 2 、经济发展水平论 经济发展水平论。是由英国里丁大学约翰- 邓宁( j 1 ，d u n n i n g ) 在2 0 世纪8 0 年代提出的。邓宁认为各国对国际投资引力的大小主要取决于各国人均国民生产 总值的高低，即个国家的人均国民生产总值越高，这个国家对国外资本流入的 引力就越大，反之，则越小。邓宁通过对大量的统计资料的分析，发现随着人均 国民生产总值的增加，个国家对外国资本的引进额也不断增加，从两证明了两 者的高度相关性。 3 、国际生产折衷理论( 0 l i ) 英国里丁大学约翰邓宁( j h d u n n i n g ) 于1 9 7 7 年在论文贸易、经济活 动的区位和跨国企业：种折衷方案的探索中正式提出了国际生产折衷理论， 他在1 9 8 1 年著的国际生产和跨国企业一书中进一步对折衷理论进行了阐述。 由于该理论运用折衷主义方法对以往各种境外直接投资理论进行了概括性和综合 性分析，因此亦称国际生产综合理论。邓宁继承了海默等人的垄断优势论的观点， 又吸收了内部化优势论的概念，运用区位理论，构建了“三优势模式”( 0 l i p a r a d i g m ) ，他把跨国公司拥有的优势分为三个方面的特定优势，即所有权优势 ( o ) 、内部化优势( i ) 和区位优势( l ) ，邓宁认为企业必须同时具有这三个条 件，才能从事境外直接投资。按照邓宁的o l i 理论，资产所有权优势是指一国企 业拥有或能够获得的别国企业所没有或无法获得的特定优势；内部化优势是指企 业将拥有的所有权优势在内部使用，以节约或消除交易成本的能力；区位优势不 足企业所拥有的，而属东道国所有，企业无法自行支配，只能适应和利用这项优 势，邓宁称之为投资引力。决定境外直接投资的三个因素之间是相互关联的，其巾 所有权优势和内部化优势是企业开展境外直接投资的必要条件，区位优势是境外 直接投资的充分条件。 _ | ；1 = 德斌。跨罔公一卅r & d 令球化的区位模弋研究 海：复口犬学小版社，2 0 0 l 牛 除康+ 际万华跨田公司1 i 中困企业跨田经营，南京东南入学版社 9 9 5 年 1 0 东南大学颁士学位论文蚺二章相关理论回顾 在o l i 模型中，区位优势是该理论最有价值的一部分，邓宁认为区位优势不 是企业所有，而属东道国所有，区位优势变量包括自然禀赋和人造资源以及市场 的空间分布、投入品的价格、质量和生产率、国际运输和通讯成本、投资鼓励及 阻碍，产品贸易中的人为障碍，社会和基础设施条件，跨国问的意识形态、语言、 文化、商业和政治等方面的差异，r & d 、生产和营销集中的经济性，经济体制和政 府政策。具体地，邓宁把区位因素归为四类：( 1 ) 市场因素，包括市场规模、市场 增长、同顾客密切联系的程度、现有市场布局；( 2 ) 贸易壁垒，包括贸易壁垒程度( 关 税高低) 、当地顾客喜爱本国产品的程度：( 3 ) 成本因素，包括接近供应来源、劳动 力成本、原料成本、运输成本；( 4 ) 投资环境，包括对外国投资的政策法规和政局 稳定程度。区位因素直接对跨国公司选择投资地点产生重要影响，跨国公司总是 把资金投向那些具有区位优势的国家。 4 、投资诱发要素组合论 近年来西方学者将研究的重点转向外部因素对国际直接投资行为的影响方 面，提出了投资诱发要素组合理论，认为对外直接投资的产生是由直接诱发要素 和问接诱发要素组合而成。直接诱发要素是诱发跨国公司对外直接投资的主要因 素，包括投资东道国拥有的各类生产要素，如技术、资本、劳动力、管理和信息 等要素优势，拥有这些要素优势的区域会有很好的机会吸引跨国公司的对外直接 投资。间接诱发要素包括投资东道国的鼓励性投资政策及其法规、东道国的投资 环境及其优惠政策以及国际经济一体化、国际金融市场利率和汇率波动、科技革 命以及国际协议法规等。对外直接投资大多是由上述直接诱发要素和问接诱发要 素组合而产生的。 投资诱发要素组合理论从新的角度阐述了对外直接投资的决定因素，其创新 之处在于强调了间接诱发要素如经济政策、法规、投资环境以及宏观经济等对f d i 的重要作用。 5 、跨国投资区位的o l 或f l 模型 崔新建( 2 0 0 0 从企业层面介绍了决定跨困投资区位的( o w n e r s h i pl o c a t i o n ) 。程出艿，对外直接投资的比较仉贽研究f ：坶：三联m 版社1 9 9 8 年 1 1 东南人学硕l 学位论义 笫一章相关理论l 】1 顾 模型。该模型在分析折衷理论不足的基础上，仍然把内部化理论置于一个更加一 般的层面上，同时将跨国公司和东道国置于平等的研究层面，提出了由企业所有权 优势( o w n e r s h i pa d v a n t a g e s ) 和东道国区位优势( l o c a t i 0 0a d v a n t a g e s ) 两个变 量构成的o l 模型。根据该模型，跨国直接投资由企业优势和区位优势共同决定。 企业优势包括企业拥有的无形资产优势、补充资产优势、内部化优势等，区位优势 则包括东道国自然禀赋区位优势、经济发展区位优势、人文区位优势、政府区位 优势等。o l 模型借助了德鲁克( d r u c k e r ，1 9 9 4 ) 提出的企业理论，指出由跨国公司 的企业目标决定的对外直接投资活动必须从企业价值活动的区位变量和企业变量 两个方面寻求答案，对外直接投资理论需要阐述和整合两个主流思想：一是建立在 资源禀赋和能力空问分布基础之上的国际资源配置理论，这主要强调生产区位本 身；二是经济组织理论，它关注生产的所有权和与此相关的管理和组织的生产交易 方式。因此，由跨国公司行为和东道国行为两组方程构成了o l 模型的核心，最大化 企业目标函数的求解决定了该模型是从企业层面对外商投资行为模式的研究。 曲涛和格林( q ua n dg r e e n ，1 9 9 7 ) 的f l 模型则试图提出一个更加综合的外商 直接投资区位理论框架。按照他们的观点，一个综合的外商直接投资区位理论应将 外商直接投资理论与区位理论结合起来。这样，有两组变量可能会影响跨国公司国 际直接投资的区位选择，即内部变量和环境变量。内部变量也可以称为公司特定因 素( f i r m s p e c i f i cv a r i a b l e s ) ，环境变量则可以称为区位特定因素 ( l o c a t i o n s p e c i f i ev a r i a b l e s ) 。 公司特定因素是决定跨国公司对外直接投资区位选择的内部变量，主要包括 三个方面：( 1 ) 产业和产品因素。不同的产业环境以及产品的技术差异等都可能 会导致不同的投资区位行为。( 2 ) 公司规模因素。一般来说，规模较大的司和拥 有无形资产的公司更可能对外投资，而一些小公司的对外投资则取决于他们的增 长。( 3 ) 投资东道国因素。这一因素其实就是强调东道困对外商投资区位的影响。 区位特定因素是影响跨国公司对外直接投资的外部变量。总体上看，这类因 素可以归结为两类：一是传统意义上的区位因素，如社会、经济、政治因素；二 是外商投资在东道国的产业结构特点。跨国公司对外投资的区位决定包括两个层 次的区位分布：一是决定以何种方式进入哪个固家和地区：二是在一个东道国内 魏后凯赞灿飞- r a i ，外商投资区位研究的理论前言搜培新进展 ：海行政学院学报，2 0 0 1 ( 4 ) 12 东南大学硕士学位论文 第二章相关理论回顾 部选择咧 个区位。显然，这两种区位分布的影响因素具有非常明显的差异。市场 因素、贸易障碍、成本因素、政治因素、对外商直接投资的政策等可能是决定其 选择投资国别的重要区位因素。在选择东道国国内区位时一h 述有些因素虽然也 是重要的区位因素，但对区位分布的影响程度及其性质却是不同的。 首先是生产因素。它具体指生产经营活动相关的劳动力、自然资源以及原材 料等投入要素的可获得性和质量，生产因素是影响跨国投资决策的重要区位因素。 其次是市场因素。当地市场规模的大d , i u 潜力直接影响跨国公司的投资决策。传 统的区位理论认为，生产区位远离市场会导致交通成本的增加。国际投资理论则 对于市场的研究存在更多的考虑，因为其一，市场进入的成本除了交通成本，还 有关税和非关税壁垒：其二，究竟进入哪个国外市场决定于市场的规模及其增长 潜力。 再次是区域生产规模和经济活动的集聚性。现有经济活动的规模应该是一个 重要的区位因素。实际上，集聚经济在区位理论中占据重要的地位。一般认为， 公司能够通过将生产性经济活动集中在大量经济活动的区位以获取外在经济效 益。经济活动聚集的规模和结构都会对外商投资的区位分布产生影响。一个强大 的产业基地必将是外商投资垂青的区位，因为这里有由前向、后向以及水平产业 联系组成的产业联系网络；容易雇用到熟悉劳动力；同时还有城市化经济等外在 经济。 第三节现有实证研究成果 1 、国外学者的实证研究 有相当多的国外学者从实证的角度出发，研究了跨国公司海外r & d 机构的区 位选择。s e r a p i oa n dd a lt o n ( 1 9 9 9 ) 调查了在美国的外资r & d 机构，发现跨国公 司在美国设立r & d 机构至少有1 0 种动机，其中最重要的动机是跟踪美国相关领域 的技术发展。r o n s t a d t ( 1 9 7 7 ) 、s e r a p i o ( 1 9 9 3 ) 以及k u e m m e r t e ( 1 9 9 7 ) 还证明了 供给和需求均是美国跨国公司海外r & d 投资的一种重要驱动力。p e a r s o ne ta 1 ( 1 9 9 3 ) 、o d a g i r i 和y a s u d a ( 1 9 9 6 ) ，以及c a n t w e l l 和j a n e ( 2 0 0 0 ) 采用调查表 方法归纳出跨国公司海外r & d 区位选择的影响因素，这些因素主要包括：全球战 略、市场潜力、技术转让、技术及人力资源的获取、政策导向以及环境冈素等： 东南大学砂! ：卜学位论文第二章相关理论回顾 z e j a n ( 1 9 9 0 ) 通过研究瑞士跨国公司海外r & d 机构区位选择强调东道国的特征， 如市场规模、市场潜力、人均收入等是跨国r & d 机构地区分布差异的重要因素， 它们对吸引跨国公司的r & d 投资有积极的影响；k u m a r ( 1 9 9 6 ，2 0 0 1 ) 分析了美国 和日本跨国公司海外r & d 投资的区位选择，发现跨国公司海外r & d 机构的区位选 择除受附属子公司的生产规模和经营性质以及东道国的技术资源条件等因素的影 响外，还与东道国的政策环境如知识产权政策等有很大的关系。这些实证研究主 要是在对影响跨国公司海外r & d 的区位因素分析的基础上，选择f d i 、国民生产总 值g d p 、工资水平、研发资源的密集程度以及东道国的政策制度等指标作为解释变 量，对r & d 建立计量经济模型模型，验证并解释跨国公司海外r & d 区位分布的影 响因素。这些研究对于研究跨国公司在华r & d 机构的区位分布问题有重要的方法 论意义。 2 、国内学者的实证研究 国内也有学者对跨国公司海外r & d 投资的区位选择进行过分析。其中主要有： 郑京淑( 2 0 0 0 ) 从内部需要和外部环境两个方面论述了跨国公司海外r & d 的区位 选择，指出跨国公司海外r & d 机构的区位选择与公司的投资动机、产业属性等密 切相关，跨国公司海外r & d 机构的宏观区位倾向于研发资源丰富、信息通讯网络 等基础设施发达的国家和地区，微观区位则倾向于科研院所密集，有丰富研发资 源的大中城市；杜德斌( 2 0 0 1 ) 则根据跨国公司的投资动机和区位条件，给出了 跨国公司海外r & d 机构区位选择的一般模式，同时指出当地生产的规模与特性、 东道国的资源以及政策环境是影响跨国公司海外r & d 的主要因素，并通过一元回 归验证了理论假设；薛澜、王书贵、沈群红( 2 0 0 1 ) 认为需求、供给、效率和环 境因素影响跨国公司在华设立r & d 机构。 东南大学硕士学位论文第三章跨国公司海外r & d 机构的【适位选择 第三章跨国公司海外r & d 机构的区位选择 如前所述，跨国公司海外r & d 投资的区位决策是公司的投资动机和特定区位 吸 - 3 l 力交互作用的结果。因此，本章将从跨国公司海外r & d 的投资动机和区位吸 引力两个方面论述跨国公司海外r & d 机构的区位选择，并总结出跨国公司海外r & d 机构区位选择的一般模