（人文地理学专业论文）基于人力资本核算的山东省经济增长趋势分析.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他需要特别声 明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对 本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 葛唬军 导师签字： 学位论文版权使用授权书 钴童 本学位论文作者完全了解兰撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权堂 圭吐可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 崖唬军 签字日期：2 0 0 步年斗月2 l ；日 翩签字：铷耋 签字日期：2 0 0 争年寸月哆日 山东师范大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪6 0 年代以来兴起的人力资本理论开辟了关于人的生产能力分析的新思路，这 种理论不再把人力资本单纯视为外生变量，而是注重人的能力形成与发展的经济机制【l 】； 并且建立了很多模型核算人力资本及相关的生产函数模型。但是在建立人力资本核算指标 体系、核算人力资本价值量及其人力资本对经济增长的支撑度和贡献度等几个方面的综合 性和系统性研究方面还显得比较薄弱，加强这方面的探讨在即将到来的知识经济社会里就 显得尤为必要。 本论文主要采用计量经济分析方法、动态分析方法和相关模型研究方法，利用人力资 本与经济增长的相关理论从区域经济学、人文地理学和人口地学等多学科角度入手，对山 东省的人力资本进行系统核算，在此基础上对其支撑的山东省经济增长的进程和趋势进行 了具体性研究。试图发现人力资本对经济增长的贡献程度及其未来贡献趋势的内在变化规 律，以提出更好的利用人力资本来优化经济结构、促进经济增长的对策与建议。全文共分 为五个部分。 第一部分引言。阐述了论文的选题背景和研究意义、国内外人力资本对经济增长作用 的楣关理论与研究内容综述、本文的研究思路与方法。 第二部分主要分析人力资本支撵的山东省经济增长的现实特征。从山东省当前的教育 经费支出占g d p 的比重、教育经费支出的增长速度和教育经费支出的弹性分析等三个方 面来重点分析山东省当前入力资本的存重和质量现状，然后从经济增长速度特点、目前的 产业结构、经济可持续发展的能力、省内区域差异和经济发展中所存在的问题等五个方面 着重分析当前山东省人力资本所支撑的经济增长特征。 第三部分是山东省入力资本的核算。首先系统介绍了入力资本的核算方法及核算体 系；接着根据山东省目前的实际情况确定了人力资本的价值量的核算方法及所应用的相关 模型，对1 9 9 0 年以来1 5 岁以上的劳动力分不同层次学历就其人人力资本价值量进行逐一 计算；然后推算出1 9 9 0 - 2 0 0 2 年历年的入力资本总价值量，并在此基础上确定人力资本对 经济增长的弹性大小，便于对今后经济发展的途径进行探讨。 第四部分是基于人力资本的生产函数的构建及山东省经济增长预测。首先构建人力资 本支捧的经济增长函数模型，确定相应的参数及相关的变量；然后在第三部分研究的基础 上首先对经济增长的各个要素进行预测，继而对山东省今后1 5 年的经济增长总量进行定 量预测：最后就人力资本对经济增长的贡献率进行预测，同时以预测值为根据分析今后经 3 山东师范大学硕士学位论文 济发展的途径及有关问题。 第五部分是探讨提升人力资本、加强人力资本质的升华与积累的策略与途径，以促进 经济持续快速增长。面对山东省经济增长的态势，就人力资本这一今后经济增长的主因子 在未来的发展中如何改进和提高、如何在经济增长中强化人力资本的促进作用提出相应 的发展途径。 第六部分是论文研究的主要结论与展望。基于上述分析与探讨的基础上，总数本文所 研究的主要结论，并对今后在运用相关数学模型系统研究人力资本对经济增长的作用这一 领域的发展趋势进行展望。 关键词人力资本核算；生产函数；经济增长：贡献率；预测：山东省 分类号 f 2 4 0 生查燮堂堡主堂垡笙塞 t h e d a n a l y s i so fe c o n o m yi n c r e a s eo fs h a n d o n gp r o v n c eb a s e do n m a p o w e r c a p i t a lc h e c k s i n c et h e6 0 so f 2 0c e n t u r i e st h ed s i n gm a n p o w e r c a p i t a lt h e o r i e sh a v ed e v e l o p e dt h e 弧a 帆ca n dn e w “a ymt h i n k i n gi na b i i i t yi np r o d u c t i o nc o n c e r n i n gp e r s o n ，t h i sk i n do ft h e o r i e sn ol o n g e rt r e a t sm 越1 r 。a p i 伍is i m p l i c i t y 船t ol i v i n gt oc t m g ct h ed e a lo u t s i d e ，b u te c o n o m i cm e c h a n i s mt h a ta b i l i t yt om a k e ap o 胤 。ft h ep c r s o n1 0 b u ts t i l ls t e mt ob ew e a k e ri nt h ea 洲so fe s t a b l i s h i n gm a n p o w e rc a p i 忸lc h e c k i n g 龇 i n d e xs i g ns y s t e ma n dc h e c km a n p o w e rc a p i t a lv a l u em e a s u r i n g 强dc o n t r i b u t i o nd e g r e et h a ti t sm a n d o w e r c a p i t a lt ot h ee c o n o m yi 悯s ew i t hp r o p p i n gu p 柚e t c af e wa s p t ：c t ss y n t h e s i z i n gt h es e xt os t u d yw i 也m e s y s t e m ，e n h a n c et h es t u d yo f t b e s ea s p e c t si nt h ef r o n ts e e mt ob ep a r t i c u l a r l yf o rn e c e s 3 i t y t h et h e s i si sm a i nt oa d o p tt oc a l c u l a t et h ee c o n o m yt h ea n a l y s i st h em e t h o d ，d e v e l o p m e n t a l y s i st h e m e t h o ds t u d i e st h em e t h o dw i t hr e l a t e dm o d e l ，m a k i n g 啦。o f t h em a n p o w e r c a p i t a lt ol e a r nt op r o c e e dw i m p o p u l a t i o nam a n p o w e rf o rl e a r n i n g 啦t ot h ep r o v i n c eo fs h a n d o n gc a p i t a lw i t ht h er e l a t e dt h e o r i e st h a t e c o n o m yi n c r e a s ef r o mt h ed i s t r i c te c o n o m i c s , h u m a ng e o g r a p h yt h es y s t e mc h e c k , h e r ef o u n d a t i o nt o p t o i t ss u s t a i n i n gt h ec h a r a c t e r i s t i ct h a tt h ep r o v i n c ee c o n o m yo fs h a n d o n gi n c r e a s ea n d 醅t h ep r o g r e s st h a t i n c r e a s ep r o c e e d e dt h ep o s s i b i l i t yt h er e s e a r c hw i t ht r e n d t r yt of i n do u tc o n t r i b u t i o nd e g r e ea n di t sf u t u r e si n d e t e c t i o nm a n p o w e rc a p i t a lt h a ti n c r e a s et h ei n s i d ev a r i e t yr e g u l a t i o nt oc o n t r i b u t et h et r e n dt oe c o n o m y ，t o p u tf o r w a r dt h eb e t t e rm a k i n gu s eo ft h em a n p o w e rc a p i t a lt oi n c r e a s et ot h ec o u n t e rp l a nt h a tp r o m o t et h e e c o n o m ya n ds u g g e s t i o n t h ef b l lt e x ti sd i v i d e di n t of i v ep a n st o t a l l y t h ef i r s tp a r ti sp r e f a c e s e x p a t i a t e dt oc h o o s eab a c k g r o t m dw i t ht i mr e l a t e dt h e o r i e st h a ts t u d yt h e m e a n i n g , d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lm a n p o w e rc a p i t a lt oi n c r e a s et h ef u n c t i o nt ot h ee c o n o m ya n ds t u d yt h e c o n t e n t so v e r v i e w , t e x t u a lr e s e a r c hw a yo f t h i n k i n ga n dm e t h o d t h es e c o n dp a no fm a i na n a l y s i ss h a n d o n gp r o v i n c em a n p o w e rc a p i t a la n dt h er e a l i s t i cc h a r a c t e r i s t i n t h a te c o n o m yi n c r e a s e o c c u p yt h eg d p s p e c i f i cw e i g h ta n de d u c a t ef r o mt h ec u r r e n te d u c a t i o ni nt h e p r o v i n c eo fs h a n d o n gb u d g e te x p e n d i t u r et h eb u d g e te x p e n do fi n c r e a s et h es p e e da n de d u c a t et h ef l e x i b i l i t y o f t h eb u d g e te x p e n d i t u r ea n a l y z et h r e ea s p e c t st oa n a l y z et h ec u r n tm a n p o w e ri nt h ep r o v i n c eo f s h a n d o n g t os a v et h ed e a lc a p i t a l l yt ot h ep o i n tw i t ht h eq u a n t i t yp r e s e n tc o n d i t i o n , t h e ni n c r e a s i n gf r o m 吐j ee c o n o m y t h ef l a t - o u tc h a r a c t e r i s t i c s ，c u r r e n ti n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，e c o n o m yc a l lk e e p0 nt h ed i s t r i c td i f f e r e n c ei n s i d et h e a b i l i t y , p r o v i n c eo ft h ed e v e l o p m e n tt od e v e l o pw i t ht h ee c o n o m yap r o b l e mf o re x i s t i n gw a i t sf i v ea s p e c t s 山东师范大学硕士学位论文 o u t s e tt h ea n a l y s i st h ec u r r e n te c o n o m yt h a tm a n p o w e rc a p i t a lp r o p u pi n c r e a s e st h ec h a r a c t e r i s t i c t h et h i r dp a r to fi st h em a n p o w e rc a p i t a lc a l c u l a t i o no fs h a n d o n gp r o v i n c e t h es y s t e mi n t r o d u c e st h e m a n p o w e rt oc h e c kt h em e t h o da n dc h e c kt h es y s t e mc a p i t a l l yf i r s t ；m a d es u r ea c c o r d i n gt ot h ec u r r e n t o n - t h e s p o tc i r c u m s t a n c ei nt h ep r o v i n c eo fs h a n d o n gi m m e d i a t e l ya f t e rt h ec a p i t a lv a l u ei nm a n p o w e r m e a s u r e so f c h e e km e t h o da n da l la p p l i e dr e l a t e dm o d e l s ，t ot h e1 9 9 0s i n c et h e nt h ed i f f e r e n tl e v e lo f s t r u c t u r e i nc e n t i n l a b o r f o r c e o v e r l 5y e a r s o f a g ee d u c a t i o n a lb a c k g r o u n d m e a s l l r e s f o r i t se v e r y o n e d i m c a p i t a l v a l u e t h ep r o c e e d i n gc o m p u t e s0 1 1 8b yo n e ；t h e nr e c k o nt h et o t a lv a l u ei nc a p i t a li nm a n p o w e rt h a to u t1 9 9 0 - 2 0 0 2 y e a r st om e a s u r et h r o u g ht h ey e a r s , h e r et h ef o u n d a t i o na s c e n d st h ec e r t a i nm a n p o w e rc a p i t a lt ot h ef l e x i b i l i t y s i z et h a te c o n o m yi n c r e a s e ，e a s yt of r o mn o wo nt h ep a t ht h a te c o n o m yd e v e l o p m e n tp r o c e e d st h es t l l d y t h ef o u r - p a r tc e n ti sa ne c o n o m yt h a tm a n p o w e rc a p i t a lp r o pu pt oi n c r e a s et h ee s t i m a t e f i r s t l ys e tu p t h ee c o n o m yi n c r e a s ef u n c t i o nm o d e lt h a tm a n p o w e rc a p i t a lp r o pu pa n dm a k es u r et oc h a n g et h ed e a la n dt h e d a t a t h a ts e l e c t s b ye x a m i n a t i o n s h o m o g o n o u s t y ；t h e t l o n t h e t h i r d p a r t o f i n v e s f i g a f i v e f o u n d a t i o r t s f i r s t m t h e e c o n o m yt h ee a c hm a i nf a c t o rt h a ti n c r e a s ep r o c e e d st h ee s t i m a t e , s u b s e q u e n t l yt os h a n d o n gp r o v i n c ef i o m n o wo n1 5y e a r s e c o n o m yi n c r e a s e st h eg r o s sm e a s l l m sp r o c e e d i n gf i x e dm n o r r t te s 垃r a a t e ；p r o c e e dt h e e s t i m a t ef o rt h ec o n t r i b u t i o nr a t a t h a tm a n p o w e rc a p i t a lt ot h ee c o n o m yi n c r e a s ef i r m l y , a tt h es k m et i m et h e n p r e d i c tv a l u ei sa c c o r d i n g t oa n a l y z e 鼬f l o wo nt h ep a t ht h a te c o n o m yd e v e l o p m e ma n dr e l e v a n tp r o b l e m - t h ef i f t hp a r to fi sas t u d yt op r o m o t et h es t r a t e g yo ft h em a n p o w e rc a p i t a la n de n h a n c et h em a n p o w e r c a p i t a lq u a l 酶s u b t i m a t ot op r o m o t e t h ee c o n o m yk e e po nt h eo e e t n e s s 扭c 托弱。t h en a we c o n o m yt h a t 龟。e t h es i t u a t i o ni n c r e a s e s ，m a n p o w e rc a p i t a lt h i sam a i nc a u s es o nt h a ta r e r t i m ee c o n o m yi n c r e a s ei si nf u t u r e d e v e l o p m e n th o w t oi m p r o v ew i t hi n c r e a s e s ，h o wt oe n h m - q c ot h em a n p o w e rt op r o m o t et h ef u n c t i o nc a p i t a l l y i ne c o n o m 3 ri n c r e a s e 。p u tf o r w a r dt h eh o m o l o g o u sd e v e l o g m e a tp a t h t h es 酿hp a c to fi sa ni n v e s t i g a t i v et r e n di nt h e s i so u t l o o k a c c o r d i n gt ot h e o o v oa n a l y s i si sl a s tw i t h t h ef o u n d a t i o no f t h es t u d y , t h eo u t l o o ki sf r o mn o wo ni nt h i sa s l c to f m a k i n g u s eo fr e l a t e dm a t h e m a t i c s m e t i e r s y s t e m s e a d y i n g f u h e d o n t h a t m a n p o w e r c a p i t a l t o t h e e c o n o m y 撼c r m d e v e l 烈规醴：a n d , t h e c e n ti nf o u r - p a r tf o u n d a t i o np r e d i c t e dt op r o c e e dt h eo u t l o o kt ot h ef u t u r ed e v e l o p m e n ti ns h a n d o n gp r o v i n c e k e yw o r d s ：m a n p o w e rc a p i t a lc a l c u l a t i o n ：t h ep r d d 垣o nf u n c t i o n ；e c o n o m yi , t i c i f l s e s c o n t r i b u t i o nr a t e ；e s t i r a a t e ；s h a n d o n gp r o v i n c e c a t e g o r yn u m b e r ：f 2 4 0 6 山东师范大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 1 引言 当前世界的经济发展已经进入质量增进时代，如果一个国家的经济发展只有数量的增 长而无质态的优化，速度增长再快也都无法取得好的经济效益，也不能保持好的经济结构， 相反，经济的强制增长和过度加速会带来许多不良后果诸如资源短缺程度增大、发展瓶颈 增多、生活水平下降、外贸平衡被破坏和生态恶化等问题。因此应把经济结构的合理化、 高度化作为经济可持续增长的重要内涵。经济增长理论是以经济长期增长作为研究对象， 侧重分析各增长因素在经济长期增长过程中的作用；人力资本概念的提出进一步深化了人 们对自身生产潜力与经济能量的认识。人作为生产者，其有效的生产能力关键并不是取决 于人口的数量，而是取决于人口的内在质量。在人口质素低下的情况下，即使是庞大的人 口数量也可能导致人力资本有效供给的短缺【l l 。而如果一国的人口素质较高，即使在人口 总量上不具备任何优势，该国的经济也能够取得迅速稳定的增长。芬兰经济增长情况很值 得我们深思，芬兰总人口5 1 4 7 万( 不及北京市人口的1 2 ) ，气候寒冷，除了国土面积6 9 的森林资源外，在没有其它重要的自然资源，二战后作为战败国承担战争赔款，并成为战 后国际上唯一完成所有战争赔款付清的国家。根据国际管理发展机构( i m d ) 的调查，芬兰 的国际竞争力排名1 9 9 5 年为全球第1 8 位，1 9 9 8 年提升为第5 位，1 9 9 9 年再次提升为第3 位，而芬兰的人力资本则排名第一；联合国开发署发布的2 0 0 1 年度人类发展报告中， 芬兰的人均科技成就指标排名超过美国，成为世界第一；在世界经济论坛公布的2 0 0 0 年度世界各竞争力排名中，芬兰也b 经超过美冒雨居于首位。这样一个小国，以世界第一 的竞争力崛起于科技迅猛发展的时代，其原因何在? 答案是人力资本。中国是世界上最大 的发展中国家，经济发展中的诸多矛盾和问题归根到底就是一个“人的问题”，所谓“人 的问题”简言之主要表现在两个方面：一是主要侧重从个体形态和数量角度看入的问题； 二是侧重从价值形态和质量角度看的人力资本问题。人力资源丰富、人口数量多、人力资 本稀缺和人口质量差是中国经济发展的根本性矛盾。中国人口总数为1 2 9 5 亿，其中每 1 0 万入中拥有各种受教育程度的人数：具有大学程度的为3 6 1 1 入，占3 6 1 ；具有高中 程度的为1 1 1 4 6 ，人占1 1 1 4 ；具有初中文化程度为3 3 9 6 1 人，占3 3 9 6 2 1 。这种劣质 量、低存量的人力资本所造成的人力资本缺乏使其外在效应的产生受到严重限制，并导致 入力资本收益递增的规律难以发挥，这种状况在我国经济发展中表现为低生产率、高资源 7 山东师范大学硕士学位论文 耗费、经济运行低效益等矛盾，形成我国经济以粗放型方式增长、劳动力就业不足、人力 资源大量闲置浪费等严重的社会经济现象。要克服上述众多矛盾来实现我国经济持续增 长，就必须开发我国丰富的人力资源，使之形成高质量的人力资本，对我国经济发展就显 得尤为重要t m 。因而研究人力资本核算及其支撑下的经济增长趋势，具有重要的理论和 现实意义。由于山东省济是经济快速发展的大省，同时又是全国第二人口大省，人力资源 丰富但远没有得到充分的发挥，人力资本作为促进经济增长的主要因素不论就其质量还是 其存量都与当前山东省经济发展的规模很不适应，在此以山东省为案例，核算全省所具有 的不同层次的人力资本价值量，分析从1 9 9 0 年- 2 0 0 3 年这1 4 年闻人力资本对经济增长的 贡献率，并对今后十五年的经济增长进行预测，从中对所存在的问题进行分析，同时就相 关问题进行探讨并提出合理建议。 1 2 国内外相关理论的研究现状 1 2 1 国外研究现状 西方经济学家已经从理论上证明人力资本是西方发达国家和新兴工业国家经济增长 的内生因素，此外，这些国家的经济增长事实也显示出入力资本投资和人力资本积累是经 济保持持续增长的重要基础。在经济增长研究领域构建人力资本理论最重要的代表人物是 美国经济学家舒尔茨，他于5 0 年代末和6 0 年代初连续发表的几篇重要文章成为现代人 力资本理论的奠基之作；稍后，在这个领域中进行更为具体的实证分析的另一个代表人物 美国经济学家e 丹尼森为舒尔茨的观点提供了最为有力的证据和补充。8 0 年代以来，一 些学者致力于人力资本要素内生化的研究，取得了一系列有价值的成果，使人力资本要素 在经济增长中的作用日益得到突出。1 9 8 6 年美国经济学家e m 罗默的收益递增与长期 增长和1 9 8 8 年r e j r 卢卡斯的论经济发展机制这两篇文章的发表在西方经济学界 产生了重要的影响，使内生性经济增长问题成为美国和西方其它国家经济学家们研究的热 点，并在此基础上形成了新发展经济学。罗默指出，如果一国用于研究开发的人力资本过 少，或者现有人力资本相当贫乏，则该国可能难以摆脱低速经济增长的轨迹。卢卡斯认为， 人力资本存盘较高的国家或地区的经济增长要快于人力资本存量较低的国家或地区。人力 资本投资能够带来一国或地区人力资本存量的增加，进而带来技术进步和经济增长，这己 经获得人们的共识。在其后的研究所建立起来的增长模型或发展模型中都把人力资本视为 重要的内生变量，特别强调了人力资本存量和人力资本投资在内生性经济增长及从不发达 8 山东师范大学硕士学位论文 经济向发达经济转交过程中的首要作用，这些研究力图揭示人力资本投资水平及其存量对 各国经济增长率的影响，进而确定人力资本和人力资本投资在经济增长和经济发展中的关 键作用。这些研究成果使得人力资本价值量与经济增长之间的相关性研究越来越全面，越 来越深入。 1 2 2 国内研究现状 改革开放以来，我国对经济理论方面的研究有了长足的发展。8 0 年代末开始引入西方 人力资本理论，并尝试用这一理论来解释中国人口问题、劳动者素质与经济增长的关系问 题以及在长期中以人口的质量发展代替人口的数量发展等问题1 3 。国内研究主要包含两个 方面：一方面主要是论述人力资本对经济增长的重要性如苏雪川等的论人力资本与经济 发展、赵明和陈天渔的经济增长方式转型与人力资本投资、沈坤等的人力资本积累 与经济增长这些文章中主要阐述了人力资本对经济增长的重要作用，认为人力资本是经 济发展的关键。刘迎秋从理论和实践上论证了人力资本对中国经济成长的重要意义：赵曦 定性地研究了人力资本理论与反贫困问题，并指出教育事业发展的落后和人力资本投资的 极端薄弱是贫困地区经济社会的共同特点。另一方面主要是定量研究人力资本与经济增长 的关系如沈利生、朱运法著人力资本与经济增长分析一书，该书通过分行业建立了 大量的模型，分析了人力资本对经济增长的贡献度，得出了教育的投资对人力资本的形成 和经济增长有较大的推动作用；阿巴斯、王金营在人力资本对经济增长中的作用和中 国和巴基斯坦的比较研究等文献中采用定量的分析方法来检验人力资本在各自国家经济 增长中的作用；周天勇在劳动与经济增长一书中采用舒尔茨的教育收益率法对人力 资本的贡献进行了测算，得出1 9 5 3 1 9 9 0 年间中国人力资本的平均增长速率为1 3 4 3 ， 对经济增长的贡献为2 2 的结论；沈利生等在人力资源开发与经济增长关系的定量研究 一文中，采用计量经济学方法建立了人力资源开发与经济增长的宏蕊经济计量模型，重点 分析了教育投资对经济增长的贡献，其研究结果是增加教育经费支出的投入产出比大于增 加固定资产投资的投入产出比，前者大约为后者的2 2 5 倍，因而适当地减少物质资本投 资增加人力资本投资，不但不会对国民经济的发展产生负面影响，还会有利于经济增长； 市经济转型时期人力资本回报率研究一文中采用明瑟基本模型和扩展模型的估算， 结果显示出中国城市地区的教育回报率比其他发展中国家的平均水平低，人力资本的回报 率低就影响对入力资本的投资。 总之，从国内学术界研究情况来看，对人力资本投资与经济增长之间的相关性研究上 9 山东师范大学硕士学位论文 还不很系统、尚不完善，研究问题的侧重点主要是探讨人力资本对经济的促进作用，从而 过度强调对教育投资的重要性，并且这种研究只是零星地局限于对局部问题的讨论，而未 对中国人力资本的投资现状进行系统考察，未对人力资本这一要素支撑下的某一区域经济 增长的具体状况进行系统研究和比较，也并末针对人力资本在促进经济增长的过程中所出 现的相关问题做出切合实际的对策分析。 本文将在理论分析的基础上并依据前人的相关研究成果，以山东省为例系统分析人力 资本的投资与形成的具体现状，具体核算1 9 9 0 年2 0 0 3 年这1 4 年间各年度不同层次的人 力资本，以此为依据来分析人力资本对经济增长的贡献程度，并就未来十五年的经济增长 趋势做出预测；同时针对所出现的问题提出相应的对策与建议。 1 3 人力资本与经济增长的相关性理论 根据西奥多舒尔茨( t w s e h u l t z ) 和加里贝克尔( g a r yb a c k e r ) 关于人力资 本的定义及中国学者王金营在人力资本与经济增长理论与实证一书中对人力资本给出 的定义，人力资本的定义可以这样总结：对于个体丽言，入力资本是由通过投资形成的凝 结在人身体内的知识、能力、健康等存量构成，能够物化其商品和服务，增加商品和服务 的效应，并以此获得收益的价值；对于一个国家或地区，人力资本是指在特定经济区域内 ( 包括经济中心、经济网络和经济腹地三大要素) 存量与增量知识、技术的构成及总私，是 能够带来价值增值与无限制使用的非物质资本。人力资本与经济增长之间存在着内在的关 系，它决定和影响着经济增长率及其质的变化；经济增长反过来又促进人力资本投资和存 量的增加，两者之同的关系主要表现在如下几个方面。 1 3 1 人力资本与物质资本互补关系 人力资本与物质资本之间的互补关系的本质特征是这种互补具有较高的弹性，并且具 有提高的趋势。就人力资本与物质资本而言，该弹性是指每增加一个单位的物质资本投入， 需要增加的人力资本投入单位数量的变化。该弹性要大大高于普通劳动力与物质资本的互 补弹性。因为在现代经济中所应用的绝大多数技术都是劳动节约型，或者是“非中性”技 术，因此，随着物质资本投入的增加不一定能够带来对普通劳动力需求的相应增加，甚至 有可能使这种需求保持不变或下降 4 1 。但是人力资本与物质资本的互补关系的动态则相反， 越是在技术进步的条件下，这种互补关系越强，人力资本要素功能的作用使人力资本与物 1 0 山东师范大学硕士学位论文 质资本的互补弹性可能等于1 或大于1 ，且这种弹性只会逐渐地提高。 1 3 2 人力资本边际收益率的变化及其对经济增长的影响 巴洛的研究认为，“在人均g d p 初始水平一定条件下，增长率与初始时的人力资本存 量之间具有显著的正相关的关系”。由于人力资本投入的增加，通过其效率功能机制可 以使物质资本和其它生产要素的边际产出增加。具体丽言，人力资本的效率功能可使物质 资本的边际收益最大值提高、边际收益开始下降的临界点推后或物质资本边际收益下降速 度减缓，从而提高经济增长率。就人力资本本质而言，其规模收益率在大多数的情况下不 是下降而是提高，人力资本投入的增加在经济增长率提高时加速其增长，在其下降时减缓 其速度，不变时保持一个较长的时间。 1 3 3 人力资本与人力资本生产 人力资本不仅是物质生产的生产要素，而且还是人力资本生产的生产要素。人力资本 的这个特性对于经济增长也具有特殊的意义。贝克尔( 1 9 9 0 ) 等人也正是基于人力资本的这 个特点，认为人力资本生产部分( 如教育部分) 的发展是保持人力资本边际产出率不下降的 重要原因。人力资本的生产所需要的投入包括人力资本( 包括时间) 和物质产品与服务两个 方面的要素。这两个方面需求的增长对经济增长都具有促进作用。从人力资本要素来看， 对人力资本需求的增长，一方面来自物质生产过程，另一方面来自人力资本生产过程。在 经济增长的条件下，这种需求的增长意味着人力资本边际产出的增长，从而支持着经济增 长率。对人力资本需求的增长还可以通过对最终产品、服务需求量和结构的影响，进而作 用于经济增长。由于人力资本生产的物质产品和服务是以社会最终产品形式存在的，而这 类产品不同于生活必需品，它们具有较大的需求收入弹性和价格弹性。因此对人力资本的 需求可以引起对这些产品需求的持续增长，从而刺激物质资本投资，促进经济的持续增长。 1 3 4 人力资本与技术进步 根据经济增长理论，现代经济增长更主要的是依靠科技进步，历史和实践证明：每一 次科技革命的浪潮都无不把人类文咀之船带入一个新的境界，科学的发展和技术的进步赋 予了人力资本在现代经济增长中的重要使命。可以说，人力资本与科技进步之间存在着天 然的联系，这种联系主要表现在：人力资本是科技进步的重要源泉，同时具有科技发明和 i l 山东师范大学硕士学位论文 创造的功躲，如研究与开发往战d ) 能力正是人力资本存在的一种重要形式；人力资本是技 术扩散的必要条件，尼尔森和菲利普斯( 1 9 6 6 ) 认为新技术扩散范围和速度与一个国家的人 力资本存量具有密切的关系。其它条件一定时，人力资本量越大，技术扩散范围越广，扩 散速度越快；人力资本是技术应用的基础，新技术的应用与人力资本也是互补的，没有相 应的人力资本条件，任何技术都将不能应用或不能有效应用，人力资本是技术运用的先决 条件。 总之，经济增长依赖于科学和技术的进步，同时也依赖于人力资本的增加。从这个意 义上讲，人力资本不仅是经济增长的“引擎”，同时也是科学发展与技术进步的“引擎”。 1 3 5 人力资本与经济增长效应 ( 1 ) 罗默的知识推进理论：罗默( r o m e r ) 于1 9 8 6 年在其论文外部因素、收益递增 和无限增长的条件下的动态竞争均衡中，建立了一个与实际情况相符的经济增长理论框 架一知识推进模型，除考虑资本和劳动生产要素外，加进了第三大要素一知识，认为知识 的外部性完全可以保证产出相对于资本与知识的弹性大于1 ，因而资本的边际收益由递减 转变为递增，这样，人均收入的增长率随时间而递增，经济增长表现为发散的过程，使其 对经济增长的解释趋向合理。在罗默模型中，特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长 的主要因素。知识和入力资本作为一种特殊的生产要素，其本身的生产具有递减的报酬， 而在产出生产中具有递增报酬。另外，它们还具有外部性，能使资本和劳动等要素投入也 产生递增收益，从而整个经济的规模收益是递增的，递增的收益保证着经济的长期增长。 罗默模型由三个类型组成：两时期模型、两部门模型和开放经济模型，在此只介绍两部门模 型。他把产出划分为两个部门：其一是消费品生产部门；其二是研究与开发部门，是企业 知识积累的部门。两部门的生产函数分别为：y = f ( a ，k ，l ，i - i ) ，a = f z 其中y 与a t 分别表示消费品产出与技术产出；k l 与k 2 分别表示两部门物质资本的投入：l 1 与 l 2 分别表示两部门物质劳动的投入；h 1 和h 2 分别表示两部门用于训练的人力资本投入； a 为技术水平。罗默的这个理论说明：由于知识积累已取代物质资本积累成为经济增长的 主要源泉，一个企业乃至一个国家用于研究与开发部门资源的多少决定着其经济增长和收 入水平的高低，因而要提高经济增长率，必须在研究与开发部门多投入资源以提高知识积 累率；同时他还将劳动投入划分为一般意义的物质劳动或“原始劳动”和具有专业化知识 的人力资本两种形式，认为只有人力资本才能促进经济增长，这是对舒尔茨人力资本论的 补充和发展。 1 2 山东师范大学硕士学位论文 ( 2 ) 卢卡斯的人力资本溢出模型：用人力资本解释持续经济增长的著名尝试是卢卡 斯( l u e a s ) 在1 9 8 8 年的论文论经济发展机制中给出的。在该文中他系统地论述了他的 经济增长思想，并将人力资本作为一个独立的因素纳入经济增长模型，运用更加微观的、 定量的分析方法，将舒尔茨和阿罗的人力资本概念和索罗的技术进步概念结合起来并具体 化为“每个人的”、“专业化”的人力资本，认为只有这种特殊的专业化的人力资本的积累 才是产出增长的真正源泉。具体的说，人力资本的积累通过外部性作用机制，实现经济系 统的持续增长。卢卡斯提出了两个有关人力资本与经济增长的模型，一个是强调舒尔茨型 人力资本积累模型，另一个是强调阿罗型专业化人力资本积累模型。舒尔茨型人力资本积 累模型：在该模型中，卢卡斯综合考虑人力资本的内部效应与外部效应，以新古典主义增 长模型为基础，提出自己的增长模型： n o c ( o + 墨( f ) = 爿疋( ，) 4 阻( f ) o ) o ) 】“4 吃( f ) 4 式中u ( t ) 、c ( t ) 、k ( t ) 、巧( ，) 分别表示人口、个人消费、资本存量、净投资：h ( t ) ， 1 1 a ( t ) 分别表示入力资本和入力资本的外部效应；u ( t ) ，1 - u ( t ) 分别表示生产劳动时间和入力资 本积累( 脱离劳动在校学习时问) ：a 表示技术水平不变。因人力资本的变动是人力资本本 身和人力资本积累的函数，| j l ( f r = 矗( f ) 5 0 1 一甜( f ) 】其中，h q ) 4 表示人力资本的变动，g t o 说明g 是一个递增函数。为讨论问题的方便，假设函数g 为线性的，其中，g 人为人力资 本的产出弹性。如果u ( t ) = 1 ，那么就无资本积累；如果u ( t ) = 0 ，那么，h ( 0 就以g 的速度 增长。卢卡斯的这一模型强调了劳动者脱离生产，从事学校正规非正规的教育所积累的人 力资本对产出与经济增长的作用。而且，他把人力区分为社会生产中的一般化知识与劳动 者个人所拥有的技能( 专业化的人力资本) ，使人力资本的分析更加具体化，也使经济增长 因素的分析更加具体化与微观化。 ( 3 ) 阿罗型专业化人力资本积累的增长模型：这是研究人力资本的“外部效应”形 成的模型。舒尔茨认为通过正规和非正规的教育才能形成人力资本；阿罗认为不通过正规 与非正规学校的教