（马克思主义哲学专业论文）主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起——论霍耐特承认理论.pdf

i l i j 1 1il】-j1i i，- =_lj-1_-11-j 苏州大学学位论文使用授权声明 咖11 1 1i i i i 1 11 1 1 11 1 11 1i y 17 3 3 0 5 2 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属在年月解密后适用本规定。 非涉密论文口 论文作者签名：乏陋日 期：皇红尘出 导师签名：车z ：z 至 日期：乏! ! ：望三l 为依托实现其自然主义转化，认为应该建立以爱、法律和团结模式的主体间相互 承认社会关系，并且通过三种模式获得自信、自尊和自重，最终实现个人一体化 的美好向往；同时也论证了“斗争 是一切道德冲突的内在动机和“蔑视 是引 起社会冲突的道德动机以及与承认模式相对的三种蔑视方式。 阿克塞尔霍耐特作为交往理论大家于尔根哈贝马斯的亲传弟子，其从社 会关系角度展开对社会道德冲突研究并建构伦理新规范的承认理论，理应放在交 往范式的大背景下展开讨论。本文从交往理论范式转换的角度探讨了当代社会批 判理论家阿克塞尔霍耐特承认理论的起源、主要内容和内在基本逻辑，以及承 认理论对于现当代主体间社会关系发展状况的批判和由主体间关系发展揭示由市 民社会向公民社会社会形态转向的可能。 关键词：承认理论、交往范式、公民社会 作者：伊瑞琼 指导老师：车玉玲 英文摘要 主体问交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 r i s i n go f c i v i ls o c i e t yo nt h ev i e wo ft h et r a n s f o r m a t i o no f s u b j e c t i v ec o m m u n i c a t i o np a r a d i g m s o nr e c o g n i t i o nt h e o r y a b s t r a c t a x e l h o n n e t h ，c o n t e m p o r a r yf a m o u sg e r m a np h i l o s o p h e ra n ds o c i o l o g i s t ，w h o o p e n e dan e wc h a p t e ri nt h ed e v e l o p m e n to fp h i l o s o p h yh i s t o r yw i t ht h e “t h e o r yo f r e c o g n i t i o n i nt h e9 0 so f2 0 t i ic e n t u r ya n d h e n c eb e c a m et h en e wl e a d e ro ft h e i n s t i t u t i o no ft h es o c i a lr e s e a r c ho ft h ef r a n k f u r tu n i v e r s i t ya n dt h en e wd i r e c t o ro f f r a n k f u r ts c h o o la f t e rj u r g e n h a b e r m a s a tt h es a m et i m e ，t h e “t h e o r yo fr e c o g n i t i o n m u s tb et h en e wf o c u sp o i n ti nt h ef i r e do fp h i l o s o p h y o nn e we r a , w i n lt h ed e e p e n i n go fg l o b a l i z a t i o na n dm u l t i - c u l t u r a li n t e g r a t i o na n d t h er i s eo fv a r i o u ss o c i a ls u b j e c t s ，t h er e l a t i o n sb e t w e e nt h es u b j e c t i v es h o wan e w d e v e l o p m e n t t h er e c o g n i t i o nt h e o r y b u i l to nt h eh e g e l s “t h e s t r u g g l e f o r r e c o g n i t i o n ，”a n dc a r r y o u tn a t u r a l i s t i ct r a n s f o r m a t i o nr e l y i n gt om e a d ss o c i a l p s y c h o l o g y ，s h o u l dc r e a t et h er e c o g n i z e di n t e r s u b j e c t i v e r e l a t i o n sv i al o v e 、l a wa n d u n i t yt oo b t a i ns e l f - c o n f i d e n c e ，s e l f - e s t e e ma n ds e l f - r e s p e c t ；f u r t h e r m o r ei tp r o v e st h a t s t r u g g l e ”i st h ei n t r i n s i cm o t i v a t i o no fa l lm o r a lc o n f l i c t ，”c o n t e m p t ”i st h em o r a l m o t i v a t i o nc a u s i n gt h es o c i a lc o n f l i c ta n dt h r e ec o n t e m p tw a y sc o r r e s p o n d i n gt h e r e c o g n i t i o nw a y s h o n n e t hw a st h es t u d e n to fj u r g e n h a b e r m a sw h oi sf a m o u so n t h e o r yo f c o m m u n i c a t i v ea c t i v i t y ”，a n dh i st h e o r yo fr e c o g n i t i o n ，w h i c hs h o u l db ed i s c u s s e d u n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ec o m m u n i c a t i v ep a r a d i g m sa n dr e s e a r c ho nt h es o c i a lm o r a l c o n f l i c tf r o mt h ev i e wo fs o c i a lr e l a t i o n si no r d e rt ob u i l dan e we t h i c a ls t a n d a r d t h i s d i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h e o r i g i n ，t h em a i nc o n t e n t sa n dt h e b a s i cl o g i co ft h e r e c o g n i t i o nt h e o r yo fa x e l h o n n e t h ，t h es o c i a lc r i t i c ，f r o mt h ev i e wo fp a r a d i g m l l i i i 目录 引言1 第一章交往理论的承认范式转向4 一、劳动交往范式4 二、语言交往范式6 三、交往范式的承认转向8 1 、承认理论的时代背景及范式转向可能性一8 2 、承认理论的理论渊源- 9 第二章承认理论机制1 4 一、承认的哲学语境1 4 二、承认的三种模式1 5 三、蔑视经验的三种模式1 8 四、承认理论的社会冲突机制2 0 五、承认理论对道德的诉求2 2 第三章从承认理论看公民社会崛起2 5 一、承认范式与公民社会关系2 5 1 、市民社会向公民社会转向的时代积淀- 2 5 2 、公民能力与道德能力2 7 3 、交往范式与社会形态2 9 二、承认理论揭示公民社会崛起3 0 1 、植入微观权力的承认理论t 3 0 2 、承认的个人同一性与公民社会3 2 结语3 4 参考文献3 6 攻读硕士期间公开发表的论文4 0 致谢“4 1 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 引言 引言 阿克塞尔霍耐特( a x e lh o n n e t h ) ，德国当代哲学家和政治学家，1 9 4 9 年出 生于德国e s s e n , 1 9 8 2 年获得博士学位，其后任哈贝马斯助手，后在多国大学任教。 1 9 9 6 年接替哈贝马斯任教于法兰克福大学社会哲学系，2 0 0 1 年成为继弗里德堡 ( l u d w i gv o l lf r i e d b u r g ) 后法兰克福大学社会学研究所新任所长，并成为法兰克 福学派新领军人物。霍耐特的代表著作有：权力的批判：批判的社会理论反思各 阶段( 是对其博士论文权力的批判：福柯与批判理论的完善) 、为承认而斗 争( 成书于1 9 9 2 年，是对其1 9 8 5 年教授资格论文为承认而斗争的完善) 、非 一体化、黑格尔法哲学之重建、正义的他者、及合著再分配或承认等。 法兰克福学派以社会批判理论而著称，阿克塞尔霍耐特为开拓批判理论的 新维度，在哈贝马斯学术思想指引下，为克服传统批判理论发展的内在阻碍，开 创了以“为承认而斗争”作为社会规范重构的新篇章。 承认理论的提出是社会各方因素的积淀。当下是现代化高速发展和现代性问 题凸显的时代，一方面我们的科学技术先进到可以进行动物体克隆和破解基因密 码，又可以延展到宇宙纵深，探索外太空秘密，而另一方面，科技在改进人们生 活条件的同时也改变了人们之间的交往方式，从口口相传到鸿雁传书，再从蒸汽 火车到大型航天器和因特网的开启，承载交往的工具越来越先进，交往空间既在 无限扩大又在向无限微小纵深。但科学技术促进时代发展和人们享受各种科技成 果和文化耄耋的同时，却深陷无意义的困惑以及多元文化主义冲突等现代性病症。 欧洲一体化进程的推动、发展中国家和区域国家的联合在国际政治舞台的影响， 揭示了一股“承认的政治学 力量登上舞台。不管文明的类型，国家大小与贫富 程度，信仰形式，各种社会主体都渴望拥有“发言权”、实现自身同一性。 承认理论伦理向往的实现需要建立一种新的社会道德规范去完善人与人之间 的交往关系。只有将之放在交往关系的框架内，从交往理论的整体发展给予其合 理的审视和评价，才能准确把握承认理论。笔者认为交往理论由来已久，但只有 马克思与哈贝马斯是交往理论研究的集大成者。马克思立足于物质生产实践，把 交往纳入社会关系范畴解释社会起源，以劳动交往范式代指。1 9 世纪末2 0 世纪初 语言哲学转向，哈贝马斯逐步展开以理解为核心的交往行为理论，称之语言交往 引言主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认! 蔓堂 范式。2 0 世纪9 0 年代，哈贝马斯的亲传弟子霍耐特以黑格尔“为承认斗争 模式， 建立承认理论作为研究主体间关系的新路径，笔者称之承认交往范式。国内对霍 耐特承认理论的研究多集中在对其承认内容或是社会批判理论角度，尚未有人将 承认理论放在交往理论范式框架下进行研究，这是笔者选择此题进行研究的缘由。 科学技术的发展促成经济的飞跃带动理论更新，交往范式的转换为我们研究 共同体成员新的社会关系条件下主体地位也提供了新维度。公民社会是社会成员 能够充分实现权利和义务的社会，于笔者看来公民社会是市民社会的发展方向， 市民社会是公民社会形成的基础，公民社会作为先进的社会形态，现在还尚未形 成，但是无论从经验还是理论来看，公民社会都呈现崛起的势头。其中理论层面， 承认理论通过对三种承认方式爱、法律、团结的伦理论证，阐明了具有道德规范 内容的社会理论，意在揭示共同体社会对善的追求，伦理生活的向往。个体与共 同体成员之间通过情感支持、权利保障、社会尊重的互动，获得能使个体积极实 践自我关系的自信、自尊、自重不同层次的支持，点点滴滴实现自己潜能全面发 展。在此层次上看来，承认理论暗示了社会发展形态向公民社会转向的可能性。 我国正处于全面建设社会主义时期，对交往承认范式的研究，能够适时的给予解 决现代性问题以指引，并且此理论关于公民社会的相关观点对我们构建社会主义 和谐社会有积极意义。 目前国内外对承认理论的研究主要体现在：诸如最早介绍霍耐特承认思想的 国内学者王风才教授通过霍耐特承认理论思想渊源探析、霍耐特承认理论发 生学探源、论霍耐特的承认关系结构说对承认理论的内容和逻辑架构进行了 梳理；还有把霍耐特承认理论放在社会批判框架下进行讨论研究的，如凌海衡走 向承认斗争的批判理论法兰克福学派第三代领导人阿克塞尔霍耐特理论解 析、“承认理论 是对哈贝马斯批评的核心，汪行福的批判理论与劳动理论 对哈贝马斯与霍耐特的一个反思，陈波的霍耐特承认理论与批判理论范式 转型；将承认理论与承认政治观和正义论进行讨论，如霍耐特本人著作承认与 正义多元正义理论纲要，王凤才从霍耐特承认理论到泰勒承认政治构想、 平等对待与道德关怀：霍耐特的政治伦理学构想，陈良斌承认与冲突霍 耐特思想对建构和谐社会的意义等；还有涉及到对“承认”概念进行哲学讨论， 如国内版为承认而斗争译本的校对者曹卫东，其研究成果有从“认同 到 “承认”，丁三东“承认”：黑格尔实践哲学的复兴；还有王晓升为个性自由 2 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 引 言 而斗争法兰克福学派社会历史理论评述其中对霍耐特的评述。近年来承认 理论得到广泛关注，首先是有专门研究室跟进霍耐特研究团队对承认理论的发展， 另外2 0 0 1 年在芬兰还举办了“霍耐特承认理论论坛”。与国内研究状况不同，国 外研究可谓众说纷纭，并不体现统一观点，如莱第能( a r t ol a i t i n e n ) 提出了以实 践的、严格的方式来理解承认概念，澳大利亚的德兰提( j e a n - p h i l i p p ed e r a n t y ) 对 霍耐特的承认理论也提出了异议，其认为霍耐特过于注重人或社会的作用，忽视 了自然与非人等存在物对人同样能够产生规范的影响。 本文在参考众多学者丰富研究资料的基础上，纵观国际和国内进行社会建设 过程中凸现出来的人的存在状况，首先站在马克思主义哲学的立场上，从总体把 握霍耐特承认理论的内容和在历史发展中所处的位置和所起到的贡献；其次立足 联系和发展的视角，看到承认理论对社会发展形态的影响，分析社会形态向公民 社会转变的可能性；再次，通过对承认理论研习，把握社会批判理论的脉搏，分 析社会发展过程中出现的问题，将社会批判理论运用到社会主义和谐社会建设中 去。 3 第一章主体问交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 第一章交往理论的承认范式转向 马克思在关于费尔巴哈的提纲中说：“人的本质并不是单个人所固有的抽 象物。在其现实性上，它是一切社会关系的总和”。o “社会不管其形式如何， 究竟是什么呢? 是人们交互作用的产物。”o 人的社会性决定交往不仅是人的 本质内在要求，还是人的基本需要和生存方式，只有在对象性活动及所形成的社 会交往关系中才能实现人的存在与发展。个体就是在交往关系中逐渐认识自己并 在交往中丰富、真实与成为自己，“不同他人发生关系的个人不是一个现实的人。 思想的形成和理论的产生总是离不开孕育其的时代和社会历史条件。从工业 革命开始，世界历史发生了天翻地覆的变化，人类经历世界大战，国际秩序从两 极格局再到多极化发展，空间移动方式从徒步行走到舟车辗转再到载人航天器的 产生，交流沟通方式从口口相传到书信往来再到数字化通讯和远程网络技术运用， 社会越发达交往方式趋向多样化交往关系越紧密，个人对他者的依赖性更强。世 界如此瞬息万变，从卡尔马克思、到于尔根哈贝马斯、再到阿克塞尔霍耐 特，交往理论的范式又进行了怎样的转换呢? 自中世纪以来人们对哲学的研究仍是致力于对本体的追问，对“认识 的经 验和方法的考察，哲学发展史中虽有哲学家对交往问题进行研究，但视野有失偏 颇。马克思立足于物质生产实践，把交往纳入社会关系范畴，来解释社会的起源， “成为了研究历史唯物主义的一个基本的观点和方法”。1 9 世纪末2 0 世纪初语言 哲学转向，哈贝马斯展开以理解为核心的交往行为理论，为重建哲学和社会学找 到了一个新的阿基米德基点。2 0 世纪9 0 年代，哈贝马斯的亲传弟子霍耐特以黑格 尔“为承认斗争 模式，觅得研究主体间交往关系的新角度，开创交往范式新路 径，同时为批判理论开拓了新的路径。 一、劳动交往范式 始于1 8 世界中期的工业革命对马克思( 1 8 1 8 5 5 1 8 8 3 3 1 4 ) 生活的年代 产生了巨大影响，工业革命不仅变革了以往的生产方式，还改变了劳动中所结成 。马克思、恩格斯，马克思恩格斯选集第l 卷，北京：人民出版社，1 9 7 2 年版，p 6 0 。马克思、恩格斯，马克思恩格斯选集第4 卷，北京：人民出版社，1 9 7 2 年版，p 3 2 0 。黑格尔，法哲学原理【m 】，北京：商务印书馆，1 9 9 6 年版，p 1 4 3 。肖前，马克思主义哲学原理，北京：中国人民大学出版社，1 9 9 4 年版，p 3 4 2 4 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论第一章 的生产关系，并推动资本主义飞速发展和资本主义私有制确立。工业繁荣的同时， 生产社会化与生产资料私有制的矛盾，无产阶级与资产阶级之间的矛盾越发尖锐， 资本主义的弊端涌现。劳动本该是人的自由自觉的活动，却异化成劳动者赖以生 存的唯一方式并作为枷锁给予主体在物质与精神方面双重束缚。马克思在对人的 本质、异化、劳动分工进行研究的过程中，形成了劳动交往理论，并成为研究历 史唯物主义的切入点。能看的远，是因为站在巨人的肩膀上。劳动交往理论的哲 学思源，是马克思对黑格尔将人的本质看作是自我意识和费尔巴哈抽象的人的社 会性的理论取其精华合理扬弃的结果。 马克思最早关注交往关系问题是在( 1 8 4 4 年经济学哲学手稿，德意志意识 形态中赋予交往概念更广泛含义。马克思在德意志意识形态中认为，实践 是交往的基础。实践更多时候是指向劳动。人在交往中是真实的，具体的活生生 的人，是从事生产劳动和物质实践和社会联系的主体，不是费尔巴哈直观唯物主 义中的“自然人。生产与交往是人存在的基本方式。“交往是在人们最基本的实 践即物质资料的生产活动中产生的，是在人与自然相互作用的基础上产生的人与 人之间的关系，交往本身又是实践的对象 。人只有在进行生产与交往中才能获 得人的本质属性社会性。作为社会关系总和的主体，交往形式是主体主体的 交往，动态的交往，而不是之前哲学家认为交往关系是主体客体之间。人在 交往过程中会形成三重关系：人与自然的关系、人与社会的关系、人与人的关系。 从三重交往关系内在本质来思量，人与自然的关系实则承载的是人与人的社会关 系。马克思在 1 8 4 4 年经济学哲学手稿中说“只有在社会中，自然界才是人的 存在的基础，才是人的现实生活的要素。 自然界提供身体需要的物质要素，人才 能进行实践交往活动，并作为人身体的潜在部分而共在。人与社会的关系是在人 与自然的基础上，实践活动中的人“意识到必须要和周围的人来往，也就是开始 意识到人一般地是生活在社会之中的”人与社会的关系，同样表现为主体与主体 之间的关系。人与自身的主体主体交往，实现自身的完全自由，只有在理想 状态下破除异化交往( 主体被看作为客体) 。人类与他者之间的关系经历的阶段有： 完全依赖阶段、“以物的依赖性为基础的人的独立性”“建立在个人全面发展和他 们共同的社会生产能力成为他们的社会财富这一基础上的自由个性 。 这三个阶 。张奎良，跨世纪的回响马克思学说的精粹及其现代意义，黑龙江教育出版社，1 9 9 3 年版，p 2 8 3 窜马克思、恩格斯，马克思恩格斯全集第3 卷，人民出版社，1 9 7 9 年版，p 3 5 o 马克思、恩格斯，马克思恩格斯全集第3 卷，人民出版社，1 9 7 9 年版，p 1 0 4 5 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 越与实现，是建立在以劳动生产的基础之上，只有劳动才能让人全面发展， 拥有交往关系和成为“自为”的人。 本主义私有制一方面创造大量财富，一方面又造成贫穷的人越加贫穷，穷 量与贫穷者在社会财富占有比例中的比率成反比。物质的满足是最基本的 工作还喂不饱肚子的当下，人们或者说工人们没有时间与精力进行除了劳 的其他生活交往形式。劳动作为实践的重点，马克思的交往理论范式，放 历史条件下来看，就是劳动交往范式，其根本是为了动摇资本主义制度的 进入共产主义社会，实现人的全面自由发展的阶级奋斗目标。 二、语言交往范式 资本主义工业化后期，科学技术日新月异，社会生产力飞速发展，各西方资 本主义国家人民生活的物质需求基本满足，凯恩斯政策已逐渐退去光华，全球化 经济市场已成趋势，交往活动在人们生活中占据越来越重要地位，精神生活的丰 富、归属与白为的沟通成为亟待解决的社会问题。 1 9 世纪末2 0 世纪初，语言不再是处于研究哲学的工具这样一个地位。由于语 言与思维的关系，认识与所思均是在语言结构中发生，语言不仅是交流的工具， 还是历史存在的载体，更是显示自我存在的载体。研究哲学首先就要对语言进行 批判，语言学成为研究哲学的新起点。马克思韦伯对合理性的解读帮助我们认 识目的理性在资本主义工业化过程中如何驱使主体性的人获得利益最大化，同时 将主体自身变成“总体性 缺失的“单向度的人 。正是这把双刃剑使哈贝马斯从 合理性概念中获得启示。哈贝马斯认为为了克服资本主义带来的社会危机，批判 理论应该重视互动和沟通过程，通过语言交往把人类从不自由的状态中解救出来。 哈贝马斯立足语言学转向的背景，以实现社会合理化为目标，以理解为交往行为 理论的核心，开辟了社会批判理论的新维度。他说“意识哲学的范式已经枯竭。 如果是这样，枯竭的症状应消融于相互理解范式的转换中。 哈贝马斯在交往行为理论中将行为分为四种类型：目的性行为( 对外部 世界具有目的取向的行为) 、规范调节行为( 规范群体行为者之间的关系) 、戏剧 式行为( 类似于角色塑造，指在公众或是他者面前自我的表现) 、交往行为( 在合 理准则的规范下以语言为载体以理解为核心基础通过符号方式的主体间的行为) 。 真实性、正确性与真诚性，是交往者在使用语言进行交往时必须遵守的要求。哈 o j u r g e nh a b c r m a s ，t h ep h i l o s o p h i c a ld i s c o u r s eo f m o d e r n i t y , c a m b r i d g e ，p o l i t yp r e s s 1 9 8 7 ，p 2 9 7 6 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 第一章 贝马斯对普遍语用学的建构，证实了语言在交往中达成一致意见的有效性。哈贝 马斯认为交往行为克服了传统主客体交往模式，是在理解基础上的主体 主体互动，存在于超越了主体世界、客观世界、社会世界的“生活世界”。哈贝马 斯交往理论中两个重要概念是“生活世界 和系统。“生活世界”是用来判定主体 世界、客体世界、社会世界的标准，为交往行为提供场地与理解的文化资源，也 为交往行为的合理性提供了规范和共有对某个事物做出判断的参照系。“生活世界 表现为自我理解力或不可动摇的信念的储蓄库，交往的参与者为了合作的解释过 程可以利用这些自我理解力和坚定地信念 。与生活世界相对应的概念是系统。 哈贝马斯认为社会是由充当文化“储蓄库 的生活世界和系统两部分组成，资本 主义社会种种社会病的涌现，是因为工具理性“统治 了交往理性、“生活世界被 殖民化即具有形式结构的系统“操控 了生活世界。要想祛除病症，资本主义 就需要采用社会合理化辩证法使交往理性阻止系统向生活世界的越界。交往合理 性目的就是使交往主体能够真实真诚地沟通与对话，在主体间互相理解的基础上 达成意见一致，摆脱工具理性的偏执，形成良好的互动关系，克服后工业文明下 的人的异化。至此，哈贝马斯形成了法兰克福学派批判理论的新维度。 作为于尔根哈贝马斯的嫡传弟子，阿克塞尔霍耐特在为承认而斗争 开篇表明哈贝马斯对自己的影响，“如果没有哈贝马斯的不断督促和关怀，作为教 授资格论文提交给法兰克福大学哲学系的本书前半部分，就不能在规定的必要时 间内完成。在此，我想为我和他长达6 年的合作表示感谢：这6 年时间对我的思 想发展过程所产生的深远影响，的确被他本人低估了”。 哈贝马斯对霍耐特承认 理论的影响主要从两个方面来看：第一，哈贝马斯的交往理论为霍耐特进行批判 理论的研究提供了路径。“既体现在他对哈贝马斯交往范式的接受上，又体现在对 哈贝马斯话语理论的改造上 权力的他者( 曹卫东译本) 书在简要介绍霍 耐特时指出，哈贝马斯在进行法兰克福学派权力交接时曾嘱咐霍耐特对交往行为 的道德合理性进行研究，并从中寻找继续批判的理论力量。霍耐特正是在对交往 行为理论主体间性问题进行研究，为实现如何重构“善的生活世界”的社会规范， 挖掘出承认理论。第二，从阿多诺到哈贝马斯再到霍耐特，对黑格尔哲学关注的 一脉相承。1 9 5 6 年哈贝马斯作为助手曾参与阿多诺主持关于黑格尔专题研究并获 。哈贝马斯，交往行为理论第一卷，曹卫东译，上海人民出版社，2 0 0 4 年版，p 8 4 。【德】阿克塞尔霍耐特，为承认而斗争，胡继华译，曹卫东校，上海世纪出版集团，2 0 0 5 年5 月版，p 6 o 王风才，霍耐特承认理论思想渊源探析，哲学动态，2 0 0 6 年第4 期 7 第一章主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 益颇丰，潜移默化霍耐特也受到哈贝马斯对黑格尔研究的影响，并展开对黑格尔 哲学的挖掘。 霍耐特认为法兰克福学派之前的批判理论呈现出的是一种被动悲观的哲学 观，第一代对工业文明下技术操控的批判，第二代试图用法权和道德结合民主商 谈的话语权祛除社会病灶，两种温和的社会批判模式没有直指问题根本，对社会 历史发展的动力解释过于狭隘，也没有完成“政治伦理转向”。他继承了哈贝马斯 对主体间性研究方向，开拓了主体间关系的维度，从理解转向承认，从谋求一致 转向斗争。正是从争斗这种交往行为理论反方向的研究，引发对社会存在状况的 关注，促进了法兰克福学派研究重点从政治生活向道德生活的转向，促成“政治 理论转向 的完成，完成哈贝马斯想做却没做完的工作。 三、交往范式的承认转向 1 、承认理论的时代背景及范式转向可能性 黑格尔说“哲学是精神的整个形态的概念，它是整个客观环境的自觉和精神 本质，它是时代的精神、作为自己正在思维的精神。这多方面的全体都反映在哲 学里面，以哲学作为它们单一的焦点，并作为这全体认知其自身的概念。由 此可以推知哲学与它的时代是不可分的。所以哲学并不站在它的时代之外，它就 是对它的时代的实质的知识。 哲学是回答时代的问题，体现时代精神。我们探 讨阿克塞尔霍耐特思想时，同样离不开对这位哲学家相应时代的考察。 第二次世界大战后，西欧各国由于战争的影响普遍衰落。世界形成以美元为 中心的布雷顿森林体系世界货币新秩序，和以美苏两国势均力敌为实质的雅尔塔 体系的美苏两极格局。9 0 年代，伴随着苏联大厦的倒塌，两级格局转变为“一国 多强”，美国成为唯一的超级大国。自1 9 6 1 年不结盟运动的开展，第三世界国家 纷纷以独立的力量登上了政治舞台，行使在世界社会中的权力。近些年来，伴随 着“八国集团 向“g 2 0 ”的转变，上海合作组织、“金砖四国 等地区组织和发 展中国家间组织的纷纷成立并在国际秩序中起到越来越重大作用，世界格局向多 极化的新方向发展，发展中国家和第三世界国家的声音越来越响亮，在政治上被 认同的需求越加强烈。 工业革命伊始，生产力便以古人所不可想象的速度推动世界变化发展，数十 年间的经济总量轻松超越数百年经济产量相加。伴着资本主义生产方式的发展， 。黑格尔，哲学史讲演录，商务印书馆，1 9 8 3 年版，p 5 6 - 5 7 8 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 第一章 全球化已成为市场经济的必然趋势。但是全球经济既不是各国g d p 的简单相加， 也不是各国经济规律在全球区域内的简单延伸，而是一种全球分工体系和世界范 围内的市场体系运行。资本的流动带动文化传播和思想碰撞，我们每一天看见的 都是一个“崭新 的世界，听到的都是如“新奇般”的故事，美国不再是唯一的 “熔炉 ，马克思在共产党宣言中倡言的“世界历史 卷本已经展开，世界成为最 大的交往共同体。 但是，与物质发展程度不平衡的是，社会现代性问题凸显，生活的幸福感并 没有相应提高，人也并不是在更平等自由自为地状态下进行交往生活。承认问题 成为可能的另一原因，由于人们对人本身生存状态的研究即对哲学人类学的发展。 “上帝死了”，“生活世界被殖民化”，如何去寻找“非人事物下面的人的根基 ， 人类又该如何构建新规范，确保每一个人或每一个团体都能实现自身同一性，获 得社会财富公平的再分配，民族文化不因资本入侵被吞噬，面对强者仍可实现“发 言权 ，不再“单向度”的活着，也不再“逃避自由 。基于此，一个关于主体间在 社会关系中获得承认，要求得到认同的思想，跃入哲学家的视野。霍耐特作为法 兰克福学派第三代领军人，以“承认 为核心，促成了法兰克福学派社会批判理 论的转向，同时也促成了主体间交往关系从“劳动 、“话语”向“承认”的转向。 2 承认理论的理论来源 社会环境的变化，一定程度上促使霍耐特转而注意“承认”问题，如何把承 认转变成哲学问题，寻求哲学理论上的支持是霍耐特费了些周章的。霍耐特承认 理论渊源主要有：哈贝马斯交往行为理论，黑格尔“为承认而斗争 学说，米德 的社会心理学，福柯权力微观思想和泰勒的承认政治。霍耐特思想所受影响不只 上述，还有马克思的劳动交往理论、杜威实用主义思想、英国精神分析学家唐纳 德文尼克特的理论，索雷尔和萨特关于社会斗争思想等，前面已经对承认理论 和交往理论的关系进行讨论，这里仅就霍耐特承认理论的其它主要思想缘起给予 说明。 ( 1 ) 黑格尔的承认概念 霍耐特在开篇即表明为承认而斗争这本书“目的是要根据黑格尔的为 承认而斗争模式，阐明一种具有规范内容的社会理论”。圆承认理论开始并没有 受到霍耐特的重视，在霍耐特对社会规范进行研究，深度剖解主体间性关系时， 。霍克海默，批判理论导论，徐崇温主编，李小兵等译，重庆出版社，1 9 8 9 年版 。【德】阿克塞尔霍耐特，为承认而斗争，胡继华译，曹卫东校，上海世纪出版集团，2 0 0 5 年版，p 5 9 第一章 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 发现主体间道德冲突的隐蔽存在，继而展开对承认问题的探讨。黑格尔政治哲学 思想对霍耐特提出承认理论提供了有效的资料来源。 古希腊哲学家亚里士多德说“人是天生的政治动物 ，为了自身持存天然的能 够结成政治共同体。传统的政治学家中，马基雅维利和霍布斯均认为主体间的斗 争是与生俱来的，目的是为了保护肉体，这种具有自然属性的政治学思想是“斗 争 的最初模式。“黑格尔采纳了马基雅维利和霍布斯分别独立完成的社会斗争模 式，把社会斗争的目的由肉体保护提升到主体间通过斗争达到“伦理共同体 的统一，斗争动机来源于人类固有的伦理潜能。主体间伦理关系就形成于和解与 冲突交替运行的承认斗争过程当中。霍耐特从这里找到了重构社会规范的理论来源。 黑格尔把承认过程描述为“是一场战斗”o 。“我在作为自我的他者中直观到 我自己，但也在其中直观到一个直接定在的、作为自我而绝对地独立与我的别的 客体。自我意识的单个性的扬弃是最初的扬弃：它因而就只被规定为特殊的自我 意识。这个矛盾产生这样的冲动：表明自己是自由的自身，并且对他者作为这样 的自身而定在着，这就是承认过程 在“自我意识”发展过程中，如果杀死 了他人，自我也就不存在了，自我的存在依赖于他是否能够获得他者的承认。黑 格尔还提出个体获得承认的三种形式：人类个体通过家庭情感经验到被需要获得 承认；个体作为抽象的法人在法律关系中被承认；个体作为具体的普遍在国家关 系中被承认。不同范围的社会范畴对应不同的获取承认方式，霍耐特对个体获得 承认的三种方式也有所借鉴。 黑格尔承认学说对霍耐特构建承认理论起到了理论上的支撑，但霍耐特也意 识到其理论中概念的空洞及一些相互概念的缺失。黑格尔绝对唯心主义的自我意 识的运动虽然为承认理论提供了丰富的资料，但是其在伦理体系中为使自我 意识的个体主体性占据优势，对主体间性理念视而不见，也就断送了他对理论的 深层次挖掘。霍耐特遂转向美国著名社会心理学家g h 米德，从社会心理学方 面寻找为构建承认理论进行经验改造的基石。 ( 2 ) 米德的社会心理学改造 g h 米德( g e o 玛eh e r b e r tm e a d 1 8 6 3 0 2 2 7 1 9 3 1 0 4 2 6 ) 现代美国社会 心理学家、社会学家、哲学家，成名于符号互动论，是二十世界最重要的自我理 。【德】阿克塞尔霍耐特，为承认而斗争，胡继华译，曹卫东校，上海世纪出版集团，2 0 0 5 年版，p 1 6 o 【德】黑格尔，杨祖陶译，精神哲学哲学全书第三部分人民出版社2 0 0 5 年，p 2 2 7 【德】黑格尔，杨祖陶译，精神哲学哲学全书第三部分人民出版社2 0 0 5 年，p 2 2 6 l o 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 第一章 论家之一。代表著作由其学生在米德逝后根据讲稿笔记和文稿记录整理而成，有 当代哲学、9 1 9 世纪思想运动、行动哲学、心灵、自我与社会。 如果把黑格尔的承认斗争模式作为“内容，那么米德社会心理学起到的就是 执行“内容的工具的作用，对霍耐特承认理论的贡献，不具有与黑格尔承认学 说同等重要性。 霍耐特对黑格尔承认学说的经验自然主义改造，主要是借鉴了米德自我理论 中如下三个概念： 社会性。在米德看来“社会心理学一开始就必须阐明一种社会行为意义的意 识可能在人类交往中出现的机制。” 因为这是对主体能够获得对其行为的社会意 义有所意识的首先物质前提。如果主体不能够获得对其行为的社会意义的意识， 他就不能意识到其他主体发生同样行为获得社会意义的意识，也就没有与他者进 行主体间互动的基础。霍耐特说“米德心中牢记着发生学过程和物种历史过程， 他从上述交往理论的角度探讨了人类意识发生条件的问题 行为主义和达尔文进 化论是对米德的主体间互动进行经验论证的来源。并且，作为实用主义大家的米 德一开始就立足于从经验角度解释道德发展。霍耐特认为早期批判理论陷入困境 是源于社会性缺失。米德的社会性思想正好与霍耐特试图从社会性上拓展社会批 判理论维度的思想不谋而合。 主我客我关系。米德的主我一客我关系不是二元论，是自我形成过程中的两 个角色，“客我 是交往互动中他者对自我的认知形象，“主我 是未受到限制的 自我的一切行动的原动力。“主我”与“客我”在不断地对话中产生互动，并互相 转化，两者既相统一又相互独立。为霍耐特从自然主义角度改造黑格尔承认学说 提供了支撑。 “一般化的他人 。社会性是米德社会心理学的缘起，“社会过程就依赖自我 的存在和互动 自我的“客体”不断地普遍化，是解释人类同一性的出发点。“使 个体获得其自我统一体的有组织的共同体或者社会群体，成为一般化的他人 在 这里，米德实际上把“一般化的他人 看作了社会关系的联合，对个体产生影响 的结构性的关系，与马克思定义人本质是社会关系的总和有异曲同工之处。社会 。来源于百度百科乔治- 赫伯特- 米德h t t p ：b a i k e b a i d u c o r n v i e w 3 5 6 7 4 5 h t m 圆【德】阿克塞尔霍耐特，为承认而斗争，胡继华译，曹卫东校，上海世纪出版集团，2 0 0 5 年5 月版，p 7 9 o 同上，p 8 0 。【美】米德霍桂桓译，心灵、自我、与社会，华夏出版社，1 9 9 9 年版，p 2 4 5 o 同上。p 1 6 7 承认理论 同时又 着一种 程中， 立场， 学、批评理论、历史学、科学史、批评教育学和知识社会学等领域均产生影响， 被称作“当代的尼采 、“法国的康德”、“萨特之后最伟大的思想家 ，哈贝马斯也 赞誉“福柯是对时代精神影响最持久的。 山穷水复疑无路，柳暗花明又一村。福柯关注一些非主流现象，从不被人们 重视的角度切入研究。也许福柯思想的另辟蹊径是霍耐特受到吸引的原因，因为 奇思妙想可能就是突破传统的钥匙克服传统批判理论的困境是霍耐特致力研 究的内容。福柯还对霍耐特产生了更深层次的影响，早期批判理论家阿多诺与福 柯都是从事现代主体性批判，阿多诺是批判现代主体性的消解，福柯是针对现代 主题概念进行攻击，这为霍耐特试图运用福柯的权力学说去重构批判理论开辟了 新维度，并运用福柯权力“去中心化 思想来解释主体间交往的多样性与互动性。 在福柯看来“人类社会生活领域就是一个为权利而斗争的领域” ，权力不能被一 些人或是团体( 机关、组织等) 固定的占有，每个人都有权力( p o w e r ) ，天赋人 权，社会就是各个权力主体相互斗争的结果。各种权力争斗的中止是生成社会稳 定的前提。中止的方式或是通过制定社会规范，或是利益上的妥协，或是采用暴 力压制。霍耐特认为福柯的权力来源不应该产生于机体对人的压抑“规训”， 应该产生于道德动机，即霍耐特所说“任何一种力求把福柯历史著作的社会理论 内涵整合到交往行为理论构架中的努力，都必须依赖于具有道德动机的斗争概念” 。 哈贝马斯认为主体间的关系集中在理解上，福柯将霍耐特领上了对主体间斗争关 系的研究。 ( 4 ) 关于承认的政治学 泰勒( c h a r l e st a y l o r 1 9 3 1 ) 社群主义的主要代表，其思想核心是社会政 。【德】阿克塞尔霍耐特，为承认而斗争，胡继华译，曹卫东校，上海世纪出版集团，2 0 0 5 年5 月版，p 8 6 。王晓升，为个性自由而斗争一法兰克福学派批判理论，2 0 0 9 年p 6 0 7 。【德】阿克塞尔霍耐特，为承认而斗争，胡继华译，曹卫东校，上海世纪出版集团，2 0 0 5 年5 月版，p 5 1 2 主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 第一章 治哲学。社群主义是2 0 世纪8 0 年代后产生的当代最有影响的西方政治思潮之一， 新集体主义是其哲学基础，认为个人及其自我最终是由他她所在的社群所决定的。 查尔斯泰勒在承认政治中认为，在传统的差异政治与尊严政治之间还存在 有另外一条道路承认政治，因为假如在承认与认同之间有一些纽带的话，那 么人们就显示出对承认需求的迫切性。 泰勒为首的社群主义对霍耐特的影响主要从两方面来看：第一，对自我认同、 承认政治的阐述。社群主义不光考察了自我的形成，划分了承认话语的公共和私 人两个领域，还考察了公共领域内承认与蔑视，揭示出关于承认政治的问题。这 些理论都激发了霍耐特对承认理论的深入研究，并扩展主体问认同范围。第二是 社群主义与自由主义之战，促使霍耐特承认理论更加关注自由、民主、人权、正 义等社会道德问题。 第二章主体间交往范式转换背景下的公民社会崛起论霍耐特承认理论 第二章承认理论机制 一、承认的哲学语境 阿克塞尔霍耐特为承认而斗争的理论核心是承认理论，但其在文中并 没有给予“承认 概念以界定。在对承认理论展开研究前，我们有必要分析霍耐 特承认理论中“承认”的哲学语境。 “承认 在现代汉语词典1 9 9 6 年修订版中的释义有：一是表肯定，同意，认可； 另一是指对新国家、新政权的法律地位的肯定。丁三东对“承认”( a n e r k e n n u n g ， a n e r k e n n e n ) 进行考察，得出：一般来讲“