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上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 摘要 随着世贸组织的运行，关税擘垒逐渐降低，传统的非关税壁垒受到的限制电越 来越严格。但发达国家为达到贸易保护的目的，积极推出非关税壁垒措施，绿色贸 易壁垒就是目前最为盛行的一种。所以笔者认为有必要对绿色贸易壁垒进行深入的 研究。本文从理论与实践两个方面对绿色壁垒进行分析，并结合我市的实际情况， 提出针对性政策建议。 全文共分为六章。 第章导论 第二章提出了绿色贸易壁垒的定义，并对其特征进行了简要分析。 第三章分析了绿色贸易壁垒产生的原因及绿色贸易壁垒产生的理论基础。 第四章简要介绍了中国对外贸易的情况及、绿色壁垒对中国的影响，介绍了 南通对外贸易的情况，分析了绿色贸易壁垒对我市的对外经贸的正负两方面的影响。 第五章结合我市的实际情况，提出跨越和利用绿色贸易壁垒的政策建议。 第六章结论 关键词：绿色贸易壁垒环境保护 绿色产品 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 a b s t r a c t w i t hc h i n a s e n t e r i n g i n t o w t 0 ，o u rt a r i f fb a r r i e r sa r eb e i n g c o n t i n u a l l yc u td o w na n dt h et r a d i t i o n a ln o n t a f t f ! fb a r r i e r sa r ee x p e r i e n c i n g m o r ea n dm o r er i g i dr e s t r a i n t h o w e v e r t oa c h i e v e rt r a d ep r o t e c t i o n s o m e d e v e l o p e d c o u n t r i e se n t h u s i a s t i c a l l v a d o p t e dt h em e a s u r e so fn o n t a r i f f b a r r i e r s ，o fw h i c hg r e e nt r a d eb a r r i e ri st h em o s tp r e v a l e n tt y p e i nt h i sc a s e ， i ts e e m si m p e r a t i v et o g od e e pi n t ot h es u b j e c to fg r e e nt r a d ew h i c hi s a n a l y z e df r o mb o t ht h ea s p e c to ft h e o r ya n dt h e f a c t o ro fp r a c t i c ei nt h i s t h e s i s i na d d i t i o n ，s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r d t h et h e s i sc o v e r ss i xp a r t s p a r to n ei si n t r o d u c t i o n p a r tt w od e a l sw i t ht h ed e f i n i t i o no fg r e e nt r a d eb a r r i e ra n di t s c h a r a c t e r i s t i c s p a r tt h r e ei n t r o d u c e sh o wg r e e nt r a d eb a r r i e rc o m e si n t ob e i n ga n dj t s t h e o r e t i c a lb a s i s p a r tf o u ri n t r o d u c e sf o r e i g nt r a d es t a t eo fn a nt o n g ，d i s c u s s e st h e n e g a t i v ea n dp o s i t i v ei m p a c to nt h ef o r e i g nt r a d eo f n a nt o n g i nt h el i g h to fn a nt o n g sf o r e i g nt r a d ec o n d i t i o n ，p a r tf i v ep u t sf o r w a r d s o m ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n si nh e l p i n gt o l e a p o v e ro ru t i l i z e g r e e nt r a d eb a r r i e r as u m m e r yi sm a d ei nt h el a s tp a r t p a r ts i x k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ng r e e n p r o d u c t 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导卜- 进行的研究工作。除了 文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写 的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 虢专佬 本论文使用授权说明 日期i 堡! ! ：l ：7 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：堑导师签名：盟 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南通外贸的影喻 第一章导论 1 1 选题背景 二零零一年十一月，中国作为发展中国家正式成为w t o 的一员，十五年的艰 苦谈判终于取得了结果。中国从此可以分享到经济全球化、自由贸易的丰盛大餐， 的确值得庆贺。但我们更应该看到的是，入世仅仅是一个起跑线，在今后与世界 诸强赛跑时还会面临更多的、全新的问题，“绿色壁垒”就是其中很有代表性的一 个。 从目前的形式来看，“绿色壁垒”将成为今后相当一段历史时期内的普遍趋 势。随着乌拉圭回合谈判的结束和w t o 的建立，关税、非关税壁垒等贸易保护措 施受到了极大限制，经济日益全球化也同时导致了更为激烈的国际贸易竞争，而 环境的恶化及绿色消费的兴起，这些必然促使各主要发达国家及全球经济的不景 气国家研究和开发更多“绿色壁垒”条款、制定更为苛刻严厉的限制进口政策的 步伐。因此，对包括中国在内的各发展中国家，主要由发达国家制订和实旌的“绿 色壁垒”将越来越成为发展中国家出口贸易的“门槛”，而且这个“门槛”是在不 断上升的过程中，并随着技术的迅速发展而变化。我市的出口市场主要集中 = i 本、 美国、欧盟等在发达国家和地区，它们约占我市外贸出口额的8 0 左右。这些国 家或组织中，日本通产省提出自2 0 0 0 年开始，向日本出口的所有商品均须符合 国际绿色认证的要求。美国明确表示从2 0 0 0 年起将对所有在国内上市的商品进 行绿色榆查，并宣称美国厂商将在贸易“绿色化”方面同其它国家展开竞争。而 欧盟实施的绿色标签涉及到近5 0 0 0 种产品，而且欧洲的一些国家还坦率地承认 “实施绿色认证的要求不仅可以保护本国环境，还可以将许多商品拒之门外”。绿 色壁垒对南通的外贸经济的影响的研究在南通涉及还不多，还没引起外贸单位的 重视。由于我们的不重视，绿色壁垒影响了我市的出口市场，削弱了我市出口产 品的国际竞争力，使污染产业向我市转移、带来生物入侵等负面影响。所以，这 方面的研究十分莺要，也十分迫切。毕竟，绿色也是我们的氏远利益所在。首先， 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 “绿色壁垒”给我们带来的教训将从个侧面加快我市环境保护的步伐；其次， 由于竞争规则的改变，将促使企业加快绿色产品开发，并形成批具有固际竞争 力的产品，并在行业中形成示范作用，最终使国民经济和百姓生活受益；还育， 消费者的环保意识的增强以及消费习惯和购买决定的改变将促成新兴绿色产业的 形成，最终促成局部产业结构的优化和升级。最终，这几方面的综合作用将导致 我市经济体制改革朝着更加合理化的方向迈进。因此可以看出，“绿色壁垒”问题 解决得不好，这道壁垒就是一道不可逾越的门槛，势必永远横阻我市外贸出口的 道路；而解决得好，这道门槛就有助于我们提升综合国力和国际竞争力，帮助我 们登堂入室，走上国际贸易的坦途。 基于上述认识，本课题旨在从经济学的焦度出发，对“绿色壁垒”作系统考 察。 1 2 研究现状与研究思路 什么是“绿色壁垒”? 不同的研究对此提出了不同看法。有些研究者认为， 绿色壁垒是指进口国政府以保护生态环境、自然资源以及人类和动植物的健康为 由，以限制进口，保护贸易为根本目的，通过颁布复杂多样的环保法规、条例， 建立严格的环境技术标准，制定繁琐的检验、审批程序等方式对进口产品设置贸 易障碍。另一些研究则强调了发达国家的贸易保护主义，指出：绿色壁垒是在国 际贸易领域，发达国家凭借其科技优势，通过立法制定繁杂的环保公约、法律、 法规和标准、标志等形式，对商品进行的准入限制。还有一些研究认为，绿色壁 垒是现代国际贸易中商品进口国以保护人类健康和环境为名，通过颁布、实施严 格的环保法规和苛刻的环保技术标准，以限制国外产品进口的贸易保护措旌。事 实l ，尽管关于绿色壁垒这一概念存在各种认识，但不难发现，这些认识大同小 异。在狭义上，绿色壁垒可以被视为一个国家以生态环境保护为借口，以限制进 口、保护贸易为目的，对外国商品进口所专门设置的带有歧视性的或对j f 常环保 本无必要的贸易障碍：但在广义一l ，绿色壁垒可以视为以保护环境和居民健康， 促进地区利全球可持续性发展为理由而在国际贸易中形成的产品进出l 二j 限制。 2 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南通外贸的影响 目前对“绿色壁垒”的本质有正反两种不同的判断：正面的，认为“绿色 壁垒”足“在人们对环境问题达成共识的基础上所形成的种世界性的行动”，认 为以绿色壁垒的规则促使各国在经济发展中重视生态环境的保护，是实现世界经 济持续发展的有效途径，从本质上讲是积极的：负面的，认为绿色壁垒是以绿色 之名行贸易保护之实，其本质是对自由贸易的限制。尤其是这种贸易保护主义较 多地表现为由发达国家对发展中国家实施，更令急需扩大出口的广大发展中国家 难以容忍。可是无论哪一种判断都没有否认对方观点的部分合理性，既认呵“绿 色壁垒”事实上对发展中国家造成的不平等、遏制性，又承认其保护环境、保护 生态、保护健康。可见，即使我们从发展中国家的角度来看待“绿色壁垒”问题， 也不能带有感情色彩地全面否定“绿色壁垒”的部分进步性。 本论文的有关研究将针对广义绿色壁垒展开。之所以如此，是因为绿色壁垒 是客观存在于国际贸易中的一种壁垒，无论各个国家的主观目的如何，绿色壁垒 本身却是与环境保护和可持续发展紧密相连的。采用广义上的绿色壁垒概念，将 有助于我们从更为科学的角度对其加以客观分析。按照这一认识，绿色壁垒有以 f 几方面的内容值得特别重视： 一、绿色壁垒是一种新的非关税壁垒，其具体领域涉及到产品的生产、加工、 包装、成分及污染物含量等方面。 二、绿色壁垒具有七个特征：例如名义上的合理性、形式上的合法性、保护 方式的隐蔽性、保护内容的广泛性等、实施效果的歧视性、应用的强制性和有效 性、含义和影响上的双熏性。 三、具体内容包括了绿色关税和市场准入、绿色技术标准、绿色环境标志、 绿色包装制度、绿色卫生检疫制度、绿色补贴。 四、在我国加入w t o 后，绿色壁垒并不能逾越，而且w t o 中的有关部分如t b t 、 s p s 等问题成为更加明显和突出的绿色壁垒问题。 五、绿色壁垒有负面影响，电有正面影响。从国内的研究现状来看，“绿色 壁垒”给其中大多数人留下的都是负面印象，因为它“以绿色之名行贸易保护之 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南通外贸的影喃 实”，“以保护环境为由保护市场”，是发达国家用以遏制发展中崮家的贸易武器。 但是，我们不应只看到“绿色壁垒”的负面影响，也应注意到其正面影响，理由 如r ： 第一、“绿色壁垒”强调的是环境、资源保护和人身健康，而且依据的是 系列幽际环境公约和国内环保法规，规范性较高。 第二、“绿色壁垒”所包含的绿色技术标准、绿色环境标志、绿色包装制度、 绿色卫生检疫制度等内容确实可以起到保护环境、保护健康的作用，对推动国家、 地区乃至全球的可持续发展是一条可行的途径。 第三、“绿色壁垒”带来了新的理念，“绿色产品”、“绿色服务”受到各幽消 费者的追捧，越来越多的企业开始自觉地采纳了绿色生产标准，开始研究绿色技 术、进行绿色设计、加强绿色投资、生产绿色产品、采用绿色包装和实旎绿色营 销等，间接促进了各国相关产业的优化和升级，并带动了经济发展。 第四、看待“绿色壁垒”问题，不能带有感情色彩地全面否定“绿色壁垒” 的部分进步性，过分强调“绿色壁垒”的负面作用。我们应有直面“绿色壁垒” 的勇气，认真考虑它的合理性和进步性，进而找出“绿色壁垒”对我们的帮助和 促进作用，并最终掌握和实际运用。 本论文的研究思路是结合我市的具体情况，以基本的国际贸易理论为指导， 批判地吸收发达国家关于国际贸易中环境保护的思想精华，在分析过程中颦持理 论联系实际，力图使该研究的理论性与实用性达到统一。 4 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 第二章绿色贸易壁垒 2 1 绿色壁垒的内涵与特征 2 1 1 绿色壁垒的内涵 绿色壁垒是国际贸易中非关税壁垒的种技术性贸易壁垒。技术性贸易壁垒 ( 。r b t ) 是一个体系，主要由技术法规、标准和合格评定程序；包装和标签要求： 商品检疫和检验规定；信息技术畦垒和绿色壁垒5 个体系构成。绿色壁垒又称环 境壁垒，足指进口困政府以保护生态环境为由，以限制进口，保护环境为目的， 通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环保技术标准和产品包装要求， 建立繁琐的检验、认证和审批程序，实现环境标志制度以及课征环境进口税等方 式对进口产品设置的贸易壁垒。 2l - 2 绿色壁垒的特征 、名义上的合理性 当今人们的环保意识普遍提高，环保消费心理逐渐增强。人们越来越关心生 活质量，关注生态环境，关注自己的生存空问，对污染环境、危害健藤的商品和 服务表现出强烈的排斥性。这样，绿色贸易壁垒迎合了当今大多数的人的关注生 态问题的心理，取得r 名义上的合理性。实际上，确实存在一些国家特剐是发达 国家借环保之名，利用绿色壁垒保护本国产业与发展。以环境标志为例，发展中 国家的厂商很难达到发达国家所确定的新的环境标准，因为这要受到经济发展水 j 1 - 、资源禀赋及技术能力等因素的制约，产品检验难度大。因此，对发展中国家 是一两难的抉择：要么不中请环境标志，退出国际市场；要么以高昂的代价获得 环境标志。对发展中国家来说，都是降低了产品的市场准入和竞争能力， 一形式上的合法性 绿色贸易壁垒大多以国际国内公开的立法形式存在。目前国际二已签订1 5 0 多个多边环保协定，w t o 的环境与贸易委员会正在制定图际性的环馕标准。这样 就给一些固家在国际贸易领域采取所谓的环境保护措施找到了依据和理由。另外 就给一些咽家在曰际贸易领域采取所谓的环境保护措施找到，依据和理由。另外 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 第二章绿色贸易壁垒 2 1 绿色壁垒的内涵与特征 2 1 1 绿色壁垒的内涵 绿色壁垒是国际贸易中非关税壁垒的一种技术性贸易壁垒。技术性贸易壁垒 ( t b t ) 是一个体系，主要由技术法规、标准和合格评定程序；包装和标签要求； 商品检疫和检验规定；信息技术壁垒和绿色壁垒5 个体系构成。绿色壁垒又称环 境壁垒，是指进口国政府以保护生态环境为由，以限制进口，保护环境为目的， 通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环保技术标准和产品包装要求， 建立繁琐的检验、认证和审批程序，实现环境标志制度以及课征环境进口税等方 式对进口产品设置的贸易壁垒。 2 1 2 绿色壁垒的特征 一、名义上的合理性 当今人们的环保意识普遍提高，环保消费心理逐渐增强。人们越来越关心生 活质量，关注生态环境，关注自己的生存空间，对污染环境、危害健康的商品和 服务表现出强烈的排斥性。这样，绿色贸易壁垒迎合了当今大多数的人的关注生 态问题的心理，取得了名义上的合理性。实际上，确实存在一些国家特别是发达 国家借环保之名，利用绿色壁垒保护本国产业与发展。以环境标志为例，发展中 国家的厂商很难达到发达国家所确定的新的环境标准，因为这要受到经济发展水 平、资源禀赋及技术能力等因素的制约，产品检验难度大。因此，对发展中国家 是一两难的抉择：要么不中请环境标志，退出国际市场；要么以高昂的代价虢得 环境标志。对发展中国家来说，都是降低了产品的市场准入和竞争能力。 二、形式上的合法性 绿色贸易壁垒大多以国际国内公开的立法形式存在。目前国际上已签订1 5 ( ) 多个多边环保协定，w t o 的环境与贸易委员会正在制定国际性的环保标准。这样， 就给一些国家在国际贸易领域采取所谓的环境保护措施找到了依据和理由。另外 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南通外贸的影响 在环境保护的大前提下，世界各国都对环保问题进行了立法，力图通过法律的强 制力来实现环境保护的目的。同时，也为实行绿色贸易壁垒所采取的各种保护措 臆戴上了“法制”的光环。如最近，歇盟理事会通过了主要针对纺织品服装和皮 革制品生产的关于禁止偶氮类染料的指令草案的共识文件。该指令的主受内 容足限制有机会与人体皮肤或口腔接触的纺织品和皮革制品使用有害偶氮类染 料。该指令将涉及服装、纱线、织物、被褥、毛巾、假发、假眉毛、帽子及卫生 用品、睡袋、手套、手提袋、各种钱包、手提箱、表带、鞋类、纺织或皮革玩具、 以及带纺织品或皮革衣着的玩具等多类产品。 三、保护内容的广泛性 绿色壁垒其内容非常广泛，它不仅涉及资源环境与人类健康有关的商品的生 产、销售方面的规定与限制，而且对那些需要达到一定安全、卫生、防污等标准 的工业制成品亦产生巨大的压力，因此对发展中国家的对外贸易与经济发展具有 极大的挑战性。这些绿色保护措施还具有不确定性和可塑性，在具体实施时容易 受到发达国家的刁难和抵制。对生产技术水平较低的发展中国家来说，涉及面就 更大更深。7 0 年代以来，为了保护生态环境和人类的健康，国际社会组织颁布了 很多傈护性公约，保护的内容涉及从天上到地上，从陆地到海洋，从人类到动物， 从动物到植物，从固体到液体，从液体到气体。如1 9 9 2 年联合国气候框架公约 是涉及大气环境保护的法规，1 9 9 6 年国际河流利用规则是涉及水资源利用和 保护的法规，1 9 8 9 年国际打捞公约是涉及控制海洋污染的法规，1 9 9 2 年生 物多样性公约是涉及生物资源保护的法规，1 9 9 4 年“防治沙漠化公约”是涉及 到十 地资源保护的法规，1 9 9 6 年全面禁止核实验条约是涉及大规模毁灭性武 器管制与环境保护的法规等。 四、保护方式的隐蔽性 绿色壁垒和其它非关税壁垒如进口配额相比，不仅回避了分配不合理、歧视 性等分歧，而且各种检验标准极为复杂，绿色壁垒是高科技基础卜的检验标准， 具有不确定性，往往使出口国难以应付和适应。特别是绿色壁垒将人们的视线转 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南通外贸的影响 移到人类健康保护上，具有更大的隐蔽性。例如美国，在其汽车行、世受到越来越 大挑战的同时，美国政府就出台了防污染法，要求所有进口汽车都必须装有防 污染装置，并制定了近乎苛刻的海关标准。 五、实施效果的歧视性 由于各国社会经济发展水平不同，各国在政策和标准制定上主要依据国内资 源技术条件和国内生产者以及消费者的需求而采取不同的手段，因此，绿色蹙垒 从表面上看似乎很公平，但实际上能达到这些要求的只有少数几个国家，或者酷 有些条例是专门针对出口国家或商品制定的，甚至制定一些明显或隐蔽的双重环 境标准，执行这些措施和标准时，隐含着歧视性和非公平待遇，使国民待遇原则 受到扭曲，往往是有利于本国生产者而不利于外国出口商。 六、应用的强制性和有效性 西方发达国家由于环保运动开展较早，已经从行政立法等方面形成整套行之 有效的环保规范，因此在实施时具有强制性。在从事国际贸易过程中必须遵守 国法律条例和法规，这些具有针对性的法律、法规在实施时往往能很快达到抑制 进口的目的。 七、含义和影响上的双重性 从含义上来看，绿色壁垒可分为正常的和不正常的两种。正常的绿色壁垒是 指合理合法地采取贸易措旌以达到保护环境的目的；而不正常的绿色壁垒则以保 护环境为限制借口，以达到保护国内市场的目的。从影响来看，绿色壁垒也具有 双重性。其负面影响是：增加贸易成本，设置贸易障碍：引发贸易纠纷； 易于为贸易保护主义所利用，成为限制进口的重要手段之一。其正面影响是： 有利于人民的健康和自身安全；有利于维护国家安全；有利于环境保护和生 态平衡，有利于实现可持续发展；可从宏观上调整经济贸易利益，规范进口贸 易秩序，并调整出口商品结构。 2 2 绿色贸易壁垒的具体表现形式 2 2 1 环境协议中与贸易有关的规定 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南运外贸的影响 为了保护全球环境，国际社会签署了2 0 0 多项多边环境协议，其中约有2 ( ) 多个包含与贸易有关的内容，主要是使用贸易限制措施来达到环境保护的目的。 有保护臭氧层的多边环境协议，如1 9 8 5 年保护臭氧层维电纳公约和1 9 8 7 年 的关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书及其修正案；有控制温室气体排放 的多边环境协议，如1 9 9 2 年气候变化框架公约、1 9 9 7 年联合围气候变化框 架公约和1 9 9 7 年京都议定书；有保护生物多样性的多边环境胁议，如1 9 7 3 年濒危野生动植物物种国际贸易公约；有控制危险腹物越境转移的多边环境协 议，如1 9 8 9 年巴塞尔公约。上述议定书、公约都与贸易有关，尽管京都议 定书控制温室气体的排放并不限制贸易，但由于温室气体控制涉及社会和经济 生活的各个方面，缔约方为履约采取的行动必然会对国际贸易产生显著的影响。 2 2 2g a t t ，w t o 协议中的环境条款 一、世界贸易组织已经认识到国际环保潮流和绿色技术壁垒对国际贸易和 多边自由贸易体制影响巨大，并为对国际贸易实施环境控制提供了法律依据。 1 9 9 4 年关税与贸易总协定中的规定 首先，g a t t 第2 条关于对进口产品征收税费的规定。该条规定，缔约方可以 在不违反国民待遇的前提下，按照自己的环境计划自行决定对进口产品征收以保 护环境为目的的环境税费。 其次，g a t t 第1 1 条关于进出口产品数量限制的规定的三种例外或多或少与 保护环境有关。 再次，g a t t 第2 0 条关于一般例外的规定。该条规定缔约方可以为保护环境 采取f 列措施：b 为保障人民动植物的生命健康所必需的措施；q 与国内限制生产 和消费的措施相配合，为有效保护可能用竭的自然资源有关的措施。但缔约方必 须遵守非歧视原则，不得因采取环境保护措旌面对情况相同的各国构成武断的或 不合理的差别待遇，也不能构成对国际贸易的变相限制。 二、建立世界贸易组织协议 建立世界贸易组织协议序言中指 “，世界贸易组织将在多边贸易体制的 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 框架内寻求保护环境，促进可持续发展的目标的实现，该序言。第一次将r 叮持续发 展确立为新的多边贸易体制的基本原则和宗旨之一。 三、技术性贸易壁垒协议 技术性贸易壁垒协议中规定只要是为了保护人民动植物的生命健康和环 境，且不构成武断或不合理的差别待遇，不构成对国际贸易的变相限制，缔约方 可制定技术性的规定。 阴、补贴和反补贴措施协议 补贴和反补贴措旃协议中规定若有助于消除严重的环境压力，且采取最 合适的环境手段，可考虑接受环境补贴；如果这些补贴符合不可申诉补贴的标准， 其就不受解决争端行动的约束。 血、实施动植物卫生检疫措施协议 实施动植物卫生检疫措簏协议大部分内容与生态环境保护密切相关，协 议规定对动植物携带疾病的传播或者输入，对添加剂、污染物、毒素、食物、饮 料、饲料中导致疾病的有害物的含量，缔约方有权选择它认为是合适的程度来保 护其管辖范围内的人民、动植物的生命或健康。 六、农业协议 该协议直接涉及环境保护的是国内扶持部分，它提出了“绿色补贴”的概念。 保护生态环境计划及农场主的直接绿色补贴等国内扶持措施，不在协定规定的削 减之列，以降低现代农业对环境的危害。 七、服务贸易总协定 该协定的第6 、7 条均与环境保护有关。第1 4 条还规定了服务贸易的一般例 外，即缔约方对国际服务贸易不得实行限制和歧视，但为了保护人民动植物的生 命和健康的措施除外。 八、与贸易有关的知识产权协定 该协定鼓励各国更多地进行环境保护技术的研究、创新、转让和使用。 九、政府采购协议 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南通外贸的影响 政府采购踟议第2 3 条第2 款规定，在不对条件相同的国家构成武断或 不合理歧视的一种手段，或作为对国际贸易的变相限制的情况f ：，为保护公共道 德、秩序或安全、人类、动植物生命与健康以及知识产权或保护残疾人、慈善机 构或劳改产品或服务所采取或实施的必要措施。 2 2 3 国际环境管理体系系列标准 围际标准化组织( i s o ) 在1 9 9 3 年6 月组建了环境管理技术委员会( t c 2 0 7 ) ， 负责制定国际环境管理系列标准，简称i s 0 1 4 0 0 0 。i s 0 1 4 0 0 0 系列标准目前起 草的文件有2 4 个，包括环境方针、计划、实施与运行、检查与纠正、管理审评等 内容，是国际上通用的、统一的，对于任何国家和地区都是内外一致的，一定程 度上增强了国际市场的同一性和透明度。i s 0 1 4 0 0 0 系列标准是减少和消除环境污 染的管理办法，也是解决经济与环境协调发展的有效途径。但是i s 0 1 4 0 0 0 的制定 是由欧美发达国家所操纵，许多条款是根据发达国家的经济利益和经济发展水平 加以考虑的，这是因为t c 2 0 7 下设的7 个工作组是英国、荷兰、澳大利亚、美国、 法国、挪威和德国，没有一个发展中国家参与，势必造成以发达国家的高环境标 准作为世界标准，忽视了发展中国家的经济发展水平和环境保护的现实。 i s o l 4 0 2 0 i s 0 1 4 0 2 9 通过环境标志对企业的环境表现加以确认，并通过标志图形 向消费者展示标志产品与非标志产品的差别：1 s 0 1 4 0 4 0 i s 0 1 4 0 4 9 规定实施从产 品开发、设计、加工、制造、流通、使用、报废处理到再生利用的全过程都要符 合环境要求，还规定了污染者负担资源费用、环境治理费用。由于发展中国家经 济发展水平较低，在出口方面无疑会对发展中国家不利，因为发展中国家环保技 术不赢，环保意识不如发达国家强，取得i s 0 1 4 0 0 0 认证的难度较大，丽且要生产 符合要求的环境成本负担很重。此外，i s o l 4 0 0 0 在其内容上只提供了环境管理的 指导性原则，条款比较笼统，对各项指标没有具体的绝对指数，主要是解决是否 符合环保法规、是否与承诺致等，不能解决技术问题及产品质量问题。 2 2 4 国内法与环境有关的贸易限制法律法规 国内与贸易有关的环境措施主要表现在以下l 个方面： 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 、绿色关税和市场准入 近年来，西方发达国家以保护环境为名，对一些发展中国家的出口产品频频 提取环境补贴和进行环境倾销调查，对些污染环境或影响生态环境的进口产品 课以进1 3 附加税或者限制、禁止其进口，甚至实施贸易制裁等。还对那些消耗本 国大量自然资源但对输入园的环境污染极轻或无污染的初级产品或半成品征收资 源出口税或环境附加税，用以资源的补充。由于环境税能同时满足多个目标，改 善市场功能，因而被越来越多的国家所采用。如1 9 9 1 年美崮禁止从墨西哥进口金 枪鱼及其制品案，1 9 9 4 年美国白宫安全会议以我国台湾保护野生动物不力为由， 建议克林顿总统对其实行贸易制裁，如美国为保护汽车工业出台了防污染法要求 所有进口汽车必须装有防污染装置，并制定了近乎苛刻的技术标准，如经济合作 与发展组织o e c d 的环境与税收报告表明，在成员国中有1 4 个国家对空气、水污 染、废物、噪音以及对其它多种产品如含铅汽油、化肥和电池征税，目前已有5 0 多个环境税种。每个国家都可以根据自己的选择制定本国的环保标准。任何一个 国家都没有权利去规定其贸易伙伴的国内环境标准，不可以将本国的环保价值观 强加于另一国。但是在某些情况下，进口国可以对出口国的生产设备进行检查， 从而保证进口产品能满足本国的环保标准。这种检查无疑会增加产品的成奉，甚 至使一些小型生产厂商无力安装能够满足买方环保标准的生产设备。 二、进口国国内绿色技术标准 发达国家的科技水平较高，处于技术垄断地位，它们在保护环境的名义f ， 通过立法手段制定严格的强制性技术标准，限错4 国外商品进口。这些标准都是根 据他们自己的生产和技术水平制定的，对于发达国家来说是可以达到的，但对于 发展中国家来说是很难达到的。如1 9 9 2 年4 月1 0 日，德国联邦健康总署向国际 公布一部有关消费者生态安全法规一食品及日用消费品法。它规定了禁止使用 可以通过一个或多个偶氮基分解而形成w a k ( i i i ) a 1 组和a 2 组中任意一神芳香胺 的偶氮染料。当时属于a l 类的为4 种，属于a 2 类的有1 1 种。 1 9 9 4 年7 月1 5 日，德国在该法第二修正案中把a 2 类增加到l6 种，规定生 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 产厂不得制造这些染料，进口商= _ i f ；得进l l 这些染料制成的、并与人体直接接触的 纺织品。并规定自1 9 9 5 年7 月1 日起这些有害染料的染色及印花纺织品服装不得 在德国销售，违反者处以3 年以下徒刑，或罚款或两刑并罚。对于偶氮染料染色 的纺织品服装，一旦检测出含有致癌性芳香胺，全部就地销毁，并向厂家索赔。 1 9 9 4 年1 2 月颁布的第三修正案将实施截止日期延长到1 9 9 6 年1 月1 日。 1 9 9 5 年7 月2 0 日颁布的第四修正案，除明确规定了禁止销售截止f _ | 期外， 对禁用颜料的截止日期也进行了规定。另外还对欧共体保健委员会宣布的2 一甲 氧基苯胺和对氨基偶氮苯两种芳香胺的致癌性也进行了确认，但对欧共体宣布的 2 ，4 一二甲基苯胺和2 ，6 一二甲基苯胺疑有致癌性没有最终确认。 1 9 9 6 年7 月2 3 日颁布的第5 修正案，以3 ，3 一二氯联苯胺合成的有机颜料 及制成的色浆可以得到宽限，但德国和欧共体有些进口商的企业标准仍不接受第 5 修正案的该条款的规定。 第6 修正案，对欧共体保健委员会宣布的2 一甲氧基苯胺和对偶基偶氮苯两 种芳香胺的致癌性进行了最终确认，但对欧共体宣布的2 ，4 一二甲基苯胺和2 ，6 一二甲基苯胺疑有致癌性仍然没有最终确认。 第7 修正案，禁止进口纺织品服装使用含镍在0 5 r m cm 2 以上的与人体接触 的辅料，如纽扣、拉链、装饰品等金属物。 此外德国政府规定，婴儿纺织品不得使用染料，必须贴有“生态标签”。凡 违反规定都视同犯罪产品，将被销毁。 三、绿色环境标志制度 绿色环境标志又称绿色标签( g r e e n l a b e l ) 、生态标签( e c o l a b e l ) ，它 是指根据有关的环境标准和规定，在国家指定的认证机构检测、确认并通过颁发 标志和证书，以表示该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理 过程中都符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害，有利于资源再生和回 收利用，具有环境标志的产品在进口时享有优惠。一些国家己规定没有环境标志 的产品要受到数量和价格方面的限制，从而为本国市场罩 ：一层保护网。发展中 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外赘的影响 国家产品为了进入发达国家市场必须提出申请，经批准，才能得到绿色通行证即 绿色环境标志。这便于发达国家对发展中国家产品进行严格控制。1 9 7 8 年德幽率 先推出“蓝色天使计划”，以一种画着蓝色天使的标签，作为产品达到一定生态环 境标准的标志，发达国家纷纷仿效。如加拿大的“环境选择方案”( e c p ) 、h 本的 “生态标志制度”、北欧四国的“白天鹅制度”、瑞典的“良好环境选择制度”、奥 地利的“生态标签”、欧盟的“e u 制度”、新西兰的“环境选择制度”、新加坡的 “绿色标志制度”和韩国的“生态标志制度”。荚 西于1 9 8 8 年开始实行“环境标 志制度”，有3 6 个州联合立法在塑料制品包装袋容器上使用绿色标志，甚至还率 先使用再生标志说明它可重复回收再生使用。美国食品与药品管理局规定，从1 9 9 5 年6 月1 日起，凡是出口到美国的鱼类及其制品都必须贴上有美方证明的来自未 污染水域的标签。目前美国、德国、目本、加拿大、挪威、瑞典、法国、芬兰、 澳大利亚等发达国家都己建立了环境标志制度，并趋向于协调一致，相互承认。 虽然环境标志制度的实施原则上是自愿和公开的，而且对国际贸易也有促进作用， 但是由于涉及这一制度的产品类别的选择主要取决于进口国的环境利益，因此会 造成对外国产品的歧视，特别是发展中国家由于技术水平相对落后，为达到环境 标志的高要求，必须加大其成本，环境标志申请、认证费用也是一种额外的负担， 它犹如无形的层层屏障使发展中国家产品进入发达国家市场步履维艰，甚至受到 巨大冲击。据我国外经贸部门估计由于发达国家环境标志的广泛使用，将影响我 国4 0 亿美元的出口。 四、绿色包装制度 绿色包装指能节约资源、减少废弃物，用后易于回收再用或再生，易于自然 分解，不污染环境，保护环境资源和消费者健康的包装。它在发达国家市场广泛 流行。- i f 由聚酯尼龙铝箔聚乙烯复合制成的软包装容器c h e e rp a c k 在日本和欧 洲市场夫受青睐，已广泛用于饮料、食品、医药、化妆、清洁剂、工业用品的包 装，其使用后的体积仅为传统容器的3 一1 0 ，简化包装可再生，回收再循环包装、 多功能包装、以纸代塑料包装，为推动绿色包装的进一步发展，目前世界备围存 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 环保包装方面采取的措施主要有：1 以立法的形式规定禁l e 使用某些包装材料。 如立法禁止使用含有铅和钢等成分的包装材料，没有达到特定的再循环比例的包 装材料不能再利用的容器。1 9 9 8 年9 月1 1 日美国农业部长签署了一项新法令， 要求所有来自中国的水质包装和木质铺垫材料须附有中国出入境检验机关出具的 证书，否则不能出口到美国。如果违规，整批产品不准进入美国，或者在美国监 视f 销毁，一切损失由中国负责。2 建立存储运还制度。许多国家规定啤酒、 软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器，消费者在购买这些物品时，向商 店缴存一定的保证金，以后退还容器时，商店退还保证金。丹麦要求所有进口的 啤酒、矿泉水、软性饮料一律使用可再装的容器，否则拒绝进口。德国1 9 9 2 年6 月公布了德国包装废弃物处理的法令；奥地利1 9 9 3 年1 0 月开始实行新包装法规； 英国制订了包装材料重新使用的计划，要求2 0 0 0 年前使包装废弃物的5 0 一7 5 重 新使用：日本分别与1 9 9 1 年和1 9 9 2 年发布并强制推行的回收条例和废弃物清除 条例修正案；美国规定了废弃物处理的减量重复利用，再生焚化填埋5 项优先顺 序指标。3 税收优惠或处罚。即对生产和使用包装材料的厂家，根据其生产包装 的原材料或使用的包装中是否全部或部分使用可以再循环的包装材料，而给予免 税低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。这些绿色包装法规虽 然有利于环境保护，但却为发达国家制造绿色壁垒提供了可能。 五、绿色卫生检疫制度 建立在现代科学技术基础上的各种检疫措施不仅极为严格，而且繁琐复杂。 基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物免受污染物、毒素、微生物、添加 剂等的影响，许多国家特别是发达国家制定了严格的动植物、食品检疫制度。乌 拉圭回合通过的卫生与动植物卫生措施协议建议使用国际标准，规定成员国政府 有权采取措施保护人类与动植物的健康。其中确保人畜食物免遭污染物、毒素添 加剂影响，确保人类健康免遭进口动植物携带疾病丽造成的伤害，在国际贸易中 海关将超过环境卫生标准尤其是超过食品卫生安全标准的进口物品予以退货。w t 0 也要求使用国际标准，坚持科学的标准，不要超过环保的目标，但是w 1 、0 允许各 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒及其对南通外贸的影响 国有很高的自由度，要求成员国政府以非歧视方式，按科学原则保证对贸易的限 制不超过环保目标所需程度，而且要有高透明度。实际上很多发达国家往往要 求比较高的标准，超过了环保需要。卫生检疫制度被发达国家钻了空子，变成贸 易保护政策措施，它们对食品的安全卫生指标十分敏感，尤其对农药残留、放射 牲残留、重金属含量的要求目趋严格。例如1 9 9 3 年4 月第2 4 届联合国农药残留 法典委员会上讨论了1 7 6 种农药在各种商品中的最高残留量( 系指现已禁用的但 仍在食品中残留的农药含量) 和指导性残留限量。依此欧盟、日本、美国等多国对 在食品中残留的主要农药、微生物等含量都制定了新的最高残留限量，即从严控 制其在食物中的残留限量。这些标准使中国在内的发展中国家因为达不到标准而 被禁止出口。由于生产条件和水平的限制发展中国家很多产品达不到标准，其出 口到发达国家市场的农产品和食品将受到很大影响。例如由于日本1 9 9 0 年从我国 进口的冻鸡检验中发现“克球粉”残留量超过0 ，0 1 p p m 标准，结果造成3 0 0 0 公吨 冻鸡的退货，此后日本对我国进口冻鸡实行逐批检验制度。 六、绿色补贴制度 为了保护环境和资源，有必要将环境和资源费用计算在成本之内，使环境和 资源成本内在化。发达国家将严重污染环境的产业转移到发展中国家，以降低环 境成本，发展中国家的环境成本却因此提高。更为严重的是发展中国家绝大部分 企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府为此有时只能给予一定的环境补贴。 发达国家认为发展中国家的补贴违反关贸总协定和世界贸易组织的规定，对进行 过环境补贴的产品征收反补贴税，因而以此限制其产品进口。最近美国就以环境 保护补贴为由对来自巴西的人造橡胶鞋和来自加拿大的速冻猪肉，提出了反补贴 起诉。 上海大学硕士学位论文 绿色壁垒度其对南通外贸鹊影响 第三章绿色贸易壁垒的理论分析 3 1 绿色贸易壁垒产生的原因 3 1 1 环境的恶化引起人类环保意识的增强 随着经济的发展，全球环境曰益恶化，包括臭氧层破坏、温室效应、森林减 少，水土流失、土地荒漠化加剧、野生物种大量灭绝以及酸雨等问题，这些日益 引起国际社会的日益关注。2 0 世纪7 0 年代以来，环境保护的呼声日益高涨，关 注环境、保护地球成了人类最重要的事情之一，贸易与环境问题己成为全球瞩目 的焦点，各国政府对包括贸易在内的各个领域的环境保护措施不断加强。 一、环境阃题的恶化 1 全球环境恶化的现象及危害 ( 1 ) 温室效应对全球环境的负面影响。由于人类燃烧化石燃料及其它温室 气体的过量排放，破坏了自然生态平衡，造成气温升高，海平面上升，洪水泛滥 及森林、草原与江河湖泊生态系统退化，生物多样性锐减，生态环境呈功能性结 构性衰退等危害，地球生命的生存受到严重威胁。 ( 2 ) 有机化学品污染造成的危害。有机物污染对人体的健康与生态系统有 着严重的危害。特别是持久性有机物污染( p o p s ) ，由于它具有致癌性、致突变性 与遗传毒性，可在全球范围的各种环境介展及动植物组织器官； f ! 人体中广泛存在， 并于扰人体内分泌系统引起“雌性化”现象，能在大气环境中短距离迁移并沉积 回地球等特征，每年都会给世界各国造成大量的损失。 ( 3 ) 环境恶化的其它危害。全球环境的恶化还引起了农业资源的短缺，沙 漠化的加速，跨国移民与战争发生频度的增加；高温天气增大了空调设备的使用 量，燃料的燃烧量与污染物的排放量的猛增，加剧了全球环境的恶化；捕捞及开 采技术的发展和自然资源的有限，加剧了各国争夺自然资源的冲突；增加了人类 应付自然灾害的成本等等，形成恶性循环。 z 全球环境恶化的原圉 上海大学硕士学位论文绿色壁垒及其对南通外贸的影响 ( 1 ) 这是由环境本身的特征所决定的。从经济学角度来看，环境具有三个 特征：首先，环境资源的稀缺性。学过经济学的人都知道经济学是研究资源有效 配置的一门科学，是解决资源的稀缺性与需求的无限性之间的矛盾。环境作为资 源是人类生产资源的一种，它的稀缺性是指环境资源不能满足人类无限的需要。 人类从环境中获取各种原材料和能源进行消费，经过生产和消费后，却以废弃物 的形式返还给环境。在正常情况下，生态系统本身能够承受一定程度的开发、利 用和污染，具有一定的自我净化能力。但是超过生态系统自我净化的临界值后， 我们的环境将受到不可补救的损害。其次，环境具有外部性。外部性是指企业或 个人的行为对活动以外的企业或个人的影响。环境的外部性是指破坏或保护环境 会对行为人以外的人产生影响。外部性有外部经济和外部不经济，外部性还会导 致私人成本与社会成本、私人收益与社会收益的不一致，对于环境而言，同样如 此。如环境污染造成环境质量的恶化，是外部不经济，这时私人成本么社会成本， 也就造成环境成本外部化，在这种情况下，就会导致对自然资源的过度开发和使 用，造成环境退化。如保护环境比如栽种花木，是外部经济，因为栽种花木不仅 绿化了自己的居住环境，也给他人带来了优美的环境，使他人心情舒畅，这时私 人收益么社会收益。再次，环境是一种公共物品。公共物品是指不可分割的供整 个社会共同享用的物品。典型的公共物品具有不可分割性、非竞争性、非排他性 的特征，环境就是典型的公共物品，它的不可分