（国际贸易学专业论文）江苏农业外资集聚的影响因素及效应研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 研究生签名：j 盟日期：! 业 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和 纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布 ( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办 理。 资所占的比重均远远低于第二产业和第三产业。农业具有弱质性，农业吸引外资工 作具有自身的特点和规律，依然需要政府的大力支持和正确引导。 本文首先阐明了研究江苏农业外资集聚的背景、目的及意义，从相关外商 直接投资理论和产业集聚理论中找出农业外资集聚适用的理论，从江苏农业f d i 的规模、分布、结构三个方面总结了江苏农业外商直接投资的现状；接着从国 别集聚和产业集聚两方面对江苏农业外资集聚进行了阐述，并以江苏无锡为例 进行实证分析，基于以上的分析得出了江苏农业f d i 存在的问题；紧接着用面 板数据的分析方法研究了江苏农业f d i 集聚的影响因素；在此基础上，分析了 江苏农业f d i 的国别集聚效应和累积效应；最后根据自 f 面几章的研究结果，提 出一些政策对策。 关键词：f d i ，农业，产业集聚 s e c o n di n d u s t r ya n dt h et h i r di n d u s t r y a g r i c u l t u r ei st oa t t r a c tf o r e i g nc a p i t a l ，t h e a g r i c u l t u r a li n f e r i o r i t yh a si t sc h a r a c t e r i s t i c sa n dl a w s ，s t i l ln e e d st h eg o v e r n m e n t s v i g o r o u s l ys u p p o r ta n d t h ec o r r e c tg u i d a n c e t h i sp a p e re x p o u n d st h er e s e a r c hb a c k g r o u n do fj i a n g s up r o v i n c ea g r i c u l t u r e f o r e i g np u r p o s ea n dm e a n i n g ，f r o mr e l e v a n tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tt h e o r ya n d i n d u s t r i a lc l u s t e rt h e o r yt oa p p l yt h et h e o r yo fa g r i c u l t u r a lf o r e i g nc o n c e n t r a t i o n f r o mj i a n g s u a g r i c u l t u r e ，t h es c a l e ，t h e d i s t r i b u t i o no ff d ii nt h r e e a s p e c t s ， s u m m a r i z e st h ej i a n g s ua g r i c u l t u r a lf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ts i t u a t i o n ，t h e nf r o m t h en a t i o n a li n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n dc l u s t e ro fj i a n g s ua g r i c u l t u r a lf o r e i g n c o n c e n t r a t i o n ，a n dw i t hj i a n g s uy a n g z h o ua n dj i a n g s ux u z h o ua sa ne x a m p l e ，b a s e d o nt h ea n a l y s i so ft h ea b o v e a n a l y s e st h ee x i s t i n gp r o b l e m so fa g r i c u l t u r a lf d i ，t h e n w i t hp a n e ld a t aa n a l y s i sm e t h o dt os t u d yt h ei n f l u e n c ef a c t o r so fa g r i c u l t u r a lf d i a g g l o m e r a t i o n ，o nt h i sb a s i s ，t h ea n a l y s i so ff d ii nj i a n g s up r o v i n c ea g r i c u l t u r a l c o u n t r yc o n g l o m e r a t i o ne f f e c ta n dc u m u l a t i v ee f f e c t ，f i n a l l y , a c c o r d i n gt ot h er e s u l t s o ft h ef i r s tf e w c h a p t e r s ，a n dp u t sf o r w a r ds o m ep o l i c ym e a s u r e s k e yw o r d s ：f d i ，a g r i c u l t u r e ，i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n 录 中文摘要 a b s t r c t 第一章导言1 1 1 选题的提出与意义1 1 2 国内外的相关研究1 1 3 研究的主要内容及方法4 1 3 1 研究思路4 1 3 2 研究方法4 1 4 研究的目标和创新之处5 第二章农业外资集聚的理论基础。6 2 1 对外直接投资的理论基础6 2 1 2 产品周期理论6 2 1 3 内部化理论6 2 1 4 国际生产折衷理论7 2 1 5 边际产业扩张理论7 2 2 农业利j j 外商直接投资适用理论7 2 3 产业集聚的理论基础一8 2 3 1 马歇尔的集聚经济理论一9 2 3 2 韦伯i ：业区位论9 2 3 3 新古典贸易理论1 0 2 3 4 新贸易理论1 0 2 3 5 新经济地理理论1 0 2 4 国内外农业外资集聚的研究现状1 1 第三章江苏农业f d i 集聚现状1 3 3 1 江苏农业f d i 的现状1 3 3 1 1 江苏农业f d i 的规模1 3 3 1 2f d i 三大区域分布概况1 4 3 1 3 江苏农业利用f d i 的结构1 4 i 3 2 1 3 国别效应的验证2 1 3 2 i 4 国别区位商的测度2 2 3 2 15 江苏农业f d i 国别集聚的典型例证新加坡在无锡的投资集聚2 4 3 2 1 6 江苏农业f d i 国别集聚的原因分析。2 5 3 2 1 7 新加坡集中投资无锡农业的原冈分析2 6 3 2 2 江苏农业f d i 产业集聚状况分析2 7 3 2 2 i外资产业集聚的一般规律2 7 3 2 2 2行业区位商的测度。2 8 3 2 2 3 江苏农业f d i 产业集聚的原冈分析2 9 3 3 江苏农业f d i 存在的问题3 1 3 3 1 外资引进缺乏科学性3 1 3 3 2 强势农业引资载体较少3 1 3 3 3 外资引进核心技术含量较低3 1 3 3 4 农业利用外商直接投资地区发展不平衡性3 2 第四章江苏农业f d i 集聚影响因素的实证分析3 3 4 i 模型与变量介绍3 3 4 2 数据的处理结果3 4 4 3 数据的说明3 4 第五章江苏农业f d i 的集聚效应分析3 6 5 1 农业外资集聚对当地经济的影响3 6 5 1 1 模型与数据介绍3 6 5 i 2 数据的处理结果3 6 5 1 3 数据的说明3 7 l v 5 2 5 3 第六章 第一章导言 第一章导言 1 1 选题的提出与意义 目前中国已成为世界上吸收f d i 最大的发展中国家，外汇储备规模急剧增加。 由此引发了关于f d i 作用及适度规模的广泛讨论。相关数据表明：第一产业利用外 资所占的比重均远远低于第二产业和第三产业。农业具有弱质性，农业吸引外资工 作具有自身的特点和规律，依然需要政府的大力支持和正确引导。 新农村建设是实现和谐社会发展的重要组成部分，农业是我国鼓励外商投资的 重点行业之一，开放条件下利用外商直接投资是农业产业优化现实而重要的途径。 江苏是农业大省，也是吸引f d i 的大省。截至2 0 0 7 年底，江苏外商投资农业项目 近4 8 0 0 个，协议外资达到2 7 9 亿美元，实际利用外资近1 3 1 亿美元，已经名列全 国首位。但是从江苏农业利用外商直接投资结构比例依然偏低，苏北地区农业比重 大、苏南苏北差距的存在需要我们对江苏农业的快速发展提供新的路径。 农业的利用外资兼有外商直接投资的一般规律和农业的自身特点。农业招商引 资的难度靠纯粹的优惠政策是无法化解的，促进产业集聚的吸引外资思路业已成为 世界各国重要的产业管理政策，农业也不例外。事实上，江苏农业外资区域集聚、 产业集聚效应已经显现，如韩资向连云港集聚，港资台资向南京、苏州、镇江等集 聚，只是相关的理论研究落后于实践，因此本文的研究具有现实的急迫性和理论的 探索性。通过分析江苏农业外资的地区和产业分布，筛选出集聚程度较高的地区和 产业，给予倾向性的政策引导。区域农业外资分布的不平衡状态、农业外区位选择 的关键因素及集聚效应的演化、农业外资对农业产业深化和开放等问题，都是一些 非常有意义的问题，对产业集聚理论研究领域的拓展和江苏农业外资政策的制定具 有重要的意义。 1 2 国内外的相关研究 2 0 世纪8 0 年代以后，随着以跨国投资和国际贸易为主要内容的经济全球化的 迅猛发展，国内外有关外商直接投资的理论和实证研究不断涌现，但针对农业领域 利用外商直接投资的研究却不多见。 国内关于农业利用外商直接投资的研究主要集中在以下几个方面：外商投资农 业的原因、我国农业利用外商直接投资的现状、特点及效应、投资偏小的原因及相 东南年人学硕7 ：学位论文 应的对策建议等。陆云( 2 0 0 1 ) 的调查研究，内地劳动力价廉充沛、台湾岛内投资环 境恶化、内地市场发展潜力大，是包括农牧渔业与制造业在内的台湾各产业来大陆 投资最主要原因。同时，农林牧渔业的厂商为有效利用专有技术，往往会选择来内 地投资，这些厂商常常拥有一些特殊的种植或养殖技术；内地原料的供应方便与 价格便宜，以及内地政府各项奖励投资措施，也是台商来内地投资农业的重要 原因。陆云( 2 0 0 3 ) 还认为，投资风险的高低、相关信息的多寡、技术财产权以 及土地使用权的保障等，也都是影响台商来内地投资农业的重要因素。王浩渊、 张利国( 2 0 0 4 ) 描述了我国农业利用f d i 的现状，指出存在项目管理混乱、地区发 展不平衡等问题，并提出了相应的对策建议；余康，贾亚东( 2 0 0 6 ) 利用四维分 析模型分析了中国农业利用f d i 偏少的原因。还有一些文献研究f o i 对农业产业结 构的影响，赵慧娥( 2 0 0 4 ) 通过分析外商投资对农业产业结构的影响得出f d i 是农 业产业结构推动力的结论；李泳( 2 0 0 6 ) 从需求和供给两个方面对农业利用f d i 促 进农业产业结构的演化进行了理论和实证分析，结果表明农业外商直接投资与农林 牧渔产业结构的优化具有密切关系，同时它与农作物种植结构的改善也有相关性。 在农业外资利用效应方面的研究主要是吕立才，黄祖辉二位学者，利用面板数 据对农业外资利用的效应做了许多实证分析，包括：用计量模型方法对我国农 业公共投资与私人投资在农业增长中的作用及关系进行了实证研究，并得出二 者对农业产出增长效应均为正，并且存在长期互补效应( 吕立才，徐天祥，2 0 0 5 ) ； 对f d i 对国内农产品加工业影响进行了实证分析，并得出f d i 对国内农产品加 工业有明显的促进作用，但对国内投资有轻微的挤出效应的结论( 吕立才，黄 祖辉，2 0 0 6 ) ；用计量检验的方法，对f d i 与我国农产品和食品贸易关系进行了 实证研究( 吕立才，黄祖辉，2 0 0 6 ) ；f d i 对中国农产品加工业的技术转移效果， 并得出f d i 对国内农产品加工业有正的外溢效应而对国有及国有控股企业的影 响则不显著的结论( 吕立才，黄祖辉，2 0 0 6 ) 。 国外研究主要集中在考察外商直接投资与农业和食品贸易之i 日j 的关系、外商直 接投资对国内农业和食品市场结构的影响、外商直接投资农业和食品产业的决定因 素分析。s o m 【1 | i r a r u b o l l i n g ( 1 9 9 9 ) 发现许多国家的收入增长对美国f d i 流入食品 加工产业具有明显的正向影响；n i n g r e e d ( 1 9 9 5 ) 探讨了食品及相关领域f d i 的决定因素，试图揭示f d i 的变化与流入国g d p 、实际汇率、劳动力成本指数、流 2 第一章导言 入和流出国的利率差之间关系。他们发现流入国的g d p 及其增长对美国的f d i 流入 - 有显著的正向作用，工资的差别对f d i 的流入并不是很重要；m a r t s o 齐( 2 0 0 2 b ) 也发现劳动成本对美国投资者向食品加工行业投资的影响并不重要，而且结果显 示劳动成本与f d i 呈现正相关，只是相关性不是很显著，这可能与食品加工业并 非劳动力密集型产业有关；m a t t s o n ( 2 0 0 2 a ) 却发现劳动力成本对北美自由贸易区 内的食品加工业f d 具有显著的正向影响。m a r c h a n t ，s a g h a i a n & v i c k n e ( 1 9 9 9 ) 运用联立方程计量经济模型对1 9 8 2 1 9 9 7 年间，美国对中国食品加工业的f d i 和加 工食品的贸易进行分析，结果发现，f d i 与利率水平呈现负相关，与出口贸易呈 现正相关。也就是说，美国的f d i 与对中国食品出口贸易之间是互补的，而不是 相互替代的。w h f u r t a na n dj j h o l z m a n ( 2 0 0 4 ) 研究了美国一加拿大的农 产品贸易与美国对加拿大农业部f 3 f o i 之间的关系，通过面板数据的实证检验发 现，美国对加拿大农产品和食品行业的直接投资促进了加拿大该部门的出口、进 口和总贸易量，两者表现为互补的关系1 。 关于产业集聚现象，国内外都有相关的研究。l y n nm y t e l k a 和f u l v i a f a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 把产业集聚分为非正式集群、组织集群和创新集群，探讨了 如何在传统产业中培育创新集群，建立创新系统，从而使传统产业保持可持续的 竞争优势；j v e r n o nh e n d e r s o n 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济发展和 地理的角度探讨产业为什么会集聚，新集聚是如何形成的，以及脱离集聚区的后 果等问题，他们还对国际经济的地理特征进行了实证研究；s u m as a t h r e y r ( 2 0 0 1 ) 通过对剑桥高科技集聚的实证研究讨论了剑桥高科技集聚是如何增长和 变迁的，哪些微观经济要素可以解释这些现象，为什么剑桥高科技集聚没有达到 硅谷的水平等问题；n i c h o l a sc r a f t 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 利用新经 济地理学理论，探讨地理集聚对经济绩效、规模和区位的重要作用，从经济地理 的角度回顾了欧洲的衰落和美国的兴起，他们认为尽管缺乏高质量制度是导致落 后的重要原因，但是不能忽视地理集聚在经济发展中的重要作用；另) i - m a r k l o r e n z o n ( 1 9 9 8 ) 通过实证研究，分析了产业集聚区内企业的信息成本特点，解 释了不同的信息在不同产业集聚的存在原因和地理接近与信息成本的关系。 1 9 9 4 年，王辑慈教授对我国开发区出现的一些产业集聚现象和发展中存在的 1 w h f u r t a na n dj j 。h o l z m a n ，t h ee f f e c to ff d io na g r i c u l t u r ea n df o o dt r a d e ：a ne m p i r i c a l a n a l y s i s ，a g r i c u l t u r ea n dr u r a lw o r k i n gp a p e rs e r i e sw o r k i n gp a p e rn o 6 8 ，2 0 0 4 6 3 东南年大学硕：f j 学位论文 问题进行了探讨，还结合国内区域发展的实际情况进行了实证分析2 ；1 9 9 7 年， 李小健教授发表文章，就产业集聚的来龙去脉进行阐述，提出从产业集聚的形成 时间、部门结构、联系程度和根植性等方面来判别产业集聚区的观点。对中小企 业集聚的研究主要集中在经济发达的江浙与广东带。江浙学者较多地从区域经 济( 张仁寿，1 9 9 9 ) 、非正式制度等方面进行了探讨；广东学者着重于从企业网络 或企业家网络的角度来研究企业集聚，同时也强调企业家创新精神在发展中的重 要作用( 李新春，2 0 0 2 ) 。还有一些学者则分别提出从生态学的角度来研究中小 企业集聚( 仇保兴，1 9 9 9 ) 和从产业集聚演变特征角度来进行研究( 姚先国，2 0 0 2 ) 。 1 3 研究的主要内容及方法 1 3 1 研究思路 本文的研究先从介绍外商直接投资理论及产业集聚理论入手，介绍国外各种外 商直接投资理论的优势、劣势；然后在第三章中首先分析了江苏农业利用外资的总 体现状，然后利用区位商原理构造指标，重点分析农业外资的国别集聚和产业集聚， 结果发现江苏某些城市的农业f d i 存在较明显的国别集聚和产业集聚，最后提出了 江苏农业在利用外商直接投资过程中存在的问题；第四章对江苏农业外资集聚影响 因素进行了实证研究，在理论的规范研究基础上，重点选取江苏1 3 个主要城市为 实证研究对象，选取一系列变量进行面板数据分析，并对影响因素进行解释。第五 章研究农业f d i 的集聚效应；第六章借鉴国外和国内其他省农业利用外资的经验以 及根据前面几章的研究结果，提出几项促进江苏农业合理利用f d i 的对策建议。 1 j 2 研究方法 本文研究将采用计量经济学方法以江苏为例，研究农业外商直接投资典型细分 行业及地区集聚度相关影响因素的研究。例如地区集聚度相关影响因素模型： h = f ( x l ，x 2 ，x 3 ，x 4 ，x 5 ，x 6 ) a 表示城市农 x l ，x 2 ，x 3 ，x 4 ， 水平。外资规模、 的参数。 2 t 缉慈，创新的空问 第一章导言 1 4 研究的目标和创新之处 以集聚效应的思路来研究农业的外商直接投资行业的相关研究尚属空白。国内 农业外资的定量研究就少，农业外资集聚的研究几乎是个盲点。因此以江苏为例的 相关研究在理论上具有创新，在实践中现实意义。本文研究将构建国别区位商和行 业区位商来定量衡量农业外商直接投资的集聚状况，检验农业是否也和制造业一样 具有产业集聚现象。另外采用计量经济学方法以江苏为例，研究农业外商直接投资 区位选择的影响因素进行研究具有说服力。 5 东南大学硕上学位论文 第二章农业外资集聚的理论基础 2 1 对外直接投资的理论基础 2 0 世纪6 0 年代以来，些发达资本主义国家的学者在批判传统的假设市场完 全竞争的海外投资理论的基础上，从宏观和微观两个层面创立了丰富的海外投资理 论。 2 1 1 垄断优势理论 6 0 年代初，美国学者海默( s h h y t n e r ) 在他的博士论文国内公司的国际经营： 对外直接投资的研究提出：以市场不完全竞争为条件，企业必须具有技术、资本 和经济规模等方面的垄断优势，可以生产出比东道国更有竞争优势的新产品，才能 开始或进行对外投资。该理论系统地解释了知识密集型企业对外投资的现象，同时 也可以解释发达国家之间的“相向投资”现象，可是，却存在着明显的缺陷：无法 解释发展中国家日益发展的海外投资和海外投资企业的地理布局；无法解释拥有垄 断优势企业为什么不选择技术贸易而选择海外直接投资等。 2 1 2 产品周期理论 1 9 6 6 年5 月，美国哈佛大学教授佛农( r g v e r n o n ) 在其论文产品周期中 的国际投资和国际贸易中，第一次提出了产品周期理论，将产品周期划分为三个 阶段：产品创始阶段，产品成熟阶段，产品标准化阶段。无法解释某些产品在创新 初期就同时在国内外生产的现象，以及现实中跨国公司的全球性生产布局与投资行 为是该理论的不足之处，同时也不能解释跨国公司在国外建立原材料产地和非出口 替代的直接投资行为，以及发达国家在技术差距缩小情况下的双向投资，对发展中 国家的对外直接投资也无法做出令人满意的解释。 2 1 3 内部化理论 1 9 7 6 年，英国学者巴克利( p j b u c k l e y ) 和卡森( m c c a s s o n ) 在合作出版的跨 国公司的未来一书中提出内部化理论，认为市场内部化形成的主要原因有以下几 点：( 1 ) 中间产品交易困难而产生内部化；( 2 ) 外部市场失效而产生内部化；( 3 ) 外部市场交易成本过高而导致内部化。当这种内部化过程跨越了国界，就形成了跨 6 第二章农业外资集聚的理论基础 国公司。这种理论在一定程度上解释了战后各种形式的海外直接投资，包括服务性 行业海外直接投资的形成和发展。但是，内部化理论也具有其片面性和局限性，那 就是忽视了国际经济环境的变化 ， 2 1 4 国际生产折衷理论 1 9 7 6 年，英国著名跨国公司专家邓宁( j h d u n n i n g ) 发表了其代表作贸易经 济活动的区位与跨国企业：折中理论探索，提出用折衷主义方法来解释境外直接 投资活动。认为一个企业必须同时具备资产所有权、内部化、区位优势这三个条件 才能从事境外直接投资。邓宁的o i l 理论借鉴和综合了以往海外直接投资理论的精 华，较为全面地分析了企业发展境外直接投资的动因和决定因素。但是，该理论却 没有说明三大优势的相互关系及其动态发展过程。 2 1 5 边际产业扩张理论 日本国立一桥大学教授小岛清在1 9 7 7 年出版的对外直接投资论提出：境 外直接投资应该从本国( 投资国) 已经处于或即将处于比较劣势的产业( 可称为边 际产业) 依次进行。这些边际产业正好也是投资东道国具有比较优势或潜在比较优 势的产业。该理论否定了垄断优势因素在境外直接投资中的决定作用，强调运用与 东道国生产力水平相适应的标准化技术，来拓展国外市场。但是，该理论也具有很 明显的局限性，一是该理论仅对日本早期向发展中国家投资的情况具有解释力，对 后来向欧美国家投资的情况则缺乏说服力。二是难以解释发展中国家向发达国家投 资的现象。 2 2 农业利用外商直接投资适用的理论 农业一般被认为是弱质产业，存在投资周期长、回报率低、投资风险大、效益 差等劣势。这种观点实际只是理解了农业的一部分，即农业的种植、养殖范围。而 事实上广义农业的范围远远大于狭义农业的范围，它不仅包括狭义农业，还包括与 农业直接相关的主要农业生产资料行业、农业产前、产后的加工业、销售业和服务 业，其实质是产前产后相关产业的重新组合，使农业产业链向外延伸，重视农业基 础生产以后的诸如加工、储藏、运输、服务等环节，每经一个环节，农产品的价值 7 另外，随着农业的 也在提高，对精、 区的根本目的是增 层次多，需求量大 光放在农业上。投 烈，市场空间越来 可使某些外资企业 是各个因素的重要 性可能不同。流入国的市场规模、市场潜力、工资水平、利率水平、交通成本、国 内生产能力、现有市场布局、区域贸易格局、流入与流出国的文化联系等，对农业 及食品加工领域的f d i 也将具有重要影响。 就外商选择f d i 方式投资而言，要么为了开拓国外市场，要么为了降低生产成 本。市场规模与潜力是影响f d i 的主要因素，市场规模越大，外商投资企业的产品 销售机会越大，外商投资越多。流入国与流出国之间文化相似性也是重要的影响因 素。投资商往往更愿意向与本国具有文化关联或相似文化的国家或地区投资，因为 在这样的国家投资经营感觉更舒适，顾客对产品的认同度更强、企业产品的销售机 会更多。东道国农业资源、地理位置、劳动力、原料供应、交通情况以及土地使用 权的保障、政府的优惠政策措施等也是影响外商投资农业的重要因素。 对于f d i 对农业经济的影响，“双缺口”理论模型、技术外溢理论都是适用的。 农业外商直接投资可以弥补农业资金投入不足，既能因资本积累效应而弥补“储蓄 缺口”，又可以通过扩大农产品出口进而弥补“外汇缺口”；东道国通过引进外商直 接投资，可以获取国外先进技术、人力资本等要素来促进本国的经济增长，同样农 业f d i 不仅为东道国带来了资金，而且带来了先进的农业生产技术和营销管理经验， 从而促进东道国农业经济的增长。 2 3产业集聚的理论基础 在西方学界，产业集聚的理论研究和实证研究都已进行了数十年的深入探索， 理论研究可以追溯到上个世纪初的韦伯和马歇尔。 8 外资集聚的理论基础 2 3 1 马歇尔的集聚经济理论 一百多年以前，英国著名经济学家马歇尔就已关注了具有分工性质的工业在特 定地区的集聚现象。马歇尔在古典经济学框架下，假设收益不变、完全竞争，认为 企业的集聚是为了追求企业外部的规模经济，即企业层面的规模报酬不变，社会层 面的规模报酬递增。他确定了产业集聚的三个来源：技术的外溢，由于马歇尔时代 信息的流动按距离衰减，因此知识在当地的传播要比远距离流动更容易：提供一个 专业技术工人共享的劳动市场，特殊技能劳动力积累降低了企业寻找和招募雇员的 成本；提供共享中间投入品等好处，相当于我们现在所说的接近供应者和消费者或 者说前向和后向关联，高的地方需求可以容纳更多数量的中间投入品生产者及辅助 行业在附近地方的生产，从而使最终产品的生产更有效率。马歇尔的外部经济虽然 在一定程度上解释了产业集聚的原因，但其局限性在于没有阐明这种外部经济的最 初来源何在，忽视了区位和运输成本因素。 2 3 2 韦伯工业区位论 韦伯的工业区位论建立了区位论体系，并首先将集聚规模经济分析纳入到 区位选择理论中。韦伯工业区位论的核心思想即如何对三个区位因子进行组合，使 企业成本最低。首先是运费指向论，由运费指向形成地理空间中的基本工业区位格 局；接着将劳动力成本加入进来称为劳动费指向论，考察劳动费用对由运费所决定 的基本工业区位格局的影响，它可以使在运费指向所决定的基本工业区位格局发生 第一次偏移，即考察运费与劳动费合计为最小时的区位。最后是集聚因子，这罩的 集聚因子就是一定量的生产集中在特定场所带来的生产或销售成本降低包括两种 形态：一是由企业经营规模的扩大而产生的生产集聚，就是今天所说的内部规模经 济。二是由多种企业在空间上集中产生的集聚。这种集聚利益是通过企业间的协作、 分工和基础设施的共同利用所带来的，就是当今的外部规模经济。集聚指向论是考 察集聚与分散因子对由运费指向与劳动费指向所决定的工业区位格局的影响，集聚 指向可以使运费指向与劳动费指向所决定的基本工业区位格局再次偏移。韦伯的工 业区位论在西方经济学、经济地理学理论发展过程中做出了巨大的贡献，具有重要 的理论与现实意义，但是工业区位理论仅说明了企业空间选择和集聚的基本动因， 没有系统阐述其中的过程和机制。 9 东南人学硕i j 学位论文 2 3 3 新古典贸易理论 新古典贸易理论( 卜0 模型) 假定有两种以上要素投入，产品的边际成本增加， 完全竞争的商品和要素市场以及固定的规模报酬。产业的区位分布完全是外生决定 的，取决于那些“第一性”要素如自然资源、技术等要素禀赋的分布，它决定了经 济活动的分散或是集中。主要的区位分布方式是不同产业之间的分工，各个产业都 按照各自的比较优势来决定它们的产业定位。在这种框架下，假定贸易成本为零， 产品的空间需求分布状况决定了贸易的分布方式，但不影响产业的生产定位。在现 实条件下，假定有一定的贸易成本，并且产品的需求均匀的分布在各个地区，则经 济活动的分散程度与贸易成本表现为正的相关性。从极端的角度来看在禁止性的贸 易成本条件下，各产业将根据需求的分布状况均匀的分布于各个地区。 2 3 4 新贸易理论 新贸易理论的模型引入了特殊的经济特征( 第二性) ，比如不完全竞争、差异 化的产品还有规模报酬递增。其导出的结论具有两层含义，一、存在产业间的专业 化分工，产业部门集中在靠近产品市场的地区。二、不同企业存在产业内的专业化 分工，只要有一些企业还留在小规模的市场，产业内的分工就会发生。而当贸易成 本逐渐向零趋近时，所有规模报酬递增的行业都会集中在中心市场，中心与外围之 间的产业内贸易将会消失。 2 3 5 新经济地理理论 新经济地理模型，认为产业的定位完全是一个内生的问题，“第二性”的要素 决定了一切，在新经济地理模型中，生产要素和企业都是可以移动的，甚至市场容 量都是在模型中内生的。其代表人物k r u g m n 在考虑收益递增、垄断竞争和贸易成 本的一般均衡分析框架中通过劳动力的跨地区流动来探讨集聚发生的机制。在该模 型中，其假定有两个地区、两个部门：规模收益不变的以农业劳动力为投入的完全 竞争的农业部门和规模收益递增的以工人为投入的垄断竞争的制造业部门，制造品 的贸易存在运输成本。该模型还假定农业人口在两地平均分布，工人可以自由流动， 工人流动的动力来自两地的工资差异。在引入了这样的工人流动机制，通过求解厂 商和消费者最大化问题，得到均衡时两个地区工人的工资之后，分析了在什么条件 1 0 桀础 下会出现产业集聚的均衡结果：工人完全流向一个地区及制造业集聚于一个地区， 以及均衡是否唯一，是否稳定。在均衡形成和演化的过程中，规模经济( 在该模型 中用替代弹性来衡量) 、运输成本( 也就是贸易成本) 和制造业份额( 即需求因素) 这 三个变量起着决定性作用。为了最小化运输成本，企业会选择当地需求大的地方。 k r u g m a n 所谓的向心力和离心力实际上是继承了韦伯工业区位论中的集聚因子和离 散因子的思想。k r u g m a n 模型的最大缺点是，当地区特别是国家之间存在劳动力或 流动障碍时，劳动力或要素流动机制是不存在的，v e n a b l e s ( 1 9 9 6 ) 认为不依赖劳动 力流动，上下游产业问的投入产出关联也会促进集聚，即通过“前向关联”和“后 向关联”带来的投入品供给增加和需求扩大，也会使得某一地区会吸引越来越多的 厂商而形成集聚。 2 4国内外农业外资集聚的研究现状 在东道国的不确定的市场、法律、政策、文化环境下，外商直接投资会形成一 种“示范效应，f d i 集聚增加可以有效降低经营风险。当这种集聚效应逐渐形成并 持续放大时，会对增量的f d i 起到显著的推进作用，进而影响后续f d i 的流入，最 终表现为f d i 的区位集聚。 国内外对集聚效应与f d i 关系的实证研究表明，集聚效应对吸引f d i 和f d i 的 区位选择有显著影响。l u g e r 和s h e t t y ( 1 9 8 5 ) 通过对三位数产业( 产业分类标准) 的研究，证实集聚经济对外商直接投资区位选择有着重要的影响。h e a d ( 1 9 9 5 ) 、 k o g u t 和c h a n g ( 1 9 9 6 ) 的研究表明，日本在美国的直接投资倾向于采用“跟进策略”， 同时也重视早期的直接投资。h e a d 和r i e s ( 1 9 9 6 ) 指出了存量f d i 对外商直接投资 在我国区位选择的重要性。h e a d ( 1 9 9 9 ) 根据同本厂商从1 9 8 0 到1 9 9 2 年对美国直接 投资的研究中发现了与特定国家相关的聚集效应的强烈作用。l e o n a r d k c h e n g 和 y u i l l i ( k w a n ( 1 9 9 9 ) 在研究外商直接投资的区位选择时，运用中国的数据，分析得出 外商直接投资具有很强的聚集意愿，并且市场容量、基础设施、经济政策对吸引外 商直接投资有正作用，而外商在直接投资时对工资并不看重。l i n d a f y 和n g 和 c h y a u t u a n ( 2 0 0 3 ) 的“扩展中心一外围理论”，研究聚集效应在外商直接投资对我国 广东省投资的影响。孙俊( 2 0 0 2 ) 在中国f d i 地点选择的因素分析中，考虑优惠政策、 开放水平、市场化程度对外商直接投资的影响，发现上述因素对各地区吸引外商直 东南夫学硕i ：学位论文 响。吴丰( 2 0 0 3 ) 研究外商直接投资的聚集效应和我国吸引外资 的聚集效应分析框架，透视了影响f d i 区位选择的因素，着重 讨论了聚集效应与f d i 的关系。 然而，国内外在研究外商直接投资和产业集群方面主要集中在制造业，针对农业的 研究很少。国内单纯的农业的外资、农业的产业集聚的研究初见端倪，主要集中在 具体农业产业集群的案例研究和农业产业集群的原因、现状、特点及效应等一般性 理论层面的研究。张聪群( 2 0 0 6 ) 分析了农业产业特点及产业集群化的障碍，认为 农业产业集群化需要因地制宜和政府管理。许丹松( 1 9 9 9 ) 对韩国、印度、巴西等 农业外资利用较早的国家进行研究，包括农业利用外资的效果、得失及政策作用等 方面。张国亭( 2 0 0 3 ) 、程培罡( 2 0 0 2 ) 分析了国内农业外资利用问题和原因。农 业大省山东在农业外资利用方面开始的较早，江心英( 1 9 9 9 ) ；范振洪、李鲁生( 2 0 0 0 ) 对山东农业利用外资的现状及出现的问题进行了分析，提出存在的问题及相应对 策。 了江苏农业 3 1 1 江苏农业f d i 的规模 近年来，江苏农业利用外资总体规模逐年扩大，发展态势稳定，到2 0 0 7 年底， 江苏外商投资农业项目近4 9 0 0 个，协议外资达到1 3 0 亿美元，实际利用外资近5 9 亿美元，已经名列全国首位。2 0 0 2 年江苏省新批外投资农业项目协议外资额 11 4 4 9 7 0 2 万美元，实际利用外资额5 4 6 5 8 5 8 万美元。2 0 0 7 年江苏省累计新批外 商投资农业项目3 9 0 个，协议外资额2 7 8 7 2 0 4 3 万美元，实际利用外资1 3 1 2 0 2 2 5 万美元， 2 0 0 7 年全省新批外商投资农业( 含种养业、农产品加工业、休闲观光农业) 项目 3 9 0 个，增资项目1 1 4 个，协议注册外资2 7 8 7 亿美元，同比增长2 5 7 ，实际利 用外资1 3 1 2 亿美元，同比增长2 4 4 ，超额完成全年目标任务。2 0 0 2 - - 2 0 0 7 年 江苏农业利用f d i 总体规模变化情况如图1 所示： 图l江苏省2 0 0 2 - 2 0 0 7 年农业实际利用外资规模 数据米源：江苏省农林厅 在总体规模增加的同时，我省外商投资农业项目单体规模明显扩大，2 0 0 7 年新 批项e 于平均协议外资规模7 1 4 6 7 力美元，比2 0 0 6 年的5 2 5 3 8 万美元提高了1 8 9 2 9 1 3 东南人学顾 j 学位论文 万美元，是2 0 0 1 年1 6 3 万美元的4 倍多，其中总投资1 0 0 0 万美元以上大项目1 2 6 个，大项目示范带动有效推进了我省农业发展方式的转变，对扩大农产品出口，促 进劳动力就业，带动农民增收起到积极作用。 3 1 2f d i 三大区域分布概况 农业利用f d i 在江苏省的分布具有显著的空间差异性，外商直接投资主要集中 在苏南的南京、苏州等地，远大于苏北和苏中。2 0 0 7 年苏南实际利用外资6 2 8 4 6 1 7 万美元，占全省的4 7 9 。但是这种差异性在逐渐减小，由下图可以看出，2 0 0 2 年， 苏中实际利用外资4 7 5 5 。6 万美元，仅占全省的8 6 ，苏北实际利用外资7 5 7 3 5 4 万美元，占全省的1 3 8 。2 0 0 7 年，苏中苏北分别占2 9 4 和2 2 7 ，缩小了与苏 南的差距。 图2 ：二人区域2 0 0 2 2 0 0 7 年实际利心外资规模( 万美元) 数据来源：江苏省农林厅 3 1 3 江苏农业利用f d i 的结构 江苏省农业利用外商直接投资主要有合资、合作、独资、“三来一补 、合作丌 发等多种形式，随着外商对江苏省农业投资环境的熟悉和投资信心的增强，独资经 营趋势逐渐升温。2 0 0 2 年新批外商投资农业独资项目数首次超过合资、合作项目数， 占总数的5 8 0 4 ；2 0 0 3 年占6 1 6 4 ，2 0 0 4 年占6 7 4 0 ，2 0 0 5 年占7 1 9 0 ，2 0 0 6 年占6 8 0 3 ，虽然2 0 0 6 年项目数所占比例相对2 0 0 5 年有所下降，但总体来看，2 0 0 2 。至2 0 0 7 年间外商独资经营趋势同渐明朗。2 0 0 2 2 0 0 6 年独资项目情况如表1 所示： 1 4 第三章江苏农业f d i 集聚现状 表l2 0 0 2 - - 2 0 0 6 年独资项目情况 年份独资项目数 项目总数( 含增资) 独资项目所占比重( ) 2 0 0 22 3 l 3 9 8 5 8 0 4 2 0 0 33 6 85 9 76 1 6 4 2 0 0 43 9 95 9 26 7 4 0 2 0 0 53 7 l5 1 67 1 9 0 2 0 0 63 3 2 4 8 86 8 0 3 数据来源：江苏省农林厅 3 1 3 1 江苏农业利用f d i 的国别结构 2 0 0 7 年共有6 5 个国家和地区投资江苏省农业项目，亚洲的吉尔吉斯斯坦、沙 特阿拉伯，欧洲的斯洛伐克、匈牙利，拉丁美洲的哥斯达黎加、巴哈马、多米尼加、 圣文森特和格林纳丁斯，非洲的阿尔及利亚、安哥拉、肯尼亚、利比亚、纳米比亚 等1 5 国均是今年新增国，累计世界各地7 2 个国家和地区投资江苏农业，外资来源 继续呈现多元化发展趋势。港台地区外资占了一半多，东南亚地区外资仍是主要来