（国际贸易学专业论文）国际服务外包对于中国就业结构的影响.pdf

浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝鎏盘鲎或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：量霞椎 签字日期： 加f 1 年岁月引日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解滥望盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝鋈盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：萋臣水 签字日期：历“年厂月弓1 日 导师签名：j 瞧 签字日期：硼f 年岁月 致谢 光阴似箭，日月如梭，两年的硕士研究生求学经历伴随着日渐炎热的天气即 将划上休止符回首既往，6 年最美好的青春岁月就在这座西子湖畔美丽的学府 中度过，在这里度过的点点滴滴、西子湖畔美好的风景、勤奋扎实而充满青春朝 气与理想的同窗们、治学严谨思想独立并富有人格魅力的师长们，足以使我今后 一生魂牵梦萦了。回想两年多的研究生学 - - - d 生活，心中无限感慨，有太多太多感 谢的话语想表达。 感谢我的导师凤进老师，在我两年的求学当中给与我许多有益的帮助与忠 告，并且教导我许多珍贵的人生道理与箴言。他严谨的治学态度以及积极乐观的 人生态度是我今后学习的榜样。 感谢0 9 级硕士二班的同学们，我们来自五湖四海亲如一家，无论是对学术 问题还是生活问题都畅所欲言各抒己见，在观点的交流碰撞中思想得到了提升， 眼界也得到了拓宽，为人生之路增加了一抹靓丽的风景。 感谢我的室友们、8 舍的姑娘们，何伟娜、钟丽燕、邬彦林、蔡步琳、朱燕 等等，与你们共渡的求学岁月是美好的经历；感谢我的父母以及家人、朋友，你 们总是在我遇到挫折的时候给与我最有力的帮助，让我重拾起前行的信心面对更 为艰难的挑战，你们的支持让我觉得自己不是一个人在作战。路漫漫其修远兮， 校园的篇章即将结束，人生的篇章才刚刚开始。高调做事，低调做人，潜心修行， 哪有胜利可言 黄霞林 2 0 1 1 年3 月于求是园 摘要 国际服务外包已经成为全球化经济浪潮中国际产业转移的主要形式，并且发 展越来越迅速。服务外包具有技术附加值高、污染少、环境友好、吸纳劳动力能 力强等特点，因此发展服务外包对于一国经济的就业结构的调整以至经济结构的 转型发展具有深远的影响。 因此本论文将着重探讨服务外包对于就业水平的影响，主要基于工资水平角 度。首先，本文阐释了服务外包的相关内涵，采用定性与定量相结合的方法分析 中国服务外包的发展现状以及就业结构的发展变化，并且探讨服务外包对于就业 水平的影响机制。本文认为服务外包对于就业水平的提高主要通过技术进步、需 求导向以及规模效应与资金积累效应机制。 其次，本文选取统计年鉴相关的相关数据就中国服务外包相对就业水平的影 响以及工资水平的影响用计量模型进行回归。本论文在相关指标显著性水平上得 出，服务外包的承接和发包将对不同产业产生有差异的影响：服务外包在短期将 对第三产业的就业起正面作用，然而在长期将会对第二产业的就业产生负面影 响。同时对外承接服务外包将对三大产业的工资水平都起促进作用。同时，本文 分析比较我国与西方发达国家由于服务外包产生的不同结果，并探索了可能的现 实解释与原因。 最后，本文在此基础上提出针对性的政策建议。 关键词：服务外包 就业结构 工资水平技术进步 a b s t r a c t w i t ht h e p r o c e s s o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n f u r l h e r d e e p e n e d , i n t e r n a t i o n a l s e r v i c e o u t s o u r c i n gh a sb e c o m et h en e x tm a i nm o d eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r i a lt r a n s f e r , a n dd e v e l o p s q u i c k l y c h a r a c t e r i z e db yh i g h - t e c h n o l o g y , h i g h a d d i t i o n a lv a l u e ，l e s sp o l l u t i o n ，e n v i r o n m e n t f r i e n d l y , a n ds t r o n ga b i l i t yt oa b s o r bl a b o rf o r c e ，i n t e r n a t i o n a l s e r v i c eo u t s o u r c i n gw i l lh a v e p r o f o u n di m p a c ti nac o u n t r y se m p l o ys t r u c t u r ea sw e l la st h ep r o m o t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h ep r e s e n tp a p e rs e e k st os t u d yh o wt h es e r v i c eo u t s o u r c i n gw o r k so nt h ee m p l o y m e n t l e v e l si nc h i n af r o mt h ep e r s p e c t i v eo fw a g el e v e l s f i r s t l y , t h i sp a p e ri n l r o d u c e st h er e l a t e d c o n c e p to fs e r v i c eo u t s o u r c i n g ，a n a l y z e st h ed e v e l o p m e n t s t a t u si nc h i n a , t h ee v o l u t i o no f e m p l o y m e n ts t r u c t u r e ，a n dd i s c u s s e st h ee f f e c tm e c h a n i s mo f t h ei m p a c to fs e r v i c eo u t s o u r c i n go n t h es t r u c t u r eo fe m p l o y m e n t , u s i n gb o t hq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v em e t h o d s w eg e tt h er e s u l t s t h a ts e r v i c eo u t s o u r c i n gc a ni m p a c te m p l o y m e n ts t r u c t u r em a i n l yt h r o u g hf o u rd i f f e r e n tc h a n n e l s ： t e c h n o l o g ya d v a n c e ，d e m a n dd r i v e n ，s c a l ee c o n o m ya n dc u m u l a t i v ee f f e c t so f f o r e i g nc a p i t a l s e c o n d l y , b a s e do nt h ec o n t e n ta l la b o v e ，t h ea u t h o rs e l e c t st h er e l e v a n td a t a o nt h es t a t i s t i c a l y e a r b o o ka n di se n g a g e di nt h er e g r e s s i o nm e a s u r e m e n t t h ep a p e re n d su pw i t hac o n c l u s i o na s f o l l o w s i nt h es h o r tt e r m ，s e r v i c eo u t s o u r e i n gw i l lh a v ep o s i t i v ei n f l u e n c eo i lt h ee m p l o y m e n to f t h i r di n d u s t r y , t h u sb o o s tt h ee c o n o m y ；b u ti nt h el o n gr u n , i tw i l lh a v ean e g a t i v ei m p a c t0 1 1t h e e m p l o y m e n tl e v e lo ft h es e c o n di n d u s t r y a tt h es a m et i m e ，u n d e r t a k i n gs e r v i c eo u t s o u r c i n gw i l l i m p r o v ew a g e s l e v e lo fa l lt h r e ei n d u s t r i e s f u r t h e r m o r e ，t h ep a p e rc o m p a r e st h ed i f f e r e n t c o n s e q u e n c e sb e t w e e nc h i n aa n dw e s t e r nc o u n t r i e si n v o l v i n go u t s o u r c i n gs e r v i c e s ，a n dc o m e su p w i t hp o s s i b l ee x p l a n a t i o n s f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r ds o m ep o l i c yr e c o m m e n d a t i o n sb a s e do n t h ep r e v i o u sa n a l y s i s i i i k e y w o r d s ：s e r v i c eo u t s o u r c i n g ；e m p l o y m e n ts t r u c t u r e ；t e c h n o l o g yi m w a g el e v e l i i i ，。p矗 目次 致谢i 摘要。i i a b s t r a c t i i i 1 弓i 言1 1 1 研究的背景、目的及意义1 1 1 1 研究背景l 1 1 2 研究意义3 1 1 3 研究目的3 1 1 4 本文可能的创新点3 1 2 研究综述4 1 2 1 国外研究综述4 1 2 2 国内研究综述一7 1 3 研究方法和论文框架1 1 1 3 1 论文框架1 1 1 3 2 研究方法1 2 2 服务外包发展现状和发展趋势分析。1 3 2 1 服务外包的含义、分类1 3 2 1 1 外包的含义与分类1 3 2 1 2 服务外包的含义与分类1 4 2 2 中国服务贸易整体发展情况1 5 2 3 中国的服务外包行业的发展情况1 8 2 3 1 服务外包的宏观背景1 9 2 3 2 服务外包的整体规模分析2 l 2 3 3 服务外包面临改变分析2 4 2 3 4 服务外包面临挑战分析2 5 3 服务外包对于就业水平的影响机制分析2 7 3 1 中国就业结构现状描述2 7 ， 3 2 服务外包对就业水平的影响机制3 0 3 2 1 技术进步3 0 3 2 2需求导向3 2 3 2 3 乘数效应3 3 4 服务外包对就业水平的实证研究：3 5 4 1 基于计量模型的回归分析。3 5 4 1 1 模型的选择3 5 4 1 2 数据和变量的选择3 6 4 1 3 模型的回归和检验3 6 4 2 实证结果的现实解释4 2 4 2 1 服务外包对第三产业的就业促进作用4 2 4 2 2 服务外包对第二产业就业的负面影响4 2 4 2 3 对外承接服务与工资水平的关系4 4 5 结论、政策与建议4 6 5 1 本文的结论4 6 5 2 政策建议4 7 参考文献。：。：二。4 9 浙江大学硕士学位论文 引言 1 引言 1 1 研究的背景、目的及意义 1 1 1 研究背景 在上一轮全球制造业转移浪潮中，中国利用自身劳动力成本的比较优势成为 了“世界工厂”，承接了大量的跨国公司制造业加工外包项目。这对于提高中国引 进利用外资水平进而促进经济发展水平发挥了不可忽视的作用。此外，承接服务 外包项目使得中国制造业企业吸收了国外的先进知识与技术，产业结构得到了优 化提升，中国成为制造业全球转移浪潮中的主要受益方。 进入二十世纪九十年代以来，现代科技信息通讯技术飞速发展，同时原油成 本价格的不断攀升也促使有形货物运输成本大大增加，国际服务外包成为继制造 业外包之后的新型发展方向，受到各国的普遍重视。同时国际产业专业化分工格 局进一步深化，发达国家把越来越多的生产服务项目外包给国外具有成本比较优 势的发展中国家。至此，全球的国际产业转移重点主题由制造业转向服务业，服 务外包成为了服务业全球转移的主要形式。目前，全球的服务外包发展中，北美、 西欧、日本作为主要的服务外包当中的发包方，服务外包发展历史较为悠久，市 场条件较为成熟；亚太地区作为主要的承接方，近年来保持了强劲的增长趋势， 成为全球服务外包业务增长最快的地区之一。特别是其中的软件外包行业，据估 算，全球软件服务外包市场发展迅速，总量规模不断扩大，能够保持3 0 至4 0 的年增速。印度作为亚太地区中最大的承接方在这场全球服务业转移中获益颇 丰，其强势产业软件外包使印度的软件业得到空前的发展，大大增加了其经济发 展规模。 中国在这一背景下逐渐加强了对于服务外包产业的重视，并着重加强对外承 接国际服务外包能力的建设而取得了显著的进步。2 0 0 6 年1 0 月1 6 日，商务部 公布商资发 2 0 0 6 1 5 6 6 号文件，决定实施促进服务外包产业发展的“千百十工程”。 1 。千百十工程”的主要目标是在十一五期间，在全国建设l o 个具有一定国际竞争力的服务外 包基地城市，推动一百家世界著名跨国公司将其一定规模的服务外包业务转移到中国，培育一千家取 得国际资质的大中型服务外包企业。 l 浙江大学硕士学位论文 引言 此后，中国发布了许多促进服务外包产业发展的政策，并且在2 0 0 9 年5 月将服 务外包示范城市由1 0 个增加到2 0 个1 作为服务外包的主要构成部分的软件外 包行业在中国发展迅速。根据商务部统计，2 0 0 9 年中国离岸服务外包协议金额 达到1 4 7 7 亿美元，同比增长1 5 3 9 ，其中信息技术外包( i t o ) 为主要方式， 占据了总金额的5 9 3 。据工信部网站资料显示，2 0 0 9 年软件服务外包出口2 4 亿美元，同比增长1 5 ，主要是由于受到金融危机的一定影响出口增速逐季下降。 另外根据i d c 的中国离岸软件外包市场2 0 0 8 2 0 1 2 年预测与分析报告预计， 中国外包软件服务行业5 年内市场复合增长率将达3 5 3 。 然而，尽管中国作为服务外包中的接包方业务大幅增长，和全球其他国家相 比仍然存在一定差距。目前亚洲约占全球承接外包业务中的4 5 ，在亚洲地区内 部，印度成为业务量最大的国家；在北美地区，墨西哥成为外包中心；东欧地区 则爱尔兰成为外包中心国家。从比较优势上看，澳大利亚等拥有与发包方的语言 文化联系及大规模可利用的基础设施，具有语言及基础设施优势9 爱尔兰等东欧 国家地域相邻，具有地缘优势；而亚洲的中国、印度、菲律宾目前仍然依靠低成 本人才，具有人力资源优势；可见，目前中国服务外包的比较优势仍然比较单一 此外，从国内来看，三大产业的发展出现误区。第二产业产值逐年上升，服 务业乃至第三产业发展并没有如同期第二产业发展迅速，第三产业增加值占g d p 的比重反而从2 0 0 2 以年来出现下降趋势。这与目前中国要求产业转型发展，建 设资源节约型、可持续发展经济的宏观目标相悖。从发达国家的发展经验来看， 随着一国经济发展到一定阶段，服务业所占比例应当高于其他产业。因此，我国 这一独特的现象值得深思。 就服务业而言，因其具有高技术含量、高附加值、低消耗、低污染、人力资 源密集等优势而受到全球发达国家与发展中国家的重视，特别是服务业能够吸纳 大量的社会人才，这对经济增长方式的转交、产业结构的优化升级调整有密切联 系。中国近年来大力发展第二产业来吸纳就业，劳动者的技术以及管理水平未能 2 1 2 0 个示范城市为北京、天津上海、重庆、大连深圳，广州、武汉、哈尔滨、成都，南京、 西安，济南、杭州、合肥、南昌、长沙，大庆、苏州、无锡，据文件【国办函( 2 0 0 9 ) 9 号】 浙江大学硕士学位论文引言 得到有效提升，经济技术含量、附加值较低并且产业同质性严重等特点充分反映 了粗放型增长的不良影响，服务业的就业吸纳能力并没有得到充分发挥。在后全 球金融危机的影响下，中国的制造业也面临着国外需求锐减及产能过剩等重重危 机，此外社会整体就业压力也由于金融危机的影响而加剧。因此发展服务外包产 业对于提高就业水平、促进经济转型发展有着重要的现实意义。 1 1 2 研究意义 本文研究意义主要在于目前中国正面临着产业结构调整优化升级，经济增长 方式转变的重大问题。服务外包成为国际服务业转移的主要形式，服务业的发展 势必会影响到产业结构的变动，而产业结构变化对经济结构转型、经济增长方式 转变起重要作用在产业结构变化中，就业结构的变化与劳动者的薪酬待遇也是 重要的影响因素。故本文有助于认识发展国际服务外包的必要性，有助于了解服 务外包对于中国就业结构变动乃至劳动者就业薪酬的关系，对于解决中国目前的 就业问题具有一定的现实指导意义。 此外，服务外包各承接国之间的竞争也渐趋激烈，各国以自己的优势在竞争 中占据一席之地。因此，本文对理解目前中国服务外包中比较优势具有一定参考 作用。 1 i 3 研究目的 本文将研究中国在国际服务外包中的发展现状以及未来趋势，以及国际服务 外包对于中国目前劳动者就业工资水平的影响机制。主要着重于服务外包对于产 业结构调整中的就业结构变动以及劳动者薪酬水平变化的影响。 i 1 4 本文可能的创新点 首先，关于服务外包中以国内数据为基础进行实证研究较少，主要着重于对 其进行理论分析，研究承接方承接业务的影响因素。本文将以国内数据为基础进 行实证分析，概括并归纳了服务外包对于就业结构的影响机制，对于我国深刻认 识到服务外包的必要性有一定作用。 其次，对于服务外包对于就业效应的影响多从发包方的角度研究，而从发展 中国家的角度研究就业效应则较少。本文将立足于国内三大产业现实就业数据进 行研究，并得到了与发达国家不同的结果，深刻地分析了产生不同结果的原因。 3 浙江大学硕士学位论文引言 最后，本文提出了合理的人才发展观，为避免陷入“高级人才低级化发展” 的陷阱，大力发展中等职业教育。正值社会就业结构升级调整，经济结构转型发 展，因此本文对目前中国的就业现状有着一定的现实指导作用。 1 2 研究综述 1 2 1 国外研究综述 国外学者对于离岸服务外包的研究较早，研究主要聚集于离岸服务外包的 动因和影响因素分析。关于服务外包动因的研究，大多是以传统的国际贸易理论 为基础，认为离岸外包的发展包括两个层面的因素：技术进步和制度演变层面。 技术层面包括通讯技术的进步，制度方面则主要是服务贸易自由化进程的推进和 全球企业的竞争环境的变化，两者作用促使大型跨国企业把服务业务或者流程离 岸外包给其他国家，从而降低成本、充分利用国外优质的人力资源、专注于核心 能力的提高等。l a w r e n c e ，v e n k a t r a m a n ( 1 9 9 2 ) 通过对美国5 5 家主要的i t 公司进 行因素分析以及多元回归分析，认为服务外包的动因存在于四个不同的层次，分 别为宏观经济层面、行业层面、企业层面与企业内部层面。在宏观经济层面，宏 观经济周期的变化趋势将促使企业通过服务外包来管理i t 基础设施；在行业层 面，企业所面临的同业企业竞争压力将促使企业与重要的i t 供应商建立合作关 系；在企业层面，企业为了寻求竞争优势也将推动i t 外包决策；在企业内部层 面，基于企业的管理因素方面考虑也将促使外包的进行w i l i c o c k s 、l a c i t y 和 h i r s c h h e i m ( 1 9 9 4 ) 指出服务外包的动因包括财务、业务、技术、政治等方面的动 因，具体包括成本降低、获得核心竞争力及技术人才、证明效率和新资源的正当 性等等。c h r i s t i n ac o s t a ( 2 0 0 1 ) 通过对澳大利亚的i t 部门服务外包现象进行研究 分析，认为服务外包的动因是降低人力成本、技术因素方面考虑以及专注于核心 竞争力。l e v y ( 2 0 0 5 ) 认为服务离岸外包的两大驱动力是信息通信技术的进步和企 业组织能力的发展。a r n d t ( 1 9 9 7 ) 在一般均衡框架下把分段生产的假设加入“要素 比例”理论，证明进口竞争部门可以把具有比较劣势的生产环节或劣势业务外包 出去，会提高这些产业的国际竞争力。j a h n s ( 2 0 0 6 ) 从环境和企业两个层面分析 了服务离岸外包的动因，环境层面的动因具体包括经济、政治法律、社会人口、 技术等因素，企业层面的动因包括交易成本、资源基础、市场开拓成本等。 浙江大学硕士学位论文引言 另外一些学者把国际贸易理论和企业理论结合起来，研究企业如何选择国 际生产组织形式和供应商地点。g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 2 0 0 2 、2 0 0 3 、2 0 0 5 ) 通过建 立一系列的模型来分析企业外包行为：包括分析企业决定在国内还是国外进行、 企业选择直接外国投资( f d i ) 还是选择国际外包，认为企业外包的决定涉及到 中间品市场的一系列特征，如市场深度和市场广度、交易成本以及市场竞争激烈 程度等多方面因素。国际外包的进行取决于承接国的法律环境、要素禀赋状况、 技术水平等因素。h e l p m a n 和a n t r a s ( 2 0 0 3 ) 建立了一个基于不同生产率水平企业 的南北贸易模型，全面分析了生产率水平不同的企业如何在国外直接投资与本地 垂直一体化生产、本地外包与国际外包之间进行选择，认为企业的异质性和产业 特征的不同会影响产业内企业对生产组织形式的选择。 在实证方面，由于发达国家最早进行服务外包，因此政府、国民会担心服务 外包是否导致大量就业岗位流失，进而影响本国就业结构与收入结构。因此，国 外学者的研究主要集中于分析国际服务外包对美国、欧洲等发包国的生产率、就 业和工资水平、产业和技术外溢的影响。一般认为服务外包会促进国内生产率水 平的提高，f e r g a lm c c a n n ( 2 0 0 9 ) 从爱尔兰的数据入手，确证了服务外包提高 爱尔兰制造业生产效率的假设，经过进一步观察分析，作者认为企业所处行业类 型同样对提高生产力发挥重要作用。 然而学者们关于服务外包对加大工资收入的差距、就业结构的变动则存在不 同的看法，主要是学者们基于不同角度进行了分析。如j b r a d f o r dj e n s e n 和l o r i gk i e t z e r ( 2 0 0 5 ) 、n a n a b o u r t c h o u l a d z e ( 2 0 0 7 ) 认为服务外包会显著降低小公司对劳 动力的需求，然而服务外包对于大公司劳动者需求的影响则不是十分明确。此外 采取积极的服务外包政策能够促进生产率的提升以及提高员工的福利水平。 m a r y a m i t i 和s h a n g j i nw e i ( 2 0 0 6 ) 通过采用中间投入品的模型，经实证研究发现， 在生产率方面，离岸服务外包对1 9 9 2 年至2 0 0 0 年期间美国生产率水平的提高有 重要的积极影响，贡献率约达1 1 ，而制造业务外包与生产率水平的提高同样正 相关，但是相比服务业来说相对较小，占生产率水平提高的5 左右。然而在就 业方面，服务外包对就业的影响并不太明显，因为由外包所导致的就业损失很可 能被本行业新创造的就业所抵消，从而大大减弱了外包对就业和收入差异化的影 s 浙江大学硕士学位论文 引言 响。f a l km a r t i n 、w o l f m a y r y v o n n e ( 2 0 0 8 ) 基于欧盟五国的实证数据，检验了国际 服务外包对于制造业部门和非制造业部门就业水平的影响。结果发现，对于非制 造业部门，从低收入国家购买服务对本国就业产生显著而非常微小的负面影响， 从1 9 9 5 年到2 0 0 0 年每年大致降低0 2 的就业水平，对于非制造业部门来说服 务外包并不是劳动力需求减少的主要原因。对于制造业部门，中间材料外包对劳 动力需求产生也是相对较小的负面影响。因此作者认为服务外包对制造业与非制 造业的就业水平影响均相对较小。i n g og e i s h e e k e r ( 2 0 0 2 ) 从德国的经验数据出发 研究发现，在2 0 世纪9 0 年代国际外包对低技术工人的相对需求产生了显着的负 面影响，服务外包解释了大概1 9 和2 4 低技能劳动力相对需求的整体下降。 这与许多学者的研究也较为一致，如f e e n s t r a 和h a n s o n 等人。r o s a r i oc r i n b ( 2 0 0 7 ) 通过对1 9 9 0 年代西欧国家数据的研究发现，服务外包对发包国的生产率产生较 大的正向作用，对于就业的影响具有技能偏向性，偏向于增加高技能的岗位，减 少中低技能岗位。h i j z e na 、g o r gh 、h i n er c ( 2 0 0 4 ) 观察英国1 9 8 2 至1 9 9 6 年间的数据发现，服务外包降低了企业对低技术水平劳动力需求，因而对整个英 国制造业部门的技能结构变化产生了重要作用。b h a g w a t i ( 2 0 0 4 ) 等从国际服务 外包本质出发，指出国际服务外包本质上是一种通过电子信息手段进行的跨越国 界的服务贸易，它对发包国家就业结构的影响与传统的商品贸易并无本质差异， 在短期会造成部分服务人员失业和工资水平下降，但从长期看，那些暂时失业的 人员会转移到报酬更高的行业，政府需做的是将失业援助政策延伸到因外包而引 致失业的行业，加强对工人的再培训，促使劳动技能升级。同样的，m a n n ( 2 0 0 3 ) 指出，服务外包主要是集中在计算机、信息技术与商务流程等领域，而零售餐饮 旅游等需要服务提供商与客户当面接触的服务行业则不可能外包，这表明服务外 包影响的主要是信息、技术含量并能创造高价值的行业的就业需求。m a n n 预测 美国创造高价值工作的前景，得出就业增长最多的职业是与计算机、信息技术有 关的岗位，说明服务外包有利于就业向高价值产业转移，从而有利于产业结构的 优化。g r o s s m a n 和h e i p m a n 通过模型分析，得出外包过程中的资本转移能够增 加非技术性工人的工资，2 0 世纪8 0 年代由于进1 2 的增加带来大约1 5 3 3 的非 技术性工人工资增长。f e e n s 仃a 和h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 通过采用中间贸易品的投入模型 6 浙江大学硕士学位论文引言 来研究美国1 9 7 9 年至1 9 9 0 年问服务外包以及技术进步对于工资水平的影响，并 认为服务外包在美国对熟练劳动力相对需求增长起了推动作用，如果企业对来自 低工资国家的进1 2 1 竞争采取的是把低技能密集型产业生产转移到国外，那么贸易 会导致产业内的就业向熟练劳动力转移。外包对提高非生产工人的相对工资水平 起正向作用，约占1 5 的贡献率，在此后的后续研究中，这一贡献率水平更是提 高到4 0 。 1 2 2 国内研究综述 因为中国在新一轮产业转移中主要是以承接国的角色出现，因此国内学者对 于服务外包的研究多是从承接国的角度出发，研究集中在两方面：一是研究服务 外包带来的就业效应和技术溢出效应。二是从发展中国家的角度出发，研究承接 国际服务外包的影响因素并且根据现状提出了促进中国承接国际服务外包的政 策建议 国际服务业的转移对承接国的就业产生不可忽视的影响，国内学者如李娟 ( 2 0 1 0 ) 、陈菲( 2 0 0 9 ) 、张婷婷( 2 0 1 0 ) 等都对此进行了研究，从对就业效应及 其影响机制进行了分析。任志成和张二震( 2 0 0 8 ) 分析指出，劳动力差异引起的 劳动力套利与全球就业格局的调整是服务外包产生的动因，并进一步分析了承接 服务外包所引起的就业效应，主要包括促进承接国的就业扩张和劳动者薪酬的提 高以及促进劳动者技能的升级。因此我们应该加强对国际服务外包就业效应的重 视，以使促进就业和劳动力素质的提高。然而对于就业效益的衡量主要集中在定 性衡量方面，没有多少定量的衡量。陈银娥、魏君英( 2 0 1 0 ) 分析了对外服务承 接和对外服务发包对中国就业结构及工资水平的影响，发现总体上服务外包对就 业结构和工资水平存在正的净效应，其中对外服务承接影响更为明显。国际服务 外包对各产业就业与工资水平的影响存在较大差异，这可能会制约国际服务外包 的就业扩展效应。作者认为，只有消除劳动力产业闻自由流动的各种制约因素， 才能更好地发挥国际服务外包的就业扩展效应。 关于服务外包能够促进中国服务业的技术进步的研究，一些学者多是从机理 上来分析技术进步，如任志成和张二震( 2 0 0 8 ) 指出，服务外包促进技术进步之 表现之一为劳动者技能升级，其提高的途径包括：资本、技术、技能互补的升级 7 浙江大学硕士学位论文 引言 效应；知识技术外溢下的技能升级效应；服务外包对承接国的教育培训的促进； 产业集聚能够创造一个完善的高度专业化的劳动力市场江小涓( 2 0 0 7 ) 通过研 究跨国公司在中国的投资认为，技术外溢效应的主要突进主要体现在：示范带动 效应；学习模仿作用；人才培养效应；竞争激发效应；产业关联效应；市场开拓 效应。服务外包作为国际服务产业转移中区别于跨国投资公司直接投资的另一种 方式，f d i 的技术外溢对于服务外包也有一定参考意义。张明志( 2 0 0 8 ) 对承接 国际服务外包对发展中国家产业升级影响进行了机理分析，研究认为：承接国际 服务外包有利于发展中国家比较优势的发挥和劳动生产率的提高；为发展中国际 快速切入全球高科技产业链提供了捷径。通过调整产业升级思路、提高交易制度 的效率、加强自主研发能力和注重人力资本投资等方面的努力，发展中国家可以 更好地实现国际外包对产业升级的促进作用。理论方面，喻美辞( 2 0 0 5 ) 构建了 一个包括三个部门的开放经济增长模型，考察了通过国际服务外包过程技术外溢 对承接国技术进步的影响。实证结果证实了技术进步的存在，具体表现为在开放 经济条件下，由外包产生的技术外溢正面促进了承接国技术进步，且承接国技术 外溢效应与贸易开放程度、人力资本存量及国际服务外包量均成正向相关。黄烨 菁( 2 0 0 9 ) 则从围观角度出发，结合了知识管理和技术溢出的研究成果，引入了 知识管理理论分析技术学习的机制以及效应发生的约束条件，并进一步探索了接 包方在价值链合作过程中如何获得技术转移以及创新 学者关于服务外包促进技术升级除了从理论机理上的研究外，也包括大量实 证研究，分别从宏观微观的角度出发进行研究。宏观方面，张秋菊、朱钟棣( 2 0 0 8 ) 基于我国1 9 8 1 2 0 0 3 年间加工贸易出口数据，构建了误差修正模型检验了跨国外 包与技术进步之间的长期与短期因果关系。检验结果表明，跨过外包和技术进步 存在长期的正相关关系，在短期存在着明显的技术溢出效应，跨国外包促进技术 进步；但在长期由于我国处于受包方的地位，外包服务相当大程度为技术含量低 的传统部门，从而跨国外包的技术溢出效应并不明显，技术进步是促进跨国外包 的原因。在微观实证方面，如王晓红( 2 0 0 8 ) 通过对中国8 0 家设计公司的调查 研究，证明了承接国际服务外包能够带来显著的技术外溢效应。其主要表现在， 设计公司规模迅速扩大，自主创新能力、学习能力显著提高，产业链向高端延伸， g 浙江大学硕士学位论文引言 开拓国际市场、创建品牌速度明显加快等方面。通过模型分析证明，国际服务外 包对于设计公司发展速度有显著影响。刘绍坚( 2 0 0 8 ) 在继揭示中国软件外包的 现状、模式以及发展对策研究之后，选择驻地在大陆的软件外包企业高层管理者 作为调查对象，采用问卷调查搜集数据。研究发现中国企业承接国际软件外包时 存在着技术溢出效应，提升了本土的软件研发能力、而在技术溢出的多种可能途 径中，跨国公司的示范效应最为显著。崔萍( 2 0 1 0 ) 则选择了中国i t 行业的上 市公司作为研究对象，研究结果表明承接国际服务外包的企业在技术创新投入和 技术创新产出方面相较没有承接国际外包的企业表现显著更优异。而且企业的技 术创新投入与技术创新产出承接服务外包的规模成正相关，由此印证了服务外包 对于技术进步的促进效应。 因为服务外包对中国经济发展的重要性，有许多学者集中于研究影响承接服 务外包的因素并提出了一定的发展政策措施，具有一定的价值，如吕延方、赵进 文( 2 0 0 9 ) 、王爱虎、钟雨晨( 2 0 0 6 ) 等。其中，王爱虎、钟雨晨运用数量经济 的方法对跨国公司在华外包的环境评价体系进行研究，认为宏观经济环境、工业 经济环境、对外经济环境政策在外包中占据重要作用。宏观经济环境方面保持稳 定快速的增长率及提高城市化水平、改善基础设施建设、完善法律体系、提高信 怠、技术水平尤为重要。宋丽丽等( 2 0 0 8 ) 利用4 1 个外包承接国的相关数据，对 影响信息技术服务外包区位选择的因素进行了实证分析，指出劳动力成本、劳动 力素质、i t 基础设施状况以及东道国经济发展水平对服务外包区位具有显著影 响。胡昭玲、王洋( 2 0 1 0 ) 、李艳( 2 0 1 0 ) 等人也做了类似的实证研究。李艳( 2 0 1 0 ) 采用2 3 个作为承包国的发展中国家数据，实证研究发现劳动力成本、人力资源 禀赋、经济自由度、i t 基础设施、语言文化因素对于承接服务外包产生重要影 响作用，并且指出进一步发展承接服务外包的举措。卢锋( 2 0 0 7 ) 在考察中国承 接国际服务外包的认识过程，并基于发展现状从发展选择路径、人才和硬件基础、 政策调整时滞等因素全面分析中国在服务外包领域相对落后的根源。裴填( 2 0 0 7 ) 分析发包方选择接包方的影响因素，指出成熟的市场化发展程度、具成本优势而 且知识储备良好的人才优势、知识产权的良好保护等有利于服务业的进一步良性 发展。李计广( 2 0 0 8 ) 则分析了服务外包面临的风险因素，指出了我国服务外包 ) 浙江大学硕士学位论文 引言 所面临的危险，主要包括人力资源风险、知识产权保护风险、服务外包企业的信 息安全风险及政策风险等，并提出了服务外包企业战略选择以使规避风险。 此外学者们借鉴了外国发展经验，探讨了服务外包对产业升级的影响作用。 杨文杰( 2 0 1 0 ) 实证检验了服务外包对产业结构的影响作用，认为服务外包可以 提高服务业在国民经济中的比重、提高企业的研发贡献率、提高劳动力高级化程 度、提高我国在全球价值链中的地位杨丹辉( 2 0 0 9 ，2 0 1 0 ) 通过印度采用服务 外包获得快速发展的经验分析了服务外包对于我国发展服务外包、促进产业升级 以及发展现代服务业的借鉴意义，并且从全球化的角度探讨服务外包与后期国家 产业升级的路径变化，并运用了s w o t 分析了我国的优势与差距。顾磊、刘思 琦( 2 0 0 7 ) 从作为发包方的发展中国家出发，研究了发展中国家从事国际服务外 包活动的福利效应和再分配效应，在此基础上服务外包与发展中国家产业结构升 级之间的关系。该学者认为一国产业结构的升级具体表现在以制造产业为主导向 以研发产业和营销产业为主导转变，因此接包国单纯的接包对于促进发展中国家 产业升级，激励企业自主知识产权开发和品牌创立方面作用有限。梅新育( 2 0 0 4 ) 认为，中国自1 9 9 5 年以来服务贸易呈现持续逆差状态，目前服务贸易水平相较 发达国家还存在一定差距，因此以承接国际i t 服务外包作为切入点十分必要， 以大力承接并发展国际服务外包来促进中国服务贸易发展。事实上，目前以i t 技术为依托的信息技术服务外包发展十分迅速。赵楠、李静( 2 0 0 7 ) 通过分析了服 务外包大国印度的该行业发展状况，认为中国需要借鉴印度的发展经验，比如延 长在华跨国公司业务链，拓展业务链并发展“全程式”服务外包。 可见，目前国内学者对于服务外包的研究主要关注在技术溢出方面，对于就 业效应的研究也偏向于对就业者工资和技能提高方面。中国目前就业问题十分严 峻，失业率也不容小觑，服务外包对与促进就业扩张也存在一定联系。另外服务 外包作为服务业的一部分，其发展对就业结构变动进而影响到产业结构变动方面 有待进一步实证研究。 另外，在承接国际服务外包方面，印度通过发展服务外包对其他服务业特别 是软件行业具有很大的促进作用，印度发展成为全球服务外包承接大国的经验对 中国继续发展服务外包具有指导意义。从中国的服务贸易现状发现，中国与成为 1 0 浙江大学硕士学位论文 引言 “世界办公室”的愿望之间存在一定的距离，服务外包规模、发展成熟度与印度、 巴西、爱尔兰等国家之间均还存在着一定的差距，因此对中国服务行业的比较优 势有必要进行深入研究。 1 3 研究方法和论文框架 1 3 1 论文框架 本论文主要包含五章内容。 第一章为导论，包括问题的研究背景、目的和意义，本文可能的创新点与不 足；以及国内外学者关于服务外包影响就业水平的文献回顾。在对国外学者的文 献回顾时，主要集中于对服务外包的理论基础、动因以及影响因素分析的介绍， 同时也对服务外包对就业结构的实证影响进行介绍。在对国内学者的文献回顾 时，将主要从承接国的角度出发，介绍服务外包的影响因素以及就业影响。 第二章为服务外包目前的发展现状与发展趋势分析。采用w t o 国际贸易统 计数据，对历史的纵向数据以及其他国家的横向数据对服务贸易、服务外包进行 定量分析，同时对服务外包行业目前的宏观背景以及面临的机遇与挑战等进行定 性描述。 第三章为服务外包对于就业水平的影响机理分析。首先根据国家统计局的统 计年鉴数据分析了我国三大产业的就业结构现状，分别从产值、就业结构以及对 g d p 的贡献率角度出发进行分析。其次从理论上分析了服务外包对于就业结构 的影响机制，分别从技术进步、需求导向、规模效应以及资本累积效应等角度出 发对影响机制进行理论上的分析。 第四章为服务外包对就业与工资影响的计量模型检验。选取1 9 9 7 年至2 0 0 7 年中国整体服务外包的数据为样本，以集中于外包领域的金融以及计算机i t 信 息行业数据作为服务外包的数据基础，依次对三大产业就业结构水平与服务外 包、就业工资报酬等自变量进行回归分析，并对回归结果显著性强烈的解释变量 进行现实解释。三、四两章为本文的重点。 第五章为本文的结论以及一些意见建议。本文指出，服务外包在短期会对就 业水平产生正面影响，然而在长期会对就业水平产生负面影响。因此，我国短期 可以扶持服务外包行业，同时在长期应当加大对人力资源的培养力度，进一步重 浙江大学硕士学位论文引言