（产业经济学专业论文）中国矿权体制变迁研究.pdf

论文题目：中国矿权体制变迁研究 喜士釜嵩纛名，丝叠童硕士生：张凡勇( 签名) 垒& 砖褒 指导教师：胡 健( 签名) = 玉璺巳肛 摘要 矿产资源是我国国民经济的基础产业，但是我国矿产资源业的开发利用效率相对低 下，发展也相对滞后，要改变这一状况，必须从矿权体制入手。 随着我国经济体制由计划向市场渐进步伐的加快，我国的矿权制度也开始发生了从 计划经济向市场经济的制度变迁。按照相关制度对产权的配置方式来看，我国矿矿产资 源产权制度从计划经济向市场经济的历史演变可以分为三个历史阶段：公有产权完全所 有阶段、开发利用产权无偿授予阶段、开发利用产权有偿取得和可交易阶段，每一个阶 段都有特定的经济内容与制度形态。根据制度变迁的理论，我国矿权制度的演变动因主 要是矿业活动中，政府与企业双方各自利益的变化以及相互的利益冲突。尽管现在这种 变迁却非常的缓慢，以至于我国矿产资源的产权市场尚未真正的建立起来，但是我们可 以看到这种演变是朝着有利于矿产资源合理开发利用的方向发展的。结合当前的经济形 势，并借鉴国外经验，当前我们主要应浚做到以下几点：进一步明晰矿业产权，规范政 府行为：放宽矿业权流转的限制，建立完善矿业权市场，促进矿业权的合理配置与高效 运行；进一步规范矿业税费制度，平衡政府与企业利益：消除矿业权人资质认证上的歧 视性。 关键词：矿权制度体制矿权体制 论文类型：应用研究 s u b i e c t ：as t u d yo nt h ee v o l u t i o no fm i n e r a l r e s o u r c e sp r o p e r t yr i g h ts y s t e mi nc h i n a 却盹恼n t y ：i n d u s t r i a l e c o n o m y n a m e ：z h a n g f a n y o n g ( s i g n a t u r e ) 垫缀丝铲幽! z l 尹 i n s t r u c t o r ：h u j i a n ( s i g n a t u r e ) a b s t r a c t m i n e r a lr e s o u r c e sa r et h eb a s ei n d u s t r yo fc h i n ae c o n o m y , b u tt h ed e v e l o p m e n ta n d e x p l o i t a t i o ni s n te f f i c i e n ti n o u rc o u n t r y t od e a lw i t ht h i sp r o b l e m ，w em u s ts t a r tw i t ht h e m i n e r a lr e s o u r c e sp r o p e r t y f i g h ts y s t e m w i t ht h es p e e d i n go ft h er e f o r mo fe c o n o m i c a ls y s t e mf r o mt h ec e n t r a l i z e d p l a n n e d e c o n o m i cs y s t e m ，t h em i n e r a lr e s o u r c e sp r o p e r t yr i g h ts y s t e mh a ss t a r t e dt h es a n l ee v o l u t i o n a c c o r d i n gt ot h ea l l o c a t i o no fp r o p e r t yf i g h t s ，t h ee v o l u t i o no fm i n e r a lr e s o u r c e sp r o p e r t y r i g h ts y s t e mc o n s i s t so f t h r e ep h a s e s ，t h a ti sp u b l i cp r o p e r t yr i g h t so w n i n gc o m p l e t e l y , t h e p r o p e r t yr i g h t so fd e v e l o p m e n t a n d e x p l o i t a t i o nb e i n g a t t a i n e dw i t h o u tp a y m e n t ，t h ep r o p e r t y r i g h t so fd e v e l o p m e n ta n de x p l o i t a t i o nb e i n ga t t a i n e dw i t hp a y m e n t a n de x c h a n g e a b l e ，e a c h p h a s eh a se c o n o m i cc o n t e n ta n ds y s t e mc o n f o r m a t i o n a c c o r d i n g t ot h et h e o r yo fi n s t i t u t i o n a l e v o l u t i o n ，t h em a i nr e a s o no ft h ee v o l u t i o no fm i n e r a lr e s o u r c ep r o p e r t yr i g h ts y s t e mi st h a t t h ei n t e r e s t c h a n g ea n dc o n f l i c tb e t w e e ng o v e r n m e n t sa n de n t e r p r i s e s w et h i n k t h a tt h e e v o l u t i o nw i l lm a k et h em i n e r a lr e s o u r c e s p r o p e r t yf i g h ts y s t e mb e n e f i c i a lt ot h ed e v e l o p m e n t a n de x p l o i t a t i o no fm i n e r a lr e s o u r c e s ，d e s p i t et h a te v o l u t i o ni sv e r ys l o w t h i n k i n go v e rt h e e c o n o m i cc i r c u m s t a n c ea n d r e l a t i n gt ot h ee x p e r i e n c ei no t h e rc o u n t r i e s ，n o w w es h o u l dm a k e m e a s u r e sa sf o l l o w i n g ：m a k i n gm i n e r a lr i g h t s p e r s p i c u o u sa n ds t a n d a r d i z i n gg o v e r n m e n t s b e h a v i o r s ；r e l a x i n g t h eb a no fm i n e r a lr i g h t se x c h a n g e ，b u i l d i n ga n di m p r o v i n gt h em a r k e to f m i n e r a l r i g h t s ，r a t i o n a l i z i n gt h e a l l o c a t i o no fm i n e r a l r i g h t s ；s t a n d a r d i z e t h et a x a t i o n & e x p e n d i t u r es y s t e mo fm i n e r a lr e s o u r c e s ，d o i n gj u s t i c et ot h ei n t e r e s tb e t w e e ng o v e r n m e n t s a n de n t e r p r i s e s ；g e t t i n gr i do ft h ed i s c r i m i n a t i o no ft h ei d e n t i t ya u t h e n t i c a t i o no fm i n e r a l r i g h t s k e yw o r d s ：m i n e r a lr e s o u r c e sp r o p e r t yr i g h t s ，i n s t i t u t i o n ，s y s t e m ，m i n e r a l r e s o u r c e s p r o p e r t yr i g h ts y s t e m t h e s i s ：a p p l i c a t i o ns t u d y 学位论文创新性声明 y 6 0 5 5 8 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果；也不龟含为获得西安石油大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做 了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：主是垒垄日期：塑丝! ：! 学位论文使用授权的说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以任何方法发表、复制、 公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接 相关的学术论文或成果时署名单位仍然为西安石油大学。 论文作者签名： 导师签名： 季伊 日期：塑生! ：! 日期： 第一章导论 第一章导论 1 1 问题的提出 作为国民经济运行发展的基础，矿产资源的重要性不言而喻。而在制约 我国经济发展的“瓶颈”中，能源和原材料都涉及到矿产资源。我国的矿产 资源在总量上虽然还算充足，但是在人均占有量上却相对稀缺，并且我国矿 产资源的开发利用效率低下、浪费严重、利益冲突不断。很显然，矿产资源 的问题也是我国经济发展中的一个突出问题。在我们利用矿产资源去支撑国 民经济运行发展的同时，我们必须考虑应该怎样去开发利用这些资源才能使 他们的利用效率更高，对经济发展的贡献更大。 新制度经济学的理论认为经济发展的关键因素在于经济体制、经济制度 是否合理，即对经济增长起决定作用的是制度性因素而非技术等其他方面的 因素。新制度经济学家们认为有效的经济组织是经济增长的关键，而有效的 经济组织的产生需要一个合理的产权制度。产权的界定不明晰、制度的安排 不合理，势必会导致经济发展过程中经济组织的效率低下，导致经济主体之 间的各种冲突和矛盾，而最终使得经济发展受阻。由此，当前我国矿业中效 率低下、浪费严重和利益冲突的最基本原因在于产权体制的问题，也就是说 是矿权体制的问题。是由于当前矿权体制的种种与现实的不适合之处而导致 的。新制度经济学理论也认为对于经济现象的认识要从其发展演变入手，也 就是说要想寻求经济问题的解决之道，我们必须对于经济问题的由来及演变 有一个较为深刻的认识。无疑解决矿产资源开发利用中效率低下、浪费严重 和利益冲突的问题，必须从矿权体制入手，这就要求我们对矿权体制有一个 比较清楚的认识。由此，我们对于矿权体制的演变研究也就是必不可少的了。 本文的研究也正是基于新制度经济学的有关理论，对于矿产资源产权制度的 变迁进行研究，力求能对我国矿权体制的演变以及现状有一个较为清楚地认 识。 1 2 研究对象与方法 如前所述，本文的研究对象是我国的矿权体制的演变及现状。笔者将主 要运用制度变迁的理论，针对当前我国的矿产资源产权制度的历史演变情况 西安石油大学硕士学位论文 进行分析并提出一个矿权制度演变的模型，在此基础上分析当前我国的矿权 制度的现状，以求能提出相应的对策建议，供有关部门的决策之用。 在研究中，笔者将主要用到以下的研究方法及工具。( 1 ) 历史的分析方 法，历史的分析方法要求我们看问题要考虑其是如何发生演变的。对于矿权 体制变迁的分析不外是对于矿权体制的产生、演变状况的分析。因此本文将 从矿权体制的历史演变的角度出发来探讨我国的矿权体制。也就是说，把我 国矿权体制的初始界定作为研究的起点，依次再来研究矿权体制的历史的演 变过程。( 2 ) 制度变迁的分析方法。矿权体制不外是一种制度，对于其演变 的分析也是对一个制度演变历史的分析，因此，本文将借助于新制度经济学 中的制度分析方法来探讨我国矿权体制演变的规律以及未来的取向，并在此 基础上为我国未来矿权体制的建设提出一些可供参考的政策建议。另外在本 文的研究中还将用到具体到抽象以及抽象到具体的研究方法。本文的研究是 一个应用性比较强的研究，研究不能离开现实的问题而空谈理论。因此，笔 者将从我国矿权体制演变的现实状况入手进行分析，对于现实矿权体制演变 中所出现的一些利益问题进行具体的分析，在此基础上对于这些问题进行抽 象，进而将其上升到一定的理论层次。接下来，我们将把我们在前面的分析 中所总结出来的理论放到实践中去，解释我国矿权体制的演变，并在此基础 上预测我国矿权体制的未来的取向。 1 3 基本范畴界定 为了便于分析研究，有必要对本文中所涉及到的一些基本的概念作一介 绍。这些基本概念有：制度、体制、矿权体制与矿权制度、利益。 1 3 1 制度 关于制度的含义，新旧制度学派有过很多的讨论。就其主要观点而言， 有以下几种： ( 1 ) 制度是人们的一般思想习惯或者流行的精神态度【i l ，这是凡悖论 的观点，也是旧制度学派的流行观点。 ( 2 ) 制度是组织以及组织内的规则，这是康芒斯的看法。 ( 3 ) 制度是一系列行为规则，这些行为规则涉及社会、政治及经济行 2 西安石油大学硕士学位论文 为， 2 1 这是舒尔茨的解释。 ( 4 ) 制度是一个社会的游戏规则( 博弈规则) ，由非正式约束( 道德的 约束、禁忌、习惯、传统和行为准则) 和正式的法规( 宪法、法令、产权) 组成。 3 1 这是诺斯的定义。 本文关于制度范畴的界定是制度是种共同规则的集合。这些共同规则 规定了经济活动主体( 人和组织) 的行为方式。既可以正式的法律规范，也 可以是非正式的道德习惯。 1 3 2 体制 体制词多见于经济学，本文中对于体制的界定是：体制是基本经济制 度或社会经济组织形式的具体形式。 1 3 3 矿权制度与矿权体制 根据前述对于体制与制度的定义，矿权制度与矿权体制的基本内涵应是 一致的，都是指矿产资源的产权制度，即对于矿产资源的产权这一权利群的 安排与规定。本文对于矿权体制与矿权制度将不加区分，如无特殊说明，矿 权体制与矿权制度是等同的。 1 3 4 利益 利益一词含义非常广泛，不同的人有着不同看法。在中国大百科全书 哲学卷中，利益被解释为“人们通过社会关系表现出来的不同需要”。本文 对于利益的界定是：利益是经济活动主体在物质或者精神方面的需求，既包 括了诸如货币、汽车等实物方面的需求，也包括了诸如被他人认可、心理满 足等精神或心理方面的需求。 1 4 本文的结构安捧 本文的基本观点是我国矿权体制的演变的动力源于政府与企业之间的 利益冲突与协调，并受着我国改革开放的这个大的环境的影响。我国的矿权 体制的演变将会沿着市场化的方向演变下去。本文共分五章： 第一章导论。主要是对予研究问题的界定以及相应的研究方法和论文所 涉及到的几个基本范畴的介绍。 第二章矿权与矿权体制：基本概念研究。主要是对矿产资源的产权及矿 西安石油大学硕士学位论文 产资源的产权制度作具体详细的分析。 第三章中国矿权体制的变迁与绩效分析。这一部分将运用产权以及制度 变迁的有关理论来研究分析我国的矿权体制的演变并做出绩效评价，并基于 前一章对于矿权及矿权体制的分析提出一个适合于我国实际情况的矿权体 制变迁模型。 第四章我国矿权体制的未来取向。将分析我国矿权体制演变的大背景， 探讨我国矿权体制的未来取向，并提出当前我们要采取的措施。 第五章结论。将主要对前面四章的分析与介绍做一简要的总结。 第二章矿权与矿权体制：基本概念研究 第二章矿权与矿权体制：基本概念研究 2 1 产权 在现有的社会制度集合中，产权制度是最基本也是重要的问题。从而产 权问题也往往被经济学家、法学家以及其他的学者单独拿出来进行分析。现 代产权经济学主要包括了交易费用理论，产权的“生产效率”，产权制度的 效率比较，产权制度的演进四个方面。【4 j 产权问题涉及当前我国改革的许 多方面，也是一个比较热的话题。大到宏观体制改革，小到微观企业改制， 都要涉及到产权问题，不管人们对它的看法如何，它似乎已经成为一个无法 回避的话题。不管是高层的学者，还是普通的百姓，似乎都知道产权这两个 字。对于产权是什么，人们也有过许多的讨论。 在牛津法律大辞典中，产权是这样定义的：“产权亦称财产所有权， 是指存在于任何客体之中或之上的完全权利。它包括占有权、使用权、出借 权、转让权、用尽权、消费权和其他与财产有关的权利”。【5 i 很明显可以看 出，这一观点实际上把产权等同于财产所有权，而且进一步又把产权解释为 包含多种权利的一种权利束。阿尔钦这样定义产权：“产权是一种通过社会 强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。州6 | 阿尔钦在这 里强调了社会的强制性，强调将产权作为一种制度规则。在德姆塞茨那里， 产权是这样定义的：“所谓产权，意指使自己或他人受益或受损的权利。”“产 权是社会工具，其意义来自于这样一个事实：在一个人与他人交易时，产权 有助于他形成那些他可以合理持有的预期。“产权是界定人们如何受益或受 损，因而谁必须向谁提供补偿以使他修正人们所采取的行动。”1 7 j 德姆塞茨 把产权理解为人与人之间的社会关系，更多的从产权的功能和作用上去定义 产权，进而把产权看作是一种协调人与人的相互关系的社会工具。胡代光 和高鸿叶主编的西方经济学大辞典，先引用了阿尔钦关于产权的定义， 继而又补充到“产权是一组权利，这一组权利包括占有、使用、改变、馈赠、 转让和不受侵犯的权利。产权的有效性取决于对此权利强制实现的可能性及 为之付出的代价。”i s l 很明显，这里的定义在实质上和阿尔钦关于产权的定 义是差不多的。黄少安同志认为：“所谓产权，简而言之就是财产的权利 西安石油大学硕士学位论文 ( p r o p e r t y - r i g h t s ) ，亦即对财产广义的所有权包括归属权、占有权、支 配权和使用权；它是人们( 主体) 围绕或通过财产( 客体) 而形成的经济权 利关系，实质都是产权主体( 包括公有主体和私有主体) 之间的关系。”1 9 1 不 难看出，黄少安同志也将产权等同于广义的所有权。 由此不难看出，学术界关予产权的概念通常五花八门，表述各异，并且 至今还没有形成一个公认的说法。究竟应该如何定义产权呢? 笔者认为应该 从以下几个方面来阐释： 首先，所谓产权就是财产权利，它不是所有权； 其次，产权是一束权利，是包括各种财产权利在内的权利束，主要有所 有权、占有权、使用权、转让权、受益权、处置权等； 最后，这个权力柬可以全部或部分的转让。 产权在实质上描述的不是人与物之闻的一种关系，而是人与人之间的关 系，是人与人之间由于物的存在和使用而引起的相互认可的关系。【io l 在现 实世界中，产权表现为一个权力束以及对这个权力束的结构安排( 也就是我 们日常所说的产权制度，我们也可以认为产权是一些社会制度1 1 1 1 ) ，它由多 个权力构成。这个权力束的结构安排确定了每个人相应于物时的行为规范及 准则，也就是确定了涉及到某物时他与其他人之间的行为关系。这种行为关 系带有一定的社会强制性，每个人都必须遵守他与他人之间的这种关系，或 者承担不遵守这种关系的成本。 根据上述的定义，产权是由所有权以及由所有权派生出来的占有、使用、 租赁、处置以及收益等权利构成的权利束。就这一权利束而言，我们可以将 其分为三个层次：第一个层次是所有权，它是产权的最根本的内容，其归属 决定了产权制度的性质和构成；第二个层次则是占有、使用、处置、租赁等 权利，这一层次上的权利是由所有权派生出来的，它们具体界定了人们的行 为方式以及相应的权责；第三个层次则是收益权，它是产权的终极目标。这 一层次关系我们可以用下面的图2 - 1 来表示： 6 西安石油大学硕士学位论文 第一层次 第二层次 第三层次 所有权 耐亨阖 l 收益权l 圈2 1 产权层次关系豳 由上面的图我们可以很明显的看出产权这一权利束的内部层次结构性，其中 所有权是最根本的，它的归属也决定了产权制度的性质与构成。当所有权是 归属于私人的时候，则表明此时的产权制度是私有产权制度；而当所有权归 属于全民或者一个国家时，则表明此时的产权制度是公有或国有产权制度。 占有权、使用权、处置权、与租赁权则归属于第二层次，这一层次的权利往 往具体界定了某个人的行为方式，它们决定了权利主体以何种方式、何种方 法去利用、运行和支配权利客体，它强调了权利主体是否有做某事或者用某 种方式做某事的权利。这一层次的权利界定了权利主体相对于权利客体的行 为准则及规范，同时也就界定了权利主体之间由于权利客体的使用而发生的 相互关系。收益权位于这一层次结构的第三个层次，它是产权的终极目标， 也是权利主体的最终目的。它决定了因为权利而引起的收益或损失在权利主 体之间如何分配，这一权利也规定了权利主体是否有权得到收益或者是否应 该为损失负责。现实中的经济活动是以人力主体的行为，人们无论是个体还 是集体，之所以要去从事经济活动，是为了确保自己的生存和发展( 或者说 增加自己的福利) ，为了确保自己的利益。权利主体为了达到自己的目的( 收 益) ，往往会采取不同的手段，而第二层次的权利则刚刚好为权利主体提供 了这种达到目的的手段，通过第二层次的权利所界定的行为准则及规范来达 到自己的目的。 产权的结构也是通过产权的界定来加以划分的，产权的界定就是把产权 西安石油大学硕士学位论文 的各项权能界定给不同的行动团体。界定的方法有两种：一是法律机制；二 是私下交易与商定。界定后的产权结构主要有以下4 种类型： 私有产权：私有产权就是将权利客体的使用与转让以及收入的享用权界 定给一个特定的人，使其享有完整的产权。值得注意的是私有产权并不意味 着的所有的权利都掌握在一个人手里，它可以由两个或多个人拥有同样是一 种权利客体，不同的人可以拥有不同的权利，只要每个人拥有互不重合的不 同权利，多个人同时对某一权利客体行使的权利仍是私有产权。所以私有产 权的关键在于对权利行使的决策完全是私人做出的。 社团产权：社团产权也称共有产权，即共同体的每一成员都有权分享同 样的权利，但排除了共同体外的任何成员对共同体内的任何成员行使这些权 利的干扰。社团产权的特点是，某个人对一种资源行使某项权利时，并不排 斥他人对该资源行使同样的权利。它与私有产权相比，其最重要的特点在于 社团产权在个人之间是完全重合而且不可分的，因此即使每个人都可以使用 某一权利客体来为自己服务，但每个人都无权声明这个权力客体是属于他的 所有物。由于社团产权在社团内部不具有排他性，因此，这种产权常常给资 源利用带来外部效应。例如，清洁的空气是公有的，但结果是个人造成污染 却不对排放有害气体负责。 集体产权：集体产权即行使对权力客体的各种权利由一个集体决策，集 体的决策机构以民主程序对权利的行使做出规则和约束。集体产权与社团产 权不同，对于社团产权来讲每个人对如何行使权利的决定是事先无需与他人 协商的，而一种产权如果是集体的，那么关于如何行使对资源的各种权利的 决定，就必须由一个集体做出。 国有产权：理论上是指这些权利由国家占有，国家再按可接受的政治程 序来决定谁可以使用或不能使用这些权利。 不同的产权结构对资源( 权利客体) 配置的效率会产生不同的影响。例 如，在社团产权下，由于共同体内的每一成员都有权平均分享共同体所具有 的权利，如果对他使用共有权利监督和谈判成本不为零，他在最大化地追求 个人价值时，由此所产生的成本就有可能有部分让共同体内的其他成员来承 西安石油大学硕士学位论文 担。一个共有权利的所有者，无法排斥其他人分享他努力的果实，所有成员 要达成一个最优行动的谈判成本可能非常之高，因而导致了很大的外部效 应；在国有产权下，由于权利是由国家所选择的代理人来行使，作为权利的 使用者，由于他对资源的使用与转让，以及最后成果的分配都不具有充分的 权能，就使他对经济绩效和其他成员的监督和激励减低，而国家要对这些代 理者进行充分监督的费用又极其高昂，再加上行使国家权力的实体往往为了 追求其政治利益丽偏离利润最大化原则，在选择其代理人时也具有从政治利 益而非经济利益考虑的倾向，因而国有产权下的外部效应也是极大的；在私 有产权下，私有产权所有者在对权力决策时，就会考虑未来的收益和成本倾 向，并选择能使其私有权利的现期价值最大化的方式来决策，而且为了获取 收益所产生的成本，也只能由他个人承担。因此：社团产权和国有产权下的 许多外部效应，就在私有产权下被内在化了，从而产生了更有效的激励。 2 2 矿权 依前述关于产权的晃定，矿产资源的产权应该也可以从以下几个方面阐 释： 首先，矿产资源的产权就是矿产资源的财产权利，它不是矿产资源的所 有权，矿产资源属于国家所有，这个所有权体现一个国家的主权，即国家作 为矿产资源所有者依法对属于它的矿产资源享有占有、使用、收益和处分的 权利，其中收益权是矿产资源国家所有权的具体体现； 其次，矿产资源的产权是一束权利，它包括矿产资源的所有权、使用权、 转让权、收益权、处置权等，由于矿产资源不同于一般商品，因而将其界定 为矿产资源的所有权和矿业权( 即探矿权和采矿权) ； 最后9 这个权力束可以全部或部分转让，由于我国法律中明文规定矿产 资源属于国家所有，由国务院行使国家对矿产资源的所有权，因此，在我国 矿产资源产权的转让仅限于矿业权。 简而言之，矿产资源产权是由矿产资源所有权( m i n e r a lo w n e r s h i p ) 及其由此派生的矿业权( m i n e r a lt i t l e s ) 等权利组成的权利集合。“胡 矿产资源的产权也是一个权利束，也是产权，因而也有它的基本特征： 西安石油大学硕士学位论文 第一，排他性。产权的排他性即指两个主体不能同时拥有控制同一个客 体的某种权利。由此，矿产资源产权的排他性实质上是指矿产资源产权主体 的对外排斥性或对特定权利的垄断性，当一个主体拥有矿产资源产权的某一 权利时，其他主体则不能同时拥有该矿产资源的这一权利。这也是矿产资源 产权之所以成其为产权的一个基本特征。如果没有这种排他性，任何的主体 都可以占有、使用和处理矿产资源，就无所谓矿产资源产权了。 第二，有限性。产权的有限性是指产权的行使是有限制的。即社会对产 权的行使会设置某种限制；当产权分解后，每一种产权只能在法律或契约规 定的范围内行使。由此，矿产资源产权的有限性是指任何矿产资源产权只能 在契约或法律规定的范围内行使，并受社会的制约，它与别的产权之间的界 限也必须是清晰的，否则矿产资源产权权能的行使将无法有效地进行，利益 将无法实现，进而将会导致无穷尽的矿产资源产权纠纷。同时，任何矿产资 源都有严格特定的量，对特定矿产资源的全部产权都可以定量，都必须有一 个数量限度。 第三，可交易性。产权的可交易性是指产权转让的自由性。即产权的转 让依照权利主体的意思而自由让渡，不存在着一般的制度性障碍。矿产资源 产权的可交易性是矿产资源产权( 这里主要指探矿权、采矿权) 在不同主体 之间的流转，这也是矿产资源产权发生作用或实现其功能的内在条件。可交 易性也是矿产资源产权的内在特性，也是由矿产资源的排他性和有限性决定 的。 第四，复合性和可分解性。产权的复杂性和可分解性是指产权通常总是 以一个权利柬的形式出现，而且该权利束可以分解。矿产资源产权的复杂性 则指矿产资源产权总是以复数的形式出现，它不是一个权利，而是一组权利； 矿产资源产权的可分解性则是指特定矿产资源的各项产权可以属于不同主 体的性质，其中每一项产权可以得到具体的多层次的分解。 产权关系是指在财产占有、使用、收益、处分中产权主体之间所发生的 关系。其主要表现为；财产所有权之间的关系，财产所有权内部的关系( 主 要是国家所有权内部管理权、监督权、运营权之间的关系) ，财产所有权与 西安石油大学硕士学位论文 其派生的财产权之间的关系( 主要是所有权与经营权、使用权之间的关系) ， 财产所有权派生的财产权之间的关系( 主要是经营权、使用权之间的关系) 。 由此，矿产资源产权关系应主要包括三个方面： 第一，所有者内部的关系。主要是国家所有权内部的管理权、监督权、 运营权之间的关系。n 胡也就是政府机构对矿业权及其市场的监督和管理。 政府因其特殊身份，在矿业活动中既要维护国家作为资源所有者的权益，也 要维护矿业权人的法律地位不受侵害，从而使矿业权市场规范有序的健康运 作。政府主要通过税收来参与矿业企业的利益分配，但不干预矿产企业的生 产经营性事务，其主要职责是监督管理矿业权市场，维护矿业市场的公平竞 争，运用市场机制，促进矿业的繁荣与发展。 第二，国家所有者拥有的所有权与其派生的财产权之间的关系。国家队 与矿产资源的所有权是绝对的。矿产资源是一种耗竭性资源，一经开发利用， 它的原始形态就不能继续存在。因此，国家必须以货币的形态收取矿产资源 补偿费来体现国家对矿产资源的所有权。国家所有者与矿业权人的这种关 系，随着矿业发展的客观实际将不断变化和发展。 第三，由所有权派生的财产权相互之间的关系。也就是投资者之间的经 济关系。要开发利用矿产资源，就必须投入物化劳动，物化劳动就是投资。 过去国家投资找矿，也投资开矿，因而经济利益主体在理论上高度一致，但在 实际上主体缺位。市场经济的特点是投资者与所有者的分离，所有者有使用 权，可以投资开发，也可以吸引投资者来开放，使投资者从开发中得到利益回 报。在这种过程中，投资者也可以把矿业权进行转让。投资者可以转让矿业 权，但是，不论矿业权如何流转，流转给谁，所有者都有收取资源补偿的权 利。 关于矿业权的概念与内涵，学术界的讨论尽管在描述上略有不同，但在 实质上都认为矿业权就是探矿权和采矿权，是取得勘查和开采资格的探矿采 矿企业依照法律程序申请取得的探矿权和采矿权。如上一部分所述，笔者也 持这一观点。但许多同志在讨论中，对矿权与矿业权不做区分，甚至认为矿 权就是矿业权。笔者认为这一观点尚有待于商榷。在前一部分，笔者已经对 西安石油大学硕士学位论文 矿权定义做了论述，将矿权界定为矿产资源的所有权以及由该所有权所派生 出来的矿业权组成。笔者认为要区分矿权与矿业权，首先要对矿产资源的所 有权与矿业权有一个比较清晰的认识。 所有权是指所有人依法对一定的物质资料享有占有、使用、收益和处分 的权利。所谓矿产资源所有权就是国家依法对矿产资源占有、使用、收益和 处分的权利，它同样具有一般财产所有权的各项权能，即矿产资源的所有人 享有占有、使用、收益和处分矿产资源的权利。对矿产资源的使用即表现为 对矿产资源的勘查、开发等活动。就矿产资源所有权而言，具有以下两个特 征：一是所有权主体具有统一性和唯一性。矿产资源所有权的唯一形式是矿 产资源国家所有，也就是说国家是矿产资源统一的和唯一的权属主体，其它 任何个人、单位和组织都无权成为矿产资源的所有者。二是矿产资源所有权 具有绝对性和排他性。矿产资源所有权不从属于其它权利而独立存在。国家 按自己的意愿独立行使矿产资源所有权，不仅任何其它个人、单位和组织不 得干涉和妨害，而且除中央政府外的任何一个国家机关不论其地位、作用如 何，都不能完全拥有矿产资源所有权人的权能，只能在法律规定的权限内代 表国家行使处分和利用矿产资源的权能。矿业权是由矿产资源所有权派生出 的一项权能，即赋予矿业权人对矿产资源进行勘查、开发和采矿等一系列活 动的权利。就我国的现行立法而言，特指公民、法人或其它组织依法取得的 对特定区域内的矿产资源进行勘查、开采的权利。“q 关于矿业权所包含的内容，国内外学术界所持的观点也不尽一致。有的 同志不分探矿权、采矿权，只设立一种矿权；有的同志把矿业权按阶段分为 两类：探矿和采矿权；有的同志把探矿权分解成：非排它性探矿权、排它性 探矿权加上采矿权成为三类；有的同志则在两类探矿权和采矿权之间再设置 一种矿产评议权。“印就我国的矿业立法实际和学术界的主流观点而言：矿 业权包括探矿权与采矿权。如前所述，笔者也持这一观点。探矿权是指在依 法取得的勘查许可证规定的范围和期限内，勘查矿产资源并优先取得作业区 矿产资源采矿权的权利。取得勘查许可证的单位和个人称为探矿权人。采矿 权是指在依法取得的采矿许可证规定的范围和期限内，开采矿产资源和获得 西安石油大学硕士学位论文 所开采的矿产品的权no 取得采矿许可证的单位或个人称为采矿权人。由以 上关于矿产资源所有权和矿业权的论述，我们不难看出，矿产资源的所有权 属于国家，而矿业权是由矿产资源所有权派生出来的，赋予矿业权人的一种 权利，它要求矿业权人根据相关法律申请，是有限度的。 矿权包括矿产资源的所有权和矿业权，其中矿业权有矿产资源所有权派 生出来。很明显，矿业权是矿权的一部分，而矿权包含了矿业权，它们之间 是不能划等号的。当前，学术界有一些同志不做区分，笔者认为是不合适的。 首先，从范围上来说，两者是不同的。矿权包括了矿产资源的所有权和探矿 权、采矿权等权力，而矿业权则只是探矿权和采矿权。矿权的范围要比矿业 权的范围更广。其次，从关系上来说，两者是有区别的。矿业权是由矿产资 源的所有权派生出来的，它们之间的关系是一种派生与被派生的关系，不是 并列的。因而，包含有矿产资源所有权和矿业权的矿权就不可能同矿业权是 一种并列的关系，它们亦不可能是在同等的层次上。将两个不在同一层次， 所包含内容的范围亦不同的概念物等同起来是不太妥当的。 2 3 矿权体制 矿权体制也就是矿产资源的产权制度，是种资源产权制度。其制度安 排的终极目的应是矿业可持续满足一国经济和社会的可持续发展。可持续满 足当然是有效率地满足，这样，矿产资源产权的制度安排必须充分考虑到矿 产资源价值的实现。资源价值的实现必然要经过交易过程，矿产资源产权制 度的安排也必然要界定清楚这些交易的规则。而交易的形式与内容又精彩纷 呈，这就必然决定了矿产资源产权的制度安排也应有不同种类与不同层次， 使资源交易井然有序，进而降低交易成本。从矿产资源资源产权制度这一目 的出发，矿权体制也必然是多元的和复合的。从新制度经济学的视角来看， 资源价值实现所经历的交易过程实际上是资源产权的交易过程。因此，矿权 体制应该主要涉及矿产资源产权的使用及交易转让等。由于矿产资源的产权 是包括矿产资源所有权和矿业权的一种权利束。因而，矿产资源产权制度的 基本框架应该是围绕矿产资源所有权以及矿业权的隶属、以及怎样使用和如 何转让的一些基本规定和安排。这些基本规定和安排主要包括了矿产资源的 1 3 西安石油大学硕士学位论文 所有权制度、矿业权制度以及矿业税费制度。 2 3 1 矿产资源的所有权制度 矿产资源所有权即矿产资源的所有人享有占有、使用、收益和处分矿产 资源的权利，它的制度安排也是矿产资源产权制度的基础，这种所有权的 安排也将在根本上决定了矿产资源产权的性质以及矿产资源的开发利用方 式。矿产资源所有权制度是法律对一国矿产资源支配方式进行的最高选择， “钔是一国矿产资源产权制度中最核心的部分。这种安排也将直接反映了一 园矿产资源所有权的制度形式与安排，集中表现了一国矿产资源产权的价值 倾向及资源产权安排的效率。关于矿产资源所有权的法律归属情况主要有以 下几种情况：( 1 ) 在法律中直接规定矿产资源只能属于国家所有，这种所有 权不得转让，任何团体或个人不得以任何方式非法占有矿产资源。这种矿产 资源的国家所有权制度就根本上确立了矿产资源的所有权不能够为任何私 人或团体所拥有，它只能够为国家所有，而且其勘探开发和利用都需要经过 国家法律的许可或同意。( 2 ) 法律中规定矿产资源可以为私人所有。在这种 情况下，矿产资源的所有权人呈现出一种多元化的状况。即不仅仅国家可以 拥有矿产资源的所有权，而且有关私人和团体也可以拥有矿产资源的所有 权。这种所有权制度下私人矿产资源的开发利用通常不用经过国家有关部门 的许可，相关行为人可以在不违背国家相关法律的情况下直接进行矿产资源 的开发利用和转让。 由于矿产资源本身依附土地的特点，因此，当谈及矿产资源时必须涉及 的就是关于矿产资源所有权与土地所有权的关系问题。这也就是说矿产资源 的所有权与它所依附的土地所有权是谁从属于谁，或者说两者是相互分离 的。这又主要有以下几种情况：( i ) 矿产资源所有权与土地所有权相分离的 情况：这一种情况就是矿产资源的所有权归属于一个主体，而矿产资源所依 附的地的所有权又是另外一个主体，法律中并不规定矿产资源所有权是从 属于其所依附的土地的所有权，在矿产资源所权人与土地所有权人之间并不 存在着必然的联系。这种情况更多的出现在那些将矿产资源规定为只能为国 家所有的国家。这些国家中的法律规定矿产资源为国家所有，不因其所依附 西安石油大学硕士学位论文 的土地的所有者或者使用权的改变而改变。n 7 1 ( 2 ) 矿产资源所有权与土地 所有权一致。这种情况下，矿产资源的所有权从属于其所依附的土地的所有 权。实行这种制度的国家往往是那些规定矿产资源可以为私人或团体拥有的 国家。他们认为地表或地下的矿产资源应被视为土地的组成部分，土地所有 者理应拥有依附于其土地的矿产资源所有权。只有土地所有者或者经过土地 所有者授权的主体才能有权对矿产资源进行勘探和开采。明 2 3 2 矿业权制度 矿业权制度实际上是关于矿业权及其利用、获取与转让等方面的规定和 制度。矿业权包括探矿权和采矿权，因而矿业权制度也包括了探矿权制度和 采矿制度。由于矿产资源本身的特殊性质以及事关国家和社会的利益，因而 在其取得、利用、获取以及转让上国家总会有着诸多的规定以及制度以保证 矿产这一类特殊资源的合理开发及有效利用，而这一些规定以及制度也就构 成了现实生活中的关于矿业权的各种规定和制度。 正如前所述，矿业权本身由矿产资源所有权派生出来，因而是一种它物 权，由于权利主体是以矿产资源的使用、收益为目的的，因而是一种用益物 权。矿业权主要有连续性、可行性和专有性等特点：连续性是指矿产资源从 勘察到开采使用是一个连续的过程，只有在先做完了前面的步骤之后，才能 再开始后面的步骤。而其专有性和可行性则是指矿业权在矿体圈定、开发到 商业开采作业，虽然是一个长期的、高风险的、资金密集型的投资过程，却 有着不受第三方侵害的法律保障，并且在受到侵害时有权得到迅速有效的法 律补救，政府政治措施和罚款制度足以威慑欲加害者。“钉 矿业权制度对矿业权的安排主要表现在以下几个方面i 。们一、探矿权采 矿权权利主体的资质认证。就是对于什么样的个人和团体能够享有探矿权和 采矿权。一些国家法律中明确规定，矿业权的权利主体应该是具有本国国籍 的公民，应该是本国的法人或私人，而有一些国家则对此不做声明。但一般 都认为探采矿权的取得必须具备有相应的能力，即必须具有与所承担的探矿 和采矿相适应的行为能力和资质条件，包括仪器设备、专业能力等多方面的 能力和条件。二、探矿权采矿权的审批登记。主要是对矿产资源的勘查开采 西安石油大学硕士学位论文 的审批登记。这主要由相关政府进行，包括了审批的权限以及程序等的规定。 通常要求只有在经过相关政府部门审批登记并具有探矿权或者采矿权许可 证之后才能进行矿产资源的勘查或者开采。三、探矿权采矿权的有偿取得制 度。探矿权采矿权的有偿取得制度是矿业权制度的核心。即对探矿权采矿权 的取得者征收一定的费用，这也是当前许多国家的一种通行的做法，只不过 对这一费用的称谓上有所不同而已。有的国家称为“矿业权占用费”、而有 的国家则称为“矿业权出让金”。四、探矿权采矿权的转让。探矿权采矿权 的转让是指探采矿权人将探矿权采矿权转让于他人的行为。但是要求转让要 在国家的法律规定下进行，不得违反国家的有关法律。同时还包括矿业权市 场的一些规定。 2 3 3 矿业税费制度 矿业税费制度是国家为实现其矿产资源的所有权而对于矿产资源的勘 探开发者所征收的一种税费，是资源所有权收益的一种体现，主要包括资源 税和矿产资源补偿费等。资源税费从本质上讲是一种所有权性质的税费，就 是国家凭借矿产资源的所有权向矿产资源的使用者征收的费用，类似于地 租。 矿产资源税的目的是促进国有资源的合理开采、节约使用和有效配置， 调节矿山企业由于矿产资源条件和地理位置的差异而产生的级差收益，平衡 企业利润，为企业创造公平的外部环境，促进企业加强经济核算、有效管理 和利用国家资源，征税机关为国家税收部门。在我国，矿产资源税以开采者 取得的原料产品级差收入为调节对象，不包括经过加工的矿产品。实行从价 计征，计税依据为应税产品的销售利润率，最初按超率累进税率进行征收， 即销售利润率不超过1 2 的，不征收资源税；在1 2 - - 2 0 部分的每增加1 ， 税率增加0 5 ，累进计算：在2 0 - 一2 5 部分的每增加1 ，税率增加0 6 ， 累进计算；超过2 5 以上部分的每增加1 ，税率增加7 ，累进计算。 对矿产资源征收的矿产资源补偿费主要是为促进矿产资源的勘查、合理 开发利用和保护，维护国家对矿产资源的财产权利，根据矿产资源法第 五条关于“开采矿产资源，必须按照国家有关规定缴纳资源税和资源补偿费” 西安石油大学硕士学位论文 的要求而征收的一种费。1 2 1 1 这一费用是面向采矿权人征收的，征收的对象 是矿产资源经过开采或者采选后，脱离自然状态的矿产品( 原油、原煤等) 。 同矿产资源税一样，矿产资源补偿费本质上也是一种所有权性质的收费，是 矿产资源国家所有权在经济上的实现，由地质矿产主管部门会同财政部门征 收。 第三章中国矿权体制的历史演变 第三章中国矿权体制的历史演变 随着我国经济体制由计划向市场渐进步伐的加快，我国的矿权制