（国际贸易学专业论文）贸易开放度与经济增长：中国的实证研究与国际比较.pdf

硕士学位论文 摘要 在经济全球化的今天，对于发展中国家来说，国际贸易是寻求本国经济发展 的重要途径，但同时它也带来了严峻的挑战和冲击。因此，国际贸易被认为是一 把“双刃剑”。中国自1 9 7 8 年实行对外开放政策以来，我国对外经济贸易取得了巨 大的成就，经济得到了长足发展。外商直接投资以及对外贸易成为了推动我国经 济快速增长的动力。 本文在回顾国内外有关贸易开放度研究成果的基础上，首先运用传统的度量 贸易开放度的指标“对外依存度( t i ) ”对我国及美国、日本等相关国家的贸易开 放程度进行了测算和比较分析。然后对贸易开放度的度量方法进行拓展，依次采 用“调整贸易依存度( a d j t i 、a d t i ) ”、“道拉斯指数( d o l l a r s ) ”对这几个国家 的对外开放度进行了重新估算。结果发现采用不同指标所得出的各国开放程度存 在较显著的差异。 文章引入计量经济学的分析方法，以扩展的c o b b d o u g l a s 生产函数为基础建 立计量模型，对分别以上述4 种指标测算的贸易开放度与经济增长的关系进行回归 分析。得出结论：对文中所选择的4 类开放度指标来说，目前只有t i 能最好地刻画 我国开放度与经济增长之间的关系，t i 仍然是我国贸易开放度最合适的度量指标。 最后，本文又对其他国家贸易开放度与经济增长的关系进行了分析，得出的 结论是每个国家所适用的衡量贸易开放度的指标不同。因此，在研究国家对外开 放度或对其进行国际比较的时候，应选择与所分析国家经济联系紧密的指标。 关键词：贸易开放度；国际比较；经济增长 贸易开放度与经济增长：中国的实证研究与国际比较 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n , i n t e r n a t i o n a lt r a d eh a sb c c o m ea n i m p o r t a n ta p p r o a c ht ot h ee c o n o m i ci n c r e a s i n g ，e s p e c i a l l yf o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s b u ta tt h es a m et i m e , i ta l s o b r i n g sc h a l l e n g e sa n di m p i n g e m e n t s t h e r e f o r e ， i n t e r n a t i o n a lt r a d ei sa l w a y sc o n s i d e r e da sa “d o u b l e e d g e ds w o r d s i n c et h er e f o r m a n do p e n i n g - u pi n1 9 7 8 ，i n t e r n a t i o n a lt r a d eo f c h i n ah a so b t a i n e da h u g ea c h i e v e m e n t ， w h i c hb r i n g st h er e m a r k a b l ye c o n o m i cd e v e l o p m e n t f d ia n di n t e r n a t i o n a lt r a d eh a v e b o t hb e c o m ei m p e t u so f t h ee c o n o m i ci n c r e a s i n g b a s e do nt h er e v i e wo ft h ep r e v i o u sr e s e a r c h ，t h i st h e s i sa p p l i e s t i ，t h e t r a d i t i o n a li n d e x , t ot h ec a l c u l a t i o no fo p e n n e s si nc h i n aa n ds e v e r a lc o r r e l a t i v e c o u n t r i e s ，s u c ha sa m e r i c aa n dj a p a n t h e n ，a san e we x p l o r a t i o n ，t h i sp a p e ra l s o a d o p t sa n o t h e rt h r e ei n d i c e s ，a d t i ”，“a d j t i a n d “d o l l a r s ”，t or e c a l c u l a t et h e o p e n n e s so ft h e s ec o u n t r i e s i td e m o n s t r a t e st h a td i f f e r e n tm e a s u r em e t h o d sw o u l d r e s u l ti nd i f f e r e n tc o n c l u s i o n s t h i st h e s i si n t r o d u c e sa n a l y t i c a lm e t h o do fe c o n o m e t r i c s ，a n ds e t su pam o d e l b a s i n go nt h ec o b b d o u g l a sf u n c t i o n ，t oc a r r yo u tar e g r e s s i o na n a l y s i sf o c u s i n go n t h ei m p a c t so fv a r i o u si n d i c e so nc h i n a se c o n o m i cg r o w t h e m p i r i c a lr e s u l t s i l l u s t r a t e st h a t ，a m o n gt h ef o u ro p e n n e s si n d i c e sm e n t i o n e d ，“t f i st h em o s ts u i t a b l e o n et od e p i c tt h et r a d eo p e n n e s si nc h i n a a tl a s t , t h i sp a p e ra n a l y s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n dt h et r a d e o p e n n e s si no t h e rc o u n t r i e sa n dg e t st h ec o n c l u s i o nt h a td i f f e r e n ti n d e xm a ys u i t d i f f e r e n tc o u n t r y c o n s e q u e n t l y , w es h o u l dc h o o s et h ea p p r o p r i a t ei n d e xt os t u d y o p e n n e s s a n dd ot h ei n t e r n a t i o n a l c o m p a r i s o n , w h i c hi s m o s tr e l a t i v et ot h e c o r r e s p o n d i n gc o u n t r y k e yw o r d s ：t r a d eo p e n n e s s ；i n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o n ；e c o n o m i cg r o w t h 1 1 1 硕士学位论文 图 图 图 图 1 2 3 4 图3 5 图3 6 插图索引 我国g d p 与贸易总额变化趋势 g d p 与对外贸易增长率变化趋势 各国贸易依存度变化趋势 各国调整的贸易依存度( a d j t i ) 变化趋势” 中国a d t i 变化趋势2 l 各国d i s t o r t i o n 变化趋势 v i 2 4 m 掩 贸易开放度与经济增长：中国的实证研究与国际比较 表 表 表 表 表3 5 表3 6 表4 1 表4 ，2 表4 3 附表索引 1 9 9 0 年- - 2 0 0 5 年中国贸易依存度测算结果 中国与各国贸易开放度对比 各国调整的贸易依存度a d j t i 中国调整的贸易依存度( a d t i ) 各国调整的贸易依存度a d t i 一 各国d i s t o r l l o n 计算结果 相关性分析结果 贸易开放度与经济增长关系回归结果 样本国贸易开放度与经济增长回归结果 l 1 6 1 7 1 9 2 l 2 2 2 3 2 8 3 0 3 2 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名巧椿血 眺堋钏月加 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打”) 日期：占以年i1 月撕 日期：秒矿6 年ff 月易日 邑 弛铲 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 在经济全球化的今天，国际贸易对于发展中国家来说可能是一个寻求本国经济 发展的好机会，但同时它也带来了严峻的挑战和冲击。国际贸易曾被认为是一把 “双刃剑”。事实上，国际贸易在经济发展中的双重作用的确得到了各国经济发展 实践的证实。尽管如此，发展中国家在有限的条件下，仍然试图尽可能地利用国 际贸易给予的机会来发展和促进本国经济。战后日本、韩国、新加坡等国经济的 起飞，一定程度上就得益于这些国家发展对外贸易的努力。 中国自1 9 7 8 年实行对外开放政策以来，我国对外经济贸易取得了巨大的成 就，经济得到了长足发展。利用外资以及对外贸易成为了推动我国经济保持快速 增长的内在动力，对外贸易与国内生产总值的比值也在不断的提高，中国不仅在 世界贸易中以位居全球第l o 位，而且在服务业的很多领域也逐步在开放。尤其是 我国加入w t o 以来，技术贸易和服务贸易增长迅速，货物贸易中高新技术产品 所占的份额越来越大。初级产品和劳动力密集型产品的价格相对于知识和技术密 集型产品的价格不断降低。为使我国由贸易大国向贸易强国迈进、保持我国外经 贸快速健康发展，我国在实施了“大经贸”、“市场多远化”，“以质取胜”三大战略 后又提出了“科技兴贸”战略。同时，也有一些人认为我国对外贸易依存度过高， 对外开放度过大，经济安全受到威胁。到底我国的经济在世界上处于什么样的地 位，对外开放处于何种水平，国内外的理论界还没有达成共识。过与不足，都将 会影响我国对外贸易的成效，影响经济增长。因此，如何准确有效地度量我国的 贸易开放度就成为我国正确实施贸易政策，使贸易健康稳定发展的重要基础。但 是，至今为止，国内外学术界对贸易开放度度量指标的选取，贸易开放度与经济 增长之间的关系仍然没有一致的结论。 1 1 2 选题意义 贸易开放度是反映市场对外开放程度的综合性指标，是进行诸如贸易开放与 经济增长等实证研究不可缺少的基本变量。在经济全球化的背景下反映了一国参 与国际竞争的程度。若一国经济闭关自守或长期开放不足，即使初始经济繁荣也会 趋于衰减；而一国如果开放无度，不比较开放代价，不考虑开放方式，不研究开放结构 和开放时机，则在国际经济大循环中不但难以提高国际经济参与力、竞争力，难以扩 贸易开放度与经济增长：中国的实证研究与国际比较 大本国在国际市场上的份额，而且还会过多失去其国内市场的份额，结果产业结构 失调，民族工业萎缩，国际债务负荷过量，经济趋于衰弱，国内通货膨胀，甚至引发经 济危机。尤其是对墨西哥和泰国等发展中国家无度开放的教训引起了人们对该问 题的重视。 改革开放2 0 余年来，我国一直推行扩大对外开放，发展对外贸易的基本国策， 对外开放取得了巨大的成就，进出口总额增长速度一直高于g d p 增长。直观上是贸 易的开放带动了经济的增长，但许多学者研究指出，一国的贸易开放程度受到该 国的相对经济规模、发展水平、人口规模以及汇率变动等因素的影响，仅用外贸 依存度表示一国的贸易开放度并不恰当。因此，到底应该如何构造指标，才能更 客观的反映贸易开放度? 或者说，应该选择哪些开放度指标更适合中国的国情， 体现我国贸易开放的水平? 等这些问题就需要理论的进一步探索，同时也需要对 相关的问题做进一步的实证研究，做出合理的解释。如果能通过实证分析回答这 些问题，不但为我国制定对外贸易政策起到理论支持的作用，也是对过去2 0 多年贸 易的经验总结，更是对j j h x , w t o 后我国未来外贸战略与策略的探索。 1 2 研究方法与论文结构 论文通过对国内外对贸易开放度研究进展的分析，探讨贸易开放度指标的构 建方法，并尝试通过理论建模，利用中国数据对现在国际上比较流行的指标与经 济增长进行实证分析；依据测算结果，分析贸易开放度与经济增长之间的关系， 并对各个指标进行比较，找出能合理反映我国开放程度的指标。论文采用的主要 研究方法是理论分析结合实证研究。 论文的研究从分析贸易开放度度量的重要性和国内外对其研究的现状出发， 重点描述贸易开放度度量指标在中国的发展，首先从理论上对现行国内外流行的 贸易开放度指标进行分析比较，并在此基础上通过理论建模主要从开放度与经济 增长的角度，找出最为适合中国国情，反映中国开放程度的度量指标，并提出相 应的政策建议。 文章的具体结构如下： 第一部分是绪论，包括选题背景及意义、研究方法及论文框架等。 第二部分从贸易开放度度量的重要性出发，重点考察贸易开放度演进的历程 和中国的研究现状，分析了贸易开放度与经济增长之间研究状况，此为全文的基 础和立足点。 第三部分对贸易开放度指标进行比较分析，重点用中国的数据进行实际的测 算，并进行国际比较，为实证分析提供了理论基础以及基本数据。 第四部分通过计量建模和实证分析，对影响经济增长的主要指标作检验；并 2 硕士学位论文 在结果分析的基础上，对指标的合理性进行比较，提出相关的政策建议。 第五部分是对实证研究的结果进行国际比较并做出最终结论和政策建议。 1 3 创新点 ( 1 ) 借鉴国外有关贸易开放度的研究成果分析我国的具体问题。 ( 2 ) 在理论综述的基础之上建立模型，通过分析贸易开放度与经济增长之间 的关系，比较各开放度指标的优劣，找出能合理反映一国贸易开放程度的指标。 ( 3 ) 通过国际比较，衡量我国的开放度水平，并提出相关政策建议。 贸易开放度与经济增长：中国的安证研究与国际比较 第2 章贸易开放度度量及其与经济增长的研究综述 2 1 贸易开放度度量的研究进展 贸易开放度的度量是经济学界研究已久的问题，但是迄今仍然存在很大的争 议。人们对贸易开放度的分析，最早是从对外贸易比率开始的回。由于这种度量 方法简单、直观，所以一直为研究者广泛采用。q u a h & r a u c h ( 1 9 9 0 ) 、l e v i n e & r e n e l t ( 1 9 9 2 ) 、e a s t e r l ye ta l ( 1 9 9 3 ) 、s p i l i m b e r g oe ta l ( 1 9 9 9 ) 、w e i n h o l d & e r a c h ( 1 9 9 9 ) 等，都采用了该指标对贸易开放度进行测算【1 1 1 2 1 1 3 1 1 4 1 1 5 1 。但是随着研究的 发展，人们逐渐发现了该指标的局限性，因为一国的贸易依存度还受该国经济发 展水平、经济规模、国内消费需求、地理位置等因素的影响。例如，依世界银行 1 9 9 7 世界发展报告，1 9 9 5 年，印度、美国、中国、尼泊尔对外贸易依存度分别 为2 0 、1 9 5 、2 5 5 、4 1 。我们可以看到印度与美国的“贸易开放度”几乎相 同，但事实上参与国际分工的广度、深度完全不同，他们在经济全球化中的表现 完全不同。当在回归模型中加入纬度，热带气候等一些地理变量的时候，对外依 存度并不显著( r o d r i g u e z & r o d r i k2 0 0 0 ，i r w i n & t e r v i o2 0 0 2 ) 1 6 j i ”；r o d r i ke ta 1 ( 2 0 0 2 ) 进一步指出，当加入以法规、产权衡量的制度变量的时候，原来有效的 对外依存度指标不再显著1 8 1 。研究还发现，对外贸易比率与按国民收入衡量的国 家大小之间存在一种负相关的关系( s k u z n e t s ，1 9 8 9 ) ，并且与该国国内生产总值 存在先负后正的u 型相关关系【9 1 。该指标的主要缺陷在于其没能和贸易政策联系在 一起，因此贸易依存度并不能完全反映贸易开放度的变动。e d w a r d s ( 1 9 9 8 ) 指出， 一国即使贸易扭曲严重，但仍然可能有很高的贸易依存度科”1 。 如何合理准确度量一国的贸易开放度，就成为经济学界研究的重要课题。从 2 0 世纪6 0 年代开始，国内外学者对此问题提出了许多不同的看法。归纳起来大致 可以分为两种看法：第一类，认为外贸依存度仍然可用，但是要对其进行修正或 者增加新的度量指标。修正的重点在于对外贸易比率的计算方法上。提出分子只 为进口额，分母的g d p 为扣除了服务业的产值，并且以购买力平价方法来计算一 国的g d p 。由于在对外贸易比率的国别比较时还要考虑到人口和经济规模的因素， 有学者认为只能限于经济规模相近的国家之间进行或者以人均对外贸易比率作为 辅助指标。在增加新指标方面，主要有对外融资比率、对外投资比率。第二类， 开辟新的途径，探寻新的贸易开放度度量指标和方法。一个好的贸易政策度量指 外贸依存度这个概念最早是1 9 5 0 年由日本经济学家小岛清在对外贸易论中引入的 如果某国限制进口，鼓励出口。同样可以实现高的进出i ：1 贸易额，从而具有较高的贸易依存度，但此时 该国并非一个贸易开放的国家 4 硕士学位论文 标应该涉及到中立、内部导向、出口鼓励型贸易体制的区别( h a r r i s o n ，1 9 9 6 ) n l 。 y a n i k k a y a ( 2 0 0 2 ) 则认为，度量一国开放度理想的指标应该是一个包括平均关税 率和非关税壁垒等扭曲国际贸易的所有壁垒在内的指标【1 2 1 。虽然国外许多学者对 开放度度量指标的构建方法与使用存在差异，总的来说，在理论上他们都是从以 下几个方面进行研究： 1 基于贸易容量( t r a d e v o l u m e s ) 的指标构建( 如贸易依存度、人口密度等) 。 这类指标主要反映了一国参与国际经济活动和市场分工的程度。贸易依存度是最 早且运用最为广泛的贸易开放度度量指标，并且许多研究均表明贸易依存度与经 济增长间存在着显著的正相关关系。但许多学者同时指出，这种显著关系的存 在需要一定的条件。因此，一些学者从不同的角度对贸易依存度进行修正，探索 新的贸易开放度的度量方法，如r o d r i g u e z & r o d r i k ( 2 0 0 0 6 ) 、i r w i n & t e r v i o ( 2 0 0 2 ) 、 r o d r i ke ta 1 ( 2 0 0 2 ) 等的研究【6 1 1 7 1 m 。 2 基于贸易政策( t r a d ep o l i c i e s ) 、贸易干涉( t r a d ei n t e r v e n t i o n ) 的指标构建。 这类指标主要用于说明政府的行为对经济增长的影响以及描述政治和制度环境在 解释跨国增长差异方面所起的重要作用。如l e a r n e r ( 1 9 8 8 ) 基于h e c k s c h e r - 0 h l i n 模 型构造了两类贸易政策指标，度量贸易政策( 包括关税和非关税壁垒) 对进口的 限制和商业政策扭曲对贸易的扭曲程度【”1 ；e d w a r d s ( 1 9 9 2 ) 运用6 个由l e a m e r 构 造的贸易干涉和贸易政策指数，研究了贸易政策对跨国增长差异的影响，研究表 明在一个越为开放的贸易体制下，经济越倾向于快速发展；在越为扭曲的贸易体 制下，经济则增长缓剧1 4 i ；道拉斯( d o l l a r ，1 9 9 2 ) ，用商品实际价格对贸易开放 条件下价格的偏差程度来体现贸易开放度，假设美国市场价格为自由贸易条件下 的价格，其计算公式为：d o l l a r s2 只1 ( g 气“，式中f 、掣分别代表特定的某 i 国和美国国内可贸易商品价格，代表该国货币对美元的名义汇率。当一国 “d o l l a r s ”值偏离l 越远，则表示该国贸易开放度越低；反之，当其值越接近l 则 表示该国贸易开放度越高【”1 。一国的d o l l a r s 值越高，反映了消费品的相对价格高， 表明一个更为扭曲的贸易体制。d o l l a r s 法回避了度量贸易政策过程的复杂性和不 确定性，方法简单；但贸易扭曲指标对于模型构造和在分析中数据的适度变化很 敏感，并且利用d o l l a r s 的方法计算的贸易开放度有时会导致明显的失常。s a c h s & w a m e r ( 1 9 9 5 ) 运用一国的平均关税、进口非关税率、是否实行计划经济体制、 黑市交易费用以及主要外贸企业是否有国家垄断五类指标，构造了一个综合的开 放度指数，将国家分为开放或者不开放两种类型【1 6 1 。s a c h s & w a r n e r 指标构建简单 并且比较完整，被广泛应用到经验研究中。该指数虽然优点明显，但是也存在其 。砘n i n ( 1 9 9 6 ) 对此有详细的评述 贸易开放度与经济增长：中国的实证研究与国际比较 自身固有的缺陷：首先，它只能将一个国家进行极端的划分要么开放要么封 闭，具有不同贸易干涉程度的国家都有可能同时被认为是开放的，这样不利于进 行细致的分析和国别比较。其次，该方法引入的虚拟制度变量，在现实中难以准 确把握。最后，该法中有些指标的量化设置也值得商榷。 3 基于贸易导向( t r a d eo r i e n t a t i o n ) 、贸易扭曲( t r a d ed i s t o r t i o n s ) 的指标构建 ( 如黑市交易费用b m p 、集成关税率c t r 、平均关税率等) 。此类指标度量政府干 预对国际贸易的扭曲程度。b m p 体现了外汇市场价格配给机制的成功程度，不但 能反映贸易扭曲的影响，同时能把握资本流量和其他的市场因素，但是l e v i n e & r e n e l t ( 1 9 9 2 ) 和r o d r i g u e z & r o d r i k ( 2 0 0 0 ) 指出由于b m p 与高通货膨胀、腐败程度、 不可靠的官僚机构和无效的法律实施等不好的政策和结果存在高的相关系数，所 以不能使用这个变量单独度量任何一项政策，其只适用于度量各种不利政策的联 合影响，是一个所有外部部门扭曲程度的综合度量指标【2 1 1 6 1 。 集成关税率定义为关税收入对进口价值的比例，p r i t c h e t t & s e t h i ( 1 9 9 4 ) 运用超 过了3 0 0 0 个的样本容量数据对牙买加、肯尼亚和巴基斯坦进行了研究，发现集成 关税率和官方税率不存在线性关系，c t r 低估了实际的保护水平f 3 j 。 平均关税率与经济增长的关系一直都是许多学者研究的重点。l e e ( 1 9 9 3 ) 、 h a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) 和e d w a r d s ( 1 9 9 8 ) 发现两者之间存在显著的负相关关系【】【l o i ； 但e d w a r d s ( 1 9 9 2 ) 、s a l a - i m a r t i n ( 1 9 9 7 ) 和c l e m e n s & w i l l i a m s o n ( 2 0 0 1 ) 指出他们的 这种负相关并不明显。这些研究最主要的缺陷在于忽视了在贸易限制对经济增长 的影响方面并没有确定的理论证据，因此大多数研究都直接假设贸易限制对经济 增长总是有害的，而没有考虑国家发展的水平和大小 1 7 1 1 8 】【1 9 1 。a n d e r s o n & n e a r y ( 1 9 9 4 ) 也指出，只有当关税是贸易保护的唯一形式时，贸易开放度指数才 可以用平均关税率来衡量【2 0 1 。 此外，包括限额、行政障碍、部门津贴、许可证、质量和环境标准等措施在 内的非关税壁垒( n t b s ) 在现代贸易体制中也有着重要的作用。但由于n t b s 在 构造上的缺陷和数据的局限性，使其在反贸易政策度量方面经常产生误差，现代 的经验研究已经倾向于忽略n t b s 对经济增长的影响。 国内对贸易开放度还没有进行系统深入的研究，多数文献都是以外贸依存度 作为对外开放的代理指标。但近年来，在改进我国贸易依存度度量方法上，取得 了不少的成果。许和连、包群、赖明勇( 2 0 0 3 ) 是其中比较具有代表性的研究成 果。他们运用5 类贸易开放度指标测算了我国改革开放以来的贸易开放度，并分析 。e d w a r d s ( 1 9 9 8 ) 、r o d r i g u e z r o d r i k ( 2 0 0 1 ) 1 d g 指出了该问题的存在。a d e s a n d g l a c s c r ( 1 9 9 4 ) ，w a c z l a r g ( 1 9 9 7 ) 证明了小国比大国更能从贸易中获得动态收益。 oe d w a r d s ( 1 9 9 2 ，1 9 9 8 ) 使用n t b s 作为一个贸易限制的度量指标，研究结果表明其与经济增长之间并没 有重要的联系，高的n t b s 覆盖范围并不意味着高的贸易限制和扭曲水平。b a l d w i n ( 2 0 0 2 ) 也得出类似的 结论 6 硕士学位论文 了各种指标对我国经济增长的影响作用，从一个新的角度分析了中国问题【2 。其 他相关的研究还有：贾良斌、李丰( 1 9 9 9 ) 分析了传统的出口依存度计算方法， 并提出修正的计算公式1 2 2 l ；廖涵房、师杰( 2 0 0 0 ) 对贸易自由化及其度量进行了 较为详细的评述 2 3 1 ；胡立法( 2 0 0 4 ) 使用修正的道拉斯法和修正的外贸比率法的 对贸易开放度重新估计【“1 ；黄繁华( 2 0 0 1 ) 就战后如何合理度量当前中国经济开 放度，以及中国经济开放度在国际上到底处于一个怎样的位置，进行了分析和探 讨1 2 5 1 。 综合来看，各类贸易开放度度量指标从不同的角度反映了一国的对外开放情 况，但每类指标都存在各自的优缺点。因此许多学者往往选取多种方法来对一个 国家或地区的贸易开放度进行度量。 2 2 贸易开放度和经济增长研究进展 开放度和经济增长关系的研究历来有之，这些文献大致分为三类：古典贸易 理论和经济增长，新古典贸易理论和经济增长，报酬递增、贸易和经济增长。古 典贸易理论推崇自由贸易，通过自由贸易使得资源实现最优配置，所以古典贸易 理论主张通过自由贸易促进经济增长以物质资本积累为动力的增长是新古典增 长理论的特征。s o l o w ( 1 9 5 6 ) 指出，由于资本边际收益递减，在均衡状态下人均 资本和收入增长率为零，经济要保持长期增长，只能依靠外生的技术进步【2 “。2 0 世纪3 0 年代，以罗伯特逊( d h r o b e r t s o n ) 为代表的经济学家甚至得出对外贸 易是“经济增长的发动机”学说。8 0 年代中期以来，以罗默、卢卡斯和斯文森等人 为代表的新增长理论，把技术变动作为推动生产率增长的核心因素。 针对贸易开放度的提高是否有利于经济增长，学术界对此进行了大量的研究 和探讨，并且大部分经济学家认为：对外贸易能够促进经济增长，所以更为开放 的外贸政策有利于国内经济发展。但是在不少经济增长的文献中，开放度与经济 增长的关系仍然是非常备受争议的主题，增长理论研究表明贸易限制与增长之间 存在一种复杂的不明确的关系( 详见r o m e r ，1 9 9 0 ；g r o s s m a na n dh e l p m a n ，1 9 9 1 ； r i v e r a - b a t i za n dr o m e r ，1 9 9 1 a ，b ：m a t s u y a m a ，1 9 9 2 ) 阳1 2 3 1 | 2 9 | | 3 0 | 3 。不同的度 量方法、不同的贸易开放度指标、不同的数据选取都会导致结论的差异。至今为 止都没能找到客观反映贸易政策的贸易开放度指标。国际贸易受到关税、配额、 许可证等因素影响，而贸易政策对经济增长的作用效果是特定经济环境下，一系 列政策工具通过多种渠道共同作用的结果。故将国贸易政策不同方面的综合作 用结果简单的融合为一种变量贸易开放度，是不科学的。因此并不难理解为 何会产生结论的差异。为了准确分析贸易开放度与经济增长的关系，衡量一国贸 易开放程度，必须寻找一个能有效度量贸易开放度的度量方法。 7 贸易开放度与经济增长；中国的安证研究与同际比较 e d w a r d s ( 1 9 9 2 ) 遵循l e a m e r ( 1 9 8 8 ) 贸易开放度度量方法，使用6 个l e a m e r 构造的度量指标，得出了贸易开放度与增长具有正相关关系，在给定条件下，一 国如果具有更开放的贸易体制，则其会倾向于更快发展的结论【1 7 1 。r a u c h ( 1 9 9 9 ) 采用q u a h & r a u c h ( 1 9 9 0 ) 的模型，构造了两个h e r f i n d a h l 专业化指数，并且通 过使用年度数据分析发现外贸依存度和与两个指数间存在正相关【”】。在r a u c h 的 内生增长模型中，专业化水平通过干中学，随着外贸开放度的提高而提高，从而 加速生产率的增长。e d w a r d s ( 1 9 9 8 ) 采用s a c h s & w a r n e r 开放度指数、l e a m e r 开放度指数、w o l f 进口扭曲指数、黑市交易费用等九个反映了贸易政策不同方面 的开放度代理指标，9 3 个国家1 9 6 0 一1 9 9 0 年数据研究了开放度与全要素生产率 的关系后，得出了开放的国家比封闭的国家有更快的生产率增长的结论【1 0 1 。 h a r r i s o n ( 1 9 9 6 ) 运用了不同的时期数据，采用黑市费用、外贸依存度、道拉斯指 数等7 个指标分析了贸易开放度与经济增长的关系。当采用时期平均数据时，在 控制其他输入的情况下，以多年平均计算的开放度指标对解释经济增长失去了意 义，只有黑市费用统计意义显著，并且发现劳动力和资本储备的增长对增长有重 要的贡献；而采用年度数据时，7 个开放度指标都与增长有较强的联系，3 个指标 在5 显著水平下统计有效，4 个指标在1 0 显著水平下统计有效。除了外贸依 存度，所有的指标都与预期的结果一致：实施开放政策，对经济增长有积极影响， 较大的价格扭曲对增长有消极影响；短期或循环的波动会影响政策变量与增长之 间的关系1 1 1 1 。f r a n c i s c or o d r i g u e z & d a l a ir o d r i k ( 2 0 0 0 ) 分别运用d o l l a r ( 1 9 9 2 ) 、 b e n d a v i d ( 1 9 9 3 ) 、s a c h s & w a r n e r ( 1 9 9 5 ) 、e d w a r d s ( 1 9 9 8 ) 所提出方法，研究结 果表明在某种程度上贸易的关税和非关税壁垒与经济增长之间并没有显著的联 系。贸易限制有利于一国经济取决于该国是发达国家还是发展中国家，是大国还 是小国，是否在接受保护的部门具有比较优势l 翻。在许多增长回归模型，还表明 市场规模将影响到经济行为的水平，小国更倾向于贸易( a d e sa n dg l a e s e r1 9 9 4 ， w a c z i a r g1 9 9 7 ，a n da l e s i n a , s p o l a o r e & w a c z i a r g2 0 0 0 ) 1 3 3 1 1 3 4 1 3 5 1 。y a n i k k a y a ( 2 0 0 2 ) 在理论框架下分析了长期的经济增长。其模型概括为： = f ，毛，j j i ，z ( ，) ) 其中表示一国在t 时期的人均增长率；儿为初始人均g d p ；t 为人均资本存 量；鱼初始人均资本存量；z r 。表示一个主要由政府或者个体决定的控制向量和环 境变量。在回归方程中通过两类贸易开放度指标探索自由与增长之间的关系【1 2 i 。 虽然国际上对贸易开放度与经济增长做了大量的研究工作，但是由于我国特 殊的经济环境，在这方面的研究为数不多。最近在这方面比较具有代表性的研究 有许和连、包群、赖明勇( 2 0 0 3 ) 应用脉冲响应函数( i m p u l s er e s p o n s ef u n c t i o n ) 和方差分解( v a r i a n c ed e c o m p o s i t i o n ) 法，测算了资本、劳动力和开放度对我国 经济增长的影响，发现现阶段贸易开放还不是我国经济增长的主要动力，但影响 硕士学位论文 效应存在递增的趋势；我国经济的高速增长在很大程度上还是依赖要素投入【3 6 i 。 张立光、郭研( 2 0 0 4 ) 运用协整分析技术、单位根检验和格兰杰因果检验对我国 外贸依存度与经济增长的长期均衡关系作实证检验，结果表明：贸易开放度对g d p 的拉动作用、物质资本增长的促进作用尚不具有统计学意义上的显著性，对劳动 力的需求具有负效应；但是对人力资本和技术投入的促进作用非常明显【3 7 1 。张光 立、史有军、李华( 2 0 0 4 ) 对我国贸易开放度与经济增长的长期均衡关系作实证 检验，结果表明，目前我国贸易开放度对g d p 的直接拉动作用尚不明显，提高人 力资本和技术水平成为我国未来发展对外贸易的关键所在【弼i 。这些结论都不是绝 对性，但是具有启发性，为我们的后续研究拓宽了思路。 综上所述，现在贸易开放度的度量还存在理论，方法等方面的缺陷，到底什 么指标能够真实反映一国的开放水平，需要我们的进一步研究。在文章的第三部 分，将对贸易开放度进行进一步的分析，并使用现在理论界较为常用的几个指标 和方法，对我国以及相关国家进行实际测算，比较各个指标的合理性以及反映出 我国的真实开放程度。 9 髓易开放度与经济增长：中同的实证研究与国际比较 第3 章贸易开放度度量指标的比较分析 3 1 贸易开放度度量的重要性 贸易开放度在这里定义为一国对外贸易开放程度，即一个国家的政策对允许 货物服务进出国内经济的程度。从理论上说，贸易开放度是一国在一定时期内在 国际分工、国际贸易、生产要素流动和国际化生产等方面对国际经济参与程度的 度量。其表现为双边贸易市场的自由化程度。 贸易开放度在投资、生产率等许多方面对宏观经济有着重要的影响，甚至对 收入分配和环境质量等都有着不可忽视的作用。其最重要的影响在于更好的发挥 一国的比较优势，实现专业化分工和国际贸易，从而促进全面的经济增长。 自1 9 7 8 年以来，中国各年的贸易增长率通常高于国内生产总值的增长率。根 据严谨的经济计量模型分析，出口增长1 0 个百分点对国内生产总值增长的贡献达 到1 个百分点。按此计算，过去2 7 年中国经济的增长将近2 0 可以归功于经济全球 化所带来的益处。 我国市场经济改革和对外开放要获得成功，积极、合理、有效的开放度选择 是实现开放中的低代价高收益的必要条件。准确把握我国的开放程度，不但能对 我国2 0 多年改革开放的历程进行客观、总体的把握和评价，反映我国参与国际经 济活动的程度以及与其他国家之间的差异，而且为我国制定相关的贸易政策，实 施符合未来发展的外经贸战略有着重要的理论指导和实践意义。因此，选择合理 的指标，准确度量各国的贸易开放度，成为了当今理论界研究的重要课题。 3 2 传统贸易开放度度量指标存在的问题 贸易依存度是最早且运用最为广泛的贸易开放度度量指标回。通常利用一国 的进出口总额占本国g d p 的比重来衡量。贸易依存度之所以被广泛应用，有其合 理的方面：首先，一国的对外开放总是从对外贸易开始，而且对外贸易也是一国 对外开放程度最高的领域。对该领域的度量，确实能体现出一国对外开放的总体 状况，有效反映该国经济与世界市场的相互联系。其次，直观地反映了一国对外 贸易与g d p 的关系，较高的外贸易依存度在一定程度上反映了外贸对本国经济的 影响程度。第三，该指标比较容易计算同时对数据的要求不高并且容易获得。 ( 挑a s t e r l ye ta 1 1 9 9 3 】，q i i a i ia n dr a u c h 1 9 9 0 】，l e v i n ea n dr e n e l t 1 9 9 2 】，h a r r i s o n 1 9 9 6 以及 s p i l i n b e r g oe ta l 1 9 9 0 等都e 其文献中使用贸易依存度测度各国的贸易开放度。我国的学者一直以来也 均采用贸易依存度作为开放度的默认指标度量本国的贸易开放程度。 1 0 硕士学位论文 但是随着改革开放和经济全球化的不断深化，我国的国际经济活动领域和方 式都发生了重大的改变，对外开放不但反映在对外贸易活动中而且也涉及到对外 金融活动和对外投资活动中。因此仅用贸易依存度衡量我国的开放程度会存在缺 陷。第一，外贸依存度和本国的经济规模有着内在的联系。库兹涅茨以统计数据 表明，在不同国家，随着人口的增加，其对外贸易值占g d p 的比重递减，即“外贸 比重与按国民收入衡量的国家大小之间存在着一种负相关的关系”。无论是不同时 期多个国家的截面数据，还是单个国家的时序数据，都证明了这一结论的普遍性。 梅基也曾提出了对外贸易份额下降第一规律：即对外贸易份额与国家经济规模成 反比变化。因此忽略了国家规模因素而衡量一国的对外开放程度难以得出科学结 论。第二，一国的经济政策会使本国的贸易依存度产生扭曲。鼓励性政策( 如进 1 3 替代) 会使一国的贸易依存度偏高；限制性政策( 如出口导向) 会使一国的贸 易依存度偏低例如在外贸依存度中一国进口额体现了一国市场准入的程度。但 是该进口额不包括因为政府的对外贸易政策限制而无法实现的“潜在进口额”。政 府的贸易政策限制性越强，则“潜在进口额”就越大，实际进口就会偏小，所反映 出来的开放程度就会被扭曲。因此，“进口额”内在的含义在外贸依存度中被忽略 了。事实上，实际的进出口额不是该国实行完全贸易开放的结果，他们总是关税、 非关税壁垒、补贴等该国的贸易政策相联系。因此离开了对进出口额所表示的开 放与保护含义的分析，就难以客观判断一国事实上的对外贸易开放度。第三，一 国的对外贸易还受到许多非政策性因素的影响。r o d r i ke ta 1 ( 2 0 0 2 ) 指出，当加 入以法规、产权衡量的制度变量时，原来有效的对外依存度指标不再显著。总的 来说，由于简单的贸易依存度没有将国家面积大小、外部市场的需求、入口以及 当时存在和盛行的反贸易政策等对一国进出口额产生影响的国家属性考虑进去o ， 仅仅只是一个基于结果的度量，其不利于跨国比较圆。 正因为贸易依存度在度量上存在上述的不足，从6 0 、7 0 年代开始，国外对贸 易开放度的度量方法提出了许多新观点、新思路和新方法。国内学者也对如何合 理有效地度量我国的开放程度做出了不少的努力o 。综合来看，各类贸易开放度代 理指标的弊端是共同的，即难以准确刻画贸易开放度代理指标与贸易开放度之间 变动的必然联系。因此，许多学者在实证分析贸易开放度的同时，往往采用两个 或多个相关指标进行比较。本文也采用该思路，使用改进的指标和方法重新测算 我国的贸易开放度并与一些代表性国家进行横向比较，以期能反映出我国的开放 水平 ( i 聊t d 艳仕( 1 9 9 6 ) 认为考虑贸易依存度的非政策因素对手发展贸易开放度的度量是十分必要的。 不少学者认为使用贸易依存度度量贸易开房度，只有在诸如g d p 、国家经济结构、人口规模、土地面积 等因素相近的国家之间进行跨国比较才有意义 详细请见第2 章研究综述。 1 l 贸易开放度与经济增长：中同的实证研究与国际比较 3 3 贸易开放度度量指标的选取与构建 学术界对于贸易开放度度量方法的争论一直没有停止过，虽然还没有得到