（国际贸易学专业论文）技术获取型FDI对嵌入全球价值链的中国产业升级作用分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 随着生产和贸易全球化的不断深入，世界价值创造体系在全球出现了前所未 有的垂直分离和再构。越来越多的发达国家的跨国公司开始了基于价值链的全球 布局，凭借资本、科技、人才等方面的优势占据了高附加值的战略环节，而大多 数发展中国家的企业，由于技术落后的制约，则处于全球价值链上的低端环节， 成为劳动密集型、低附加值产品与服务的提供者。 面对这一国际分工大转换的背景，以中国为代表的发展中国家企业应该借鉴 跨国公司价值链全球布局的理念，在全球范围内为价值链各环节寻求有利的区 位。在外商对华投资技术溢出效果不尽人意的形势下，技术获取型f d i 成为发展 中国家获取国际先进技术、打破产业发展的技术瓶颈约束，快速提高产业竞争力 的迫切需要和理想途径。并且，在技术的逆向转移呈显性的背后，其经营、管理 上的隐性转移正是中国这样日益壮大的发展中国家所渴望的。 本文采用理论论证和经验、实证检验相结合的分析方法，从理论框架的分析 角度，用中国的现状来试图说明技术获取型对外直接投资对于中国在全球价值链 地位的提升具有重要作用，并运用实证分析进行检验。 本文共分为六个部分。在对全球价值链理论和发展中国家技术获取型f d i 相关文献综合评述的基础上，本文重点依据“发展中国家对外直接投资技术积累 理论帮，提出了新的理论观点，即技术获取型f d i 可以作为一国参与全球价值链 提升产业结构的手段；本文的第三部分建立了一个产业升级的系统性分析框架： 企业可以在技术获取型f d i 中实现包括技术在内等显性和隐性进步，同时企业在 国内的技术波及、示范效应、竞争效应会带动国内各个行业的技术进步，在这种 动态循环过程中实现产业的不断升级；第四部分在概括我国参与全球价值链分工 的发展概况的基础上，指出技术差距是中国企业在全球价值链低端嵌入的原因， 而跨国公司在华投资的技术溢出效果不明显，从而引出中国开展技术获取型f d i 的必要性，并结合中国的现状，采用已成功企业的案例来研究技术获取型f d i 是如何帮助中国实现产业升级的；第五部分运用计量分析方法，对我国技术获取 型f d i 的逆向溢出效应进行实证检验。第六部分结合实证分析的结果，从企业、 产业、国家三个层面提出有效开展技术获取型f d i 的对策和建议。 山东大学硕士学位论文 关键词：全球价值链；技术获取型f d i ；逆向溢出效应；产业升级 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t w i 也t h ed e v e l o p m e n to fg l o b a lp r o d u c t i o na n dt r a d e ，t h ew o r l dv a l u ec r e a t i n g s y s t e mh a sc h a n g e di ne x t r e m e l ys i g n i f i c a n tw a y ss u c ha gv e r t i c a ld i s i n t e g r a t i o na n d r e o r g a n i z a t i o n m o r ea n dm o i 它m n c sb e g i nt op r a c t i c eg l o b a ll a y o u t sb a s e do nv a l u e c h a i n s w 曲t h ep r e d o m i n a n c e0 nc a p i t a l ，t e c h n o l o g y ，h u m a nr e $ o u r c 圮a n d o n , t h e m n c sf r o md e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v ed o m i n a t e dt h eh i g h e s tv a l u e - a d d e ds t r a t e g i c l i n k s , w h i l em o s td e v e l o p i n gc o u n t r yf i r m sa 他l o c a t e di nt h el o wl e v e lo fg l o b a l v a l u ec h a i n ( g v c ) ，a r i db e c o m et h es u p p l i e r so fl a b o r - i n t e n s i v ea n di o 、】c l ，e s t v a l u e - a d d e dp r o d u c t sa n ds e r v i c e s f a c e dw i t ht h eg l o b a le s s e n t i a lt r a n s f o r m a t i o n , e n t e r p r i s e sf r o md e v e l o p i n g c o u n t r i e si n c l u d i n gc h i n e s ee n t e r p r i s e ss h o u l dl e a r nf r o mt h em n c sa n ds e a r c hf o r f a v o r a b l el o c a t i o n sf o re a c hv a l u ec h a i nl i n k w i t ht h eu n s a t i s f a c t o r ys p i l l o v e re f f e c t o ff d ii nc h i n a , t e c h n o l o g ys o u r c i n g f d ib c c , o m c sc r i t i c a la n da ni d e a lt o o lf o rt h e d e v e l o p i n gc o u n t r i e st oa c h i e v ei n t e r n a t i o n a la d v a n c e dt e c h n o l o g y , a n dc o m et b r o u g h t h et e c h n o l o g i c a lb s _ r r i e l sf o ri n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti no r d e rt oa c h i e v eu p g r a , l i i l gb y i n c r e a s i n gt h ei n v e s t m e n t si nd e v e l o p e dc o u n t i e s i na d d i t i o nt ot h ec o n v e r s et r a n s f e r o f t e c h n o l o g y ，t h ep o t e n t i a lt r 批l g f e ro f m a n a g e m e n ti sa l s ow h a td e v e l o p i n gc o u n t r i e s a r cl o n g i n gf o r r e f e r r i n gt or e s e a r c hm e t h o d s , 、u s cb o t ht h e o r e t i ca n a l y s i sa n de x p e r i e n c i n g a n a l y s i s , t o g e t h e rw i t he m p i r i c a la n a l y s i s f r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h ec o n s t r u c t e d t h e o r yf r a m e , b a s e do nt h es i t u a t i o ni nc h i n a , w ea t t e m p tt oi n d i c a t et h a tt e c h n o l o g y s o u r c i n gf d ip l a y s 锄i m p o r t a n tr o l ei np r o m o t i n gt h es t a t u eo fc h i n ai n g l o b a l v a l u ec h a i n t h e nw eu s et h ee m p i r i c a la n a l y s i sa sa na r b i t e r t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s o nt h es t r e n g t ho fg v ct h c o r ya n d t e c h n o l o g ys o u r c i n gf d it h e o r y , t h i sp a p e rp r o d u c e san e wt h e o r yt h a tt e c h n o l o g y s o u r c i n gf d ic a nb eu s e da sav a l u a b l em e , m so fi n d u s t r yu p 缪面i f l gi na c c o r d a n c e 、析mt h et h e o r yo ft e c h n i q u ea c c u m u l a t i o n p a r t mc o n d u c t sas y s t e ma n a l y s i sf r a m e i l l 山东大学硕士学位论文 o nt h ep r o c e s so fi n d u s t r yu p g r a d i n g ：e n t e r p r i s e sc 柚r e a l i z eb o t ho b v i o u sa n d p o t e n t i a ld e v e l o p m e n ti n c l u d i n gt e c h n o l o g yb ym a k i n g i n v e s t m e n t sa b r o a d m e a n w h i l e ，t h ee f f e c t so ft e c h n o l o g i c a ls p r e a db r i n ga l o n gt h ei m p r o v e m e n ti n t e c h n o l o g yt h r o u g h o u ta l lt h ei n d u s t r i e si nn a t i o n s u c had y n a m i cc i r c u l a rp r o c e s s h e l p st h ec o n t i n u o u su p g r a d i n g i ni n d u s t r y b yg e n e r a l i z i n gt h ed e v e l o p i n gs i t u a t i o n a n dp r o b l e m so fc h i n a sp a r t i c i p a t i o ni nd i v i s i o no fg l o b a lv a l u ea tp r e s e n t , p a r ti v i n d i c a t e st h a tt e c h n o l o g i c a lw e a k n e s si st h em a i nc o u r s eo fe m b e d d i n gi nl o wg v c s i n c ef d ii nc h i n ah a sf e w e ro b v i o u se f f e c t s , t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yf o rc h i mt 0 m a k et e c h n o l o g ys o u r c i n gf d ia b r o a d t a k i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o ni i ic h i n ai n t o a c c o u n t , w em a k ef u r t h e rr e s e a r c ho nb o wt e c h n o l o g ys o u r c i n gf d ih e l p si n d u s t r y u p g r a d i n gb ym e a n so ft h et h e o r yc o n s t r u c t e da b o v e p a r tv t e s t st h es p i l l o v e re f f e c t e m p i r i c a l l yw i t he c o n o m e t r i ce x a m i n a t i o n t h el a s tp a r tb r i n g sf o r w a r ds o m e p r o p o s a l s a n dc o u n t e r m e a s u r e st h r o u g ht e c h n o l o g ys o u r c i n gf d if r o mt h e p e r s p e c t i v e so f e n t e r p r i s e ，i n d u s t r y a sw e l l 舔c o u n t r y k e y w o r d s ：g l o b a lv a l u ec h a i n ( g v c ) ；t e c h n o l o g ys o u r c i n gf i ) i ( t s f d i ) ；r e v e r s e s p i l l o v e re f f e c t ；i n d u s t r yu p g r a d i n g i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：二瑶也日 期：当翌金：堑呈 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名氇型b 师签名：筮犯日期型：! ? 了 山东大学硕士学位论文 第一部分导论 一、问题的提出 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化趋势不断加强。面对日益激烈的全球性竞争， 越来越多的发达国家跨国公司在全球范围内进行资源整合，开始了基于价值链的 全球布局。各国在国际分工中所获得的利益主要取决于其在全球价值链所处的环 节。一般来说，全球价值链被分为三种类型的环节：一是技术环节，处于价值链 上游，包括创意设计、研发、生产以及加工技术的提高和培训等。技术环节需要 高素质的人力资源、优良的试验设施以及雄厚的资金实力等不易获取的要素，并 且需要承担研发所带来的潜在风险；二是生产环节，处于价值链中游环节，包括 采购、母板生产、系统生产、终端加工、测试、质量控制、包装和库存管理等。 在科技、教育和金融发达的今天，生产环节所需要的要素都是比较容易获得的； 三是营销环节，处于价值链的下游，包括销售、广告及售后服务等。在日趋激烈 的市场竞争中，谁最先敏锐捕捉到消费者的信息，提供优质服务，谁就能控制市 场份额，获取最终产品增值。根据各环节在全球价值链的重要性及附加值，以上 三个环节呈现出u 形曲线，称为“微笑曲线糟，如图l 所示。 作 图1 。微笑曲线”示意图 资料来源：关志雄，“徽笑曲线”向谁微笑，t i t t p 柏帕啊惜t i s o j p 从该曲线可以清楚看出，一般的生产环节是价值链中利润最薄弱的部分，研 山东大学硕士学位论文 究开发与营销是价值链利润最丰厚的两部分。越是接近上游的生产，与技术研究 的相关性越强，增值能力越强；越是接近下游的生产，其与技术研究的相关性越 弱，其增值能力越弱。因此，由生产制造环节向研发和销售环节的转移是增值能 。力和分工地位提升的显著标志。 价值链理论认为，基于价值链各环节的跨国分布与衔接所形成的行业内国际 分工依据的是各环节生产要素配置所形成的比较优势，不同国家根据本国的比较 优势在价值链上占据特定的环节，从而导致国与国之间在同一价值链上不同环节 的分工。在这里，一国的竞争优势不仅仅体现在某个特定产业或某项特定产品上， 而更多地体现在价值链条中所占据的环节。 纵观当前的经济局势，越来越多的发展中国家参与到全球价值链的分工中。 然而，由于自身技术、资源、资本等方面的劣势，发展中国家只能从价值链的低 端生产制造环节嵌入，处于一种从属和被支配的地位；而在全球价值链上起主导 作用的战略性环节，特别是附加值大的研究开发、销售服务以及关键设备生产等 环节更多地聚集在美国、日本和欧洲等发达国家。同时，发展中国家数量的增加 及参与中游环节的迫切，使得微笑曲线变得越来越陡峭，曲线谷底日益加深( 如 图2 所示) 。发达国家垄断技术与发展中国家劳动力交换时的相对价格变得越来 越有利，相反，发展中国家的价值增值率却变得更低，收益更有限。更为严重的 是，发展中国家产业的进一步发展和升级也受到了一定的限制与阻碍。 附 加 值 形 上游中游下游环节( 业务过程) 图2 加工贸易价值链及利益分配u 形曲线图 资料来源：朱延瑁，外国直接投资、加工贸易利益分配：u 型价值链模型川，中国流通经济，2 0 0 7 2 p 2 8 3 0 2 山东大学硕士学位论文 中国所面临的情况亦是如此，面对发达国家跨国公司在中国不断加速战略性 布局，中国却不能成为占据高附加值和战略环节的价值链领导者、治理者，只能 困在全球价值链的低端环节，困于升级的瓶颈。产业升级与技术水平是息息相关 的，而前几年倡导的“以市场换技术 的吸引外商直接投资政策被众多学者实证 检验后发现，收效不尽如人意。此时的中国有必要积极探索，转变发展模式，寻 求更为有效的途径来解决当前的问题，从而提升产业竞争力，改善在全球价值链 中的地位。 二、选题意义 发展中国家企业的技术获取型对外直接投资是国际投资领域内的新现象。所 谓技术获取型对外直接投资( t e c h n o l o g ys o u r c i n gf d i ，简称t s f d i ) ，是从对外 直接投资的动机着眼的，是一种“逆向型 的对外投资，目的在于汲取国外更为 先进的产业技术、管理经验、信息资源，从而提升企业技术竞争力，带动国内产 业升级。技术获取型f d i 的产生和发展预示发展中国家企业在经济全球化大发展 的新思路。 纵观国内外学者的研究，技术资源获取和投资国在全球价值链上产业升级至 今仍是两个相对独立的理论分支，没有形成一个统一的框架，至少还没有学者将 对外直接投资特别是技术获取型f d i 作为发展中国家参与全球价值链、提升产 业结构的手段进行系统的研究。根据新古典经济增长模型，经济增长的一个关键 性的源泉是技术进步，因此，研究技术获取型f d i 对技术的逆向传导机制对于 引导发展中国家实现全球价值链上的产业升级具有重要的理论意义。 从现实出发，越来越多的发展中国家在技术引进方面面临着发达国家的壁垒 限制。即便有些商业技术真的开发出来，也往往是一些发达国家已经发展成熟的 非高精尖技术，发展中国家很难以这种技术在国际市场上争夺一席之地。而技术 获取型f d i 正是通过导入国外先进的i 温d 要素，充分利用技术扩散效应，提升企 业乃至整个国家总体技术水平，实现产业升级，这对于技术劣势的国家不失为一 个很好的机遇。战后的日本和德国就是借助在美国的技术获取型f d i 成功迈入先 进国家行列的；2 0 世纪8 0 年代以后亚洲四小龙也是凭借这一对外投资形式获得了 大量的先进技术推动产业升级，进而跨入新兴工业化国家的。由此可见，在跨国 公司通过全球布局控制全球价值链的背景下，发展中国家尤其是中国通过开展技 3 山东大学硕士学位论文 术获取型f d i ，实现产业升级具有重大的现实意义。 三、研究方法和思路 本文采用理论论证和经验、实证检验相结合的分析方法，同时也使用了对比 分析方法，用大量的数据和成功经验，力图说明技术获取型f d i 对于一个国家 在全球价值链的产业升级具有重要作用。 本文共分为六个部分，各部分的主要内容为： 第一部分是导论，主要介绍文章的研究背景、研究目的、结构、创新和难点。 第二部分是国内外相关的文献综述，分别从全球价值链产业升级和发展中国 家技术获取型f d i 理论入手，综合他们的观点，以技术要素为理论接点，将二 者有机地结合在一起，从而形成了本文的理论基础。 第三部分对上述理论进行了拓展，建立了一个产业升级的系统性分析框架。 具体地，通过分析技术获取型f d i 的技术传导机制，延伸到技术获取型f d i 作 为提升发展中国家产业升级的传导路径，这也是本文的理论创新之处。 第四部分是中国经验部分，介绍了中国参与全球价值链分工的发展概况，指 出技术差距是中国企业在全球价值链低端嵌入的原因，而跨国公司在华投资的技 术溢出效果不理想，从而引出中国开展技术获取型f d i 的必要性；最后，这部 分结合中国技术获取型对外投资的发展状况，采用已成功企业的案例来分析技术 获取型f d i 是如何帮助中国实现产业升级的。 第五部分运用计量分析方法，对我国技术获取型f d i 的逆向溢出效应进行 实证检验。 第六部分结合实证分析的结果，针对我国的实际情况，从企业、产业、国家 三个层面提出有效开展技术获取型f d i 的对策和建议。 四、创新点和难点 对于中国通过开展技术获取型f d i 提升企业在全球价值链上的地位本身就 是一个尝试性的研究，对于作者本人也是一个很大的挑战。 本文的创新点主要有以下两点：第一，本文通过对全球价值链上产业升级动 力来源的研究，在现有的全球价值链理论的基础上，将另一作用因素技术获取 型对外直接投资引入进来，进行理论拓展，建立一个新的理论分析框架。第二， 在分析中国技术获取型对外直接投资逆向溢出效应时，本文借鉴了c o c 和p m a n 4 山东大学硕士学位论文 贸易溢出模型，综合考虑到了通过技术获取型f d i 获取的国外资本存量，而并 不是单纯地将对外直接投资作为回归变量，使实证结果更具有说服力。 本文的难点在于对全球价值链理论和技术获取型对外直接投资理论的综合 把握，实证分析中模型变量的选择和数据的搜集也存在一定的难度。 山东大学硕士学位论文 第二部分国内外文献综述 国外相关研究 ( 一) 全球价值链理论的提出 价值链理论( 、r a l u ec h a i n ) 研究根源于2 0 世纪8 0 年代。美国哈佛大学教授迈 克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ，1 9 8 5 ) 1 在分析公司行为和竞争优势的时候，首次 提出了价值链的概念；“在一个特定行业中开展竞争的所有活动都可以归类，这 就是我说的价值链。一他将公司的价值创造过程分为基本活动和支持性活动两部 分2 ，可以用价值链图3 表示。这些活动处于不同的生产环节，具有不同的性质和 作用，但与此同时，这些活动在公司创造价值过程中又是相互联系的。 企业基础设施辅 人力资源管理助 技术开发 活 采购 动 材料采购产品开发生产加工仓储运输市场营销产品服务 7 基本活动 图3 公司基本价值链图 资料来源：吴蓉，全球价值链转移与f d i 的发展 j 】，财经界。2 0 0 6 1 1 ，p 1 0 7 1 0 8 波特还指出，任何公司内部的价值链都存在于一个由许多价值链组成的复杂 的价值体系( v a l u es y s t e m ) 中，通过外购价值链和渠道价值链相互联系起来。 在一个众多的价值活动中，并不是每个环节都创造价值，谁抓住了战略环节，谁 就掐住了整个价值链，控制了利润的核心。因此，该体系中各价值行为之间的联 系对于公司竞争优势的大小起着至关重要的作用。 寇伽特( k o g u t ，1 9 9 9 ) 3 在分析国家比较优势和企业竞争能力的时候，对价 值链这一概念进行了完善：“价值链基本上就是技术与原料和劳动融合在一起形 成各种投入环节的过程，然后通过市场交易、消费等最终完成价值循环过程 。 当国家比较优势决定了整个价值链条各个环节在国家和地区之间的空间配置，某 个国家或地区的企业竞争能力就决定了企业应该在价值链条上的哪个环节倾其 所有，以确保竞争优势。与波特的强调单个企业竞争优势的价值链观点相比，的 迈克尔波特，竞争优势 m ，北京：华夏出版社1 9 9 7 。 2 基本活动包括生产、营销、运输和售后服务，支持性活动包括原材料采购、技术开发、人力资源和财务 等 3k o g u t b d c s i g n i n gg | o b a ls t r a t e g i e s ：c o m p a r a t i v ea n d c o m 1 哆t i t i v ev a l u e - a d d e dc h a i n s 【刀j o u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s , 1 9 9 9 2 6 ( 4 ) 6 山东大学硕士学位论文 价值链理论更能反映价值链的垂直分布和全球资源空间再分配的关系。 2 0 世纪9 0 年代，美国杜克大学的社会学教授格里芬( g e r e f f i ，1 9 9 4 ) 1 及其 他研究者把波特的价值链概念应用于全球范围企业之间的关系，提出了“全球商 品链( g l o b a lc o m m o d i t yc h a i n ，g c c ) 的理论框架。g e 南f f i ( 1 9 9 9 年) 2 通过 研究一些分散在世界范围内不同环节之间又相互联系的生产体系后，根据主导企 业的作用不同，将全球价值链分为生产者驱动( p r o d u c e r - d r i v e n ) 和采购者驱动 ( b u y e r - d r i v e n ) 两种模式。生产者驱动是通过全球市场网络组织商品或服务的 销售、外包、海外投资等建立产业的前后联系，它的组织者既可以是拥有技术优 势、谋求市场扩张的跨国公司，也可以是力图推动地方经济发展的本国政府；以 美国沃尔玛商店为代表的采购者驱动模式，它的组织者是拥有强大品牌优势和国 内销售渠道的经济体，他们不仅在全球采购商品，而且生产组织和管理跨国商品 流通网络，形成强大的市场需求，拉动那些奉行出口导向战略的发展中地区的工 业化。到2 0 0 0 年，g e r e f f i 和该领域的其他研究学者同意将全球价值链代替全球商 品链这一术语3 ( 二) 全球价值链与产业升级 尽管所有的学者都在强调产业升级的重要性，但产业升级的内涵至今仍很难 完全统一。波特( 1 9 9 0 ) 4 认为，从理论本质上看，产业升级就是当资本( 人力 和物力) 相对于劳动力和其他的资源禀赋更加充裕时，国家在资本和技术密集型 产业中发展比较优势。2 0 世纪9 0 年代末，产业升级的概念被真正引入到全球价值 链分析的框架中。作为首次从全球价值链的角度提出产业升级概念的g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 5 将产业升级分为四个层次：产品上的升级( 从简单产品转为更复杂的 产品) 、经济活动上的升级( 设计、生产、营销活动的提升) 、产业内的的升级( 从 最终环节的制造到更高价值产品和服务的生产，也包括供应链的前向和后项联 系) 、产业间的升级( 从低附加值、劳动密集型的产业部门转为资本和技术密集 型的产业部门) 。他认为产业升级不仅是一个企业或经济体迈向更具获利能力的 1 g e r e 眠g ，a n dk o r z e n i e w i c z , m ( e d s ) ，c o m m o d i t yc h a i n sa n dg l o b a lc a p i t a l i s m 【m 】，p r a e g c r , w e s t p o r t , 1 9 9 4 2g e t e 眠g i n t e m a t i o n a l t r a d ea n di n d u s t r i a lu p g r a d i n gi nt h ca p p a r e ic o m m o d i t yc h a i n s 川1 0 u r n a lo f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 1 9 9 9 4 8 3h u m p h r e y , ja n ds c h m 咄h ，h o w d o e si n s e r t i o ni ng l o b a lv a l u ec h a i n sa f f e c tu p g r a d m gi ni n d u s t r i a lc l u s t e r ? 【j 】r e g i o n a ls t u d i e s ，2 0 0 2 ( a ) ，3 6 ( 9 ) ：1 0 1 7 2 7 波特，国家竞争优势【m l ，北京：华夏出版社，2 0 0 2 。 5g e r e f f i , gi n d u s t r i a lu p g r a d i n g i nt h ea p p a r e lc o m m o d i t yc h a i n ：w h a tc a nm e x i c ol e a r nf r o me a s ta s i a ? 【r 】p a p e rp r e s e n t e da ti n t e r m t i o n a lc o n f c 嘣腊o nb u s i n e s st r a n s f o r m a t i o n sa n ds o c i a lc h a n g ei ne a s t a s i a , 1 9 9 9 7 山东大学硕士学位论文 资本和技术密集型经济领域的过程，同时也是一个国家分工地位提升的过程。 k a p l i n s k y ( 2 0 0 1 ) 1 认为产业升级就是追求“熊彼特租金”的过程，企业或集群 通过有目的的创新活动来构建价值链环节上的进入壁垒，从而获得租金。s c h m i t z 。( 2 0 0 2 ) 2 将价值链与地方产业集群的升级联系起来，认为本地合作是应对全球 竞争压力和实现产业升级的有效途径。p o g n ( 2 0 0 4 ) 3 认为产业升级就是制造商 成功地从生产劳动密集型低价值产品向生产更高价值的资本或技术密集型产品 这样一种经济角色转换的过程。 在论及产业升级路径及影响因素时，学者们认为产业升级的次序都是沿着这 样一条轨迹进行的：工艺升级一产品升级- 功能升级_ 链条升级，同时沿着o e m ( 原装设备加工制造商) _ o d m ( 自己设计制造商) 一o b m ( 自家品牌加工制 造) 进行转换。其中，g e r e 伍和m e m e d o v i c ( 2 0 0 3 ) 4 通过研究服装产业全球价 值链发现，为美国采购商生产的东亚国家供应商处于一个从o e m 到o d m 甚至 到o b m 的升级轨迹。虽然升级主要由采购商的需要来驱动，但g e r e f f i 乐观地 认为采购商几乎是自动促进当地小生产商的生产过程、产品和功能的升级。进入 全球价值链的发展中国家以及新兴工业化国家的制造商，按照全球采购商的要 求，从进入低端市场开始，通过采购商的帮助和“出口中学习一，进入到设计、 营销和建立自有品牌的阶段，实现升级。l e e 和c h e r t ( 2 0 0 0 ) 5 从企业能力的角 度，对电子产业中合同制造商的升级进行研究，他们发现企业可以通过自主投资 和努力来获得企业能力的提高，亦可以通过全球价值链的治理，其中供应商的能 力和采购商的控制度是重要变量，这一结论的提出为学者们分析企业升级提供了 新的视角。h u m p h r e y 和s c h m i t z ( 2 0 0 4 ) 6 也认为，巴西s i n o s 谷的制造商虽然 对美国、欧洲购买者的交易仍有很强的依赖性，并且产品研发较少，但经过多年 的发展，s i n o s 谷集群企业不仅拥有了在产品质量、交货速度等方面较强的优势， r a p h a e lk a p l i n s k ya n dm i k em o r r i s ，ah a d d b o o kf o rv a l u ec h a i n r e s e a r c hp r 印删f o rt h ei d r c ， 2 0 0 1 ，p 3 8 - 3 9 2h u m p h r e y , ja n d s c h m i t z , h h o wd o e si n s e r t i o ni ng l o b a lv a l u ec h a i n sa f f e c tu p g r a d i n gi ni n d u s t r i a lc l u s t e r 7 【j 】r e g i o n a ls m d i e s , 2 0 0 2 ( a ) ，3 6 ( 9 ) ：p 1 0 1 7 - 2 7 3p o o n , ts c b e y o n dt h eg l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k s ：ac a s eo ff u r t h e ru p g r a d i n go ft a i w a n si n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yi n d u s t r y 【刀t e c h n o l o g ya n dg i o b a l i s a t i o n , 2 0 0 4 1 ( 1 ) p 1 3 0 - 1 4 5 4g e r e f f i ，ga n dm e m e d o v i c , 0 mg l o b a la p p a r e lv a l u ec h a i n ：w h a tp r o s p e c t sf o ru p g r a d i n gb yd e v e l o p i n g c o u n t r i e s r 】u n i t e dn a t i o n si n d u s t r i a ld e v e l o p m e n to r g a n i z a t i o n , h t t p ：l l w w w u n i d o o r g , 2 0 0 3 5 l e e ，j - ra n dc h e n , j - s ，d y n a m i cs y n e r g yc r e a t i o nw i t hm u l t i p l eb u s i n e s sa c t i v i t i e s ：t o w a r da c o m p e t e n c e b a s e dg r o w t hm o d e lf o rc o n t r a c tm a n u f a c t u e r s ，i ns a n n c h e z , r a n dh e e n e ，a ( e c t s ) , t h e o r y d e v e l o p m e n tf o rc o m p e t e n c e - b a s e dm a n a g e m e n t , a d v a n c e si na p p l i e db u s i n e s ss t r a t e g y m l ，j a ip r e s s ，s t a n f o r d , c t i n ，2 0 0 0 , p 2 0 9 2 2 8 6h u m p h r e y , j a n ds c h m i t z ,h c h a i ng o v e r n a n c ea n du p g r a d i n g ：t a k i n gs t o c k 【a 】i ns c h m i t z , h ( e d ) l o c a l e n t e r p r i s e s i n t h e g i o b a l e c o n o m y ：i s s u e s o f g o v e r n a n c ea n d u p g r a d i n g c c h e l t n h a r n ：e l g a r , 2 0 0 4 ，p 3 4 9 3 8 1 8 山东大学硕士学位论文 同时也具备了根据购买者指定品种而生产皮鞋的能力。除此之外。还有一些学者 从全球价值链上的采购商的种类( p a l p a c u e r ，g i b b o na n dt h o m s e n ，2 0 0 5 ) 1 、产 业类别( g i u l i a n i ，p i e t r o b e l l ia n dr a b e l l o t i ，2 0 0 4 ) 2 产业政策( h u m p h r e ya n d m e m e d o v i c ，2 0 0 3 ) 3 等角度分析了产业升级的影响因素： ( 三) 发展中国家产业升级与对外投资 英国学者坎特维尔和托兰惕诺( c a n t w e l l ，j o h na a n dt o l e n t i n o ，p a ze s t e l l a ， 1 9 9 0 ) 4 根据2 0 世纪8 0 年代以后发展中国家尤其是东亚新兴工业体对外直接投资 的结构由发展中国家向发达国家、由传统产业向高技术产业流动加速增长的现象， 提出了发展中国家对外直接投资技术积累理论( 技术创新产业升级理论) ，即发 展中国家企业对发达地区国家的对外直接投资是为了接近发达国家的技术研发 市场，反向利用技术溢出效应和组织管理经验，从而提高竞争力和综合优势。 坎特维尔和托兰惕诺构造了- 个以技术创新为动力、技术积累为基础，发展 中国家产业结构与对外投资结构在相互促进中不断升级的动态过程。他们的研究 建立在两个命题的基础上的，其一，发展中国家的产业结构升级表明发展中国家 企业技术能力的稳步提高，而这种技术能力的提高是技术不断积累的结果；其二， 发展中国家的这种技术能力的提高、技术创新与积累是与其对外投资的形势和增 长速度紧密相关的。基于以上两个命题，他们发现发展中国家跨国公司对外投资 深受其国内产业结构和技术创新能力的影响。这一理论对于发展中国家通过技术 获取型对外直接投资提升产业结构并加强国际竞争力具有普遍的指导意义。 波特( 1 9 9 0 ) 5 认为，产业在地理上的聚集能够对产业的发展产生广泛、积 极、长远的影响。因为适宜的区位包括一连串上、中、下游产业以及其他企业或 机构，他们通过业务衔接、信息分享、人员流动等形式通常会向下延伸到下游的 通路和顾客上，也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产业技能、科技、原料 等方面相关的公司企业和教学机构。一般认为，特定区位的技术优势可以得到长 1 n l l 掣- c u c r f - ，g i b b o n , p 越日t h o m s e n , l ，n e wc h a l l e n g e sf o rd e v e l o p i n gc o u n t r ys u l 甲l i e r si ng l o b a l c l o t h i n gc h a i n s ：ac o m p a r a t i v ee u r o p e a np e r s p e c t i v e 【j 】，w o r l dd e v e l o p m e n t , 2 5 ，3 3 ( 3 ) , p 4 0 9 - 4 3 0 g i u l i a n a , e 朋e t r o b e l l k c a n dr a b e l l o t i , l l ，u p g r 筮l m gi ng l o b a lv a l u ec ：h a i n s ：l c s s o n sf r o ml a t i na m e r i 啪 a u m , s r g l ，p a p e rf o rm s e c o n dg l o b c l i e sc o n f e m e e ：l n n o v a t i o ns y s t e m sa n dd e v e l o p m e n t , e m e r g i n g o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s , b e i j i n g , c h i n a , o c t o b e r1 6 2 0 2 0 0 4 。h u m p h r e y , j a n dm e m e d o v i c , o ，耶壕g l o b a la u t o m o t i v ei n d u s t r yv a l u e