（国际贸易学专业论文）技术标准对江苏纺织品出口贸易的影响及对策分析.pdf

江 苏 大学硕士学位论文 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化趋势大大加强，各国纷纷削减关税和非关税 壁垒，这在一定程度上将促进各国尤其是发展中国家对外贸易的发展。然而，各 国尤其是发达国家为了保护自己的民族产业，立足于寻找新的措施来限制进口， 达到贸易保护的目的。2 0 0 5 年取消纺织品的进口配额后，江苏纺织品凭借自身良 好的行业基础，以及由廉价劳动力所带来的成本优势，将会给发达国家的纺织业 带来巨大的冲击。然而，欧美等发达国家不会任由我国的纺织品在国际市场上自 由竞争，而是积极采用技术标准战略，使其制定的技术标准上升为国际标准，从 而达到限制纺织品进口的目的。我国作为发展中国家，技术水平远远落后于发达 国家，目前很难在产品的各方面均达到发达国家制定的技术标准，这也是发达国 家利用技术标准限制我国纺织品出口贸易的原因所在。 纺织业是江苏的支柱产业，纺织品出口规模稳步扩张，对国民经济的贡献一 直很大。虽然江苏纺织业屡屡遭遇发达国家的技术壁垒，使相关纺织企业的出口 受到了很大的影响，但是江苏纺织业毕竟有良好的行业基础，以及由廉价劳动力 所带来的成本优势，因此纺织企业应该摆正心态，积极寻找跨越发达国家纺织品 技术壁垒的措施，从而推动江苏纺织业的更快发展。 本文首先概述了技术标准的相关概念以及有关技术标准的理论，使得作者在 对技术标准准确定位的基础上进行相关的研究工作：其次叙述了技术标准的基本 特征以及对出口贸易的影响，从而明确技术标准如何影响出口贸易的发展：再次， 本文分析了江苏纺织品出口贸易的现状，通过技术标准对出口贸易影响的实证分 析，确定技术标准对纺织品出口贸易的重要影响，从而明确本文研究的现实意义； 最后，通过综合上述内容，提出相应的对策，提高江苏纺织品出口贸易跨越技术 壁垒的能力，从而促进江苏纺织品出口贸易的快速发展。 关键词：技术标准纺织品出口影响实证分析 江 苏 大 学 硕士 学位论 文 a b s t r a c t s i n c e19 9 0 s ，e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni sb e c o m i n gm o r ea n dm o r es t r o n g e r e v e r y c o u n t r yd e c i d e st oc u tt a r i f fb a r r i e r sa n dn o n t a r i f fb a r r i e r s ，w h i c hi su s e f u lt ot h e d e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d eo fd e v e l o p i n gc o u n t r i e s h o w e v e r , i no r d e rt op r o t e c t n a t i o n a li n d u s t r y ，e v e r yc o u n t r ye s p e c i a l l yd e v e l o p e dc o u n t r i e ss t a r t st of i n dn e w m e t h o d st or e s t r i c to ni m p o a s i m p o r tq u o t a so ft e x t i l e sw a sc a n c e l l e di n2 0 0 5 ，j i a n g s u c a nu s et h ea d v a n t a g e so fl o wc o s to ft e x t i l e st od e v e l o pt e x t i l ei n d u s t r y h o w e v e r , d e v e l o p e dc o u n t r i e so f t e nm a k eg o o du s eo ft e c h n i c a ls t a n d a r d st op r o t e c tn a t i o n a l i n d u s t r ya n dl i m i tt h ei m p o r to ft e x t i l e s c h i n ai sad e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，w h o s e t e c h n i c a ll e v e li sb e h i n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a n di ti st h er e a s o nt h a td e v d o p e d c o u n t r i e su s et e c h n i c a ls t a n d a r d st or e s t r i c tt h ee x p o r to fo u rt e x t i l e s t e x t i l ei n d u s t r yi so n eo ft h em o s ti m p o r t a n ti n d u s t r i e si nj i a n g s u , w h i c hm a k e s c o n t r i b u t i o n st ol o c a le c o n o m y h o w e v e r , t h ee x p o r t so ft e x t i l e si nj i a n g s ua r eo f t e n i m p a c t e db yt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t e c h n i c a ls t a n d a r d s t e x t i l ee n t e r p r i s e si nj i a n g s u s h o u l dm a k eac o r r e c ta t t i t u d et of i n dt h eb e s tw a yt od e v e l o pt h et e x t i l ei n d u s t r y t h i sa r t i c l ef i s to v e r v i e w st h ec o n c e p ta n dt h e o r yo ft e c h n i c a ls t a n d a r d s ，w h i c h m a k e st h ea u t h o rr e s e a r c ht h eq u e s t i o n so ft e c h n i c a ls t a n d a r d sc o r r e c t l y s e c o n d ，t h i s a r t i c l eo v e r v i e w st h eb a s i cc h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n dt h ei n f l u e n c eo n o u re x p o r tt r a d e ，s ow ec a l lm a k ei tc l e a rt of i n dh o wt e c h n i c a ls t a n d a r d si n f l u e n to no u r e x p o r tt r a d e t h i r d ，t h i sa r t i c l ea n a l y z e st h ep r e s e n ts i t u a t i o no fe x p o r tt r a d ei nj i a n g s u p r o v i n c e ，a n dt h i sa r t i c l ec o n f i r m st h ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h i sr e s e a r c hb yt h e p o s i t i v ea n a l y s i so ft e c h n i c a ls t a n d a r d sa n de x p o r tt r a d e t h el a s t , t h ea r t i c l eg i v e st h e s u g g e s t i o n so fh o w t oi m p r o v et h ed e v e l o p m e n to fo u re x p o r tt r a d e ，w h i c hi su s e f u lf o r t h ee x p o r to fo u rt e x t i l e st oi m p r o v et h ea b i l i t yo f a c r o s s i n gt e c h n i c a lb a r r i e r s k e y w o r d s ：t e c h n i c a ls t a n d a r d s ，e x p o r to f t e x t i l e s ，i n f l u e n c e ，p o s i t i v ea n a l y s i s 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密d 学位论文作者签名：禹埒 爰d d 去年夕月0 | e l 独创性：申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全 意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：套鸟f 、； 日期： 。z 舯哆年f j 月乒3 日 江 苏 大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 2 0 世纪9 0 年代以来，经济全球化趋势大大加强，这是世界生产力发展的结果， 是各国追求利润，取得竞争优势和谋求经济发展的需要。经济全球化的发展要求 各国大幅度消减关税和非关税壁垒，这无疑会促进发展中国家对外贸易的发展。 然而，在当今世界经济大环境中，仍然是发达国家主导世界经济的发展，他们在 消减相关贸易壁垒的同时，通常借助相关标准来限制发展中国家对外贸易的发展。 因此，为了增强本国企业的竞争力，各国都非常注重技术标准对出口贸易的影响， 并把技术标准战略作为促进出口贸易发展的基本对策。 随着全球经济贸易自由化的不断推行，关税壁垒和一些非关税壁垒对国际贸 易的影响不断减弱，尤其是中国加入w t o 之后，关税壁垒基本上失去了原有的作 用。由于中国出口贸易的产品大部分属于劳动密集型产品，且中国劳动力资源相 对比较丰富，使得我国这些产品在国际市场上具有一定的价格优势，因而对欧美 等发达国家的出口贸易构成一定的竞争压力。然而，我国产品的技术水平相对较 低，许多产品目前还不能达到欧美现行的技术标准，这就使得发达国家可以通过 技术标准战略来限制我国出口产品的市场准入。为了促进我国出口贸易的发展， 在提高产品质量的基础上，实施行之有效的技术标准战略已经成为我国目前促进 出口贸易发展的基本对策。 1 2 研究意义 江苏省是我国的经济大省，其出口贸易对我国国民收入的贡献一直很大，并 且江苏的出口贸易在国际市场中依然处于比较被动的局面中。在知识产权、技术 标准和国际规则问题上，还处于初始的学习适应阶段，很难起到有效的保护民族 产业的作用。纺织业是江苏的支柱产业之一，对江苏国民经济的贡献很大，其出 口贸易的发展也比较稳定。然而，f 1 2 0 0 5 年取消纺织品进口配额后，欧美等发达 江 苏大 学 硕 士 学位论 文 国家致力于技术标准的研究，企图限制对我国纺织品的进口。尤其是目前的经济 危机，也给江苏纺织业带来巨大的冲击，发达国家更会立足于技术壁垒来限制对 江苏纺织品的进口。因此，通过对比美国、欧盟、日本的技术标准与我国采用的 相关标准的差异，从而分析出这些标准对江苏纺织品出口贸易产生的不利影响， 并在此基础上研究如何摆脱发达国家利用标准来阻碍纺织品出口贸易的发展，同 时充分发挥江苏纺织品的比较优势，增强产品的出口竞争力，这无疑对江苏纺织 品出口贸易的发展有着十分重要的促进作用。另外，通过技术标准的差异分析探 讨江苏纺织品出口贸易的对策，对我国其他兄弟省份在纺织品出口贸易上跨越技 术壁垒也有着非常重要的理论和现实意义。 1 3 研究的主要内容及思路 本文首先从技术标准的基本概念着手，综述了与技术标准相关的主要理论； 其次结合当代技术标准的基本特征及其对国家经济和企业发展的重要性，分析了 技术标准对出口贸易的影响：再次重点说明江苏省纺织品出口贸易的基本现状： 多年来所取得的丰硕成果，这主要是通过相关数据分析以及与其他省份的比较分 析得出；存在并急需解决的主要问题，其中通过回归分析等多元统计知识，借助 e v i e w s 3 1 软件进行事实数据分析，以增强说明结果的可靠性和科学性；最后， 根据以上分析探讨江苏省纺织品出口贸易跨越技术壁垒的对策。 本文研究的重点方面是我国与主要发达国家技术标准的差异，本文通过对 比主要技术标准的差异，根据自己对文章的实际需要，客观、合理地得出相应的 结果；另一方面，本文着重实证分析技术标准对纺织品出口贸易的影响，这也是 本文的核心部分，通过自己的研究，找出影响江苏省纺织品出口贸易的问题所在， 进而提出相应的对策，提高跨越技术壁垒的能力，进而促进江苏纺织品出口贸易 的快速、稳定发展。 在本文的研究过程中，首先需要翻阅许多的文献，查找大量的相关数据，而 且许多数据难以直接从文献上找到，并且有些资料要通过外文网站才能查到，这 也增加了资料收集的难度；其次，在模型构建上，以技术标准作为自变量的实证 分析很难合理的量化，这使得在模型构建上技术标准虚拟变量的指标值难以确定， 2 江 苏 大 学硕 士学位论文 也加大了实证分析的难度。基于以上分析，本文拟定研究思路如下图1 1 所示。 i 政策思考 ，j 实施技术标准战略扩大 叫 江苏纺织品出口的对策 分析 实施全球品牌战略 图1 1 本文的研究思路 3 江 苏大 学 硕 士 学位论 文 1 4 创新之处 本文的创新点之一是对国内外技术标准的差异，采用美国、欧美和日本与我 国技术标准具体指标限定值对比的方法，更有说服力；之二是对技术标准影响的 实证分析，有关江苏纺织品历年的数据资料难以寻找，并且技术标准虚拟变量在 实证时的指标值难以确定，这使得实证分析比较困难。本文尽可能结合相关数据 对技术标准虚拟变量进行赋值，然后利用相关统计工具进行分析，并通过较为全 面的分析，为制定相应的对策提供有价值的参考。 4 江 苏大学硕 士 学位论 文 第2 章技术标准研究的理论基础 2 1 技术标准概述 随着关税壁垒和些非关税壁垒对国际贸易的影响不断减弱，技术标准以其 名目上的合理性，涉及产品、领域、生产过程的广泛性，表现形式上的复杂性和 隐蔽性等特点逐渐成为各国保护本国产业、干预对外贸易最直接和有效的手段， 并日益成为国际贸易发展中的一个严重障碍。因此，注重技术标准的研究，提出 并实施有力的技术标准战略，是促进我省出口贸易快速发展的基本对策。 2 1 1 标准的概念及分类 在现代经济中，标准无处不在，它不仅能降低双方交易中信息不对称的程度， 而且能促进企业改进技术，改善经营管理，从而促进产品竞争力的提高，已经成 为现代经济发展中不容忽视的一个重要问题。目前，对标准做一个普遍适用的定 义很难，主要的几种定义如下表1 1 所示。【l 】 表1 1 关于标准的几种定义 制定方标准的定义 i s o ( 国际标准 一种或一系列具有强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要 化组织) 求和有关技术方案的文件，其目的是让相关的产品或者服务达到一定的安 全标准或者进入市场的要求 i e c ( 国际电工 标准是为了所有有关方面的利益，特别是为了促进最佳的经济，并适 委员会)当考虑产品的使用条件与安全要求，在所有有关方面的协作下，进行有秩 序的活动所制定并实簏规定的过程 国家标准 对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经验的 g b 3 9 3 5 1 8 3综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机关批准，以特定形式发 布，作为共同遵守的准则和依据 随着贸易自由化的进一步发展，标准在国际贸易中发挥越来越重要的作用， 现在的市场竞争已经是标准之争，这对于发展中国家来说，是一个必须要引起重 视的问题。为了便于研究和应用，我国标准化法从不同的角度和属性将标准分为 以下几类，如下表1 2 所示。 5 江苏大 学 硕 士 学位论文 表1 2 标准的几种分类 划分依据 标准的分类 适用范围 国家标准；行业标准；地方标准；企业标准 法律约束力强制性标准；推荐性标准；标准化指导性技术文件 标准的性质 技术标准；管理标准；工作标准 标准化的对象基础标准；产品标准；方法标准；安全标准；卫生标准；环境保护标准 和作用 2 1 2 技术标准的概念 技术标准是对标准化领域中，需要协调统一的技术事项所制定的标准，是根 据生产技术活动的经验和总结，作为技术上共同遵守的规则而制定的各项标准。 它是从技术的角度、经公认机构批准的、可控制的、由各个主体共同作用下形成 的、需要统一协调的、较为一致的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产 方法的规则、指南或特性的技术文件，包涵专门术语、包装、符号、标志或标签 要求等。【4 】 2 2 技术标准的重要性 2 2 1 技术标准是规范市场经济稳定运行的技术基础 制定合理的市场准入制度有利于市场经济的稳定运行，因此世界绝大多数国 家实行统一而严格的以技术标准为依据的合格评定、市场准入和产品认证制度。 技术标准能够随着科技发展和人民生活水平的提高而不断的更新，因此以技术标 准作为制定市场准入制度的依据更能适应市场的变化，并能及时调整市场准入条 件，从而有利于规范市场经济的稳定运行。 在市场经济中，交易双方的贸易争端会影响市场经济秩序的稳定，为了明确 交易双方的责任和义务，一般应该附上相应的技术标准，这使得标准能够成为交 易双方签订合同所必需的基础性和原则性的技术文件。交易双方在产品或服务质 量问题上发生质量等方面的争议时，在实验和测试的基础上依据共同商定的技术 标准进行仲裁，从而维护市场经济的稳定运行。 市场的宏观调控作用不是任何时候都是有效的，由于信息不对称等原因，它 6 江 苏大学硕 士 学位论文 也会存在失灵的情况。技术标准本身可以减少交易中信息不对称的情况，从而成 为克服市场失灵的重要手段。另外，技术标准作为一种制度安排，在一定程度上 减少市场交易的复杂性，提高市场运作效率，从而使交易费用降低。还有，标准 作为一种市场规制，能够将人类的非理性行为导入特定渠道的正式和非正式规则 中，规范生产、交易和竞争秩序，从而极大地降低市场交易中的不确定性，减少 市场交易风险。 2 2 2 技术标准是推动科技进步的主要动力 标准化是技术积累的平台，技术创新成果是科学技术和经验的积累过程中的 突变，没有积累就没有创新，标准化过程本身就是科学技术和经验的积累过程。 然而，一项科技成果产生后，只有尽快地、广泛地被社会采用，尽快转化为现实 生产力，才能带来经济效益，而标准化恰恰是加速科技成果转变为生产力的桥梁 和纽带。因此，标准化是技术积累和科技成果加速扩散的平台，技术标准的制定 过程就是将科技成果和实践中积累的先进经验进行综合提炼和纳入标准的过程， 使其尽快转化为现实生产力，从而推动科技的进步。 技术标准的制定与实施贯穿于技术开发的始终，技术标准是科技进步的结果， 是新技术、新材料、新工艺推广应用的重要依据，是科技成果转化为现实生产力的 桥梁。科技成果要转化为技术标准，必须经过大量实践的检验，只有成熟的经过 实践检验的科技成果，才能上升为技术标准，从而使技术成果与市场需求相适应， 尽快转化为现实生产力。 2 2 3 技术标准是实施可持续发展战略的重要保障 随着世界经济和社会的发展，能源和环境问题已经成为各国政府关注的焦点， 各国都立足于自身的特点来寻找出路，解决这两大问题，实现可持续发展。通过 制定和实施与水、土壤、森林、矿产、海洋等自然资源保护与合理利用的技术标 准，能够达到规范、促进和引导资源保护和合理利用，限制高消耗、高污染、资 源利用效率低的生产方式，最低限度地减少废弃物的产生，实现自然资源的永续 利用，使可持续发展战略真正落到实处。 7 江苏大 学 硕 士 学位论文 2 2 4 技术标准在企业和产品中处于核心地位 企业和产品，应以技术标准为核心，与质量管理融为一体。推行技术标准， 实行全面质量管理，可以实现产品系列化和零部件通用化，并使企业的生产活动 和管理活动联系起来，有效避免企业的短期行为，从而使企业在竞争中处于不败 之地。同时，技术标准对深化企业改革也具有很强的指导作用，它是现代科学管 理的重要组成部分；企业改革也需要技术标准，来规范企业的生产秩序、工作秩 序和管理秩序，从而给企业带来了生机和活力。 一个企业的生存与发展，关键在于产品的质量。产品质量是指产品能够适合 一定用途，满足消费者某种需要的属性，其不仅表现在产品的物理和化学等属性 上，还表现在安全、卫生、经济等方面。企业实施技术标准和全面质量管理，是 提高产品质量的根本保证，而技术标准又是质量管理的基础，所以必须将技术标 准贯彻到设计、生产和销售的全过程，才能保证产品的质量。 对企业而言，技术标准的高低，代表着企业产品质量所能达到的真正水平， 因此积极采用先进的技术标准，是控制和提高产品质量的重要保证。产品的质量 是否合格，就是看产品的质量是否符合技术标准的要求，标准是产品质量必须达 到的目标，是对产品质量进行评定和检验的依据。实现产品标准化，可使产品在 在高水平、严要求的控制下，确保其高质量、优性能，这样的产品才具有竞争优 势和占领市场的能力；实现工艺、工艺装备标准化，可使产品的生产成本降低； 实现外构件、通用件等零部件标准化，能减少库存零件的品种规格，加速资金周 转。因此，没有技术标准，产品的质量无从谈起。 2 2 5 技术标准战略是提高企业核心竞争力的重要途径 核心竞争力是指一个企业拥有的而其他相关企业不具备的竞争优势，这种优 势可以使企业在激烈的市场竞争中处于不败之地。一个企业的核心竞争力必然体 现在企业的产品上，这就要求企业注重技术标准的把握，掌握并应用与本产品相 关的基本技术，不能满足于照搬别人的技术，要对所掌握的技术进行不断地创新 和改革，这样才能形成本企业的核心竞争力。另外，对本企业的人力、设备、资 8 江 苏大 学 硕 士 学位论 文 金和信息等资源也要制定一定的标准和管理制度，使专业技术能够得到更充分的 发挥，从而可以降低成本，在市场竞争中拥有竞争优势。实施技术标准战略，把 核心技术、知识产权、技术标准有机结合起来，充分发挥组合效应，制定具有自 主知识产权的技术标准，建立自主的技术标准创新体系，这样企业才能掌握主动， 形成自身的核心竞争力，从而成为竞争中的胜利者。 2 3 标准化及其原理 标准化，是指为在一定范围内获得最佳秩序，对实际或潜在的问题制定共同 的和重复使用的规则的活动，它是制定、发布及实施标准的过程。【2 】随着经济全球 化的快速发展，关税壁垒进一步降低，标准化对国际贸易的影响日趋明显。 标准化基本原理通常指统一原理、简化原理、协调原理和最优化原理。1 3 统一 原理是指为了保证事物发展所需的秩序和效率，对一组对象确定适合于一定时期 和一定条件的一致规范：简化原理是指为了更经济有效地满足需要，对标准化对 象进行科学的筛选提炼，使其达到更高的效率；协调原理是指为了使标准体系的 整体功能达到最佳状态，而通过有效的方式协调好各相关因素之间的关系；最优 化原理是指在一定的限制条件下，对标准体系的构成因素及其关系进行选择、设 计或调整，使之达到最理想的效果。 2 4 国内外相关技术标准的理论综述 2 4 1 国外研究状况 国外有关技术标准的研究始于2 0 世纪7 0 年代，起初仅对技术标准的形式作了 简单的描述。2 0 世纪9 0 年代以来，技术性贸易壁垒被各种文献资料大量使用，从 而涌现出许多关于技术法规、标准的研究成果。 罗伯特鲍德温( 1 9 7 0 ) 在国际贸易的非关税扭曲中认为，“技术与管理 法规通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，并成为不必要的贸易障 碍：作者认为这些不必要的扭曲，应当被消除 。这篇文章中作者仅对技术性贸易 壁垒作为非关税壁垒的一种简单形式作了简单描述，未作深入研究。【3 】 9 江 苏 大学硕士 学位论文 a l a ns y k e s ( 1 9 9 5 ) 的国际一体化商品市场的产品标准，研究了有关技术 性贸易壁垒政策的问题，结论是：“遵守g a t t 的有关原则能够有效地克服国家间法 规和标准差异所产生的技术性贸易壁垒，”但是“g a t t 管理技术性贸易壁垒的效力 还取决于执行的努力。 s h e r r ys t e p h e n s o n ( 1 9 9 7 ) 的标准、合格评定与发展中国家对发展中国 家有关标准的问题从政策和制度层面作了较为全面的阐述，结论是：“发展中国家 的第一选择是采纳现有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际 标准化指导原则 ，如果尚无国际标准，那么发展中国家的最佳选择是“采纳它们 主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定他们自己的本地标准，这一结论对 于发展中国家的政策制定具有重要的现实意义。 美国经济学家卡尔夏皮罗与哈尔瓦里( 2 0 0 0 ) 在信息规则一网络经济 的策略指导中指出：持续的创新是在标准战争中取胜的法宝。除此之外，他们 还从资源的角度提出，标准战争的胜负取决于对七种关键资产的掌握：对用户安 装基础的控制；知识产权；创新能力；先发优势；生产能力；互补产品的力量； 品牌和声誉。【2 】 w e s tj q u a l c o m l n ( 2 0 0 1 ) 在技术战略一文中对标准化过程的各个阶段采 取什么样的技术策略提出了自己的观点。他认为参与标准制定战略、技术输出战 略和联盟战略适用于技术标准形成初期；市场扩张战略、跟随战略、标准引进战 略和研发替代产品战略适用于技术标准形成后期。 马可伊恩斯蒂和乔纳森韦斯特( 2 0 0 3 ) 在技术整合：将伟大的研究转 化为伟大的产品一文指出，在当今的市场，优势往往属于那些最善于对技术进 行挑选整合的企业，而并非开发这些技术的企业。微软、思科等发展较快的大公 司就是采用最有效的方式及时获取并整合核心技术，从而构成自己的标准。由于 各国本土文化和环境的不同，因此，对技术的筛选和整合必须充分发挥各国自身 的优势，从而使效果达到最佳。 2 4 2 国内研究现状 自2 0 世纪9 0 年，国内学者开始关注技术性贸易壁垒问题和技术法规、技术标 1 0 江苏大学硕 士 学位论文 准问题，并进行了相关研究。最初，研究主要针对g a t t 的标准守则以及技术性贸 易壁垒的来源。2 0 世纪9 0 年代中后期，研究开始涉及技术性贸易壁垒的其他方面。 胡泳( 1 9 9 6 ) 在标准为王一文中认为能否利用现有的标准架构创造附加 值是决定企业成败的关键因素，他列举了网络经济中几场著名的标准战，并得出 结论：制定可以让他人遵循的标准是企业获得成功的关键。 夏友富( 2 0 0 0 ) 在技术性贸易壁垒体系与当代国际贸易一文中将技术性 贸易壁垒的表现形式归纳为五大类，即：技术法规、标准与合格评定程序；产品 检疫、检验制度与措施；包装与标签要求；信息技术壁垒；绿色壁垒。在后来的 研究中，这一结论被国内学者普遍接受。 谭静( 2 0 0 1 ) 在论企业标准联盟的动机中首次提出了“标准联盟 的概 念，她认为现代企业可以以标准联盟的方式对抗激烈的产业标准竞争，这将为国 内企业参与激烈的市场竞争提供有力的“武器一。【5 】 叶林威、戚昌文( 2 0 0 2 ) 在技术标准战略在企业中的运用一文中，介绍 了技术标准战略的特点、技术标准在企业运用过程中的各种战略以及我国企业在 运用技术标准战略时需要注意的问题。其中，技术标准形成初期的技术标准战略 有：参与标准制定战略、技术输出战略和联盟战略：技术标准形成后的技术标准 战略有：市场扩张战略、跟随战略、标准引进战略和研发替代品战略。【2 】 林强、阳宪惠和姜彦福( 2 0 0 0 ) 在标准之战一高技术企业竞争的新热点 中认为在市场全球化的大环境下，高新技术企业的竞争正在由产品竞争向标准竞 争转变，长期保持技术领先的企业，可以通过发布先行技术、抢占市场份额的途 径，使自己的标准成为事实标准，继而成为本国的行业标准和国际的行业标准。网 张平、马骁( 2 0 0 4 ) 在技术标准战略与知识产权战略的结合一文中，阐 述了技术标准战略与知识产权战略之间的关系：知识产权战略贯穿于实施技术标 准战略的始终，企业应运用全球技术许可策略将技术标准战略与知识产权战略结 合起来；同时，他还指出了国际上。技术专利化一专利标准化一标准全球化 的 技术标准战略发展路径。 赵朝义、白殿一( 2 0 0 4 ) 在适应市场经济的标准化管理体制探讨中指出： “我国的标准化管理体制改革要充分考虑我国的现实情况，要与我国经济发展、 江 苏大学硕 士 学位论文 经济体制改革以及政府职能转变相配套。行业协会的发展和完善直接关系到我国 标准化活动的发展，而行业协会的机制完善不是标准化体制改革所能解决的问题， 这个问题涉及到我国整个经济体制的改革和完善，需要政府创造环境，积极培育 和支持行业协会的发展。 骆止东、徐辉( 2 0 0 5 ) 认为：“由于长期受传统的计划经济体制的影响，在技 术监督领域的实际运作方面，与国际通行做法还有一定差距，主要表现在：我国 采用国际标准的工作基本上是按直接采用一实践验证一补充修订模式进行的， 导致目前我国的标准水平与国际标准有着较大差异；我国标准内容由于近年来我 国的产品标准大多是生产型，主要体现设计、生产方的要求，而对消费、使用方 的要求体现不够，不利于产品交换；从标准的法律属性来分析，我国的国家标准、 行业标准分为强制性标准和推荐性标准两种，而关于强制性标准的规定是与t b t 协议明显相悖的 。 1 2 江 苏 大学硕士学位论文 第3 章当代技术标准的特征及其对贸易的影响 3 1 当代技术标准发展的基本特征 3 1 1 技术标准的数量逐年迅速增加 从国际标准角度分析，国际标准化组织( i s o ) 从1 9 4 7 年成立至1 9 6 7 年，共制 定了6 7 5 个标准：而在后来的2 0 年却增加 6 1 1 4 个标准，是前2 0 年的9 倍多。【6 】从个 别国家的国家标准角度分析，日本1 9 4 9 年才有1 4 9 个标准，至7 0 年代末已经增加到 7 7 0 0 多个，仅仅2 0 多年时间就增加了几十倍；罗马利亚1 9 4 9 年时也只有1 0 0 多个标 准，至7 0 年代末已经增加到l 万多个，增加的倍数更是惊人。这些数据也说明，随 着世界经济的发展，各国都越来越注重标准体系的建设，以保护本国的利益，谋 求在标准之战中处于不败之地。 3 1 2 技术标准覆盖的领域越来越广 技术标准的推行首先从材料工业、机械工业开始的，从2 0 世纪6 0 年代以来， 世界各国经济的发展对技术标准提出了许多新的要求，涉及的领域也越来越广泛。 随着人们的生存环境逐渐恶化，世界各国已经普遍关切日益恶化的环境问题，因 此与环境问题相关的技术标准随之产生并逐渐增多；1 9 7 3 年石油危机的发生引起 了轩然大波，石油作为一国的生命线，使得能源缺乏的国家不得不正视这个问题， 并尽力寻找新的出路，因此制定了不少节能和省能的标准；除此之外，由于技术 的发展，安全标准也覆盖到许多别的方面，例如交通运输的安全、各种消费品的 安全以及儿童玩具的安全等。 3 1 3 技术标准与专利的联系日益紧密 随着经济与技术的快速发展，技术标准与专利之间的联系越来越密切，特别 是在高新技术产业，技术标准包括的创新成分日益增加，从而出现技术标准专利 化的趋势。由于专利是一种垄断性的权利，因此专利的所有者可以取得相关的经 1 3 江苏大学硕士 学位论文 济利益，而正是由于这个原因，标准的所有者总是希望把标准与专利结合起来， 使得标准的使用者要想达到技术标准的要求就必须使用其专利技术，从而使许可 使用专利演变为许可使用技术标准。实质上标准就是一个“专利池 ，是一系列专 利的组合，因此技术标准与专利权的有机结合，实际上是利用专利控制技术标准， 使技术标准成为种私有资源和控制市场竞争的工具。【7 】 现代经济条件下，技术标准与专利的联系日益紧密，可以认为，技术标准是 专利战略的高级形式。标准制定组织通过建立技术标准，将专利纳入技术标准内 部，从而形成一个“专利池 。在运行的时候，只要采用技术标准，就必须采用该 技术标准所涉及的全部专利，并要对其中的各项专利付费，从而使得专利的所有 者取得更大的利益。总而言之，技术标准包含越来越多的专利，同时越来越多的 专利以技术标准的方式存在，技术标准专利化是知识经济发展的必然结果。 3 1 4 发达国家与发展中国家的技术标准水平相差过大 与发展中国家相比，发达国家在技术、设备和经济水平上都拥有绝对优势， 在制定本国标准和国际标准时，为了自身的利益，发达国家会极力推行适合本国 技术水平的标准，从而阻碍发展中国家商品的市场准入。而发展中国家处于技术 和经济的绝对劣势，并且标准建设的起步较晚，很多关于标准建设的制度还很不 完善，根本无法达到发达国家要求的技术水平，从而在技术标准水平方面与发达 国家形成巨大差异，所有与该标准相关的交易就会被拒之门外。通过上述分析， 可以发现，国际技术标准更多地反映发达国家的要求，通常不适用于发展中国家。 国际标准化组织( i s o ) 制定标准的2 4 0 0 多个技术机构中，它们的实际控制权基本 上集中在发达国家手中。虽然i s o 成立了发展委员会，来推动和帮助发展中国家的 标准化工作，但由于发达国家与发展中国家在技术和经济方面的差距过大，在短 期内这种差距仍然会继续存在。 3 1 5 技术标准在贸易壁垒中的应用更为常见 技术壁垒只是一种现象，它与技术标准的关系非常密切，当技术标准阻碍贸 易的正常进行时，技术标准即转化为技术壁垒。在国际贸易中，许多国家为了保 1 4 江 苏 大学硕士 学位论文 护本国的民族产业，防止外来的商品影响其本国产品的竞争力，会采用关税、配 额等措施来限制外国商品的市场准入。但是，随着经济全球化的进一步发展，在 贸易自由化的压力下，各国相继消减甚至取消关税、配额等措施，随之兴起的贸 易保护措施则主要表现为技术壁垒，因为其具有复杂性、隐蔽性和灵活性。 技术标准转化为技术壁垒，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒的形式更 为复杂。世界贸易组织允许各国根据本国特点制定与别国不同的技术标准，这就 使得各国制定技术标准有一定的自主性，由于各国国情、制度等的不同，使得证 明技术标准是否妨碍正常的国际贸易非常困难。尤其是美国、日本等发达国家对 进口商品要求的各种技术规定及检验程序非常复杂，并且其中央政府、地方政府 及民间机构都有颁布技术法规的权力，使得原本就比较繁多的技术标准更加复杂， 从而影响国际贸易的正常发展。 技术标准转化为技术壁垒，使其比关税壁垒更具有隐蔽性。关税税率一旦确 定之后，通常以法律的形式公布于众，对任何出口商而言，信息都是对称的，不 存在隐蔽性问题。技术壁垒通常以安全、卫生等不符合技术标准为由限制进口， 从而使其披上合法的外衣，这就使得出口商难以有充分的理由反对这种行政性措 施。正因为技术壁垒具有隐蔽性，不容易遭到其他国家的报复，所以各国都倾向 于采用技术壁垒来达到限制进口的目的。 技术标准转化为技术壁垒，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒更具有灵 活性。通过关税壁垒限制进口，必须通过立法程序确定，并且调整和修改税率时 也需要通过繁琐的立法程序。而制定技术壁垒属于行政性措施，手续比较简单， 并可以针对进口的商品灵活改变相关的技术标准，使得出口商难以应付。 3 2 技术标准对贸易的影响 3 2 1 技术标准的制定会导致技术壁垒的形成 随着世界经济一体化的发展，国际贸易向着自由化的方向发展，但是各个国 家为了保护本国的产业，都会采取相应的措施限制进口，这使得自由贸易和保护 贸易经常交替进行。在传统的贸易保护框架下，发展中国家通常利用关税壁垒来 1 5 江苏大学硕士学位论文 达到限制进口的目的，而发达国家主要通过关税和补贴等措施降低产品的成本， 实现规模经济效应，扩大产品的市场份额，从而提高本国产品的国际竞争力。在 世界经济一体化的国际背景下，关税壁垒因透明度高，并且容易受到世界贸易组 织的制约和贸易各国的报复，已经处于递减的趋势，传统的非关税壁垒，如配额、 许可证等，只能在特点的条件下使用，所以保护的效果也不是很好。在这种情形 下，有些国家开始寻求新的贸易壁垒，来达到限制进口的目的。最为盛行的就是 将技术标准等应用于贸易壁垒，使得技术壁垒成为新贸易保护主义发展的新动向， 并越来越频繁地被发达资本主义国家采用，阻拦发展中国家的产品进入其市场。 技术标准的制定会导致技术壁垒的形成，主要表现为出口的产品或劳务不符 合进口国所制定的技术标准，出口国若要获得市场准入，必须要技术投入，从而 必然会增加产品的成本，削弱了产品的国际竞争力。另一方面，技术壁垒的存在 也会迫使出口国逐步提高本国产品的技术水平，提高产品的质量和竞争力，促进 本国的经济发展和技术进步，实现出口国技术标准向进口国技术标准靠拢。出口 国努力提高产品的技术水平，有利于跨越技术壁垒，当出口国的技术水平达到进 口国所制定的技术标准水平时，该技术标准就再也不会成为技术壁垒。技术标准 只有在出口国不能跨越或跨越需要支付更高的成本时，才转变为技术壁垒。因此， 出口国技术水平的提高、技术壁垒的跨越，使得进口国原有的技术标准失去了对 贸易的保护作用，从而又会引发进口国制定新的技术标准，这也使得技术标准不 会永远维持在一个水平上，它会随着经济的发展而逐步发展和变化，并不断形成 新的技术壁垒。 技术标准转变为技术壁垒，会影响出口国正常的出口量，也会增加出口厂商 的出口成本。对标准制定国而言，有些技术标准的制定和推行有利于提高国家的 综合福利，而有些技术标准的制定和推行则会降低标准制定国的综合福利，对于 前者应该鼓励，而对于后者，技术标准的制定专门为了限制进口，实现贸易保护， 同时也降低了自身的福利水平，是应该取消的。 3 2 2 技术标准与知识产权相结合会制约技术水平落后国家对外贸易的发展 为了保护知识产权所有者的权利，w t o 相关协议对知识产权采用强保护的措 1 6 江苏大学硕 士 学位论文 施，这使得后进入某一行业的企业必须接受寡头企业所制定的技术标准。对于技 术不发达的国家，由于其没有能力进行技术研发，只能通过付费方式获得技术的 许可使用权，并且还要服从技术标准的管理，这使得知识产权的所有者基于技术 标准的制定和推行可以对该项技术形成垄断，尤其在市场准入方面，它会排斥不 符合该项技术标准的产品，从而限制进口，达到贸易保护的目的。因此，现代技 术标准战略是一个知识产权战略的系统工程，是知识产权的管理和规划工作。在 当今经济快速发展的背景下，对于产品领域，尤其是高科技产品领域，由于技术 标准通常与知识产权相结合，使得技术标准成为技术垄断和市场限制的一种新的 手段，只要抢先进行技术标准的制定和推行，就有可能抓住这种产品乃至整个产 业的主动权，从而可能会制约贸易自由化的发展。 中国作为发展中国家，技术标准对我国对外贸易的影响已经超过反倾销的影 响。我国劳动力资源非常丰富，劳动力成本低廉，这使得我国劳动密集型产品的 成本在国际市场上具有优势，并形成较强的市场竞争力。但是，如果进口国制定 较高的技术标准，而我国如果达不到该项技术标准，即使有很明显的竞争优势， 也是无济于事的，因为技术标准的制定和执行可以限制市场准入，从根本上削弱 甚至使对方丧失国际竞争力。从长期的角度来看，我国必须改善产品出口结构， 不能片面重视劳动密集型产品的出口，而是应该提高我国在资本和技术密集型产 品方面的出口能力。我国要将资本和技术密集型产品出口到欧美市场，必须要符 合他们所制定的技术标准的要求，而技术标准通常与专利等知识产权结合起来， 这使得我国要将产品出口到欧美市场，必须要取得相关技术的使用授权，这就从 根本上制约了我国产品尤其是高科技产品的出口。 3 2 3 技术标准是国际贸易规则的重要组成部分 2 l 世纪以来，经济全球化的快速发展使资源在世界范围内的最佳配置显得更 加重要，如何规范国际贸易规则以保证世界经济的健康、有序发展，成为各国政 府都普遍关心的问题。世界贸易组织( 啪) 认识到国际技术标准在保证商品质 量、维护公平竞争以及加速商品流通、推动全球经济稳定发展方面具有不可替代 的作用，于是在1 9 9 5 年w t o t b t 协定规定，各国制定技术标准应以已有的国际标 1 7 江 苏 大 学 硕士 学位论文 准为基础，不得对国际贸易形成壁垒。 随着经济全球化的发展，国际贸易的规模逐步扩张，这必然会带来交易双方 贸易纠纷的不断增加。在国际贸易中，通常按照交易双方在合同中订明的标准或 国际惯例来明确双方的权利和义务，以便确定违约责任。这说明，在国际贸易中， 技术标准已成为贸易仲裁的重要依据。此外，越来越多的国家把企业是否通过 i s 0 9 0 0 0 、i s 0 1 4 0 0 0 认证以及进口产品是否符合有关技术标准作为优先进口或市场 准入的条件之一，从而使技术标准成为国际贸易规则的重要组成部分，成为世界 经济有序发展的必备条件。 技术标准战略已成为我国科技动作的三大战略之一，这是因为制定技术标准 就是制定竞争规则，发达国家通常利用自身先进的技术优势，主导技术标准的制 定，从而形成技术壁垒，实现抑