（国际贸易学专业论文）服务贸易壁垒的经济效应及对策.pdf

中文摘要 服务贸易是当今经济发展的一个热点，在国际贸易中占据越来越重要的地 位。由于服务贸易的特殊性，各国对服务贸易普遍采取了壁垒保护。因此，如何 量化服务贸易壁垒，衡量各国的服务贸易自由化程度，进而在世界贸易组织互惠 基础上给谈判提供有力的决策依据，已成为各国或地区的政府和学者研究的焦点 问题之一。同时，如何应对服务贸易壁垒，促进我国服务出口已成为当前服务贸 易发展中一个不容忽视的问题。 本文通过对服务贸易壁垒的内涵、特点、测量指标的分析，指出服务贸易壁 垒存在的合理性。重点对服务贸易壁垒的经济效应进行了探讨，对国外学者有关 服务贸易壁垒测度的文献进行较为全面的综述。通过服务贸易壁垒对出口国影响 的经济学分析，指出服务贸易壁垒使出口数量下降，出口国贸易条件恶化，社会 福利水平降低。并且通过服务贸易壁垒的国际比较，借鉴美国、欧盟、日本等发 达国家的经验，对我国应对服务贸易壁垒提出建设性的建议。 应对服务贸易壁垒，政府、行业协会、企业这三种力量都不能少。政府应建 立和完善服务贸易管理体制，建设服务贸易壁垒应对平台；充分利用w t o 争端解 决机制，有效解决服务贸易摩擦；加强服务贸易立法，保障服务贸易健康有序发 展。行业协会应对服务贸易壁垒的作用应加强，应积极反映壁垒信息，在服务贸 易壁垒应对平台中发挥作用组团游说壁垒实施国，参与对外谈判加强行业自律， 规范行业竞争推动行业发展，提高行业竞争力。企业应增强适应国际市场能力， 提高企业竞争力，加强信息跟踪，提高标准化意识，充分了解w t o 相关规则，灵 活运用国际惯例。行业组织方面，应加强行业自律，规范行业竞争，加强信息的 收集分析，对企业展开相关培训。 关键词：服务贸易壁垒；经济效应；对策 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ei ns e r v i c e s ，t h ei m p a c t so ft h e b a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e sb e c o m em o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt oo u rc o u n t r y b e c a u s e o ft h es p e c i f i c i t yo ft r a d ei ns e r v i c e s a l lc o u n t r i e st a k et h eb a r r i e r st ou n i v e r s a l p r o t e c t i o n s o ，h o wt oq u a n t i f yt h e m ，a n dm e a s u r et h ed e g r e eo f l i b e r a l i z a t i o no ft r a d e i ns e r v i c e sb e c o m et h ef o c a lp o i n to fa c a d e m i cr e s e a r c ho fm a n ys c h o l a r s h o wt o d e a l 砸t hb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e s ，a n dp r o m o t ec h i n a se x p o r t so fs e r v i c e st r a d ei n s e r v i c e sh a sn o wb e c o m ead e v e l o p m e n ts h o u l dn o tb ei g n o r e d t h i s p a p e ra n a l y s e s t h e c o n n o t a t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c a n dm e a s u r e m e n t i n d i c a t o r s ，t h e np o i n to u tt h a tt h o u g h 埘t 1 1t h ed e v e l o p m e n to fl i b e r a l i z a t i o no ft r a d ei n s e r v i c e s ，t h eb a r r i e r ss t i l le x i ta n db e c o m em o e rc o v e r ta n df l e x i b l e f o c u so nt h e e c o n o m i ce f f e c t so fb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e sa r ed i s c u s s e d ，f o r e i g ns c h o l a r st o m e a s u r eb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e sr e l a t e dt ot h el i t e r a t u r eo fam o r ec o m p r e h e n s i v e o v e r v i e w t h r o u g h e c o n o m i c a n a l y s i s o ft h e i m p a c t b a r r i e r st ot r a d ei n s e r v i c e s e x p o r t i n gc o u n t r i e s t h i sp a p e rp o i n t so u tt h a t i tl e a d st od e c l i n eo ft h e n u m b e ro ft r a d ei ns e r v i c e se x p o r t s ，w o r s e n i n gt e r m so ft r a d e e x p o r t i n gc o u n t r i e sa n d d e c r e a s e i n go ft h el e v e lo fs o c i a lw e l f a r e t h r o u g ht h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a r i s o no f b a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e si n c l u d i n ga m e r i c a ，e ua n dj a p a n ，i tr a i s e sc o n s t r u c t i v e s u g g e s t i o n so nc h i n a sr e s p o n s e t od e a lw i t hb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e s ，g o v e r n m e n t ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n s ， e n t e r p r i s e ss h o u l dt a k ee f f e c t i v em e a s u r e s g o v e r n m e n t ss h o u l de s t a b l i s ha n dp e r f e c t t h em a n a g e m e n ts y s t e mo ft r a d ei ns e r v i c e s ，b u i l d i n gap l a t f o r mt od e a lw i t hb a r r i e r s t ot r a d ei ns e r v i c e s ；m a k ef u l lu s eo fw t o d i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s m a n e f f e c t i v e s o l u t i o nt os e r v i c et r a d ef r i c t i o n ；s t r e n g t h e ns e r v i c et r a d el e g i s l a t i o nt op r o t e c tt h e h e a l t h ya n do r d e r l yd e v e l o p m e n to ft r a d ei ns e r v i c e s i n d u s t r ya s s o c i a t i o n st od e a l w i t ht h er o l eo fb a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e ss h o u l db es t r e n g t h e n e d ，a n ds h o u l d a c t i v e l yr e f l e c tt h eb a r r i e r st oi n f o r m a t i o n b a r r i e r st ot r a d ei nt h es e r v i c ep l a t f o r mt o d e a lw i t ht h er o l eo fb a r r i e r st ot h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o u n t r yt ol o b b yg r o u p s ，t o p a r t i c i p a t e i n f o r e i g nn e g o t i a t i o n st os t r e n g t h e n t h ei n d u s t r y s e l f - r e g u l a t i o nt o s t a n d a r d i z et h ed e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r yt op r o m o t ec o m p e t i t i o na n di m p r o v e i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s e n t e r p r i s e s s h o u l de n h a n c et h ea b i l i t yt o a d a p tt o i n t e m a t i o n a lm a r k e t s ，i m p r o v i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ，s t r e n g t h e nt h e t r a c k i n g i n f o r m a t i o nt o i m p r o v et h e s t a n d a r d i z a t i o no fa w a r e n e s sa n df u l l u n d e r s t a n d i n go ft h er e l e v a n tw t or u l e s ，f l e x i b i l i t yi n t h eu s eo fi n t e r n a t i o n a l p r a c t i c e i n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s ，s h o u l ds t r e n g t h e ns e l f - d i s c i p l i n e ，s t a n d a r d i z e c o m p e t i t i o n ，s t r e n g t h e n i n gt h ec o l l e c t i o no fi n f o r m a t i o na n a l y s i s ，s t a r t - t o - b u s i n e s s r e l a t e dt r a i n i n g k e y w o r d s ：b a r r i e r st ot r a d ei ns e r v i c e s ；e c o n o m i ce f f e c t ；c o u n t e r m e a s u r e s 北京第- j , b l ! l 语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文服务贸易壁垒的经济效应及对策，是 本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。对本 文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法 律结果由本人承担。 论文作者签名试缶；八 日期：、川年j 月汐日 | 学位论文使用授权说明 本人武查越学号q 鱼1 2 q 31 鱼q 所呈交的论文服务贸易壁垒的经济效应及 对策完全了解北京第二外国语学院关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷 本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或 其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的前提下，学校可以将学位论文编入 c n k i 中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国科技信息研究所中国学位论 文全文数据库等有关数据库，提供网上服务。( 保密论文在解密后遵守此规定) 一螺麓耥日 1 1研究背景与意义 第1 章导论 随着经济全球化和区域一体化的发展，服务贸易国际间流动日渐兴起，服 务贸易已成为新的贸易增长点。世界国民生产总值( g d p ) 的6 0 都是靠服务 业获取的( 世界银行2 0 0 1 ) 。近1 3 的世界贸易是发生在服务领域中的。2 0 0 7 年世界服务贸易进出口总额为6 3 2 0 0 亿美元，比2 0 0 6 年增长1 7 。其中，出口 3 2 6 0 0 亿美元，增长1 8 ，比上年同期增速提高6 个百分点，也高于同期货物 贸易1 5 的出口增速；进口3 0 6 0 0 亿美元，增长1 6 ( w t o2 0 0 7 ) 。目前，服 务贸易的份额已经占到了全球贸易的2 0 ，占到全球f d i 的6 0 。服务贸易在 世界经济贸易中扮演着越来越为重要的角色。据经合组织的统计，服务业对于 g d p 的贡献情况是，在发达国家占7 3 ，在发展中国家占5 2 ，同时，它对于 就业的贡献，在发达国家已经达到了7 2 ，在发展中国家达到了3 5 。1 9 9 0 年 以后，在发达国家，服务业产值占g d p 的贡献已经从6 5 增长到了7 2 ，而在 发展中国家已经从4 5 增长到了5 2 。同期世界服务贸易增长了几乎三倍，达 到2 4 万亿美元。对于发展中国家而言，随着这些国家服务业的迅速发展，服务 业对经济发展的贡献呈现逐渐增强的局面，如2 0 0 0 年希腊的服务业对经济的贡 献率达到7 5 4 。2 0 0 1 年我国服务贸易出口达到3 2 9 亿美元，进口3 9 0 亿美 元，分别占贸易总额的1 1 0 和1 4 4 。在过去的2 0 年当中，中国的服务贸 易额已经从4 2 0 亿美元增长到了1 5 7 0 亿美元。服务出口不断增长，年均的增长 率达到1 3 。2 0 0 1 年，我国服务业占g d p 的比重达到4 0 4 。2 0 0 0 年第三 产业的就业人数占全社会总就业人数的2 7 5 。据商务部中国服务贸易发展 报告2 0 0 6 ) ) 统计，1 9 8 2 至2 0 0 5 年，中国服务贸易出口增长近2 9 倍，年均增长 1 5 9 ，为全球平均增长水平的2 倍。由此可见，对中国来说，不仅仅需要不断 提高其在货物出口方面的竞争力，同时也需要进一步加强服务贸易的竞争优势。 鉴于服务业行业的特殊性，国际服务贸易成为国际贸易领域中一个利润高、 3 政治敏感性强的新兴市场，因而也是竞争激烈、各国竭力保护的领域。各国出 于自身经济利益的考虑，并从国家安全、健康和意识形态等方面出发，纷纷设 立措施限制服务在国际间的自由流动，利用非关税壁垒限制外国服务提供者提 供服务成为了国际服务贸易的主要保护手段。据统计，各国设计出的服务贸易 非关税壁垒已多达2 0 0 0 多种，用来保护本国的银行、通信、保险、运输、旅游、 数据处理和其他服务部门免受或少受外国服务者的竞争，保护本国市场的同时， 也阻碍了国际服务贸易自由化的进程。而我国在加入世贸组织后，服务业将与 国际接轨，作为发展中国家，我国服务业的对外开放中也存在着如何进行合理 保护的问题。 国际服务贸易的壁垒是不可忽略的。因为它们主要是管制性的壁垒，与传 统的关税和配额方面的壁垒有本质上的区别，所以不存在简单的“关税等值”， 无法与商品贸易壁垒作比较，但是取消这些壁垒则影响重大。随着我国服务贸 易的发展，服务贸易壁垒对我国服务贸易的影响也日渐引起人们的重视。因此， 如何量化服务贸易壁垒，衡量各国的服务贸易自由化程度，进而在世界贸易组 织互惠基础上给谈判提供有力的决策依据，已成为各国或地区的政府和学者研 究的焦点问题之一。同时，如何应对服务贸易壁垒，促进我国服务出口已成为 当前服务贸易发展中一个不容忽视的问题。因此通过对服务贸易壁垒影响的国 际比较分析，提出我国的应对措施，有着重要的现实意义。 1 2 研究思路与创新 本文将在查阅服务贸易壁垒的相关研究文献基础上，借助于世界贸易组织、 联合国贸易与发展会议、世界银行等数据库资源，对我国和国际比较对象国家 的服务贸易壁垒及效应进行比较，并以此对我国在国际服务贸易中应采取的策 略、立场、坚持的原则等进行分析，并提出我国应对服务贸易壁垒的发展对策。 本文的创新有以下两点：一是研究重点的创新。根据对国内有关服务贸易 壁垒的研究现状来看，其研究主要集中在服务贸易壁垒的整体研究方面，而对 于服务贸易壁垒的经济效应研究较少。而本文对服务贸易壁垒的经济效应进行 4 经济学分析以及国际比较，由此来得出结论，是目前研究较薄弱的一个领域。 二是选题角度新。对服务贸易壁垒的研究很多，但是对服务贸易壁垒的经济效 应进行国际比较分析、经济学等综合研究来引发对我国服务贸易的应对策略还 较少，并且从这种角度使观点更鲜明，也更有说服力。 1 3 相关文献综述 1 3 1国际贸易基础理论 1 3 1 1 比较优势理论 首先是亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的绝对优势理论。他主张如果每个国家 都按照各自的绝对有利的生产条件( 即生产成本绝对低) 去进行专业化生产， 然后彼此交换，则对所有国家都会是有利的。他揭示了国际贸易的根本原因在 于各国有利的自然察赋与后天的有利生产条件，指出一个国家只要根据有利生 产条件参与国际分工和国际贸易就可以获得同自己生产相比更多的利益并提出 了自由贸易政策，认为政府不应限制国际贸易。斯密绝对优势学说的缺陷在于 以成本的绝对高低来决定出口，而对于那些在所有生产方面都处于劣势的国家， 则无法参与国际贸易。李嘉图( r i c a r d o ) 批判性地继承和发展了斯密绝对优势 学说，提出比较优势理论。其基本含义是，最有效和最有利的国际分工是各国 集中生产比较成本最有利的产品。如果一国在两种产品的生产成本上都具有绝 对优势，或者都处于绝对劣势，那么通过相对比较，按“两优取其重，两劣取 其轻”的原则进行国际分工，劳动生产率不同的两个国家，通过对外贸易都能 取得比自己以等量劳动所能生产的更多的产品。李嘉图的比较优势说比斯密的 绝对优势说具有更普遍的意义，他指出不仅那些拥有某些商品绝对有利生产条 件的国家可以从国际贸易中获利，而且那些不拥有绝对有利生产条件的国家， 也可以利用比较优势从国际贸易中获利。 1 3 1 2 要素禀赋理论 无论是斯密的绝对优势理论还是李嘉图的相对优势理论，都是以同质的劳 5 动这一单一要素为基础的，而瑞典经济学家赫克歇尔( h e c k s c h e r ) 和俄林( o h i l n ) 又将资本和土地这两项生产要素加入比较优势理论，创造了著名的要素察赋理 论。其基本含义是，一个国家出口的应该是密集使用本国丰富的生产要素所生 产的商品，进口的应该是密集使用了本国稀缺的生产要素所生产的产品。要素 禀赋理论和李嘉图的比较优势理论思路基本相同，都用了相对比较原则来说明 比较优势，所不同的是李嘉图用劳动生产率的差异即劳动的效率来说明比较优 势的形成，而要素禀赋理论是用多种要素察赋方面的差异来说明比较优势理论， 使理论更接近现实。 1 3 2 关于服务贸易壁垒效应的理论研究综述 在服务贸易壁垒的研究方面，国外对这一领域的研究主要集中在对服务贸 易壁垒的本身的研究上，包括其规模、测度等，但对它的经济影响的研究甚少。 关税等值是测量服务贸易壁垒规模的一个常用基本概念，从实质上看，关税等 值是以面向外国服务提供者的从价关税形式等效地表现服务贸易的非关税壁 垒。非关税壁垒在功能与政策目标方面，与关税壁垒大致相同，都是为了限制 外国生产商进入本国市场或削弱本国市场中己有外国生产商的竞争能力。 目前，针对服务贸易壁垒的经济影响的研究主要有频率指标法、价格指标 法、和数量指标法等等。频率指标采用清单方式对特定服务行业或特定服务产 品实施的法律法规壁垒进行评估，以确定该壁垒是否构成对国外服务提供商的 歧视性待遇。研究常用的指标被称为频率指数，是指歧视性法律法规在所有法 律法规中所占的百分比有时可根据经济影响力的不同对不同法律法规进行加权 平均。h o e k m a n 是这种方法的倡导者并做了开创性的研究和砂们也用该方法做 了大量的研究。从总体上来看，频率指数不能看着是关税等值，因为它更多地 强调的是壁垒的规模而不是经济影响。价格影响指标是测度服务贸易壁垒对价 格影响力的指标。该指标己被用于对银行业和海运服务业的相关研究，服务贸 易壁垒的价格影响指数可以直接从其对价格的影响程度推算出来，也可以通过 “贸易额漏损 体现出来。非关税壁垒对贸易量的影响可以通过重力模型的重 力等式推算出来。若给定需求弹性，非关税壁垒对贸易量的影响就可以转化为 关税等值。 6 与国外对服务贸易的研究相比较而言，我国国内对这方面的研究才刚刚起 步，还主要集中于对服务贸易壁垒影响的定性分析，并得出我国应采用适当的 服务贸易壁垒形式保护国内服务产业的政策建议，而缺少定量分析方面的研究。 俞灵燕回顾了自1 9 9 5 年h o e k m a n 关于服务贸易壁垒的开创性工作以来该领域 的一些主要研究，包括服务贸易壁垒的确认以及削减或消除服务贸易壁垒的影 响，特别是对量度服务贸易壁垒的几种工具和两类服务贸易自由化一般均衡分 析做了介绍与评价。王小梅利用f t a p 模型数据库中的数据首先分析了服务贸 易壁垒的成本，然后分析了个样本国家地区每个部门上的局部均衡效应。结果 显示服务贸易壁垒对所有国家所有部门的价格和产出都有影响，服务贸易自由 化对不同国家的影响不同。王勤淮、颜军研究了金融服务贸易领域贸易壁垒对 金融业的影响。 7 第2 章国际服务贸易壁垒的内涵及发展趋势 2 1 国际服务贸易壁垒的内涵与成因分析 2 1 1 服务贸易壁垒的定义 世界贸易组织服务贸易总协定中有关服务贸易壁垒的规定： 服务贸易总协定的核心规则是非歧视，这反映在有关最惠国待遇和国 民待遇的条款中。最惠国待遇主要用于评判一成员国给予其他成员的待遇是否 一致，国民待遇则可用于判定给予外国服务和外国服务提供者的待遇是否低于 国内服务和国内服务提供者的待遇。因此，该原则更直接与服务贸易措施或壁 垒有关。国民待遇的部门覆盖范围由正面清单决定，其仅适用于列入成员减 让表中的服务部门，而且现存措施不被排除在外。除国民待遇外，服务贸易总 协定还将市场准入作为特定承诺。从某种意义上讲，市场准入条款相当于1 9 9 4 关贸总协定第1 1 条禁止数量限制的使用( h o e k m a n 和k o s t e c k i ，1 9 9 5 ) 。同 样，其范围也由一成员在减让表中的正面清单决定。 第1 条第l 款规定，“本协定适用于各成员影响服务贸易的措施。 但是 没有明确表述违反市场准入和国民待遇承诺的措施为服务贸易壁垒。其第1 6 条第2 款列举的例子可看作对市场准入的壁垒和限制。 该条规定：“在作出市场准入承诺的部门，除非在其减让表中另有说明，否 则一成员不得在其一地区或在其全部领土内维持或采取按如下定义的措施： ( 1 ) 无论以数量配额、垄断、专营服务提供者的形式，还是以经济需求测 试要求的形式，限制服务提供者的数量； ( 2 ) 以数量配额或经济需求测试要求的形式限制服务交易或资产总值； ( 3 ) 以配额或经济需求测试要求的形式，限制服务业务总数或以指定数量 单位表示的服务产出总量； ( 4 ) 以数量配额或经济需求测试要求的形式，限制特定服务部门或服务提 供者可雇用的、提供具体服务所必需且直接有关的自然人总数； ( 5 ) 限制或要求服务提供者通过特定类型法律实体或合营企业提供服务的 8 措施； ( 6 ) 以限制外国股权最高百分比或限制单个或总体外国投资总额的方式限 制外国资本的参与。 国内学者对服务贸易的定义一般为： 服务贸易壁垒，一般指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或 销售所设置的有障碍作用的政策措施，也就是说，凡直接或间接地使外国服务 生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务厂商认 为属于贸易壁垒。服务贸易壁垒也包括出口限制。1 2 1 2 服务贸易壁垒产生的经济学根源及两重性 国际服务贸易壁垒有关税措施和非关税措施构成。经济学研究表明，自然 垄断、非对称信息和经济外部性是服务贸易壁垒产生的经济学根源。 第一，自然垄断。当某个行业或部门需要高额的原始投资和高技术的知识 保障时，这必然导致该行业或部门的自然垄断。投资服务行业的条件原则上不 是一种经济壁垒，但由于上述生产要素往往需要巨大的初始投资，因而可能阻 碍其他竞争者自由的进入服务市场，从而形成自然垄断。事实上，当某种产业 或某项服务的供给必然形成自然垄断时，政府又有必要对其加以管制。 第二，非对称信息。在国际服务贸易中，服务的买卖双方可能存在错误的 信息或非对称信息。这些信息将导致道德风险和不利选择。因此，政府有必要 采取谨慎的管制措施来保护国内消费者的利益。例如服务消费者对服务生产者 服务的质量并没有确切的了解，即有关服务质量的信息在服务提供者与消费者 之间是不对称的。在这种情况下，就有可能会给消费者带来不利影响，为护本 国消费者的利益，政府就有必要采取谨慎的管制措施来保护消费者。 第三，经济外部性。如果消费者直接关注另一个经纪代理人的生产或者消 费，这种经济情形就包含了消费者经济外部性或外部效应。当某一个厂商的生 产可能受到其他厂商或消费者的选择影响时，就会产生生产的外部经济性。政 1 参考2 1 何茂春国际服务贸易：自由化与规则兼论扩大开放与国家经济安伞北京：世界知识出版 社2 0 0 7 年版 9 府干预的作用就在于存在外部经济性时，能够有效协调各种经济利益分配问题。 各国之所以纷纷设置严格的服务贸易壁垒，是与其本身特性、各国经济发 展的迥异以及国家安全需求有着必然的联系。 首先，从经济发展的差异性上看。按照古典的国际贸易理论大卫李嘉 图比较优势理论，贸易的自由化能使够贸易双方从中获益，从而提高世界的总 福利水平。因此，发达国家与发展中国家各自出口本国具有比较优势的服务性 产品，并获得各自的比较利益。当前，服务贸易的主要内容已经从运输、旅游、 工程建筑等传统领域转向知识、技术、数据处理等不断涌现的新兴领域。发达 国家在资本密集、知识密集、技术密集为特征的金融、保险、咨询等服务行业 具有不可动摇的比较优势，而发展中国家的优势仅体现在旅游、劳务输出等相 对份额较小、形式单一、传统的行业。若按比较优势原则进行贸易，会导致发 达国家获得贸易的大部分利得，发展中国家将失去仅有的比较优势，从而导致 双方的差距越来越大。此外，随着服务贸易的迅速发展，服务业在国民经济增 长中占据着越来越重要的地位，这意味着它终将取代货物贸易成为国际贸易的 主要内容。未来世界国家的竞争力将以服务贸易为核心，发展中国家如果失去 对本国服务业的控制能力，将不利于本国产业结构的优化和升级，不利于本国 新兴服务业的成长，在未来的国际竞争中更不具备竞争优势。因此，发展中国 家服务贸易保护程度一般大于发达国家的服务贸易保护程度，以此来弥补经济 发展水平的差异 其次，从服务业开放与国家安全性和独立性来看。各个国家出于对国家政 治和文化独立性的考虑，设立了服务贸易壁垒措施。如教育、新闻、影视及音 像制品等服务部门均属于意识形态领域，各国对这些领域实行了严格的保护， 反对外国文化的入侵，实现本国在政治和文化上的独立。更重要的是，服务贸 易具有自身的特殊性和敏感性，按照服务贸易总协定中的“服务部门参考 清单”，服务贸易包括1 2 大类，包括众多项目的服务贸易涉及到国家政治、经 济、文化等各个领域，关系到外汇政策、就业政策、产业发展政策、国际收支 平衡政策、幼稚产业保护政策、国家安全政策和环保政策等，是一个十分特殊 1 0 与敏感的区域。对于一国而言，交通运输、电力、通讯、金融等服务业是国家 的经济命脉，这些部门一旦为外国所控制，一国经济的独立性必然会受到极大 影响，严重的话将会导致“依附经济 的产生，甚至使国家陷入“没有经济发 展的经济增长 泥潭( 林珊服务贸易壁垒，亚太经济) 。同时，高技术的扩散 可能会给国家安全造成潜在威胁，因为服务贸易中包含大量的高技术要素或信 息，一旦这些要素或信息扩散到其他国家或被恐怖组织掌握，则可能危及国家 安全或民族利益。 总之，服务贸易壁垒的设立有两方面客观原因：一方面在于保护、扶植本 国的服务市场，增强其竞争力，另一方面旨在于抵御外国服务进入，保持本国 经济、政治和文化等方面的安全性与独立性。 2 1 3 服务贸易壁垒的表现形式 国际服务贸易壁垒是指一国政府对国外服务销售和服务投资所设置的有障 碍作用的政策措施。壁垒是贸易政策中贸易保护注意措施的具体体现。一国通 过设立国际服务贸易壁垒家中国外服务生产者的负担，保护国内幼稚服务业的 建立和发展，维持国内充分就业或者为保护本国消费者的利益等，达到限制贸 易的目的。这些政策措施是多样的，既有政策和法规措施，也有商业惯例行为。 据联合国统计，截至2 0 世纪8 0 年代初期，各国就已经设计出了2 0 0 0 多种服务 贸易壁垒形式，用于保护本国的银行、通信、保险公司、运输公司、数据处理 机构和其他服务部门。 根据服务贸易总协定对服务贸易定义的方式，国际服务贸易壁垒一般 呈现为对应的四种类型： ( 1 ) 跨境支付壁垒 对服务产品过境贸易进行限制，即服务产品移动的壁垒。各国对服务产品 移动设置的壁垒包括数量限制，如不允许外因航空公司利用本国航空公司的预 定系统，或者给与一定的服务进口配额；当地成分要求，如要求服务厂商在当 地购买设备，使用当地的销售网或者只能租赁而不能全部购买等；政府采购， 如规定公共领域的服务业只能向本国厂商购买，或者政府以亏本出售的方式对 市场进行垄断；对外国厂商实行其实行的技术标准和税收制度；不完善的知识 产权保护体系。 ( 2 ) 越境消费壁垒 外汇管制、浮动汇率以及会出投资收益的限制都影响了国际服务贸易的发 展。不利的汇率，或者增加了经营成本，或者削弱了消费者的购买力，都能使 服务成本不再具有竞争性。当通货膨胀使金融机构不能提供国际间可以接受的 信用卡这样的服务时，它本身就会受到通货管制的影响。在世界金融市场日益 一体化的情况下，有关资本移动的壁垒越来越严重。 在这方面的主要形式有：只允许外国服务提供者在特定的服务领域设立经 营机构，如规定印刷业不允许外国人进入；限制外国服务者提供在本国的企业 形态，如只能设立合资企业、合作企业，不能设立外商独资企业；对外国公司 的活动进行限制，如雇佣人员要求符合有关规定，对外国服务者在本国所设立 的企业的外汇来源、外汇的兑换和汇出等进行限制。 ( 3 ) 自然人流动壁垒 各种形式的移民限制也对国际服务贸易产生了严重的影响。这种壁垒主要 包括两个方面：一方面是限制外国人来本国提供服务，另一方面是限制本国人 去外国消费服务。对于前者，多半时设置一定的资格障碍，要求来提供服务的 生产者具有一定的资格，取得某些证书，或者提供的服务能达到一定的规模， 而这些正是国内所缺少的，允许其进来是为了弥补国内生产的缺乏，满足本国 消费者的需求；而对于后者多半出现在教育、旅游方面，政府通常通过增加他 们的出境费用来进行限制。 ( 4 ) 商业存在壁垒 服务生产者开业全壁垒也成为生产者创业壁垒。调查表明，1 3 的美国服务 企业认为创业权时开展国际服务贸易的最大阻碍。这种限制包括从禁止服务输 l2 入的禁令一直到对东道国所有权占有百分比的规定。例如，澳大利亚禁止外国 银行设立分支机构，加拿大规定外国银行在加拿大开业银行中所占的比重不得 超过一定的比例。 服务贸易壁垒种类繁多。如果把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁 垒结合起来，可将服务贸易壁垒分为四种形式：产品移动壁垒；资本移动壁垒； 人员移动壁垒；开业权壁垒。如表1 所示。 表1 国际服务贸易壁垒简表 还输数据银保工程 广 影 。& 法软旅电z ； 处理行险建筑 d ： 视计律件馆信 空 水 口 还】至 数量质量限制 0- 补贴 0-0-0 政府采购 - 技术标准 0 进口许可 j_-_- 海关估价 - _0 货币控制及交易限制 0心- 特殊就业权限制 t-、i- 开业权限制 _-_ 税收歧视 j- - 股权限制 -0_-00 注：“”表示该项壁垒存在于该jj ：业中 1 3 资料来源：戴超平，国际服务贸易概论，中国金融出版社，1 9 9 7 年 2 2 国际服务贸易壁垒的特点 有别于有形的货物贸易，服务贸易标的的无形性、不可储存性、生产与消 费的同步性等特点，决定了服务贸易壁垒主要有以下几方面特点： ( 1 ) 由于服务贸易如上特点，使得服务贸易在海关统计中很难确切地反 映出来，这就决定了各国政府对本国服务业的保护无法采取关税壁垒的方式， 服务贸易保护政策更多表现为国内立法和规则等非关税壁垒的形式。因此，服 务贸易壁垒措施往往更具灵活性、隐蔽性和刚性，更难监督、管理和躲避。这 是服务贸易壁垒不同于货物贸易壁垒的主要特点。 ( 2 ) 较多对“人”( 自然人、法人及其他经济组织) 的资格与活动进行限 制，与货物贸易不同，大部分服务贸易要求服务提供者与消费者物理接近，利 用服务提供者的技能和知识来完成服务交换。货物贸易的标的是有形的货物， 因此，服务贸易壁垒主要是对提供这种活劳动的“人”( 自然人、法人及其他经 济组织) 进行限制。 ( 3 ) 服务贸易壁垒由国内各个不同部门掌握制定、庞杂繁复，缺乏统一协 调； ( 4 ) 服务贸易壁垒与投资壁垒、与政府对人员信息等的限制联系更加密切。 由于服务消费的当地化倾向，服务贸易与投资通常是密不可分的，因而，服务 贸易壁垒往往与投资壁垒交织在一起并通过投资壁垒实现，无论是发达国家还 是发展中国家，服务业的投资活动都受到比其他产业更严格的限制，服务业的 外国直接投资不仅受制于东道国总的投资政策，而且还受到国家安全战略乃至 社会文化政策约束，各种投资壁垒在一定程度上也就是服务贸易壁垒。此外， 政府对人员、信息及携带信息的货物移动的限制也构成对服务贸易的壁垒。比 如，对人员移动的限制会阻碍旅游服务以及教育和专业服务的国际间贸易。 1 4 ( 5 ) 除了保护商业贸易的利益外，还强调以国家的安全与主权利益等作为 政策目标。目前涉及国际服务贸易壁垒的政策措施可分为两类：一是直接为限 制国外企业进入国内服务领域而颁布的政策与法规。如限制国外银行在国内的 业务范围、经营品种等。另一种是为了国内其他政治、经济目标而颁布的政策 与法规，这些政策与法规在实施过程中，间接地限制了国际服务贸易。如严格 的出入境管理规定等。 ( 6 ) 规范服务贸易壁垒的g a t s 的局限性。由于国际惯例约束具有灵活性， 因而，g a t s 提出的一些原则追求的效果常被缔约方的具体承诺所抵消，而且， 这些原则也不能解决服务领域里的每个服务贸易壁垒的问题。因此，g a t s 本 身就存在一些问题，即它的规定不够完善，而这一局限性在一定程度上也增加 了解决国际服务贸易壁垒的难度。 2 3国际服务贸易壁垒发展演变及趋势 2 3 1 服务贸易壁垒的发展演变 各国对货物贸易进行保护时可选择的手段包括关税和非关税手段。随着世 界货物贸易自由化的推进，关税手段日益成为主要的贸易保护手段。世界贸易 组织也规定，如果缔约国需要对国内工业进行保护，应以关税作为主要手段。 对各国采用的各种非关税壁垒，世界贸易组织则制订了一系列的规则以促进贸 易自由化发展，这些规则是海关估价规则、装运前检验规则、进口许可程序规 则、原产地规则、技术性贸易壁垒规则以及实施动植物卫生检疫措施规则。由 于经济学传统上对服务业的偏见，“服务贸易 一词也是在1 9 7 2 年才首次出现 在官方文件中，g a t s 是第一个比较全面考察和规范服务贸易的多边协议，它 仅对服务贸易自由化作出了原则性的规定，要求成员国就旨在使服务贸易自由 化逐步达到较高水平问题进行连续的多轮谈判，对于削减或取消服务贸易中的 补贴、政府采购和保障措施、资格标准、技术标准及许可程序、服务贸易与环 境等都没有作出实质性的、明确的规定。 15 服务贸易壁垒维护的政策目标更为广泛服务贸易壁垒除了维护商业贸易的 利益外，还强调国家的安全与主权利益。在一国之中，许多服务业部门，如交 通运输、电力、金融等属于一国经济的关键部门。一国的经济命脉如果被外国 资本控制，如前文所述，会产生经济依附的负面现象，那么一国经济及对外贸 易的发展对其本国人民来说是十分有限的，甚至是有害的。另外、教育、新闻、 娱乐、影视、音像制品等服务部门虽非一国国民经济命脉，但却属于意识形态 领域。任保国家的政府都希望保持本国在政治、文化上的独立性，反对外国文 化的大量入侵。 服务贸易总协定缔结之前，国际服务贸易的协调只是依靠两种形式： ( 1 ) 双边或区域协调。国与国之间定立双边贸易协定，在服务贸易上给予相互 的最惠国待遇。( 2 ) 行业协调。在此协调形式下的服务贸易规则的谈判往往都 是在国际电信协会、国际民航组织、国际清算银行等国际性行业组织主持下进 行的。这些行业问的协调在一定程度上促进了国际服务贸易自由化。g a t s 的 产生为国际服务贸易自由化的发展创立了各缔约方必须共同遵守的初步的国际 规则。g a t s 无疑可以促进服务贸易自由化，并推动国际服务贸易的全面增长。 自从有最原始的贸易就有保护。所有的自由贸易都是相对的、不同程度的 保护。货物贸易比当今服务贸易自由得多，但其也有各种保护。服务贸易总协 定规定：“成员方为了达到一国的政策目标，有权对其领土内服务业的攻击进 行管制，以及实施新的规章，倘若考虑到不同国家服务业规章发展水平现存的 不均衡，发展中国家尤其需要利用这一权利。尽管相关规定体现了对国内管制 自主权和一国偏好的尊重，但是国内管制和服务贸易与投资的自由化的关系已 经引发了关于国家政策的激烈讨论，发达国家更是如此。 服务贸易远比商品贸易和技术贸易复杂，它要受各种专业服务的资格和许 可条件以及程序、促进电信和其他网络通信竞争的规则、健康和服务教育的一 般准入条件等的约束。g s t s 的目标就是逐步实现服务贸易自由化，而不是解除 管制( d e r e g u l a t i o n ) 。在关于g s t s 的国家政策的辩论中，一个共同的错误就是 把“l i b e r a l i z a t i o n 即自由化”等同于“d e r e g u l a t i o n 解除管制”，把这两个属于视 1 6 作同义词。但是他们并不是同义词，同时把规章是为贸易限制也是完全错误的。 实际上，服务业的自由化是需要管制的，甚至强化管制，但是这种管制，无论 是为了实现经济目的，还是为了实现社会目的，都应该以更透明、更有效的方 式加以设计、实施或者执行，进而就会对民主治理产生积极、全面的影响。 服务贸易也称无形贸易，是指一国与世界其他国家与地区之间的服务交换， 是一国服务提供者向另一国或多国提供服务并获得外汇收益的交易过程。依服 务贸易总协定定义其贸易方式分为四大类型：一是“跨境交付”( c r o s s b o r d e r s u p p l y ) 。即从一缔约方境内向任何其他缔约方境内提供服务，围绕货物或商品 越境转移而发生的服务贸易主要包括维修、租赁、运输、广告、信息整理与传 递等。二是“境外消费 ( c o n s u m p t i o n a b r o a d ) 。即在一缔约方境内向任何其 他缔约方境内的服务消费者提供服务，包括由境外旅游、教育、就医等引起的 服务贸易，以及借助于电讯等手段实现的跨国咨询、信息、金融、设计等服务。 三是“商业存在 ( c o m m e r c i a lp r e s e n c e ) 。即指一缔约方在其他缔约方境内通 过提供服务的实体性介入而提供服务，包括国外的电信、银行、保险、商业、 咨询( 含律师、会计事务所) 、技术服务、劳务与建筑工程承包等。它们的服 务贸易收益表现为利润、利息和股息等。四是“自然人移动”( m o v e m e n t o f n a t u r a lp e r s o n s ) 。即指一缔约方的自然人在其他任何缔约方境内提供服务，如 建筑承包、劳务输出等。 无论是对发达国家还是发展中国家而言，服务贸易自由化都是一把双刃剑， 其政策取向都无一例外地需要在国家利益、国家安全利益与服务贸易利益三者 间进行权衡或抉择，而这种权衡或抉择一般来自竞争力的考量。大家知道，获 得低成本优势和寻求产品差异性是提高服务贸易竞争力的基础，而服务资源、 服务技术、服务管理、服务市场、服务资本与服务产品等六要素是构成这一竞 争力基础的基石。因此，不同发展程度的国家由于竞争优势不同，