（产业经济学专业论文）企业组织结构变革影响因素的实证研究.pdf

摘要 不同的企业组织结构模式源自不同的经济形态。当人类告别工业经济时代走 向知识经济时代之际，企业组织结构调整成为一种必然的现象。 本论文是关于企业组织结构变革的因素研究。在对各种相关理论进行列举归 类后，将这些因素归纳为决定性因素环境和企业能力，影响性因素组织 特征和个人特征。针对这两类因素，本文采取了不同的研究方法。对于决定性因 素，主要强调两者的匹配过程使企业产生了组织变革的需求，并且提出了一个“适 应性变革矩阵”分析模型。 对于影响性因素，则建立了一套指标体系，力求找出重要因素和次要因素， 以指导企业如何利用这些因素来加速变革的进程。 组织结构虽然已被众多学者研究了多次，但随着高新技术的迅猛发展，知识 己成为经济增长中最重要的生产要素，在当代，任何一个企业的生产经营活动都 必须有合理的组织结构来保障，因此，在知识时代探讨企业如何建立与上述变化 相适应的新型组织结构，不仅具有重要的理论意义，而且具有重要的现实意义。 关键词：企业能力，组织结构，知识经济 a b s t r a c t d i f f b r e n te c o n o m i cm o d e l sl e a dt od i f f e r e n te n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e s w i t h t h ek n o w l e d g ee c o n o m i cc o m i n ga f t e ri n d u s t r y ， t h, e c o n o m i c i tsn e c e s s a r yf o r enterpriseat o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eb ec h a n g e d t h i st h e s i sf o c r i s e so nt h ee v o l u t i o no ft h e s t i m u l a t i n g f a c t o r so ne n t e r p r i s e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e a t i e rm a k i n g a g e n e r a lt h e o r e t i c a ls t u d ya n dc l a s s i f i c a t i o n ，t h e a u t h o rc o n c l u d e st h a tt h e r ea r et w ok i n d so f f a c t o r s ：d e c i d i n gf a c t o r s - - - e n v i r o n m e n t a n d e n t e r p r i s ea b i l i t y ；a f f e c t i n gf a c t o r s - - - o r g a n i z a t i o n c h a r a c t e ra n di n d i v i d u a l c h a r a c t e r a sf o r d e c i d i n gf a c t o r s t h ed e m a n d i n go f c h a n g ei sp o i n t e do u t h o w e v e lo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r eh a sb e e ns t u d i e db ys c h o l a r sf o ral o n gt i m e w i t ht h e d e v e l o p m e n to fh i g h - t e e h ，k n o w l e d g eh a sb e c o m et h em o s ti m p o r t a n tp r o d u c t i o n f a c t o ri ne c o n o m i cg r o w t h a n ye n t e r p r i s em u s th a v eap r o p e ro r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e t o p r o t e c tt h ea c t i v i t y o fp r o d u c t i o na n do p e r a t i o n s oi ti s i m p o r t a n tt or e s e a r c h n e w - s t y l eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r et oa d e q u a t et h ev a r i a b i l i t y k e yw o r d s ：e n t e r p r i s ea b i l i t y , o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，k n o w l e d g ee c o n o m i c 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 1 绪论 1 1 研究背景 变化是这个时代最重要的特征之一，全球化、新经济以令人无法想象的高速 开启了新的市场，创造了新的需求，今天的企业组织必须能应付瞬息万变的环境， 因此，持续不断的适应环境的要求，是组织面临的永久的挑战。为了尽快适应不 确定的环境变化，企业无不以更简洁的组织结构、更多的授权来做出更快速的应 对之道。 9 0 年代以来，组织变革先后从美国、欧洲、日本发起，直至今天成为中国 企业注目的管理课题，“流程再造并购组织结构扁平化”“企业重组电 子商务”都是组织以提高绩效为目的，做出的各种层次、范围的调整，以应 付环境的变化，重新取得企业的核心竞争力。 本论文着眼于组织结构变革的研究，是出于以下考虑： ( 1 ) 组织结构是企业里最根本的制度。组织结构界定了一个组织的边界， 明确了组织各部门的地位、责任、权限安排和相互关系，建立了组织秩序，规范 着组织成员的行为。在某种意义上可以说对企业有着决定性的影响。从世界范围 内的大企业间的竞争战来看，成功的企业首先是在组织结构上实现了种种变革与 创新，建立起了适应于它们所处环境的组织结构。组织结构还直接影响到信息沟 通与决策的质量，以及人们积极性与创造性的发挥。 ( 2 ) 从经济学的角度看，在市场经济条件下，企业通过市场获取外部资源。 经济学的厂商理论假定企业在可获资源情况下均能达到最大产出，并在此基础上 论证了市场对于资源配置的有效性。企业如何能在既定资源条件下达到最大产出 呢? 这是经济学研究所忽略的，但却是管理学研究最重要的课题。它涉及到企业 如何对所获资源的利用，即资源的二次配置。这里仍然存在一个资源在企业内部 配置的效率问题。对企业外部而言，如果说市场对资源配置效率的高低取决于完 善的市场机制的话，那么，在企业内部，所获资源配置效率的高低主要决定于企 业组织结构及在此基础上建立起来的企业内部协调机制。从这个意义上讲，市场 与企业组织结构都极为重要，都是决定资源配置效率高低的关键。 那么，企业应该具有什么样的组织结构，是什么影响着组织结构的形态，是 什么推动或制约着组织结构的发展? 各种组织理论很多，如“四元模型”“领导 变革矩阵”，纵观这些理论和模型，虽然某些因素的提法不同，但分析方式一般 都从大环境入手，探讨各因素引起的企业的反应，这些理论或强调政治、经济、 技术、社会，或强调企业内成员对变革的认识、确认和投入。本论文将这些因素 归为两类：决定性因素和影响性因素，对于决定性因素强调企业对环境的适应过 程，对于影响性因素采用实证分析的方法验证因素的作用机制和作用程度。特别 强调了在知识经济时代创新的重要性和“以人为本”的时代精神。 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 1 2 研究目的 根据有关理论，本研究发现除了环境的变化促使企业需要变革以外，企业 有多少能力承受这样的变化，如何应对这些变化，也是影响组织结构变革的重要 因素，企业中的“人”( 包括决策者，决策的推行者、配合者) 更是变革成败的 关键。所以本研究归纳出下列研究目的： 1 、归纳出组织结构进行变革时，决定性因素组织外环境、企业能力对于 企业组织结构乃至整个组织转型的决定性作用； 2 、归纳出组织结构变革时，影响性因素组织特征、个人特征对变革成败 的影响性作用； 3 、归纳出企业如何在人类社会实践“适者生存”的这一自然界的进化过程， 并对企业确保变革成功提出建议。 2 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 2 理论评介 2 1 组织理论 2 1 1 “组织”概念评论 “组织”可能是管理学文献中使用最为频繁的词，因而，也就有了对“组织” 不同的解释。它们有的强调了组织的存在形态，有的强调了组织的功能：有的把 组织定义为某种原因的结果，有的把它定义为实现某个目标的手段；有的强调了 它的秩序性，而有的强调了它的有机性总之，在这里，对组织的有关概念 进行分析、比较与评说，对于我们全面了解组织概念，进而进行组织研究将是有 益的。 ( 1 ) 经济学意义下的“组织”与管理学意义下的“组织” 在深入的研究中，我们会发现，在经济学意义下和在管理学意义下，“组织” 的含义和范畴有很大不同。制度经济学认为，组织就是产权安排，不同的产权安 排导致了不同的组织形态，认为组织中的内部管理，在实质上是一种产权管理。 科斯著名的“交易成本”理论，剖析了企业组织的成因，认为之所以有企业组织 的存在，就在于企业组织将市场交易成本内部化，从而降低了成本。可见，制度 经济学把“组织”概念外推，纳入到社会经济体制的范畴，从社会的角度，展开 对组织的经济性研究，以期对“组织”做出符合于经济学原理的解释。管理学尽 管将企业的外部环境看作为影响“组织”的一个重要变数，但管理学意义下的“组 织”是界定在企业界限内的。因此，管理学站在企业的角度，展开对“组织”的 研究，讨论“组织”的功能，效率及经济性。由于所处角度不同，研究问题的途 径、方法不同，导致了经济学与管理学对组织的研究范畴和方向的差异。 ( 2 ) 组织的有机性 组织不同于物理机构，对后者而言，相同条件下，有什么样的输入就有什么 样的输出，而组织则不然，在相同的环境条件下，给予相同的组织结构相同的输 入，也未必会得到相同的输出。这是因为在组织中有人，而人是有机体，人的行 为极其复杂不定，它影响着人与其他要素结合的有效性。因而，人的行为对组织 有决定性的影响，从而导致了组织的复杂与不定，巴纳德第一次将组织定义为： “两人以上有意识的协调和活动的合作系”，他强调了组织中人的意识，将人类 行为的特性纳入了组织问题研究，从而突破了古典管理学派单纯的把组织视为一 个机械的权责结构的框框。从管理理论的发展也可看到，组织中的人性方面越来 越得到了管理学家的高度重视。 ( 3 ) 正式组织与非正式组织 很多管理学著作的作者对组织做出了正式组织和非正式组织的区分，前面我 们讨论的是正式组织。非正式组织并不是由正式组织建立或需要的，它是由于人 们互相联系而自发形成的个人和社会关系的网络。对非正式组织存在的原因、方 式的探寻是社会心理学中的一项特殊研究。非正式组织对组织行为及目标的影 响，己越来越引起了人们的重视。 ( 4 ) 本研究对“组织”的几点约定 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 从以上讨论可见，“组织”概念具有很广的范畴，同样是“组织”一词，用 在不同的地方可能表示不同的含义，尽管这很难说能引起多大程度的差异，但在 这里界定本研究“组织”的含义，对于简洁准确的描述问题、定义问题和论述问 题，是很有必要的。基于本研究，本人把“组织”定义为：人们为达到某种目标 而形成的正式的职权结构。因此，对本研究中的“组织”有以下几点约定： 本研究的“组织”是一种存在形态，是一种层次化的职权体系，即组织 结构。可将其理解为一张组织结构图。 主要是指以盈利为目的，界定在企业界限内的正式组织。 忽略组织中人性的构面，即假定组织中人的行为是符合理性的，以剔除 人的行为的不定性对组织活动的影响。 2 1 2 组织理论的溯源与进展 人类关于组织的研究虽然可以追溯到千年以前，但是作为社会科学中一个相 对独立的领域，却是本世纪4 0 一6 0 年代的事情( s c o t t ，1 9 9 4 ；h a t c h ，1 9 9 7 ，2 7 ) ， 它产生于西方工业化国家，经过近一个世纪的发展，形成了多种不同的理论流派。 以下将撷取主要学派的说法，列为表2 1 予以说明。 表2 - i 主要组织理论一览表 年代学派代表人物研究贡献说明 涂尔干劳动分工论，1 8 9 3 社会学派 韦伯经济与社会 社会学派产注以工厂 社会组织与经济组织理论 为代表的工业组织对 理2 0 世社会结构、社会组织、 组织理论之父 论纪 马克思政治经济学批判 日常生活，甚至人性的 来 资本论 影响。 源4 0 年 寨勒科学管理之父管理学派关注以效率 及代 管理学派为目的的各种手段，包 旦 期以前 法约尔工业管理和一般管理， 括劳动分工模式和管 研 1 9 1 9 ，管理理论之父 理模式。 究 人际关系理论马约 罗茨里伯格霍桑实验( 1 9 2 4 - - 1 9 3 2 ) 迪克森 均衡理论巴纳德管理者的职能 1 9 3 8 ， 决策过程西蒙管理行为) ，1 9 4 7 有限理性 马奇、西蒙组织，1 9 5 8 赛特、马奇厂商的行为理论，1 9 6 3 马斯洛人的动机理论还有其他一些基于心 赫次伯格促动双因素论理学的探讨包括人格 工作满足理论 阿达姆公平说，1 9 6 3 与组织的冲突、x 理论 转 和y 理论、忠诚、流 乌卢姆期望模型，1 9 6 4 动动机等 4 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 4 0 - 6 0 巴纳德社会系统学派，3 0 年代开放系统概念和对集 折 体的关注对7 0 年代以 杜会一技术系统学派， 特里斯特组织的选择) 后各种流派的影响： 社会一技术系统 组织内部： 时 伍德沃德对英国南部1 0 0 多家工厂组织 文化和符号解释 年代理论的出发点；后现代 的调查研究1 9 6 0 伯恩斯对英国2 0 多家企业调查。组 主义理论的出发点 期 组织和环境之间： 斯托克织环境对组织结构的影响， 1 9 6 1 权变理论的出发 系统论学派点；资源依附理论的出 劳伦斯组织的分化与整合的平衡 洛奇1 9 6 7 组织与环境。权变理 发点；新制度主义的出 末 发点。 论的最早陈述 卡斯特组织与管理一一系统方法 在组织和环境、组织 罗森菠韦克和权变方法) ，1 9 7 0 ，现代组 内部的部分之间的互 动： 织理论 交易成本学派的 加尔布雷斯。信息加工模型”1 9 7 3 出发点。 以 阿尔瑞契组织的环境，1 9 7 6 实 普费弗 证7 0种群生态理论 汉南组织的群体生态1 9 7 7 主 弗里曼 义年代 费萨尔萨兰组织的外在控制；一种资源 传 资源依附理论西克领带理论，1 9 7 8 统以后 为 市场与科层 ，1 9 7 5 主 交易费用理论威廉姆森资本主义经济制度，1 9 8 5 流 的 理制度化的组织：作为神化和 论新制度组织理论莫约、卢旺仪式的正式结构，1 9 7 7 流 派 反8 0 年 略略 主代中 文化学派 流期以后现代主义 理后符号主义 论 2 2 组织结构基本原理 组织结构包括如下些内容：组织部门的多少、管理跨度、以及组织规范化 和集权化的程度。组织结构反映在组织图上，组织图是对一个组织的一整套基本 活动和过程的生动描述。组织结构定义的三个关键要素是： 5 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 ( 1 ) 组织结构决定了正式的报告关系，包括层级数量和管理者的管理跨度。 ( 2 ) 组织结构还确定了单个的人如何组合部门，部门如何组合成组织。 ( 3 ) 组织结构包含了一套系统，以保证跨部门的有效沟通、合作与整合。 2 2 1 西方企业组织结构模式的历史演变 ( 1 ) u 型和m 型组织结构的形成 1 9 世纪末及2 0 世纪初，西方大企业普遍采用的是一种按职能划分部门的纵 向一体化的职能结构，即u 型结构。这种结构的特点是，企业内部按职能( 如生 产、销售、开发等) 划分成一系列部门，各部门独立性很小，企业实行集中控制 和统一指挥。u 型结构可以使企业达到必要的规模和效率，适用于市场稳定、产 品品种少、需求价格弹性较大的环境。但是，从2 0 世纪初开始，西方企业的外 部环境发生了很大的变化，如原有市场利润率出现下降、新的技术发明不断产生、 人口向新地区迁移等。新变化要求企业把活动导向新的领域、产品和需求，并不 断扩大自身规模。于是，一种新型的多分布或事业部的组织形式便应运而生。人 们称其为m 型结构。它的特点是，企业按产品、客户、地区等来设立事业部， 每一个事业部都是一个有相当自主权的利润中心，独立地进行日常经营决策，各 事业部相当于一个u 型企业。 美国著名学者钱得勒在看得见的手美国企业的管理革命一书中写 道：“虽然人们在组织结构的类型方面发展出许多变种，而且在近几年里偶尔也 有一些变种混合为一种模型的形式，但是在大型工业企业的管理上仅仅只有两种 基本的组织结构，即集中的、按职能划分为部门类型和多分支公司的分权化的结 构。”可见，u 型结构和m 型结构长期以来一直是企业组织结构的基本类型。 这种金字塔式、自上而下控制的等级组织结构建立在工业经济生产状况和技术的 基础上，强调专业分工、经济规模、顺序传递、等级森严。m 型结构的形成源 于企业对规模的追求，企业不断追求市场内部化，形成企业联盟，追求大而全。 企业逐渐向寡头垄断和垄断发展。长期以来西方主流经济学一直把垄断看成是一 个贬义词。但是像卡特尔、托拉斯、辛迪加、康采恩这样的垄断企业组织却不断 发展，在经济生活中起着越来越重要的作用。2 0 世纪7 0 年代末，电脑业即被国 际商用机器公司( i b n ) 、宝来公司( b u r r o u 曲s ) 、电子数据设备公司( d e c ) 这些纵向 一体化的巨头一统天下。世界经济发展的历史和现实告诉我们，垄断是社会化生 产和商品经济的必然产物。入们的观念逐渐从垄断绝对有害转变为“垄断中性”。 从企业内部看，一方面垄断大企业产生非效率，另一方面垄断大企业可获得规模 经济和范围经济效益与交易费用节约的好处，经济学家开始倾向于要权衡利弊追 求适度垄断的企业规模，使效率尽可能提高。从而反过来从理论上支持了m 型 结构。m 型结构决定了企业行为选择内部化，如通过并购将所需要的部门和企 业纳入到一个集体中，通过这种方式迅速扩大市场份额，降低成本，提高企业综 合竞争力。 ( 2 ) n 型组织结构的形成 信息社会的到来使社会生活的方方面面发生了翻天覆地的变化，人类正由工 业社会的范式向信息社会的范式转变，这些变化不仅影响到企业的生存环境，也 波及到企业内部组织结构、管理观念，管理技术。 首先，规模经济的获得越来越难。规模经济产生于以不同的方式和更高的 效率来进行更大范围的活动能力，意味着满负荷运行的活动在较大的规模上效率 6 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 结构定性客户要求不断 公司和事业部目标获得更好的 变化一致性 获得产品线内和产品线之间的 毖调 接受双重主管的员工感到沮丧和迷 通过满足环境的二元需要实现惑 协调 意味着参与者需要良好的人间变往 跨产品人力资源灵活共享技能以及专门的培州 矩阵式适应不稳定环境下的复杂决策 时间消耗大、参加频繁的会议以及 结构高度不确定性和频繁变化冲突解决研讨会 提供职能和产品技能发展的机如果参与者不能完全理会它，它将 会更适于大学两不是纵向关系缎织 在拥有多重产品的中等组织中儒要忍受来自环境和维持权力平衡 最佳的双重压力 2 2 2 企业组织结构的变化趋势 ( 1 ) 扁平化 信息技术的迅猛发展使社会各层面的活动量显著增加，知识流大大加速。时 间的压力要求组织做出快速反应和决策以保持企业的竞争力。传统的等级制严重 地阻碍了这种反应和决策。正是企业计算机技术及互联网技术的应用，使企业内 外的信息传递更为方便、直接，原有组织内大量中间层面得以删除，管理层次的 减少有助于增强组织的反应能力。企业的所有部门及人员更直接地面对市场，减 少了决策与行动之间的延迟，加快对市场和竞争动态变化的反应，从而使组织能 力变得柔性化，反应更加灵敏。 ( 2 ) 网络化 在管理组织中，既强调等级，更强调协调。网络化组织的中心有个由关键人 物组成的小规模内核，他们为组织提供着持久的核心能力。 ( 3 ) 无边界化 “无边界化”并不是说企业就不需要边界了，丽是不需要僵硬的边界，是使 企业具有可渗透性和灵活性的边界，以柔性组织结构模式替代刚性模式，以可持 续变化的结构代替原先那种相对固定的组织结构。 ( 4 ) 多元化 企业不再被认为只有一种合适的组织结构，企业内部不同部门、不同地域的 组织结构不再是统一的模式，而是根据具体环境及组织目标来构建不同的组织结 构。目标决定战略，而战略决定结构。管理者要学会利用每一种组织工具，了解、 并且有能力根据某项任务的业绩要求。选择合适的组织工具，从一种组织转向另 种组织。 8 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 3 企业组织结构变革的决定性因素 从组织结构模式发展史和各种组织理论来看，影响组织结构变革的因素纷繁 复杂，本论文将这些因素分为决定性因素和影响性因素两类。在下面的章节里将 分别介绍这些因素，并且建立一般性模型“适应性变革矩阵”来分析各个时期、 各种环境下的组织结构变革的过程，最后分别用三家个案公司的调研结果作为实 证支持。本章先讨论决定性因素。 3 1 因素介绍 从宏观上来看，率先引起企业变革需求的是外界环境的变化，具体来自政治 影响、经济发展、技术革新等。当企业不适应这些变化，或反应较为迟钝时，企 业就将被淘汰。“物竞天择，适者生存”，要实现持续发展，企业只有通过自身 独特的经验和手段，发展出适应环境特点的企业核心能力，来获得竞争优势。当 企业所具有的能力与环境的要求不相匹配时，企业就会产生变革的需求。组织结 构是组织最基础的部分，组织变革或多或少的包含着组织结构的变动，因此企业 外环境与企业能力尤其是管理能力是否匹配是影响组织结构变革的决定性因素。 现将这些因素介绍如下。 3 1 1 企业组织外环境 企业组织环境通常分为两种不同的类型，即一般环境与任务环境。一般环境 ( g e n e r a le n v i r o n m e n t ) 指的是企业组织环境因素中那些对企业的日常运作并不 构成直接影响，只有间接影响的一系列因素构成的集合体，往往由文化、技术、 教育、政治、法制、自然资源、人口、社会和经济状况等几个部分构成。任务环 境( t a s ke n v i r o n m e n t ) 指的是环境因素中那些对企业组织实现其目标的能力有 着直接的影响，企业组织直接与之相互作用的诸因素的集合体。一般包括消费者、 供应者、竞争者、行政管理者、技术因素以及国际影响因素。目前也有新制度学 派理论家根据环境的性质将组织环境进行了新的分类：技术环境与制度环境。本 论文参考这些理论，并结合论文需要，将这些因素简化如下： 3 1 1 1 政治因素 政治因素包括所有制形式、企业产权安排与限制，企业与国家的关系，国家 的有关法律规定等。 政治因素对企业组织结构的影响是巨大，但不是经常的，它常常先以大的社 会变革为背景，如所有权与产权的分离，导致了资本主义早期的业主式企业组织 结构到现代企业组织结构的演进。我国的“政企分开”还企业以本来面目，使企 业得以健全机制，建立起功能齐全的企业组织结构。西方国家的反垄断法更是直 接以法律的形式限制企业规模，从而限制企业组织结构的膨胀。西方管理学中对 政治因素对组织结构影响讨论较少，其中一个原因就在于，他们把组织结构的研 究局限在特定的西方资本主义政治环境。对我国而言，我们正在进行的是计划经 9 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 济到社会主义市场经济的转变，在这一伟大的变革中，政治因素对我国企业组织 结构的影响是深刻的，不可忽视的。 3 1 1 2 经济因素 经济因素包括资源配置机制，市场势态，企业资源可获取性。 观察我国计划经济时期的企业组织结构，我们会发现，有的像是一级政府机 构，而有的只相当于一个生产部门，这是计划经济条件下的企业角色行为所决定 的，由于市场势态的动荡、剧变，对现代企业组织结构提出了挑战，企业资源获 取的途径、难易程度，也是影响企业组织结构的一个因素。 3 1 1 3 技术因素 技术因素包括科技发展水平、通讯条件、运输条件等。 根据伍德沃德的研究表明，技术的发展引起了生产方式的转变，进而引起管 理层次的变化。如单件和小批量生产的企业，平均管理层次为三层，而大批量和 大量生产的企业为四层，长期流水作业生产的企业为六层。 3 1 1 4 利益相关团体因素 利益相关团体包括消费者、供应者、竞争者( 国内、国际) 、员工、管理者 以及公众等。 如果说前三项因素所作用的对象是某一特定地域内的企业组织，那么这一因 素针对的则是某一特定企业。这些利益相关团体对企业直接发生影响，成为企业 的五种竞争力量的一部分。 3 1 2 企业能力 企业能力是企业适应、协调和驾驭外部环境、成功从事经营活动的能力。企 业拥有和控制的各种能力具有不同的属性和维度，其中最基本的关键维度是“刚 性”和“柔性”。“刚性”主要是指企业自主技术的实力和水平，它是以知识为基 础的积累性学识，一旦形成并达到较高的水平，往往能成为企业获取长期竞争优 势的基础，具有稳健性，与柔性能力相比，它是企业向高层次发展的更加基本和 必要的条件。“柔性”主要是指企业对动态环境的有效反应和适应能力，既包括 被动的响应，也包括主动的创新和影响环境。其目的是与动荡多变的竞争环境相 适应，因此具有不固定性和可伸缩性。与刚性能力相比，柔性能力最终体现多是 无形的或难以直观测量的“软”成果。本论文将从三个方面来讨论企业的核心能 力： 3 1 2 1 市场能力 企业的竞争优势最终是在市场上实现的，因此在市场上的能力是最容易为公 众所感知的。具体指标： ( 1 ) 产品适应与调整能力，子指标为产品更新换代速度、产品响应市场变 化的调整速度，产品调整的有效性； ( 2 ) 市场反应能力，子指标为市场信息收集的及时准确性、市场信息处理 和反馈的及时有效性、市场与技术部门的协同能力、营销理念与技巧的创新能力。 3 1 2 2 技术能力 技术能力是市场能力的基础和依托，主要体现在企业核心技术的研发能力和 工艺水平，以及技术创新与调整的速度和水平上。具体指标： ( 1 ) 关键技术的创新能力，子指标为对技术发展动态的洞察能力、关键技 术创新的速度与水平； 0 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 ( 2 ) 技术开发的适应与调整能力，子指标为技术开发的适应与调整速度、 技术开发的适应与调整范围及水平； ( 3 ) 关键部件制造技术的柔性，子指标为关键部件制造的柔性、设备与生 产线的柔性。 3 1 2 3 管理能力 管理能力是整个企业运行的根本保证，主要体现在员工素质和企业整个管理 与控制体系的科学有效性，以及高层领导的预见能力和企业学习能力上。具体指 标： ( 1 ) 企业的学习能力与水平，予指标为高层领导的学习与预见能力、企业 培训体系的健全有效性、企业信息资源的共享程度； ( 2 ) 企业的外部协同能力，子指标为积极利用政府政策的能力，与利益相 关者的合作程度。 3 2 适应性变革矩阵 3 2 1 不同特性的环境 环境因素铺就了某种组织形态赖以生存的基础，环境因素与组织的关系可用 图3 1 来表示。 图3 一l 环境与组织行为之间的关系 ( 资料来源：r i c h a r dl d a f t ，组织理论与设计，第六版，东北财经大学) 图3 一1 分为上下两部分：高不确定性和资源依赖性对环境的影响，后者涉及 企业外部的关系，本论文侧重于企业内部组织结构，因此只对环境的不确定性对 组织的影响进行讨论。 早在6 0 年代，一些学者在对企业组织结构进行实证调查时，发现企业组织 结构深受环境的影响，并且这种影响不是环境的具体内容产生的，而是环境因素 本身的变动以及因素之间的关系引发的，这些归结为环境的特性。环境特性可用 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 两个维度来描述：复杂程度( 环境因素是简单还是复杂) ，变化程度( 环境因素 是少变还是多变) 。这样就形成四种不同类型的组织环境，如图3 2 所示： 动荡 特性： 粼曩 持续性强的速度映且镒瓣疆 2 平穗而复飙口环境 幢性： 之问有一些类似性而 獭麟凛 有关因棠变化程度较小 鹤望程幕蠡象关冁 环境复杂程度 复杂 图3 - 2 四种不同特性的环境类型 ( 资料来源：杨洪兰等编：现代组织学，复旦大学出版社1 9 9 7 年版) 企业组织的环境是一个复杂的系统，有着复杂的内容和复杂的特性，因此环境对 企业组织的影响是多方面的也是复杂的。由于理论界对组织结构与组织形态说法 不尽相同，因此在分析环境影响时，一些学者如弗雷德埃默里( f r e de m e r y ) 、 埃里克特里斯特( e r i ct r i s t ) 、劳伦斯、洛奇和汤姆森，他们主要研究环境与组 织结构的相关性，而伯恩斯和斯托克注重环境对组织形态的关系研究。本论文认 为环境对企业组织的影响是全面的，不仅影响组织结构也影响到组织形态甚至是 管理体系。事实上，企业的任何变动或多或少的包含着结构的变化。 3 2 2 企业能力的特征分类 企业能力概括起来是指企业在市场、技术、管理上具有明显优势，竞争对手 难以模仿，并能够满足客户价值需要的独特能力。有学者将企业能力分为洞察预 见能力和前线执行能力，前者使企业发现或找到能够创造一流优势的业绩或模 式；后者是企业具有的任务执行能力和创造能力，从而生产出适销对路的产品或 服务。能力有高低之分。要实现这样的能力要求企业形成长期的集体学识，拥有 协调不同生产技能和有机结合多种技能的工作组织方式与价值提供方式。 达尔文在进化论中提出“适者生存”的思想，即人类在漫长的进化历程 中发展出了各种适应外界环境的能力。这一思想运用到企业，也就是本论文对企 业能力的讨论着眼于其“柔性”指标的原因，所谓“柔性”即灵活性。单纯的高 能力或低能力是没有意义的，只有与外界相协调相适应，才是最重要的。如今的 企业已经不能“以不变应万变”了，只有“因势利导”“随机应变”才能立于不 败之地。 按照这种思想，本论文将企业能力分为四种类型： ( 1 ) 低灵活性( 1 0 w a p p l i c a t i o n ) 的企业能力 这样的企业能力刚性很强，但柔性不足。它也是企业经过长时期内部积累和 学习的结果，具有稳健性。但当形势发生重大变化时。不容易很快的改变，具有 j 2 环境变化程度 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 “粘滞性”。 ( 2 ) 中低灵活性( 1 0 、+ a p p l i c a t i o n ) 的企业能力 这样的企业能力以刚性特征为主，并具有向柔性化发展的基本条件，即有时 会表现出不固定性和可伸缩性。 ( 3 ) 中高灵活性( h i g h - a p p l i c a t i o n ) 的企业能力 这样的企业具有自主经营的实力和水平，在具有很坚实的刚性能力的同时， 对于一种新技术、新理念，能在较短方式掌握和应用，对动态环境能进行有效的 反应，并以主动适应为主，是一种高层次的企业能力。 ( 4 ) 高灵活性( h i g ha p p l i c a t i o n ) 的企业能力 这样的企业不仅拥有自主技术的能力，也具有强劲的市场营销技术和组织管 理技术，能够运用刚性和柔性两种企业能力有效的适应动荡多变的竞争环境，通 过多层次的与对手竞争，甚至能达成影响环境的能力。这是最高层次的企业能力。 3 2 。3 适应性变革矩阵的内涵 在对企业组织结构变革的决定性因素进行介绍后，本论文提出一个系统整合 上述因素，用简单明了的模型来使企业准确的发现变革的需求和决定变革的方 向，这就是适应性变革矩阵( a p p l i c a t i o nc h a n g em a t r i x a c m ) ，见图3 3 。 s s s c i s s i s c l ala+haha 图3 - 3 适应性变革矩阵 矩阵的纵轴是四个不同特征的环境：稳定且简单的环境( s t a b i l i t y & s i m p l e n e s s ) 、稳定且复杂的环境( s t a b i l i t y & c o m p l e x i t y ) 、非稳定且简单的环境 ( i n s t a b i l i t y & s i m p l e n e s s ) 和非稳定且复杂的环境( i n s t a b i l i t y & c o m p l e x i t y ) 。矩 阵的横轴是四种特征的企业能力：低灵活性能力( 1 0 wa p p l i c a t i o n ) 、中低灵活性 能力( 1 0 wa p p l i c a t i o n + ) 、中高灵活性能力( h i g h a p p l i c a t i o n ) 、高灵活性能力( h i g l l a p p l i c a t i o n ) 。由图可知，对角线上四个结点即企业能力与环境要求相匹配，是企 业变动的均衡点，当企业处于对角线以外的结点上时，就有了变革的需求。这8 个变量组成的矩阵可以帮助企业直观准确的找出当前企业所处的结点位置，抓住 企业当前所面临的问题，从而明确努力方向，增加组织变革的成功率。下面我们 分别说明处于对角线上四个结点的企业，其组织结构的特征。 j 3 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 ( 1 ) ( s s l a ) ：机械机构：正式、集中：少量的部门；没有整合作用；很 少模仿：以现有经营为导向： ( 2 ) ( s - c l a + ) ：机械机构：正式、集中；许多部门，有一些边界跨越工作； 有一些模仿；有一些计划； ( 3 ) ( i s s h a ) ：有机结构，团队工作，参与性强且结构分散：较少的部门、 许多边界跨越工作；较少的整合作用；模仿迅速；计划导向； ( 4 ) ( i s c h a ) ：有机结构，团队工作，参与性强且结构分散；许多有差别 的部门，大量的边界跨越；许多整合作用；大量模仿；大量的计划、预测。 3 2 4 基于适应性变革矩阵的结构变革过程与机制 企业组织在与环境相互作用的过程中，努力要维持系统及系统与环境之间的 平衡，当环境发生剧烈变化，企业组织系统与环境之间的矛盾不可调和时，企业 就要通过结构的重建来顺应环境的变化，这是我们在前面已经讨论过的。本节我 们讨论基于适应性变革矩阵的组织结构变革的具体过程，以及决定性因素的作用 机制。 3 2 4 1 确定企业组织面临的现实环境确定纵向所在位置 环境对企业组织的影响是全面的，平稳程度和复杂程度的不同组合形成了环 境的不确定性和稀缺性两个特征，不确定性影响单个企业组织，也影响企业组织 之间的关系；稀缺性则主要影响企业组织间的关系，因此我们以不确定性的讨论 为主。 企业组织的环境是由内容与特征组成的，内容决定着特征，所以可以从社会 因素、经济因素、技术因素以及利益相关团队因素来考察企业组织的现实环境， 推断出其环境的特征，以确定企业在适应性变革矩阵纵向的位置，并同原来的位 置相比较，看它们是否发生了质的变化。 ( 1 ) 工业经济时代 工业经济时代的出现是伴随着西方的工业革命而出现的，之所以产生工业革 命，或者说之所以工业化革命能够成功，那是因为早在工业革命之前，西方已经 开始兴起了一场深刻的文化革命，这场革命为西方社会奠定了三大基础伦理，即： 新教伦理、自由意志伦理和市场伦理。这种新文化的诞生，为新的工业时代奠定 r 人文精神基础。 从政治因素看，所有制形式的改变( 业主式企业到公司制企业) ，企业所有 权与经营权分离，导致了直线职能制结构的出现。资本主义早期的业主企业，企 业主既是企业资产的拥有者，也是企业的经营管理者。企业主大权独揽，自上而 下的实行家长制的个人集权管理，在这种情况下，不可能有企业组织内部的职权 分派和结构的内部分划。正是因为产权关系的分化，所有权与经营权的分离，导 致了职业管理阶层的出现。产权关系在组织内部进一步分划，最终导致了企业科 层组织结构的出现，这是直线职能的本质。 从技术因素看，科学技术的迅猛发展，工业革命使得机器工业代替了手工工 业，企业组织内的劳动分工进一步细化，以泰勒为代表的管理研究先驱们的科学 管理实践，也为劳动分工的细化提供了技术支持。劳动分工及专业化下的机器大 工业，极大的解放了生产力，使企业规模也越来越大。此外，由于劳动分工的细 化，对人们共同劳动给予指导和协调的需要也日益强烈，企业管理越来越复杂化 这向企业管理者提出了挑战，为了解决管理者能力不能满足企业组织膨胀的矛 1 4 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 盾，于是出现了非生产性的中层管理者及幕僚人员，呈现出层级制的组织结构形 态。1 9 世纪末至2 0 世纪初，是技术创新十分活跃的年代。铁路的扩通提供了快 速、正常性以及批量运输的可能，使得大规模生产及营销有了空间保证：电报、 电话及邮政服务的改善，则为在更大范围内传递信息，进行协调和控制提供了技 术前提。高效率的专业化大机器的采用，流水线生产方式的创立，为大规模生产 提供了技术手段。 从经济因素看，1 9 世纪末至2 0 世纪初是西方资本主义大发展时期，美国工 业出现前所未有的资金积累现象。股份制的创建为解决资产私有性与生产社会性 的矛盾提供了制度保证，市场空前活跃，这一切为大规模生产方式的出现创造了 经济条件。 从利益相关团体因素看，早期的企业主要面临竞争者、客户和供应商等少数 几个团体，因此其影响因素少，变动不经常，环境特征也就较稳定、简单。后期， 随着产权分离等经济因素的变化以及技术的发展，利益相关团体扩大至股东( 他 们希望自己的投资能够得到收益) 、顾客( 他们希望能够得到高质量的产品或者 服务) 、员工( 他们希望得到自己感兴趣的工作以及合理的服务报酬) ，此外，公 众也是一个重要的利益相关团体，它一方面希望企业能够对各种社会活动以及社 会项目做出贡献，另一方面也希望企业能够尽可能地减少对环境的污染。 ( 2 ) 知识经济时代 从2 0 世纪5 0 年代起，一个新经济“幽灵”已在美国及欧洲的工业国家中“徘 徊”。经过4 0 年的成长，这个新经济“幽灵”已发展成为彻底的改变着企业组织 环境构成与特性的“庞然大物”。这个“庞然大物”首先在美国被“捕捉”。美国 商业周刊在1 9 9 6 年1 2 月3 0 日这一期推出一组文章来讨论“新经济”。这组 文章指出，美国确实存在着“新经济”。这一“新经济”8 0 年代开始成形，近几 年来发展速度加快。它是以信息技术革命和经济的全球化为基础的经济。1 9 9 7 年2 月，美国总统克林顿在一次公开演讲中承认，美国存在着“新经济”，并指 明，新经济就是知识经济。由此可见，知识经济的特征是由经济因素和技术因素 共同决定的。 从经济因素来看，经济合作与发展组织( o e c d ) 的报告中指出，“知识经 济”这个术语来自于对知识和技术在经济增长中作用的充分了解。体现于人力资 本和技术中的知识是经济发展的核心。这种经济直接与知识和信息的生产、分配 和使用有关。o e c d 在随后的1 9 9 6 年科学、技术和产业展望中又指出，知 识经济是以知识( 智力) 资源的占有、配置、生产和使用( 消费) 为最重要因素 的经济。这两个定义强调了知识与信息在经济中的重要性，以及知识与智力资本 在经济中的重要性。 从技术因素来看，知识经济的“信息技术革命”是由数字化革命、通讯技术 革命和计算能力成本革命而引发的网络革命的直接结果。数字化革命的最大意 义，用数字化生存作者尼葛洛庞帝( n i c h o l a sn e g r o p o n t e ) 的话来说，就是 “比特”取代了“原子”。也就是说，信息不再是以实体( 原子) 的形式存在， 而是以数字( 比特) 形式存在。数字化是信息技术革命的基础。 通讯技术革命的重要意义是产生了以光纤通讯为主体，卫星通讯、无线通讯 为辅助的宽带化、综合化通讯技术。它不仅极大的提高了传送能力，而且也大大 增了通讯的类型，同时极大的提高了信息传递的质量。 硕士论文企业组织结构影响因素的实证研究 计算能力成本革命不仅大大提高计算机的运算能力，使信息处理的能力大大 提高，同时。由于成本的下降，使计算机尤其是p c 机迅速普及。没有计算能力 成本革命，无论是数字化革命还是光纤革命都不会非常深入的发展下去。 从利益相关团体来看，由于市场的全球化、资本的全球化、科技的全球化， 企业的利益相关团体变得数量众多、关系复杂。地区经济一体化、全球统一市场 为全球范围内的市场经济体系的形成创造了条件，当前，全世界除极个别国家外， 都走上了市场经济的道路，个把全球5 0 亿人口纳入其中的统一大市场正在形 成。全球贸易在不断增长的同时，全球性企业组织无论是在规模还是数量上都在 迅速增加，并展开了激烈的竞争。这些企业组织的主体已由五六十年代的多国公 司( m u k i n a t i o n ac o r p o r a t i o n s ) ，经过七八十年代的跨国公司( i n t e r n a t i o u a c o r p o r a t i o n s ) ，发展成9 0 年代的全球公司( g l o b a lc o r p o r a t i o n ) 。这就加剧了全 球市场竞争。另外，进入9 0 提供，一些国家纷纷解除对一些产业的政府管制， 消除了市场竞争的障碍，也使全球市场竞争的激烈程度加强。 ( 3 ) 工业经济与知识经济的特征比较 表3 - 1 工业经济与知识经济的特征比较 内容工业经济知识经济 经济动力 蒸汽机和电气技术电子和信息革命 产业内容制造业制造业与服务业逐步一体化，提供知识和信 息服务 效率标准 劳动生产率知识生产率 管理重点生产研究与开发、销售以及职工培训 生产方式标准化与集中化非标准化与分敲化 劳动力结构 从事生产的工作占