（科学技术哲学专业论文）国家创新体系动力机制研究.pdf

摘要 经济合作与发展组织( o e c d ) 将国家创新系统定义为是一种在公、私领域里 的机构网络，其活动和行为启发、引进、修改和传播新技术，是政府、企业、研 究院所、中介机构之间为寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用， 并将创新作为系统变化和发展的关键动力的系统。 国家创新体系是国民经济可持续发展的基石，是培养和适应高素质人才的摇 篮，是综合国力和国际竞争力的支柱和后盾。国家创新能力关系着中华民族的前 途和命运。但关于国家创新体系动力机制的研究在国家创新体系的总体研究中， 是相对比较薄弱的部分，本文力争在已有的研究基础上，客观的、历史的论述评 析国家创新体系。试图通过对国家创新体系动力机制的研究，建构一种成熟的完 善的国家创新体系理论。为加强我国创新能力，使我国国家创新体系高效运转做 出贡献。 国家创新系统的建立，是一个集体的行动，是各个部门相互协调、相互配合的 巨大复杂的系统。在多年的建设中，尚存在许多问题，我认为主要在于集体行动 的困境。针对此问题，本文将从共同理念为国家创新体系提供思想基础；利益合 理分配为国家创新体系提供动力机制；国家创新体系需要集体行动的逻辑；制度 供给为国家创新体系提供政策保障四个方面来回答此问题。 关键词t 国家创新体系；共同理念；利益分配；集体行动逻辑；制度供给 a b s t r a c t o r g a n i z a t i o n f o re c o n o m i c c o o p e r a t i o n a n d d e v e l o p m e n t ( o e c d ) n a t i o n a l i n n o v a t i v es y s t e mi td e f i n e st ob eo n eo r g a n i z a t i o nn e t w o r ki nc o m l t l o n ，p f i v a t ef i e l d ， i t sa c t i 啊t ya n db e h a v i o ra r ei n s p i r e d ，i n t r o d u c t i o n ，r e v i s ea n dp r o p a g a t et h en e w t e c h n o l o g y , s e e kas e r i e so fc o m m o l ls o c i e t i e sa n dc o n s t r u c t i v eg r o u n di n t e r a c t i o no f e c o n o m i cg o a l a m o n gg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e ，i n s t i t u t e ，i n t e r m e d i a r y ，r e g a r d i n n o v a t i o na st h es y s t e mo f k e ym o t i v ef o r c et h a tt h es y s t e mc h a n g e sa n dd e v e l o p s t h en a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mi saf o u n d a t i o ns t o n eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f t h en a t i o n a le c o n o m y , a n dac r a d l et h a tt r a i n e da n da d a p t e dt oh i g h q u a l i t yt a l e n t s ，i ti s t h ep i l l a ra n db a c k i n go fo v e r a l ln a t i o n a ls t r e n g t ha n di n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s n a t i o n a li n n o v a t i o na b i l i t yi sc o n c e r n i n gt h ef u t u r ea n dd e s t i n yo fc h i n e s en a t i o n b u t t h er e s e a r c ha b o u tt h en a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mm o t i v ef o r c em e c h a n i s mi si nt h e t o t a l i t yo f t h en a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mi ss t u d i e d ，i ti sar e l a t i v e l ym o r ew e a kp a r t ， t h i st e x ts t r i v e so nt h eb a s i so fe x i s t i n gr e s e a r c h ，t h en a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e m so f e v a l u a t i o na n da n a l y s i so fa r g u m e n t a t i o no f t h e o b j e c t i v eo n e ，h i s t o r y a t t e m p tt ob u i l d t h en a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mt h e o r yo fc o n s t r u c t i n gak i n do fr i p ep e r f e c t i o nt h r o u g h t h es t u d yo nm o t i v ef o r c em e c h a n i s mo ft h en a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e m i no r d e rt o s t r e n g t h e nt h ei n n o v a t i o na b i l i t yo f o u rc o u n t r y ，m a k eo l , rc o n n t r y q sn a t i o n a li n n o v a t i v e s y s t e mo p e r a t e t om a k ec o n t r i b n t i o nh i g h - e f f i c i e n t l y t h ec o u n t r yi n n o v a t e ss y s t e m a t i cs e t t i n g - u p ，i sac o l l e c t i v ea c t i o n ，i sa ne n o h t i o u s a n dc o m p l i c a t e ds y s t e mt h a te a c hd e p a r t m e n tc o o r d i n a t e d ，c o o p e r a t e dw i t he a c ho t h e r e a c ho t h e r i nt h ec o n s t r u c t i o nf o rm a n yy e a r s ，al o to fq u e s t i o n ss t i l le x i s t ，is h o wt h a t l i ei nt h ep r e d i c a m e n tt h a tt h ec o l l e c t i v et a k e sa c t i o nm a i n l y t ot h i sq u e s t i o n ，t h i st e x t w i l lo f f e rt h et h o u g h tf o u n d a t i o nf o rn a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mf r o mt h ec o m m o ni d e a ； t h ei n t e r e s t sd i s t r i b u t ea n do f f e rt h em o t i v ef o r c em e c h a n i s mf o rn a t i o n a li n n o v a t i v e s y s t e mr a t i o n a l l y ；t h en a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mn e e d sl o g i ct h a tt h ec o l l e c t i v et a k e s a c t i o n ；s y s t e ms u p p l yo f f e rf o rn a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e mp o l i c yg u a r a n t e e4a n s w e r t h i sq u e s t i o n k e y w o r d ：n a t i o n a li n n o v a t i v es y s t e m ；d i s t r i b u t i o no fi n t e r e s t s ；c o l l e c t i v e a c t i o n l o g i c ；t h es y s t e ms u p p l y i n g i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得东：i l i j o 范大学或其他教育机构的学位或证书而使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：j 刍叠堑至 日期兰! ! ! ：i ：2 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位 论文的规定，即：东= i k i j o 范大学有权保留并向国家有关部门或机 构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权东：i l j j o 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编 学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：伯亟歪i 羔指导教师签名：努登丕1 日期：塑堕：! 日 期f 压豳鱼，p 学位论文作者毕业后去向 工作单位：堡皋蝗兰蔓堂 通讯地址：圭! 垒叠捣醛捡! ? ! 电话：啦f ) 口。 邮编：兰! ! 兰 引言 当代经济发展进程表明，现代科技同益成为经济增长的主要推动力，从根本 上改变着传统经济结构和经济增长方式，推动着社会经济由工业经济时代走向知 识经济时代。经济合作与发展组织( o e c d ) 于1 9 9 7 年发布了“国家创新系统” 的年度报告。从此，国家创新系统成为人们关注的焦点。与农业经济、工业经济 不同，知识经济强调知识的生产、传播和使用的重要性，知识及其积累的重要性 在经济发展中日益凸现，高新技术的创新与开发已成为影响一个国家综合国力与 国际竞争力的重要标志。国家创新系统的最终目的是提高及竞争力和综合国力“1 ， 加快我国国家创新体系建设，促进现代科技进步及其成果的转化与推广，是我们 从根本上改变传统的经济增长方式，推动可持续增长的重要举措。加快国家创新 系统的建设是迎接2 1 世纪知识经济挑战的必然选择，是抢占未来世纪竞争制商点， 实现我国经济增长方式和经济运行体制两个根本性转变的必然途径。 经济合作与发展组织( o e c d ) 将国家创新系统定义为是一种在公、私领域里 的机构网络，其活动和行为启发、引进、修改和传播新技术，是政府、企业、研 究院所、中介机构之间为寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用， 并将创新作为系统变化和发展的关键动力的系统。 江泽民同志强调：创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。 没有创新，就没有进步；没有创新能力，就没有竞争力。1 9 9 7 年下半年，中国科 学院向国务院提出了迎接知识经济时代，建设国家创新体系的研究报告，报 告指出，国家创新体系是国民经济可持续发展的基石，是培养和适应高素质人才 的摇篮，是综合国力和国际竞争力的支柱和后盾。国家创新能力关系着中华民族 的前途和命运。报告提出后，受到国家的高度重视，1 9 9 8 年2 月4 日，江泽民同 志对报告作了重要批示：“真正搞出我们自己的创新体系。”之后，中科院、国家 经贸委、科技部、教育部出台了一系列重大举措，标志着我国的知识创新和技术 创新工程正式启动。 经过多年来的发展，特别是改革开放以来，我国的国家创新系统己初具规模， 培养了大批高水平的研究与开发人员。据统计，我国的科研开发人员数量居世界 第二位，企业的科技开发人员数量居世界第四位，每年均有3 万多项重大科技成 果问世。就国家创新系统“各个子系统而言，都已有可观的力量并取得较好成绩。 但从系统整合的角度分析，尚存在以下问题：( 1 ) 政府与市场在创新中的互动关 系尚未确立起来；( 2 ) 企业作为技术创新主体的地位尚未真正确立；( 3 ) 在高层 次上科技与经济相结合的体制问题还没有很好解决；( 4 ) 宫、产、学或产、学、 研三者之间的结合还不密切；( 5 ) 技术改造、技术引进与技术创新脱节；( 6 ) 中 介机构和服务体系还很薄弱；( 7 ) 创新系统各要素相互作用的外部环境还很不理 想。” 国家创新系统的建立，是一个集体行动，是各个部门相互协调、相互配合的 巨大复杂的系统。在多年建设中，尚存在许多问题，在我国的各种创新体系中存 在着程度不同的集体行动的困境。究其原因是多方面的，但我认为主要存在四个 方面问题，一是创新体系内部缺乏价值观整合，尚未形成一定的思想基础；二：是 创新体系内部缺乏利益整合的机制；三是创新体系内部未形成集体行动的逻辑、 规则和顺序；四是创新体系运行的制度供给不足、不协调。针对此问题，本文将 从共同理念、共同利益、集体行动的逻辑以及制度供给四个方面来回答此问题。 一、整合价值观，奠定思想基础 思想是行动的指南，拥有共同理念使集体采取一致行动成为可能，拥有共同 理念为国家创新体系提供观念动力。 ( 一) 建立共同价值观的意义 价值观是人们关于基本价值的信念、信仰和理想系统。它代表一个人对周围 事物的是非、善恶和重要性的评价。人们对各种事物的评价，如对自由、幸福、 自尊、诚实、服从、平等等，在心中有轻重主次之分。这种主次的排列，构成了 个人的价值体系。价值观和价值体系是决定人们期望、态度和行为的心理基础。 在同一的客观条件下，具有不同价值观的人会产生不同的行为。比如在同一环境， 有的人对地位看得很重，有人看得较轻而注重工作成就，这就是因为价值观不同 所致。一切价值判断说的都是是不是适合于人，总是以人的需要和能力为尺度。 由于人的需要和能力不同，人们的价值判断就会是多元的。 邓小平同志说：“对马克思主义的信仰，是中国革命胜利的一种精神动力。“1 “过去我们党无论怎样弱小，无论遇到什么困难，一直有强大的战斗力，因为我 们有马克思主义和共产主义的信念。”“1 伟大的动力，只能为伟大的目的而产生。 有了远大的理想、信念、信仰，就会有强大的动力，就会满腔热忱地投入集体行 动中去，义无反顾地为国家创新体系的建设贡献自己的力量。 1 、提高凝聚力 人们的生活和教育经历互不相同，因此价值观也多种多样。凝聚力是集体在 竞争中的决胜法宝。增强凝聚力就是提升核心竞争力，在集体中，迫切要求建设 共同价值观，适应激烈竞争的需要。 一般来说，社会共同体存在，人们之间的亲和力、凝聚力就可存在；这种亲 和力、凝聚力加强，社会共同体就可发展。人们的共同价值观就是人们之间的亲 和力、凝聚力的精神根源。人们只有认同共同价值观，才能克服社会共同体内的 离心力、涣散力，并形成亲和力、凝聚力。 恩格斯在谈到国家的起源时说，国家是从控制阶级对立的需要中产生的。虽 然，国家产生的现实前提是社会分裂为对立的阶级，并且，阶级矛盾发展到了不 可调和的程度。但是，其中也依赖于人类的共同需要一控制阶级对立。因为，无 休止无节制的阶级对立和斗争势必毁灭人类自身。由此可见，即便是作为阶级统 治工具的国家一这种特殊的社会共同体，也需要人们的共同需要、共同利益、共 同价值才能产生与维系。 民族精神的核心在于价值观。中华民族在长期的历史发展过程中，形成了某 些共同的价值观，这对于多民族统一国家由古至今的连续存在和发展，起着无可 替代的伟大历史作用，对中华民族凝聚力的形成起着重要的作用。中华民族的形 成极其曲折发展的历史过程说明，当我们民族繁荣昌盛的时候或处于艰苫抗争之 际，都是民族亲和力和凝聚力最强盛的时候。而每当这些时候，我们都能发现有 一种富有生气、体现时代精神的、得到广泛认同的社会共同价值观在发挥作用。 无论汉唐盛事还是惨烈的抗日战争，都是如此。 回顾我们党和国家的战斗历程，邓小平指出，光靠物质条件，我们的革命和 建设都不可能胜利。正确的价值观是我们真丁f 的法宝和优势。在革命战争年代， 我们在极其艰苦的条件下，取得了社会主义革命的伟大胜利。这其中重要的原因， 就是我们有币确价值观的引导和激励。“就是因为我们有理想，有马克思主义信 念，有共产主义信念。”。j 邓小平在谈到如何建设有中国特色社会主义时指出：“根 据我长期从事政治和军事活动的经验，我认为，最重要的是人的团结，要团结就 要有共同的理想和峰定的信念。我们过去几十年艰苦奋斗，就是靠用坚定的信念 把人民团结起来，为人民自己的利益而奋斗。没有这样的信念，就没有凝聚力。 没有这样的信念，就没有一切。”1 要建立和完善国家创新体系，首先在思想上要形成一致的认识，因为思想决 定着人们的行动，认识统一，行动才能一致，即“心往一处想，力往一处使”。形 成共同价值观，才能使国家创新体系的高效运转成为可能。 2 、有效降低成本 共同价值观是个人对集体的看法，它们倾向于从道德上判断劳动收入、分工和 现行管理制度。如果个人认为现行的管理规章制度、收入分配等是合理的，且是 心理的一致认同，那么个人就会自觉地服从现行管理规章制度，忠诚于集体，从 而减少制度的执行成本和监督成本以及机会主义行为，达到降低内部管理成本的 目的。反之，如果个人认为现行的规章制度、收入分配等是不合理的，个人就会 产生不满和抱怨，必然要对这些“不合理”的制度提出抗议和挑战，其方式是减 少工作的投入或者采取机会主义行为，这必然导致沟通、协调、监督等一系列成 本的上升，从而增加内部管理成本，降低效率。共同价值观能够形成共同的语境， 这种语境能够减少讨价还价成本，个人心领神会，形成一种默契和微妙的暗示， 从而简化决策程序，降低内部管理成本。 经济学假定人是理性的白利人，意味着只要有机会出现就会采取自利行动， 而这种自利行动有时是以损害他人利益为代价的。规章制度中很大一部分的安排 就是为了限制这种机会主义行为，这无疑大大增加了成本。如果有坚定的共同价 值观，且这种价值观为个人判断自己的行为“对”与“错”提供了标准，那么个 人就会调整规范自己的行为，自觉遵守集体有意识引导的“对”的标准，这种标 准深深地印在个人的头脑中，成为经验习惯的一部分。个人一旦违背这种标准， 内心就会觉得焦虑不安与内疚，从而达到约束个人行为的目的，大大减少监督成 本。这种相对稳定的“心理契约”，比起正式规章制度来显得更可靠和持久，也更 4 经济。 “搭便车”问题产生于团队生产。共同价值观则能够有效地弱化“搭便车”问 题，在共同价值观的指导下，个人认为不劳而获是“错”的，会引起内心的不安 和团队成员的排斥，而为团队作更大的贡献则是实现自身价值和赢得团队成员尊 重的必然选择，团队成员之间既相互竞争又进行合作，从而达到克服“搭便车” 问题的目的。 如果国家创新体系中的各个集体成员，都形成共同价值观，忠诚于集体，那么 就会有效降低系统运行成本，从而加快国家创新体系的建设。 ( 二) 共同价值观的内容 共同价值观是集体成员在长期的创业和发展过程中培育形成并共同遵守的最 高目标、价值标准、基本信念和行为规范。集体发展到一定规模后，领导者开始 意识到集体文化建设的重要性，集体的发展也要求统一集体的价值观及各种发展 理念，来组建自己的团队，统- - n 务于集体的共同经营目标，使集体文化具有一 定的影响力、号召力和规范力。 国家创新体系中包括各种不同的集体，各个集体有各自的具体情况，所以也 应该形成各自相应的共同价值观。 1 、企业共同价值观 美国著名的管理学者帕斯卡尔和阿萦斯在日本的管理艺术中指出：“共同 价值观念对一切企业都是非常重要的，也许是大公司最为保密的秘密武器”。 他们还提出了著名的“7 s ”模式，即一个企业的发展受七个因素的影响战略； 结构；制度；人员；作风：技能；最高目标。其中的“最高目标”， 就是企业的共同价值目标。一个企业只有确立起自己良性的共同价值观，其他因 素才能有效地发挥作用。以企业共同价值观为主要内容的文化力是企业发展的核 心竞争力。 从哲学上说，价值观是关于对象对主体有用性的一种观念，企业价值观是指 企业在追求经营成功过程中所推崇的基本信念和奉行的目标，是企业全体或多数 员工一致赞同的关于企业意义的终极判断。美国著名管理大师吉姆柯林斯在长 期的企业研究后得出了这样一个结论：真正让企业长盛不衰的，是深深根植于公 司员工心中的核心价值观。 企业文化的实质是以人为中心，以文化弓1 导为根本手段，以激发员工的自觉 行为为目的的独特的文化现象和管理思想。”3 企业共同价值观是员工对企业的看 法，它们倾向于从道德上判断收入分配、分工以及现行管理制度。它是企业领导 有意识引导和培育员工所共同持有一套思想观念、意识形态等。企业价值观是以 企业为主体的价值观念，是在全体企业人具体价值观的基础上形成的，是对具体 价值观不断总结分析后塑造的共同价值观，是企业人格化的象征。卓越的企业价 值观、高品质的企业文化，能激发职工为企业更高的目标去拼搏、去奉献。企业 的价值观是文化建设的基石，劳动、人事、分配制度是企业文化建设的重要载体， 对企业和职工的行为取向，对企业兴衰具有决定性作用。企业寻求组织创新实质 是企、止目标、战略、结构规范和文化等要素之间的重新选择与优化，从而提高核 心能力，而这可以通过其运作过程中的知识共享、积累与创新来实现。1 根据美国一家研究机构的调查表明：表现出色的公司，其员工往往都有一套 较清晰的企业价值观。那些把财务目标定得非常明确的公司，通常不如那些把财 务目标定得不够明确，但注重共同信念和崇高目标的公司。这项调查说明，随着 时代的发展，出色企业的经营已从单纯的逐利行为发展到价值追求行为，这里所 谓的价值已经超出了物质利益的狭小范围，而将其扩展到了社会价值、精神价值 的广义范畴。 价值观不但影响个人行为，还影响群体行为和整个组织行为，进而还影响企 业的经济效益。企业成员在参加企业之前都有着各自的经历，都带了形形色色的 价值观进入企业。在同一个客观条件下，对于同一个事物，由于人们的价值观不 同，就会产生出不同的行为。同一个规章制度，认为其合理的人就会认真贯彻执 行；认为其错误的人就会拒不执行。而这两种截然相反的行为，将对组织目标的 实现起着完全不同的作用。因此，人们往往需要通过了解他们的价值观，才能解 释他们的行为，并作为进行思想工作的依据。同时。为了获得好的经济效益，企 业领导人在选择企业目标时，就要考虑到与企业有关的各种人员和群体的价值观， 只有在平衡各方面的基础上才能选择出合理的组织目标。 众所周知，在以知识经济为背景的现代社会里，“智力资本”，也就是以人才为 核心的人力资源，是具有决定意义的力量，也是竞争的焦点。因此，建立一个充 满凝聚力的团队，开创一个健康向上的发展舞台，是我们应该投入最大精力所做 的工作。企业是创新的主体，企业形成共同价值观，其效率就会提高，国家创新 系统必然提高效率。 2 、集团共同价值观 目前我国国家创新体系中的企业集团正处于发展的关键时期，而普遍存在的 集团联结不紧密，成员企业摇摆不定，集团竞争能力不足的现象严重地制约着企 业集团的发展。如何促进企业集团的发展，提高集团的凝聚力? 理论上和实践中 有多种途径，创建并倡导集团共同价值观不失为一条有效途径。 把群体精神和合作精神作为集团精神的核心。集团文化与企业文化有共同之 处，但也有很大区别。集团是企业的联合体，因此集团文化要充分显示其联合的 特征，这样就有必要把群体精神和合作精神作为集团精神的核心。要提倡整体观 念，要友好合作，高度协调，建立起民主、平等、和谐、宽松的环境。集团的核 心企业同协作企业之间，要保持平等的姿态和友好合作精神，不能以老大自居。 如果失去了平等和合作，集团就丧失了凝聚力，也就不会有集团的发展。 集团作为一个联合体，需要成员有强烈的归属感，需要集团的凝聚力，也需 要加强集团群体统一和整体去向，焕发集团团结意识，形成强大的竞争力。集团 6 共同价值观是维系集团生存发展的精神支柱。大量的事实表明，集团成员之间如 果仅仅停留在单纯利益的联结上，是难以真正使集团形成一个“形神兼备”的有 机体，必须培育集团共同的价值观念。日本丰田汽车集团公司的成功，靠的是“丰 田”精神，日立系列产品大显神通，靠的是日立创新精神，我国美菱集团创造了 神奇的美菱速度，其中独特的个性鲜明的集团文化在整个美菱集团的事业中发挥 了不可估量的作用，东风汽车工业集团的“二汽”精神，白云制药集团的“白云 山人精神”，四通科技集团的“四通”精神，成为各自集团蓬勃向上，不断发展的 重要因素。因此，创建集团共同价值观在集团发展中具有十分重要的作用。 培育集团共同的价值观念是一项内容丰富的系统工程，它要求处理好集团内 部因素与外部环境，集团整体与成员企业，集团与员工等一系列关系。集团的价 值观念是建设集团文化的核心，它的培育必须了解员工的各种需要，并且能够抓 住其中能把大部分员工联合起来的共同需要，同时必须了解集团本身发展的方向， 了解社会及其环境对集团的期望。这样才能培育出有个性的独特的价值观念，从 而起到激发员工的激情和干劲的作用。 3 、科学共同体价值观 我国国家创新系统中的科学共同体主要是在各自的科研机构和高等院校的基 础上形成的组织程度很高的组织，研究目标主要来自共同体之外；科学共同体基 本上实行的是单一的垂直式行政管理。 科学共同体的价值观对创新绩效的影响是直接的。这种价值观包括追求真理、 客观求实、诚实、怀疑精神、公开、公平、思想自由、团队精神和社会责任感等。 科学共同体的价值观建设首先要求在组织形式上打破传统的、一元的、组织程度 很高的组织形式，建立多元的、多层次的科学共同体，为形成便于知识生产、扩 散和传播的文化环境打下基础。 探索，求实，批判，协作，这是千百年来科学探索和实践创造的精神财富， 体现了科学共同体为求知、求实、求真所建立的精神规范，但显然它尚不足以构 成科学规范的全部；在科学于百年来的成功实践中，还形成了系列体现了科学 精神且行之有效的探求科学知识、建立科学理论、评价科学成果的规范性的程序， 这些程序被认为反映了科学活动的本质及其生命力，构成了科学规范的深层结构， 是这种结构的核心。在现代科技史上，从曼哈顿工程、阿波罗登月计划，到我国 的“两弹一星”；从欧洲核子中心和阿里亚娜火箭，到航天飞机和宇宙飞船，这些重 大项目更是凝聚着千万名科技人员的智慧和协作，要求每个人遵循数百年实践中 形成的科学共同体的道德规范：学术自由，尊重他人，善于批评，宽容待人，从 而最大限度地发挥每个人的聪明才智，聚焦于一个共同的目标。无论是为我们树 起了科学丰碑的牛顿、爱因斯坦、居里夫人，还是国内的科技英才邓稼先、陈景 润、蒋筑英，在每一项科学的奇迹和成就背后，都有一个独特的故事，而这些故 事的共通之处，则是其中科学家掸心积虑、持之以恒的思索，淡泊名利、志存高 远的风范，兢兢业业、踏实严谨的态度，和坚持不懈、铁棒磨针似的劳作简 7 而言之，讵是通过爱迪生所说的那百分之九十九的汗水，科学家们才创造出揭示 自然规律征途上的一个个成功。 诚如马克思所说，“在科学的入口处，正像在地狱的人1 3 处一样，必须提出这 样的要求：这罩必须根绝一切犹豫；这里任何怯懦都无济于事。这里也必须戒 绝一切虚假和浅薄，戒绝一切浮躁和投机，那些名利之徒和取巧之辈在这儿只能 留下遗憾和失望自然规律不容造假也无法造假，在探求客观规律的道路上没 有捷径可走。“在科学上面是没有平坦的大路可走的，只有那在崎岖小路的攀登上 不畏劳苦的人，有希望到达光辉的顶点。”： ( 三) 培养共同价值观的途径 论证共同价值观的功能，为实旋文化管理提供了必要的理论基础。但另一个 还需要解决的问题是怎样由个人价值观整合成集体共同价值观，以实现共同价值 观的功能。集体是由怀着不同目的，有着不同背景的个人所组成的，这就决定了 个人的价值观有所不同。导致这种不同的原因是多种多样的，马克思说“存在决 定意识”，每个人不同的“存在”决定了其不同的“意识”。具体来说影响个人价 值观的主要因素是：地理位置、分工、社会科学知识。以上三因素决定了个人价 值观必然有所不同，有时甚至是相互冲突的。如果任由不同价值观的发展与蔓延 或者无视这种差别的存在，那么集体就有可能陷入“霍布斯丛林”，或者说怎样把 存在差异的个人价值观整合成集体共同价值观就显得非常重要了。 共同价值观是文化的核心。就集体成员队伍的现状看，个人的价值观念的差 异是客观存在的，营造文化就是逐步形成能够代表绝大多数成员信念的共同价值 观和群体意识，个人与集体是利益共同体。我们不断加强文化建设，就是要树立 集体兴则我兴，集体亡则我亡的观念，共谋发展，形成更紧密的利益共同体，使 大家认识到恪守文化精神是自己的责任；要追求集体和成员的价值共同发展，为 集体更大的发展拼博，就是为自己的生存和发展拼搏。 1 、制定理念，培养共同价值观 人的行为无不受观念和情感的驱使，只有个体协调一致的努力，才会为集体 赢得成功。而协调一致的群体行为的形成，则依赖于共同信守的群体精神和价值 观的建立。制定理念，培养共同价值观的首要任务就是提炼共同价值观。确立明 确的战略目标，以此作为价值观的基础。我们说有什么样的使命和战略目标，就 有什么样的价值观。伟大的科学家爱因斯坦曾经说过：“一个人的价值，不在于他 取得了什么而是看他贡献了什么”。 深入调研、科学分析的基础上，明确提出符合本集体特点的共同价值观是关 键之所在。培养正确的集体价值观，必须从调研集体价值观的现状出发，对集体 所处的社会政治背景、历史时代、自然环境、生产经营特点、成员的素质结构等 进行分析研究，在此基础上提出符合本集体的共同价值观，明确应该提倡和坚持 什么，防止和反对什么。如上海上易公司通过对所属摩托车厂和发动机厂的深入 r 调查，在广泛征求员工和专家意见基础上，确定了“创造幸福”的企业精神，并 以此作为企业的共同价值观。“幸福”是上易公司幸福摩托车的产品品牌。“创造 幸福”包含了四层含义：为社会创造幸福，为用户创造幸福，为员工创造幸福， 为企业创造幸福。幸福不能等靠要，幸福要靠“幸福大家庭”全体成员的创造。 “创造幸福”犹如一面旗帜，激励和聚拢了全体员工的创造力。 著名的松下电器公司8 万员工，每天早上上班第一件事，就是齐声朗诵公司 的“七精神”，即“工业报国，光明正大，团结一致，奋斗向上，礼貌谦虚，顺应时 势，感恩戴德”。这“七精神”构成一种独特的价值观体系。而这样一个价值观体系 是由创始人松下幸之助提出后，以理念的形式，升华为一种企业的精神，然后注 入到每个成员的精神中，使大家愿为企业的共同目标而努力奋斗。 2 、用目标激励创新，不断更新共同价值观 行为科学认为，目标导向行动，越接近目标，人的动机强度越强。实践证明， 一个明确的、经过努力能够达到的目标，对人有着相当大的激励作用。如果适时、 恰当地提出目标，就能极大地激发人们的热情和积极性、创造性。这就要求领导 者深入了解集体的基础，了解人们的倾向性心理。提出目标并使目标与人们的需 要相联系，使人们能够从目标中看到自己的利益。这样就可以很好的激励创新。 人类社会的每一次重大变革，总是以思想的进步和观念的更新为先导。科学 技术即将把世界由工业经济或资源经济时代带到知识经济时代，在现阶段，谁能 首先转变思想，谁就能抓住社会在变革时期的宝贵机遇而迅速发展。在建立国家 创新体系中，首先应该做得就是提出目标后，不断进行观念更新，没有创新的思 维，就没有创新的方法，也就更没有创新的知识、创新的技术。观念的创新，是 切创新的基础。观念创新意味着观念重新定位，要摒弃原来社会环境下的思想， 创造一种前所未有的新观念。在国家创新体系中的各个环节、各个部门，包括各 级政府以及全社会，都应注重培养观念创新思想。 3 、体翻与管理方式是共同价值观形成的决定性因素 纵观集体价值观管理有如下三种类型：1 、有明确管理目标，有严格组织、制 度和纪律约束，能有效地对共同价值观形成起到规范和导向作用。2 、有共同精神 维系，通过各种活动、仪式、交往，对共同价值观的形成起着熏陶、感化、灌输、 引导作用。3 、模糊化、松散型管理与微观层面的随意化管理为特征，价值观呈现 自发、自流、多元等状态，不良价值观蔓延，良性价值观反而异化。 集体主义价值观是人类共同生产、生活的需要，符合多数人的共同利益和长 远利益，是人类价值观健康发展的必然趋势，也是各层次管理活动有效进行的客 观要求。世纪之交的价值观研究应有一个阶段性的飞跃，即从初始阶段对目标模 式作原则性论证，跃至对如何贯彻落实宏观目标、原则作具体阐释。对不同对象 群体树立集体主义价值观，不应停留于一般性要求、号召上，而应具体体现在管 理、分配制度及日常管理工作之中。价值观建设的关键和难点是使人们认识到集 体利益与个人利益的内在一致性，在二者发生矛盾时，自觉地以集体利益为重。 加强体制建设及完善管理方式是培养共同价值观的有效途径。 二、完善激励机制，增强内在动力 1 9 8 0 年美国公布了拜杜法案，提出公共财政支持的科研成果不再属于国家， 而是属于发明研究机构，有关研究人员可分享利益。2 0 0 2 年1 2 月，经济学家 杂志发表文章称，法案公布后，一夜之间美国大学专利增加1 0 倍，成立2 2 0 0 家 公司，产值达4 0 0 亿美元，大学研究机构成为科技创新的温床，并称是半个世纪 最鼓舞创新的法案。没有这一法案，就没有美国几十年层出不穷的繁荣。这说明 利益合理分配是创新的催化剂，作为历史上四大文明古国之一的中国，有关奖励 的思想和记录早已有之，论语中便有明确的关于奖励的记载。“。而我国关于 国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定( 国办发 2 0 0 2 1 3 0 号) 的制 定也体现了对利益合理分配的重视。 所谓利益，就是一定的客观需要对象在满足主体需要时，在需要主体之间进 行分配时所形成的一定性质的社会关系的形式：是主体对于能够满足其需要的对 象的确认。马克思曾经说过：“人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关。”利 益在心理方面表现为人的动机和意志，人们对利益的认识表现为动机、意图和自 觉提出的目的，人们的利益追求表现为受动机支配的有目的的谋取对象的过程， 所以，人的有意识有目的的活动完全受着利益的驱使。人们所做的一切都是同他 们的实际利益有关的，利益是人的活动的动力。个人思想、行为的背后都有着追 求自身利益的冲动。 ( 一) 利益合理分配的重要性 利益是社会发展的基础、前提和动力因素。利益是历史唯物主义的基本范畴。 生产力是社会发展的根本动力，而需要和利益是社会生产不断向前发展的内在动 因。任何社会变革归根到底都必须重新调整人们的利益关系，以促进和推动社会 生产的发展，以满足人们的物质文化的利益需要。 1 、提高利益主体积极性 科学合理的分配收入是最有效的激励手段之一。利益是思想的基础，利益决 定思想，利益推动生产和生活。利益是激励人类从事社会历史活动的动力因素。 “思想一旦离开利益，就一定会使自己出丑。”“2 3 在经济生活中，每个劳动 者至少首先是为了获得个人利益而进行生产的，劳动者从自身利己的利益出发， 总是希望尽可能增加个人收入，要求尽可能多地把产品转化为生活资料、消费资 料。 娃哈哈集团总经理宗庆后深谙东方文化，深知跟经销商合理分配利润的重要 性，他用1 0 年的时间培养了一批紧跟娃哈哈的网络死党和一个被称为“联销体”的 r h 场营销策略和营销网络。在“联销体”中，娃哈哈的经销商也是物流商，负责仓储、 资金和送货到终端等，而各省分公司则派人帮助经销商管理铺货、理货以及广告 促销等业务。从厂家、经销商到终端，明确每个环节的利益和义务。厂家不在一 地找多家经销商，而是主要扶植一个一级经销商，而由于所有特约二级批发商同 时也都掌握在娃哈哈手中。同时，娃哈哈专门成立了一个机构，严厉稽查经销商 的窜货和市场价格，严格保护各地经销商的利益。作为条件，经销商拿货必须给 娃哈哈提前打款，娃哈哈先付利息，销售结束后，娃哈哈返还抵押款，并给经销 商提取返利。 2 、避免利益冲突 不同的利益主体基于不同的利益表现出不同的愿望和行动，造成了许许多多 的矛盾冲突。不同社会群体之间的利益矛盾和冲突，是迄今为止人类社会所普遍存 在的。人们不可能完全消除这类差别和矛盾，但可以通过有意识、有组织的活动，对 人们的利益、利益行为、利益分配进行恰当的调整，协调相互问的利益关系，使之达 到均衡、和谐的状态。 每一个体都有自己的特殊利益需要，都是在自己的利益驱动下活动，“对于各 个个人来说，出发点总是它们自己”1 因而不同的个人之问在利益上就必然有互 相排斥、互相限制、互相否定的一面。个人必须通过一定的社会联系才能实现自 己的利益，利益个体基于一定利益的结合形成共同利益的集合体一利益群体。利 益群体具有追求和维持本利益共同体成员利益的强大力量，在利益冲突和利益角 逐中，它具有比个人更为强大的竞争力和追逐力。个人往往是以参与利益群体的 方式来参加利益竞争的，也往往是通过利益群体来实现个人利益的。人与人之间 利益上的矛盾和差异反映了在人们利益上的相互排斥、相互限制、相互否定的一 面，但人们在利益上又有相互依赖、相互渗透、相互联结的一面，其基础就是共 同利益。个人利益与共同利益是人的利益关系中不可缺少的两个方面。 公共选择理论认为，在市场经济中，人都是以追求个人经济利益为动机的，一个 有理性的“经济人”必定是一个效用最大化的追求者。“4 1 而且理性的“经济人” 通过结成各种利益群体来追求和实现他的利益要求，“理性的经济人可以通过纯粹 个人的、没有组织的行动来有效地增进他的个人利益；但是，如果仅仅依靠没有组织 的个人行动，要么根本无法增进共同利益，要么不能有效地增进共同利益。“集团或组 织的存在是为了谋求个人不能通过他的纯粹个人行动来增进的那一部分利益”。” 因此，在新经济时代和市场经济体制的背景下作为理性“经济人”的利益集团或个 人其利益意识是非常强烈的。 任何一个人要实现自身的社会利益，必然要结成一定的群( 集) 体，与他人 发生一定的社会联系，单枪匹马是不可能实现个人社会利益的。即使鲁滨逊实现 自己的利益，也必须同“星期五”结成奴仆关系，否则是不可能的。离开群( 集) 体去实现个人利益，实现的仅仅是兽性的需要，即动物式的吃、喝、睡等生理需 要。 12 3 、发挥利益对公共政策的积极作用 公共政策“是党和政府用以规范、引导有关机构团体和个人行动的准则或指 南”“，公共政策的实质是“对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实”“。，即 对公共利益进行权威性分配。利益的分配决非易事，每个地区、每个团体、每个 行业乃至每个人都有自己的利益，其所作所为都直接或间接地与其利益有关。正 如马克思所说：人们所奋斗争取的一切都与其利益相关。当然，这里所说的利益 决不局限于物质利益，也包括政治和精神利益。这些利益要求既有一致和协调的 一面，也有矛盾和冲突的另一面。党和政府在对公共利益进行权威性分配的过程 中，必然面l 临处理整体利益与局部利益、公共利益和个人利益、长远利益和近期 利益的矛盾。如何在促进整体利益、公共利益和长远利益的同时，最大限度地减 少对局部利益、个人利益和近期利益的损害就成为公共政策面临的难题，因为帕 累托最优的境界在公共政策领域内是很难实现的。 为了赢得共同发展的市场占有率，各利益主体之间的利益博弈为了实现承认合 理合法的利益差距和平等条件与机会下的利益竞争，必然要求政府宏观调控职能的 有效运作，即公共政策执行功能的有效发挥和良性运行，从此利益竞争变得更为理 性。其强度自然更为激剧。由于利益结构分化和利益关系复杂化所引发的利益竞争、 利益摩擦和利益冲突必然给公共政策系统带来更新更复杂的冲击和挑战，也就必然 给公共政策执行带来深刻的影响。 分税制、土地有偿使用与转让、政府公用物品的集中招标采购、对国有大型 企业派遣特派稽查员、财政复式预算制度、建立股票证券市场等等。它们无一不 是早己实施多年且已被实践证明行之有效，这些公共政策正在改变现存利益格局、 形成新的利益格局，对社会主义市场经济中的作用正渐露端倪，对我国的社会生 活将要产生极其深远的影响。 ( 二) 不同的利益主体 所谓利益主体就是在一定社会关系下从事生产活动或其他社会活动，以便直 接或间接地追求自身社会需要满足的人( 个体或群体) ，即利益的追求者、承担者、 生产者、消费者和归属者。利益主体是社会利益运动的自觉的、能动的、主观的 要素。利益主体大体上可以分为利益个体和利益群体这两大部类。利益个体是作 为单个人存在的利益主体，利益群体是结合起来、组织起来的利益个体的集合体。 国家创新体系就是由很多个这样的利益个体与利益群体组成的。而不同的利益主 体的情况又是不同的。 l 、企业 我国制定的关于国有高新技术企业开展股权激励试点工作的指导意见( 国 办发 2 0 0 2 1 4 8 号) ，是在创新企业建立有效激励机制的有突破性的文件，首批2 0 0 家试点将在近期推开。企业是创造财富的单位，是国家经济的基础和社会经济活 动的细胞，