（科学技术哲学专业论文）在华跨国公司技术创新本地化趋势及我国的对策研究.pdf

摘要 跨国公司的发展是与技术创新紧密联系、相互促进的，技术创新能力与技术 垄断优势推动了跨国公司的发展，而跨国公司的发展、全球经营的一体化反过来 又增强了跨国公司的技术创新能力。自2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着技术的全球 化，为了更好地开辟信息窗口，捕捉世界先进技术，开发适合各国市场的技术， 获取超额的垄断利润，跨国公司逐步淡化| 三c 母国为基地的技术创新观念，有选择 的在各东道国设立研发机构，从而出现了技术创新本地化的热潮。 自1 9 9 7 年以来，跨国公司在中国大量进行技术投资、设立r & d 机构，出现 了技术创新中国本地化的趋势。这是跨国公司对华投资的新动向，时也是我国 面临的新问题。跨国公司的投资目的是获取最大利润，中国巨大市场和良好的投 资环境是跨国公司技术创新中国本地化的一大诱因。跨国公司在中国技术创新的 主要思路有人才本地化、r d 本地化、形象本地化。跨国公司通过中国本地化的 技术创新，开发出了大量适合中国市场的新技术。 - 跨国公司技术创新中国本地化给我国带来的影响犹如一把“双刃剑”，既是 一次良好的机遇，也是一次严峻的挑战。从机遇上讲，直接表现为弥补了中国的 科研投入的不足，带来了先进的技术创新管理经验和开发了中国科研方面的人力 资源；间接表现为技术溢出效应，给中国带来了市场竞争和技术示范，以及促进 了关联产业的发展。从挑战上讲，主要表现为对我国某些产业的垄断和抑制，以 及对我国高科技人才的抑制。面对技术创新中国本地化的趋势，我国作为发展中 大国，在考虑当前国情下，应辩证地看待跨国公司技术创新中国本地化与我国技 术发展的关系。因此，本文从国家、社会、企业三个层面系统地提出了我国积极 吸引和适度控制跨国公司技术创新中国本地化的措施和建议，作者认为只有这样 我们才能扬长避短，充分利用跨国公司的技术创新能力和资源，增强我国的科技 发展潜力，尽快缩短与发达国家在技术上的差距，发挥技术的后发优势。 关键词：跨国公司技术创新本地化趋势对策 h a b s t r a c t d e v e l o p m e n to f m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n si sc l o s e l yr e l a t e dw i t ht h e i n n o v a t i o no ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o np o w e ro ft e c h n o l o g ya n dm o n o p o i y a d v a n t a g e o ft e c h n o l o g y i m p r o v e d t h ed e v e l o p m e n to fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ，w h i l ed e v e l o p m e n t o fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a l i o n sa n dt h e g l o b a l i z a t i o ne c o n o m yd e v e l o p e dt h e i n n o v a t i o np o w e ro ft e c h n o l o g ya s w e l l s i n c e1 9 8 0 s ，i no r d e rt ok e e pu pw i t ht h ea d v a n c e dt e c h n o l o g y ，t o d e v e l o pt h et e c h n o l o g ys u i t a b l ef o re a c hm a r k e ta n d t os e e ke x t r am o n o p o l y p r o f i t ，t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v eb e e ne s t a b l i s h e d t h er e s e a r c h a n dd e v e l o p m e n to r g a n i z a t i o n si ne a c hh o s tc o u n t r i e si n s t e a do fi nh o m e c o u n t r i e s s i n c e1 9 9 7 t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v eb e e ni n v e s t e di n e s t a b l i s h i n g r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n to r g a n i z a t i o ne x t e n s i v e l y t h e t e n d e n c y o f t e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o ni nc h i n ah a s a p p e a r e d t h e s e c h a r a c t e r i s t i c so fi n v e s t m e n to fm u l t i n a t i o n a lc o r d o r a t i o n si nc h i n aa r e t h en e wp r o b le m st h a to u rc o u n t r ye n c o u n t e r e d t h ef a c t o r st h a ta t t r a c t e d t h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n st ot e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nc h i n aa r e h u g em a r k e ta n db e t t e ri n v e s t m e n te n v i r o n m e n to fo u rc o u n t r y a tf i r s t ， t h i sp a p e ra n a l y z e dt h em a i ns t r a t e g i e so ft h em u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s t e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o ni nc h i n ai n c l u d i n gt a l e n tl o c a l i z a t i o n ，r & d l o c a l i z a t i o na n di m a g el o c a l i z a t i o n t h r o u g ht e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n c h i n a ，m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sh a v ed e v e l o p e dal o to fn e wt e c h n o l o g y s u i t a b l ef o rc h i n e s em a r k e t t h ei n f l u e n c ef r o mt h a ti s1 i k ea “d o u b l e e d g e ds w o r d ”w h i c hi sa g o o dc h a n c eb u ta l s oab i gc h a l l e n g e i ti sac h a n c ef o ri tm a d eu pf o r t h ei n s u f f i c i e n ts c i e n t i f i cr e s e a r c hc a p i t a l ，b r o u g h ta b o u ta d v a n c e d m a n a g e m e n ts k i l lo ft e c h n o l o g ya n dd e v e l o p e dt h em a n p o w e ri nt h ef i e l d o fc h i n e s es c i e n t i f i cr e s e a r c hi nd i r e c tw a y i ni n d i r e c tw a yi tb r o u g h t m a r k e tc o m p e t i t i o na n dt e c h n o l o g yd e m o n s t r a t i o nf o rc h i n a ，a sw e l la s i m p r o v e d t h e d e v e l o p m e n t o fr e l e v a n ti n d u s t r i e s i ti sa l s o a b i g c h a l l e n g ef o ri tm o n o p o l i z e da n dr e s t r a i n e ds o m ei n d u s t r i e sa n d1 i m i t e d i i i c h i n e s et a l e n t s o f h i g ht e c h n o l o g y c o n f r o n t i n g t h e t e n d e n c y o f t e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o ni n c h i n a ，a s a b i g d e v e l o p i n gc o u n t r y ， c o n s i d e r i n g t h es t a t eo fc h i n a ，w es h o u l dd i a l e c t i c a l l yt r e a t t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s i nc h i n aa n dt h et e c h n o l o g yd e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y t h e r e f o r et h ep a p e ro f f e r e dt h ea p p r o a c h e sa n ds u g g e s t i o n sf o ra c t i v e l y a t t r a c t i n gf o r e i g ni n v e s t m e n ta n dm o d e r a t e l yc o n t r o l l i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no f t h em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n sm a c r o s c o p i c a l l y ( t h e g o v e r n m e n t ) ，m e d i a l l y ( t h es o c i e t y ) a n dm i c r o s c o p i c a l l y ( t h ee n t e r p r i s e ) w ec a nm a k eu s eo fo u ra d v a n t a g e sa n dm a k eu pf o rd is a d v a n t a g e s ，t a k e a d v a n t a g e o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n p o w e r a n dr e s o u r c e so f m u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s t o i m p r o v e o u rs c i e n t i f i c d e v e l o p m e n t p o t e n t i a l i t ya n dt os h o r t e nt h eg a p b e t w e e nc h i n aa n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s i nt e c h n o l o g y k e yw o r d s ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ：t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n l o c a l i z a t i o n ：t e n d e n c y ：s t r a t e g y v 刖舌 砖碍2 主3 在现代技术发展中，跨国公司一直是从事新产品研究与开发、进行技术创新 的主要组织者和承担者，也是绝大多数先进技术与生产工艺的采用者和垄断者。 至2 0 0 0 年底，全球跨国公司已有6 3 万家，在国外分支机构达8 0 多万家，这些 跨国公司控制着8 0 以上的新发明、新技术以及7 0 以上的国际技术转让。( 联 合国跨国公司中心2 0 0 1 年报告) 。跨国公司已成为了技术全球化的主要推动力， 是当今技术创新的主角。面对新技术革命的兴起和技术经济周期的迅速缩短，跨 国公司技术创新出现了分散化、本地化趋势。 改革开放以来，特别是加入w t o 以后，中国已成为了跨国公司技术创新的热 土，出现了一股跨国公司将研发机构搬迁中国的潮流。跨国公司技术创新中国本 地化为我国带来了技术、资金和管理经验，带动了我国相关产业的发展，同时也 造成了对我国某些行业的技术垄断，抑制了相关民族产业的发展，并且抢夺了我 国一大批优秀的高技术人才，使我国企业的技术创新出现了人才危机。因此，对 跨国公司技术创新中国本地化与我国的技术发展这个新兴的课题的研究已经是 技术界和经济界的当务之急。江泽民同志曾指出：“要适应全球化和我国加入世 界贸易组织的新形势，在更大范围、更广领域、更高层次上参与国际经济技术合 作和竞争，拓展经济发展空间，全面提高对外开放水平。”( 江泽民出席中央党 校省部级干部进修班毕业典礼发表的重要讲话，2 0 0 2 年5 月3 1 日，北京) 。所 以研究如何发挥跨国公司对我国技术进步的积极意义，协调跨国公司技术创新本 地化与我国盼技术发展，已成为我国吸引跨国公司技术投资的重要目标。本文从 技术、经济、人才和哲学多角度进行探讨，试图找到我国应对跨国公司技术创新 中国本地化的策略，以便更好地促进跨国公司的进入与我国技术进步的协调发 展。 第一章跨国公司技术创新本地化趋势 1 1 跨国公司与技术创新概述 1 1 1 跨国公司概述 各国对跨国公司定义有不同的标准和尺度，根据1 9 8 6 年联合国跨国公司行 为准则的定义，跨国公司是指在两个或两个以上的国家经营业务，以全球利益 为目标，由一个中央体系共同决策，其他实体分享资源、信息并分担责任的企业 实体。 跨国公司最早的发展可追溯至2 0 世纪初。德国弗里德里克- 拜耳公司在美国 纽约的奥尔班尼开设一家制造苯胺的工厂，揭开了国际生产的序幕。第二次世界 大战后，随着科学技术的迅速发展，生产力水平不断提高，国际分工日趋深化， 经济全球化趋势真正形成，世界市场上的竞争更加激烈。为了占有和利用本国稀 缺或根本没有的资源，提高市场占有率及竞争能力，各国企业纷纷展开了跨国经 营，对外赢接投资迅速增长。据估计，跨国公司的对外直接投资存量从1 9 9 0 年的 1 7 万亿美元上升到2 0 0 1 年的6 6 万亿美元，占国际直接投资的8 5 。与此相对 应，跨国公司的数量与规模也在不断扩大。据联合国跨国公司研究中心统计，1 9 8 0 年，世界跨国公司共有1 5 万家，它们在国外开设的分公司大约3 5 万家。另据 2 0 0 1 年9 月1 8 日发布的最新的( 2 0 0 1 年世界投资报告显示，2 0 0 0 年全球的跨 国公司已增加到6 3 万家，它们在国外的分公司更是达到了8 0 万家。跨国公司控 制着世界生产的4 0 ，世界贸易的5 0 6 0 ，国际技术贸易的6 0 7 0 ，成为国际 经济的主角。”1 跨国公司的迅速发展，成为国际经济关系中的一个重要现象。跨国公司既是 经济全球化的产物，它的发展又推动着国际竞争和经济全球化。在当代世界经济 中，跨国公司具有强有力的竞争力，其地位与作用越来越大，主要表现在以下几 个方面： 1 拥有巨额资产，富可敌国。跨国公司采用股份制，以自己少量的自有资本 控制他人的巨额资本。美国商务部研究报告证实，美国跨国公司国外分支机构的 资产相当于其对外直接投资累计总额的五至六倍。大公司利用自己手中的金融资 本，把触角伸向世界市场的各个角落。目前，有些跨国公司资产额已达数十亿， 数百亿，肖的甚至超千亿美元，真研谓“富可敌嘲”。据统计，2 0 0 3 年沃尔弼公司 营业收入迭2 4 6 5 亿美薅，或必世赛5 0 0 强金韭瓣筐位。摆馓爨投资撅告提供 的数箨：全球最大的1 0 0 家跨国公司资产总额达4 6 1 0 0 亿美元，2 0 0 0 年的销售额 达4 0 9 9 0 亿美元，其巾海外分支机构的销售额达2 1 亿美元。一些大公司众年的 销售额撼鬣超过一些中小国家的国隧生产总值，如1 9 9 9 年，焚国富特汽擎公司的 产篷( 1 8 0 6 钇美元) 麓遵波兰熬落涎垒产总毽测p ( 1 6 0 8 钇美元) ，德雷奔耱汽车 公司的产假( 1 5 0 1 亿燕元) 相当予印尼的g n p ( 1 5 3 7 亿美元) 。口3 2 烛为主，多种经营。跨国公司趋向于多种综合型经鬻，凡是有利可图的 没毒它不经营豹，藏麓浚“簸导弹副方镬瑟”，届乎无襞不惫。这耱多耱产瑟综合 体系，软硬搭配，互楣配合，协调行动，使企业保持持续的歼创力和应变力。例 如美国的国际电话电报公司，它的生产经营领域包括电子、电讯、医药、化妆品、 镖险、食菇等等，是一家匿型夔滋念公霉。 。 3 拥有先迸技术，保持竞争优势。跨国公司的经营优势猩于技术垄断。通常 公司每年均拨出其销售总额的1 0 9 6 用于研究与开发新技术、新点艺、新产品。跨国 公司成为了当代国际炎进技术的主要：生产者和供疲者，德们掌撼了世界8 0 以上瓣 薪援术，新发鞠，置犬部分新技零产菇不荔被其窀竞争对手掰仿制。h 1 4 规模经济优势。跨国公司在愈球范围内配鬣生产力，能享有资源来源和商 品销售的众球统一调配的好处。公司通过投资计划，科学安摊生产活动，可以把 生产逶箨绞篾模经济豹黉求，籍箕分聚羁投入成本最低静遗涎，宠分裂瓣港逑裹 价的生产骚素，达到利润最大化的嗣的。 随着经济全球化的逐步深化，跨国公司的组织与经营结构难逐步从以往的层 次结构转囱瘸终绩掬，逶过公司蠹部惩络寒各耱终零霸终程嚣渗透、穗置蛰充， 共同构建了其全球竞争的战略基础。网络纯已成为跨国公司的熏要特征，通过网 络协调不同国家与地暾的生产经营活动，并进行备方面的细化，如研究开发、采 魏、零部馋生产等，澎戏了跨国赛鹣馀僮链，跨溪公司的“黧籍”日盏模凝健， 正逐步转变成“全球阐络公司”。”3 跨国公司的蓬勃发展对世界经济的发展及人类生活方式产生了巨大影响。有 些学者甚至预言：2 l 燃纪将是“跨匿公司时代”，跨国公司可鼹控制全球经济，左 右整舞筑济命运。n ， 1 1 2 技术创新概述 现代技术翻薪瑾谂菠孚是由美耱炎蘧弱经漭学家熊晓特在1 9 1 2 年懿蓑终经 2 济发展理论中提出来的。熊比特认为，创新是指一种从来没有过的关于生产要 素和生产条件的“新组合”。这种新组合包括：( 1 ) 引进新产品或产品的新特性； ( 2 ) 采用新的生产方法；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 掠取或控制原材料，新的供应来 源；( 5 ) 实现企业的新组织。口1 显然，熊比特的创新含义十分广泛，它是指各种提 高资源配置的新活动，这些活动不一定都与技术相关，而只有其中第( 1 ) 、( 2 ) 是与技术直接相关的创新。 熊比特认为，经济的发展与技术进步是通过经济体系内在的创造性来实现的， 技术创新是科技与经济的结合点或中间环节，它既是一种技术行为，也是一种经 济行为。陋1 在技术创新概念首次提出来以后，各国学者如美国的曼斯菲尔德，中国 的李京文、傅家骥等人均从不同角度进行了研究，也赋予了不同的内涵。在本文 中，我们将技术创新界定为一个新产品、新服务或新工艺设想的产生到首次市场 化应用的完整过程，它包括新设想( 新概念) 的产生、研究开发、生产组织、市 场营销、技术扩散等一系列活动。 由于技术创新是将新的发明、新的设想首次应用于商业上，因此技术创新有 以下特点： 1 高投入性。由于现代技术创新的科技含量高，没有前人的经验可以借鉴。 在技术创新的过程中又有许多意想不到的情况出现，往往要经过多次修正、试验 才能最终完成技术创新全过程，而每一个过程都需要有资金投入。因此，这样累 积起来一项技术创新活动往往需要高昂的成本。 2 高风险性。与成熟产品的生产相比，技术创新在研究开发、试生产和产品 首次投向市场的过程中，由于研究开发的探索性、市场的不确定性等均可能导致 失败，因而技术创新活动的风险性较高，而且越是领先的技术，失败的可能性越 大。 3 高收益性。技术创新活动是围绕市场目标而进行的，创新决不仅是知识的 发现，更重要的是知识的运用。一项新的产品创新或工艺创新一旦成功，最直接 的效果是创造新的市场需求或降低生产经营成本，竞争优势大为提高，利润回报 丰厚。 4 收益的非独占性。当一个企业开发出创新产品在市场上获得超额利润时， 由于创新产品同时伴有创新技术的运用，技术很容易被其他企业模仿利用，因此 技术的扩散吸引了大批追随企业，创新产品的利润开始下降，创新收益被大家分 享。 3 1 1 3 跨国公司与技术创新的关系 美国学者海默关于跨国公司的垄断优势理论认为，由于不完全竞争市场的存 在，跨国公司以技术优势为核心和关键的垄断优势是跨国经营的最重要的基础。曲1 美国哈佛大学弗农的产品生命周期理论指出，产品的发展要经过创新一成熟一标 准化阶段，跨国公司如要在跨国经营中不断获得最大市场与最多利润必须不断投 资研制新产品，把技术与产品动态地结合起来。由此可见，跨国公司的技术优势 及新产品的开发必须由不断地技术创新才能获得，同时，鉴于技术创新的高风险、 高收益、高投入的特点，像跨国公司这样的大型企业比较有能力从事技术创新活 动。因此，跨国公司的发展与技术创新是紧密联系，相互促进的。技术创新能力 与技术垄断优势推动了跨国公司的发展，而跨国公司的发展反过来又增强了跨国 公司的技术创新能力，促进了跨国公司r & o 活动的国际化、本地化。跨国公司与 技术创新的关系具体表现在以下几个方面： 第一，跨国公司是技术创新的中坚力量。 跨国公司是世界技术创新的主要投资者。随着知识经济时代的来l 临，技术创 新的产生来源r & d 成为了决定一国潜在的比较优势和企业竞争力的关键因素。2 0 0 0 年，全世界r & d 投资约5 8 7 0 亿美元，其中美、日、德、英、法、意、加七个发达 国家约5 2 8 0 亿美元，占世界近9 0 ：在这些发达国家中，跨国公司的研发投资达 7 0 左右，美国通用汽车公司年度研发投资达8 0 多亿美元。 跨国公司是当今世界产业技术成果的主要垄断者。跨国公司在r & d 投资与技 术创新活动中的主导地位使得跨国公司控制了世界绝大多数产业技术成果。全球 每年产生的新技术、新工艺的7 0 为5 0 0 家跨国公司所拥有。比如i b m 公司和朗讯 公司分别拥有3 4 万项和2 4 万项发明专利。知识产权已成为跨国公司控制世界 经济的重要手段之一。“” 跨国公司是世界技术转让的主体与组织者。由于跨国公司集中垄断了世界绝 大部分科技开发资源与科技成果，因此技术构成了跨国公司对外童接投资的主要 物质内容。目前，在美国的全部技术收益中，跨国公司占到8 5 以上，而其中主要 又来自于对发展中国家的技术转让收益。“” 第二，技术创新是跨国公司的发展基石。 技术创新是跨国公司获取垄断利润的关键。在世界市场不完全竞争的条件下， 各国市场存在着各种政治、经济、投资、贸易的限制和障碍，难以通过公平竞争 达到控制市场，获取垄断利润的目的。而只有凭借其持续的技术创新获取的技术一 4 优势，不断推出新产晶，扩大其产黼的市场占有举，才能获取超额利润。 在知识经济时代，技术刨薪为游强公司的豢程提高了保辩。知识经济怒糖以 知识，智力资源的占霄、配置、生产、使用为基础的经济。崧知识经济时代，经 济的繁荣赢接依赖于知识或有效信息的积累和利用，知识成为最重要的资产。跨 国公司只有依靠持续不断的技术创巍活动，获得世界先进的技术与知识，墙养技 术翎毅黥力，才髓在激爨静竞争孛瓣颓两鑫，获褥竞争优势。 1 2 跨图公司技术创新本地化趋势 1 。2 1 技术全球鬟：的背景 进入2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着科学技术的日益复杂化与综合化，科学技 术戆发嶷瞧越来越呈瑗辫国际亿秘众球豫趋势，“技术豹全琏健”、“技术剑簸瓣垒 球纯”范成为当今辩技发展酶重要特征秘趋势。童要表现在： 1 由不同国家科学家和学者合作完成的研究成果越来越多。如美国学者与东 亚地区学赣会俸取得的专利扶1 9 9 5 年到2 0 0 0 年增长了6 5 8 。“ 2 。 鎏爨技术转谴袋技术豹国舔流动在扩丈。翔嚣2 0 0 0 年，美国戆技术鼹荔扩 大到1 0 3 亿美元，为1 9 8 5 年的1 2 倍。世界技术市场总成交颧以每年5 的滤度递 增。“”特别是发展中嗣家从发达国家引进技术，不仅降低了技术开发的风险与成 本，瑟慧蘩省了技术开发豹瓣霾，缝短了与援零建遂莺豹差鞭，这已残秀发震孛 国家科技进步的重要撼径。 3 科技人员国际流幼越来越频繁。主要以台作研究、讲学和留学等形式，如 在美国懿雏莺蟹学叟获取踅学媾圭豹魄铡圭1 9 8 8 每戆2 隔上测2 0 0 0 年款4 溉。“” 4 跨鞠公司的专制注册增多。鸯口英国、荷兰、比利时有5 0 以上的注掰专利是 由海外的r d 机构发明的。 此扑，不同国家媛麝之阕的会傣也墨益媚强，这种台作霹l 是双边的，瞧可 能是多边的。如德国奄俄罗薪在科技方面的会俸涉及靛天、孩驻与农簸领域。 1 2 2 跨国公司技术创新本地化趋势 在救零全球纯豹：j 童程孛，主体仍是跨国公司，跨国公司技零餐耨翡国鼯纯蔻 促进技术企球化最重磷的力量。所谓技术创新国际化是指跨豳公司将技术创新活 动扩展到本国以外的其他国家与地隰，综合利用镑国的科技创新资源，如资金、 鲡谖授入黻爱释技久才等，组织跨黼豹按寒裁凝活动。按本剑掰夔藿嚣纯怒跨莺 5 公司国际化策略中的重要内容，是市场国际化和生产国际化进一步发展的必然趋 势，是国际化发展的高级阶段。 但在2 0 世纪8 0 年代以前，许多跨国公司主要以母国经济利益为中心，往往 采用掠夺性的手段对外扩张，引起了东道国特别是发展中国家的怨恨，产生了不 少矛盾，致使发展中国家纷纷采取诸如法律和政策手段限制外国跨国公司的发展。 为了改变这种不利局面，2 0 世纪8 0 年代以来，跨国公司一改往日的做法，开始注 重东道国的利益，从东道国的经济、社会、法律和文化环境着想，实旋“本地化” 战略，其中技术创新的本地化是最重要的一项内容。所谓技术创新本地化是指跨 国公司根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，直接 将r & d 机构定位于国外各东道国，充分利用当地的研发资源进行基础研究、开发 研究、产品改造研究，使技术、产品更好地适应当地市场，满足当地消费者需求 的行为。由此可见，跨国公司技术创新的本地化是跨国公司在母国以外的某个具 体东道国的技术创新行为，是组成技术创新国际化的一个元素，是站在东道国的 角度来说的。技术创新的国际化是跨国公司在母国以外的所有国家开展技术创新 行为的总称，是站在跨国公司的角度来说的。其实，是从两个角度看待同一件事， 两者并无本质上的区别，本地化的实质就是国际化。 跨国公司技术创新的本地化这一发展趋势主要表现在： 1 跨国公司在国外r & d 分支机构数量不断增加。英、德、意大利、荷兰和瑞 士的跨国公司的实验室超过5 0 设立在母国之外。美国、加拿大、英国等国家的实 验室有超过5 0 的实验室属于外国所有。由于美国在诸多高科技领域都居世界领先 地位，为了接近美国的高新技术，分享r & d 成果，外国跨国公司均将美国作为其 海外设立研发机构的首选地。在选址上又集中于加州硅谷等著名大学及高科技工 业区内。2 0 0 0 年，日、德、英、法、荷等国家的3 6 3 家跨国公司在美国建立了6 9 5 家r & d 分支机构，主要集中于医药业与电子行业。 2 跨国公司投资于各东道国的r & d 经费不断增加。加大对国外科研开发的投 入已成为近年来发达国家跨国公司实施本地化战略的重要组成部分。据统计，2 0 0 0 年美国跨国公司国外研究开发支出占国内研究开发支出的比例达到3 3 ；欧盟国家 跨国公司达到4 2 ；日本跨国公司高达5 7 。外国跨国公司在美国分支机构支出从 1 9 9 6 年的1 7 2 亿美元增加到2 0 0 0 年的3 5 8 亿美元，这种研发投资支出的比例一直 保持上升的势头。“” 3 跨国公司海外r & d 分支机构的专利日益增多。在外注册专利情况是衡量跨 国公司技术创新本地化成效的主要指标。英国、荷兰和比利时，在2 0 0 0 年各国有 6 5 0 9 6 的注册专利是由母公司之外的研究开发分支机构发明的。在西方七国注册的专 利中，来自国外跨国公司的申请比例迅速提高。以上情况表明，r & d 的国外本地化 趋势正在不断加快。 由此可见，竞争压力下跨国公司为了适应技术全球化的发展趋势，越来越从 其长远发展战略出发，不断淡化以母国为科研开发基地的传统观念，逐步走向r & d 工作的国际化，立足东道国，进行技术创新的本地化。 1 3 跨国公司技术创新本地化趋势的原因分析 1 3 1 跨国公司技术创新本地化的理论依据 对于跨国公司技术创新的对外直接投资，许多学者进行了大量研究。具有代 表性的理论有以下几种： 1 国际生产理论 国际生产理论首先由邓宁提出，当跨国公司认为与其竞争对手相比具有一定 所有权优势，通过对国外区位的内部化开发能够获得理想的收益时，跨国公司就 要从事r & d 的对外直接投资。跨国公司r d 的国外直接投资能够帮助企业获得某 种优势，该优势与公司其他优势结合在一起，有利于跨国公司保持和加强其竞争 地位。邓宁认为，跨国公司从事海外研究与开发的直接投资是为了承担以下一种 职能或几种职能的结合：( 1 ) 产品、原材料或工艺技术的适应与改进；( 2 ) 基础 材料或产品研究；( 3 ) 生产合理化或成本最小化的研究；( 4 ) 了解和监视国外技 术能力的发展变化。“盯 2 技术增长与技术开发理论 k u e m m e r e 是该理论的代表者，他将跨国公司的国外r d 的直接投资分为两类： 以母国为基础的技术开发和以母国为基础的技术增长。前者旨在开发母国所创造 的技术优势，而且这种优势的利用比其他方式更有利可图，对外直接投资的主要 目的是充分利用跨国公司现有的技术知识，开拓国际市场。在此情况下，影响跨 国公司r d 对外直接投资的主要因素是东道国的市场规模和成长潜力。后者的主 要目的是从国外为母国获得新的技术与知识信息，增加母公司的技术存量，从而 提高跨国公司在知识经济时代的国际竞争力。对这种类型的f d i ，东道国的公共部 门和私有机构在r & d 方面的投资存量、国内人力资源质量以及有关科技领域取得 的卓越成就等，都是影响跨国公司选择建立r & d 区位机构的关键因素。以母国为 基础的技术开发的国外r & d 投资主要职能是：( 1 ) 产品的区位适应；( 2 ) 产品的 多元化生产；( 3 ) 工艺的区位适应。相应地，以母国为基础的技术增长型国外r & d 投资注重：( 1 ) 创新核心产品：( 2 ) 支持特定核心产品；( 3 ) 工艺创造。m 1 3 r & d 分散与集中理论 有些学者利用分散和集中框架，分析跨国公司国外r & d 的投资行为。将影响 跨国公司r & d 对外直接投资的因素分为驱动因素与阻止因素，前者是一种离心力， 它推动跨国公司的r & d 机构趋于分散化。驱动因素包括：支持当地化生产，满足 当地消费者的需求，获得国外先进的科学技术，降低r & 9 的人力成本，东道国政 府政策影响及重要的国外收购行动。阻止因素是一种向心力，它吸引跨国公司的 研究机构趋予集中与聚合。这类因素包括：严格控制与监督r & d 活动，降低技术 信息被披露的风险，接近国内市场，r d 存在规模经济，降低协调及通讯成本，母 国政策影响。跨国公司在制定r & d 的战略时，需比较两种因素的平衡力量。“叩 4 辅助资产理论 该理论认为，一些跨国公司从事国外r & d 的直接投资是对公司内部关键性资 产安全提供保障，是辅助关键资产充分发挥作用的行为。如跨国公司在国外r & d 基地，通过接触基础研究的知识，提高自身的基础研究能力。一些跨国公司通过 对国外应用或开发分支机构的投资，辅助加强国内的基础研究。还有跨国公司通 过国外工艺技术的r & d 投资，以提高其生产技术知识。另一些跨国公司的国外r & d 投资是为了获得关键性辅助技术。跨国公司的海外r & d 直接投资是为了提供辅助 性资产，而这些辅助性资产对跨国公司的国外生产和经营活动的成功至关重要。 跨国公司的国外生产和经营转移，常常需要公司的适应性开发，部分产品要求重 新设计和工艺改造，在这种情况下，需要在国外区位建立自己的r & d 机构，以支 持跨国公司在国外的生产和经营活动。“们 以上不同的理论分别从不同的角度分析了跨国公司技术创新本地化的动机和 条件，主要有两类：一是强调在国外环境中，r & d 的f d i ( 对外直接投资) 对于开 发企业优势具有重要意义。通过对外的技术投资，充分利用跨国公司现有的技术 知识，根据各东道国的地方特色进行本地化的适应与改进，占领东道国市场、扩 大原有技术优势的影响领域。这类理论主要用来解释跨国公司在发展中国家、落 后国家设立r & d 机构的原因，如国际生产理论、技术开发理论：二是强调r & d 的 f d i 便于获得当地的知识资源。由于特定国家和地区存在优秀r & d 组织( 包括研究 型大学、公共研究机构和创新性的竞争者) ，具有潜在的知识扩散效应，跨国公司 在这些存在明显的优势区位设立r & d 分支机构，有利于跨国公司获得和利用这些 知识的扩散效应。这类理论主要用来解释跨国公司在母国以外的发达国家设立r & d 机构的原因，如技术增长理论、辅助资产理论。总之，跨国公司考虑在何时、何 地、由于何种原因设立国外r d 分支机构或进行技术投资时，取决于以下三个方 面的因素：一是跨国公司的内部资源与经营战略；二是各东道国的资源特征；三 是竞争对手的策略行为。 1 3 2 跨国公司技术创新本地化趋势的原因总结 通过对跨国公司r d 对外投资的理论依据分析，跨国公司技术创新本地化趋 势的原因可总结为以下几方面： 第一，技术创新的本地化是跨国公司全球战略的重要内容。 随着跨国公司生产与营销等其他职能的本地化，跨国公司在包括东道国在内 的世界市场所面临的竞争日益加剧，为了维持并扩大其在东道国市场上的竞争力， 并实施全球竞争战略，跨国公司必须对各国市场逐个击破，建立井实施以本地化 技术创新为核心的技术创新战略。特别是在当前技术创新产品和技术的生命周期 日趋缩短的态势下，面对各国特定的市场需求、文化背景、消费偏好等，要求跨 国公司必须对市场的变化做出快速反应，而只有技术创新本地化才能满足这一基 本要求。同时这种本地化战略的实施，使技术创新活动的范围不断拓宽和不断 深化，这种延伸的技术创新网络不但可以弥补跨国公司原来不具备的创新能力， 还能增强其在传统优势领域的技术优势。 第二，开辟信息窗口及时捕捉世界范围的新信息。 跨国公司是着眼于全球，靠技术优势和信息优势取胜的。随着科学技术的飞 速发展，跨国公司要保持较强的技术创新能力和较高的技术创新效率必须紧握世 界最新技术的脉搏，跟踪世界先进技术。在各东道国设立研发机构，实际上等于 在国外技术发展的前沿阵地上设立据点和信息窗口，通过对搜集到的技术信息进 行整理、加工，可以不断开发出适合当地市场需求的新技术、新产品，保持跨国 公司的技术创新优势或提高其技术创新能力。例如许多跨国公司在美国设立高科 技园及在我国中关村附近设立研发中- l l , ，其用意就在于此。 第三，满足市场本地化的需求。 跨国公司是一个多国企业，其面对的是与母国市场有着显著差别的多国市场。 各东道国消费者偏好、居民收入、技术基础、资源状况、人才素质等与母国存在 着很大的区别，而且各东道国之间又彼此不相同，因此跨国公司已有的科研成果、 技术条件不可能适应所有国家和市场，这就要求跨国公司必须进行本地化的技术 创新。同时，为了迎合某些东道国国产化率要求较高的呼声，跨国公司通常就地 9 采购原材料与零部件，当这些原材料与零部件程规格标准上嚣原有技术的攫求有 差异畦，遮藏要求跨黧公霉在保持核心技本基本举变靛馈猿下，对鼹有技寒进行 本地讫调魅，直至产赫符舍市场酌需求，在当地市场获取最大的莉润。 第四，利用东道国雄厚的科研蜜力、优秀的科研人才或低廉的研究实验费用。 往何一个跨国公弼在一国的科技资源和刨薪熊力是有限的，随着国际嶷争鲍 日趋自熟能，对跨国公司技术截新静要求越来越离，蠢磊对辩技资源兹需求越来 越大，特别是对高质擞的研究开发人才的需求日菔剧升。在备东道国设立r d 机 构，一方褥可以网罗器国的r d 人才资源，吸收东道国原有的研究成果，燧崖接 遥调琵帮潮爱骚究开发资源，蔻箕衾薅藏疆强务；另一方嚣，萄袋裂焉菜麓霆家 和地区低廉的科技资源和良好的基础设施降低研究开发的成本与风险，提商技术 创新的成功率。 第纛，东逮垂稳美玻繁懿终蠲。 战艏许多国家在实践中发现，利用外国壹接投资往往只熊增强本国相关的生 产能力，并不能增强本国的技术能力，而技术能力是增强和维系一国持久觉争力 的关键。掰绫，诲多潮家荧了吸收萃嘻按资源，璞强本警的技术艇力，都采蹋了耀 应豹吸收跨国公司技术创耨本蟪纯瓣政策接籀。溉面静啜弓| 敬镶措施毽括对跨毽 公司在当地从事r & d 给予税收优惠、补贴、优惠贷款以及政府采购和垄断特权等： 受面措藏包括通过跟依4 进口、限制利润汇回、跟制使用费支付簿绘跨国公司施以 多 部逶力，遭往箕获攀技术翅薪奉穗纯。 有的网家放宽了对外国投资的所有权限制，并允许外国公司进入和利用当地 的大学和科学技术中心，允许外国公司进入科学园或高新技术因，同时增强对知 谖产蔽豹保护，这望爨鼓藏跨嚣公霹鼹d 戆奉戆纯。翔一些发矮孛国家( 蘩瘦窝 新加坡等) 通过自身的努力，政府聚取诸如加强慕础设旌建设、金融市场建设、 发展人力资本及建立商技术研发机构等措施，成功地吸引了一魑跨国公司的研发 活羲，藏为跨国公司瓣矮薪中心。 此外，国家政府程相关产遭的制度规定对予在东遒国奉土建立产品与工艺调 整型研：投机构也具有摊动作用。例如在制药业，东道国通常辨求进入本国市场的 公司必须在本国市场上献事 密床实骏，这也促馒跨嚣公司在制药行业的技术霞g 新 本地诧。 第六，同行业竞争对手在东道阑进行r & d 活动水平。 在蹬浆全球寡头熬断的市场结构中，跨国公司某些海外r & d 机构并不魑源于 其公司辩有关因素豹蔽瘫，露是嚣搀一些笼子溺褥整领先蘧经戆竞争对手强蓬井 某些国家或地区设立了研发机构。担心竞争对手的抢先进入会因获取当地稀缺的 科技资源或增强技术创新能力而增强其竞争力，对自身产生负面的竞争压力，因 此导致其他公司也相应地设立自己的研发机构从事本地化技术创新。这种行为模 式在制药行业和化工行业较为普遍。 第二章跨国公司技术创新中国本地化现状分析 2 1 跨国公司技术创新中国本地化的现状 2 1 1 跨国公司在华技术创新的现状 自我国改革开放以来，中国以高速的经济增长在世界占据着举足轻重的地位， 在加上中国庞大的市场与丰富的资源使中国成为跨国公司国际直接投资的热点地 区之一。尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，跨国公司加大了对华的投资规模与投资领 域，同时在华的子公司开始设立技术研究部门，从事产品与技术的本地化调整。 不仅如此，自9 0 年代中期以来，跨国公司在继续将“生产车间和营销部门”搬到 中国之后，又逐步将其r & d 部门转移到中国。跨国公司在华建立独资的r & d 机构， 并进一步扩大了与国内大学和科研院所的r & d 合作，由技术调整走向技术创新， 成为跨国公司在华活动的一种潮流。r & d 是技术创新活动的重要源泉，将研发机构 直接定位于中国表明了跨国公司技术创新中国本地化的长期决心。 自1 9 9 0 年美国惠普公司在中国设立第一家跨国公司在华研发机构以来，跨国 公司在华建立的r & d 机构逐渐增多。尤其是进入1 9 9 7 年以来，各大跨国公司掀起 了在华投资r & d 的热潮。据( 2 0 0 1 年世界投资报告显示：全球跨国公司5 0 0 强 在华设立的研发机构已超过1 0 0 家，其中4 0 家己具备了相当规模。主要集中于计 算机、通信、电子、化工、汽车和医药等行业。另外还有数量更多的客户服务中 心。投资主体包括杜邦公司、微软、摩托罗拉、i b m 、美国通用汽车和德国西门子 在内的世界知名大公司。这些研发机构不仅限于研究适合中国市场的产品，还包 括研究中国社会的变化，以便更好地适应本地化要求。 跨国公司在华的研发机构在选址上多集中于中国智力密集区，其中北京、上 海、深圳等地倍受青睐，尤其北京