（产业经济学专业论文）技术创新与民营企业创新战略研究.pdfVIP

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：熬薹墨日期：旦罗堑多 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅：本人授权山东大学 可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：邀塞墨导师签名：姆日 期：圣竺3 ，! ：! 山东人学硕士学位论文 中文摘要 美国长达2 0 年的经济高速增长被许多经济学者称为奇迹，由此也产生了“新经 济”的概念。与美国的经济高速增长相反日本、韩国等新兴工业化国家的经济却长 期低迷不振，于是人们在反思这一强烈对比的同时，发现经济的长期发展的最终动 力来自科技锹新。在世晃高科技飞速发展，技术创新对国民经济增长的贡献率越来 越大的背景下，本文讨论了在我国技术创新中劳动力和资本投入的贡献率，并进一 步具体分析了民营企业技术创新的现状、约束，在此基础上提出了促进民营企业科 技创新的政策建议。 关于技术创新这一概念，经济学界普遍认为这一理论的奠基人是熊彼特，在他 的理论基础上，他的追随者对他的理论进行了修正。同时索洛创立了计算技术创新 ( 技术进步) 对国民经济贡献率的计量模型。本文的第一部分对技术创新的理论进 行了简单评述。 在文章的第二部分，用一个简单的计量模型和中国近十年来的技术创新数据分 析了，在我国技术创新的两种主要的要素，即资本和劳动力对技术创新的贡献率。 通过分析我们发现资本在技术创新中所起的作用更大，这一发现从一个侧面说明我 国的经济增长方式仍然是粗放式的。 在第三部分，文章从技术创新理论和本文计量分析的结果出发，分析了民营企 、l k 技术创新的战略选择。文章着重分析了民营企业技术创新的发展障碍，其中以融 资障碍为主，分析了民营企业技术创新的瓶颈所在。 第四部分在第三部分的基础上提出了相应的政策建议。 本文同过分析发现资金因素是我国技术刨新的主要制约因素，而对民营企业来 说，融资困境更是制约其长期发展的一个重要因素。因此，解决民营企业技术创新 的关键是为民营企业建立合理的融资渠道。同时，文章指出了我国在建立科技创业 园过程中应注意的问题。 关键词：技术创新、民营企业、发展战略 敬关茬 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t m a n y e c o n o m i s t sc a l l e dt h eh i g h s p e e d e dd e v e l o p i n gi na m e r i c af o ra b o u t2 0 y e a r sa sa w o n d e r s oc o m e st h ew o r do f n e we c o n o m y ”i nc o m p a r i s o n ，t h en e w l yi n d u s t r i a l i z e d c o u n t r i e ss u c ha sn o r t hk o r e a ，a n dj a p a nw e r ei nd e e p r e c e s s i o n a r yf o ral o n gt i m e w h e n p e o p l ec o n s i d e r i n ga b o u tt h et w od i f f e r e n c e s ，t h e y0 0 1 2 2 eo u tw i t ht h ei d e at h a tt h ef i n a l d y n a m i co ft h eg r o w t ho fe c o n o m yc o m e sf r o mi n n o v a t i o n u n d e rt h eb a c k g r o u n dt h a t i n n o v a t i o ni s b e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tt ot h ee c o n o m yg r o w t h ，t h i sp a p e r a n a l y z e st h ei m p o r t a n c eo f t h et w of a c t o r s ，l a b o ra n dc a p i t a l ，t oi n n o v a t i o na f t e rt h a t ，t h e p a p e ra n a l y z e st h ec o n d i t i o no f i n n o v a t i o ni np r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n di t sr e s i s t a n c e t h e nw em a k ea s u g g e s t i o no nh o w t op r o m o t ei n n o v a t i o ni np r i v a t e o w n e d e n t e r p r i s e s a st ot h ew o r do f “i n n o v a t i o n ”，aw i d e l ya c k n o w l e d g e d p o i n ti st h a ts c h t t r n p t e rw a st h e f i r s tt oc o m eu pw i t ht h ew o r d sa n dm a d ea t h e o r ya b o u ti t h i sf o l l o w e r sm a d ec h a n g e s o nt h eb a s eo fh i st h e o r y r o b e r t m s o l o wc r e a t e dam o d e lt oc a l c u l a t et h ef u n c t i o no f i n n o v a t i o nt ot h eg r o w t ho f a c o u n t r y s ot h ef i r s tp a r to f t h ep a p e rm a d eab r i e f r e v i e wo n t h em e o r i e so fi a n o v a t i o n i nt h es e c o n dp a r t ，t h ep a p e ru s eas i m p l ee c o n o m e t r i cm o d e la n dt h ed a t af o rt e ny e a r s a b o u ti n n o v a t i o ni nc h i n at oc a l c u l a t et h ef u n c t i o no f t h et w of a c t o r s ，l a b o ra n d c a p i t a l ，i n i n n o v a t i o nw ef o u n d t h a t ，i nc h i n a ，c a p i t a li sam o r e i m p o r t a n tf a c t o ri nc o m p a r i s o nw i t h l a b o ri n i n n o v a t i o n ，w h i c hs h o w st h a to a rd e v e l o p i n gi ss t i l l d e p e n d i n g o nq u a n t i t y i n c r e a s e i nt h et h i r d p a r t ，t h ep a p e ra n a l y z e st h es t r a t e g yo fi n n o v a t i o no ft h ep r i v a t e o w n e d e n t e r p r i s e si nc h i n a w ef o c u s e do nt h eo b s t a c l e so ft h ei n n o v a t i o no ft h ep r i v a t e ，o w n e d e n t e r p r i s e s a n dd r e wt h e c o n c l u s i o n st h a tf i n a n c i a lo b s t a c l ei s t h eb o t t l e n e c ko f i n n o v a t i o n t h ef o r t hp a r ti st h es u g g e s t i o nb a s e do nt h ea b o v e p a r t s a f t e ra n a l y s i s ，w ef o u n dt h a tf i n a n c i a li st h em o s t i m p o r t a n tf a c t o ri ni l m o v a t i o na n da st o t h ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，l a c ko ff i n a n c i a l s u p p o r t i n gi so n eo ft h em o s ti m p o r t a n t 3 山东大学硕士学位论文 o b s t a c l e st ot h e i rl o n g - t e r md e v e l o p m e n t w em u s tf i n dw a y st of i n a n c et h ei n n o v a t i o no f p r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s w ea l s op o i n to u tt h a tw h e nf o u n d i n gh i g h - t e c hp a r k s o u r c o u n t r ys h o u l dc o n s i d e r a b o u ts o m e p r o b l e m s k e yw o r d s ：s c i e n c e & t e c h n o l o g yi l m o v a t i o n ，p r i v a t e o w n e d e n t e r p r i s e d e v e l o p i n g s t r a t e g y 4 山东大学硕士学位论文 1 前言 坚持以公有制为主体，多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的 基本经济制度。民营经济是社会主义市场经济的重要组成部分。要发展民营经济就 离不开科技创新。在过去的一个世纪里，科学技术渗透到国民经济乃至人类社会生 活的各个领域，深刻的改变了人民的生产生活方式，推动了社会的发展。 技术对经济的发展作用可以从美国长达2 0 年的新经济中看出，各国都将提高技 术竞争力作为促进经济发展的主要手段。我们可以从下表看出，越是发达的国家， 技术对经济的贡献率越大，这也说明了经济的竞争很大程度上是技术力量的竞争。 不同国家和地区的科技进步贡献率( 1 9 6 0 1 9 8 7 ) 国家( 地区)东亚欧洲、中东、北非拉美南亚法国德国英国美国 科技进步贡献率2 7 92 8o1 3 64 3 64 5 25 01 6 7 资料来源世界发展报告1 9 9 1 0 科学技术的发展速度和普及速度日益加快。互联网发展到5 0 0 0 万户只花了4 天 时间，而电话机、收音机、电视机与移动电话累计到同样数目分别历时2 7 年、3 5 年、 1 3 年和1 2 年。微电子行业有一个著名的摩尔定律( m o r e sl a w ) ：平均每1 8 个月， 集成电路芯片上集成的电子器件数目将翻一番，而价格将保持基本不便或下降。国 际资料表明，发达国家在本世纪初，科技进步因素对g n p 增长的贡献约占5 “2 0 ； 而在目前一些发达国家已经上升到8 0 1 9 0 。我国的学者分别提出了近期我国科技进 步对g n p 增长贡献的不同数据，中国社科院数量经济与技术经济研究所提出的科技 进步的贡献约为2 0 左右，我国的科技进步与发达国家还有相当大的差距，必须奋力 追赶。 1 1 基本概念 技术( t e c b n o l o g y ) 拉丁文词源是t e c h n e ，它是指人们根据自然科学原理和生 产实践经验而发展成的各种工艺操作方法和技能。它是入们在控制自然、社会以及 。科学技术与经济发展，经济管理出版社，尚勇等，2 0 0 1 年，p 9 7 1 5 山东大学硕士学位论文 精神生活方面所使用的劳动工具、手段、方法、技能的总和。所谓技术创新是以技 术为载体，以技术活动来促进科技成果商品化和高新技术的产业化，从而实现技术 的经济价值。技术创新不同于传统的研究开发和发明创造，因为研究开发和发明创 造只构成潜在的生产力，而技术创新包含着工程化、生产化、产业化和市场化等环 节，使潜在生产力转化为现实生产力，进而产生现实的经济价值。它是技术进步的 具体化和核心。 1 2 文献评论 科学技术的进步与经济增长和发展的关系日益引起人们的重视，成了当代经济 学的重要课题。然而，传统经济学的一个共同的特征是，它从不或很少分析经济发 展过程中生产方法或技术的变化。他们所说的“经济发展”，不过是指人口、资本、 工资、利润等在数量上的变化，生产要素不过是资本、劳力( 或人口) 和土地。虽 然在他们的著作中偶然也提到劳动力和资本的质的差异性，但在他们的抽象模式中 却都把劳动力和资本看作是同质的，看不到技术进步在经济增长或发展中的作用， 更不要说将技术变化当作一个独立因素来进行分析了。例如，当代研究经济增长理 论的著名经济学家尼古拉斯卡尔多反对把技术进步视为增长的独立源泉。在卡尔 多模型中，技术进步只体现在物质资本上。根据这种处理方法，由于技术变动只能 体现在新设备上，中性的技术变动不可能发生。政治经济学著作中也有类似的情况。 如在生产模型中，也将资本和劳动视为同质的，技术进步似乎只表现在资本有机构 成的变动上，而资本有机构成的变化实际上只反映了由技术变动引起资本与劳动力 这两种比例发生变化的情况。然而实际上技术进步既可以由于资本有机构成的提高， 也可以在资本有机构成不变、甚至在降低的情况下发生。 1 2 1 技术创新理论及其发展 西方经济学家提出“创新”( i n n o v a t i o n ) 概念的是熊彼特。他在1 9 1 1 年出版 的经济发展理论( t h et h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ) 一书中建立了以“创 新”理论为核心的动态发展理论。一般所说的“发展经济”是指人口、资本、工资、 利润、地租等在量上的变化。熊彼特的“创新”理论则运用生产技术和生产方法的 变革来解释资本主义的产生和基本特征，分析资本主义的发展过程，把历史的发展 。尼占拉斯。卡尔多( 经济增长的一种模型) 载( 经济杂志) 1 9 5 7 年1 2 月，第5 9 1 6 2 4 ，转载 丁：他的( 经济的稳定与增长论文集) ，伦敦的克沃斯出版社1 9 6 0 年版 6 山东大学硕士学位论文 一 和理论的分析结合起来。当代西方的经济增长理论和经济发展理论都曾受到他的重 大影响。按照熊彼特的观点，所谓“创新”就是建立一种“新的生产函数”( s e t t i n g u p o f c - in e wp r o d u c t i o nf u n c t i o n ) ，生产函数及生产要素的一种组合比率 ( p - f ( a ，b ，c ，n ) ) 。也就是说，把一种从来没有过的生产要素和生产条件的“新 组合”引入生产体系。在他看来，作为资本主义“灵魂”的“企业家”的职能就是 实现“创新”，引进“新组合”。所谓“经济发展”就是指整个社会不断地实现这种 “新组合”。发展中国家缺少的正是这种敢于创新的企业家精神。熊彼德所说的创新、 新组合或经济发展包括下列五种情况： t b l 进新产品或提供一种产品的新质量 2 采用新技术新生产方法 3 开辟新市场 4 获得原材料的新来源 5 实现企业组织的新形式 他认为“创新”是一个“内在的因素”，“经济发展”也不是外部强加的，而是 “来自内部自身创造性的关于经济生活的一种变动”。他说：发展主要是采取不同方 式去使用现有的资源，从事新视野，而不管那些资源是否增长o 。 “创新”不同于发明( i n v e n t i o n ) ，它是一个经济概念，而不是技术概念。熊 彼特将“创新”和“发明”这两个概念严格区别开来，他说：“发明”是新技术的发 现，两“创新”则是将发盟应用到经济活动中去。一种新发明只有当他被应用到经 济活动中去时，才成为“创新”。发明家不一定是“创新者”，谁是创新者? 熊彼特 认为，只有敢于冒风险，第一个把发明引入生产体系的企业家才是“创新者”。因此， 他将“创新”活动的倡导者和实行者称为“企业家”或者“创新者”。“企业家”与 一般企业经济管理者不同之处，就在于普通企业经营管理者只是按照传统方式“经 营”管理企业，而“企业家”则有远见，敢于冒险，有进取精神，不因循守旧，不 固步自封，不断倡导和实行“创新活动”。熊彼特借用生物学上的“突变”( s u d d e n c h a n g e ) 概念把不断地从内部革新经济结构，即不断破坏旧的、创造新的过程称为 “产业突变”。他的“创新”理论在说明“创新”对经济发展的作用上，有一定的意 义。 。约瑟夫、熊彼特：经济发展理论，纽约牛津大学出版社1 9 6 1 年版，第6 8 页 7 山东人学硕士学位论文 熊彼特死后，他的追随者和拥护者们，沿着他开创的道路，继续研究“创新” 理论，发展成为当代西方创新经济学的两个分支：一是以技术变革和技术推广为对 象的技术创新经济学；一是以制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学。 循着“技术创新”方向发展熊彼特理论的资产阶级经济学家中，比较著名的有 爱德温曼斯菲尔德、墨尔顿卡曼、南赛施瓦希、理查德列文、海纳等人。曼斯 菲尔德是美国卡内基理工学院和耶鲁大学教授，他主要是研究所谓“模仿” ( i m i t a l j ( i n ) 和“维持”( m a i n t e n a n c e ) 的关系，即影响新技术在同一部门的不同 企业之间推广的经济因素问题。“模仿”是指某企业首先采用一种技术后，其他企业 以他为榜样跟着采用。“维持”是指某个企业首先采用一种新技术后，其他企业并不 “模仿”跟着采用，依然是用原来的技术。曼斯菲尔德提出了“技术推广模式”说 明新技术首先被某个企业采用后，需要隔多久才被该部门多数企业采用。为了说明 这一过程，他提出了“模仿率”( i m i t a t i o nr a t e ) 和“模仿比例”( i m i t a t i o n r a t i o ) 。“模仿率”是指以首先采用新技术的企业为榜样的后来企业跟着采用新技术 的速度；“模仿比例”是采用某种新技术的企业数占用该部门企业总数的比例。他认 为，影响一种技术的采用，有三个主要因素和四个补充因素： l 、模仿比例。模仿比例越高，模仿率愈高，模仿者冒风险的可能性越小，即选 择这种技术比较保险。 2 、 相对盈利率。这是指“模仿”与“维持”二者盈利之间的比较。采用新技术 的企业相对盈利率增大，模仿的可能往就越大从而“模仿率”也会加大。 这种技术的采用对企业有利，企业可以从相对盈利率的比较中确定自己的技 术抉择。 3 、采用新技术要求的投资额有多少。采用新技术所需要的投资越多，则资本供 给来源越困难，模仿的可能性越小，从而“模仿率”也会越小。这一点也是 决定技术决策的主要因素。 四个补充因素是：1 、旧设备还可以使用的时间长短；2 、该部门销售量增长率 高低；3 、该项新技术初次被采用的年份；4 、该项新技术被采用时间在经济周期中 所处的阶段。 1 2 2 企业技术创新基本模型： 山东大学硕士学位论文 1 2 2 1 技术推动型；是指由于技术创新主体拥有新的技术发明或发现，并利用这种 发明或发现开展技术创新的活动。技术创新理论的奠基者熊彼特是这种模式的倡导 者。他认为技术，不管它是在经济系统之外还是在一个垄断竞争者的大型研究和开 发实验室中产生的，都是技术创新与经济增长的主发动机。对于技术创新的需求不 是由市场产生的，而是由拥有技术的专利的创新主体的功能实用性进行创新，进而 间接的满足市场上存在的某种需求或在市场上创造新需求。6 0 年代以前该理论在西 方技术创新理论界占主导地位。该模式的创新轨迹如下图： 技术发明或发现卜创新组织卜寻找市场卜商品化卜创造需求 该模式产生的技术创新一般是比较重大的技术创新，它不仅改变生产技术和管 理技术，而且引起技术体系的根本变革，导致新的产业崛起以及对传统产业的改造 和落后产业的淘汰，由此改变社会、经济和科技的发展过程。 现实中的很多技术成果如尼龙、人造纤维、核电站、电视机、半导体、计算机 等都是这种模式的产物。 1 2 2 2 市场需求拉动型：是指由于客观存在的市场需求导致创新主体开展技术研 究，并应用技术研究成果从事技术刨新活动的模式。2 0 世纪6 0 年代大多数关于技术 创新的实证研究对技术推动模式提出了挑战，在旌穆克勒1 9 6 6 年发表的论著中，研 究了美国铁路、炼油、农业和造纸工业等的投资、存量、就业和发明活动。结果表 明，投资和专利的时间序列表现出高度的同步效应，投资序列往往趋向领先于专利 序列，相反的可能性则较少。因此，他认为通过外部需求来解释投资波动较好。而 发明和专利的高涨则是外部需求增长的结果。因此，他被认为是市场需求拉动理论 的倡导者。从此开始了市场需求拉动模式的研究。 在该模式中，技术创新始于市场需求，通过创新过程又回归市场来满足需求。该 模式的创新轨迹如下图： 社会需求1 提出需求技术 卜+ 市场需求研究与开发卜创新组织 f 。生产需剥 展示潜在利润发明 t f 满足需求 f 9 山东大学硕士学位论文 断的进行技术创新。企业采用需求拉动模式，时间短、见效快，有利于发展那些短、 平、快的技术创新项目。然而，由于需求拉动模式忽视或否定基础性研究对技术创 新的作用，将导致人们不重视基础性研究，使技术创新的发展可能缺乏强有力的后 劲。 1 2 2 3 推拉双动模式：是指创新主体在拥有或部分拥有技术发明或发现的条件下， 受到市场需求的诱发，并由此开展技术创新活动的模式。直至08 0 年代，由于美国斯 坦福大学莫厄里和罗森堡的研究，人们发现创新是一个非常复杂的过程，不可能确 定某一因素是创新的唯一的或基本的决定因素。在大多数情况下，成功的技术创新 取决于科技和市场需求的有效结合，科学技术与市场需求而这都是技术创新成功的 决定性因素。实际上科技基础和市场需求的结构，从一种相互作用的方式，在创新 过程中起若同样重要的作用，忽视任何一方面都必定导致错误的结论和政策。于是 弗里曼、莫厄里和罗森堡等人提出了技术创新的推拉双动模式，轨迹如下： 提供手段 技术发明 巾 组织 推拉双动模式强调科技和市场需求的综合作用，能够更好的反映技术创新的实际过 程。加拿大学者莫洛和诺雷对加拿大的9 0 0 多企业的技术创新进行了调查，发现其 中技术推动创新占1 8 ，需求拉动的技术创新占2 6 ，推拉双动的占5 6 。该模式克 服了技术推动和需求拉动的弊端，较全面的反映了技术创新的发展过程。这种模式 的运用，将会促进技术与经济的紧密结合，从而为企业技术创新政策的制定奠定理 论基础。 1 2 3 技术创新贡献率的计量模型 现代经济学，特别是在第二次世界大战以后，对于近百年来由于科学技术的迅 速发展而导致的经济迅速发展十分重视，他们认为现代经济增长主要不是由于资本 积累的增长或劳动力( 或人口) 的增加。许多经济学家通过实际的研究发现，产出 的增长中有一个不能用可计量的要素投入增长所得估计值( e s t i m a t e s ) ) j f l 以说明的“残 值”。例如，爱德华丹尼森在对美国经济的研究中，发现要素投入( 包括教育) 在 1 0 山东大学硕士学位论文 美国1 9 2 9 1 9 6 9 年的增长中只占半左右固。 美国著名经济学家1 9 8 7 年度诺贝尔经济学奖获得者罗伯特m 索洛在其成名之 作经济增长理论导言和技术变化与总生产函数这两篇论文中建立了国民经 济增长过程理论及其验证方法，并且指明，国民经济增长的根本动力既不是资本投 入增加，也f i 是劳动力投入的增加，而技术进步，从而否定了经济增长的根本动力 在于积累， 积累的越多，增长速度就越快的观点。在这个理论基础上，他创建了一 种能够定量测算技术进步对经济增长作用的理论模型，从而解决了如何定量测算技 术进步对经济增长贡献率的世界难题。目前世界银行和许多国家都在依据这个模型 来确定经济增长的速度和和评价技术进步对经济增长的贡献率。 日本经济学家斋藤优在其著作技术开发论一日本技术开发机制与政策中提 出了n r 关系理论。他认为技术开发是由各种需求和资源之间共同作用形成的。技 术开发的过程是：n r 关系在社会大系统中充分发挥其作用，全面发掘强烈的社会 需求( n ) ，并筹措为满足需求面进行技术开发所必需的各种资源( r ) ，进而形成某 种技术开发组织。他同过简单的模型分析了日本各产业的资本、科技人员在科技进 步中的贡献率。 1 2 4 全要素生产率计量方式评述 值得一提的是矛u 用全要素生产率( t f p ) 测算科技进步对经济发展的贡献是世界 各国普遍采用的一种方法。对t f p 增长的估计是通过计算增长余值得到的，余值中 包括的是不能直接观察的所有因素所带来的增长，故索洛把余值称为“我们无知的 度量”。因此，当我们对增长来源做更细致的划分和识别并予以分离时，余值部分就 会随之变小。按照新古典的生产理论，t f p 应该是仅限于非体现的、外生的、希克斯 中性的技术进步。然而，在实践中，很少有学者真正采用这个概念。乔根森等人所 采用的t f p 概念是最接近此定义的。为此乔根森等人做了巨大努力。他们对投入和 产出在详细分类的基础上进行核算，按部门构建了详细的要素投入的数量和质量指 数。即使如此，他们对要素质量的识别仍然远远不够。实际上要想确定要素投入的 质量变动在多大程度上被识别是相当困难的，或者是不可能的。因而，可以认为在 。爱德华丹尼森：美国增长的计算，1 9 2 9 1 9 6 9 年华盛顿布尔金斯学会1 9 7 4 年 版 山东大学硕士学位论文 实践中要得到符合新古典生产理论的、仅限于非体现的技术进步的t f p 是不可能的。 流行的全要素生产率增长的概念，是实际产出与实际有形投入的数量变动之差额。 这时，全要素生产率的增长既包含非体现的技术进步，也包含体现的技术进步( 与 资本质量提高相对应) 以及人力资本增长( 与劳动力质量提高相对应) 和其它不可 观测的因素的贡献。艾尔温畅所采用的t f p 概念比流行的t f p 概念要窄。劳伦斯唠 计算的技术进步虽然比艾尔温扬更接近流行的t f p 的概念，但也比流行的t f p 的 概念要窄。艾尔温扬使用了规模收益不变的假定和收入份额法计算要素的产出弹 性。这是以完全竞争的假定为前提，且以封闭经济的理论为基础的。劳伦斯劳没 有象艾尔温扬和流行的那样采用规模收益不变的假定，劳伦斯劳等人的研究表 明，东亚新兴工业化国家( n i c s ) 的规模收益均显著地大于l ，其中，香港为1 2 8 8 ， 新加坡为1 3 4 0 ，南韩为1 3 8 l ，台湾为1 ，3 7 0 。如果把规模收益归入t f p 增长，那么， 由劳伦斯劳等人计算结果得到的东亚n i c s 的t f p 增长对产出增长的贡献可以提高 2 0 多个百分点。和人力资本的贡献加起来，对产出增长的贡献都可达到4 0 以上。 而对5 个发达国家作同样调整后，他们的t f p 增长对产出增长的贡献在5 0 左右至 7 0 以上。 影响“余值”大小的因素实际上非常复杂。除了产出、要素投入、技术进步外， 制度的变动、宏观政策的变化、分析期的差异等也都会影响到“余值”。这意味着， 如果在那些经济体制相对较稳定的国家里，“余值”中包含的制度因素可以忽略的话， 那么在中国这样正在经历体制改革的国家，制度因素对“余值”的影响则是不可忽 视的。 经济增长方式转变的阶段性经验研究表明，t f p 或要素投入作为增长来源的相 对重要性是随发展阶段变化的。在发达国家，技术进步是增长的主要来源，而在低 速增长的发展中国家，技术进步对增长的贡献较小。发达国家在其工业化时期也曾 经历过经济增长主要依靠要素积累的阶段。只是在资本积累到一定程度之后，这种 增长方式才发生了改变。其实，劳伦斯劳的研究结果表明，在发达国家的低增长 率中t f p 的提高或技术进步的贡献较大，而在东亚新兴工业化经济体的较高增长率 中t f p 的提高或技术进步的贡献较小。这说明，处于不同发展阶段的国家在经济增 长方式上具有阶段性特征。 山东大学硕士学位论文 3 技术创新模型和计量分析 在我国，对技术创新的重视越来越高，我国在1 9 9 0 年科技经费支出只有3 6 9 亿 元，到了2 0 0 1 年这一支出已经达到了2 0 0 0 亿元以上，在短短十一年中增长了6 倍。 为了计量在技术创新中两种主要要素：资本和劳动力各自的作用有多少，本文在这 一部分中建立一个简单的技术创新计量模型，在此基础上，对我国的技术创新数据 进行计量分析。 2 1 技术创新的一个简单模型 所谓模型，其复杂程度是相对随意的，在此我们建立了一个简单的模型，作用 在于对下面的分析提供一个框架。本文拟运用科布道格拉斯生产函数建立技术创 新函数，并将技术因素加入生产函数，则某个经济组织内生产与技术的关系可以表 示成以下的函数关系： 生产函数y = t f ( l ) 技术进步函数a t = g ( p ) 技术创新函数p = h ( e ) 生产要素l = e + s 其中：y ：产值 ( 1 ) ( 2 ) ( 3 ) ( 4 ) t ：整体平均技术水平( 积分值) l ：生产要素 t ：技术创新引起的t 的增长 p ：开发的新技术 e ：构成技术刨新资源的要素 s ：除e 以外的生产要素 f 、g 、h 代表相应的函数关系 如果用来表示未来的目标，比如t + 表示如果实施相应的技术创新，可以将整 体平均技术水平t 提高r 。在未来技术进步t + 和技术开发p + 中都伴随有风险，因 此可以设定整体的成功率和风险率为y 。 进行技术创新的前提是技术创新的利益大于技术创新的成本。设技术创新的利 益为x ，技术创新的成本为c ，技术创新的期间为m ，创新后的技术的可利用期间为n ， 山东大学硕士学位论文 则技术创新利益的贴现值x 可表示为： 柳，薹i + c 上，南哪，薹，y 南 ( 5 ) 技术创新利益依赖于技术创新的成功率y ，技术创新成功后的获利期间是在创 耨周期m 中止后的m + l 至m + 1 1 期问。弘t + t 是预期的技术进步率，r 是为了计算技 术创新利益x 的贴现值所设定的贴现率。 生产要素i 。中的e 是投入至研究开发中的，为了分析技术开发的成本c ，这旱将 投入到常规生产业务中的e 看作成本： c 5 喜m 悯南5n 姜y 而1 式中a = t f ( e ) t f ( l ) ，是技术创新投资占总产值的比例，是技术创新成本 率和技术创新投资率。并且a 满足o ( e l ) 。也就是说，技术创新资源e 的量是 有限的，难以迅速增加。另外，无论有多大的预期利益，都要做好准备承担风险。 利旯 f 等比数列求和公式可以从初值计算出无技术创叛时的产值为薯y i 毒旁 则技术创新的纯利润( x c ) 所占的比例，即技术创新的纯利润x 为 x = 毒塑 - y y - ( vy + a ) a y ，一三一 “i = i ( 1 + ，) 从( 7 ) 可以看出为了提高x 的值，必须提高y 、y 并尽量降低d 、a 。 我们设风险率v = 5 0 ，预期的技术进步率y = 2 0 ，研究经费占国民收入的比例 a = 3 ，贴现率r = 7 ，平均技术创新周期设为m = 2 年，所开发的技术的平均寿命周 期为n = l o 年。则 4 山东大学硕士学位论文 x = 5 0 x 2 0 炉( 5 0 x 2 0 + 3 ) 0 0 2 8 = 7 0 4 这个值刚好大于贴现率，如果要使x 再大一点，其它条件不变的情况下，投资 率。就需要增大。如果x 小于7 ，就说明对技术创新迸行投资不如储蓄吃利息划算。 若m - 4 年，n = 7 年，则x 下降到4 1 ，若m = 2 年，n = 1 5 年，则x 的值可以上升 至07 6 。冈此我们可以到结论：技术进步率y 和技术创新成功率￥越大，并且技术 创新成本率a 和a 越小，技术创新的利润率x 就越大，同时为了提高技术创新利润 率，应当使a 尽量减小，也就是说应该选择开发周期m 短，利用周期r l 长的项目。 2 2 技术刨新函数的计量分析 上一部分中的技术创新函数( 3 ) 表明，投入技术创新资源e ，可以产生新技术 p 。真正描述新技术是很困难的，并且对其进行量化的比较更不是轻而易举的。新技 术大多取得了专利，因此，对其进行定量化处理，可以使用专利批准数量。然而， 由于专利制度是法律制度，用作技术、经济指标不太适宜，比如说投入巨额经费、 费时经年开发的核心技术与某人灵机一动、花费无多开发的闲置技术在统计中都算 作件，这就存在问题。但是，总的来说，预期成果比较大的核心专利，为了强化 和捍卫其权力，一般会同时获得多层次的外围专利和相关专利。结果，越是期望值 高的新技术，其专利的件数就越多。一件高度核心的新技术，处于几十件外围专利 的保护之下是常见的事情。由此，本文认为在专利件数和技术创新水平之间存在着 某种程度的相关性。 技术创新资源e 中包含很多因素，如资金，参与创新的科研人员，创造能力， 相关信息、知识，技术创新的管理能力等。在这些资源中，只有创造能力才能成为 真正的核心。高水平的技术创新要求及高的技术知识储备和创造力，而这些都体现 在科技开发人员上。因此为简化起见，本文只选取科研经费( k ) 和科技活动人员( l ) 作为技术创新资源的参数。 在上一部分的模型中技术创新函数( 3 ) p = f t ( e ) 我们设它为科布道格拉斯函数， 这一函数是生产函数中应用最广的，他虽然本身有一定的制约，但出于简化起见， 我们选择了它作为研究技术创新的中要素贡献率的函数形式。我们设： p t = j k 。l 。9 15 一 些查奎堂堡主堂焦堡苎 p t 、k ”r t ：分别是第t 年的专利批准数、科技经费数、从事科研人员数 j ：常数项 | 3 ：分别为科技经费投入、科技人员投入的贡献率 对我国技术创新的数据如下： 至! 垫堡垫垒望! 互! l 孬磊经莠夏五r i 云若厂工；雨鬲函画i t 而了再了_ 本再函茬戛丽 1 9 9 07 8 o i 万弦万1 赢i 。 1 9 912 3 0 2 4 0 9 0 2 4 6 2 2 4 6 1 6 1 9 9 2 2 3 2 4 4 2 1 0 3 1 0 0 3 1 0 0 0 1 9 9 3 2 4 5 0 6 5 2 7 6 2 0 0 6 2 0 0 0 1 9 9 42 6 5 - 5 6 9 5 4 4 3 0 0 4 3 0 0 0 1 9 9 5 2 7 0 1 8 4 6 9 4 5 0 6 4 5 0 6 4 1 9 9 6 2 9 0 3 9 3 3 0 4 3 7 8 4 3 7 8 0 1 9 9 7 2 8 8 6 1 0 6 5 2 5 0 9 9 5 0 9 9 2 1 9 9 8 2 8 1 4 1 1 2 8 5 6 7 8 9 6 7 8 8 9 1 9 9 9 2 9 0 6 1 2 8 4 91 0 0 1 6 1 0 0 1 5 6 2 0 0 0 3 2 2 3 2 0 5 0 2 1 0 5 3 5 1 0 5 3 4 5 型芝焉焉0 笺忑瓦i 婴! ：5 一一! ! 塑 些! ! 数据来源：中国统计年鉴 历年国民经济和社会发展统计公报 从上述数据我们可得到中国科技创新趋势如下图： ：2 4 0 0 0 2 2 0 0 0 2 0 0 0 0 1 8 0 0 0 1 6 0 0 0 1 4 0 0 0 1 2 0 0 0 1 0 0 0 0 8 0 0 0 6 0 0 0 4 0 0 0 2 0 0 0 0 o 一 r l 。一 | 一 j ，r j 一一材 l ，j， _ 刁弋三乒二 二彳一_ f 擎擎擎9 擎擎$ 亭学擎 - _ 一? l r 我们先对数据进行简单的分析，从上图可看出在我国技术创新的成果( 专利授 权数) 与科技经费的支出联系较为紧密，而与科技人员的数量没有太大的联系，这 是因为随着我国经济的发展，国家和企业对科技创新的重视程度不断提高，经济投 入不断增加，使得技术创新的经费大幅度增长，但对于科技人员的数量，不是可以 山东大学硕士学位论文 在一朝一夕中迅速提高的。另外，由于历史原因造成了我国科研人有一个大的断档 这包是我国科技创新中人力资本投入不足的主要原因之一。 对j 述数据进行回归分析得： v a r i a b l ec o e f f i c i e n ts t d e r r o rt s t a t 2 - t a i ls i g ln(i，)0 1 3 4 5 2 3 20 1 6 9 6 6 3 9 0 7 9 2 8 8 0 70 4 4 6 l 盟i 丝q ：壁! ! ! 壁堕q ：1 3 璺q z i 鱼曼：里q 墨垒墨3 1q ：q q q rs q u a r e d0 8 7 2 0 8 2m e a no fd e p e n d e n tv a r 62 5 1 0 0 0 a d j u s t e dr - s q u a r e d 0 8 5 9 2 9 1s d o fd e p e n d e n tv a t0 5 4 4 1 1 2 s e o fr e g r e s s i o n02 0 4 1 0 3s u mo fs q u a r e dr e s i d0 4 1 6 5 8 1 d w s t a t1 6 2 7 4 5 4f s t a t is t i c6 81 7 5 3 1 l 鱼g ! i 丝g ! i b 尘鱼旦3 ：! 兰鱼兰呈! 从相关系数，d w 值来看，吻合性交好，具有较好的说服力；从参数o + b 的值来 看，约为0 9 5 ，近似满足一次同次性条件，说明用研究经费和科研人员数量可以大 致说明技术创新；科技经费支出( k ) 对技术创新的成果，专利授权数( p ) 的贡献 率远大于研究人员( l ) 。如果取三位小数，资金在技术创新中贡献率约为8 1 5 ， 科技人员的投入的贡献率约为1 3 5 ，这一点与日本学者斋藤优对日本的研究相反， 在他的研究中，科技人员的作用占8 8 以上，而资金的作用只有1 2 。 2 3 结论分析 为什么科技创新的因素中资金的作用是如此明显呢? 对于这一点我们可以从我 国的经济增长方式中找到答案，本文所采用的收据是中国9 0 年代的数据，在这1 0 年中，我国的经济建设取得了飞速发展，但是这种发展主要是靠资金和资源的大量 投入产生的，在我国要素的利用率，科技对经济增长的贡献率等数据可以说明粗放 式增长方式是国民经济发展的主要方式。因此在技术创新过程中，我们也是主要靠 资金的大量投入来创造的，虽然人力资本在本研究中是以数量的形式出现的，但科 技人员投入不足本身已经可以说明在技术创新中以资金为主的发展特点。 另一方面，国民素质不高，教育水平滞后于经济发展，教育投入不足也是技术 创新无法更多的依赖人力资本投入的原因之一。因此，在我国现阶段，技术创新的 主要动力还是来自资金的投入，但我国的科研资金占g d p 的比例远低于美国、日本 等发达国家，这就构成了中国科技创新的恶性循环，越是依赖资金，资金投入就越 显不足，越是资金投入不足，技术水平不能大幅度提高，就越依赖于资金的投入， 山东大学硕士学位论文 如此下去，我国的技术创新前景并不乐观。因此，我国目前的主要任务是形成合理 的民间创新基金( 风险资金) 融资渠道，从而减轻国家在资金上的负担，同时又能 为企、【k 筹和个人筹集足够的创新投入。 3 民营企业科技创新战略研究 3 1 现阶段民营企业技术进步状况的考察 民营经济建立之初是作为国有经济的有益补充得到发展的，但是由于民营企业 的产权结构较为完善，资本结构因依托于内源融资机制也较为完备，又没有历史包 袱，对市场有较迅速的反应能力，因此，民营企业的经营绩效普遍较好。目前，在 发达省市，民营企业的利税、产值等指标已经赶上或超过国有企业。在最近的国有 企业的改制过程中，许多国有企业改为以社会股占多数的股份制公司是国有经济民 营化的标志。这些都说明民营企业对国民经济的重要性。 另一方面，民营企业由于建立之初都是靠民间资本投资的，这就产生了民营企 业普遍规模较小，技术力量较弱的现象。虽然