（国际贸易学专业论文）江苏省对外贸易促进产业结构升级作用的实证研究.pdf

江 苏大学硕士学位论文 摘要 产业结构升级是指在特定的国内外经济环境和资源条件下，按照 一般的产业结构演变规律和产业发展的内在要求，采取一定的措施， 不断地提高产业的结构层次和产业发展水平，保障国民经济能够长期 地持续增长的一种经济活动。改革开放以来，江苏省对外贸易飞速发 展，而与此同时也面临着产业结构的高度变化和调整。在经济全球化 的今天，贸易、投资自由化己成为国际新潮流，如何将本国或地区产 业结构调整融入到国际循环当中，成为各国或地区关注的焦点。本文 以江苏省对外贸易对产业结构的升级作用为研究对象作理论研究和实 证分析，从而在对外贸易促进经济发展这一层面上，进一步了解贸易 与经济发展之间的深层联系，深刻认识对外贸易的重要作用，这也将 对优化江苏省产业结构，实现本地区外贸、经济增长方式转变有着重 大的现实意义。 本文以对外贸易对产业结构升级作用的探索为主线，首先，系统 分析对外贸易与产业结构关系的理论基础及对外贸易对产业结构产生 效应的机理。主要研究对外贸易从进口、出口、出口商品结构的调整 等方面，如何作用于产业结构的升级和发展。其次，对江苏省1 9 8 5 至 2 0 0 7 年对外贸易与产业结构现状进行实证分析，并运用协整及误差修 正模型和广义差分回归的计量经济学分析方法进行实证研究，得出的 主要结论是：江苏省对外贸易发展对第一产业的发展影响不大，但对 第二产业的发展作用明显，而对第三产业的发展促进作用最大；同时 也发现劳动密集型和资本技术密集型产品的进、出口均对第二产业的 增长有着显著的促进作用，而对第一产业和第三产业的作用则不明显。 江 苏大学硕 士学位论文 最后，根据实证分析结果，基于外贸角度，提出了江苏省产业结构调 整的对策建议。 关键词：对外贸易产业结构升级协整分析实证研究 i i 江苏大 学 硕 士 学位论文 a b s t r a c t t h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a ls t m c t u r ei sa na c t i v i t yw h i c ht a k ec e r t a i n m e a s u r e si no r d e rt oc o n t i n u o u s l yi n c r e a s et h el e v e lo fi n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dt h el e v e l o fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n t ，a n dt oe n s u r el o n g - t e r ms u s t a i n e dg r o w t hi nt h en a t i o n a l e c o n o m y , i na c c o r d a n c ew i t ht h eg e n e r a ll a wa n dt h ei n h e r e n td e m a n do fi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t ，u n d e rt h es p e c i f i cc o n d i t i o n so fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a le c o n o m i c e n v i r o n m e n ta n dr e s o u r c e s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu po fc h i n a , t h ef o r c i 盟t r a d e o fj i a n g s up r o v i n c eh a ss u r g e d ，b u ta tt h es a m et i m e ，i tf a c e st h ec h a n g e sa n da d j u s t i n g o ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e u n d e rt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t o d a y , t r a d ea n d i n v e s t m e n tl i b e r a l i z a t i o nb e c o m et h ei n t e r n a t i o n a ln e wt r e n d ，h o wa b o u ti n c o r p o r a t e r e a c hn a t i o n a li n d u s t r i a l 咖c t u r ea d j u s t m e n ti n t oi n t e r n a t i o n a lc y c l e ，a n db e c o m et h e f o c u st h a tv 撕o u sc o u n t r i e sp a yc l o s ea t t e n t i o nt o t h i sa r t i c l ed o e sf u n d a m e n t a l r e s e a r c ha n de m p i r i c a la n a l y s i s0 1 1t h ee f f e c t so ft h ef o r e i 印t r a d eo fj i a n g s up r o v i n c et o i n d u s t r i a ls t r u c t u r et oc o m p r e h e n dt h ei m p o r t a n c eo ff o r e i g nt r a d ea n du n d e r s t a n dt h e i n d e p t hr e l a t i o nb e t w e e n t r a d ea n dt h ee c o n o m i c a ld e v e l o p m e n t i ta l s oc a nt a k eg r e a t p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo no p t i m i z i n gj i a n g s u si n d u s t r i e ss 仃u c t l l r ea n d t h et r a n s f o r m i n g o ft h ew a yo fe c o n o m i c sd e v e l o p m e n ta n d 向r e i 盟t r a d e t h i st e x tt a k et h ee x p l o r a t i o no nf u n c t i o no ff o r e i g nt r a d ep r o m o t e st h eu p g r a d i n g o fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu n d e rt h eo p e nc o n d i t i o na st h et h r e a d f i r s t l y ， i ta n a l y s e st h e p r i n c i p l eb e t w e e nf o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r i a ls 协l c t i l r ea n dt h er a t i o n a l et h a tf o r e i g n t r a d eh o wt oe f f e c ti n d u s t r i a ls 缸u c t u r es y s t e m a t i c a l l y t h ef o r e i g nt r a d ei m p e l l i n gt h e p r o m o t i o na n dd e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a ls 仃u c t u r ei sf r o mt h r e e m a i na s p e c t so fi m p o r t 、 e x p o r ta n d t h ea d j u s t m e n to fc o m m o d i t ys 仃u c t u r eo ft h ef o 而朗t r a d e s e c o n d l y ，t ot h e e m p i r i c a la n a l y z eo nt h ea c t u a l i t yo ft h e 内r e i 印t r a d ea n d i n d u s t r i a ls t r u c t u r eo fj i a n g s u p r o v i n c ef r o mt h ey e a r19 8 5t o2 0 0 7 ，u s i n ge c o n o m e t r i ca n a l y s i sm e t h o d ss u c h 嬲 c o - i n t e g r a t i o n ，e r r o rc o r r e c tm o d e la n dg e n e r a l i z e dd i f f e r e n tr e g r e s s i o n ，t h ep a p e rg i v e s 江 苏 大 学 硕 士 学位论文 a ne m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c t so ft h ef o r e i g nt r a d et oi n d u s t r i a ls l r u c t i l r e a n dt h e c o n c l u s i o n sa r ea sf o l l o w s ：t h ef o r e i g nt r a d eo fj i a n g s up r o v i n c et a k e ss i g n i f i c a n te f f e c t s o nt h es e c o n d a r yi n d u s t r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r y , b u to n l yt a k e sl i t t l ee f f e c t so np r i m a r y i n d u s t r y ；m e a n w h i l ew ea l s of i n dt h a tb o t he x p o r ta n di m p o r to fl a b o r - i n t e n s i v ea n d c a p i t a lt e c h n o l o b y - i n t e n s i v ep r o d u c t sh a v er e m a r k a b l ei n f l u e n c eo nt h eg r o w t ho f s e c o n d a r yi n d u s t r y , b u tt h e i ri n f l u e n c eo nt e r t i a r y a n dp r i m a r yi n d u s t r yr e m a i n s u n n o t i c e a b l e f i n a l l y , b a s e do nt h er e s u l t so ft h ee m p i r i c a la n a l y s i sa n df r o mt h ep o i n t o ff o r e i g nt r a d e ，w eg i v es o m es u g g e s t i o n sa b o u th o wt oa d j u s tt h ep o l i c yo fi n d u s t r y s 缸1 l c n l r ei no r d e rt ou p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e k e yw o r d s ：f o r e i g nt r a d e ，t h eu p g r a d i n go fi n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，c o - i n t e g r a t i o n a n a l y s i s ，e m p i r i c a la n a l y s i s i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密d 一躲互新牛 阢哪年f p 月哆日 艚溯躲如j 0 2 口。占年i 月y 多日 独创性l 声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 、l 之孙( 卡 1 日期：渺苦年，y 月汐弓e l 江苏大学 硕士 学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 “贸易是经济增长的发动机 这句话己经被经济学家从理论上和经验上做 了多次检验。从古典的李嘉图比较优势理论到新古典的内生经济增长模型，均从 不同的角度强调了贸易和贸易政策对国家经济增长的贡献，国际贸易导致的规模 经济、技术进步以及有效的要素配置等是促进经济增长的源泉。而在世界经济史 上，十八世纪以英国为代表的西方发达国家依靠贸易扩张实现工业化的经验是这 一断言的早期例证，晚近最著名的例子则是上世纪末发生的通过出口导向政策实 现的“东亚奇迹。贸易驱动增长的思想影响广泛，世界大多数国家都把国际贸易 和与贸易相关联的经济政策视为决定国家经济增长的首要因素之一。 江苏省的情况是，1 9 7 8 年改革开放以来，经过3 0 年的努力，实现了长期、 持续的高经济增长，3 0 年中g d p 平均年增长率高达1 7 3 ；而作为开放战略的一 个重要方面，江苏省的对外贸易也从一个较低的水平发展到一个较高的水平。与 此同时，江苏省的进出口贸易也取得了巨大的成就。从出口贸易的总量变化上来 看，江苏省出口额从1 9 8 5 年的1 5 8 6 亿美元增加到2 0 0 7 年的2 0 3 7 3 3 亿美元，增 长了1 2 7 倍；从进口贸易总量的变化来看，江苏省进口额从1 9 8 5 年的4 0 1 亿美元 增加到2 0 0 7 年的1 4 5 9 3 8 亿美元，增长了3 6 3 倍。总之，这近3 0 年来在江苏省发 生的经济增长奇迹毫无疑问是与对外贸易迅速发展分不开的。 但是，经济增长( g r o w t h ) 只是经济发展( d e v e l o p m e n t ) 的一个方面，另 外一个重要的方面是经济结构的转变，而经济结构转变的关键在于产业结构的升 级。产业结构升级是指在特定的国内外经济环境和资源条件下，按照一般的产业 结构演变规律和产业发展的内在要求，采取一定的措施，不断地提高产业的结构 层次和产业发展水平，保障国民经济能够长期地持续增长的一种经济活动。产业 结构升级存在两种形式：一种是封闭式产业结构升级，即基于一国经济内部资源 江 苏大学硕士学位论文 要素及国内各产业部门之间的联系考虑，对产业结构进行适应性调整，以维持产 业间的合理比例关系；另一种是开放式产业结构升级，即基于全球资源要素考虑， 通过国际生产要素流动和配置以及产业的国际转移来实现产业结构升级。在经济 全球化的今天，贸易、投资自由化成为国际新潮流，如何将本国和地区的产业结 构调整融入到国际循环当中，成为各国关注的焦点。因此，封闭式产业结构升级 的思路难以有效发挥其积极作用，利用对外贸易，实行开放式产业结构升级，势 在必行。 1 2 研究的目的和意义 随着经济一体化和全球化趋势的不断深入，对于中国重要的沿海省份江苏而 言，发展对外贸易、充分利用国际资源的有效配置来发展江苏省的国民经济已成 为一个十分重要的发展战略。那么，究竟江苏省高速增长的对外贸易对江苏现阶 段产业结构的优化有没有作用，有哪些作用，两者之间是否存在相互促进关系呢? 这一系列有关两者之间相互关系的研究自然而然地成为学术界乃至全社会关注的 热点问题。 本文从对外贸易促进产业结构升级这视角，以江苏省对外贸易对产业结构 升级作用为研究对象进行一些理论研究和实证分析。在理论方面试图理清对外贸 易与产业结构之间的联系，以及对外贸易促进产业结构升级的作用机理；实证方 面，运用计量经济学的方法，实证分析江苏省对外贸易促进产业结构调整的经济 效应。通过理论研究和实证分析，力求在对外贸易促迸经济发展这一层面上，进 一步了解贸易与经济发展之间的深层联系，深刻认识在经济全球化背景下，江苏 省参与国际经济活动、开展对外贸易的重要性。最终寻求对外贸易促进产业结构 升级的机制和途径，并给我省的有关政府部门和企业提供相关的政策建议，从而 为江苏省利用国际资源全面推动产业结构优化升级提供相应的思路和对策。 1 3 研究思路与方法 本文以对外贸易对产业结构升级作用的探索为主线，首先，系统分析对外贸 2 江苏大学硕 士学位论文 易与产业结构关系的理论基础及对外贸易促进产业结构升级的作用机理。主要研 究对外贸易从进口、出口、出口商品结构的调整等方面，如何作用于产业结构的 升级和发展。其次，对江苏省1 9 8 5 至2 0 0 7 年对外贸易与产业结构现状进行实证 分析，并运用回归分析、协整检验及误差修正模型和广义差分回归的计量经济学 分析方法进行实证研究江苏省进出口与产业结构变动之间的关系，以及分类商品 进出口对三次产业结构的促进作用。最后，对江苏省对外贸易促进产业结构升级 作用的实证研究成果作出总结，并提出利用对外贸易促进江苏省产业结构升级的 具体对策。 在本文研究中，为求分析透彻，运用了以下方法：( 1 ) 理论分析与实证分析 相结合，即先从理论上对对外贸易影响产业结构变动的机制进行分析，然后根据 江苏省经济发展的实际情况，从实证方面来探讨对外贸易促进产业结构升级作用 的经济效应；( 2 ) 定量分析与定性分析相结合，即在理论分析与实证分析过程中， 考察进出口额和产业结构指数变动的历史数据，借鉴并采用一些计量经济学的分 析模型与方法，同时对有关的结论问题进行定性分析。 1 4 研究内容 本文以江苏省对外贸易促进产业结构升级的作用作为研究对象，着重考察前 者对后者的影响，从理论上系统分析江苏省对外贸易与产业结构的关系及对外贸 易对产业结构产生效应的机理，并运用现代计量方法对外贸易对产业结构的经济 效应进行实证检验，从而深刻认识对外贸易的重要作用。本文一共分以下七章内 容： 第一章绪论。叙述了问题提出的背景和研究的目的和意义，并对文章的研究 内容和研究思路与方法进行了简要的概述。 第二章文献述评。重点介绍前人有关对外贸易促进产业结构升级的理论研究 与实证研究的研究成果，并对文献进行评述。 第三章为对外贸易促进产业结构升级作用的理论分析。界定了开放条件下产 业结构升级的涵义，对外贸易促进产业结构升级的理论依据进行了整理，并对外 贸促进产业结构升级的作用机理、作用途径进行了深入的分析，为本文以后的实 江 苏大学硕 士 学位论文 证分析奠定理论依据。 第四章江苏省对外贸易与产业机构的现状分析。对江苏省对外贸易现状和产 业结构现状进行归纳和总结，并进一步分析其背后成因。 ，第五章江苏省对外贸易促进产业结构作用的实证分析。主要运用回归模型这 一教学工具建立以进出口总额和分类商品进出口促进产业结构升级的定量研究方 法，并对分析结论加以阐述。 第六章为利用对外贸易促进产业结构升级的对策探讨。对江苏省对外贸易对 产业结构调整效应的的实证研究成果作出总结，并提出建议和对策。 第七章结论与展望。根据全文的分析得出结论，并对该主题的进一步研究做 出初步展望。 4 江苏 大 学 硕士 学位论文 第2 章文献述评 产业结构是指经济各产业部门在整个经济体系中的相互比例关系以及它们内 部构成的比例关系。影响一个区域产业结构变动的因素很多，但其中不少因素， 如发展战略或政策的选择属于随机变量，还有一些因素，如资源禀赋( 包括自然 资源、劳动力和资本的拥有状况) 属于状态变量。这些变量对产业结构变动特征 有影响，但并不决定产业结构有规律的动态演进。一般来说，决定一个区域产业 结构高度化演进的本质变量主要有三组：需求结构、相对成本和对外贸易，前两 者是封闭条件下影响产业结构成长的本质变量，而对外贸易是在开放经济条件下 来自外部的影响产业结构变动的因素强1 。 随着对外贸易数量的增长和范围的扩大，其经济影响也日益加深，产业结构 的变动和调整就是一个例证。本文在写作过程中阅读了大量前人的研究成果，并 重点对产业结构与对外贸易关系的研究现状及主要结论进行考察和梳理。 2 1 对外贸易促进产业结构升级的文献综述 产业结构是指一个国家或地区的各种资源在国民经济各部门以及产业部门 内部各行业之间的构成状况及相互制约的联结关系。它决定着一个国家的经济发 展水平以及国民经济的效率和效益。贸易结构则是指出口商品结构与进口商品结 构，表现为在一定时期内各类商品或某种商品在对外贸易中所占的比重口1 。在开放 经济条件下，二者之间是相辅相成、相互促进的关系。一方面一个国家或地区根 据自身的比较优势，生产自己具有优势的产品，于是决定了其进出口商品的结构； 另一方面，优化进出口商品结构，提高技术含量和高附加值工业制成品在出口中 的比重，可以带动国民经济的发展、推动产业结构的升级。 【2 】周振华现代经济增长中的结构效立 m i 上海人民出版社，1 9 9 5 ：3 1 3 3 1 4 3 】张曙霄中国对外贸易结构论【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 3 ：5 - 6 5 江 苏大学硕 士学位论文 一般而言，一国或地区的贸易结构与产业结构呈现以下的关系h 1 ：( 1 ) 贸易结 构和产业结构的一致发展。在长期内，贸易结构和产业结构的发展趋势是一致的。 随着世界各国经济的不断发展，产业结构等级越高，贸易结构特别是出口贸易结 构所表现出的比较优势部门也越向高度化方向转移，即由初级部门转移到制成品 部门再到服务部门，贸易结构和产业结构变化趋势相一致。( 2 ) 贸易结构和产业结 构的非一致发展。贸易结构与产业结构的平衡关系，除了取决于进出口商品的构 成和差额变动情况外，还取决于能否真正建立起经济发展实力的相对优势。在短 期内，一国或地区的外贸商品结构和产业结构发展水平可能发生非一致现象，具 体表现为贸易结构超前或滞后于产业结构的发展。贸易结构的层次一般以主导出 口商品的层次来定位，若主导出口商品的层次高于支柱产业，则表明贸易结构超 前于产业结构。出口商品结构对产业结构的超前情况有助于产业升级和经济发展， 发达国家一般通过创新、开发、研制需求收入弹性高、科技含量高的产品，发展 新兴产业，创造出一种新的国际需求，引导出口商品结构的优化，即通过创新形 成贸易结构超前于产业结构，再以此带动产业结构升级，形成良性循环体系。贸 易结构滞后于产业结构，出口商品结构的层次低于支柱产业的层次称为贸易结构 超前于产业结构。产生这种现象的原因很多，诸如产业缺乏竞争力，国际需求结 构与产业结构不协调，企业营销策略不适宜等。一个国家或地区如果缺乏对动态 比较优势的培育，缺乏对技术、人才的开发，缺乏产业结构调整与升级的能力， 跟不上国际市场需求结构的变化及发展趋势，那么即使原来在某些产业上具有比 较优势，也会逐渐丧失其优势，从而导致外贸商品结构落后于产业结构的发展， 加速产业国际竞争力的弱化哺1 。 对外贸易可以促进产业结构升级的思想最早可以追溯到古典贸易理论中。在 符合国际比较优势的情况下，对外贸易可以促进相对成本较低的专业化生产形成， 这样在国际分工中将处于较有利的地位，从而促进产业结构的发展和升级。 国内学者主要是从不同角度出发，或从国际产业关联、经济全球化方面，或 从贸易结构方面，或从比较优势、要素禀赋方面，或从产业绩效、技术进步、制 【4 】吴颖吉林省贸易结构和产业结构关系的实证分析【d 】长春：吉林大学，2 0 0 4 ：2 7 - 3 6 1 5 张曙霄，石蕾吉林省出口商品结构与产业结构落后错位原因探悉 q 。中国东北论坛2 0 0 3 ：东北老工业基地 的改造与振兴长春：东北师范大学出版社，2 0 0 3 ：2 5 9 2 6 7 6 江 苏 大 学硕 士 学位论文 度创新等方面，对对外贸易促进产业结构升级的传导机制进行了一些的探讨。 肖云( 1 9 9 4 ) 从国际贸易角度出发考察了产业结构的演进规律。他首先分析 了国际贸易仅限于商品贸易时，国际贸易有利于贸易双方产业结构的调整。然后 将贸易对象扩展到生产要素中的资本和技术时，国际贸易对产业结构的调整仍然 具有促进作用1 。 周振华( 1 9 9 5 ) 认为，建立在结构效益基础上的对外开放，通过国际产业关 联可以实现国内产业结构的改善。这种结构改善表现为两个方面：一是消除结构 瓶颈，促进结构合理化；二是强化结构转换能力，促进结构高级化。这就要求对 外开放必须有选择性，贸易开放度的大小应根据其结构优化的要求确定，同时， 国家应当对进出口贸易进行必要的干预，在符合国际规范的前提下，对新兴产业 的发展实行有限度的保护与扶植等口1 。 牛文育( 1 9 9 5 ) 分析了外向型经济发展模式对产业结构的影响，其作用主要 表现为：带动效应，通过对外贸易可以导致就业量、收入量的增加，从而导致有 效供给的扩大进而导致国民经济增长加快；优化效应，主要表现为企业竞争能力 增加，导致产业贸易结构的高级化，而产业结构的高级化往往与贸易结构的高级 化是同步的，即可以导致产业结构的优化瞪1 。 战书彬( 1 9 9 7 ) 着重分析了对外贸易结构与产业结构间的直接关系，从出口 和进口两个方面说明生产结构决定了对外贸易结构，然而对外贸易结构的变化也 同时制约着生产结构的转变速度，也就是说对外贸易结构由被动使用生产结构的 一面，但也有主动带动生产结构转换的一面呻3 。 林毅夫( 1 9 9 9 ) 分析从比较优势角度出发，认为产业结构和技术结构的升级， 都是经济发展过程中的内生变量，即它们仅仅是发展的结果，或者说是一个经济 中资源禀赋结构变化的结果，而资源禀赋结构又是一国对外贸易结构的决定性因 素驯。 嘲肖云我国产业结构的演进及对外经济的战略选择叨贵州社会科学，1 9 9 4 ，( 5 ) ：1 5 1 9 m 周振华现代经济增长中的结构效应【m 】上海：上海人民出版社，1 9 9 5 ：4 4 6 - 4 9 9 嗍牛文育论技术引进对外贸和产业结构的影响【j 】兰州学刊，1 9 9 5 ，( 5 ) ：2 5 2 7 【9 j 战书彬论对外贸易与优化产业结构的关系明东岳论丛，1 9 9 7 ，( 6 ) ：4 1 - 4 4 【1 川林毅夫，蔡叻，李周比较优势与发展一战略对“东亚奇迹”的再解释阴中国社会科学，1 9 9 9 ，( 5 ) ：4 - 2 0 7 江 苏 大学硕士学位论文 王丽萍( 2 0 0 0 ) 认为，国家贸易通过比较利益机制促进国内产业结构成长的 形式，因各国国情而异。她归纳了两种情况，一是以某一产品的进口开始，借助 产品的进口来开拓国内市场，引发国内该产业的发展，当发展到一定阶段，规模 经济得到充分利用可以出口该产品并进一步促进该产业的发展；另一种是通过制 成品出口替代过去的初级产品出口，并且利用扩大出口带动整个工业结构的调整 【l l 】 0 钟昌标( 2 0 0 0 ) 认为，对外贸易不仅可以通过乘数效应推动区域经济总量的 增长，而且可以通过进出口构成变化推动区域产业结构的调整。并且国际贸易对 区域产业结构的影响又可以分为直接和间接两个方面，直接方面的影响主要是是 进口和出口对产业结构的影响；而间接方面主要是国际贸易所带来的国际间的产 业联系( 主要是国际投资) 能够带动产业结构的变化n 别。 洪银兴( 2 0 0 1 ) 在分析中国加入w t o 对中国经济的影响时，指出加入w t o 会 带动中国产业结构的进一步调整，而产业结构的调整会进一步的推动中国产业结 构的升级，并以三大产业中的制造业、农业和服务业为例，具体分析对外贸易与 产业结构之间的关系n 引。 夏刊、王国顺( 2 0 0 0 ) 则分析了在开放经济条件下产业结构升级的实现途径， 一是国际经济中的“资源转换 ，即用自身拥有的自然资源或劳动力资源来换取国 外的资本或技术。第二种产业结构升级的途径是“资源升级 ，即通过建立和发展 起来的新产业来改进原来的产业，加强原来产业的比较优势n 钔。 黄先海、郑亚莉( 2 0 0 0 ) 以浙江省为例，考察了对外贸易推动产业演进和结 构升级的作用。通过要素的进口克服要素颈瓶，从而使一国优势产业得到最大程 度的发展。另一方面，通过出口导向战略，依托制成品出口的阶梯达到产业结构 的升级n 副。 【1 1 1 王丽萍试析国际贸易对产业结构成长的影响【j 】扬州大学学报，2 0 0 0 ，( 5 ) ：7 3 - 7 6 f 1 2 】钟昌标外贸对区域产业结构演进的效用【j 】数量经济技术经济研究，2 0 0 0 ，( 1 0 ) ：1 8 2 0 p 3 1 洪银兴w 1 d 条件下贸易结构调整和产业升级叨管理世界，2 0 0 1 ，( 2 ) ：2 1 2 6 p 4 1 夏刊，王国顺湖南对外贸易与产业结构升级【j 】湖南经济，2 0 0 0 ，( 8 ) ：1 8 1 9 f l 习黄先海，郑亚莉利用外贸外资推动浙江产业升级研究【刀浙江大学学报( 人文社会科学版) ，2 0 0 0 ，( 1 2 ) ： 1 4 9 1 5 5 8 江苏 大 学硕 士学位论文 姬沈育( 2 0 0 1 ) 认为，对外贸易对产业结构的影响表现为：对外贸易可以解 决因结构调整而带来的某些产品相对过剩或相对短缺这一难题；对外贸易可以促 进技术的进步；对外贸易不仅可以引进国外先进的经济制度也可通过“外溢效 应促进整个国家的制度创新；对外贸易可以为产业结构优化提供信息和方向n 胡。 陈明森( 2 0 0 3 ) 认为，建立在各国生产要素的禀赋差异基础上的国际贸易对 国内产业结构演进的影响，会引导该国内产业演进向着某种类型的产业结构模型 倾斜，并且按照贸易对象的不同，各自对产业结构的影响程度也不同：其中资本 货物贸易与技术贸易是一国产业结构演进的主要方式；而一般最终物品贸易使得 贸易国保持互相独立的产业并发展各自的比较优势；中间品贸易使得贸易国形成 产业链的上下游的依赖关系，对各国产业结构的影响更大n 。 唐志红( 2 0 0 4 ) 在经济全球化背景下，探讨了产业结构与国际贸易之间的关 系。他认为国际贸易对一国产业发展的作用主要通过原材料市场、中间品市场和 成品市场的竞争机制来实现。三种市场竞争机制的相互作用以及企业在三种竞争 机制中所处的力量位置将推动一国产业结构的开放及与世界产业发展的互动n 引。 张海燕、沈玉芳( 2 0 0 4 ) 从经济全球化的角度来研究区域产业结构的演化规 律。他们认为，对外贸易通过发挥比较优势和弥补比较劣势，达到优化资源配置 的结果，还可以凭借相对成本较低的专业化生产，在国际贸易中处于较有利的地 位从而获得资本积累和技术变迁，因此能促进区域产业结构的高级化演进n 引。 张伟、李勇( 2 0 0 4 ) 分析了在外向型经济条件下，对外贸易对产业绩效的影 响机制。他们认为对外贸易中的进口与出口对产业绩效的影响是不一样的，出口 结构的升级促进产业结构的升级，产业的高级化，提高产业绩效；进口会给国内 产品带来冲击，影响国内同类企业的发展和相应产业的成长，进而影响产业结构 升级的进程，影响产业的绩效。但是如果进口的商品属于技术密集型的商品则会 【1 6 l 姬沈育优化产业结构的对外贸易分析【j 】经济经纬，2 0 0 1 ，( 2 ) ：5 9 6 2 【1 7 】陈明森自主成长与外向推动：产业结构演进模式比较【j 】东南学术，2 0 0 3 ，( 3 ) ：5 1 - 6 6 i t s 唐志红基于全球视角下的产业结构开放与互动【刀经济经纬，2 0 0 4 ，( 3 ) ：9 1 2 【1 9 】张海燕，沈玉芳经济全球化对长江三角洲地区产业结构一体化和高级化的影响研究阴世界经济研究， 2 0 0 4 , ( 6 ) ：1 4 - 2 3 9 江 苏 大 学 硕士学位论文 对国内同类产业的发展产生一定的带动效应啪1 。 吴进红( 2 0 0 6 ) 认为，在开放经济条件下，对外贸易与产业结构之间是相辅 相成、相互促进的关系。一方面一个国家或地区根据自身的比较优势，生产自己 具有优势的产品，于是决定了其进出口商品的结构；另一方面，优化进出口商品 结构，可以提高技术含量和高附加值工业制成品在出口中的比重，可以带动国民 经济的发展、推动产业结构的升级比。 2 2 对外贸易促进产业结构升级的实证研究 h 钱纳利等人( 1 9 9 5 ) 所进行的实证分析表明，工业化进程与贸易之间存在 着明显的关联性。通过对日本、以色列、韩国和台湾等国家和地区2 0 世纪5 0 年 代至7 0 年代统计数据的研究，发现制造业等加工部门的增长对出口的依赖很明显， 规模较小的经济实体尤为突出幽1 。 杨全发( 2 0 0 0 ) 采用出口扩展型生产模型进行线性回归分析得到的结论是：( 1 ) 对外贸易对第一产业起到促进作用。( 2 ) 进口扩大对工业增长的促进作用较出口 扩大要显著，工业制成品的进口对工业增长的作用比较显著；( 3 ) 服务贸易进出 口、大宗原料出口和未分类商品进口对第三产业的增长促进明显心引。 高越( 2 0 0 3 ) 采用协整分析和g r a n g e r 因果分析方法对1 9 5 2 2 0 0 1 年我国国 内生产总值、第一、二、三次产业产值、出口额总值、进口额总值进行了分析， 得到了进出口对促进第二产业发展的影响最大，对第三产业的影响次之，对第一 产业影响最小的结论。 余剑和谷克( 2 0 0 5 ) 鉴利用h o v 模型与计量模型，得出在开放经济条件下建 立在比较优势基础上的对外贸易导致我国要素禀赋结构发生了变化，并且贸易结 构的变化能够带来产业结构的升级心5 1 。 1 2 0 张伟对外贸易影响产业绩效的机制明石家庄经济学院学报，2 0 0 4 ，( 1 2 ) ：6 8 9 6 9 1 1 2 l 】吴进红对外贸易与江苏产业结构升级明南京社会科学，2 0 0 6 ，( 3 ) ：1 3 4 - 1 3 9 圆童伟伟我国出口贸易对经济增长促进作用的传导机制研究阴重庆：重庆大学，2 0 0 5 ：1 2 - 3 9 1 2 3 杨全发中国对外贸易与经济增长【m 】北京：中国经济出版社，2 0 0 0 ：1 2 5 1 3 7 【刎高越我国进出口对g d p 及三个产业影响的实证分析【j 】国际经贸探索，2 0 0 3 ，( 4 ) ：7 一l o 瞄】余剑，谷克鉴开放条件下的要素供给优势转化与产业贸易结构变革【j 】国际贸易问题，2 0 0 5 ，( 1 1 ) ：5 1 1 1 0 江苏大学硕士学位论文 王恺伦( 2 0 0 6 ) 对1 9 9 0 年以来我国对外贸易与产业结构变动情况进行了实证 分析。研究表明，对外贸易使得我国工业化水平正在不断提高。另外，产业内贸 易与产品内贸易在我国对外贸易中的重要性正在不断提高，这也是是我国产业结 构不断升级、新兴产业发展壮大、资本技术密集型产业份额持续增长的结果嘲。 另外，以各个省份为研究内容进行检验的有，苏雄武等以广东省为例、夏刊 等以湖南省为研究对象、钟昌标以宁波市为研究对象、杨建忠以上海市为究对象、 张海燕等以长江三角洲地区为研究对象、吴进红以长江三角洲地区为研究对象、 吴进红以江苏省为研究对象，通过利用现代计量方法分别得出了对外贸易对产业 结构有较强的影响，通过对外贸易可以优化一个地区的产业结构。以上，各位学 者以不同的研究视角，运用不同的计量方法进行研究，均得出对外贸易对产业结 构的升级具有促进作用的结论。 瞄1 王恺伦对外贸易与中国产业结构高度化进程实证研究明技术经济，2 0 0 6 ，( 2 ) ：2 4 - 2 7 江 苏大学硕 士 学位论文 第3 章对外贸易促进产业结构升级作用的理论分析 3 1 开放条件下的产业结构升级 3 1 1 产业结构升级的含义 产业结构升级是指在特定的国内外经济环境和资源条件下，按照一般的产业 结构演变规律和产业发展的内在要求，采取一定的措施，不断地提高产业的结构 层次和产业发展水平，保障国民经济能够长期地持续增长的一种经济活动。特别 提出的是，产业结构升级是一个相对概念凹3 。它不是指产业结构水平绝对高低， 而是与本国现阶段的自然资源条件、经济发展水平、科技发展水平、国际竞争态 势以及未来经济发展需要相适应的，能够发挥比较优势或取得竞争优势的产业结 构选择。产业结构升级是一个动态过程，尽管在不同的发展阶段、不同的条件下， 内涵不相同。 产业结构的升级一般包括以下两个方面：( 1 ) 产业结构合理化。产业结构合 理化，要求在一定的经济发展阶段和约束条件下，能够充分利用国际分工的好处 和本国的各种资源；资源能在各产业之间得到合理的配置，最有效地使用；各产 业之间能够协调、均衡地发展，能够形成不断地进行产业升级演进机制；全社会 的生产、交换、分配、消费和扩大再生产能够顺利地进行，形成良性循环。( 2 ) 产业结构高级化。产业结构高级化是指产业结构随着经济的发展和市场的变化， 按照产业结构演变的一般规律，不断地向更高的方向演进的过程。具体包括以下 三种形式：在整个产业结构中，由第一产业占优势比重逐渐向第二产业、第三产 业占优势比重演进；由劳动密集型产业占优势比重逐渐向资本密集型、技术密集 型产业占优势比重演进；由制造初级产品的产业占优势比重逐渐向制造中间产品、 最终产品占优势比重演进。而产业结构合理化与产业结构高级化又是紧密联系， 相互促进的。产业结构合理化是产业结构高级化的基础，而产业结构高级化则是 f 2 7 】苏东水：产业经济学，高等教育出版社，2 0 0 0 ：2 8 0 1 2 江苏大学硕士学位论文 产业结构在更高的基础上实现合理化。因此，在产业结构升级的全过程中，应把 合理化和高级化问题有机结合起来，以产业结构合理化促进产业结构高级化，以 产业结构高级化带动产业结构合理化的调整，只有这样才能实现产业结构升级。 3 1 2 开放条件下产业结构升级的内涵 如果一国或地区产业结构与外界不发生联系，针对其存在的产业结构矛盾， 完全基于国内的相关要素( 如国内需求、国内资源和国内创新能力等) ，及国内生 产领域产业间的经济联系考虑，对产业结构进行适应性调整，以维持产业间的合 理比例关系，那便是封闭条件下的产业结构升级。相反，如果一国产业结构与外 部发生联系，其结构的维系和变动受国外因素( 如国外需求、国外资源、国外技 术等) 的影响，在全球范围内配置资源的考虑中，进行产业结构的战略性调整， 通过贸易结构与产业升级优化的互动作用，选择开放型的经济模式来实现经济转 型和产业的全面升级，这便是开放条件下的产业结构升级。 开放条件下的产业结构升级应包括以下几个方面：一是重视贸易结构和贸易 利益的关系，并从全球竞争的角度积极推动产业结构升级；二是积极参与国际贸 易，充分关注自由贸易与非自由贸易的适应范围，小国与大国的差异。从扩大开 放的效应来看，开放条件下，可通过国际分工联系和生产要素的跨国流动对本国 的产业结构升级产生重大影响，形成影响产业结构的开放效应。 开放效应集中体现以下三个方面的贡献。一是市场( 规模) 贡献。由于扩大 开放，企业将面临更激烈的竞争，也面向更大的生存竞争空间，也使在国内进入 饱和的产品可能找到新的销路，使过剩生产能力得到利用；当国内市场尚小、形 不成经济规模时，扩大开放还使企业面对更大规模的市场，经济规模得以实现。 二是要素贡献。扩大开放的重要特征是贸易自由化。对于发展中国家而言，影响 产业结构升级的主要因素不仅是资金不足，而且影响更大的是与现代企业相适应 的技术、管理、经营理念等软件要素的缺乏。通过加工贸易将技术、管理、信息、 企业文化、经营诀窍等要素带入进来。尤其是跨国公司所具有资本、技术、管理、 信息、企业文化、经营诀窍等方面的优势，与发展中国家比较优势相结合，对东 道国的产业结构将产生无可估量的影响。三是产品贡献。国际贸易将国外质量较 1 3 江 苏 大 学硕 士学位论文 高、价格较低产品带入国内，而将国内成本较低的产品推向国际市场，提高了贸 易双方生产要素的边际生产力和经济效益，增加两国及福利水平，使得贸易双方 实现“双赢 。 3 2 开放条件下对外贸易促进产业结构升级作用的理论依据 3 2 1 传统比较优势理论 比较优势理论有时又称比较利益理论。一般认为，亚当斯密的绝对成本理论 是比较利益学说的起源。斯密的经济思想内容是：从“自由放任 的经济原则出 发，认为“互通有无”、“互相贸易的倾向是人类固有的本性；从社会劳动分工 的原则出发，认为社会各经济主体按自己的特长实行分工，进行专业化生产，能 提高劳动生产率，增加产品品种和产量，再通过市场相互交换，可以实现社会福 利最大化。因此，他主张每个国家都按照绝对有利的生产条件进行专业化生产， 然后彼此交换，这样对所有国家都有利。在这里，绝对成本优势构成了国际贸易 的基础。 大卫李嘉图的比较优势理论突破了斯密绝对优势论的局限性。他从生产成 本的相对差别出发，认为即使一国在各种