（国际贸易学专业论文）我国外商直接投资与二氧化碳排放相关性研究.pdf

f ：。j ! t h e s i sr e v i e w e r3 ： t h e s i sr e v i e w e r4 t h e s i sr e v i e w e r5 ： c h a i r ： ( c o m m i t t e eo fo r a ld e f e n c e ) c o m m i t t e e m a n1 ： c o m m i t t e e m a n2 ： c o m m i t t e e m a n3 ： c o m m i t t e e m a n4 c o m m i t t e e m a n5 ： d a t eo fo r a ld e f e n e e ： 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得迸婆盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名：协彳勺闪签字日期：少p 年厂月多日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解逝姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送 交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权迸望盘堂可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：翮i 乇细 导师签名： 签字日期：a 口f j 年 月j p 日 彳仰节 签字日期：护萍r 月孑日 致谢 时光荏苒，转眼间我在浙江大学已经度过了两年时光。回首这两年硕士研究生学 习时光，不禁感慨万千。在这座知识殿堂里，我通过对经济学的进一步学习研究拓宽 了视野，收获了丰厚的精神食粮。在西子湖畔美丽的求是园里，我体会到同学问相互 帮助交流的浓浓暖意，收获了友情和快乐。而本论文得以顺利完成，要感谢的人有很 多。 最要感谢的是我的导师牛海霞副教授。恩师严谨治学的态度和平易近人的作风令 我钦佩，是我为人处事的榜样。在学术研究上，恩师对课题的研究和本文的写作总是 严格要求，同时传授了大量的知识和科研方法，特别是本文的选题、构思和定稿无不 倾入了导师的心血。在生活中，思师总是言传身教，让我懂得待人处事之道，令我受 益匪浅。 感谢经济学院的各位老师。你们的传道授业、你们的辛勤培育，才有我们学子的 成就。特别要感谢黄先海教授、张小蒂教授在开题答辩时给予本文的指导，让我在本 文的写作上得到了众多启发。 感谢我家人的支持。不管是什么时候，父母总是对子女付出最真诚最无私的爱， 一个短信或一通电话都是真切的问候。成功时的祝贺，遇挫时的鼓励都是父母给予我 最坚强的后盾，让我深深体会到亲情的温暖。 感谢我的同学和同门。感谢罗希晨师姐、沈佳师兄和贾晶晶同学以及师弟师妹在 论文数据选取和实证上的指点。感谢同窗好友特别是室友王存彬、侯奔同学在生活上 给予的帮助。 最后，要感谢参加本论文评阅、答辩的所有专家和老师们! 胡佳雨 2 0 1 0 年3 月 摘要 我国已超越美国成为世界上最大的二氧化碳排放国，占世界二氧化碳排放比重由 1 9 7 8 年的7 7 上升到2 0 0 8 年的2 1 8 左右，面临巨大的国内国际双重减排压力。二 氧化碳排放快速增长不仅与我国经济发展和能源消费模式有关，还与当前国际投资和 国际贸易引发的产业转移相关。虽然目前对f d i ( 外商直接投资) 环境效应领域研究 较多，但很少有文献研究f d i 二氧化碳转移排放问题。 本文以产业转移和f i ) i 环境效应理论为基础，从规模、结构和技术角度分析了f d i 与我国二氧化碳排放相关性。通过对全国2 8 个省市面板数据分析，得出f d i 与我国 二氧化碳排放具有高度正相关性，f d i 的二氧化碳排放弹性系数为0 0 8 7 ，即f d i 提 高1 ，人均二氧化碳排放将增加0 0 9 左右。从区域比较来看，东中西部f d i 二氧化 碳排放弹性递减，我国区域间f d i 与二氧化碳排放相关性梯度特征明显。本文进一步 利用v a r 脉冲响应检验得出，f d i 对我国能源结构碳强度和能源消费强度具有长期负 向冲击影响，但f d i 并不是两强度变化的g r a n g e r 原因，表明f d i 的进入通过结构效 应和技术效应有利于我国能耗强度降低，但效果并不显著。 鉴于f d i 对我国二氧化碳排放的规模负效应大于结构和技术引发的正面效应，总 体呈现消极影响的现状，本文通过对f d i 二氧化碳排放矫正机制的分析，提出相应对 策建议。 关键词：f d i 二氧化碳排放环境效应 a b s t r a c t c h i n ah a so v e r t a k e nt h eu n i t e ds t a t e sa st h ew o r l d sb i g g e s tp r o d u c e ro fc a r b o n d i o x i d e ( c 0 2 ) ，a c c o u n t i n gf o ra b o u t21 8 o fg l o b a lc 0 2p r o d u c t i o ni n2 0 0 8c o m p a r e dt o 7 7 i n19 7 8 c h i n an o wf a c e sah i g hp r e s s u r eo nr e d u c i n gc 0 2e m i s s i o nh o m ea n da b r o a d ， b u tt h ei n c r e a s i n go fe m i s s i o n si nc h i n ai sn o to n l yr e l a t e dt ot h ed e v e l o p m e n tm o d e lo f c h i n a se c o n o m ya n de n e r g yu s i n g ，b u ta l s ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a n s f e r r i n gf a c t o r st r i g g e r e d b yf d ia n dt r a d e b u tv e r yf e wl i t e r a t u r e sh a v ef o c u s e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n f d i a n dc 0 2e m i s s i o n s o nt h ea p p l i c a t i o no fi n d u s t r i a lt r a n s f e ra n df d ie n v w o n m e n t a le f f e c t st h e o r i e s ，t h i s p a p e rh a sas t u d yo nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dc 0 2 i nc h i n at h r o u g hs c a l e ， c o m p o s i t i o na n d t e c h n i c a la s p e c t s t h i sp a p e rf i n d st h a tf d ih a st h er e m a r k a b l ep o s i t i v e i m p a c to nt h ec 0 2e m i s s i o n su s i n gp a n e ld a t ae m p i r i c a lt e s to f2 8p r o v i n c e s t h ef d i e l a s t i c i t yc o e f f i c i e n to fc 0 2 e m i s s i o n si s0 0 8 7 。i n d i c a t i n gt h a ti ff d ii n c r e a s e sb y1 ，c 0 2 e m i s s i o n sp e rc a p i t aw o u l di n c r e a s eb ya r o u n d0 0 9 f r o mt h er e g i o n a lp e r s p e c t i v e ，t h e f d i e l a s t i c i t yf r o me a s tt ow e s ti sr e d u c e d ，t h er e g i o n a lc h a r a c t e r i s t i c so ff d ia n d t h ec 0 2 e m i s s i o n ss h o w sg r a d i e n tt r e n d f u r t h e gt h i sp a p e rf i n d st h a tf d ih a sl o n g t e r mn e g a t i v e i m p u l s ei m p a c to nt h ec a r b o ni n t e n s i t yo fe n e r g ys t r u c t u r ea n dt h ei n t e n s i t yo fe n e r g y c o n s u m p t i o nu s i n gv a ri m p u l s er e s p o n s et e s t b u tf d ii sn o tt h eg r a n g e rc a u s a l i t yo f t h e c h a n g i n go ft w oi n t e n s i t i e s i ts h o w s t h a tf d id o e s n th a v eas i g n i f i c a n tp o s i t i v ei m p a c to n t h ee n e r g y - s a v i n gt h r o u g hc o m p o s i t i o ne f f e c ta n dt e c h n i c a le f f e c t ht h el i g h to ft h ef a c tt h a tf d ih a sac o m p r e h e n s i v en e g a t i v ee f f e c to nc h i n a sc 0 2 e m i s s i o n sf o rt h en e g a t i v es c a l ee f f e c ti ss t r o n g e rt h e nt h ep o s i t i v ec o m p o s i t i o na n d t e c h n i c a lo n e s ，t h i sp a p e rp r o p o s e ss o m er e l e v a n tm e a s u r e sd e p e n d i n go nt h es t u d yo ff d i k e yw o r d s ：f d i ；c 0 2e m i s s i o n s ；e n v i r o n m e n t a le f f e c t s 1 i i 1 3 2 研究不足之处4 2 相关研究综述5 2 1f d i 与环境质量互动理论5 2 1 1 污染天堂假说5 2 1 2 环境效应说7 2 1 3 环境管制与国际竞争力8 2 2f d i 与c 0 2 排放关系研究9 2 2 1 理论研究9 2 2 2 实证研究1 l 2 3 简要述评1 2 3f d i 碳排放规模效应分析1 3 3 1f d i 碳排放规模效应现状分析1 3 3 1 1f d i 规模与我国碳排放现状1 3 3 1 2f d i 碳排放规模1 5 3 2f d i 碳排放规模效应实证分析18 3 2 1c 0 2 排放模型分解18 3 2 2 模型和数据说明1 9 3 2 3 面板数据估计和结论2 0 3 3 小结2 3 4f d i 碳排放结构和技术效应分析2 4 4 1 碳排放强度结构技术因素分析2 4 4 1 1 碳排放强度因素分解模型2 4 4 1 2 碳排放强度因素分解结果2 5 4 2f d i 碳排放结构和技术效应现状分析。2 6 4 2 1f d i 碳排放结构效应现状2 6 4 2 2f d i 碳排放技术效应现状3 l 4 3f d i 碳排放结构和技术效应实证分析3 4 4 3 1 变量平稳性检验和协整检验3 5 4 3 2 脉冲响应和方差分解分析3 7 4 3 3 格兰杰因果检验一3 9 4 4 小结4 0 5f d i 碳排放矫正机制分析4 1 5 1 低碳规制对f d i 约束引导机制4 1 5 1 1 低碳环境规制对f d i 短期影响机理4 1 5 1 2 低碳环境规制对f d i 长期影响机理4 3 5 1 3 我国低碳规制对f d i 约束引导机制4 4 5 2f d i 低碳技术溢出激励机制4 6 5 2 1 低碳技术国际转移博弈机理4 6 5 2 2f d i 低碳技术溢出激励机制4 7 5 3f d i 与我国碳减排良性互动对策建议4 9 5 3 1 低碳经济发展模式体系构建4 9 5 3 2f d i 与我国碳减排良性互动对策建议5 0 6 结论与进一步研究的问题5 2 6 1 研究结论5 2 6 2 进一步研究的问题5 3 参考文献5 4 作者简介5 9 浙江大学硕士 1 引言 1 1 研究背景和意义 二十一世纪，人类面临的一个巨大挑战就是全球气候变化。全球气候变化导致的 更多极端气候现象对全球自然生态和人类环境造成灾难性的影响。人类活动导致的以 二氧化碳为主的温室气体排放是全球气候变化特别是全球气候变暖的主要原因。为积 极应对全球气候变化，各国纷纷寻求节约资源、减排温室气体的发展新模式。2 0 0 3 年英国政府在其能源白皮书我们能源的未来一一创造低碳经济中首次提出了低碳 经济的概念。低能耗、低物耗、低排放、低污染为特征的低碳经济( l o wc a r b o ne c o n o m y ) 模式将引领世界经济迈向新的方向。 近三十年来，我国经济增长的同时也带来了高速增长的二氧化碳排放量。目前我 国已经成为世界第一大二氧化碳排放国，约占世界总排放量的2 0 左右，承载着巨大 的国内国际减排压力。实行节能减排不仅是我国自身经济、社会和环境可持续发展的 需要，更是一个大国对世界生态环境负有的责任。然而二氧化碳排放增长不仅与我国 的历史发展轨迹和发展模式有关，还要考虑到当前国际投资和贸易引发的转移性排 放。开放经济条件下，国际贸易与国际投资作为经济活动越来越重要的组成部分，注 定要和环境资源紧密相关。一方面，我国作为世界工厂，出口碳强度高和能耗高的产 品，承担了生产和加工这些产品的全部二氧化碳排放成本，国际投资和对外贸易顺差 是我国二氧化碳排放增长的重要原因之一，其中外商直接投资( f d i ) 引发的的“隐 含碳排放”和“转移碳排放”不可忽视。另一方面，我国大力发展低碳经济、提高能 源效率，不仅需要注重提高低碳技术与产品开发的自主创新能力，而且需要加强国际 交流与合作，促进有助于减缓温室气体排放的环保技术转让，共同研发新技术。 在当前我国较大的二氧化碳减排压力和国际投资在经济活动中重要性显著的相 关背景下，本文的选题具有较为重要的现实和理论意义： 首先从现实意义层面，研究f d i 与我国二氧化碳排放的相关性，从环境效应理论 的规模、结构、技术角度分析判断f d i 是转移了高排放高耗能的高碳产业、加大了我 国的温室气体排放，或是引入了清洁技术帮助我国提高能源利用效率十分重要。鉴于 目前很少有文献研究f d i 与二氧化碳排放相关性问题，通过一般分析和实证分析对 浙江大学硕士学位论文引言 f d i 二氧化碳排放总环境效应进行判断分析具有较大的现实意义。 其次从理论意义层面，东道国环境管制对f d i 影响以及f d i 技术溢出理论研究众 多，但对其结论存在争议。特别是分析目前低碳环境规制和低碳环境政策会通过何种 机理影响f d i 的进入动机，以及建立何种机理引导f d i 清洁化、增强国际间低碳技术 的转移合作等问题十分必要，相关理论机理研究对我国节能减排发展低碳经济具有较 大意义。 1 2 研究方法和框架结构 1 2 1 研究方法 本文运用的研究方法主要有规范分析与实证分析结合、面板数据分析与v a r 模 型分析结合以及比较研究等方法： 1 、采用规范分析与实证分析相结合的方法。在充分收集产业转移和f d i 环境效 应理论相关研究文献的基础上，对理论成果进行整合分析。在理论分析基础上进行实 证分析，通过实证检验结果和相关机理分析提出相应的对策建议，从而达到规范分析 与实证分析的结合。 2 、运用面板数据和v a r 模型结合分析法。本文通过面板数据模型检验f d i 二氧 化碳排放规模效应，通过v a r 脉冲响应函数分析法检验判定f d i 和我国二氧化碳排放 和能源利用之间的内在联系。两种实证方法结合，全面分析f d i 与我国二氧化碳排放 现状。 3 、采用比较研究法。本文从区域角度对东中西部f d i 和我国二氧化碳排放相关 性进行分析，同时从国家及国际合作宏观层面、地区和产业发展中观层面以及企业和 技术等微观层面来研究f d i 与我国二氧化碳减排互动机理，提出相关政策建议。 1 2 2 框架结构 本文共分为六个部分： 第一部分为引言。就本文研究的目的和意义、主要研究方法、框架和结构安排做 简要介绍，对文章创新点和不足进行阐述。 第二部分为相关研究综述。主要对f d i 的环境效应理论、东道国环境政策和f d i 2 浙江入学硕士学位论文引言 与二氧化碳排放相关性实证分析的国内外研究做回顾分析。 第三部分为f d i 二氧化碳排放规模效应分析。从规模和地区角度分析f d i 与我国 二氧化碳排放相关性，主要采用面板数据模型对f d i 与c o ：排放的相关性进行实证检 验。 第四部分为f d i 二氧化碳排放结构和技术效应分析。进一步从产业能源结构和技 术角度分析f d i 对我国碳排放和能源利用的现状，主要采用v a r 脉冲响应函数分析检 验f d i 对能源结构碳排放强度和能源消费强度的影响。 第五部分为f d i 二氧化碳排放矫正机制分析。主要从我国低碳转型视角，分析碳 减排环境规制对f d i 进入动因影响以及如何促进f d i 低碳技术溢出作用，并提出相应 的对策建议。 第六部分为全文总结和进一步研究问题。对全文进行梳理总结，同时针对本文不 足和有待改进之处提出相应的研究展望。 本文框架结构如图1 1 所示： i 引言 i 上 相关研究综述 l i + l f d l 碳排放规模效麻 i f d i 碳排放结构和技术效应 现状分析现状分析 面板数据实证分析 v a r 脉冲响应分析 i m i 碳排放矫正机制 i 低碳规制对f d i 约束引导机制 f d i 低碳技术溢出激励机制 对策建议 上 i 结论和进一步研究问题i 图1 1 本文框架结构 浙江大学硕士学位论文引言 1 3 研究创新点和不足之处 1 3 1 创新点 本文从以下几方面进行创新： 1 、目前很少有文献研究f d i 和二氧化碳排放相关性。本文将从整体层面和区域 层面出发，运用面板数据分析我国f d i 二氧化碳排放规模效应。进一步通过v a r 模型 脉冲响应分析对f d i 对能源结构碳强度和能源消费强度冲击影响进行检验。从模型和 指标选取均有新的尝试，为全面分析f d i 与二氧化碳排放相关性奠定基础。 2 、本文将通过理论与实际分析结合方法，从f d i 的规模效应、结构效应和技术 效应经典理论全面分析f d i 和二氧化碳排放和能源利用现状，结合一般分析、实证分 析和比较分析方法分析f d i 与二氧化碳排放相关性，在分析方式方法上有所创新。 3 。本文将在总结之前机理分析基础上，从当前f d i 与碳减排存在问题和低碳规 制视角出发，进一步创新提出了f d i 二氧化碳排放矫正机制，并根据现状和机理分析 提出相应对策建议。 1 3 2 研究不足之处 本文的研究不足之处为： 1 、模型设计上需进一步改进。f d i 和二氧化碳排放的面板数据分析中，省份的 个别数据存在遗漏，个别指标与指标内涵存在一定偏差，影响了面板数据模型完整性， 需要进一步改进研究。 2 、机理分析需进一步改进。由于目前低碳经济研究处于起步阶段，如对低碳技 术转移和溢出的资料并不多，在整个机理框架的把握上会存在一些问题和疏漏，机理 涉及尚浅，需要进一步改进研究。 4 浙江人学硕士学位论文 相关研究综述 2 相关研究综述 从总体上看，f d i 与环境问题的理论与实证研究主要集中于以下三个方面：第一， f d i 对一国环境质量和社会福利的影响；第二，环境政策或管制对产业比较优势、产 业转移以及贸易条件等的影响；第三，如何协调国际投资、国际贸易与环境政策目标 的冲突。本文将对f d i 与环境问题相关理论和实证文献进行概括分析，并进一步对低 碳经济发展模式和f d i 与c 0 ：排放相关性文献做简要评述，为全文的分析提供理论和 研究方法借鉴。 2 1f d i 与环境质量互动理论 e s t y 和g e n t r y ( 1 9 9 7 ) 强调f d i 的三种类型：市场寻求型、生产平台寻求型和 资源寻求型。a 1 i y u ( 2 0 0 5 ) 加上了低成本寻求型f d i ，成本包括劳动成本、运行成本 及要素成本等。前两种f d i 类型对环境政策的敏感度不强，但第三种类型会对环境成 本敏感。第四种类型则受环境成本的影响非常大，特别是现在激烈的国家间竞争和公 司利益至上的情况下。目前关于f d i 和环境质量的理论与实证研究主要围绕污染天堂 假说展开，对该假说的争论也很激烈，结果莫衷一是。 2 1 1 污染天堂假说 污染天堂假说( p o l l u t i o nh a v e nh y p o t h e s i s ，最早由w a l t e r 和u g e l o w 于1 9 7 9 提出) ：发达国家采取严格的环境管制措施，致使企业的生产成本增加，企业考虑到 利润最大化就会把污染企业转移到环境标准相对较低的发展中国家，从而导致发展中 国家环境恶化。该假说将环境作为一种生产要素考虑，认为国际投资对宽松环境标准 是敏感的，国际资本和当地环境标准存在可能的不对称。 厂商会通过转移生产来避免环境管制，从而在生产“肮脏的”产品中得到宽松环 境政策下的比较优势。环境污染假说涉及三个方面：第一是严重污染行业从环境管制 严格的发达国家转移到环境政策相对宽松的发展中国家，同时自由贸易促使了该过 程：第二方面是在发展中国家倾倒发达国家的有害废弃物( 如工业和核废物) ，这也 是巴塞尔条约涉及的对象；最后是跨国公司在生产石油、石油产品、木材和其他 森林资源时对不可再生自然资源的无限制开采。这三个方面都关系到环境政策的自觉 浙江大学硕士学位论文相关研究综述 选择和对环境和未来产品及贸易的影响。 污染天堂假说虽然有道理，但是很少有实证研究能有力的证明该假说来揭露f d i 寻找新的生产平台来减少污染消除成本。而衍生出的污染光环假说( p o l l u t i o nh a l o h y p o t h e s is ) 则认为f d i 带来的先进管理技术和清洁生产技术等资源促进了东道国的 环境保护。b i r d s a l l 、w h e e l ( 1 9 9 3 ) 和z a r s k y ( 1 9 9 9 ) 指出：普遍意义上，从事外国直 接投资的跨国公司将倾向于在东道国扩大其环保技术的对口支援。 j a f f e 等( 1 9 9 5 ) 和w h e e l e r ( 2 0 0 1 ) 总结到，很少有实证能支持污染天堂假说的存 在。近期e s k e l a n d 和h a r r i s o n ( 2 0 0 3 ) ，s m a r z y n s k a 和w e i ( 2 0 0 4 ) 分别对摩洛哥、 科特迪瓦、委内瑞拉和墨西哥等2 4 个过渡期国家研究后发现，消除有害物质成本和 污染强度没有影响f d i ，即使有，也只是微弱的证据证实污染天堂效应的存在。 e s k e l a n d 和h a r r is o n ( 1 9 9 7 ) 指出外资企业明显比本土企业拥有更高的资源利用效 率和使用更清洁的能源类型。他们挑战了污染天堂假说，并指出在拉美地区贸易自由 化和增加的外国投资不能和污染密集型行业联系在一起，国内保护主义下的经济发展 更容易偏向污染密集型产业，而开放经济实际上通过引进更高的环保标准来促使清洁 产业的发展。 o e c d ( 1 9 9 7 ) 主张，f d i 是否对严格环境管制敏感的数据很少，外资流入后进入 相当宽泛的部门，既包括“肮脏的”，也包括“清洁的”。虽然低成本运行是f d i 流向 国外的目的，外资企业一般寻求的是一贯的环境规制而不是宽松的环境政策，他们也 倾向于制造能够保护环境的新产品。特别是当其他国家的竞争者没有面临相似管制的 时候或者他们接受政府的补助，去除了成本优势使产业在国际竞争中处于劣势。只有 那些资本灵活机动的企业得以迁移来应付变化的管制手段，而另外那些受制于资金灵 活机动的企业可能使用时间规划而不是区位选择来应付不利的管制改变影响。这个选 择对那些提炼自然资源的企业特别重要，他们靠动态的框架结构来最优化生产和开发 时间。 而另外一些研究也显示了两者关系不确定性。总之，跨国公司区位转移选择的突 出原因主要包括：劳动密集度，即趋向于劳动力丰裕国家；自然资源禀赋，特别是在 像石油、石化、水泥和木材等产业领域；环境和技术要素，大部分“肮脏的”产业是 与早期工业化阶段联系的基本产业部门。 6 浙江大学硕士学位论文 相关研究综述 2 1 2 环境效应说 g r o s s m a n 和k r u e g e r ( 1 9 9 3 ) 将贸易自由化对环境的正负效应归纳为：规模效应、 结构效应和技术效应。规模效应解释了如果经济活动本质结构仍然保持不变，经济活 动扩张会对环境产生消极影响，特别是在市场失灵和政策失灵情况下会进一步加剧该 效应。技术效应解释了人们收入的增加会要求更为清洁的生产方式从而产生积极的环 境影响。结构效应解释贸易变化促使了一国经济结构变化从而影响环境污染水平，一 国将会倾向于在有比较优势的行业进行专业化生产，但该效应对环境质量的影响不确 定。c o p e l a n d 和t a y l o r ( 2 0 0 3 ) 认为以自由贸易与投资对一国环境污染的影响取决与 三者效应的集合。 j i eh e ( 2 0 0 6 ) 运用五等式联立方程组，对f d i 环境效应理论构建模型。其中方程 e 打= p ( 匕，q 。，t 打) 分析f d i 对环境影响，其中e 表示污染排放；y 表示经济增长，代 表规模效应；q 表示产业结构，代表结构效应；t 为环境规制，代表技术效应。通过 对方程求导： 瓦e i t y 百y i t 扣鲁缸苦詈 ， 砘乏慨急+ r l e rx 乇t # f d i 通过以下机理影响环境： 图2 i f d i 环境效应理论机理图 浙江人学硕士学位论文 相关研究综述 2 1 3 环境管制与国际竞争力 环境管制包括制定和实施标准两部分。这些标准能归纳为几个方面：环境质量标 准、排放标准、生产过程标准及产品标准。 b r a d e ( 1 9 9 5 ) 用不同变量来代表评估规制水平( 严格或宽松) 。包括：能源消费和 “肮脏的”原料；认可或参与国际环境保护条例，特别是关于跨国污染的；水和空气 排放标准指数；一国腐败程度；环境敏感度指数；实际减少碳排放，主导排放，工业 废水排放等；环境政策表现相对指标一一环保意识，政策执行范围，法律制定和执行， 控制机制，环保政策执行成功度；环保税等。i o h a l 和u l p h ( 2 0 0 2 ) 这些测量标准的 实用性依靠当地状况而定。虽然需要这些衡量工具，但是考虑到应该去监管这些在国 际环境保护领域的搭便车现象和国际组织的内部民主缺失，提取全球统一环境标准是 无效的。 许多学者已经验证了宽松的环境政策给发展中国家在污染密集型产品上相对优 势。l o w 和y e a t s ( 1 9 9 2 ) 指出肮脏产业显露比较优势国家的平均数量的有一个巨大 的增长，因为发展中国家有重污染行业比较优势趋势，在所有污染部门上已经出现同 样的扩张“肮脏”产业已经占据了发展中国家大部分出口比重，而工业化国家减少 了出口“肮脏”产品。换句话说，当污染密集型行业在国际上已经被摈弃之后的去向 就是发展中国家。他们的研究还指出大部分肮脏的产业是高资本密集型的。 b ir d s a l l 和w h e e l e r ( 1 9 9 3 ) 用许多原因解释为什么发展中国家有更高的污染密 集度和宽松的环境管制。第一，环境舒适度( e n v i r o n m e n ta m e n i t i e s ) 。更高的收入 水平下就有对环境安全的更高要求，相对富有的人趋向拥有更好的环境质量，支持更 严格的法律和实施条款，购买相对昂贵的绿色产品。相对贫穷的人虽然更依赖于环境， 但他们缺少表达的途径。第二，缺乏相应的财务支持，缺少相应的人力资源和设备， 发展中国家监管环境的成本相对较高。第三，发展中国家经济增长从传统的农业向制 造业过度，另外加上城市化，基础设施投资增长会导致环境的恶化。 但是g e r k i n g 和l i s t ( 2 0 0 1 ) 指出设置低环境标准主要是得到至关重要的贸易优 势和回应跨国公司在发达国家限制工业化后迁址。可是，工业选址是要兼顾各种利益， 包含劳动市场条件、市场规模、税收、基础设施和公共服务、外向性经济、能源成本、 原材料可用性和环境花费等众多集合因素。光凭环境政策是不能确定绝对优势来寻求 吸引和驯服外商投资的。s c a p e r l a n d a 和m a u e r ( 1 9 6 9 ) 强调了东道国市场在f d i 选 浙江大学硕士学位论文相关研究综述 择中的作用，特别是市场规模和市场增长。g r u b e r t 和m u t t i ( 1 9 9 1 ) 检测了国外税 收政策在美国资本去向的效应发现是一个显著的解释变量。 所以很少有发展中国家拥有在重污染行业的真实和明显的比较优势，另外劳动密 集度、资本高回报、自然资源禀赋都影响这些产业向发展中国家转移。 2 2f d i 与c o ：排放关系研究 2 2 1 理论研究 ( 一) c o ：e k c 曲线和外部性分析 c 0 ：排放和对它的研究，带有许多政治色彩，受到了环境主义者的极大关注。f r i e d l 和g e t a n e r ( 2 0 0 3 ) 指出从理论角度看，c 0 ：排放与传统的空气污染物如n o x 或s 0 ：的 倒u 型曲线关系都不太像。传统的空气污染物会对当地造成影响，而c 0 ：排放促成了 一个全球性问题，另外造成的全球气候变暖的社会成本随着时间和从全球蔓延而增 加。a r r o w 等( 1 9 9 5 ) 认为搭便车行为会导致c o ：排放和人均收入水平之间一个紧密 的联系。在研究c 0 ：排放与人均收入关系中，线性关系( s h a f i k 和b a n d y o p a d h y a y ， 19 9 2 ) 倒u 型( h e i1 和s e l d e n ，20 0 1 ) n 型( m o o m a w 和u n r u h ，1 9 9 7 ) 都被发现，但 是不管是线性还是立方关系都不能乐观解释经济的增长对环境有益。在高收入水平， c o ：排放反而随着人均收入的增长而增长。杜婷婷等( 2 0 0 7 ) 对我国c o ：排放量与人均 收入增长时序资料进行统计拟合后得出了我国经济发展和c o ：排放之间的关系。结果 表明c 0 ：排放和经济发展似“n 型”而非“倒u 型”的演化特点，意味着我国在经济 发展和环境保护上仍处于过渡期，尚无达到协同发展阶段。 各国对c o ：排放没有很大的管制，主要是因为它的排放对当地的影响很小，具有 纯粹的外部性。外部性是指生产者或消费者在实际经济活动中，对其他生产者或消费 者带来的非市场性影响。而c o ：排放作为比较特殊的气体排放，它的外部性表现不同 于其他一般污染物。在以往的研究中，常常关注于水污染、大气污染和土壤污染等， 而它们的外部性也限于部分流域或部分地区。但是c o ：作为温室气体，它对全球的气 候都会产生影响，外部性是全球的，不限地区的。另外一般的污染物，常常具有明显 的异味或颜色，对人体及自然界产生的后果也比较显而易见，而c o ：是通过温室效应 间接影响到个体，直接的感官效果不明显，但是如果其排放不加控制，后果将是全球 9 浙江大学硕上学位论文相关研究综述 性、灾难性的。所以c o ：排放作为一种典型外部性，如果全球合作机制不形成，会促 使相关国家搭便车，使全球气候变暖加剧。在i p c c 推动下，联合国气候变化框架公 约( 1 9 9 2 ) 、京都议定书( 1 9 9 7 ) 等国际公约和条款规定了具有法律约束的定量化 减排限排指标。h u a n g 和l e e 等( 2 0 0 8 ) 京都议定书试图通过政治合作来引导工业化 国家的温室气体( g h g ) 排放，从一个持续增长的趋势转而达到顶点再进入一个负增 长期。这意味着下降的温室气体排放和经济增长可以用倒u 型曲线来描述，从而和环 境库兹涅茨曲线假说一致。但是他们研究发现，在经济转型国家的经济发展与温室气 体排放呈曲棍型( 类似l 型) 。另外通过对每个人均g d p 超1 0 0 0 0 美元的高收入国家 的时间序列数据和g d p 数据的研究后发现，绝大部分高收入国家不能证实温室气体排 放的e k c 假说。该研究还指出3 8 个工业化国家在指定时期没有完成京都议定书规定 指标，导致经济计量方法无法准确预测创新技术和清洁发展机制( c d m ) 项目的发展 程度。如果国际社会真要减少温室气体排放，现行国际温室气体减排框架的效力需要 去重新审视，并且国际合作机制需要极大的夯实。 ( 二) c o ：减排与低碳经济论 2 0 0 3 年英国政府在其能源白皮书我们能源的未来一一创造低碳经济中首次提 出了低碳经济的概念。世界银行前首席经济学家尼古拉斯斯特恩主持完成的气候 变化的经济学：斯特恩报告对全球气候变暖的经济影响做了定量评估，指出：全球 若以每年g d p i 的投入减少温室气体的排放，可以避免因气候变化引起的相当于每年 g d p 5 - - 2 0 的损失，呼吁全球向低碳经济转型。2 0 0 7 年，i p c c ( 政府间气候变化专门 委员会) 陆续发布第四次评估报告，提供了以二氧化碳为主的温室气体导致全球气候 变化新的更有力证据。节能减排、发展低碳经济已经成全球性课题。低能耗、低物耗、 低排放、低污染为特征的低碳经济( l o wc a r b o ne c o n o m y ) 模式将引领世界经济迈向 新的方向。 目前国内对低碳经济研究处于起步阶段，特别是低碳经济发展对f d i 影响关系的 研究较少，主要集中于低碳经济转型必要性研究、国际碳交易、c d m 机制和能源产业 技术等研究领域。庄贵阳( 2 0 0 8 ) 中国正在成为“世界加工厂”，把气候政策与国家 发展目标结合起来，走低碳经济发展道路，是我国应对气候变化挑战的必然选择。低 碳经济的实质是高能耗效率和清洁能源结构的问题，核心是能源技术创新和制度创 新，低碳经济与目前国内落实科学发展观，建设资源节约型和环境友好型社会，转变 经济增长方式的本质是一致的。 1 0 浙江大学硕士学位论文 相关研究综述 2 2 2 实证研究 h o f f m a n 等( 2 0 0 5 ) 通过考察c o ：排放和f d i 格兰杰因果检验发现：在低收入国 家，c o ：排放水平影响了f d i 进入，这似乎验证了污染天堂假说的成立；在中等收入 国家，f d i 流入导致了c o ：排放；在高收入国家，f d i 与c o ：排放的因果关系没有发现。 h li y u 和a m i n u ( 2 0 0 5 ) 用在东道国每年c o ：总排放量、已知颗粒物总排放量、上升的 温度和能源使用总量来检验“肮脏的”外国直接投资( “d i r t y ”f d i ) 。利用分类的 f d i 数据，进行面板数据回归得出， “肮脏”的外国直接投资流出与1 1 个经合组织 ( o e c d ) 国家的环境政策呈正相关。但是外国直接投资流入不能显著解释1 4 个非经 合组织国家污染水平和能源使用情况。c o l e 和e 1 1 i o t t ( 2 0 0 3 ) 估计了贸易对s o ：，n o x ， c o ：，a n db o d 规模和技术效应。他们得出对于s o ：和b o d 来说贸易技术效应强于规模 效应，而对于n o x 和c 0 ：来说规模效应强于技术效应。即规模效应引起c o ：的增加量大 与技术效应引起的c o ：排放减少量。 国内外对我国f d i 与环境质量的研究主要集中在“污染避难所”实证研究上， 虽然很少涉及c 0 ：排放的指标上，但是其他环境指标对于该问题的研究具有一定的借 鉴意义。 d e a n 等( 2 0 0 4 ) 通过中外合资项目的区位选择对污染天堂假说进行验证。 1 9 9 3 - 19 9 6 年2 8 8 6 个制造业中外合资项目数据显示环境管制确实影响了区位选择，但 并不是通过污染天堂假说的方式。对来自香港、澳门、台湾及来自东南亚发展中国家 的中外合资项目，相对宽松的环境管制确实有其明显吸引力；但是来自发达国家如美 国、英国、日本的合资项目却恰恰被严格的环境管制吸引。 温怀德，刘渝琳( 2 0 0 8 ) 利用2 0 0 0 - 2 0 0 5 年我国3 0 个省、直辖市、自治区的经 验数据分析得出f d i 加重了环境污染，这是由于我国吸收f d i 的领域主要集中于制造 业，而制造业是产生污染的最主要来源，这也说明f d i 技术外溢并没有整体改善环境 污染，亦或是对技术外溢的吸收不足。我国以十分优惠的条件吸引f d i ，获得的利益 是国内外共享的，然而其污染却留在了国内，由我国独自承担。于峰和齐建国( 2 0 0 7 ) 用s o ：排放量表征环境污染水平，在1 9 9 7 2 0 0 4 年我国2 9 个省及直辖市的面板数据 基础上建立了联立方程模型，结果显示我国f d i 存量引致的经济规模扩张和经济结构 变化带来的环境效应均为负，但其引致的技术转移带来的环境效应为正，但f d i 存量 的总体环境效果是消极的。邓柏盛、宋德勇( 2 0 0 8 ) 通过对面板数据的分析发现，f d i 浙江大学硕士学位论文 相关研究综述 有利于我国环境质量的改善，而对外贸易则恶化了我国的环境，发达国家通过对外贸 易向我国转移污染。 2 3 简要述评 国内外相关文献研究向我们展示了经济自由化下国际贸易和国际投资对环境的 影响关系。很多学者都认为自由贸易和国际投资恶化了环境，但是很少有实证研究能 充分证实污染天堂假说。f d i 到底是不是对东道国的环境有负面效应，学者的研究莫 衷一是。发展中国家相对发达国家确实存在环境比较优势吸引外资的进入，但是f d i 的进入不纯粹取决于环境成本。 虽然目前对f d i 环境效应理论研究较多，但反映f d i 和c o ：排放相