（国际贸易学专业论文）服务外包对制造业发展的影响研究.pdf

_ 一 t h e s t u d yo nt h e e f f e c to fs e r v i c eo u t s o u r c i n go nt h em a n u f a c t u r i n g d e v e l o p m e n t b y m a t i a n y i b e ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s l n i n t e m a t i o n a lt h d e i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl i uh u i h u a n g s e p t e m b e r , 2 0 10 一 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：马悉虽 日期：为，口年，1 月- 7 e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密i 1 ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密配 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：马舔袭日期：f 绰一1 月叩日 别磁轹眦 嗍：功辟| 肌7 日 硕l j 学位论文 摘要 随着经济全球化的发展和信息技术等条件的改善，使制造业外包逐步由产品 生产加工环节的物质外包向服务外包发展。相对于物质外包，服务外包不但是知 识、技术、资本密集型产业，同时也是节能减排产业，这使得越来越多的国家认 识到服务外包市场的巨大潜力，发达和发展中国家中的一些中小型企业纷纷加入 到全球服务外包市场的行列中，使得全球服务外包市场的规模迅速扩大，竞争也 日趋激烈。根据联合国贸发会议的预测，全球服务外包在未来的5 1o 年里还将 以3 0 一4 0 的速度增长。本文在国内外服务外包迅猛发展的大背景下，重点研 究发展服务外包，特别是针对制造业发展的生产性服务外包，如何推进制造业产 品价值链升级、转变贸易增长方式、扩大高附加值的服务产品与工业制成品出口， 实现制造业产业结构的优化升级。 本文通过分析国际分工的发展过程，说明服务外包是国际分工细化的产物， 并介绍了全球服务外包的发展现状。在分析服务外包与制造业的技术进步效应， 贸易增长效应以及结构优化效应的基础上，说明了服务外包对制造业向价值链高 端方向发展，优化结构的作用。同时，本文基于中国的投入产出数据，采用f e e n s t r a & h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 提出的外包计算公式，计算了中国2 3 个制造业行业的服务外包率 和物质外包率，并利用2 3 个制造业行业的面板数据，应用柯布一道格拉斯型生产 函数的拓展形式，分析了服务外包对中国制造业发展的影响。研究结果表明，虽 然中国的服务外包低于物质外包，但服务外包的上升速度却大大超过了物质外包 的增长，服务外包对制造业产出也具有显著的促进作用，并且这种促进作用远远 大于物质外包。最后探讨了加快中国服务外包发展、促进制造业向价值链高端发 展的政策建议。 关键词：服务外包；制造业发展；价值链 l ， 服务外包对制造业发展的影响研究 a bs t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n dt h ei m p r o v e m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , m a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n gi sg r a d u a l l yf r o mt h em a t e r i a l o u t s o u r c i n gt os e r v i c eo u t s o u r c i n g c o m p a r ew i t hm a t e r i a lo u t s o u r c i n g ，s e r v i c e o u t s o u r c i n g i sn o t o n l y t h e k n o w l e d g e - i n t e n s i v e ，t e c h n o l o g y i n t e n s i v e ，a n d c a p i t a l i n t e n s i v ei n d u s t r i e s ，b u ta l s ot h ee n e r g yc o n s e r v a t i o ni n d u s t r y m o r ea n dm o r e c o u n t r i e sr e c o g n i z et h eg r e a tp o t e n t i a lo fs e r v i c eo u t s o u r c i n gm a r k e t ，a n dm o r ea n d m o r es m a l l b u s i n e s s e sj o i nt h eg l o b a ls e r v i c eo u t s o u r c i n gm a r k e t ，w h i c hm a k e s g l o b a ls e r v i c eo u t s o u r c i n gm a r k e th a se x p a n d e dr a p i d l ya n di n c r e a s i n g l yf i e r c e c o m p e t i t i o n a c c o r d i n gt ou n c t a d sp r e d i c t i o n ，t h eg l o b a ls e r v i c eo u t s o u r c i n gw i l l b e3 0 一4 0 g r o w t hi nt h en e x t5 10y e a r s i nt h ec o n t e x to fr a p i dd e v e l o p m e n to f i n t e r n a t i o n a ls e r v i c eo u t s o u r c i n g ，t h i sa r t i c l ef o c u s e so nh o wt ou s et h es e r v i c e o u t s o u r c i n g ，e s p e c i a l l yf o rt h ep r o d u c e rs e r v i c eo u t s o u r c i n g ，t oa d v a n c et h ev a l u e c h a i no f m a n u f a c t u r e dg o o d s ，c h a n g ei nt r a d eg r o w t hm o d e ，e x p a n dh i g hv a l u e a d d e d s e r v i c ep r o d u c t sa n dm a n u f a c t u r e dg o o d s ，a n du p g r a d ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h i sp a p e ra n a l y z e st h ed e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fi a b o r , w h i c h i l l u s t r a t e st h a ts e r v i c eo u t s o u r c i n gi sap r o d u c to fr e f i n e di n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o r a tt h es a m et i m e ，i ti n t r o d u c e st h ec u r r e n td e v e l o p m e n to fg l o b a ls e r v i c e o u t s o u r c i n g b a s e do nt h ea n a l y s i so fs e r v i c eo u t s o u r c i n go nt h em a n u f a c t u r i n g t h r o u g h t h ee f f e c to ft h et e c h n o l o g i c a l p r o g r e s s ，t r a d eg r o w t h a n ds t r u c t u r a l o p t i m i z a t i o n ，i ti l l u m i n a t et h a tt h es e r v i c eo u t s o u r c i n gp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h e d e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gt o t h eh i g h e n do ft h ev a l u ec h a i na n di n d u s t r i a l s t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n m o r e o v e r ，a c c o r d i n gt of e e n s t r a & h a n s o n ( 19 9 6 ) ，t h ep a p e r m e a s u r e ss e r v i c eo u t s o u r c i n ga n dm a t e r i a lo u t s o u r c i n go fc h i n a s2 3m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i e sb a s e do nt h ei n p u t o u t p u tt a b l e u s i n gt h ec o b b d o u g l a sp r o d u c t i o n f u n c t i o n ，w ea n a l y z e s t h es e r v i c e o u t s o u r c i n g si m p a c to n t h e m a n u f a c t u r i n g d e v e l o p m e n tb yp a n a ld a t am o d e l t h er e s u l t ss h o wt h a tt h es e r v i c e so u t s o u r c i n gi s l e s st h a nm a t e r i a lo u t s o u r c i n g ，w h i l et h eg r o w t ho fs e r v i c eo u t s o u r c i n gi sm u c hh i g h e r t h a nt h ei n c r e a s eo fm a t e r i a lo u t s o u r c i n g i na d d i t i o n ，t h es e r v i c eo u t s o u r c i n gi s p o s i t i v e l ya s s o c i a t e dw i t hm a n u f a c t u r i n go u t p u ti nc h i n a ，a n di t sp o s i v i v ee f f e c to n m a n u f a c t u r i n go u t p u ti sm u c hm o r et h a nt h a to fm a t e r i a lo u t s o u r c i n g f i n a l l y , t h e a r t i c l ea t t e m p t st og i v es u g g e s t i o n so nt h ed e v e l o p m e n to fs e r v i c eo u t s o u r c i n ga n d m a n u f a c t u r i n gt oh i g h e n dv a l u ec h a i n k e yw o r d s ：s e r v i c eo u t s o u r c i n g ；t h ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ； v a l u ec h a i n i i i t 硕。f ：学位论文 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t i i i 插图索引v i 附表索引一v i i 第1 章绪论1 1 1 选题背景及意义一l 1 1 1 选题背景1 1 1 2 选题意义1 1 2 文献综述2 1 3 第2 章 2 1 2 2 第3 章 3 1 3 2 3 3 1 2 1 服务外包的定义、分类和成因2 1 2 2 服务外包对制造业的影响一5 论文框架与研究方法7 1 3 1 论文思路与框架7 1 3 2 研究方法8 1 3 3 论文可能的创新点8 国际服务外包的产生及发展现状一9 国际服务外包的产生9 2 1 1 国际分工的发展9 2 1 2 服务外包是国际分工细化的结果1 0 国际服务外包的发展现状- 1 2 2 2 1 全球服务外包市场规模日益扩大1 2 2 2 2 全球服务外包业务范围不断拓宽1 3 2 2 3 全球服务外包参与国家越来越多1 4 2 2 4 全球服务外包技术含量与日俱增1 6 服务外包影响制造业发展的机理分析18 技术进步效应1 8 贸易增长效应1 9 结构优化效应2 0 3 3 1 “苦笑”曲线、“微笑”曲线与“大笑”曲线一2 1 3 3 2 服务外包与制造业价值链的高端2 2 i v 服务外包对制造业发展的影响研究 第4 章服务外包与中国制造业发展的实证分析2 5 4 1 模型设定和指标量化2 5 4 1 1 基本模型与变量选取2 5 4 1 2 外包率的指标量化2 6 4 1 3 中国制造业外包率的测量和比较分析2 6 4 2 基于投入产出表的面板数据分析2 9 4 2 1 数据说明2 9 4 2 2 计量方法和检验结果3 0 4 3 本章小结3 2 第5 章利用服务外包促进中国制造业发展的政策建议3 3 5 1 提高生产性服务业对外开放水平，提升制造服务外包率3 3 5 2 大力发展制造业服务外包，促进制造企业向价值链高端发展3 3 5 2 1 打造高服务外包率的制造行业3 3 5 2 2 创立具有较高服务外包含量的制造业自主品牌3 4 5 3 加强自主研发能力，促进制造业技术进步3 4 5 3 1 引进和培养服务外包专业人才3 4 5 3 2 为制造企业研发创新提供优惠政策3 5 结论3 6 参考文献3 8 致谢4 2 附录a攻读硕士学位期间所发表的学术论文目录4 3 v 硕1 ：学位论文 插图索引 图1 1论文思路7 图2 12 0 0 1 2 0 0 8 全球服务外包市场规模( 单位：亿美元) 1 3 图2 22 0 0 4 2 0 0 8 全球i t o 和b p o 市场规模( 单位：亿美元) 1 3 图2 3服务外包业务范围拓展趋势1 4 图2 42 0 0 7 年全球服务外包发包方区域分布和市场规模1 5 图3 1从“微笑曲线到“大笑 曲线2 2 图3 2发展中国家的“苦笑”曲线2 3 图4 12 3 个制造业行业1 9 9 7 2 0 0 8 年各年外包率的平均值2 8 v l 服务外包对制造业发展的影响研究 附表索引 表2 1全球服务外包分布情况表1 6 表4 1中国2 3 个制造业行业1 9 9 7 - - 2 0 0 8 年间外包率平均值( 单位：) 2 7 表4 2 检验方法选择3 0 表4 3固定效应估计结果3 1 v 硕。卜学位论史 1 1 选题背景及意义 世- j 白二 - 弟1 草论 1 1 1 选题背景 随着经济全球化的发展和信息技术等条件的改善，制造业企业认识到产品生 产过程的外包已经不能满足企业发展的需要，为了能更多地降低成本，提高效率 和自身竞争力，越来越多的企业把产品活动中非核心的服务环节外包出去，实现 全球范围内资源的优化配置。这使得全球产业转移的重点逐渐由制造业向服务行 业发展，导致全球外包的发展也由物质外包向服务外包过渡。相对于物质外包， 服务外包不但是知识、技术、资本密集型产业，同时也是节能减排产业，这使得 越来越多的国家认识到服务外包市场的巨大潜力，发达和发展中国家中的一些中 小型企业纷纷加入到全球服务外包市场的行列中，使得全球服务外包市场的规模 迅速扩大，竞争也同趋激烈。从19 9 8 年至2 0 0 8 年1 0 年的时间罩，全球服务外包 从9 9 0 亿美元飞速增长到15 0 0 0 亿美元。根据联合国贸发会议的预测，全球服务 外包在未来的5 1o 年里还将以3 0 一4 0 的速度增长。由此可见，服务外包市 场巨大的发展潜力。 在全球服务外包飞速发展的环境中，中国政府也越来越重视国内服务外包的 发展，并相继出台了很多重要文件，支持服务外包的发展。2 0 0 6 年3 月1 4 同， 第十届全国人大四次会议表决通过的国民经济与社会发展十一五规划纲要中 明确指出：“要建设若干服务业外包基地，有序承接国际服务业转移”。同年，国 家商务部同国家信息产业部和科技部共同组织实施“服务外包千百十工程”，即在 五年内，每年投入不少于一亿元，在全国范围内培育10 0 0 家取得国际资质的大中 型服务外包企业，推动1o o 家世界著名跨国公司将其服务外包业务转移到中国， 在全国建设l0 个具有一定国际竞争力的服务外包基地城市，包括大连、上海、深 圳等。2 0 0 7 年3 月5 同，第十届全国人大五次会议通过的政府工作报告中指 出：“大力承接国际服务外包，提高服务业发展水平。本文在国内外服务外包迅 猛发展的大背景下，重点研究发展服务外包，特别是针对制造业发展的生产性服 务外包，如何推进制造业产品价值链升级、转变贸易增长方式、扩大高附加值的 服务产品与工业制成品出口，实现制造业产业结构的优化升级。 1 1 2 选题意义 新一轮全球产业转移的重点已经从物质外包转向服务外包。对于企业来说， 服务外包对制造q p 及展的影响研究 服务外包可以优化资源配置、降低成本、提高核心竞争力。对于国家来说，服务 外包有利于发挥国家资源的比较优势，提高在国际分工中的地位，扩大对外贸易 的规模，增加国家收入。对于世界经济的发展来说，服务外包这种新型的分工方 式，使生产要素和资源可以在全球范围内进行配置，优化了全球产业结构和组织 管理方式，促进了全球经济的发展。相对于物质外包，服务外包具有更高的附加 值，更有利于优化产业结构。根据i b m 公司的调查，制造业生产加工环节所创造 的价值增值仅为的2 一3 ，不会超过5 ，而服务外包环节所创造的价值增值能 达到1 0 0 。也就是说，1 美元的服务外包的出口，相当于制造业生产加工2 0 美 元产品【i 】。随着全球信息技术的发展，服务外包的市场规模不断扩大，业务范围 不断拓宽，技术含量日益提高，国际竞争同趋激烈，使得服务外包对知识技术资 源的要求也不断提高。服务外包不仅仅能扩大一国的对外贸易，还能通过技术溢， 优化一国的产业结构，提高其在国际分工中的地位。最几年，中国政府越来越重 视服务外包在经济发展中发挥的重要作用，不断出台各种文件，促进服务外包的 发展，服务外包已被作为优化我国制造业结构升级和提升产业竞争力的重要战略 措施。 全球制造业生产网络化是当今全球制造业发展的大趋势，因此，中国应该抓 住新一轮国际产业转移的机遇，采取有效措施促进我国服务外包发展，并以此为 契机，带动制造业产业结构的全面调整和优化升级，促进经济增长方式转变。生 产性服务外包是掌握核心与关键技术、产生产品异质性与垄断利润的重要依托， 思考如何通过发展服务外包促进制造业价值链高端化，增强产业竞争优势，避免 处于价值链低端的加工制造环节成为发达国家转嫁贸易摩擦、环境污染的手段， 对中国经济又好又快发展具有重要的理论意义和现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 服务外包的定义、分类和成因 1 2 1 1 外包和服务外包的定义 在2 0 世纪中叶，b l a s s a ( 19 6 7 ) t 2 】和f i n d l a y ( 19 7 8 ) t 3 1 等学者就已经注意到了外 包( o u t s o u r c i n g ) 这种现象。h e l l e i n e r ( 1 9 7 3 ) 注意到发展中国家的工业制成品出口数 量迅速增长，并且这些出口产品主要是劳动密集型产品【4 1 ，这一现象充分说明了 发达国家与发展中国家之间垂直分工的格局。f i n g e r ( 1 9 7 5 ) 也敏锐地观察到了这一 现象，并用“海外组装操作( o f f s h o r ea s s e m b l yo p e r a t i o n ) ，【5 】这一名词来描述这种 现象。实际上这些都是国际外包的早期表现和形态。国内外学者对于国际外包的 研究多从经济学和管理学等角度进行分析阐述。如p r a h a l a d h a m e l ( 1 9 9 0 ) 认为外 包就是把企业中一些必不可少的非核心业务转移给企业外部的专业化承包商，集 2 硕i j 学位论文 中企业内部所有人力、物力等资源在企业具有比较优势的核心业务上，实现企业 产品和服务的价值最大化【们。g r o s s m a n h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 把外包定义为一个生产 过程，该过程中不仅仅包括原材料、半成品等中问投入品的购买，还包括与其合 作伙伴之问建立的双边关系，使其能够稳定不问断地为产品的生产提供某种特定 的中问品或服务，保证产品的持续生产【_ 7 1 。从这个定义中可以看出g r o s s m a n h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 已经把外包从制造业扩展到了服务行业。a m i t i & w e i ( 2 0 0 6 ) 把外包 分成了两类：一种是物质外包( m a t e r i a lo u t s o u r c i n g ) ，即以原材料、零部件等中间 品、半成品为交易和转移对象的外包活动；另一种是服务外包( s e r v i c e o u t s o u r c i n g ) ，即以特定的服务和流程为交易和转移对象的外包活动【8 】。全球新一 轮的产业转移使各国逐渐由制造业向服务业发展，外包的方式也由物质外包向服 务外包过渡，使得服务外包成为国际分工中的一种重要类型。 全球一体化的加快和服务业的快速发展，使得越来越多的学者对服务外包进 行研究。j o h n s o n ( 1 9 9 7 ) 从管理学的角度对服务外包进行了分析，认为服务外包改 变了企业传统的管理模式，将原来由企业内部负责的管理责任和义务转移给企业 外部【9 】，这种转移提高了企业的运营和管理效率，增强了企业的灵活性。w i l l c o c k s ( 19 9 5 ) 从信息技术的角度给服务外包下了定义，他认为，服务外包就是把企业内 部的信息技术、软件等相关服务全部或者部分地转移给第三方，达到企业利润最 大化的结果【l0 1 。随着信息技术的不断发展，服务外包引起了企业的不断关注，越 来越多的企业和官方机构也从不同的角度对服务外包下了定义。全球最大的商业 咨询和外包服务提供商之一的毕博管理咨询公司赋予服务外包的定义是，企业以 信息技术为基础，利用专业化的第三方提供的知识、技术等资源企业内部的资源， 高效率地完成企业内部工作，达到降低成本、提高企业核心竞争力的目的。2 0 0 8 年发布的1 8 个服务外包基地城市b p o 市场调研报告中对服务外包下的定义 是，企业将i t 系统开发和架构、应用管理以及业务流程优化等自身业务需求通过 外包由第三方( 即服务外包提供商) 来完成，以专注企业核心业务，更好实现企业 经营目标的经济活动】。在商务大辞典中，服务外包是指“依据双方议定的 标准、成本和条件的合约，把原先由内部人员提供的服务转移给外部组织承担 f 1 2 】 o 以上对外包和服务外包的描述各有其特点和侧重，总结起来，外包就是指企 业将其非核心业务通过合同方式发包、分包或转包给本企业之外的服务或物质提 供者，以降低生产、管理等各方面的成本，提高企业生产要素和资源配置效率， 增强企业核心竞争力的过程。其中涉及到服务性活动和工作的就是服务外包，并 且服务外包的大部分工作都可以和需要通过计算机和信息网络技术来完成和实 现。 3 服务外包对制造业发腮的影响硼l 究 i ii i 1 2 1 2 服务外包的分类 服务外包按照业务内容可以划分为信息技术外包( i t o ) 、业务流程外包( b p o ) 和知识流程外包( k p o ) - - - 大类。l o h a n d & v e n k a t r a m a n ( 19 9 2 ) 指出信息技术外包 ( i t o ) 就是由专业化的第三方来提供人力、物力等资源，满足企业对全部或者部分 的信息技术基础设施的需要【1 3 】。全球最具权威的i t 研究和顾问咨询公司g a r t n e r 公司认为业务流程外包( b p o ) 主要是强调商务流程的外部化，即把涉及到i t 的采 购、人力管理、财务会计以及一些日常事务的处理等商务流程外包给专业化的第 三方完成。信息技术外包( i t o ) 希n 业务流程外包( b p o ) 二者都是以信息技术为基础， 本质是相同的，信息技术外包( i t o ) 更强调技术，对服务承接方的i t 知识技术及 软件技术要求较高，该业务更集中应用于电子信息行业；而业务流程外包( b p o ) 更强调商务流程，注重企业的内部运作过程和客户的后端活动，注重解决业务和 运营的效率问题。由此可以看出，业务流程外包( b p o ) 比信息技术外包( i t o ) 有更 广泛的应用范围。随着科学技术的不断发展，服务外包对技术的要求也日益提高， 这使得服务外包向知识、技术、资本密集型的知识流程外包( k p o ) 发展。相对于 传统的信息技术外包( i t o ) 和业务流程外包( b p o ) ，知识流程外包( k p o ) 可以使企 业获得更高的附加值，从得带来更多的利益。从国际服务外包的发展过程来看， 其业务范围越来越广泛、业务流程越来越复杂，技术含量日益提高，对技术创新 能力的要求也逐渐提高，由此可见，服务外包从信息技术外包( i t o ) 并u 业务流程外 包( b p o ) 向知识流程外包( k p o ) 发展，是一个从低级向高级发展的过程，体现了服 务外包的三个发展阶段。 1 2 1 3 服务外包的成因 关于外包产生的原因，国内外的学者试图从比较优势理论、交易成本理论、 规模经济等各种经济管理学理论对国际外包产生和发展的原因进行解释。f e e n s t r a & h a n s o n ( 19 9 9 ) h 】、c a m p a & g o l d b e r g ( 19 9 7 ) 1 5 】从比较优势的角度出发，认为发 生国际外包的根本原因就是各国要素禀赋的不同。g l a s s & s a g g i ( 2 0 0 1 ) 则认为国 际外包产生的原因并不是要素禀赋的不同，而是各国的技术差异造成的【1 6 】。 g r o s s m a n h e l p m a n ( 2 0 0 2 ) 从交易成本的角度分析了国际外包的动因，全球经济 一体化使各国问贸易壁垒逐渐减少，从而也降低了各国间进行贸易的交易成本， 使外包在全球范围内快速发展【1 7 】。g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 3 ) 又从规模经济角 度，分析了外包产生的原因，他们认为企业之所以进行外包活动，是因为内置生 产部分零部件的成本太高1 1 8 】。 随着外包活动逐渐由物质外包向服务外包发展，国内外的学者也开始探讨国 际服务外包产生和发展的原因。l a c h s i c h e r m a n ( 2 0 0 5 ) 认为全球信息技术的快速 发展和电子计算机的广泛应用推动服务外包产生和快速发展的重要原因之一，因 4 硕f j 学位论义 为全球信息网络大大降低了企业进行服务外包的成本引。l o h & v e n k a t r a m a n ( 1 9 9 2 ) 认为推动服务外包发展的因素因角度的不同而不同。从企业角度来说，获 得竞争优势是其进行服务外包的主要动因，从行业角度来说，行业内的竞争压力 迫使企业与其合作伙伴建立一种长期稳定的关系，保证企业生产活动的持续进行， 从宏观经济运行的角度来说，经济周期的循环需要企业通过服务外来保证其信息 技术基础设施的运行【1 3 】。c o s t a ( 2 0 0 1 ) 对澳大利亚服务外包文献的整理和分析发 现，成本、技术和核心竞争力是企业进行服务外包的主要动因 2 0 o 此外，l a c i t y & w i l l c o c k s ( 1 9 9 4 ) 2 1 1 、d i r o m u a l d o g u r b a x a n i ( 1 9 9 8 ) 2 2 】等许多国外学者都发现技 术、业务、效率、财务、政治等方面都是推动服务外包发展的动因。 国内学者对服务外包动因的研究主要也是从技术、效率和竞争力的角度进行 的。卢锋( 2 0 0 7 ) 基于产品内分工的视角，通过对服务外包的利益来源和额外成本 的比较分析，阐述了当代服务外包产生和发展的经济根源。他认为信息技术革命、 航空运输革命、制度演变和政策调整以及市场竞争环境的演变四个因素共同作用， 促进了当代服务外包的产生和发展【2 3 1 。荆林波( 2 0 0 7 ) 指出随着国际市场竞争压力 的增加，企业进行服务外包的动因也发生了变化，由最初的降低成本发展到增强 企业的核心竞争力【2 引。企业把非核心业处转移给专业化的第三方，不但有利于在 全球范围内进行资源的优化配置，使企业产品的各个环节都拥有全球领先的技术， 还有利于企业适当地缩小规模，增强了企业组织和运营的灵活性，减少企业的风 险。陈菲( 2 0 0 5 ) 把服务外包发展的动因归结为内部因素和外部因素两类，提高企 业效率和核心竞争力是内部因素，技术、经济和市场是外部因素【25 1 。综上所述， 无论是国外还是国内的学者，都认为降低成本、技术进步和增强核心竞争力是服 务外包产生和发展的主要动因。 1 2 2 服务外包对制造业的影响 关于服务外包对制造业发展的影响研究，国外学者主要从以下两个角度进行 的。一个是从承接方角度出发，主要是针对发展中国家，研究发展中国家如何从 发达国家的发包项目中获得技术外溢，从而提高本国的产业竞争力和升级产业结 构。p a c k & s a g g i ( 2 0 0 1 ) 通过建立模型，分析了发达国家通过服务外包向发展中 国家的技术转移和扩散的过程，并在此基础上得出了结论，发展中国家吸收的技 术外溢不但有利于本国的技术进步，这种技术进步还可以推动发展中国家的企业 进入发达国家的市场【2 6 1 。另一个是从发包方角度出发，主要是针对发达国家，采 用实证的方法研究服务外包对发达国家劳动生产率和全要素生产率的提升作用。 在关于服务外包对制造业发展的影响的相关实证文献中，大多数结果都表 明，服务外包能够促进制造业劳动生产率和全要素生产率的增长。在运用行业层 面数据进行分析的文献中，很多国内外学者都估计了服务外包对劳动生产率和全 5 服务外包对制造q p 发展的影响研究 要素生产率的影响。e g g e r e g g e r ( 2 0 0 6 ) 使用1 2 个欧盟成员国1 9 9 2 1 9 9 7 年间 2 2 个制造业行业的数据分析了外包对非熟练劳动者生产率的影响。他们发现，在 短期内，外包与非熟练劳动生产率的存在负效应，但从长期来看，由于市场内各 种要素的流动性，外包可以促进非熟练劳动生产率的提高。他们的估计结果显示， 从长期来看，欧盟成员国非熟练劳动生产率增长的3 3 可以由国际外包来解释 【27 1 。与e g g e r & e g g e r ( 2 0 0 6 ) 不同的是，a m i t i & s h a n g j i nw e i ( 2 0 0 6 ) 分析了外包 对所有劳动者生产率的影响，包括熟练劳动者和非熟练劳动者，他们采用美国 l9 9 2 2 0 0 0 年所有制造业的行业水平估计了服务外包和物质外包对制造业劳动 生产率的影响效果。结果显示，制造业部门服务外包对制造业劳动生产率有较大 的促进作用，但物质外包的正效应则不如服务外包明显【8 l 。运用企业层面的数据 进行实证研究服务外包的，除了分析服务外包对生产率的促进作用外，还分析了 服务外包对不同性质的企业影响差异。g i r m a & g 6 r g ( 2 0 0 4 ) 采用英国1 9 8 0 1 9 9 2 年间企业层面的数据验证了服务外包对企业的劳动生产率和全要素生产率有显著 的促进作用，并得出服务外包对外资企业生产率和全要素生产率的促进作用要明 显强于内资企业的结论【2 引，但该研究只局限于三个制造业，而且未能将国际外包 与国内外包区分开来。g 6 r z i g s t e p h a n ( 2 0 0 2 ) 利用1 9 9 2 2 0 0 0 年期间大约4 3 万 名德国制造业公司的数据，分析了服务外包对制造业生产率的影响，不同的是， 他们的估计结果显示，在短期内，服务外包对劳动生产率的影响为负，但物质外 包对企业的劳动生产率有明显的正效应【2 9 1 。 国外学者直接研究服务外包对制造业产出影响的相对较少。r a a w o l f f ( 2 0 0 1 ) 证明了国内外包对美国制造业的产出存在正效应，并得出结论，制造业产出的2 0 可以由外包来解释【3 叭。美国m a n n ( 2 0 0 3 ) 采用19 9 5 2 0 0 2 年期间i t 业的外包数据， 计算出i t 外包使制造业产出以o 3 的速度逐年增长，这使得g d p 累计增加了 2 3 0 0 美元 3 1j 。g b r g 、h a n l e y & s t r o b l ( 2 0 0 4 ) 运用数据证明了物质外包对产出有正 效应，但使用爱尔兰的企业层面数据进行研究，却发现服务外包在19 9 0 19 9 8 的外包对产出没有影响【3 2 】。 服务外包也吸引了越来越多国内学者的关注，但是国内的文献大多从发包方 的视角考察了服务外包对制造业生产效率的影响，但很少有学者考虑服务外包对 制造业产出的影响。张小蒂与孙景蔚( 2 0 0 6 ) 【3 3 1 ，胡昭玲( 2 0 0 7 ) t 3 4 1 从垂直专业化的 视角分析了国际外包对生产率的提升作用。其中，张小蒂与孙景蔚( 2 0 0 6 ) 的研究 结果表明，国际外包这种分工方式有利于全员劳动生产率的增进，因此总体上有 利于中国产业国际竞争力的提升 3 3 1 。胡昭玲( 2 0 0 7 ) 认为国际外包对生产率的影响 程度与行业特性密切相关，资本密集度越高的行业国际外包对生产率的促进效应 越明显【3 引。徐毅和张二震( 2 0 0 8 ) 使用中国3 5 个工业行业的数据也得出了国际外 包对生产率有促进作用的结论，同时发现，由于规模效应抵消了替代效应，国际 6 硕，i j 学位论丈 外包并不会导致失业的增加【3 5 】。刘海云、唐玲( 2 0 0 9 ) 通过对中国3 5 个工业行业面 板数据的分析表明，外包有利于制造业劳动生产率的提高，并且物质外包的影响 要远远小于服务外包【3 6 1 。此外，还有部分学者对服务外包与制造业技术进步、技 术创新等的关系进行了研究。张秋菊、朱钟棣( 2 0 0 8 ) 通过g r a n g e r 因果关系检验发 现，从短期来看，国际外包是促进技术进步的原因，而从长期来看，技术进步是 促进国际外包的原因【3 7 】。原毅军、刘浩( 2 0 0 7 ) 从价值链和投入产出角度分析了服 务外包对提升制造业技术创新效率的促进作用，并发现知识密集型的生产性服务 业对制造业的技术创新效率的贡献度最高【3 8 1 。 1 3 论文框架与研究方法 1 3 1 论文思路与框架 本文试图讨论由于国际分工导致的服务外包对制造业发展的影响。在分析服 务外包和制造业产业结构的理论基础上，进一步探求两者之间的相互关系，并从 实证角度对两者的关系进行研究，最后据此提出促进中国服务外包发展和优化制 造业产业结构升级的对策。本文的思路如下图1 1 所示。 图1 1 论文思路 本文的逻辑框架：第一章是绪论部分，阐述了本文的选题背景及意义、外包 的定义、分类和成因，以及服务外包对制造业发展影响等相关研究综述。第二章 7 服务外包对制造, l k 发展的影响研究 首先阐述了国际分工的发展过程，说明服务外包是国际分工细化的产物，并介绍 了全球服务外包的发展现状。第三章在分析服务外包与制造业的技术进步效应， 贸易增长效应以及结构优化效应的基础上，说明了服务外包对制造业向价值链高 端方向发展的作用。第四章运用中国投入产出表，采用f e e n s t r a h a n s o n ( 19 9 6 ) 提出的外包计算公式，计算了中国19 9 7 2 0 0 8 年物质外包和服务外包，并通过面