（世界经济专业论文）外商直接投资对中国制造业就业的影响分析.pdf

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做出预测，提出促进制造业就业数量、改善就业质量、结构和环境的政策建议 以及今后的研究方向。 研究结果表明，f d i 对于制造业整体就业数量的影响为正面效应，对于实际 工资的影响为负面效应。f d i 对于制造业各类行业的就业数量均有不同程度的促 进作用。对于实际工资的影响结果比较复杂，f d i 的增加促进了劳动密集型行业 实际工资的增长，对其他几类行业的影响则完全相反。f d i 改善了制造业的就业 结构和就业环境，促进了劳动力的流动。 本文的创新之处在于将制造业按生产要素密集度分细行业分析f d i 对就业 的影响。国内学者一般是从整体层面或者地域层面研究f d i 对就业的影响，不 够细化和深入。本文针对f d i 对制造业就业的影响做了较为详尽的研究，是对 这一领域研究新的开拓，具有一定的指导意义，为该领域进一步的研究提供了 理论支持和实证依据。 关键词：外商直接投资就业数量就业质量就业环境 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c ef d io fc h i n a sm a n u f a c t u r e si n c r e a s i n gm o r er a p i d l y , f d ih a sp l a y e da n i m p o r t a n tr o l ei nc h i n a se c o n o m y t h i sp a p e r t a k e sf d i si m p a c t so ne m p l o y m e n to f c h i n a sm a n u f a c t u r e sa st h er e s e a r c h i n go b j e c t , a n da n a l y z e st h ee m p l o y m e n t q u a n t i t y , q u a l i t y , s t r u c t u r ea n de n v i r o n m e n ti m p a c t e db y f d i t h i sp a p e rd i v i d e di n t o f i v ep a r t s i nc h a p t e ro n e ，i ts u m m a r i z e st h e o r yo ft h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n de m p l o y m e n t ，a n dm a k e s ab r i e fi n t r o d u c t i o no f d o m e s t i ca n da b r o a dr e s e a r c h e s i nc h a p t e rt w o ，t h i sp a p e ri l l u s t r a t e sf d l0 1 1c h i n a s m a n u f a c t u r e sa n de m p l o y m e n t a c c o r d i n gt ot h ef a c t o r - i n t e n s i v eo fp r o d u c t i o n ，t h i s p a p e rd i v i d ec h i n a sm a n u f a c t u r e si n t ol a b o r , c a p i t a la n dt e c h n i q u e i n t e n s i v ei n d u s t r y , a n da n a l y z e sf d i si n f e c t i o n so nd i f f e r e n ti n d u s t r i e s b a s e d o nc o b b d o u g l a s p r o d u c t i o nf u n c t i o n ，t h i sp a p e re m p l o y sad y n a m i cp a n e l d a t am o d e lo ff d i si m p a c t o ne m p l o y m e n tq u a n t i t ya n dt a k e se m p i r i c a la n a l y s i s i nt h ec h a p t e rf o u r , t h ep a p e r e x p l a i n sf d i si m p a c t so ne m p l o y m e n ts t r u c t u r ea n de m p l o y m e n te n v i r o n m e n t ，a n d a n a l y z e st h er e a s o n so fl a b o r - f o r c ef l o w i n g i nt h ec h a p t e rf i v e ，t h ep a p e rf o r e c a s t s t h ee m p l o y m e n ts i t u a t i o no fc h i n a sm a n u f a c t u r e si nt h en e a rf u t u r e ，a n db r i n g s f o r w a r dp r a c t i c a lp r o p o s a l sa n dr e s e a r c h i n gd i r e c t i o n so np r o m o t i n ge m p l o y m e n t q u a n t i t y , q u a l i t y , s t r u c t u r ea n de n v i r o n m e n t t h er e s u l ts h o w st h a tt h ee f f e c to ff d it ot h ee m p l o y m e n tq u a n t i t yi sp o s i t i v e ，b u t t ot h ew a g ei sn e g a t i v e f d ia c c e l e r a t e st h ee m p l o y m e n tq u a n t i t yo fa n yi n d u s t r yi n v a r i o u sd e g r e e sa td i f f e r e n tl e v e l s h o w e v e r , t h ee f f e c to nt h er e a lw a g e si sm o r e c o m p l e x f d ir a i s e d t h er e a lw a g e so fl a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r y , b u ti ti se n t i r e l y r e v e r s et oo t h e ri n d u s t i l e s f d ii m p r o v e se m p l o y m e n ts t r u c t u r ea n de n v i r o n m e n t ， a l s oa c c e l e r a t e sf l o w i n go fl a b o rf o r c e k e yw o r d s ： f o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n te m p l o y m e n tq u a n t i t ye m p l o y m e n t q u a l i t ye m p l o y m e n t e n v i r o n m e n t i i 目录 目录 第一章引言1 第一节选题背景及意义1 第二节研究方法2 第三节论文结构2 第四节基本概念界定3 1 4 1 外商直接投资。3 1 4 2 就业质量4 1 4 3 就业结构4 1 4 4 就业环境4 第五节相关理论与中外理论述评4 1 5 1f d i 与就业理论4 1 5 2 国内外研究述评7 第二章f d i 对中国制造业就业数量的影响分析1 2 第一节中国制造业f d i 和就业概况1 2 2 1 1 中国制造业f d i 流入概况1 2 2 1 2 中国制造业就业概况1 4 第二节基于要素密集度的制造业分类1 6 第三节动态面板数据模型和数据2 3 2 3 1 计量模型2 3 2 3 2 计量数据2 3 2 3 3 计量方法2 4 第四节计量结果分析2 5 第五节分部门检验2 6 第六节小结2 8 t t l 目录 第三章f d i 对中国制造业就业质量的影响分析2 9 第一节中国制造业劳动报酬基本情况2 9 第二节f d i 对中国制造业劳动力工资的影响3 2 第三节f d i 对制造业就业质量的实证分析3 4 3 3 1 计量模型3 4 3 3 2 计量数据与方法3 5 第四节计量结果分析3 5 第五节分部门检验3 7 第六节小结3 9 第四章f d i 对制造业就业结构和就业环境的影响4 0 第一节f d i 对中国制造业就业结构的影响分析4 0 4 1 1 中国制造业就业分布的空间结构4 0 4 1 2f d i 对中国制造业产业结构的影响4 1 4 1 3f d i 对制造业劳动力流动影响的原因4 2 第二节f d i 对中国制造业就业环境的影响分析4 3 4 2 1 中国制造业就业环境现状4 3 4 2 2f d i 对中国制造业就业环境的影响4 5 第五章政策建议4 7 第一节对于未来制造业就业的展望4 7 第二节政策建议4 8 第三节今后研究方向5 0 参考文献5 1 致谢5 4 个人简历5 5 i v 引言 第一章引言 第一节选题背景及意义 改革开放以来，外国直接投资对于中国经济的增长起到了极为重要的作用， 表现在从扩大出口、促进就业、增加税收到引进先进技术和管理经验、提高行 业竞争力、改善经济结构。2 0 0 7 年中国f d i 流入量为8 3 5 亿美元，在接受f d i 的经济体中位列第六。- 外商直接投资对中国经济的促进作用表现得越来越显著，与此同时，近几 年中国各行业的劳动力就业却没有显现出十分明显的增加。截至2 0 0 7 年底，中 国城镇登记失业率为4 0 ，失业人数为8 3 0 万，中国每年新增劳动力约1 0 0 0 万人，农村有1 5 亿剩余劳力需要转移，f l l j n 步入社会的大学毕业生的就业形势 也变得越来越严峻。2 目前，世界经济危机的影响已由金融业扩散至制造业。世 界经济危机已对中国就业产生不利影响，2 0 0 9 年的就业形势不容乐观。因此， 未来几年，中国制造业将面临大的调整，制造业劳动力就业必将受到冲击。 目前，国内外理论界对投资和就业关系的研究已经形成了比较成熟的理论 体系。八九十年代，由于外资对中国的投资主要集中于劳动密集型行业，生产 与管理的本地化创造了大量的就业，国内学者的研究大多得出f d i 促进了中国 就业数量的结论。此后随着中国制造业产业结构调整、外资政策调整、国际分 工深化及在华跨国公司战略调整等原因，f d i 更多地进入资本技术密集型行业。 此后，内外资对于中国市场的激烈争夺以及f d i 投资方式的改变使得f d i 对于 中国劳动力就业的消极作用逐渐显现，对于这一问题也具有更多的不确定性， 研究结论随之丰富。 f d i 对于中国就业的影响比较复杂，f d i 进入中国不仅对中国的劳动力具有 吸纳效应，而且具有挤出效应。国内许多学者对这一问题进行了分析说明，角 度不同、分析方法不同、采用数据不同结论也有所不同。外资进入中国所采用 1 数据来源为 2 0 0 8 年世界投资报告 2 数据来源为 2 0 0 8 年中国统计年鉴 引言 的投资方式是新建投资或是并购对就业的影响有所不同。f d i 对中国劳动力就业 的影响从时间上看，短中长期的影响不尽相同；从空间上看，对中国东中西部 就业的影响差异较大；从产业角度看，f d i 对于三大产业就业的影响也存在着差 别。 目前国内研究大多从总量分析或是从地域分析角度出发研究f d i 对中国整 体就业数量或是对某一地域就业数量的影响，从行业角度出发研究f d i 对中国 就业的影响还比较缺乏，也不够深入。本文从这个角度切入，研究分析外商直 接投资对中国制造业就业的影响，并结合中国的实际情况，提出利用f d i 提升 中国劳动力就业的政策建议。 第二节研究方法 基于以上背景，本论文采用实证分析和逻辑分析相结合的方法，综合运用 f d i 理论、发展经济学、产业经济理论进行分析，同时将制造业按生产要素密集 度的差异划分为劳动密集型行业、资本密集型行业、劳动技术密集型行业、技 术密集型行业，建立动态面板数据模型，分析研究f d i 对中国制造业就业数量、 就业质量、就业结构和就业环境的影响。 第三节论文结构 本论文的各部分结构安排如下： 第二章简述f d i 与就业关系理论与国内外研究述评，说明中国制造业的f d i 和就业概况，将制造业按要素密集度进行分类，构建动态面板数据模型，运用 相关数据进行计量分析，从理论和实证两个层面研究f d i 对中国制造业就业数 量的影响，。 第三章说明中国制造业的就业质量现状，着重从行业平均实际工资角度分 析说明f d i 对中国制造业就业质量的影响。 第四章说明中国制造业就业分布的空间结构和就业环境，分析f d i 对中国 区位选择的原因和f d i 对中国就业环境的影响。 第五章对中国制造业未来就业提出展望，就如何有效利用f d i 提升中国就 业水平、质量、结构和环境提出若干思路和建议，提出今后的研究方向。 2 引言 第四节基本概念界定 1 4 1 外国直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ) 外国直接投资一般定义为：一国( 或地区) 的居民实体在其本国( 地区) 以外的 另一国的企业( 外国直接投资企业、分支企业或国外分支机构) 中建立长期联系， 享有持久利益，并对之进行控制的投资。也称国际直接投资或者海外投资，旨 在获取国外企业经营控制权的投资行为，不仅是资本所有权的跨国转移，而且 伴随着管理、经营等活动。在论文中涉及这一概念时，将用“f d i ”所代替。对 直接投资( f d i ) 在其他著作中往往与国际直接投资、外国直接投资、海外直接投 资等同，有学者认为这里存在视角的差别。从东道国角度，一般把跨国公司的 投资称为外国直接投资；而从跨国公司母国角度称为对外直接投资；从经济全 球化角度，称为国际直接投资。尽管称谓不同，但所指对象都是相同的。 在外国对中国的直接投资中，包括中外合资经营、中外合作经营、外商独 资经营、合作开发、外商投资股份制等形式。其中尤以中外合作、中外合资、 外商独资，即“三资”企业的组织形式最为常用。 中外合作经营企业亦称中外契约式合营企业( c o n t r a c t u a lj o i n tv e n t u r e ) 。它是 由外国公司、企业和其他经济组织或个人同中国的公司、企业或其他经济组织 在中国境内共同投资或提供合作条件举办的企业。各方的权利和义务在签订的 合同中确定。举办中外合作经营企业一般由外国合作者提供全部或大部分资金， 中方提供土地、厂房、可利用的设备、设施，有的也提供一定量的资金。其投 资形式较为灵活，合作期较短，风险较小。2 0 世纪9 0 年代以前，由于各项制度 尚不完善，不透明，国内基础设施建设较为落后，总体投资环境较差、制度风 险较高，因此，中外合作在外商对华投资中占有较为重要的地位。 中外合资经营企业亦称股权式合营企x _ b ( e q u i t yj o i n t v e n t u r e ) 。它是由外国公 司、企业和其他经济组织或个人同中国的公司、企业或其他经济组织在中国境 内共同投资举办的企业，合营企业的形式为有限责任公司。在合营企业的注册 资本中，外国合营者的投资比例一般不低于2 5 。3 在外方股权投资选择为1 0 0 时，合资企业就变成外商独资企业，因而外商独资企业也可作为中外合资企业 3 中外合资经营企业法，第四条。 3 引言 的一个特例。2 0 世纪9 0 年代初期，随着国内各项制度政策和基础设施建设的完 善，外商投资环境进一步改善，外商投资信心信增，因而合资企业渐渐取代合 作企业，成为外商直接投资各种方式中数量最多的一种。 外商独资企业( w h o l l y - o w n e de n t e r p r i s e s ) 指外国的公司、企业、其他经济组 织或者个人，依照中国法律在中国境内设立的全部资本由外国投资者投资的企 业。根据外资企业法的规定，设立外资企业必须有利于中国国民经济的发展。 1 9 9 2 年以后，外商投资积极性空前高涨，而且外商偏向于对中国核心企业的合 资与参股，并尽可能取得控股权或控制权，以期以其资金、技术、管理与人才 的优势在中国市场上取得绝对领先地位，因而导致2 0 世纪9 0 年代后期中国外 商独资企业数目的急剧增加，投资方式逐渐由合资、合作方式向独资方式转变。 1 4 2 就业质量 就业质量是反映劳动力就业的实际工资水平、工作效率、劳动技能水平、 劳动力的流动等有关方面的综合概念，可以通过多种指标综合说明。 1 4 3 就业结构 就业结构反映了一个国家或地区经济发展阶段，包括就业的产业结构、地 域结构、知识结构、专业技能结构、性别与年龄结构、所有制结构等。本文中 的就业结构多指就业的区域结构。 1 4 4 就业环境 就业环境包括劳动力在健康有序的劳动力市场上获得就业机会后工作的稳 定性，也包括劳动力在不同就业机会上所能获得的个性发展程度、就业安全感， 也包括劳动力就业时间内获得各种社会福利待遇、社会保险等内容。 第五节相关理论与中外理论述评 1 5 1f d i 与就业理论 4 引言 1 5 1 1 凯恩斯主义的观点 关于外资和就业的内在联系，凯恩斯主义者的观点具有一定的代表性。凯 恩斯代表作就业、利息和货币通论认为“不论投资增量如何微小，有效需 求将作累积的增加，一直达到充分就业为止”，即通过增加政府支出增加总需求， 通过投资乘数原理，新增加的投资引起对生产资料需求的增加从而引起生产资 料部门的就业数量及收入多倍增加，实现充分就业。凯恩斯认为，乘数的大小 取决于人们增加的收入中有多大比例用于消费，也就是取决于边际消费倾向的 大小。凯恩斯对投资、消费与就业的关系都只是些定性的陈述，只把就业当成 一个次要成果穿插其中，结论为投资乘数越大，消费增加量越高，则增加的就 业数量也就越多。 1 5 1 2 发展经济学的观点 在众多的就业理论，真正深入考察发展中国家的投资与就业的关系的是发 展经济学的就业理论，刘易斯( 1 9 5 4 ) 4 和费景汉、拉尼斯( 1 9 6 1 ) 5 都认为发展 中国家就业问题实质是资本积累的问题6 ；托达罗提出了解决发展中国家就业问 题的有关政策建议，主张调整发展中国家的投资结构以实现国内地区间经济的 平衡发展。托达罗认识到发展中国家就业问题的复杂性和长期性，并从地区与 部门的结构平衡的角度提出相应调整措施，对如今中国的发展仍然具有较大的 启示作用。发展经济学家把发展中国家的就业问题放在整个经济发展和制度变 迁的大环境中加以考虑，使劳动就业与经济发展密切联系在一起。这一思路正 是研究全球化时代就业问题时需要认真借鉴的。1 9 5 9 年，舒尔茨( tw s c h u l t z ， 1 9 5 9 ) 人力资本理论从劳动力供给的角度也拓展了对于劳动力素质与就业关系 的认识7 。 1 5 1 3“两缺口”理论 4w a r t h u rl e w i s e c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i t hu n l i m i t e ds u p p l i e so fl a b o u r t h em a n c h e s t e rs c h o o l ，2 2 2 ， 1 9 5 4 ：1 3 9 1 9 l 5c h f c i ，g u s t a vr a n i s a t h e o r yo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , v 0 1 5l ，n o 4 ， 19 6 1 ：5 3 3 5 6 5 6 托达罗第三世界的经济发展中国人民大学出版社。1 9 9 1 7 tws c h u l t z h u m a nw e a l t h a n de c o n o m i cg r o w t h h u m a n i s t , v 1 9 1 9 5 9 5 引言 钱纳旱( hc h e e r y ) 和斯特劳特( ans t r o u r ) 在储蓄缺口理论和外汇缺口理论 基础上依据凯恩斯的国民收入均衡和哈罗德一多马模型，认为在开放经济条件 下，发展中国家在经济发展过程中，受投资、储蓄、出口和进口四个因素的影 响，不可避免地受到三种形式的约束：储蓄约束( 即国内储蓄不足以支持投资 的扩大) 、外汇约束( 即有限的外汇不足以支持经济发展所需要的进口) 和吸收 能力的约束( 即缺乏必要的技术、企业家和管理人才而无法有效地利用各种资 源) 。他们重点考察的是储蓄约束和外汇约束，并且认为只有引进和利用外国的 资源，才能弥补储蓄和外汇缺口，从而推进经济增长和提高就业水平。这就是 “双缺口”模型。 对于发展中国家而言，一般劳动力充裕、资源丰富，但是出口能力较弱、 缺乏外汇、投资能力较弱。从国外引进资金，可以同时弥补两个缺口，从而对 就业产生刺激效应。这种理论提出了开放经济条件下，促进经济增长，从而增 加就业的可能性。 1 5 1 4 其他理论 坎普贝尔( c a m p b e l l ) 认为外商直接投资对东道国就业的影响表现在三个方 面：即就业数量、就业质量、就业区位。从就业数量上看，外商直接投资有可 能使就业机会增加，也可能使就业机会减少；从就业质量上看，提高了工资与 生产率，但也可能带来了某些不受欢迎的惯例；从就业区位上看，外商直接投 资给高失业区创造了机会，但产生了造成新的失业的可能。总之，外商直接投 资对东道国的就业产生了双重影响。 邓宁( j h d u n n i n g ) 在研究国际直接投资理论时指出：“国际直接投资的 流入与流出对就业的最基本的影响似乎都不在于就业数量，而在于就业的产业 结构、技能组合、质量及其生产力。 外商直接投资对东道国就业质量的效应主 要体现在以下三个方面：一是为东道国雇员提供较高的报酬和较好的工作条件； 二是通过培训当地雇员而为东道国开发人力资源，在一定程度上提高了东道国 就业人员的素质；三是改变东道国的就业人员构成，为妇女创造更多的就业机 会。 小岛清( k k o j i m a ) 的比较优势论中的投资类型主要为：自然资源导向型、劳 动力导向型、市场导向型和交叉导向型。其中，劳动力导向型是发达国家将劳 6 引言 动密集型产业，特别是已经标准化的、劳动密集型产业，转到劳动成本较低的 发展中国家的一种投资方式，改革开放初期外国对华投资方式大多为这种方式。 1 5 2 国内外研究述评 关于f d i 对于就业的影响国外文献较多，但是由于中国相关数据的缺乏使 得这方面的实证分析比较少。近年随着f d i 研究的更加深入和数据的积累，针 对这一问题的研究结论逐渐丰富。 1 5 2 1f d i 对中国就业数量的影响 陈咂( 2 0 0 1 ) 、徐磊( 2 0 0 6 ) 、沙文兵、陶爱萍( 2 0 0 7 ) 等人的结论验证： 由于外资在改革开放初期主要投资于劳动密集性行业，所以f d i 对中国劳动力 就业数量呈现正向相关效应。x i a o l a nf u 和vn b a l a s u b r a m a n y a m ( 2 0 0 5 ) 对中 国1 9 7 8 年以来f d i 与城镇企业和乡村企业就业的关系进行了分析，并将其与国 有企业进行对比，得到的结论认为中国引入的f d i 多数分布在出口部门，吸收 了较多的剩余劳动力，对改善中国的就业情况有积极的作用。金碧、陈仲常 ( 2 0 0 7 ) 从f d i 就业效应的三个传导渠道出发，特别地在模型中加入反映f d i 独资化倾向的变量，认为f d i 与其独资化倾向均对就业有着积极而显著的正面 影响。 随着改革开放的不断深入，f d i 进入中国的投资方式逐渐由新建投资转为兼 并收购，f d i 对中国就业数量的影响不仅有吸纳效应，而且挤出效应也逐渐显现 出来。桑百川( 1 9 9 9 ) 认为，当外商以新建企业在东道国投资时，一般会带来 新的就业机会，但如果外资采取兼并收购的投资形式，外资能否增加东道国就 业就是一个不确定的问题。如果它进一步扩大投资就有可能增加就业，但是如 果它采用先进技术和资本替代劳动力则可能减少就业。邱晓明( 2 0 0 4 ) 将f d i 的就业效应划分为两个时期，从2 0 世纪9 0 年代中期以来，随着在中国的f d i 由劳动密集型加工行业向技术密集型行业发展，f d i 直接增加就业的作用明显弱 化，导致就业效应发生了变迁，发生变迁的原因有产业结构升级、外资政策变 化、国际分工深化以及在华跨国公司的战略调整等。钟辉( 2 0 0 5 ) 通过对f d i 在短、中、长期对中国就业的影响程度做动态的分析，指出影响程度随着内资 企业的竞争力提高和产品市场需求的变化而变化，并非当前一些学者所认为的 成简单的正相关。在短期内，f d i 起发动机的功能，创造了大量的就业机会，中 7 引言 期f d i 对中国总就业的影响尚不明确，长期f d i 对就业的影响是积极的，但这 取决于内资企业能否充分吸收f d i 的外溢效应，能否在竞争中提高自身的科研 创造能力和竞争力。牟俊霖( 2 0 0 7 ) 认为由于初始阶段f d i 主要是技术水平偏 低的劳动密集型投资，所以1 9 9 3 年以前f d i 的直接就业效应非常显著，但由于 初期国内企业竞争力不足，因此负的间接就业效应也很显著；1 9 9 3 年以后随着 f d i 技术水平的提高和国内企业竞争力的提升，f d i 的直接就业效应减小，负的 间接就业效应也减弱。 从产业角度出发，黄华民的研究认为外商直接投资对第一、第二产业的就 业产生负效应，仅对第三产业产生正效应，综合效应为负。薛敬孝、韩燕( 2 0 0 6 ) 专门研究了服务业f d i 流入对东道国就业的影响，认为服务业f d i 流入对东道 国就业的影响包括就业数量和就业质量两个方面，前者从影响方式来看，既有 就业创造效应也有就业替代效应，后者体现在东道国平均劳动生产率和工资水 平、人力资本投资、就业结构等多个方面。实证研究结果表明服务业f d i 流入 对中国就业数量的拉动作用不大，但是对提高中国就业质量具有比较显著的效 果。中国服务业外商投资在行业总投资中的比重每提高1 个百分点，服务业的 平均劳动生产率就提高o 1 4 个百分点。服务业虽然对就业数量的拉动效应不明 显，但对劳动生产率的贡献很显著，f d i 对于提高劳动力的就业质量有积极作用。 1 5 2 2f d i 对就业质量的影响 g r a h a m e m ( 2 0 0 0 ) 研究了跨国公司全球化的问题，认为跨国公司进行的 跨国直接投资可以改善发展中国家工人的福利状况，东道国的外资企业可以向 员工支付更高的工资，对劳动力的需求也会因外资企业的进入而大大提高。 l a i x u nz h a o ( 1 9 9 8 ) 从跨国公司和工会组织之间的博弈关系出发，分析了跨国 公司对母国和东道国的就业和工资水平的影响。他的结论是：如果单个的跨国 公司与全国性的工会进行博弈，以确定工资和就业数量，那么跨国公司的出现 会导致就业数量和工人工资的下降；如果跨国公司作为一个整体与全国性的工 会进行博弈，以确定工资和就业数量，那么跨国公司对就业和工资的消极影响 将更加严重。其原因在于，跨国公司可以在两个国家之间选择工资和劳动力， 而工会一般只在一个国家起作用，所以在博弈过程中，跨国公司有更大的灵活 性而处于优势地位，可以极力减少就业和降低工资水平。b l o m s t r o m 等( 1 9 8 3 ) 对1 9 7 0 年墨西哥制造业的研究、h a d d a da n dh a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 对摩洛哥的研究发现， 8 引言 从整体上来看，外资企业的工人工资水平平均比内资企业分别高出2 5 和7 0 。 从熟练劳动力的角度出发，r o g e rh g o r d o n 和d a v i dd l i ( 1 9 9 9 ) 的研究表明： 在中国存在国有企业熟练工人流入外资企业的现象，且外资企业的生产效率和 工资水平都高于国有企业。d r i f f i e l d ( 1 9 9 6 ) 、l i p s e y 和s j o h o l m ( 2 0 0 1 ) 、 m a t s u o k a ( 2 0 0 1 ) t ev e l d e 和m o r r i s s e y ( 2 0 0 1 ) 、c o n y o n ( 2 0 0 2 ) 的有关研究都表明， 由于生产率的差距和劳动力市场不完善等因素，外资企业工人平均工资水平高 于内资企业，只不过不同的国家差距不同而己。 对于f d i 对工资水平的间接影响，f e e n s t r aa n dh a n s o n ( 1 9 9 7 ) 认为随着资 本由发达国家流向发展中国家，随之而来的是发达国家跨国公司在发展中国家 的采购增加，在全世界范围内对熟练劳动的需求增加。在世界范围的分工中， 发达国家主要从事技术密集型产品的生产，需要更多的熟练劳动。而非技术密 集型产品的生产转移到发展中国家，发达国家转而从这些发展中国家采购这类 产品。在发达国家看来，发展中国家从事的是需要大量非熟练劳动的产业。而 发展中国家认为发达国家转移的产业而要本国大量的熟练劳动。这样一来，尽 管双方对熟练劳动的定义不同，但各自对熟练劳动的需求都相对上升，最终导 致熟练劳动力的工资水平上升。因此，外商投资对工资水平的溢出效应，是通 过对熟练劳动力需求的增加而产生的。f e e n s 仃aa n dh a n s o n 利用墨西哥的数据进 行了实证分析，证实了他们的理论，在外商投资集中的地方，外商投资的增长 可以解释熟练劳动力工资水平增长的5o 。a i t k e nb r i a n ( 1 9 9 6 ) 对美国、墨西 哥和委内瑞拉三个f d i 东道国的工资溢出效应进行的研究表明：f d i 流入都导致 了三国的工资水平的提高；但在墨西哥和委内瑞拉，f d i 的流入未发生工资溢出 效应，即当地企业的工资水平并未同步提高；而在美国则发生了工资溢出效应， 内外资企业的工资差异几近消失。蜘u i ls b e d i 和a n d r z e jc i e s l i k ( 2 0 0 0 ) 对波 兰制造业的研究表明：工资水平和一个产业中外国直接投资的存量存在正向关 系，外商投资份额较高的行业，工人工资水平和工资增长率也较高：外商投资 对总体工资水平和相对工资水平都有一定的促进作用。 从文献资料来看，外资对中国质量的提升为许多学者的研究所证实。工资 水平是就业质量的显性化指标。李雪辉，许罗丹( 2 0 0 2 ) 对中国的f d i 集中地 区( 广东总体和省内各地) 的工资水平的影响情况进行了研究，证实f d i 流入 和工资水平的增长之间存在正相关关系。x i a o d o n gw u ( 2 0 0 2 ) 以中国为案例的研 究认为，f d i 通过提升东道国的技术水平，提高了东道国工人的技能水平。邱晓 9 引言 明( 2 0 0 4 ) 认为f d i 由劳动密集型加工行业向资本和技术密集型行业发展，f d i 的就业效应发生变迁，间接效应增强，其中包括f d i 扩大了对高技能劳动力的 需求，改善了东道国就业质量。 f d i 促进就业质量提升另一个重要的渠道是f d i 的流入促进了高技能劳动 力的流动。z h a oy a o h u i ，( 2 0 0 1 ) 研究认为，在劳动力市场分割以及高劳动力流 动成本的经济中，当外资企业进入时，他们必须提供相对于国有企业更高的补 偿价格才能雇佣到高技术工人。 f d i 促进就业质量提升的间接途径是跨国公司技术外溢效应。江小涓( 2 0 0 4 ) 把跨国公司技术外溢效应分为人力资本外溢效应、示范效应、竞争效应、合作 效应、技术运用和市场开拓等几种途径；并把人力资本外溢效应列在第一位， 而其后的几种效应也都隐含着对劳动力技能升级的促进作用。陈飞翔、郭英 ( 2 0 0 5 ) 认为，f d i 与东道国人力资本是良性互动关系。f d i 主要通过影响东道 国的正规教育和在职培训提升东道国的人力资本水平刺激人们去追求教育，加 速了整个经济的人力资本积累。 同时，f d i 对熟练劳动力的需求还一定程度上遏制了发展中国家普遍存在的 人才流出现象，会转而吸引人才回流，即f d i 流入会促进海外人才回流。谢光 亚、陈春霞( 2 0 0 5 ) 以北京为案例的研究表明，外资通过对文教体育卫生行业 的直接投资、对员工的职业培训以及企业内员工学习，推动了生产技术、经营 管理水平、创新研发能力的有效提升，由于人力资本积累的改善，北京市劳动 力的从业能力相应提高。 1 5 2 3f d i 对中国就业结构的影响 东部沿海地区已进入工业化中期，而中部地区和西部地区仍处于工业化的 中前期。工业化的进程与f d i 在东部沿海的工业布局紧密相关。中西部地区非 农就业转移缓慢，东部地区本地区非农就业转移迅速，也吸引了中西部农业剩 余劳动力向东部移动。中国f d i 的一个特征是高度集中在制造业。这种投资结 构与中国的比较优势变化非常的一致，即劳动密集型制造业产品具有最大的比 较优势，其国际竞争力较高。 朱金生( 2 0 0 5 ) 认为，2 0 世纪8 0 年代以来中国劳动力大规模向沿海地区迁 移和流动原因很多，其中投资倾斜是劳动力跨区域流动的重要因素，二者具有 高度相关性。陈文佳( 2 0 0 8 ) 运用计量分析的研究方法对1 9 9 1 年至2 0 0 4 年f d i 1 0 引言 对中国东、中、西部地区劳动力就业的影响进行了分析，结果显示经济发展对 所有地区的就业都具有促进的作用，其促进作用的大小是东部最大、中部次之、 西部最小。东部f d i 以资本密集型为主，资本替代了劳动力，对东部地区的就 业具有负向效应。中部和西部地区的f d i 多数为劳动密集型行业，对就业具有 正向效应。 1 5 2 4f d i 对中国就业环境的影响 r o s o f f ( 2 0 0 5 ) 认为中国大陆低廉的劳动力吸引大批外国跨国公司进入劳动 密集型制造业去生产服装、鞋类等产品，在这个过程中很多工人的权益受到了 侵害。t h o m a nl u m b e r ( 2 0 0 3 ) 研究了美国在华企业实施生产守则的情况。研究 表明，跨国公司自身可以较好地按照生产守则行事，但对转包企业则难以规范， 跨国公司在中国的采购与代工所支付的价格大幅下降是导致工人权益受损的重 要原因。曹德俊( 2 0 0 5 ) 通过调查四j 1 1 夕1 - 贸企业工人的工资福利，对比珠三角 和长三角地区的代工企业工人所得，初步证实了跨国公司与代工企业劳工权益 受损存在关联。跨国公司一路走低的低价加工与采购是造成劳工权益受损的主 要根源。 从上面的结论来看，f d i 的不同时期、不同进入方式对中国就业数量的影响 是不确定的，所得到的结论有所不同，针对f d i 的研究也逐渐丰富和深入。f d i 促进就业质量的提升劳动力的空间集聚已经得到了许多学者研究的支持。f d i 对就业环境可能产生负面影响，这对中国吸引f d i 有重要的警示意义。 1 5 2 5 综述 目前国内研究大多从总量分析或是从地域分析角度出发研究f d i 对中国整 体就业数量或是对某一地域就业数量的影响，从行业角度出发研究f d i 对中国 就业的影响还比较缺乏，也不够深入。本文从这个角度切入，研究分析外商直 接投资对中国制造业就业的影响，并结合中国的实际情况，提出利用f d i 提升 中国劳动力就业的政策建议。 第二章f d i 对中国制造业就业数量的影响分析 第二章f d i 对中国制造业就业数量的影响分析 第一节中国制造业f d i 和就业概况 2 1 1 中国制造业f d i 概况 自改革开放以来，中国引入f d i 的合同项目不断扩大，协议金额、实际使 用金额不断增多。2 0 0 8 年非金融领域外商直接投资企业2 7 5 1 4 家，比上年减少 2 7 3 ，实际使用外商直接投资金额9 2 4 亿美元，比上年增长2 3 6 。8 表2 - 1 中国利用外资概况( 单位：个；亿美元) 外商 总计 外商直接投资 年其他 份合同实际项合同 实际 投资 项目 金额金额 目 金额金额 额 l9 7 9 1 9 8 43 8 4 12 8 1 2 61 8 1 8 73 7 2 49 7 5 04 1 0 41 3 9 8 1 9 8 53 1 4 51 0 2 6 94 7 6 03 0 7 36 3 3 31 9 5 64 0 2 1 9 8 6 1 5 5 11 2 2 3 37 6 2 81 4 9 8 3 3 3 02 2 4 4 4 9 6 1 9 8 72