（国际贸易学专业论文）服务外包的经济学分析——选择机制视角.pdf

扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名：武七趣 c 1 年年月f r 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名：学位论文作者签名： 解密时间：年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下： 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：试七楚 训1 年牛月i r e l 摘要 摘要 在美国和西欧等发达国家中，服务外包模式被广泛应用于it 产业、金融保 险、研究开发、人力资源管理、会计法律等专业技术服务领域，其市场规模已 达上万亿美元，并以高于g d p 的增长速度发展。近年来，服务外包已经跨越国 家界限，呈现鲜明的国际化趋势。这不仅促进了服务业生产方式的变革，而且 加速了服务业全球化的进程。与此同时，服务外包相关研究不断深入，已有成 果或集中于服务外包的动因及其福利问题，或对服务外包进行定性分析，却少 有对其选择机制进行理论模型研究。本文正是基于此点不足而展开。 本文在交易成本理论基础上，利用2 2 l 模型的基本框架，建立一个相 对而言具有普遍意义的服务外包选择机制模型，尝试其对决策动机，选择过程 进行理论阐释，以期完整剖析境内外供应商的决策机制。本文首先分析劳动力 价格差异，培训成本和劳动力供给弹性对服务外包境内外供应商选择的影响； 其次在双寡头市场的假设下，计算境内外供应商的最优外包量并进行均衡分析； 然后在解构交易成本的基础上，分析外包决策对于企业规模边界的动态影响， 最后小结模型的启示和适用范围。 随着全球产业转移、我国经济的迅速发展和我国政府对服务外包政策环境的 改善，我国作为世界经济最有活力的地区之一，在承接服务外包上将具有一定 的优势。如何将全球产业转移与中国的服务外包相结合，形成具有中国特色的 服务外包产业，是对我国经济发展战略提出的需要反思和应对的挑战性问题， 所以本文进一步研究中国承接服务外包的机遇和挑战，并且探讨从政府和企业 层面提高中国承接国际服务外包能力的政策建议以及金融危机对国内外服务外 包业的影响。 关键词：服务外包境内外供应商选择机制 a b s t r a c t _ _ _ _ _ _ 一 a b s t r a c t i nt h eu n i t e ds t a t e s ，w e s t e r ne u r o p ea n do t h e r d e v e l o p e dc o u n t r i e s s e r v i c e o u t s o u r c i n gi sw i d e l yu s e di nt h ef i e l do fi ti n d u s t r y , f i n a n c ea n di n s u r a n c e ，r & d ， h u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t , a c c o u n t i n ga n dl e g a le x p e r t i s eo fs e r v i c e ，w h i c hh a s r e a c h e dt h et r i l l i o n - d o l l a rm a r k e ts c a l e ，a n dw h o s ee x p a n s i o nr a t ei sh i g h e rt h a nt h e g d pg r o w t hr a t e r e c e n t l y , s e r v i c eo u t s o u r c i n gr e l a t i o n s h i p h a sb e e nb r e a k i n g c o u n t r yb o u n d a r i e sa n dh a sac l e a rt r e n do fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，w h i c hn o to n l v b r i n g sc h a n g e si ns e r v i c ep r o d u c t i o n ，a n dp r o m o t e ss e r v i c e sg l o b a l i z a t i o n t h e r eh a s b e e nan u m b e ro ft h e o r e t i c a ls t u d i e sf o c u s e do nc a u s ea n dw e l f a r e , o rq u a l i t a t i v e a n a l y s i so fs e r v i c e so u t s o u r c i n g , b u tt h e r ei sr a r er e s e a r c ho nm o d e l i n gt h es e l e c t i o n m e c h a n i s m ，w h i c hi st h eo r i g i n a li n c e n t i v e b a s eo nt r a n s a c t i o nc o s tt h e o r y , t h ep a p e ru s e st h e2 2 lm o d e lt oe s t a b l i s ha c o m p a r i s o n ，u n i v e r s a ls e r v i c eo u t s o u r c i n gm o d e lo fs e l e c t i o nm e c h a n i s m ，a n dt r yt o d i s c u s st h e i rd e c i s i o n m a k i n gm o t i v a t i o n ，a sw e l la st h ep r o c e s so fm u t u a l g a n l e ， w h o s eg o a li st og a i na c o m p l e t ea n a l y s i so fd o m e s t i ca n df o r e i g ns u p p l i e rs e l e c t i o n m e c h a n i s m o u rr e s e a r c hi sp r o c e s s e da s f o l l o w s ：f i r s t l ya n a l y z i n gt h en e c e s s a r y c o n d i t i o no fs e r v i c e so u t s o u r c i n ge i t h e ri n s i d eo ro u t s i d e s u p p l i e r s ；s e c o n d l yi nt h e d u o p o l ym o d e la s s u m p t i o n s ，c a l c u l a t i n gt h ee q u i l i b r i u mp o i n t ；t h i r d l yd e c o n s t r u c t i n g t h et r a n s a c t i o nc o s t ，a n a l y z i n gt h ed y n a m i c sr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e c i s i o na n dt h e b o r d e ro ft h eb u s i n e s s ，a n df i n a l l ya n a l y z i n gt h em o d e la p p l i c a t i o n q u a l i t a t i v e l y w i t ht h eg l o b a li n d u s t r yt r a n s f e r r i n g , a st h ew o r l d sm o s te c o n o m i c a l l y d y n a m i c r e g i o n ，r a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dg o o dg o v e m r n e n tp o l i c y , c h i n ah a s a d v a n t a g e st ou n d e r t a k es e r v i c eo u t s o u r c i n g h o wt oc o m b i n et h eg l o b a li n d u s t r i a l t r a n s f e r e n c ew i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s e r v i c e s o u t s o u r c i n gi n d u s t r y i st h e c h a l l e n g i n gp r o b l e mf a c i n gc h i n at o d a y s ot h i sp a p e rg i v e sf u r t h e rc o n s i d e r a t i o nt o o p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e sw h e nc h i n au n d e r t a k e ss e r v i c e s o u t s o u r c i n g p o l i c v p r o p o s a l sf o ri m p r o v i n gc o m p e t i t i v e n e s sh a v ea l s ob e e np u tf o r w a r d k e yw o r d s ：s e r v i c eo u t s o u r c i n g s e l e c t i o nm e c h a n i s m d o m e s t i ca n df o r e i g np r o v i d e r s i i 目录 目录 第一章引言i 第一节选题意义和背景 第二节国际服务外包的发展趋势和特点 第三节本文的研究思路和方法 第四节本文的研究意义和创新点 第二章相关文献综述9 第一节服务外包的经济学理论综述9 一、交易费用理论9 二、委托代理理论1 0 三、不完全契约关系理论1 1 第二节服务外包传统研究回顾1 2 一、服务外包内涵界定的综述1 2 二、服务外包的发展动因1 5 三、服务外包的风险1 7 四、服务外包的新趋势1 8 第三节服务外包选择机制文献综述1 9 一、服务外包与服务业f d i 2 0 二、外包选择理论述评2 1 第三章服务外包境内外供应商选择的决策模型2 6 第一节服务外包境内外供应商选择的决策问题2 6 一、模型的基本假定2 6 二、劳动力价格差异与外包选择2 8 三、培训成本与外包决策3 2 四、劳动力供给弹性对外包选择的影响3 3 第二节服务外包境内外供应商选择的均衡分析3 5 一、发包商的最优发包量3 5 二、供应商的最优接包量3 7 it i 第四节小结4 5 一、模型的启示4 5 二、模型的适用范围4 6 第四章我国承接服务外包的策略分析4 9 第一节我国服务外包企业的s w o t 分析4 9 一、优势分析4 9 二、劣势分析5 2 三、机会分析5 2 四、威胁分析5 3 五、小结5 4 第二节提高我国承接国际服务外包能力的策略分析5 5 一、承接国际服务外包对中国经济的影响5 5 二、政府层面的促进措施5 6 三、企业层面的提升对策5 8 四、金融危机对服务外包业的影响5 9 参考文献6 4 致谢6 6 个人简历6 7 i v 第一章引言 第一章引言 第一节选题意义和背景 1 9 8 9 年管理大师彼得德鲁克( d r u c k e r ) 在其大变革时代的管理一书中 曾预言：“在1 0 1 5 年之内，任何企业都会将所有支持性而不产生收入 的工作以及任何不提供向高级发展的机会的活动与业务外包出去。 外包这个概 念最早是由美国管理学家加里哈梅尔( g a r yh a m e l ) 和c k - 普拉哈尔德( c k p r a h a r a d ) 于1 9 9 0 年发表在哈佛商业评论上的企业的核心竞争力一文中 提出。在过去的20 年里，外包的迅速发展证实了大师们的预言，外包已成为 当前企业界与理论界共同关心的一个热点。 2 0 世纪9 0 年代以来，以服务外包、高端制造及研发环节转移为主要特征的 新一轮全球产业结构调整如火如荼地开展，伴随着产业结构的调整，全球产业 转移在不同阶段呈现出不同的特点：在第一阶段，发达国家的跨国公司最早转 移制造业，紧接着是制造业外包；第二阶段，服务业转移，最近1 0 年内服务业 的转移和服务外包几乎同时发生，服务外包日趋成为服务业转移的主要形式； 第三阶段，跨国公司转移研究开发( r & d ) ；第四阶段，跨国公司转移地区总部。 实践证明，全球产业转移的这4 个阶段与服务外包的发展几乎同步进行、同时 发生。在生产客服化、服务流程数字化和模块化以及国际竞争日益激烈等因素 的推动下，跨国服务转移成为近年来引人注目的新现象，有力地推动全球服务 外包的迅速发展。 在美国和西欧等发达国家中，服务外包模式被广泛应用于1 1 r 产业、金融保 险、研究开发、人力资源管理、会计法律等专业技术服务领域，已经达到上万 亿美元的市场规模，并仍以高于g d p 的增速扩张。服务外包关系已经突破国家 界限而呈现鲜明的国际化趋势，这样不仅促进了服务业生产方式变革，而且推 动了新一轮的服务全球化浪潮。 在研究服务外包问题之前，企业经常被当作是一个有着固定边界、相对独立 的系统。但随着市场竞争形势的变化、价值链的解构以及企业变革等多种因素， 使得企业的组织边界同渐模糊，组织之间的合作和互动同益频繁而深入，服务 外包全球网络初露端倪，这也为经济发展模式和发展战略的选择提出了崭新的 第一章引言 课题。在此背景下，本文以服务外包境内外供应商为研究对象，尝试对其决策 动机，选择过程进行理论模型阐释，并在解构交易成本的基础上，分析这一决 策过程对于企业规模边界的动态影响，对于全面理解服务外包境内外供应商的 决策机制有积极的意义。 我国作为世界经济体中的重要成员，是世界经济最有活力的地区之一，随着 全球产业转移、我国经济的迅速发展和我国政府对服务外包政策环境的改善， 我国在承接服务外包上将具有一定的优势。如何将全球产业转移与中国的服务 外包相结合，形成具有中国特色的服务外包产业，是对我国经济发展战略提出 的需要反思和应对的挑战性问题。笔者认为对服务外包的研究不仅具有重要的 理论价值，而且具有非常重要的实践意义。 第二节国际服务外包的发展趋势和特点 进入本世纪以来，国际服务外包不仅规模迅速扩大，而且业务外包领域也已 经从传统的软件、信息技术服务、医药等高技术行业延伸到商业流程、供应链 管理等服务链条的各个环节。据i d c ( i n t c r n c td a t ac e n t e r ) 统计，到2 0 0 3 年全 球离岸外包占全球外包总量的5 0 0 5 左右，市场规模以每年3 0 以上的速度递增。 根据权威机构一联合国贸发会统计，全球服务外包市场2 0 0 5 年规模达到 6 0 0 0 多亿美元，2 0 0 6 年达到8 6 0 0 亿美元，2 0 0 7 年达到1 2 万亿美元，到2 0 0 8 年，全球服务外包的市场规模将达到1 5 万亿美元。 据g a r t n e r 公司分析预测，2 0 0 5 2 0 0 9 年全球i t 0 1 的总量将以年均7 左右增 长。2 0 0 5 年全球i t o 总量为2 0 4 5 亿美元，2 0 0 9 年将达到2 6 0 3 亿美元。g a r t n c r 还认为目前美国和欧洲等发达国家外包出的i t 职位比例还不足5 。而到了2 0 1 5 年该比例将增至3 0 ，这将是一个根本性的转变。 随着全球化进程的加剧以及更多的业务外包，传统的i t 服务外包已经不能 满足客户对成本、速度和灵活性的需求，b p o 将成为服务外包发展的趋势。全 球的b p o 市场刚刚度过导入期，本世纪前2 0 年b p o 将进入成长期。g a r t n e r 公 司指出，1 0 0 0 家顶级的欧洲企业中，有7 5 的企业考虑在今后几年外包b p o 业 务。i d c 公司指出，b p o 业务范围将扩大到商业市场的其他行业，如i t 制造业、 保险、银行和消费品行业，这些变化将为发展中国家承接离岸服务外包业务带 1 ( 觚n 盯公叫认为服务外包是i t 服务市场的一部分，分为i t o ( 信息技术外包) 和业务流程外包( u p o ) s 2 第一章引言 来契机。g a r t n e r 公司在对全球b p o 市场分析及预测后指出：2 0 0 5 年b p o 全球 总量为1 2 1 1 亿美元，2 0 0 9 年将达到1 7 1 9 亿美元，全球b p o 市场的年复合平均 增长率( c g a r ) 为9 1 。其中，物流和采购是b p o 中最大的单一产业，市场 营销和售后服务是b p o 中最成熟的产业，而培训是整个b p o 中增长最快的领域。 回顾服务外包的发展历程，近年来国际服务外包呈现出新的发展趋势和特 点，主要有如下几点： ( 一) 企业服务外包的价值链由低端向高端渐进式发展 从行业来看，新一轮的外包已经不再是玩具、内衣、机电加工产品等劳动 密集型产业，而是以软件、生物制药、信息技术为主的高端服务业：从生产环 节来看，企业从外包简单的制造加工环节，发展到外包设计研发、供应链管理、 金融服务等核心业务环节，外包主要集中在产业价值链的高端环节，因此，新 一轮的服务业离岸外包呈现出知识密集、高附加值的特点。目前，美国服务业 离岸外包中有5 0 以上是技术密集型行业，到2 0 1 5 年这个比例将达到7 0 。 近年来，跨国公司高端服务业转移大量发生。从中国市场来看，高科技、 消费电子、电信、金融占据服务业离岸外包的9 2 5 ，其中软件离岸外包占5 6 7 ， 消费电子占2 5 。飞利浦公司向中国转移了手机生产环节后，又将手机研发、设 计全部外包给中国电子( c m c ) 。2 0 0 5 年1 2 月，美国摩根大通银行、英特尔、微 软相继在研发和处理复杂衍生品交易等高附加值领域向印度等国家转移7 5 0 0 个工作岗位。2 0 0 6 年，通用汽车计划在未来5 年内外包1 5 0 亿美元的信息技术 业务，包括汽车设计、制造支持系统以及全球供应链管理等，而印度塔塔技术 中心组建2 0 0 0 多名设计人员的团队承接汽车设计外包业务。以上案例正是服务 外包从价值链的低端向高端转移的真实写照。 ( 二) 企业服务外包动因由成本驱动向构建核心能力转变 企业服务外包的动因不仅仅是降低成本，更多地为增强核心竞争力，这是 新一轮服务业离岸外包的重要特点，正是这一驱动使得企业不断地外包自己不 擅长的业务，专注于自己擅长的业务，形成自主知识产权，具有技术优势，进 而获得竞争优势。服务外包对服务型企业核心能力的强化主要体现在构建核心 技术、突出核心业务、专业化效应、改善体制弊端、规模经济等方面。 ( 三) 金融服务外包和i t 兼收并蓄，交融共生 随着全球服务结构进一步朝着技术和知识密集型的方向发展，与高新技术 相关和以高新技术为手段的服务外包发展迅速，其中以i t 和会融服务外包为主 3 第一章引言 导。i t 外包服务是指企业战略性地选择外部专业技术和服务资源，以替代内部 部门和人员承担企业i t 系统或系统之上的业务流程的运营、维护和支持的i t 服 务。i t 外包服务包括i t 系统外包服务和业务流程外包服务两大类。 由于金融业日趋复杂的内部整合与外部衔接，以及专业化分工和规模经济的 影响，金融业的许多部门都在进行国际外包，银行数据中心、保险核保理赔、 股票交易和金融分析等业务都可以在一些具备相应条件的低成本中心进行。比 如金融业3 4 的研究费用被用于工资支出，将后台工作外包则可以大大降低运 营成本，提高竞争优势。通过外包给专业服务商，金融机构可以更专注于自身 的核心业务，提升竞争优势。 随着i t 业与金融业的交叉和融合，两者以相互结合的方式强化了服务外包 的离岸趋势。因为现代金融业已经是知识和信息技术密集型行业，是在先进的 i t 系统基础上运行的行业，任何数据的存储、交易的进行、与顾客的互动和业 务的拓展都离不开1 1 r 系统的支持，所以金融机构在i t 上的投资明显高于其他行 业。因此，金融业国际外包主要以各种i t 服务为主，i t 外包服务市场中金融业 是最大的服务对象之一。比如，近年来，汇丰银行在中国和印度开设了庞大的 后台服务中心，雇佣了4 0 0 0 多人用于承接信用卡、贷款处理等业务。 ( 四) 服务外包的空间与交易方式拓展升华 近年来，大量的服务业外包由在岸( o n s h o r i n g ) 向离岸( o f f s h o r i n g ) 发展。s a n d h i l l 集团2 0 0 5 年对约5 0 家软件厂商进行调查，发现离岸软件开发已经提高到 8 4 ，离岸外包不再仅仅是维护和测试，还包括核心软件。调查还发现，s a n dh i l l 离岸外包使得其成本降低4 0 ，基于服务业高附加值的特点，这种由国内到国际 的空间拓展，使跨国公司大量配置国际服务业资源，提高了产业利润。 ( 五) 国际服务外包更趋重视垂直市场的培育 以往的外包服务项目和产业类别关联性较小，尤其是在i t 领域中。例如数 据输入或维修服务器，往往不注重培育垂直市场。但随着服务外包市场的竞争 同趋激烈，外包服务企业很难在与同业的竞争中凸现特色，赢得有利的位置； 另一方面，客户也迫切希望服务外包企业能提供更符合自身需求的外包服务。 因此，通过掌握垂直市场所需的专业技术，从而切入垂直市场，获得为客户提 供更专业服务的能力是一种很有效的策略。例如了解某种特定商业流程的诀窍 或相应行业规定，有助于外包服务商争取更多的合同。 4 第一章引言 第三节本文的研究思路和方法 现代经济社会中，尽管不同行业中企业的机构设置和主要盈利模式千差万 别，但是，企业规模的扩大，战略目标的分解以及信息技术在传统产业中的渗 透，推动了传统产业生产与服务活动的模块化，功能封装后的职能模块之间具 有一定程度的独立性，仅仅需要和其他部门进行必要的沟通，便能独立完成其 功能，并且输出其中间零部件或者产品给其他部门，这犹如计算机语言中的程 序模块一样。如图1 1 所示： 当阿1 a 兰型网匕= = = = = i 职能i c 兰三三三三三三三三，l 职能b l il l 鼻z z z z z z z ? 。- li 图1 1 企业职能模块化 注：虚箭头表7 j 信息住不j 司部门间的双向流动 假设国家n 的a 企业需求某项服务职能p 来完成其生产经营活动，它首先 面对的决策问题是继续由内部员工和部门提供，还是通过外包方式到外部购买， 即“b u y o rp r o d u c e ，新制度经济学的交易成本理论认为，在生产成本相同的假 定下，内部提供会使得企业规模扩大而需要支付较高的组织成本，从外部购买 需要利用市场机制而支付交易成本，理论上可以假设最后一个外包出去的投入 环节应大体满足组织成本和交易成本在标记上相等的条件。假如a 企业选择购 买的话，接下来的问题便是“w h e r et ob u y ”。企业职能的模块化使得一个企业 以往不可分离的生产与服务环节，完全可以在空间上分离而不影响其衔接与运 作的效率，从而为服务外包提供了可行性和便利性，因此企业为降低成本，提 高竞争力和盈利能力，日益专注于其核心竞争力的价值活动，而尽可能地将其 它价值活动外包给其他企业，特别是向发展中国家转移，这也促进了全球产业 价值链( g l o b a lp r o d u c t i o nv a l u ec h a i n ) 的形成1 。“做你做得最好的，把其余外包出 去”，服务外包的本质在于运用劳动分工的经济学古老原理，更深刻、更彻底地 改变当代生产方式。 本文主要研究当a 企业选择进行服务外包的话，a 企业在面对国内外的供 应商的时候将如何做出选择，影响它决策的因素有哪些? 从经济分析的思路考 1 全球价值链足指一个产业4 i 同价值环节在全球范f 1 ：i 内的展开，这足区别于以往一个产业主要局限在一个国 家之内的生产布局形态的。 5 第一章引言 察，服务外包是成本和利益的相对力量推动经济分工深化的结果，从微观行为 层面看，个别企业是否采用服务外包是预期收益和成本的比较权衡及其对企业 持续盈利能力的影响；本文在交易成本理论基础上，在2 2 l 模型的框架下， 试图建立一个相对而言具有普遍意义的服务外包选择机制模型，尝试对其决策 动机，选择过程进行理论阐释，分析劳动力价格差异，培训成本和劳动力供给 弹性对服务外包境内外供应商选择的影响；在双寡头模型的假设下，计算境内 外供应商的最优外包量并进行均衡分析；最后在解构交易成本的基础上，分析 这一决策过程对于企业规模边界的动态影响。除了完整剖析境内外供应商选择 的决策机制，还进一步引入s w o t 分析方法，进一步研究中国承接国际服务外 包的机遇和挑战，并且探讨从政府和企业层面提高中国承接国际服务外包能力 的政策建议以及金融危机对国内外服务外包业的影响，a 企业的决策树和本文研 究重点，如图1 2 所示。 在研究方法上，本文侧重于理论分析，即利用经济学的基本分析方法，对 国际服务外包理论进行系统地梳理，试图构建起服务外包发包商选择境内外承 包商的一般分析框架并进行简单的扩展，探讨境外外包的平衡点，并对境内外 供应商的选择进行均衡分析，最后探讨模型的启示和适用范围。 公司决策树 图1 2 本文的思路 6 研究重点 - 一 外 包 ! j 围内寿h 訇 ：1 7 。一 j r 国际外包 第一章引言 第四节本文的研究意义和创新点 服务外包是现代企业生产网络的重要组成部分，外包对象的选择、外包网 络的整合与运作直接影响企业的绩效和网络中各参与方的收益，对于不同企业 之间的合作具有重要意义。本文首先对外包选择理论进行述评，之后通过模型 解析选择机制背后的经济学原理，最后探讨从政府和企业层面提高中国承接国 际服务外包能力的政策建议以及金融危机对国内外服务外包业的影响，以上分 析必将有助于中国服务外包企业的战略定位和战略管理，促进政府及企业采取 恰当的应对策略。 由以上分析可以看出，本文研究意义主要有： 第一，从经济学理论角度看，服务外包打破国际经济学“服务不可贸易的 假定，对于经济发展模式和战略空间选择的认识都提出了需要重视的新鲜经验 和素材。考虑服务外包是当代经济生活的新现象，针对这一热点同益丰富的实 践探索需要及时的理论提炼，所以本文首先系统整合服务外包的相关理论研究 成果，具体包括：系统梳理服务外包的经济学理论基础，进而对服务外包的内 涵、产生动因、风险和新趋势等传统研究进行回顾，最后对外包选择理论进行 述评，作为整个研究的认识准备。 第二，由于国内外文献对选择机制没有足够的针对性分析，没有完善的理论 模型，本研究针对这一现状，系统地观察当代服务外包现象，同时吸收、借鉴 国内外服务外包理论研究成果，规范地汇集、梳理经验资料应有的独立认识价 值，以外包的基本理论为基础，系统考察当代服务外包选择机制的决定因素， 建立起一个关于服务外包选择机制系统化的理论研究框架，通过把服务外包境 内外供应商的选择放到同一个理论框架下分析，深入了解其选择规律和决策思 路，探讨劳动力价格差异，培训成本和劳动力供给弹性对服务外包境内外供应 商选择的影响，计算境外内外供应商的最优外包量并进行均衡分析，讨论企业 规模边界的动态变化。从选择机制角度对服务外包进行理论分析，进而给我国 服务外包企业提出对策建议，将有助于中国服务外包企业的战略定位和战略管 理，填补国内学术界对于该项的研究和认知局限。 第三，在界定服务外包的内涵和特征的基础上，通过s w o t 分析方法的引 入对我国承接国际服务外包进行战略分析和j 下确定位，明确我国承接国际服务 外包中的机遇和挑战，探讨我国承接国际服务外包的具体措施和建设性的政策 建议，是该研究重要的实践指导意义。尤其是伴随着服务外包的同益繁荣，国 7 第一章引言 内企业会更多地介入国际经济和商务合作，因此，企业承接服务外包对于中国 企业增强竞争力具有重要作用。如何将全球产业转移与中国的服务外包相结合， 从服务外包中提升企业的竞争力，对于很多企业而言都是一个有吸引力的课题。 本文的创新点主要体现在：( 1 ) 从选择机制视角考察当代服务外包的经验表 现和发生机制，尝试性地构建服务外包选择机制的一般理论研究框架，深入了 解其选择规律。笔者发现目前的相关研究大多侧重于服务外包的动因、竞争优 势、承接对策等方面的理论分析，少有对于服务外包选择机制方面的研究，更 没有完善的理论模型，本文正是基于此缺陷，建立服务外包选择机制模型，通 过理论模型分析，从行业和国家的层面把握服务外包的选择机制，透彻理解服 务外包中发包方和境内外供应方的互动关系；( 2 ) 从经济学角度，完整地剖析 服务外包选择机制，以境外外包的必要条件展开，平衡点计算为延伸，最后引 入企业边界理论，探讨边界的动态变化，这在理论上也是一种创新性尝试；( 3 ) 引入s w o t 分析方法，对我国企业承接服务外包的内外因素进行分析，帮助企 业进行战略环境分析和j 下确定位，以应对复杂多元的服务外包竞争市场，并结 合经济热点探讨金融危机对我国服务外包的影响：( 4 ) 在文献回顾的基础上， 本文针对我国承接国际服务外包的经济属性以及我国在这一领域发展现状和问 题，通过对比较优势、规模经济、学习效应、成本结构改变等理论问题的研究， 为我国企业在承接国际服务外包的过程中，降低成本、增加灵活性以及自身赢 利模式的构筑、进入壁垒等方面带来利益和竞争优势提供借鉴和一些建设性的 意见，成为本研究的重要课题之一。 8 第二章相关文献综述 第二章相关文献综述 服务外包为越来越多的企业所青睐，必然是这种交易方式满足了双边企业 的逐利需求，服务外包的蓬勃发展，针对这一热点同益丰富的实践探索需要及 时的理论提炼，所以，本章首先介绍服务外包的经济学理论基础，然后介绍国 外学者对服务外包的相关方面的研究成果，包括内涵的界定，外包的动因，外 包的风险以及新趋势，尽管以上分析日趋完善，但大多数都是假定服务外包已 经发生，研究其决策产生的事后影响，还不足以形成对服务外包选择机制的全 面理解。为了后面研究的需要，本章最后一部分将对服务外包选择机制进行文 献综述和相应评论。正是这三部分完整勾勒出了本文分析的理论基础。 第一节服务外包的经济学理论综述 在服务外包的发生过程中，各种经济动机一直交互作用着，因此本章首先 对服务外包的经济学理论基础进行回顾。随着科斯( 1 9 3 7 ) 的开创性研究，服务 外包的经济学分析引起了学者的广泛关注，整体而言，服务外包的思想可溯及 科斯和威廉姆森，分析途径沿着“交易成本一采购一外包 的脉络不断发展。 从经济学角度分析服务外包，其被视为介于完全市场化和完全内部化之间的一 种半结合的方式，也可以说服务外包是介于市场与企业组织形式之间的第三种 规制结构。目前，交易成本学派、委托一代理关系学派、不完全契约关系学派， 从不同角度提供了服务外包在经济学范畴的研究方向。 一、交易费用理论 交易费用理论是由科斯( 1 9 3 7 ) 1 首次提出，在企业的性质一书中，他第 一次提出了企业的边界问题，并引入了交易成本( 交易费用) 这一概念。科斯认 为，通过签署长期合同，企业就可以避免寻找伙伴、谈判等费用，进而可以降 低交易费用。张五常将其定义为“包括了所有在鲁滨逊( 一个人) 经济中不能被 想象存在的所有成本。 根据交易费用理论解释外包行为，当交易活动的市场成 r o n a l dc o 鹋e t h en a t u r eo ft h ef i m e c o n o m i c a , 19 3 7 ( 4 ) ：3 8 6 - 4 0 5 9 第二章相关文献综述 本大于内部交易成本时，则该项活动应全部或部分地在企业内部进行，否则就 应在企业外部进行。 在传统交易成本理论中，认为交易之所以发生在于选择了交易成本最小的 交易结构来匹配完成。企业内交易和市场交易都是交易结构，不同的交易成本 选择不同的交易结构。其选择路径主要有以下三点：1 、对于非专用的交易，包 括偶然性的契约与经常性的契约，应是市场交易结构；2 、对于混合式的偶然交 易和高度专用式的偶然交易，应是三方交易结构；3 、对于中间产品市场的交易 行为，则是两类专用交易结构：双方结构和统一结构。 然而单纯交易成本的概念过于抽象，很难度量。w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) 进一步发 展了交易成本的理论，在交易费用经济学：契约关系的规则一文中首次讨 论了“三方规制”和“双边规制”两种介于市场和企业之间的组织形式，开创 了研究中间治理结构的经济理论基础。根据w i l l i a m s o n 的观点，外包能够降低 交易成本的本源就在于外包这种企业活动的重复性、长期性和合作性。b e n o i t a a i b e r t ，s u z a n n er i v a r d 和m i c h a e lp a t r y ( 1 9 9 6 ) 从交易的决定要素( 资产的专用 性、交易的不确定性、交易频率) 的角度讨论了企业不同干预结构的选择问题。 研究指出资产专用性低，企业就应该选择市场，因为市场上有着充裕的供应商， 企业可以在市场的有效竞争中获益；当资产的专用性高，企业干预结构的选择 就要取决于不确定性和交易特征。当交易存在不确定性且交易频繁时，企业就 应该选择内部化外包；反之，当交易的不确定性不高，交易频率不高时，外包 或战略联盟就成了企业的最好选择。m c i v o r ( 2 0 0 0 ) 从资产的专用性与产品服务 的复杂性的角度论述了企业不同干预结构的选择问题( 市场、层级、外包或联 盟) 。q ua n db r o c k l e h u r s t ( 2 0 0 3 ) 1 从交易成本理论角度分析了服务外包的经济特 征，考察了中印两国在服务外包领域发展的差异，是较早研究中国服务外包问 题的重要文献。近年来这一领域研究文献增多，李子惠、李志强( 2 0 0 4 ) ；王庆 喜( 2 0 0 5 ) ，谭立文，田笔飞( 2 0 0 6 ) ，刘重( 2 0 0 6 ) ，詹晓宁，邢后嫒( 2 0 0 5 ) ， 朱晓明( 2 0 0 6 ) ，杨圣明( 2 0 0 6 ) ，取得了不少有价值的研究成果。 二、委托代理理论 a l c h a i n 和d e m e s e t s ( 1 9 7 2 ) 2 9 认为，现代经济组织的产出是由不同所有者 1 z h o n g h u aq u ，m i c h a e lb r o c k l e h u r s t w h a tw i l li tt a k ef o rc h i n at ob e c o m eac o m p e t i t i v ef o r c ei no f f s h o r e o u t s o u r c i n g ? a na n a l y s i so ft h er o l eo f t r a n s a c t i o nc o s t si ns u p p l i e rs e l e c t i o n j o u r n a lo fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ， 2 0 0 3 ( 1 8 ) ：5 3 6 7 1 0 第二章相关文献综述 完成的，企业要取得令人满意的成效，就需要把某些任务授权给专业化单位来 承担。专业化生产不可避免地存在知识和信息的分散问题，参与者之间的目标 冲突问题。为了规避因信息不对称以及利益冲突所带来的效率低的风险，设计 适当的委托一代理程序和协调与激励机制就变得非常重要。 e i s e n h a r d t ( 1 9 8 8 ) 认为，在代理关系的选择中，是选择行为契约( 如层级干预、 内包) 还是结构契约( 如市场干预、外包) 取决于代理费用。在其随后的研究中， 又探讨了代理费用及其构成要素与外包合同之间的关系，认为外包关系越是不 确定性、需要规避的风险越高、事先界定代理人行为的程度越低、结果的可测 度性越差和关系越长，则代理费用就越高。t h o m a se ta l ( 2 0 0 2 ) 认为外包就是在 产品服务的供需双方( 代理人与委托人) 之间建立起最为有效的合同安排。 杨英( 2 0 0 1 ) 指出信息技术资源外包作为一种战略性商业创新方案开始为更 多的企业所采用，外包的实质是企业和服务商之间的一种“委托一代理”关系， 由于委托方和代理方之间存在着信息不对称，信息扭曲问题，加之市场及宏观 环境的不确定性，导致企业在实施外包过程中存在种种风险，对企业信息技术 资源外包的风险进行研究，可以指导企业正确实施外包。 三、不完全契约关系理论 不完全契约关系理论出自契约经济学。契约经济学是在交易成本经济学基 础上发展起来的另一个经济学流派。2 0 世纪8 0 年代，在西方发达国家掀起的私 有化运动和对公用事业行业放松规制，经济学界因此开始对长期合作的契约关 系进行深入研究。 a a j a n 、t a d e l i s ( 1 9 9 9 1 、2 0 0 1 2 ) 在采购契约理论( p r o c u r e m e n tc o n t r a c t s t h e o r y ) 中则开始触及有关外包中的契约问题。该理论针对由契约的不完全性而发生的 对事后改变、适应的讨价还价及摩擦所进行的一体化生产与否的分析，从而将 交易的复杂性水平和契约不完全性联系起来。采购契约理论主要从建筑行业的 实际情况出发进行分析，它把采购契约分为两种：成本加成契约和固定价格契 约。前者相当于“制造，而后者则相当于“购买”。前一种对产品在时间上可 以保证，但是会使买者对成本具有不确定。而后一种买者可以被保证一个明确 ia a j a r i t a d e l i s w h a t si nan a m e ? r e p u t a t i o n 髂at r a d e a b l ea s s e t a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w 19 9 9 8 9 ，( 3 ) ：5 4 8 5 6 3 a a j a d ，t a d c l i s i n c e n t i v e sv g t $ u st r a n s a c t i o nc o s t s ：at h e o r yo fp r o c u r e m e n tc o n t r a c t s r a n dj o u r n a lo f e c o n o m i c s 2 0 01 。3 2 ( 3 ) ：3 8 7 - 4 0 7 1 1 第二章相关文献综述 的价格，但以规定产品的完备性为条件。 而且，在存在外包可能性的情况下，生产品牌产品的垄断厂商可以降低固 定资产投资。g r o s s m a n ( 2 0 0 1 、2 0 0 2 ) 指出：“当一个企业的投资决策对另一家企 业来讲十分重要时，一体化就是另一家企业最佳的选择；反之，当两家企业的 投资决策对彼此只具有某种程度的重要性，非一体化的形式就是可期待的。 因 此根据不完全契约关系的观点，通过合理设计的有效长期合同确定的长期合作 方式是一种有效的组织形式或规制结构，可以在获得纵向一体化效益的同时避 免纵向一体化的负面影响。 第二节服务外包传统