（劳动经济学专业论文）技术进步对我国就业总量和就业结构的影响.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位 论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开 发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的 法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：句咖乎 坳7 年争月彤日 摘要 摘要 科学技术是第一生产力，技术水平决定了国家的未来发展，就业则关系着 国家稳定的大局。技术进步虽然并不直接作用于就业市场，但诸多经济理论表 明，技术进步会通过各种途径引起就业的波动，这主要体现为就业人数变动和 就业结构的转变。 本文在介绍了技术进步对就业效用的理论后，运用1 9 7 9 2 0 0 6 年数据，对 技术进步就业总量效应和就j 世结构效应进行实证分析。在就业总量方面，本文 测算了技术进步对就业增长贡献率和技术进步对就业总量效应( 包括补偿效应 和冲击效应) ，得出结论：技术进步能促进就业总量的增长，但其促进效应呈下 降趋势。在就业结构方面，本文基于随着技术水平的提升，第一产业就业人数 会逐渐减少，第二产业就业人数先上升后下降，第三产业就业人数则会逐步增 加这一理论，运用计量经济软件，分析了我国1 9 7 9 2 0 0 6 年技术进步就业结构 效应，得出以下结论：技术进步对我国第一产业就业人数影响不显著；技术进 步促进了第二、三产业就业的增加。根据得出的结论，本文探索了促进我国技 术进步与就业共同发展的对策并提出相应建议。 关键字：技术进步、就业总量、就业结构 a b s t r a c t s c i e l l c e捆dt e c l l n o l o g ) ， a t et h ep r i m a r yp r o d u c t i v ef o r c e s ，t e c h n o l o g i c a l l e v e l d e c i d e sa 。o u n t r y sf u t u r ed e v e l o p m e n t ，e m p l o y m e n t a f f e c t sac o u n t r y ss t a b i l i z a t i o n a l t h o u g ht e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sh a s n od i r e c te f f e t0 1 1t h el a b o u rm a r k e t ，m 锄y e c o n o m i c a lt h e 0 一e ss u g g e s ti t c a nm a k et h et o t a la m o u n ta n d s t r u c t u r eo f e m p l o y m e n tf l u c t u a t et h r o u g hd i f f e r e n tw a y s f i r s t l v t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r i e sa b o u tt h e e f f e c t so ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s o nt h ee m p l o y m e n t s e c o n d l y , t h i sp a p e rc a r r i e so u tt h ee m p i r i c a la n a l y s i so n t h e t o t a le m p l o y m e n te f f e c ta n de m p l o y m e n ts t r u c t u r ee f f e c to ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s b a s e do nt h ed a t af r o m19 7 9 2 0 0 6 i nt h ea s p e c to ft h et o t a le m p l o y m e n te f f e c t ，t h i s p a p e rc a l c u l a t e s t h ec o n t r i b u t i o nr a t e o ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s st o t h et o t a l e i l l p l 0 1 n e n t a sw e l la st h ec o m p e n s a t i o ne f f e c ta n d t h ek n o c k 。o ne f f e c t so f t e c h n 0 1 0 9 i c a lp r o g r e s so nt h et o t a le m p l o y m e n t t h er e s u l t si n d i c a t e t h a tt e c h n o l o g y p r o 掣e s sc a l li n c r e a s ee m p l o y m e n tt h o u g hi t sp r o m o t i o ne f f e c th a sd e c l i n e d i nl o n g r u n i nt h ea s p e c to fe m p l o y m e n ts t r u c t u r ee f f e c t ，b a s e do n t h et h e o r yt h a tt h ef i r s t i n d u s t ! ! r v se m p l o y m e n tr a t ew i l ld e c r e a s eg r a d u a l l y , t h es e c o n di n d u s t r y s w i l lg o d e c r e a s i n ga r e ri n c r e a s i n g ，w h i l et h ee m p l o y m e n tr a t eo ft h et h i r d i n d u s t r yw i l l i n c r e a s eb yd e g r e e s ，t h i sa n a l y z e st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e n t h et e c h n o l o g yp r o g r e s s a n dt h ee m p l o y m e n ts t r u c t u r eb yt h ee c o n o m e t r i c s s o f e w a r e t h er e s u l t si n d i c a t et h a t t e c h l l 0 1 0 9 yp r o g r e s sc a ni n c r e a s e t h es e c o n da n dt h i r di n d u s t r y se m p l o y m e n t t h i r d l y , s c c o r d i n gt ot h ec o n c l u s i o n s t h i sp a p e re x p l o r e st h ea p p r o p r i a t es 仃a t e 粤e s a n da d v i c et oe n c o u r a g et e c h n o l o g yp r o g r e s sa n de m # o y m e n ti n o u rc o u n t r yt o d e v e l o pt o g e t e r k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，e m p l o y m e n ta m o u n t ，e m p l o y m e n t s t n l c 锄r e n 目录 目录 第一章导论1 第一节研究背景与意义1 第二节文献综述2 1 2 1 西方研究理论2 1 2 2 我国学者关于技术进步与就业关系的研究7 第三节研究内容与文章结构8 第四节研究方法与创新点9 第二章技术进步对就业效应的相关理论1 0 第一节几个相关概念的界定1 0 2 1 1 技术进步1 0 2 1 2 技术进步的功能11 2 1 3 就业的涵义12 第二节技术进步对劳动力就业影响的一般分析1 2 2 2 1 技术进步对就业总肇影响研究理论1 3 2 2 2 技术进步对就业结构影响研究理论1 5 第三章技术进步对就业总量的影响1 8 第一节我国就业总量弹性1 8 第二节技术进步对我国就业增长量的贡献2 0 3 2 1 技术进步对就业增长贡献率测算方法一2 l 3 2 2 技术进步对我国就业增长贡献率一2 l 第三节技术进步对就业总量效应测度2 3 3 3 1 技术进步对就业影响效应的理论分析一2 3 3 3 2 测度方法2 4 3 3 3 测度实证结果一2 5 第四章技术进步对就业结构的影响2 7 第一节我国三次产业就业和技术进步变动情况2 7 i i i 目录 4 1 1 三次产业就业规模的变化情况2 7 4 1 2 三次产业就业比重的变化情况2 8 4 1 3 三次产业就业弹性趋势2 9 4 1 4 三次产业技术进步的变化情况3 i 第二节我国技术进步就业结构效应的计量分析3 2 4 2 1 数据和方法描述3 2 4 2 2 计量结果3 3 4 2 3 计量结果分析3 5 第五章技术进步与就业共同发展的对策建议3 6 致谢3 9 参考文献4 0 个人简历4 2 i v 第一章导论 第一章导论 第一节研究背景与意义 改革开放以来，我国经济快速发展，但就业弹性的逐年下降使劳动力的需 求远远不能与经济保持同步扩张，劳动力过剩已经成为我国经济发展中一个日 益突出的问题。这种经济现象是与西方经济学理论相悖的。我国是世界上人口 最多、劳动力资源最丰富的国家，同时也是面临就业压力最大的国家。我国自 改革开放以来，我国经济一直保持着较快的增长。如果以1 9 7 8 年为基期1 0 0 ， 到2 0 0 6 年国内生产总值( g d p ) 指数已达到1 3 3 4 ，其中增长最快的年份为1 9 9 2 年，国内生产总值增长率一度达到1 4 2 。同一时期，与促进经济增长同样为 宏观经济政策目标之一的就业则不容乐观。按照经济学传统观点，一国或地区 的经济增长是技术进步、资本积累和劳动力增加等冈素长期作用的结果。世界 各国经济的发展史也表明，就一国的长期总量l 三产函数而言，经济增长与就业 增长一般是正相关的，无论是处于竞争均衡的发达工业化国家还是处于结构转 型的发展中国家的经济进程都证明了经济增长与就业增长之间的这种关系。可 见，解决劳动力就业问题的基本前提是经济增长。我国二十年来一直保持着世 界罕见的高经济增长率，但劳动力就业问题却r 趋严峻，也就是说，高的经济 增长率并没有带来较高的就业增长率。目前，我国正面临着严峻的就业形势： 统计数字显示，2 0 0 8 年 ：半年，全国累计实现城镇新增就业6 4 0 力人，为全年 目标任务的6 4 ；下岗失业人员再就业人数2 8 2 万人；就业困难人员就业人数 7 7 万人。今年一季度全国实现城镇新增就业3 0 0 多万人，完成全年计划的3 0 ， 城镇登记失业率为4 ，比去年同期下降了0 1 个百分点。2 而据原劳动与社会保障部部长田成平估计，仅2 0 0 8 年城镇失业人口将突破 5 0 0 0 万人，农村突破2 亿人。现在说的4 6 只是登记失业率，民工失业不纳入 官方失业率统计口径，从表面上看彳会形成严重的就业问题，事实绝非如此。 高校扩招后的毕业生走向社会，形式更为严峻。来自教育部的信息显示，今年 高校毕业生将达到创纪录的5 5 9 万人。由于2 0 0 7 年尚有7 0 万到8 0 万大学生未 1 由中国统计年答2 0 0 7 数据计算得到。 2 王炜、郭舒然当前就业工作仍面临五大压力，人民f i 报，2 0 0 8 7 8 。 第一章导论 就业，因此2 0 0 8 年实际需要就业的大学生将超过6 0 0 万人。另外，首批2 万名 “三支一扶”大学生今年已服务期满等待再就业。目前以高校毕业生为代表的 新增劳动力正在取代下岗失业人员成为我国就业压力的最大群体。这都使就业 压力增大。1 出现这种现象的原因是多方面的。长期以来我国存在的就业总量矛盾、就 业结构矛盾以及城市化进程的缓慢都会引起失业率的上升。特别是我国九十年 代开始的经济体制和就业体制的改革，使大量的隐性失业显性化，使得g d p 就 业弹性显著下降。 理论界，很多学者试图从技术的角度探求原因。由于研究的角度和切入点 不同，得出的结论也不一致。很多学者认为我国目前技术进步从总体上来说是 资本增强型的，加速了对劳动的替代，是导致无就业经济增长的根源。因此主 张利用我国的比较优势大力发展劳动偏向型的技术进步，通过发展劳动密集型 产、i 眨和服务业来带动就业。另有学者认为技术进步能改善就业结构，提高就业 容量，并通过它的价格效应、收入效应和技术乘数效应能带动就业，提m 发展 科技是我国目前解决就业问题的重要途径。事实上，技术进步对就业的影响是 非常复杂的：既有有利影响也有不利影响，既有短期影响也有长期影响，某种类 型的技术进步既i 叮能直接减少就业也可n 匕l n j 接增加了就业。那么技术进步到底 是减少了就业还是增加了就业? 本文认为，局限于技术进步的某种类型或某种 就业效果的研究都难免产卜偏误。因此，从长期的角度来探寻两者问的关系将 具有一定的理论和现实意义。 1 2 1 西方研究理论 第二节文献综述 亚当斯密的国富论中指出国民财富不断扩张的过程的前提是，随着 “生产性 劳动增加，会带来就业结构的变化。李嘉图则认为技术进步是一把 “双刃剑”，它在促进就业增加的同时，也会造成结构性失业。此后的古典经济 学家以此为起点，着重研究了技术进步对就业的影响，总体上古典经济学家的 1 孙科，中国“平等就业开局，中国经营网，2 0 0 9 2 2 。 2 第一章导论 观点可归之为“机器问题和补偿理论，他们对技术进步持鼓励态度，认为技 术进步的积极效应是主要的，由此带来的一些社会问题( 如失业) 可以由政府实 施社会救济措施加以解决。然而，古典经济学家偏重于研究各种补偿机制自身 的实现途径及其有效程度，而忽视了补偿机制的作用取决于各国经济的制度环 境( 如新产品引入和扩散的作用及速度，真实工资在劳动力市场及在有效需求构 成中的地位，消费偏好，投资决策的性质和速度) 和一些关键变量( 如需求弹性、 竞争程度、要素替代弹性等) ，由此它们的影响在性质与程度上都不相同，故难 以预料总体补偿机制的综合就业效应，从而古典经济学家们陷入理论研究的僵 局。 马克思关于技术进步与就业关系的理论从根本上突破了前人研究的局限， 最终奠定了研究技术进步就业效应的理论基础。马克思( 1 8 7 6 ) 认为技术进步加 速资本有机构成提高，从而导致劳动力需求下降，造成失业。马克思理论的创 新之处在于，它揭示出资本主义社会产生失业危机的根源是社会化大生产与资 本t 义私有制之间的内在矛盾。由于资本主义生产资料的私人所有制，技术进 步被资本家当作剥削工人阶级、获取最大化利润的手段，导致出现技术进步与 社会制度之问的严重失调，并最终引发资本主义爆发生产相对过剩的危机和大 规模失业现象。由此马克思科学地阐明了资本主义技术进步与就业的关系，克 服了古典经济学家在理论分析上的肤浅。然而由于所处时代的限制，马克思仅 对资本主义社会中技术进步与就业的关系进行了理论分析，未能就技术进步对 就业产生作用的机理进行深入研究，没有建立技术进步与就业关系的实证分析 框架。 新古典经济增长时期。在1 9 5 6 年，索洛对哈罗德多马模型的生产函数进 行修正，创立了新古典增长模型。索洛的贡献在于在生产函数中引入技术进步 因素，并假设资本与劳动之间可完全替代，这种具有连续性的生产函数使经济 学家可以寻找到一种稳定的经济持续增长路径。发明会使得生产者用相对少的 资本投入或相对少的劳动投入来生产相同数量的产出，这两种情况分别被称作 资本节约或劳动节约的技术进步。并没有相对更多的节省任一种投入的发明被 称作中性或无偏的技术进步。中性技术进步的定义依赖于资本节约和劳动节约 的精确含义。实质上哈罗德型中性技术进步相当于增加劳动投入，偏向劳动的 技术进步；索洛型中性技术进步相当于增加资本投入，偏向资本的技术进步； 希克斯型中性技术进步相当于技术进步因素对整个生产函数起作用而纯粹地增 3 第一章导论 加产量，是同时偏向劳动和资本的技术进步。 熊彼特( s c h u m p c t c r ) 的创造性破坏理论。熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发 展理论一书中首次提出“创新理论 ，并以此为依据发展了经济周期理论，对 经济周期性出现失业危机进行了解释。他指出：新技术的采用可能导致破坏相 对退化的生产单位，从而造成企业破产和人们失业。在为创造现代文明铺平道 ，路的新发现之前，关于生产动态的微观证据证明了这一点：它是创造性破坏的 过程，也就是创造的高生产率就业代替旧的技术退化就业的过程。它加快了生 产的增长，特别是在那些有明显快速技术变化的时期。熊彼特在融合创新理论 和经济周期理论的基础上，对经济发展中周期性失业产生的机制进行了研究， 指出由于技术进步的特性( 不规则和不平衡性) 造成国民经济体系中的周期行为 和失业危机。但是，熊彼特的创新概念主要属于技术创新范畴，而忽视了制度 创新因素的作用，同时也没有深入研究在经济长期波动中社会经济系统保持平 衡的机制。 克里斯托弗弗里曼( c h r i s t o p h e r f r e e m a n ) 和卡洛塔佩雷斯( c a r i o t a p e r e z ) 为首的技术创新经济学派。他们提出了技术经济范式理论，明确阐述了技术与 经济范式的演变对就业影响的作用机理，修正并发展了熊彼特有关技术进步就 业效应的研究。首先在刚刚兴起的新技术一经济范式和适应于旧有技术范式的社 会制度之间会出现一个结构性失调时期，只有在社会制度适应新范式的要求出 现广泛化、两者之间实现和谐之后，新技术范式的潜力才有可能发挥出来，并 成为主导范式。因此，在技术经济范式的演变过程中，经济必然会出现周期性 繁荣和萧条的波动，经济繁荣时期( 例如2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代或1 9 世纪5 0 年代和6 0 年代) 可以被看作是新“技术经济范式”向世界经济扩散的过程，而 萧条时期则是社会制度为适应新技术范式的要求进行结构调整的时期，此时必 然出现经济增速放慢、失业上升等现象。其次，萧条时期出现失业的原因在于 旧有的社会制度不适应新技术一经济范式的要求而出现结构性失调危机，即经济 的萧条使得雇主为削减成本、保持利润越来越倾向于采取节约劳动力的措施， 导致失业水平上升；同时新产业在迅速发展，但是由于新范式刚刚兴起，受旧 有社会制度因素的制约，新产业中投资的就业创造效应还不十分强大，不足以 弥补前者带来的就业损失，因此出现居高不下的失业现象。这一萧条时期在熊 彼特的分析中被当作是一个病态现象，由此产生的失业问题也被认为无法消除； 而在技术创新经济学家看来却是旧有的社会制度不适应新技术一经济范式要求 4 第一章导论 而出现失调的时期，表现为结构危机，这一危机将持续到社会制度通过调整完 全适应于新技术为止。 二十世纪九十年代以后，信息技术和通信技术得到了很大发展，经济增长 速度加快，但同时它的就业创造力却不断减弱，世界各国的失业率高居不下， 收入差距也进一步拉大。在此情况下，经济学家对技术进步的就业效应从理论 和实证方面进行了大量研究。a g h i o n 和h o w i t t ，j o r d ig a d i 等对技术进步对就业 量的影响、d a v i dh a u t o r , j e f f r e yr c a m p b e l li i ik e n n e t hn k u t t n e 等对技术进步 的结构效应展开了论述，形成了比较完整的分析框架。 一、技术进步对就业总量的影响 由于各学者研究的角度和方法的不同，得出的结论也不一致。概括起来有 如下三种： 第一，技术进步促进了就业。一般认为，技术进步会导致就业领域的扩展、 消费需求的增加、经济增长的加速而增加就业，且技术进步的这种就业效应会 通过劳动生产率的提高实现。p i s s a r i d e s ( 1 9 9 0 ) 通过引入流动的劳动力市场模型， 在假定存在相应的摩擦性失业和固定的失业流入率的条件下，得出乍产率的提 高能通过创造新的岗位而促进就业。c l a s se r i s k o n ( 1 9 9 7 ) 通过对各国技术与就业 变动的考察，发现技术进步虽然在短期内会导致摩擦性失业的上升但在长期内 对就业的挤出效应并不存在。j a c o bm i n c e r 通过时间序列数据证实了技术进步 在长期内能减少失业，并发现工人技术的差异和工资的差异足一致的。这种差 异在最开始是扩大的，但在工人重新培训掌握新技术后会逐渐缩小。同时，国 际贸易的增加会减少失业。c a s t e l l s ( 1 9 9 6 ) 认为美国近年来出现的以信息技术和 知识为代表的新经济创造了大量的就业机会，使得出现经济高增长率和低失业 率并存的现象。b h a r a tt r e h a n 通过对主要工业国家经济增长、技术进步和就业 的深入研究，发现美国的失业率比欧洲国家低得多，引起这种现象的主要原因 是美国以l t 技术为代表的高新技术的领先优势极大的促进了就业的增长。 第二，技术进步减少了就业。西方学者普遍认为，技术水平的提高会使技 术和资本越来越排斥劳动，技术的就业破坏机制一般会占据主导地位。失业和 工作岗位的并存以及信息的不对称提高了搜寻匹配的成本，引起摩擦性失业的 上升。a g h i o n 和h o w i t t 指出，当技术进步使得较高生产率的工作代替了较低生 产率的工作时，失业会上升。在1 9 9 4 年，他们通过对物化技术进步的分析，认 为技术进步会减少就业。o l i v i e rb l a n c h a r d ( 1 9 9 8 ) 通过构造了失业、资本积累和 5 第一章导论 价格模型，探询了欧洲国家近3 0 年的失业率高居不下的原因，认为在8 0 年代 以后，尽管工资已经调整到了适度的水平，但由于大部分厂商的技术进步是资 本增强型的，失业率并没有下降。p i e r r e r i c h a r d ，a g e n o r 和j o s h u a a i z e n m a n ( 1 9 9 6 ) 认为技能偏向型的技术进步改变了原有部门对熟练和非熟练工 人的需求，通过对不同类型的工作和分割的劳动市场的研究，发现这种改变减 少了部门对劳动的总需求，效率因素被认为加深了这种技能偏向型的技术进步 对就业的影响。j o r d ig a l i 把部门分解为高技术和低技术两部分，用主要7 个发 达国家的数据估算了就业与生产力的联系。认为大部分国家技术冲击引起生产 力和就业的不协调，虽然需求的增加弥补了一部分的缺口，但技术进步最终会 引起就业的持续降低。 第三，中性的观点。技术进步对就业既有有利影响也有不利影响，既有长 期影响也有短期影响。选择不同类型技术进步作为研究的对象，得出的结论也 大相径庭。m o r t e n s e ( 1 9 9 8 ) 引入执行成本的概念，在外生增长理论的分析框架 下，对物化技术和非物化技术对就业的影响集中进行了分析。他认为，企业在 更新技术时若“执行成本”很低，企业技术进步就会采取非物化的形式，对就 业的影响以就业创造为主，从而增加对劳动的需求，随着“执行成本”的上升， 企业会采取物化的技术进步会使创造性破坏效应占据主导地位，引起失业的上 升。但是不同的理论分析框架导致的分析结果有很大差异，f e r n a n d od e l r i o ( 2 0 0 1 ) 在内生增长理论的基础上分析了技术进步的就业效应，认为技术进步 对就业的影响方向取决于物化和非物化技术进步比例的变化，技术进步率决定 了经济增长率，物化的技术进步通过减缓经济增长速度而降低了工作的分离率， 减少失业。 二、技术进步的结构效应 技术进步可以直接对就业结构产生影响。技术进步通过引起产业结构的调 整而间接的影响就业结构的变动，人类历史上的每一次社会分工都是技术进步 的结果。而这种调整的方向和程度又是取决于技术进步的类型。a a r o na c e m o g l u 认为存在着两种类型的技术进步：技能偏好型和技能退化型。技能偏好型的技 术进步将引起对熟练技能劳动力需求的增加，从而降低对低技能劳动力的需求， 造成低技能劳动力的失业；而技能退化型技术进步增加的则是对低技能劳动力 的需求。总的说来在早期的工业革命时期，企业通过采取技能退化型的技术进 步，加快了劳动分工，使总就业人口中占绝对比重的农业就业人口大规模的向 6 第一章导论 工业部门转移。d a v i dh a u t o r 认为自动化提高了对高技术工人的需求，即使在 零售业和教育业这种转换也很明显。行业和职业问有3 0 4 0 的工作岗位转变 为对受过教育的劳动力的需求。r i c h a r db f r e e m a n 发现近些年来，信息和通信 技术的扩散在很大程度上改变了劳动市场结构，i t 行业就业量迅速增加，并通 过高工资加剧了劳动力的转移。j e r e m yg r e e n w o o d 和a n a t hs e s h a d r i ( 2 0 0 2 ) 考察 了生产力和就业的改变，并通过经济增长理论论证了技术进步是经济结构调整 的催化剂。m o r t e n s e n 和p i s s a r i d e s ，c a b a l l e r oh a m m o u r ( 2 0 0 2 ) 在此基础上进一 步考察了技术进步的劳动力配置的强度。m o r t e n s e n 假定各部门的技术进步程度 不同，技术进步快的部门通过技术的扩散效应能提供更多的就业岗位，而技术 进步慢的部门由于利润的散失而使就业减少。对于这种失业和岗位空缺同时存 在的现象，m o r t e n s e n 通过应用搜寻匹配模型，论证了技术进步加剧了劳动力 的再配置。d a v i sh a l t i w a n g e r ，l i u ( 1 9 9 8 ) 等通过对全世界市场经济国家的研究， 指出技术进步在所有国家中都会产生持续的就业创造和就业毁灭，两者的大幅 度波动加剧了对就业的再配置的强度。j e f f r e yr c a m p b e l l 和k e n n e t hn k u t t n e r ( 1 9 9 6 ) 研究了行业和部门间劳动力流动的关系，并通过经验分析估计出了劳动 力再配置对就业波动的影响。他们通过对就业总量和制造业的就业量进行分析 后，发现劳动力重新配置是引起劳动收入份额改变的主要因素。 1 2 2 我国学者关于技术进步与就业关系的研究 我国理论界关于技术进步对就业影响的研究，主要集中于技术进步是否加 剧当前的失业问题上。主流观点认为技术进步及相应的“资本深化 过程，使 得以国有工业企业为主的企业资本密集程度迅速提高，不仅不吸收新增劳动力， 还要不断排斥大量富余人员( 张军，2 0 0 2 ) ，导致我国经济增长的就业弹性持续 下降、失业压力日益严峻。另一种观点认为，就我国的国情和经济增长轨迹而 言，技术进步还不足以解释我国就业弹性的下降( 龚玉泉、袁志刚，2 0 0 2 ) ；王 诚( 2 0 0 2 ) 进一步提出“核心就业与非核心就j 叱理论”，认为我国就业压力日益严 峻的根源恰恰在于多年来企业创新和核心就业( 即直接参与、引导、促进和扶持 企业创新活动的那部分就业) 发展的缓慢和严重滞后。 在实证分析方面，最早和最多的研究集中于技术进步的技能取向及其影响 ( 谢下里、罗斯基、郑玉欲，1 9 9 5 ；张军，2 0 0 2 ) ，以及制度、资源禀赋等约束 7 第一章导论 条件对于最优技术进步路径选择的影响( 林毅夫、蔡陆、李周，1 9 9 9 ) 等方面。 程晓农( 2 0 0 3 ) 尝试从工业增长方式角度研究了我国工业技术进步的技能取向 变动对就业结构的影响。他指出2 0 世纪9 0 年代以来我国工业化徘徊不前、呈 “弱质化 特征，即正规制造业相对萎缩，被技术简单、劳动密集型的外资企 业和技术简单、规模很小的非正规工业生产活动所替代。在这种增长方式下， 企业对制造业各部门熟练技工、技术人员和企业管理人员的需求在相当长时期 内趋于下降，而以非熟练、低工资工人的需求为主。毕先萍、赵坚毅、李正友 则通过实证证明：无论从总体还是各产业来看，技术进步与就业总量之间不存 在协整关系，不能断言技术进步影响我国就业总量的增长；技术进步显著影响 我国就业结构的变动，导致劳动力在各产业及部门间的流动强度增大；不同类 型的技术进步对就业的影响存在显著差异，对制造业的初步分析结果显示，技 能偏好型技术进步( 以正规制造业为代表) 导致就业水平下降，而技能退化型技 术进步( 以非正规制造业为代表) 与就业增长之间不存在显著的相关关系。 第三节研究内容与文章结构 本文旨在揭示技术进步对我国就业总量和就业结构变化的作用，因此首先 需要在理论上明确技术进步和就业的关系，以技术进步影响就业的已有理论成 果为基础，系统分析技术进步对就业的影响；尔后从就业总量、就业结构两方 面对我国的就业状况作一个较全面的实证分析，探讨就业与技术进步的关系。 历史的纵向回顾表明，技术进步对就业总量变动有着深刻的影响。技术进 步对就业的影响表现为直接的就业挤出效应和间接的就业补偿机制，而总的就 业人数的变化取决于两种力量的对比。同时，技术进步对就业结构变动有着深 刻的影响。就业结构从不同的角度可以体现为不同的内容，本文选择从三次产 业的就业人数变化来说明技术进步对我国就业结构的影响。它可以帮助我们更 为直观地把握各地就业在三次产业问的分布和增长情况。随着技术水平的提升， 第一产业就业人数会逐渐减少，第二产业就业人数出现先升后降的趋势，第三 产业就业人数则会逐步增加。然而在我国，由于多方面的原因，第一、二产业 技术进步和就业人数并没有呈现长期稳定的均衡关系，而第三产业技术进步促 进了就业人数的增加。 本文的结构包括五部分。 8 第一章导论 第一部分为导论，提出要研究的问题、研究思路和研究方法。 第二部分是技术进步影响就业的理论研究，主要包括技术进步概念、功能 的界定，在此基础上，对资本有机构成理论、新古典经济增长理论进行一般意 义的概括，以此作为本文的理论基础；根据技术进步和就业的关系模型，对二 者的关系进行阐释。 第三部分重点分析技术进步对我国就业总量的影响。首先计算我国从就业 总量和就业弹性对我国的就业状况作一个较全面的分析。尔后，本文测算了技 术进步对就业增长贡献率和技术进步对就业总量效应( 包括补偿效应和冲击效 应) 探讨技术进步对我国就业总量的影响，并得出相应结论。 第四部分重点分析技术进步对我国就业结构的影响，结合产业结构的调整， 本文运用计量经济软件，分析了我国19 7 9 2 0 0 6 年技术进步就业结构效应，并 得出各次产业就业与技术进步关系的相应结论。 最后，在理论分析和实证层面研究的基础上，在文章的第五部分提出了拓 展我国劳动力就业发展途径的若干政策措施。 第四节研究方法与创新点 本文在从宏观的角度运用1 9 7 9 2 0 0 6 年数据，对技术进步就业总量效应和 就业结构效应进行实证分析。本文在介绍了技术进步对就业效用的理论后，在 研究技术进步对就业总量作用时，本文测算了技术进步对就业增长贡献率和技 术进步对就业总量效应( 包括补偿效应和冲击效应) 。在研究技术进步对就业结 构作用时，本文运用计量分析模型，分析了我国1 9 7 9 2 0 0 6 年技术进步与三次 产业就业人数的关系，以此反映技术进步就业结构效应。 选题的创新性，从理论上讲，将技术进步和就业结合起来研究，有助于加 深对相关理论的理解；从实践上讲，为解决我国的就业问题提供新的切入点。 研究角度的创新，从影响就业的诸多因素中抽取技术进步这一个因素对其 进行研究，有一定的难度，但同时有了创新性。本文没有仅局限于在理论层面 探讨技术进步如何影响就业，而是在己有理论的基础上，运用1 9 7 8 2 0 0 6 年数 据，对技术进步就业总量效应和就业结构效应进行实证分析。本文测算了技术 进步对就业增长贡献率和技术进步对就业总量效应( 包括补偿效应和冲击效 应) ；并运用计量模型，分析了我国1 9 7 9 2 0 0 6 年技术进步就业结构效应。 9 第二章技术进步对就业效应的相关理论 第二章技术进步对就业效应的相关理论 技术进步对就业的影响一直是理论界及社会各界经久不衰的争论话题，从 理论上明确二者的关系以及对技术进步和就业的涵义作出阐释是展开研究的前 提。 2 1 1 技术进步 第一节几个相关概念的界定 目前，对技术进步的理解分为广义技术进步和狭义技术进步。广义的技术 进步泛指技术的进化及其所带来的结果，是技术本身的发展及其在经济中广泛 应用并取得一定经济效益的一切技术活动，技术进步表现为生产要素质量的提 高及其组合方式的改善。技术进步的过程，就是在基础研究、丌发、应用的基 础上，通过推广和发展不断地提高生产要素的质量和系统地完善生产力诸要素 的组合过程。技术进步决定着生产规模的扩大以及生产结构的优化，生产工具 的革新换代，劳动者知识和技能的提高，自然资源利用的范围扩大和优化，生 产组织的完善，生产管理水平的提高等。狭义技术进步主要是指硬技术应用后 取得的进步，如更新改造生产设备，改进、引进新工艺、设计，产品换代或质 量提高：运用新能源、新材料，降低原材料损耗等等。广义的技术进步是一个经 济学概念，从经济增长因素的角度出发，它指产出增长中扣除劳动力和资本要 素投入增长的作用后，所有其它因素作用的总和，它不但包括狭义的技术进步， 而且还包括经济发展过程中，劳动力知识、技能的提高和扩散，或者叫人力资 本的形成，政府、企业管理水平的提高，资源配置的效应，制定和实施政策、 法律、法规的效果等。国际上，通常把广义的技术进步称为技术进步，在我国 往往称为科技进步。本文所用的技术进步指经济学上的技术进步概念，并且包 括技术创新。技术创新强调的是技术与经济的结合，而技术进步正是技术创新 积累的结果，技术创新是技术进步的核心。因此，从根本上讲，只有持续进行 以产品创新、工艺创新为内涵的技术创新活动，才会带来技术进步。 l o 第二章技术进步对就业效应的相关理论 2 1 2 技术进步的功能 现代技术进步的特点是，从研究开发到将科技成果转化的周期越来越短， “科学技术是第一生产力”这一命题更符合现实情况，可以将技术进步和生产 率的提高、经济发展直接联系起来，对就业有直接影响的技术进步的功能有以 下几点： 第一，技术进步提高生产要素的综合使用效率。这是技术进步最引入注目 的功能。技术进步所提高的不仅是劳动力的生产率，而是劳动、资本、资源、 管理等各种生产要素的生产率，现代科学技术发展一日千里，尤其是以微电子、 计算机、通讯技术的迅速发展给生产自动化提供了有力的手段，使现代化管理 成为生产力的一种新要素。按照生产的内在联系，应用系统论、信息论、控制 论、运筹学等理论，协调生产力要素的组合与运用，可使投入的生产要素实现 最佳的组合，从而提高生产要素的使用效率。 第二，技术进步改变劳动手段，降低劳动强度。劳动手段是劳动者用以改 变或影响劳动对象的一切物质资料和物质条件，其中最重要的是劳动工具。技 术进步实现了生产的机械化、自动化和信息化，使劳动者从繁重的体力劳动中 逐步解放出来，同时，提高了劳动安全保护水平。一般来说，劳动工具的革新 会成倍地提高劳动生产率，会导致劳动力需求的减少。 第三，技术进步改变劳动对象，开发新的产品品种。劳动对象是指末经加 工的自然物或已经加工过的物质，技术进步可以改变原材料的物理或化学属性， 导致新材料的出现。开发新产品，满足和创造新的市场需求，既足技术进步的 动力，也是技术进步的结果。新产品的开发和现有产品的淘汰，会直接影响到 现有产品生产所需要的劳动力的减少，而新产品生产所需要的劳动力增加。 第四，技术进步使劳动者素质提高。经济的快速发展离不开高素质的劳动 者，在技术进步条件下，劳动工具的改进、产品不断地更新、生产经营活动的 日益复杂化，对劳动者的知识结构、技能水平、心理素质和合作能力等提出了 更高的要求。社会生产要求参加生产的劳动者必须掌握熟练、高超的技能，这 种客观要求迫使劳动者接受更多的教育和培训，更加自觉地注重提高自己的能 力和水平。只能从事简单劳动和技能单一的劳动者，其就业的选择余地越来越 小，岗位和职业的转化也很困难。 第二二章技术进步对就业效应的相关理论 2 1 3 就业的涵义 在我国计划经济时代，只有劳动的概念，而无就业的说法。理论界开始对 我国的就业问题进行研究是在八十年代以后，就业这两个字才频繁地出现在各 种文献之中。所谓就业，是指一定年龄段内有劳动能力的人运用生产资料参与 合法生产、经营活动，创造一定的经济和社会价值，并取得相应的劳动报酬或 经营收入，以满足自己和家庭成员的生活需要的经济活动。劳动年龄的范围， 各国不尽相同。世界上大多数国家规定1 6 6 5 周岁的人口为劳动年龄人口。就 业总量，也称就业规模，指参与就业的人数的多少，在理论研究中，往往指统 计上的就业人数或从业人员。 就业结构又称社会劳动力分配结构，通常是指国民经济各部门所占用的劳 动力数量、比例及相互关系。就业结构的划分有不同的标准，如根据就业者在 各种经济结构和各地区中的分布状况及其相互关系来划分，就业结构可以划分 为产业结构、部门结构、地区结构、城乡结构等，还可以根据就业者自身的状 况划分为知识结构、性别结构、职业结构等等，这是对就业结构在广义层次上 的理解。狭义的就业结构指就业的产业结构，即指劳动力在国民经济各部门的 分布。从已有的文献来看，人们运用较多的是狭义的就业结构，本文也取此意。 第二节技术进步对劳动力就业影响的一般分析 技术进步与就业总量的增长和就业结构的变化之间的关系不是简单的线性 关系，技术进步对就业有直接和间接影响。其直接影响是：技术进步通过改变 劳动手段来影响就业，从手工劳动到生产的半机械化、机械化、自动化和信息 化，都是技术进步对劳动手段革新的结果，这降低了劳动强度，解放了劳动者。 先进的劳动工具和机器设备的使用在很大程度上替代了部分劳动力，使在生产 中减少劳动力的数量、降低劳动力使用成本，使提高劳动生产率成为可能；技 术进步还表现在管理水平的提高，通过裁减冗员等手段，使组织结构、人员的 配置更加合理精干，因此，技术进步革新劳动手段与提高管理水平对就业产生 直接排斥作用。技术进步对就业的间接影响更加复杂，并不是在短时期能够体 现出来的。技术进步促进经济增长、产业结构的升级和调整，提高社会的人均 收入水平并导致消费结构的改变，产生新的社会需求，从而扩大就业量，促使 1 2 第二章技术进步对就业效应的相关理论 就业结构发生改变；经济的发展和个人收入水平的提高，使政府、个人有条件 为发展教育、提高人力资本水平进行投资；劳动力就业量的增加和就业结构的 改变，使劳动者不得不通过学习来提高自身的素质以适应就业的需要，劳动者 知识、技能的提高有利于更新其就业观念，适应就业结构的改变。同时，教育 的发展将延缓劳动力进入劳动市场的时问，间接减轻了就业压力。 2 2 1 技术进步对就业总量影响研究理论 2 2 1 1 资本有机构成理论和劳动力就业 马克思把资本划分为可变资本和不变资本，在此基础上，建立了资本有机 构成理论。马克思认为，“资本构成要从双重的意义上来理解，从价值方面来看， 资本的构成足由资本分为不变资本和可变资本的比率，或者说分为生产资料的 价值和劳动力的价值即工资总额的比率来决定的。从在生产过程中发挥作用的 物质方面看，每一个资本都分为生产资料和活的劳动力；这种构成足由所使用 的生产资料量和为使用这些生产资料而必须的劳动量之间的比率决定的，马克 思把前一种构成叫做资本的价值构成，把后一种构成叫做资本的技术构成。二 者之间的关系是资本的技术构成决定资本的价值构成，资本的价值构成反映资 本的技术构成。马克思把由资本技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值 构成叫资本的有机构成。在资本积累过程中，由于科学技术的进步，资本有机 构成会不断提高，可变资本在资本总额中所占的比重会相应减少，用于