（产业经济学专业论文）中美利益摩擦背景下的我国产业结构调整.pdf

摘要 随着中美双边贸易的发展，两国之间经济关系的失衡日益明显：中美贸易不 平衡加剧，两国间贸易摩擦不断升级。贸易依存度、贸易结构风险系数等指标表 明中美双方在双边贸易格局中地位不对称，中美贸易失衡具有一定的可持续性。 本文首先根据中美产业内贸易情况，探讨产业结构调整中的利益不平衡和贸 易摩擦背后的产业结构因素，中美产业内贸易指数的高低直接影响到两国贸易失 衡的程度。随后探讨中美贸易顺差条件下的我国产业结构调整，实证的结果表明 中美贸易顺差是中国产业结构升级的显著原因，中美贸易顺差的增加或减少必然 会引起中国产业结构指数i s p 的上升或下降。最后研究中美利益摩擦对我国产业 结构发展的影响。首先基于“一进二出 经济学模型的分析，得出贸易救济措施 导致中国福利的增加或减少取决于配额数量的多少以及反倾销与反补贴的力度； 此外贸易摩擦对产业结构的调整具有一定的制约性，劳动密集型产业发展受阻， 产业发展的拉动力严重不足，这就使得中国产业结构调整压力不断增大，从而陷 入了一个两难的困境，因此利益摩擦将对我国产业结构调整产生深远的影响。 笔者认为本文的创新之处在于：在详细阐述了中美利益摩擦现状的基础上， 运用主流经济学的自由贸易理论模型实证分析利益摩擦对我国产业结构调整的 作用机制，并通过g r a n g e r 因果检验验证中美贸易顺差是我国产业结构升级的直 接原因；同时当贸易保护主义抬头时，我国产业结构调整的压力加大，贸易摩擦 对产业结构升级有一定的制约性，由此提出开放经济条件下我国产业结构调整新 的战略思维。在中美利益摩擦频发的背景下，中国应该积极主动实施战略性结构 调整战略，围绕“产业结构升级一强化国际竞争力 ，不断提高自身在国际分工 中的地位，使中国在融入经济全球化过程中特别是在中美经济关系中处于有利的 地位。 关键词：利益摩擦；产业内贸易；产业结构调整 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs i n o - u st r a d e ，t h ei m b a l a n c eo fe c o n o m i cr e l a t i o n s b e t w e e nt h et w oc o u n t r i e si si n c r e a s i n g ：t h eg r o w i n gc h i n a - u st r a d ei m b a l a n c ea n d c o n s t a n t l ye s c a l a t e dt r a d ef r i c t i o n s d e p e n d e n c eo nf o r e i g nt r a d ea n dr i s kf a c t o r i n d i c a t o r so ft r a d es t r u c t u r es h o wt h a tb i l a t e r a lt r a d eb e t w e e nc h i n aa n dt h eu n i t e d s t a t e si sa tt h es t a t u so ft h ea s y m m e t r i cp a r e r na n ds i n o - u st r a d ei m b a l a n c eh a s c e r t a i ns u s t a i n a b i l i t y i nt h i sp a p e r , u n d e rt h es i n o - u si n t r a - i n d u s t r yt r a d e , b ye x p l o r i n gt h ei n d u s t r i a l f a c t o r sb e h i n dt r a d ei m b a l a n c ea n db e n e f i t sf r i c t i o n , i ti sp r o v e dt h a tt h eh i 业o rl o w d e g r e eo fs i n o u si n t m - i n d u s t r yt r a d eh a sd i r e c ti m p a c t so nt h ed e g r e eo ft r a d e i m b a l a n c eb e t w e e nt h et w oc o u n t r i e s 。t h e nw es t u d yc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e a d j u s t m e n tu n d e rs i n o - u st r a d es u r p l u s 。e m p i r i c a lr e s u l t ss h o wt h a tc h i n a - u st r a d e s u r p l u si sas i g n i f i c a n tr e a s o nf o rt h ee s c a l a t i o no fc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e , a st h e i n c r e a s ei ns i n o u st r a d es u r p l u sw i l ls u r e l yg i v er i s et oc h i n a si n d u s t r i a li n d e x “重s p 。a b o u tt h ei m p a c to fs i n o - u si n t e r e s t sf r i c t i o no nc h i n a si n d u s t r i a ls t r u c t u r e ， f i r s to fa l l ，b a s e do nt h ea n a l y s i so f o n e i nt w oo u t m o d e l ，w ec o m et ot h e c o n c l u s i o n ：t h ei n c r e a s eo rd e c r e a s eo fc h i n a sb e n e f i t st h a tt r a d er e m e d ym e a s u r e s l e a dt ow i l ld e p e n do nt h en u m b e ro fq u o t a so rt h ef o r c eo fa n t i d u m p i n ga n d c o u n t e r v a i l i n g 。t r a d ef r i c t i o nh a sc e r t a i nc o n s t r a i n t so nt h ei n d u s t r i a l s t r u c t u t e a d j u s t m e n t 。l a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r i e sh a v es u f f e r e ds e r i o u ss e t b a c k sa n di n d u s t r i a l d e v e l o p m e n th a s as e r i o u ss h o r t a g eo fp u l l i n gp o w e r 。a l lt h e s em a k ec h i n a s i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gf a c ei n c r e a s i n gp r e s s u r ea n dt h u sb ec a u g h ti nad i l e m m a i n t e r e s t sf r i c t i o nw i l lh a v eap r o f o u n di m p a c to nc h i n a si n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g 翻姥i n n o v a t i o no f t h ep a p e ri sa sf o l l o w s ：b a s e do nt h es t a t u so fs i n o u si n t e r e s t s f r i c t i o ni nd e t a i l ，w eu s et h em a i n s t r e a me c o n o m i c sm o d e lo ff r e et r a d ea n dm a k e e m p i r i c a la n a ! y s i so ft h em e c h a n i s mo fi n t e r e s t sf r i c t i o na f f e c t i n gc h i n a si n d u s t r i a l s t r u c t u r ea d j u s t m e n t 。w h a t sm o r e ，g r a n g e rc a u s a l i t yt e s tv e r i f i e sc h i n a - u st r a d e s u r p l u si st h ed i r e c tc a a s co ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n g 。a tt h es a m et i m e ，a s t h er i s eo ft r a d ep r o t e c t i o n i s m , t h ep r e s s u r eo fc h i n a si n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n g i n c r e a s e sa n db a d ef r i c t i o n sh a v ec e r t a i nc o n s t r a i n t so nt h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e t h u si nt h eo p e n i n g - u pe c o n o m y , t h en e wa n ds t r a t e g i ct h i n k i n go f i n d u s t r i a lr e s t r u c t u r i n gi sr a i s e d 。 i nt h ec o n t e x to ff r e q u e n ts i n o u sb e n e f i t sf r i c t i o n ，c h i n as h o u l da c t i v e l yt a k e t h ei n i t i a t i v et oi m p l e m e n tt h es t r a t e g i cr e s t r u c t u r i n ga r o u n dt h et h e m eo f ”u p g r a d i n g t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t os t r e n g t h e nt h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ”，a n d c o n s t a n t l yi m p r o v ei t so w ns t a t u si nt h ei n t e m a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , m a k i n gc h i n a s t e pi n t ot h ep r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，e s p e c i a l l yh o l d i n ga na d v a n t a g e o u s p o s i t i o ni nc h i n a - u se c o n o m i cr e l a t i o n s k e y w o r d s ：b e n e f i t sf r i c t i o n ；i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ；i n d u s t r i a ls t r u c t u r a la d j u s t m e n t 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体已经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实验室的 资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内填写课 题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以不作特 别声明。) 声明人( 签名) ： 嘲匕若 砷年争月二7 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“ 或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ： 幽b 芳 z 哆年驴月二7e t 第一辩绪论 1 。 选题背景及意义 第一章绪论 在经济全球化臼益深化的背景下，全球国际收支失衡现象日益加剧。随着中 美经贸关系的不断深入，贸易不平衡而引致美国国际收支表中巨额的经常项目逆 差，在此格局下美国似乎成为双边贸易中的“失利者”。为此，美国经常制造借 目，寻机进行贸易摩擦，使得中美经贸关系演绎出越加扑朔迷离的态势，利益摩 擦也不断升级。由于中美两舀处于经济发展的不同阶段，双方的产韭结构存在明 显差异，因此，在现有的贸易发展格局下两国长期年复一年的贸易失衡现象很难 找到一个妥善的解决办法。双方需要根据各自不同的产业结构特点，认真研究两 国经济发展规律，积极探索既能满足双方产业互补性需求，又能实现互利共赢的 经贸模式。特别是进入二十世纪以后，世界经济格局发生了深刻的变化，主要发 达工业函家均完成工业纯而步入后工业化时期，发展中国家陆续进入工业化加速 发展时期。这时期产业结构演变其有的裁律性提供了观察与透视中美经济利益 关系及其摩擦的一个薪的视角。在这一特定的背景下，寻求产业发展和产业结构 调整的新方向已迫在眉睫。 产业结构调整的本质内涵在于新兴产业与传统产业的更替。知识经济时代的 到来，意味着知识已取代资本成为最重要的生产要素，教育，科研活动的基本要 素已渗透到社会生活的各个领域。知识经济带来经济增长方式的重大转变，并伴 随着核心要素、组织方式等一系列的变化，改变经济结构和社会的生产方式，加 速了世赛范围内产业结构的全方是变革。伴随着新兴知识产业的迅速发展和传统 产业的知识化改造，产业分离和融合趋势不断加强。产业结构的重心逐渐向“第 四产业 知识产业偏移，并逐渐建立起以知识为核心的备产业间的新关联， 产业结构软化趋势日渐明显，从而呈现如有别于工业经济时代产业结构调整的新 特点。以信息通讯产业为代表的高新技术产业在全球蓬勃发展，国际产业的竞争 集中表现在商新技术领域。因此世界各图纷纷实施各种政策措施，以占领国际市 场的战略高地。以美国为代表的工业发达国家投入巨额资金，秀嚣速向高科技和知 识密集型产业升级。这些国家的经济结构知识化政策和经验对发展中国家利用知 中美利薤摩擦背景下麴我图产业结款f 调整 识经济推动产业结构优化升级具有十分重要的借鉴意义，同时对发展中隧家在参 与圜际分工过程中进行产业结构调整的战略选择有很大的启示作用。 经济全球化正成为世界经济不可逆转的现实发展趋势，高度信息化，知识经 济和过剩经济重塑了全球地缘经济新格局，进而引发了以发达国家为主导，跨国 公司为载体的全球范围内的新一轮产业结构调整。在世界经济产业结构大系统 中，各国经济相互波及，联为一体，既相互独立演化，又在相互关联中错综复杂 地形成整体性的演进。全球经济发展结构的不平衡引致了新的国际贸易摩擦，并 呈现出自热化的竞争态势。这放根本上来说又起因于全球产业结构发展的不平 衡，特别是在知识经济主导的时期。因弱，为更好的应对经济全球化潮流，需要 在中美利益摩擦背景下，从新的视角探索产业发展的新规律，进而维持和发展良 好的中美政治经济关系，为中国经济的腾飞营造更和谐的国际环境。 1 2 文献综述 自从中国加入w t o 以来，中美两国间贸易摩擦不断，并呈现出愈演愈烈的发 展态势。迅速加蒯的中美贸易不平衡已经成为中美经贸关系的焦点闯题。中美间 巨额贸易顺差的产生，原因是多方蕊的。综述国内外学者们对中美贸易失衡现象 的相关研究结果，主要原因可以归结为以下几个主要方面：审美贸易统计方法上 的差异；美国国内储蓄率过低以及赤字财政；美国对华高技术产品出口限制。同 时美国经济的全球化也使得贸易逆差增加，表现为美国跨国公司的全球经营活动 推动了国际产业结构调整和产业转移及国际分工的深化，其交易的内部化使得跨 国公司内部交易迅速增长。世界经济增长不平衡、国际油价上涨和汇率变动等国 际环境因素也弓| 致了美匿的经常项露逆差。以上各个西素对美国经常项目的影响 程度在不同时期是不一样的。尽管美国拥有巨额的贸易逆差，僵同时也获得了巨 大的经济利益。中美贸易顺差实质上是一种结构性顺差，最根本的原因是美国的 产业结构升级和东亚产业结构的转移，以及相伴随的对华直接投资。 在国际舞台上，由于中美两国国民经济所具有的特殊性和重要性，中美利益 摩擦相应地就具有不同于一般国际贸易摩擦的独特性。伴随着中美贸易摩擦呈现 出新的特征，有关利益摩擦的基本理论和实证文献也曰益丰富和完善起来。在此 基础上，探讨中美贸易摩擦根本原因和疼在机制成为j 常重要的课题。 2 第一章绪论 1 2 1 中美利益摩擦理论基础 对于市场失灵为特征的国际贸易摩擦问题，主要基于贸易和产业调整理论。 这一理论的基础模型实际上是在传统国际贸易理论，即比较优势理论，特别是h o 要素禀赋理论的基础上创立的，一般称之为特殊要素模型。按照赫克歇尔俄林模 型，每个国家都应分工生产并出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型商品，进口 该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。中美两国的要素禀赋存在明显差异，中 国拥有丰富的劳动力资源，美国则以密集的资本技术凝聚在产品中，向中国出口 资本，资源和技术密集型产品。贸易、和产业调整理论主要是研究与国际贸易相 关的衰退产业中各项生产要素向新兴产业转移过程中出现的各种问题及其对策 的国际经济学理论。这种理论除了以传统的h o 理论为基础外，还借鉴国际经 济扭曲理论的研究成果。国际经济扭曲理论是从国际经济活动中帕累托最优的资 源配置出发，研究各种不合理的资源配置形式及相应的改善措施。当相互交往的 两国出现国际贸易扭曲问题时，便会引起国际贸易摩擦。 在不完全竞争的市场中，布兰德和斯本色的“补贴促进出口论 ，克鲁格曼 提出的“进口保护扩大出口论”，都属于战略性贸易理论的范畴。政府对出口补 贴和进口保护的方式改变本国企业的国际竞争地位，将利润由国外厂商转移到国 内厂商，这种以贸易伙伴的损失为代价而使本国获利的贸易政策必然会招致国外 的报复，进而引发国际贸易争端，使贸易双方受损。因此该理论认为，由于各国 的政策介入能够改变各国参与国际贸易的收益情况，结果便会由于追求收益的重 新分配而引起国际贸易摩擦。 另外一些学者从货币层次的因素入手，解释国际贸易摩擦的成因及相关问 题。国际贸易摩擦货币理论认为，在考虑货币层次的因素后，实物层次的比较优 势原理将规定各国在相互贸易中阻碍进口过多或出口过量的各种货币因素，但不 一定保证各国贸易收支必然趋于平衡。物价，汇率和货币工资率的变化都将影响 一国比较优势的产品序列的变化。若这种变化过大，导致相关国家出现巨额的贸 易不平衡，就有可能引起国际贸易摩擦问题。雷达，赵勇( 2 0 0 9 ) 认为当前中美 经济失衡是金融全球化和国际产业转移背景下，中美两国在分工协作和利益分配 上的失衡，它既反映了实体经济领域国际分工的格局，也反映了中美两国在虚拟 经济领域利益分配和风险分散职能的较大差异。 3 中美利益摩擦背景下的我国产业结构调整 1 2 2 中美利益摩擦的成因分析 d o o l e y 等( 2 0 0 6 ) ，c h i n n 和i t o ( 2 0 0 7 ) 等学者认为美国的外部失衡是美国内 外经济政策选择的结果。k i n n o n & s c h n a b l ( 2 0 0 3 ) 指出由税收收入削减驱使美国财 政赤字是一个严重的全球政策问题，如此财政赤字也是美国经常项目赤字的根 源，当前美国的双重赤字是不可持续的并且是导致全球不平衡的缘由。雷达与于 春海( 2 0 0 4 ) 从内外均衡的关系与结构调整的角度解释了贸易摩擦激化的因素， 中美之间贸易摩擦的根源在于两国经济结构调整过程的特征和潜在的互补关系。 赵建( 2 0 0 4 ) 认为国际贸易的背后是国际分工，国际间产业结构不相配乃是引发 贸易摩擦的深层原因，而各国经济政策及其国际利益集团的政治行为则是使国内 外产业间的矛盾外部化为国际贸易摩擦的关键。邱斌，唐保庆，孙少勤( 2 0 0 7 ) 的研究结果表明，f d i 及其所主导的加工贸易是两国贸易逆差产生的根本原因之 一，生产非一体化与垂直专业化贸易对美中贸易逆差具有单向促进作用。如果不 改变美中两国在全球生产体系中的角色，贸易逆差可能继续维持并不断扩大。 f o g l i 和p e r r i ( 2 0 0 6 ) 从经济周期波动的角度对美国经常项目失衡进行了解释，认 为由于美国经济波动相对贸易伙伴要小许多，导致其谨慎性储蓄动机不足，继而 引发经济的外部失衡。l a n e 和m i l e s i f e r r e t t i ( 2 0 0 5 ) 、c a b a l l e r o ( 2 0 0 6 ) 等学者的 研究则从资源重新配置的角度，强调了美国的增长潜力和金融服务体系在全球经 济失衡中所起的作用，只是前者注重考察美国资产与负债收益率的差异，而后者 更强调美国经济较高的增长潜力以及金融服务体系的资源配置职能。 f e i n b e r g 和h i r s c h ( 19 8 9 ) 、h a n s e n ( 19 9 0 ) 、k r u p p ( 19 9 4 ) 、l i c h t e n b e r gt a n ( 19 9 4 ) 、 p r u s a 和s k e a t h ( 2 0 0 2 ) 、s a b r y ( 2 0 0 0 ) 以及s t a i g e r ( 1 9 9 4 ) 等从微观产业的角度研究了 美国反倾销动因。这些研究都认为，进口产品低于公平价格销售并非美国厂商发 起反倾销唯一动因，进口竞争产业的景气状况、就业波动以及市场需求等因素都 可能导致更频繁的反倾销诉讼，反倾销已经成为美国国内某些特定产业寻求保护 的有效工具。谢建国( 2 0 0 6 ) 实证研究了美国对华贸易反倾销问题，经济因素是 主要原因，其中美国国内工业产出的波动与对华贸易逆差显著提高了美国对华的 反倾销调查频率，同时中美政治局势也与之存在显著的联系，中美政治关系的恶 化将强化中美在贸易领域的冲突。 4 第一章绪论 1 2 3 中美利益摩擦的政治经济学分析 赵晓、柳阳( 2 0 0 5 ) 从大国的兴起与战略遏制的角度解释美中贸易摩擦的战略 成因。阎学通( 2 0 0 2 ) 指出共同战略利益和共同经济利益的性质不同是中美政治和 经济发展不同步，甚至逆向发展的主要原因。宋国友( 2 0 0 4 ) 认为美国在中美政治 关系中注重相对获利，而在中美经济关系中更注重绝对获益。王丽娜( 2 0 0 8 ) 指出 中国作为美国最大的贸易逆差来源地，已经沦陷为美国政治的牺牲品。贸易问题 政治化严重影响了中美双边贸易和政治关系的发展，进面对贸易摩擦的解决产生 重大的影响。同时遏制中国的战略思维也在一定程度上导致了中美贸易产品结构 的扭曲。h a n s e n 和p r u s a ( 1 9 9 7 ) 从贸易的新政治经济学角度出发分析了美囡国际贸 易委员会倾销裁定的影响因素。使用细分产业与政治压力数据，h a n s e n 和p r u s a 比较了美国国内政治因素与经济因素对反倾销政策的影响，认为特定产业集团更 容易通过政治行动委员会的政治捐赠对倾销裁定结果产生影响，因此，在实际的 倾销裁定中，政治压力比实际的经济损害更能影响倾销裁定的结果。张建清，熊 灵( 2 0 0 7 ) 认为中美政治经济关系发展不平衡特征的产生主要反映了不同国际环 境下美国在政治与经济领域内相对地位的变化，以及基于不同变化美国对华实力 及战略的认知；但由于中美之间相互依赖关系的加强，两国政治关系冲突起伏始 终处于可调控的范围之内。 1 2 4 中美利益摩擦的福利效应 中美贸易摩擦成因的实质在于对贸易铡益及两圈贸易利益分配的界定闯题。 诸多学者从各个不同的角度对此进行了详细的阐述，相关的文献综述如下： 中方得益论： 美国前经贸部长米奇坎顿( 1 9 9 6 ) 认为中国对美巨额贸易顺差是因为中国 实行不公平的贸易竞争，通过低价倾销，侵犯美国产品知识产权，以及限制美国 产品进入中国市场等手段造成的。因此这种人为扭曲的经贸利益格局损害了美国 的利益，只有中国是赢家。s a m u e l s o n ( 2 0 0 4 ) 的研究从理论上支持了这一观点。在 传统的李嘉图自由贸易模型分析框架下，论述了在需求缺乏弹性的前提下，中国 的技术创新将动摇美囡在经济上的领先地位，丽美国却不能从中国产品的扩大如 口中获取利益。 5 中美利益摩擦背景下的我国产业结构调整 美方得益论： 宋玉华( 2 0 0 2 ) 指出美国对华的贸易逆差实质是一种补偿性逆差，大量劳动 密集型制成品的进口，满足了美国国内对这些商品的需求。这种逆差是有利于美 国整体经济运行的。甚至有学者论证，贸易逆差对美国经济增长具有促进作用。 伊翔硕( 2 0 0 1 ) 认为美国的贸易逆差使美国获得大量的外国资金，有利于调节美 国的经济周期，并且在新经济发展中起到了重要的促进作用。可见，在中美贸易 中，双方都得益，且美国逆差方所得利益并不比中国顺差方小。崔大沪( 2 0 0 7 ) 通过对美国外贸战略及格局的分析，指出全球国际收支失衡下美国不是利益受害 者。贸易逆差与储蓄投资缺口匹配模式有助于美国抑制国内经济过热和通货膨 胀，并成为美国独特的经济增长方式。同时，罗伯茨( 2 0 0 1 ) 认为，美国的贸易 逆差是美国国内各种经济因素共同作用的结果，不但不会损害美国的利益，反而 任何试图消除贸易逆差的政策都会弊大于利。李长久( 2 0 0 4 ) 指出中美双边贸易 的互利性源于互补性，双方都能从中获得巨大的经济利益，但这种利益分配并不 是均等的，美国居于国际分工的高端，产品弹性小，附加值高，充分体现了“微 笑曲线 效应。 第三方得益论： 在对中美贸易利益界定上，需要考虑全球产业结构调整及跨国公司等因素。 刘兴华( 2 0 0 5 ) 指出亚太国家和地区在经济发展过程中进行产业结构的调整，进 而产生贸易转移效应，这是导致美国对华贸易赤字在某一时期迅速增长不可忽视 的重要原因。平新乔( 2 0 0 5 ) 通过计算中国的垂直分工指标发现，中国对美国的 出口贸易中垂直专门化的价值比率上升得很快，从1 9 9 2 年的1 4 7 7 上升至2 0 0 3 年的2 2 9 4 ；其中日韩对中国的中间品出口在中国向美国出口的垂直专门化程 度中约占1 3 ，说明中国对美出口贸易反映了东亚对中国的产业转移效应，东亚国 家成为名副其实的赢家。 1 2 5 简要评论 综上所述，国内外众多学者们从各自的角度研究中美利益摩擦的动因和福利 效应，揭示了经济发展，科技进步，需求变化，产业结构转型与利益摩擦的内在 互动关系。尽管一些研究涉及到开放经济条件下国与国之间产业结构的关联关 6 第一章绪论 系，但主要集中于引致利益摩擦的根源分析，缺乏对由结构演变决定的国家与国 家间的利益诉求和利益摩擦进行系统分析的理论框架。同时没有将两个不同时期 产业结构演变的基本趋势予以综合比较，从而未能具体分析利益摩擦对产业结构 调整的影响作用。 1 3 论文研究思路和创新点 本论文研究的对象是以美国为代表的发达国家与以中国为代表的发展中国 家的贸易关系，重点解决的问题是发达国家与发展中国家贸易关系对发展中国家 产业结构的影响和作用传导机制。考虑到数据的可获取性，以及行文的方便，本 文注重讨论了中美利益摩擦下中国产业结构的调整问题。尽管统计数据主要涉及 的是美国的情况，实质上美国代表的是发达国家。 本论文的主要任务，就是通过综合比较处于经济发展不同时期的美国和中国 的利益诉求与利益矛盾，实证利益摩擦对产业结构调整的影响程度，以此为基础 提出开放经济条件下发展中国家推进产业结构演变的相应对策。第一章对国际利 益摩擦相关理论和文献进行综述。第二章探讨开放经济下中美经济关系的失衡。 根据双边贸易依存度，竞争力指数等指标，研究中美贸易关系的特征。同时阐述 中美两国利益摩擦的具体表现形式以及中美经济失衡的可持续性。第三章分析国 际利益摩擦背景下中国产业结构演变规律以及结构调整过程中存在的问题。第四 章分析中美经济关系失衡对我国产业结构调整的影响。首先，根据中美产业内贸 易情况，探讨产业结构调整中的利益不平衡和利益摩擦背后的产业结构因素。其 次探讨中美贸易顺差条件下我国产业结构的调整，深入剖析贸易顺差对产业结构 调整的作用传导机制。在此基础上研究中美贸易摩擦对我国产业结构发展的影 响。第五章提出国际利益摩擦频发背景下产业结构调整新的战略思维，以及开放 经济条件下我国推进产业结构升级的相应对策。 本文的创新之处：在详细阐述了中美利益摩擦现状的基础上，运用主流经济 学的自由贸易理论模型实证分析利益摩擦对我国产业结构调整的作用机制，并通 过g r a n g e r 因果检验验证中美贸易顺差是我国产业结构升级的直接原因；同时当 贸易保护主义抬头时，我国产业结构调整的压力加大，贸易摩擦对产业结构升级 有一定的制约性，由此提出开放经济条件下我国产业结构调整新的战略思维。 7 中美利益摩擦背景下的我国产业结构调整 第二章中美经济关系的失衡 2 1 中美双边贸易的现行走向 依据西方经典的国际贸易理论，包括大卫李嘉图的比较利益学说，莱蒙德 弗侬的产品生命周期假说和赫克歇尔一俄林定理，考察中美贸易走向的合理性。 在“两害相权取其轻，两利相权取其重 原则指引下，中国应充分发挥劳动力资 源丰裕的比较优势，而美国向中国出口的产品应该以资本与技术密集型产品为 主。同时根据产品生命周期假说，一件新型的工业产品，要走过新产品，成熟产 品以及标准化产品3 个阶段，不同的阶段对生产，消费以及国际贸易产生不同的 影响。在标准化过程中，中国应生产并出口已经标准化的产品，而美国作为主要 的开发商，出口该类生产技术与专利，并进口该产品。而特殊要素理论则指出， 国际贸易的起因取决于贸易双方的自然禀赋。美国的资本有机构成远高于中国， 因此中国应该向美国出口以劳动密集型为主的产品。 可见，根据以上任何一种贸易理论分析，中美贸易中，中国对美国出口的都 应该是劳动密集型的产品，如纺织品和彩电；而美国对中国出口的都应该是资本 技术密集型的产品，如高科技产品，从而使得两国的经济利益实现最优化。 然而，综观过去中美贸易的走向和商品结构，虽然中国对美国的出口产品结 构与西方主流国际贸易理论的逻辑结论相吻合，但美国对中国的出口产品结构却 与经典的贸易理论相悖。历年的统计数据显示，美国并没有向中国出口数量相匹 配的资本与技术密集型产品。如( 图2 - 1 ) 显示的中美双边贸易中资本技术密集 型产品出口存在严重的缺口，急需得以改善。 8 第章中美经济关系的夫衡 图2 1 中美双边贸易出口产品结构 资抖米源根据中国海共统午罄整理得山 正是由丁美国在高技术产品出口方面对中国进行限制，导致中美烈边贸易中 美国无法按照传统贸易理论的逻辑出口高技术的资本密集型产品。这种情况的长 期存在，使得互补性很强的两个贸易主体间的双向贸易流动变成了目前失衡的单 向贸易流动。由于美国对中国的资本技术密集型产品的出口缺口，造成了荚中贸 易的失衡，美中巨额的贸易逆差进而引发不断升级的贸易摩擦。 2 2 中美贸易失衡的加剧与影响 在中美贸易快速增长的同时，无论美方还是中方数据都显示：中美双边贸易 失衡迅速扩大，从2 0 0 0 年丑 2 0 0 4 年，美国对中国的贸易逆差增长了近一倍。2 0 0 7 年美对华贸易逆差达2 5 6 27 亿美元，增长1 02 ，占同期美国货物逆差总额的 3 l4 ，逆差金额和占比均创历史新高。 中美利益摩擦背景下的我国产业结构调整 图2 - 21 9 9 3 - 2 0 0 5 美中双边逆差额统计( 亿美元) 资料来源：根据中国海关统计年鉴整理得出。 根据中美双边贸易中历年数据计算t c 指数，t c = ( 出口进口) ( 出口+ 进 口) ，取值在( 0 ，1 ) 之间，接近0 ，说明产业竞争力接近平均水平，而越接近1 ，说 明竞争力越强。在中美双边贸易中，t c 指数从1 9 9 3 年的0 2 2 7 0 逐年上升多j 2 0 0 3 年的0 4 6 4 0 ，说明随着中国经济的飞速发展和产业结构的不断升级，在中美双边 贸易中，中国充分发挥自身的比较优势，产业竞争力得到大幅度地提升。随着中 美顺差的逐年上升，中国的产业结构升级带来了贸易结构的不断优化，从而使得 中国在中美双边贸易中可以更主动地发挥比较优势，获得相应的贸易利益。也正 是由于双边贸易中，中国对美国积累了巨额的贸易顺差，使得美国国内对中国制 造的抵制声音越来越大，与之相伴随的贸易纠纷也越来越频繁。 2 3 中美利益摩擦表现形式 中美贸易摩擦以纺织品服装贸易纠纷为起点，逐步扩大到市场准入规则，知 识产权保护，反倾销，特保调查，人民币汇率确定，企业跨国并购以及金融服务 等领域，由微观产业经贸摩擦全面迈向宏观政策经贸摩擦，制度摩擦，投资摩擦 的新阶段，明显地体现了双方“填补型 经贸摩擦的特征。即由于某些产业受技 术进步和产业结构调整的影响而处于消退状态，该产业的产品市场由别国该产品 出口所替代，使得该国与出口国产生经贸摩擦。中美具体的利益摩擦表现形式包 1 0 第二章中美经济关系的失衡 括： 2 3 1 反倾销问题 自从1 9 8 0 年美国对华提起首例反倾销调查化学品薄荷醇事件后，迄今美 国已经对中国产品实施一百多项反倾销调查。中国入世后，反倾销调查更是成为 中美贸易摩擦的焦点，美国对华发起的反倾销调查以及反倾销最终措施不仅在数 量上大幅增长，而且涉及的行业产品分布也在不断扩大。中国已成为有史以来遭 受美国反倾销诉讼最多的国家。美国对华反倾销调查及反倾销最终措施数量的具 体行业产品分布，如表2 1 所示： 表2 1 美国对华反倾销调查情况 类别美国对中国产品反倾销调查数量美国对中国产品反倾销最终措施数量 1 9 7 8 - 1 9 9 11 9 9 2 2 0 0 51 9 7 8 - 2 0 0 51 9 7 8 - 1 9 9 l1 9 9 2 - 2 0 0 51 9 7 8 - 2 0 0 5 化学制品 1 22 63 881 82 6 纺织制品 3l42o2 食品 l78066 金属制品72 53 241 82 2 矿物制品 325325 杂项制品 l9l o156 电子设备4 5 9303 运输设备 l45o33 矿物燃料 o22oll 家用电器 ol1o11 纸制品o 3 3 02 2 合计3 2 8 51 1 7 2 l5 6 7 7 资料来源： h t t p ：p e o p l e b r a n d e i s e d u c b o w n g l o b a l _ a d ；h t t p ：w w w , w t o o r g e n g l i s h t r a t o p _ _ e a d pe a d p _ _ e h t m # s t a t i s t i c s 。经整理。 具体来看，化学制品和贱金属制品是美国对华反倾销调查及反倾销最终措施 最主要的两个行业。1 9 7 8 2 0 0 5 年美国对华化学制品反倾销调查3 8 起，反倾销最 终措施2 6 起，分别占美国对华反倾销比重为3 2 和3 4 。同期，美国对华金属制 品反倾销调查3 2 起，反倾销最终措施2 2 起，分别占美国对华反倾销比重为2 7 和 2 9 。1 9 7 8 2 0 0 5 年，美国对华反倾销数量的具体行业产品分布主要集中在：化 中美利益摩擦鹜景下的我国产业结构诚整 学制品，金属制品、杂顼制晶、食品、矿物制品，电子设备，运输设备，纺织 制品、纸制品和家用电器。这些行业的产业内贸易指数比较小，相应的行业内的 反倾销摩擦张力就较大。以化学制品行业为例，该行业反倾销摩擦张力较大的涉 案产品有：靛蓝燃料和聚乙烯醇。1 9 9 5 - 2 0 0 6 年美国对华靛蓝燃料产业内贸易指 数g l o 1 7 中美利益摩擦背景下的我国产业结构调整 表2 - 4 ：中美贸易产晶f 系数与标准差系数 1 9 9 51 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 f 系数 o 。6 3o 6 6o 6 30 6 40 6 6o 7 0o 6 9o 6 70 7 00 7 1 标准差( 出口) 6 5 86 3 56 6 l7 3 王7 5 08 1 79 8 59 0 09 o l9 5 l 标准差( 进口) 7 8 27 7 29 0 79 1 41 0 。0 49 3 17 。5 68 2 68 6 l8 4 2 资料来源：根诘中国海关统计年鉴相关数据计算得崮。 其中x i ，分别为样品x ，y 在第i 种评价指标上的取值，且满足 x i = l y i = 1 定义d = l y i l 两样品的相似度可以用指标f 来表示：弘( 2 - d ) 2 当d 越小时，说甓两样晶闻的偏差很小，即两样品很相似，f 值也就越大。 应用这一方法可以对中美贸易结构风险的大小进行评估。两者结构越相似，则贸 易安全性越高。其中，x i = 中国对美国出口的i 产品占中国对美国总出口额比值 y i = 中国对美国进口的i 产品占中囡对美国总进口额比值。 表2 4 相关数据表明，中美贸易产品的f 系数趋子增大，表明外贸安全度有 所提高，虽然幅度不大，但趋势渐好。丽从标准差指标看，中国对美贸易中，一 些外贸产品趋予集中，显然存在着较大的风险。 为此，进一步分析中美强贸产品集中度。该指标是指按照国际标准分类，具 体的各类产品在一图对外贸易总额中所占的比重。若比值高，则说明该产品在本 国的贸易中处于主导地位，对本国的外贸影响很大。根据相互需求理论，若一个 地区进翻产品集中度过高，则该国在相关产品的国际贸易谈判中将处于被动地 位，贸易条件可能越不利；相反，若一园出翻品集中度过高，则相关产品对应的 贸易伙伴国国内市场的冲击就越显著，受其他蓍家反倾销等贸易制裁的几率就会 增大。中美贸易摩擦频繁，一个直接的原因就在予中国对美贸易中出日产品集中 度很高。 1 8 第二章中美经济关系的失衡 表2 5 ：中美1 9 9 5 2 0 0 6 年主要产品进出口占中美贸易比重( 单位：) 产晶名称占燃( 王2占进口眈重 年平均) “一2 一类一活动物；动物产菇 0 。9 6 9 71 。8 0 0 9 = 类植物产品 0 3 9 3 85 9 6 2 6 三焚j 老、植物油、脂及其分解产晶；精制的食用油滕；动、 植物蜡 0 0 1 2 50 6 6 7 1 四类食鼹；饮料、滔及醋；2 4 章烟草、烟草及烟摹代弼 0 8 5 0 11 1 9 1 5 品的制晶 五类。矿产晶 1 4 5 2 3 1 2 3 0 4 六类化学= = 业及其相关工业的产晶 3 2 1 8 71 2 1 7 3 7 七类一塑料及其制晶；4 0 章一橡胶及其制品 4 。3 8 8 95 。5 9 0 6 八类生皮、皮革、毛皮及其制品；鞍具及挽具；旅行用品、 3 5 0 4 61 8 3 5 8 手提包及类似品；动物肠线( 蚕胶丝除外) 制鼹 九类一木及木制晶；木炭；软木及软木制品；稻草、秸秆、 针茅或其他编缝材料制品；篮筐及搠条编结晶 1 。1 0 2 80 7 5 5 3 十类木浆及其他纤维状纤维素浆；纸及纸板的废碎晶；纸、 0 6 2 4 71 4 0 1 0 纸板及其制品 十一类一纺织原料及纺织制品 9 6 0 7 83 9 3 4 4 十五类一贱金属及其铡 6 。2 5 75 1