（人文地理学专业论文）中原城市群旅游产业集群发展研究.pdf

中文摘要 从2 0 世纪9 0 年代开始，产业集群己发展成为世界经济中重要的经济组织形 式，集群内的企业通过互动的合作与交流，发挥规模经济和范围经济的效益，能 够产生强大的溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济的发展。事实证明，拥 有产业集群的地区，其经济增长速度要远高于其他地区。如意大利的传统工艺产 业，印度班加罗尔的软件产业，还有我国浙江的小商品产业，广东的专业镇等都 是产业集群带动地区经济增长的典型代表。 实践证明，产业集群己成为当今国际竞争优势产业的一个共同特征，是提高 产业竞争力、形成区域竞争优势的重要途径。中原城市群是华夏文明的发源地， 向来都是我国重要的入境及国内旅游目的地，各级政府也都将旅游业作为支柱产 业重点扶持。但近年来，中原城市群在旅游产业的竞争中与其他著名旅游景区的 差距不仅没有缩小反而有所拉大，明显缺乏竞争力。本文试从旅游产业集群的角 度出发，构建中原城市群旅游产业集群，为提升其旅游产业的竞争力、促进中原 城市群旅游业的快速发展提供了战略选择。 目前，虽然旅游产业集群现象广泛地存在着，并且有着进一步发展的趋势， 但是，从理论上对旅游产业集群进行的直接研究尚处在初级阶段，这与日益发展 的旅游产业集群实践是不相适应的。本文以产业集群的理论研究为指导，在研究 旅游产业发展的内在经济规律的基础上，对旅游产业集群的概念、特征、产生原 因、构成要素、形成机理、模式及竞争力优势进行了研究，努力发掘产业集群理 论在旅游产业的实际应用价值，通过集群这种企业间组织新形式，从中发现旅游 产业集群的竞争优势的规律，从而为中原城市群旅游产业集群的发展提供重要的 理论依据，指导中原城市群旅游产业的发展。 本文主要分为六个部分： 第一部分：引言。首先从旅游业发展和旅游产业集群现象进行了背景分析， 阐述了本文研究的理论和实践意义，并对本文的研究方法和技术路线进行了设计， 最后点明了本文的拟创新点。 第二二部分：国内外理论研究综述。在国内外关于产业进群和旅游产业集群文 献搜集的基础上，对国内外的关于旅游产业集群研究进行了综合分析和述评。 第三部分：旅游产业集群基本理论研究。在旅游产业特征分析的基础上，对 旅游产业集群的内涵、发展条件、构成要素、形成机理方式、发展现状，竞争优 势等进行了初步的理论探讨。 第四部分：中原城市群旅游产业集群的发展。首先对中原城市群旅游产业的 发展现状进行了论述，然后分析了中原城市群发展旅游产业集群的优势及存在的 问题，最后重点指出中原城市群实行旅游产业集群的建设的必要性。 第五部分：中原城市群旅游产业集群的发展目标及对策。其发展目标从近期 目标和远期目标两个方面来论述，接着从优化旅游产品结构、加强区域合作、建 设区域品牌、政府作用和人才培养机制五个方面重点分析了中原城市群旅游产业 集群的对策问题。 第六部分：结论及展望。概括了本文研究的主要结论以及存在的不足之处和 未来研究展望。 关键词：中原城市群；旅游产业集群；发展；对策 i i a b s t r a c t s i n c et h e19 9 0 s ，i n d u s t r i a lc l u s t e r si nt h ew o r l de c o n o m yh a v ed e v e l o p e di n t oa n i m p o r t a n t f o r mo fe c o n o m i c o r g a n i z a t i o n v i a i n t e r a c t i v e c o o p e r a t i o n a n d c o m m u n i c a t i o n ，v e n t u r e sw i t h i nt h ei n d u s t r yc l u s t e rc o u l dg r a s pb e n e f i t sf r o ms c a l e e c o n o m ya n de c o n o m yo fs c o p e ，p r o d u c eg r e a ts p i l l o v e re f f e c t s ，a n dd r i v et h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h er e g i o na n de v e nt h ew h o l ec o u n t r y i ti s p r o v e dt h a t e c o n o m i cg r o w t hr a t eo ft h er e g i o n sw i t hi n d u s t r yc l u s t e ri sh i g h e rt h a nt h o s ew i t h o u t i n d u s t r yc l u s t e r s u c ha si t a l y st r a d i t i o n a lc r a f t si n d u s t r y ，t h es o f t w a r ei n d u s t r yi n b a n g a l o r e ，i n d i a ，a sw e l la st h es m a l lw a r ei n d u s t r yi nz h e ji a n g ，a n dp r o f e s s i o n a l i n d u s t r i a lc l u s t e rt o w n sg u a n g d o n g ，c h i n a t h e s ea r et y p i c a le x a m p l e st h a ti n d u s t r y c l u s t e rd r i v ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t p r a c t i c eh a sp r o v e dt h a ti n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e c o m eac o m p e t i t i v ea d v a n t a g e i nt o d a y si n t e r n a t i o n a li n d u s t r y ；ac o m m o nf e a t u r ei st oe n h a n c ei n d u s t r i a l c o m p e t i t i v e n e s s ，t h ef o r m a t i o no fr e g i o n a lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fa ni m p o r t a n tw a y z h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o ni st h eb i r t h p l a c eo fc h i n e s ec i v i l i z a t i o n ，h a sa l w a y s b e e na l li m p o r t a n td e s t i n a t i o nf o ri m m i g r a n t sa n dd o m e s t i ct o u r i s m ，g o v e r n m e n t sa ta l l l e v e l sw i l la l s ob et h ef o c u so ft o u r i s ma sa p i l l a ri n d u s t r ys u p p o r t b u ti nr e c e n ty e a r s ， t h ez h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o ni nt h et o u r i s mi n d u s t r yc o m p e t ew i t ho t h e r w e l l k n o w nt o u r i s ta t t r a c t i o n sn o to n l yo ft h eg a ph a sn o tn a r r o w e db u tw i d e n e d s i g n i f i c a n t l yu n c o m p e t i t i v e i nt h i sa r t i c l ef r o mt h et o u r i s mp o i n to fv i e wo fi n d u s t r i a l c l u s t e r s ，z h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o nt ob u i l dt h et o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e rg r o u p s ， i no r d e rt ou p g r a d ei t st o u r i s mi n d u s t r y sc o m p e t i t i v e n e s s ，t h ep r o m o t i o no f z h o n g y u a n u r b a na g g l o m e r a t i o no f t h er a p i dd e v e l o p m e n to f t h et o u r i s mi n d u s t r yp r o v i d e sa s t r a t e g i cc h o i c e a tp r e s e n t ，a l t h o u g ht h et o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e ri sa w i d e s p r e a dp h e n o m e n o n ， a n dt h e r ei st h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to fa t r e n d h o w e v e r , t h et o u r i s mi n d u s t r yf r o mt h e i i i t h e o r yo fd i r e c ts t u d yo ft h ec l u s t e ri ss t i l li nt h ei n i t i a ls t a g e ，w h i c hi st h eg r o w i n g p r a c t i c eo f t h et o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e ri si n c o m p a t i b l e i nt h i sp a p e r ，t h et h e o r e t i c a l s t u d yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s2 l sag u i d e ，t h ed e v e l o p m e n to ft h et o u r i s mi n d u s t r yi nt h e s t u d yo ft h ei n t r i n s i cl a w so fe c o n o m i c s ，b a s e do nt h ec o n c e p to ft h et o u r i s mi n d u s t r y c l u s t e r s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dc a u s e so ft h ec o n s t i t u e n te l e m e n t s ，t h ef o r m a t i o n m e c h a n i s m ，m o d e l sa n dac o m p e t i t i v ea d v a n t a g er e s e a r c h ，e f f o r t st oe x p l o r ei n d u s t r i a l c l u s t e rt h e o r yi nt h ep r a c t i c a la p p l i c a t i o no ft h et o u r i s mi n d u s t r yv a l u e ，t h r o u g ht h e c l u s t e r i n go f s u c hn e wf o r m so fi n t e r f i r mo r g a n i z a t i o n ，f o u n dt h a tt h et o u r i s mi n d u s t r y f r o mt h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fc l u s t e r so ft h el a w s oa st oz h o n g y u a nu r b a n a g g l o m e r a t i o nd e v e l o p m e n to f t h et o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e rp r o v i d ea ni m p o r t a n t t h e o r e t i c a lb a s i s ，t h eg u i d a n c eo fz h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o nd e v e l o p m e n to ft h e t o u r i s mi n d u s t r yg r o u p t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s ： p a r ti ：i n t r o d u c t i o n f i r s t ，f r o mt h ed e v e l o p m e n to ft h et o u r i s mi n d u s t r ya n d t o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e ra n a l y s i so ft h ep h e n o m e n o no ft h eb a c k g r o u n d ，t h i sp a p e r d e s c r i b e dt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo ft h i sa r t i c l ea n dr e s e a r c hm e t h o d s a n dt e c h n o l o g yr o a d m a ph a sb e e nd e s i g n e d ，a n df m a l l yt ob ep o i n t e do u tt h a tt h e i n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l e p a r ti i ：s u m m a r yo ft h e o r e t i c a ls t u d i e sa th o m ea n da b r o a d a th o m ea n da b r o a d o nt h ei n d u s t r i a lb a s ea n dt h et o u r i s mi n d u s t r yi n t oc l u s t e r sb a s e do nt h ec o l l e c t e d l i t e r a t u r eo nt h et o u r i s mi n d u s t r ya th o m ea n da b r o a do nr e s e a r c hc a r r i e do u tc l u s t e r a n a l y s i sa n dr e v i e w p a r ti i kt o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e rs t u d yo ft h eb a s i ct h e o r y a n a l y s i si nt h e t o u r i s mi n d u s t r yo nt h eb a s i so ft h ec o n t e n to ft h et o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e r s ，d e v e l o p i n g c o n d i t i o n s ，t h ec o n s t i t u e n te l e m e n t s ，t h ef o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h ew a y ，t h e i v d e v e l o p m e n to f t h es t a t u sq u o ，s u c ha st h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo ft h et h e o r yo ft h e i n i t i a l p a ni v ：t h et o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n to fz h o n g y u a nu r b a n a g g l o m e r a t i o n t h ef i r s tg r o u p so fc i t i e so nt h ez h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o no f t h ed e v e l o p m e n to ft h et o u r i s mi n d u s t r ya red i s c u s s e d a n dt h e na l la n a l y s i so ft h e z h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o nd e v e l o p m e n to f t o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e ra d v a n t a g e s a n dp r o b l e m s f i n a l l y ，t h ef o c u sg r o u pp o i n t e do u tt h a tt h ez h o n g y u a nu r b a n a g g l o m e r a t i o nt oi m p l e m e n tt h et o u r i s mi n d u s t r yo ft h en e e df o rt h ec o n s t r u c t i o no f c l u s t e r s p a r tv ：z h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o nt o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e rd e v e l o p m e n t g o a l sa n dc o u n t e r m e a s u r e s t h e i rd e v e l o p m e n to b j e c t i v e sf r o ml o n g - t e r ma n d s h o r t t e r mg o a lt od e s c r i b et w oa s p e c t so ft h et a r g e tf o l l o w e db yt o u r i s mf r o mt h e o p t i m i z a t i o no f p r o d u c tm i x ，e n h a n c i n gr e g i o n a lc o o p e r a t i o na n db u i l d i n gar e g i o n a l b r a n d ，t h er o l eo fg o v e r n m e n tm e c h a n i s m sa n dp e r s o n n e lt r a i n i n gf o c u s e do na n a n a l y s i so ff i v ec i t i e si nt h ez h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o no f t o u r i s mi n d u s t r yt h e r e s p o n s e s p a r tv i ：c o n c l u s i o n sa n dp r o s p e c t s t h i sa r t i c l es u m m a r i z e st h em a i nc o n c l u s i o n s o ft h es t u d y ，a sw e l la st h ei n a d e q u a c i e so ft h ee x i s t e n c ea n df u t u r er e s e a r c hp r o s p e c t s k e y w o r d s ：z h o n g y u a nu r b a na g g l o m e r a t i o n ；t o u r i s mi n d u s t r yc l u s t e r ； d e v e l o p m e n t ；c o u n t e r m e a s u r e s v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用 了明 了解 图书 本和 学术 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名： 20 。c 年i 霓j 2b 学位论文指导教师签名：鸯叁垒是 2od 曰年月应曰 1 引言 1 1 选题背景 旅游业是一个最具有发展潜力和活力的产业，自2 0 世纪5 0 年代以来，随 着旅游活动在世界各地的蓬勃发展，旅游业已成为世界上发展势头最为强劲并 且持久不衰的产业。进入2 1 世纪之后，旅游业已发展成为世界上最大的产业之 o 在我国，旅游业经过1 9 7 8 年改革开放以来2 0 多年的稳步发展，已经成为 国民经济中新的增长点和第三产业中的优势产业。1 9 9 8 年中央经济工作会议提 出旅游业作为国民经济新的增长点这一新战略，表明旅游业在国民经济体系中 的地位提升到前所未有的高度。近1 0 年来，中国旅游业增长强劲，中国已经 成为发展速度最快、对全球旅游业发展格局影响最大的国家。据世界旅游组织 预测，到2 0 2 0 年，中国将成为全球第一大旅游目的地国和第四大客源输出国。 在新的发展背景下，我国旅游业既面临发展的大好机遇，又面临严酷的挑战。 产业集群是经济发展中的一个重要现象和经济组织形式，由于其独特的经 济绩效和竞争优势，引起了理论界和政界的广泛关注。经济合作组织( o e c d ) 和联合国工业发展组织( u n i d o ) 对发达国家的产业集群及产业政策进行专门 的研究，产业集群的重要性得到国际公认。然而，产业集群理论是建立在制造 业基础之上的，集群理论是否适用于旅游产业中引起了集群研究者和旅游学者 高度关注，并在王缉慈主办的地方产业集群网上展开了深层次的探讨2 。而实际 上，旅游产业集群已不仅是一个理论问题，也包括来自现实的挑战，即一些地 方政府已经将产业集群纳入旅游产业发展政策之中了。在国外，自1 9 9 9 年南非 政府成功将产业集群政策应用于旅游业，t h ec l u s t e rc o n s o r t i u m 成功用集群方 1 h t t p ：w w w c l u s t e r s t u d y c o r n 法分析了南非旅游业的发展以后i l l ，国外也开始关注旅游集群的研究和应用。 比如奥地利采取了“山地康体运动”旅游产业集群政策【2 】；英国出台了“健康生活” 旅游集群措施【3 】等。在我国，许多省市级政府也在“十一五”规划中提出了旅游 产业集群的口号。河南省公布的“十一五”旅游产业规划纲要中，明确提出“大力 发展十大旅游产业集群”的构想【4 】；福建省“十一五”规划纲要中，也提到了“培育 四大旅游产业集群”的目标【5 1 ；山西省“十一五”规划纲要中提出：“形成中心旅游 城市、旅游产业集群、重点旅游景区、旅游城镇四级建设格局”【6 1 ；呼伦贝尔市 “十一五”规划纲要中提出；“加快发展旅游业，构建旅游产业集群，全面提升旅 游业的产业素质和竞争力”【7 1 。 中原城市群已经有郑州、洛阳、开封、济源、登封等5 个城市进入中国优 秀旅游城市的行列；洛阳龙门石窟、白马寺、关林、嵩山少林寺、开封清明上 河园、包公祠，焦作云台山等1 0 个景区景点，进入国家4 a 级旅游景区的行列； 龙门石窟进入了世界文化遗产名录；中岳嵩山、焦作云台山被列入国家地质公 园 8 】。该区域集中了河南省大部分的旅游资源，是河南省接待国内外游客最为集 中的区域，在全省旅游格局中占据重要地位。如何通过创新组织形式，整合中 原城市群的旅游资源，提升旅游产业竞争力? 本文试从产业集群角度出发，根 据中原城市群旅游产业发展现状及其中所存在的问题，分析中原城市群旅游产 业提升其竞争力走集群化道路的必要性，并对其旅游产业集群发展的影响因素 进行分析，借鉴国内外旅游产业集群的成功经验，提出了中原城市群旅游产业 集群的发展构想及对策。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 产业集群研究一直以来都是学术界关注的热点问题，其在制造业和高新技 术产业中应用所取得的瞩目成果引起我们的思考，即能否把产业集群理论应用 到更广泛的领域。近年来旅游也是关注的焦点之一。旅游业作为一个新兴的朝 2 阳性产业，因其具有信息性、网络性、关联性等特点而成为产业融合度最深的 产业之一，满足产业集群的产业联系密切的要求。此外，旅游产业具有综合性、 开放性和竞争性，这使旅游产业的空间集聚自然而然地形成，具备产业集群理 论要求的空间聚集特征。产业集群作为一种新的产业理论研究方法，以其明显 的竞争优势必将在旅游产业研究中开拓出新的视野。而且旅游产业集群化发展 已经得到了旅游研究者和决策者的肯定，丰富了旅游产业集群研究的方法，有 助于其形成完整的理论体系。 1 2 2 实践意义 在河南、福建、山西等省的“十一五”旅游产业发展专项规划中，旅游产业 集群已经被提出，这一概念的提出反应了政府对旅游业的重视。在旅游业市场 竞争日趋激烈的形势下，如何提高旅游产业的市场竞争力是各省亟待解决的问 题，而产业集群所表现出来的较强持续竞争力使此类问题的研究有了新的突破。 由于旅游产业是关联性极强的产业，所以旅游产业集群不仅有利于旅游业自身 的发展，而且有利于旅游产业结构的调整，提高区域旅游竞争力，为政府制定 旅游产业发展政策提供参考依据：还可以通过关联效应和乘数效应带动区域其 它产业的发展，从而提高区域的综合竞争实力。本文通过对中原城市群旅游产 业集群现状进行竞争力评价，分析中原城市群旅游产业集群的优势、劣势、机 遇和挑战等现实背景，提出中原城市群如何发展旅游产业集群的具体对策措施， 对完成“十一五”旅游产业发展专项规划任务具有一定的实践意义。 1 3 研究方法 1 3 1 定性研究与定量分析相结合 定性分析是一种以语言描述为主的分析手段，也是传统社会科学最基本的 研究手段。定性分析可以使人们对研究对象的外部环境、研究对象的组成、结 构及发展方向有一个基本的、但相对偏于感性的了解。定量分析是一种以数据 和模型说明为主的分析手段。试图在一定的假设条件下，将研究对象的结构、 组成结构的各因子之间的相互关系及外部环境对研究对象的影响以数字或数学 公式的形式表现出来，以期对研究对象有一个比较精确、偏于理性的了解。论 文运用定性分析法分析了产业集群的理论依据、定义、特点、形成、分类等， 在中原城市群发展旅游产业集群的定性分析过程中，又通过大量的数据来论证 定性分析的结论。将定性分析与定量分析密切结合起来，不仅论证了中原城市 群发展旅游产业集群的必要性，而且论证了产业集群的可能性。 1 3 2 文献资料法 文献研究是本论文研究的一种重要方法。在前期的准备工作中，本人收集 了大量有关国内外经济地理、产业经济、城市群、旅游业空间结构优化等方面 的文献，为进行更深入的研究提供了基础性知识和条件，在总结前入研究成果 的基础上，本文试图进行理论上的创新和实践上的突破。国外对旅游产业集群 的相关研究相比于国内较早也较成熟，因此本文参阅了大量外国文献，从中得 到很多启示，国内相关研究能结合我国的具体实际情况，也具有重要的参考价 值。 1 3 3 理论与实践相结合的方法 理论与实际相结合是社会科学研究的一个重要的方法。理论带有普遍性， 对实际工作具有指导意义。然而实际情况是多样的，在接受理论指导的同时， 又是多样的、变化的、发展的，需要不断进行科学概括和总结，从而修正或丰 富原有理论。本文在产业集群和旅游产业集群相关理论的基础上，结合中原城 市群旅游产业的实际情况，提出了适合中原城市群产业集群化的建议，并在实 际的调查研究中进一步讨论完善旅游产业集群的相关理论。 1 3 4 系统分析法 系统分析法从系统的组成、结构、功能、界限、环境、状态和参量等出发， 考虑系统诸要素之间的相互关系，建立各种模型，做出系统整体功能优化的目 4 标决策，然后提出各种调整方案或者做出新的设计。系统分析法更注意研究问 题的整体性和综合性。旅游目的地本身就是一个开放性的复杂系统，旅游目的 地产业集群是由不同层次、功能企业组成。系统分析法为有效整合旅游目的地 产业集群资源要素提供了很好的方法。 1 4 技术路线 本文的技术路线如下( 图1 1 ) ： 提出问题 等 考察国内外旅 游产业集群发 展状况 土 确定实证分析 范围 商 10 5 主要创新点 分析问题解决问题 图1 1 技术路线图 本研究的创新点主要体现在以下几个方面： 提出旅游产业集 群的基本理论 中原城市群必须 实施旅游产业集 群发展战略 提出中原城市群 发展旅游产业集 群的战略目标及 对策 1 、三# 富了旅游产业集群理论的内涵，对其特征进行了界定。 2 、本文在借鉴波特关于产业国际竞争力研究的钻石模型的基础上，通过中 原城市群旅游产业竞争力现状的实证分析，提出了中原城市群旅游产业集群存 在的问题以及发展旅游产业集群的必要性。 3 、提出以旅游产业集群的形式利用中原城市群旅游资源，促进区域经济发 展，为地方政府在保护自然资源和人文资源的基础上合理开发提供了新思路和 对策。 6 2 旅游产业集群研究综述 2 1 西方经济学家关于产业集群理论发展研究 产业集群( i n d u s t r i a lc l u s t e r s ) 的定义，经济学界存在诸多不同的观点，如马 歇尔称之为产业区( i n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 、费里克森和林德马克提出的地方生产系 统( l o c a lp r o d u c t i o ns y s t e m s ) 、y e u n g 提出的地方企业网络、皮埃尔等人提出的 新产业区( n e wi n d u s t r i a ld i s t r i c t ，n i d ) 等，名称不同，对概念的界定就会有所 不同，研究的侧重点也不一样。 2 1 1 马歇尔的产业区理论 产业集群理论并不是全新的学说，其最早可追溯到1 9 0 0 年前后，新古典经 济学的集大成者阿尔弗雷德马歇尔当时就注意到了产业集聚的现象，并在其 一系列著作中得到反映。他在1 8 9 0 年出版的经济学原理一书中提出了产业 区的概念，并把它定义为一种由历史与自然共同限定的区域，其中的中小企业 积极地相互作用，企业群与社会趋向融合【9 】。马歇尔所定义的产业区不同于一 般的经济区，其内生产活动不是自给自足的，而是劳动分工的不断细化，生产 力迅速提高，促使区域与外部经济空间( 即本区的供应商与客商) 建立持久与广泛 的联系。马歇尔后来在1 9 2 0 年出版的经济学原理( 第三版) 中，从三个要 素对产业的地区性聚集做出解释：劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢 【n 】。后人在研究产业集群理论的起源时，总是要把马歇尔的三要素学说当作经 典的论述。在1 9 6 2 年再版的经济学原理中，马歇尔进一步将工业集聚的原 因基本上归结为六个方面：协同创新的环境、辅助性工业的存在、对有专门技能 的劳动的需求与供给、劳动需求结构的不平衡、区域经济的健康发展、顾客的 便利。以上诸多原因促使工业为追求外部规模经济而集聚，马歇尔认为由于地 皮租金的目益昂贵，工业常常集聚在大城市的郊外，而不是集聚在大城市之中 1 0 1 。 7 2 1 2 韦伯的工业区位论 继马歇尔从经济学角度对产业集聚现象做出解释后，韦伯又从工业区位论 角度对产业集聚进行了深入研究，并首次提出了聚集经济( a g g l o m e r a t i o n e c o n o m i c s ) 概念。韦伯试图寻找工业区位移动的规律，判明各个影响工业区位的 因素及其作用的大小。他把影响工业区位的因素分为区域因素和位置因素，认 为实际对区位起作用的区域因素主要是运输成本与劳动力成本，实际对区位起 作用的位置因素则包括集聚因素和分散因素。在集聚因素中，韦伯又探讨了特 殊集聚因素和一般集聚因素。特殊集聚因素诸如便利的交通和丰富的矿藏，工 业会集聚于交通枢纽，或吸引到煤矿的周围。但是，韦伯认为这些特殊集聚因 素不具有理论研究的一般性，因此他重视研究影响工业集聚的一般因素【1 2 】。在 他看来，一个工厂规模的增大能给工厂带来利益或节约成本，而若干个工厂集 聚在一个地点能给各个工厂带来更多的收益或节省更多的成本，所以工厂有集 聚的愿望。集聚之所以能给工厂带来收益或节省成本，又有多种原因，例如， 有专门的机器修理与制造厂可以为各个工厂提供服务，有专门的劳动力市场可 以向各厂提供所需要的劳动力，各厂享有购买原料方面的便利，享有公共设施 和道路便利等，都有助于工厂生产成本的节约【1 3 】。韦伯还试图以等差费用曲线 作为分析工具对产业集聚程度进行了定量研究，并且认为实际支付运费最小的 地点，将会成为工业集聚的地点。韦伯没有提到政府干预的作用，他认为集聚 的产生是自下而上的，是通过企业对集聚好处的追求自发地形成的【1 4 】。若干个 工厂集聚在一个地点能给各个工厂带来更多的收益或者节省更多的成本，这也 是集群内企业所追求的。可见，他认为集聚的产生是自下而上的，是通过企业 对集聚益处的追求自发地形成的。 2 1 3 新产业区理论 国外对新产业的研究已有2 0 余年的时间，发达国家产业区的特色可以归结 于紧密的本地化网络联系和经济活动的社会根植性( 王辑慈，1 9 9 8 ) 。2 0 世纪7 0 年代末。意大利社会学家b e c a t t i n i 将产业区定义为：“产业区是具有共同社会背 景的人们和企业在一定自然与社会意义的地域上形成的社会地域生产综合体”。 美国学者p o i r e 和s a b e l 在第二次产业分i ( t h es e c o n di n d u s t r i a ld i v i d e ) ) ) 一书 中指出，“第三意大利”和德国南部的一些产业区，依赖于以柔性专业化( f l e x i b l e s p e c i a l i z a t i o n ) 为特征的中小企业。s f o r z i 将新产业区的发展分为三个阶段：一 是本地劳动力市场的繁荣，劳动力在本地有就业机会；二是大量的中小企业劳 动力分工细化，以适合社会经济需要；三是地区的轻工业化，被单一制造业( 专 门化) 所主导【1 5 】。h a r r i s o n 、g r a bh e r 等学者进一步指出，对于产业区发展来说， 企业在本地结成创新网络的根植性显得尤其重要。缺少必要的根植性，企业则 容易受到区外不断变化的条件影响，企业的外部活动日盛，而区内的合作基础 则不稳固。p y k e 和s e n g e n b e r g e r 认为，新产业区是指有地理边界的生产系统， 大量的企业在不同的阶段、以不同方式生产同一种专业化产品。他们还认为新 产业区应该是“社会经济综合体”，即区域内的社会、政治、经济等空间紧紧相 连。由于柔性的生产网络和柔性劳动力在区内出现，新产业区的两个主要特征 是：适应性和创新性。所以他们认为，新产业区发展必须具备的条件是：企业 家创新的精神和创新能力，区内企业的柔性生产方式，区域内企业间紧密的网 络连接与合作。 2 1 4 保罗克鲁格曼的新经济地理学理论 保罗克鲁格曼是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的 经济学家。2 0 世纪9 0 年代，克鲁格曼相继发表和出版了递增收益和经济地 理( 1 9 9 1 ) 、地理与贸易( 1 9 9 1 ) 、发展、地理学与经济地理( 1 9 9 5 ) 和空 间经济：城市、区域与国际贸易( 1 9 9 9 ) 等论文和著作，对产业集群理论作了 精辟而深入的研究。他和其他新贸易理论学者一样运用了内生因素的概念，解 释规模经济、历史路径依赖等因素对形成集群区域的作用【1 6 】，并对企业集群演 进过程进行了分析。 克鲁格曼的产业集群模型认为，企业和产业一般趋向于在特定的区位集中， o 然而，不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方。该模型从一个 地区需求结构变动对产业链条的扩展影响角度解释了工业活动倾向于空间集聚 的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分隔等原因， 产业集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业地区形成过程 中产生巨大的影响力，也说明了现实中产业区的形成具有路径依赖性f 1 7 】，而且 产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。 2 1 5 迈克尔波特的产业竞争优势理论 1 9 8 6 年，美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特为了探讨获得国家竞争优势 的原因，认识公司战略和国家经济的含义，率领一个来自各国的由3 0 多个成员 组成的调查组，用了4 年的时间对丹麦、德国、意大利、日本、韩国、新加坡、 瑞典、英国和美国等1 0 个重要贸易国进行了调查研究后，于1 9 9 0 年提出了基 于产业集群发展的国家竞争优势理论，也称之为集群新竞争经济理论。这一理 论最先反映在国家竞争优势一书中，后来在竞争优势、竞争战略和 竞争论三本著作中得到了进一步的发挥和发展。 波特指出，一个国家的竞争力取决于这个国家的产业竞争力，而这种产业 竞争力来源于产业的国内合作而不是国内竞争，它是通过一个高度的本地化过 程而创造和发展起来的。为此，必须在国内建立“本垒( h o m eb a s e ) ”。这个“本 垒”就是波特笔下的“钻石”模型( 见图2 1 ) 。 1 0 图2 - 1 波特的“钻石”模型 波特的“钻石”模型由四要素组成：( 1 ) 生产要素条件；( 2 ) 需求状况；( 3 ) 支持性产业和相关产业：( 4 ) 企业的战略、结构和竞争【l 引。这四个因素组成一 个国家竞争环境，使厂商相互作用，产生竞争力。每一个因素及整个“钻石”系 统都影响到产业竞争所必需的基本成分的获取。这四个因素是一个有机的整体， 相互影响，相互制约，任何一种因素的薄弱都会限制产业升级和创新的潜力。 当四因素相互促进、持续发展时，优势产业会不断增强；反之，原本是优势的 产业也会失去优势，进而走向衰退。比如，国家( 区域) 要素条件退化，他国 技术条件超过本国，要素成本提高，或者国内需求的发展与国际需求背道而驰， 都会使曾经获得国家( 区域) 竞争优势的产业在以后的竞争中失败。 2 2 国内有关产业集群的研究进展 国内产业集群研究真正开始于2 0 世纪9 0 年代，江浙一带的乡镇企业集聚 区的迅猛发展，陈建军( 2 0 0 1 ) 据此提出了“温州模式”、“苏南模式”，“江浙模式” 等成功发展模式。 王缉慈教授( 1 9 9 4 ) 在中日韩三国工业国际会议上发表题为( ( t h em w k m go f n e wi n d u s t r i a li nc h i n a ：i n s i g h t si n t ot h ed e v e l o p m e n tz o n e sp h e n o m e n o n ) ) 的文章， 1 1 对我国出现的一些开发区现象和发展中存在的问题进行探讨，并在同年出版的 现代工业地理学一书中介绍了新产业区的概念，还结合国内各区域发展的 实际进行了实证分析与探讨，随后产业集群理论系统研究开始在国内广泛开展。 特别是2 0 0 1 年王教授及其研究小组出版了创新的空间：企业集群与区域发展 一书，较为系统地综述了国内外产业集群的相关理论进展，并结合我国区域发 展与区域研究实际，比较分析和研究了国内外高技术和传统产业集群，提出了 以营造区域创新环境为核心的产业集群战略思想。 江浙学者张仁寿等( 1 9 9 9 ) 从区域经济、非正式制度等方面进行了一些探讨； 仇保兴( 1 9 9 9 ) 提出从生态学的角度来研究中小企业集群；王缉慈( 2 0 0 1 ) 从跨学科 的角度综述了企业集群的相关理论，着重评介了经济地理学研究的新产业区理 论，并结合我国当前区域发展和区域研究的现实，比较分析了国内外经典案例； 广东学者李新春( 2