（国民经济学专业论文）农村现代化：面临的困境与路径选择.pdf

内容提要 现代化理论认为社会发展就是从传统社会向现代社会的变迁过程。农村现代化 就是使农村全面实现农业现代化、经营产业化、结构非农化、乡村城镇化、生活现 代化、管理科学化、保障社会化、农民知识化、社会文明化。这是一个全面的、全 方位的进步过程，只有农村的经济、文化以及农民意识等都实现了现代化，才能说 整个农村实现了现代化。长期以来，中外学者对农村建设问题有过许多研究，这 些研究有很多直接针对我国农村的现实问题进行研究；而发展经济学的的相关理 论，为我们的农村现代化研究提供了理论启示。 回顾2 0 世纪8 0 年代以来的改革历程，我国农村经济社会确实产生了前所未有 的巨大变化。但以市场和城市为中心的改革取向加剧了我国农村的边缘化趋势，我 国农村的经济社会发展遇到了各种各样的困境。 那么制约我国农村现代化发展的深层原因是什么? 二元结构的长期维持导致 城乡分化加剧，为了维持这种二元结构国家采取的重工业轻农业、重城市轻农村、 重市民轻农民的种种倾斜政策；我国农村社会文化结构转换在经济结构改革面前显 得缓慢滞后，阻碍农村改革发展进程：这些结构性原因共同作用导致我国农村剩余 劳动力转移受阻，农业经营方式转换滞后，产业结构升级缓慢，农业发展缓慢，农 村建设发展缺少产业支撑。当今世界上的发达国家，在它们的现代化进程中不可避 免地要解决农村现代化问题。所以分析研究与我国有共同东方文化传统的同本城乡 一体化和韩国的新农村运动的经验肯定有很大借鉴意义。 历史的考察、制约因素的分析和国外的经验的启示使我们不难理解，我国农村 现代化建设的关键在于消除城乡二元结构，统筹城乡发展，缩小城乡差别。通过 城乡制度统筹，城乡要素统筹，城乡产业、区位统筹，改变城乡分割局面，建立新型 城乡关系，改善城乡功能和结构，实现城乡生产要素合理配置，协调城乡利益格局：发 展小城镇，加快城乡一体化步伐；通过发展农村教育，提高农民素质，培育农村人 力资本形成；推进农业现代化，为农村现代化提供产业支撑。 关键词：农村现代化二元结构城乡统筹城镇化农业现代化 a b s t r a c t t h em o d e r n i z a t i o nt h e o r vt a k e sf o rt h a tt h es o c i a ld e v e l o p m e n ti st h e p r o c e s sf r o mt h et r a d i t i o n a ls o c i e t yt o w a r dm o d e r ns o c i e t y s ot h ev i l l a g e m o d e r n i z a t i o ni st h a tt h ec o u n t r vc a r r i e so u tjnt h er o u n dt h ea g r i c u l t u r e m o d e r n i z a t i o n ，t h em a n a g e m e n ti n d u s t r i a l i z a t i o n ，v i l l a g eu r b a n i z a t i o n ，t h e l i v i n gm o d e r n i z a t i o n ，t h ea d m i n i s t r a t i o ns c i e n t i f i c ，t h eg u a r a n t e es o c i a l i z a t i o n ，f a r m e ri n t e l l e c t u a l i z a t i o na n dt h es o c i e t yc i v i l i z a t i o n t h i si s a na 1 卜a r o u n da n da l 卜d i r e c t i o n sp r o g r e s s u n l e s st h ep o l i t i c s ， e c o n o m y ， c u l t u r ea n dt h ef a r m e rc o n s c i o u s n e s sa l lr e a l i z e dt h em o d e r n i z a t i o n ， t h e n w ec a ns a yt h ew h 0 1 ev a l l a g ea c h i e v et h em o d e r n i z a t i o n f o ral o n gt i m e ， t h ec h i n e s ea n df o r e i g ns c h o l a r sh a v eh a dm a n yr e s e a r c h e so nv i l l a g em o d e r n i z a t i o n i nt h e s er e s e a r c h e st h e r ea r el o t s o fr e s e a r c h e sa i m e da to u r c o u n t r yv i l l a g ep r o b l e md i r e c t l y ，p u t t i n gf o r w a r dm a n ys t a n d p o i n t sw o r t h y o fd r a wl e s s o n sf r o mb vu s t h er e l a t e dt h e o r i e so fd e v e l o p m e n te c o n o m i c s ， p r o v i d et h ea c a d e m i ca n a l y s i st o o lt os t u d yt h ev i l l a g em o d e r n i z a t i o n p r o b l e mf o ru s l o o k i n gb a c kt h ev i l l a g ed e v e l o p i n gp r o c e s ss i n c e8 0 si n2 0 c ， w ec a n f i n dc h i n e s ev i l l a g ee c o n o m ys o c i e t yr e a l l yp r o d u c e du n p r e c e d e n t e dh u g e v a r i e t y b u tt h em a r k e t i z a t i o nr e f o r mt r o p i s mh a sb e i n gp r j c ku pt h et r e n d o ft h ec o u n t r yv i l l a g eg o i n gt oe d g e t h ed e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m i cs o c i e t y i nt h el a r g ev i l l a g eo fo u rc o u n t r vm e tv a r i o u sp r e d i c a m e n t s t h e nw h a ti st h ed e e pr e a s o nr e s t r i c t i n gt h ed e v e l o p m e n to fo u r c o u n t r yv i l l a g em o d e r n i z a t i o n ? k e e pd u a l i s t i cs t r u c t u r ec h r o n i c a l l yl e a d e d t ot h eu r b a n r u r a lp 0 1 a r i z a t i o np r i c ku p m a n yg r a d i e n tp 0 1 i c i e sf o rm a i n t a i n i n gt h ed u a l i s t i cs t r u c t u r es u c ha sh e a v yi n d u s t r ya n dl i g h ta g r i c u lt u r e h e a v yc i t ya n dl i g h tv i l l a g e ，h e a v yt o w n s f 0 1 ka n dl i g h tf a r m e r ， t h el a go f o u rn a t i o n a lv i l l a g es o c i a lc u l t u r a ls t r u c t u r ec o n v e r s i o nw h i c hb l o c kt h e p r o g r e s so fv i l l a g er e f o r ma n dd e v e l o p m e n tw h e ne c o n o m i cs t r u c t u r er e i o r m i n g ，t h e s es t r u c t u r a lr e a s o n se f f e c t e dt o g e t h e r1 e a d i n gt r a n s f e r r i n gt h e s u r d l u s1 a b o rf o r c ei nr u r a ld i s t r i c tf a c i n gr e s i s t a n c e ，t h el a go ft h em o d e o fa g r i c u l t u r em a n a g e m e n tt r a n s f o r m i n g ， t h es l o w n e s so fi n d u s t r i a ls t r u c t u r eu p g r a d i n gt h es l o w n e s so fa g r i c u l t u r ed e v e l o p i n g ， a n dt h e1 a c ko f i n d u s t r i a ls u 口d o r t a 1 1o ft h e mm a k eo u rn a t i o n a lv i l l a g er n o d e r n i z a t i o n l a c k i n gt h ep o s i t i v ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s m n o w a d a y st h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v er e s o l v e di n e v i t a b i l i t yt h ep r o b l e mo fv i l l a g ec o n s t r u c t i o na n d d e v e l o d m e n ti nt h e i rm o d e r n i z a t i o np r o g r e s s s ot h ea n a l y s e sa n ds t u d yt h e e x p e r i e n c eo ft o w na n dc o u n t r ym e r g ei n t oa no r g a n i cw h 0 1 ei nj a p a na n dn e w v i 1 a 卫em o v e m e n ti ns o u t hk o r e aw h i c hb o t h h a v ec o 】i i l o no r i e n t a lc u l t u r e t r a d i t i o nw i t hc h i n am u s th a v eg r e a tm e a n i n gi nu s ef o rr e f e r e n c e t h er e v i e wo fh i s t o r y ，t h ea n a l y s e so fr e s t r i c t i n gf a c t o ra n dt h e f o r e i g ne x p e r i e n c em a k eu sn o td i f f i c u l t l yt ou n d e r s t a n dt h a tt h es t i c k i n g p o i n t so fc o n s t r u c t i n go u rc o u n t r ys o c i a l i s t i cn e wv i l l a g e sa r ee l i m i n a t i n g d u a l i s t i cs t r u c t u r e ， p l a n n i n gt h eu r b a n r u r a lc o n s i s t e n td e v e l o p m e 九ta sa i i w h 0 1 ea n dr e d u c i n gt h eu r b a n r u r a lo d d s w es h o u l dc h a n g et h ec o m p l e x l o n o ft o w na n dv i l l a g ed i v i d eu p ， b u i l dn e wu r b a n r u r a lr e l a t i o n ，i m p r o v e 廿i e u r b a n r u r a lf u n c t i o na n ds t r u c t u r e ，r e a l i z i n gt h ep r o d u c tf a c t o rc o l l o c a t e d w i t hr e a s o n ，a s s o r t i n gw i t ht h ep a t t e r no fu r b a n r u r a lb e n e f i t ，d e v e l o p i n g s m a l lt o w na n dq u i c k e n i n gt o w na n dc o u n t r ym e r g l n gi n t oa no r g a n l cw h o l e b vp l a n n i n gu r b a n r u r a ls y s t e ma saw h o l e ，p l a n n i n gu r b a n r u r a lf 。a c t o r a s aw h o l e ， p l a n n i n gu r b a n r u r a li n d u s t r ya n dp a r t i t i o na saw h o l e w ea l s o s h o u l dp u s ha g r i c u l t u r em o d e r n i z a t i o nb yd e v e l o p i n gv i l l a g ee d u c a t i o n ， i m p r o v i n gf a r m e r s d i a t h e s i s ，f o s t e r i n gv i l l a g om a n p o w e rc a p i t a 】， t h e n d r o v i d ei n d u s t r ys u p p o r tf o rv l l l a g ec o n s t r u c t l o n k e y w o r d ：v i l l a g em o d e r n i z a t i o n d u a l i s t i cs t r u c t u r eu r b a n r u r a lp l a n a saw h o l eu r b a n i z a t i o n a g r i c u l t u r em o d e r n i z a t i o n i i l 郑重声明 本人的学位论文是在导师的指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄 袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿意承担由此产生的一切法 律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者：妥句致 2 0 0 5 年1 1 月1 0 日 农村现代化：面临的困境与路径选择 1 1 研究背景和意义 第一章导论 2 0 0 5 年3 月1 4 日温家宝总理在全国人大三次会议答中外记者会上指出：“没 有农村的小康，就不会有全国的小康：没有农村的现代化，就不会有全国的现代 化。”在现代化进程中，传统的乡村将面临严峻的挑战：生存还是毁灭，衰败或是 复兴，遗弃抑或重建，任何走向现代化的发展中国家都必然面临并必须解决这一不 可回避的难题。中国农村的现代化问题正是在现代化背景下提出来的一个社会改造 和发展问题。在古代，社会是乡土社会，农业是主要产业，民众主要是农民，以农 耕文明为特质的均质性社会按照自身的逻辑自给自足地发展。因此，在古代，农村、 农业和农民并没有构成社会和政治问题。只是随着以工业文明为载体的工业、城市 和工人等现代文明因素的出现，与传统农业文明密切相关的农村和农民便构成了社 会和政治问题。特别是对于中国而言，由于其现代化进程是在西方工业文明的冲击 下启动的，在此情景中，作为传统因子的农村和农民问题便格外突出。在我国近百 年的现代化进程中，走过了异常曲折的历程，上世纪8 0 年代中国改革开放以来， 我国经济以年均9 左右的g d p 增长率高速发展，目前我国人均g d p 已经突破 帛 1 0 0 0 美元，按照国际经验，我国的现代化已进入闯关阶段，不进则退。而事实上， 经过2 0 多年的高速发展，我国经济社会发展确实面临诸多瓶颈问题：资源问题、 生态问题、国际竞争压力等。特别是长期以来的二元结构导致的城乡分化日益严重， 中国的社会就象是一只双头怪兽，一边是大城市、特大城市的现代化程度日益提 高，一边是广大农村现代化进程的严重滞后，农村的现代化问题已经成制约我国现 代化进程的关键问题。 当前农村社会全面落后。农村长期缺乏文化、教育等方面的足够投入，农民素 质差、生活单调，缺乏必要的文化消费等现象十分突出。在原有的传统组织被破除 这里指“拉美陷阱”：人均g d p 或许不低，但失业率居高不f 、贫富差距过于悬殊、社会 动荡不安。 农村现代化：面临的困境与路径选择 后，乡村社区建设成为整个中国社区建设最为薄弱的环节，由于缺乏行业协调机制， 从而农民成为最无组织性的群体。乡村建设混乱，村容、村貌不堪入目。乡村环境 的脏乱差已成为中国最大的环境问题之一。这些表明农村发展成了我国现代化建设 的最薄弱环节。另外在当今激烈的国际竞争中，我国综合国力的提升受木桶效应严 重制约。更有甚者，在当前世界主要现代化国家进入后工业化时代的背景下，我困 的现代化进程在新的社会发展阶段里如不解决农村现代化问题，我们将落后的更 多。目前国家提出建设社会主义和谐社会的战略构想，其中重要的内容便是城乡之 间的和谐发展。所有这些都说明了研究我国农村现代化问题的迫切性和重大意义。 1 2 农村现代化内涵和特征 关于农村现代化，我们认为应从农村社会经济综合发展的角度出发，以农村为 中心，并将其置于整个社会经济大系统之中来研究和把握。中国农村现代化至少应 该包括以下四个方面的基本内涵：一是农民现代化。农村现代化首先表现为农民现 代化。没有现代化的农民，就没有现代化的农业和现代化的农村。在农村现代化的 过程中，传统意义上的个体农民应当逐步转变为用现代科学技术武装起来的以市场 为导向的日趋文明化的现代职业群体。二是经济现代化。这是农村现代化的基础。 在农村经济现代化的过程中，应当把传统种植农业逐步改造为商品化、产业化、技 术化、社会化、生态化、国际化的现代大农业；把传统的农村经济逐步转变为市场 化、工业化的现代市场经济。三是社会现代化。这是农村现代化的重要方面。在农 村现代化的过程中，应当逐步实现农村社会民主化、法制化、文明化、稳定化。四 是制度现代化。这是农村现代化的基本保证。没有制度现代化，农村现代化就失去 了导向机制和动力机制。因此，在农村现代化的过程中，应当逐步实现制度创新， 规范政府行为，强化政策导向。 从农村现代化的基本涵义出发，结合中外农村发展和农村现代化的实践，我们 认为农村现代化具有以下主要特征。 第一，阶段特征。各国农村现代化都有一个由低到高不断发展完善的过程。 这期间要经历若干阶段，每一个阶段都有其主要的内容和侧重点以及相应的制度变 迁和政策调整。从总体看，到目前为止的农村现代化的发展一般要经历以下三个阶 段。第一阶段，是农村现代化的起步阶段。主要是解决国民经济发展所需要的粮食 农村现代化：面临的困境与路径选择 问题，并在此基础上，提高农业生产的商品化和产业化水平。在提高粮食生产效率 的同时，通过延长农业生产的后向产业链，实现农、工、商一体化发展，提高农业 商品化和产业化水平，增加农民收入。第二阶段，是农村现代化的全面发展阶段。 在农业方面主要是加速农业产业化、技术化、社会化、国际化发展，把传统农业改 造成现代农业。在经济方面主要是推进农村经济市场化、工业化，逐步缩小工农、 城乡差距。在社会文化方面主要是发展农村民主化、法制化建设。第三阶段，是农 村现代化的进一步完善阶段，主要是发展生态农业，协调人与自然之间的物质转换 关系，保持农村经济的持续稳定发展，推进农村文明化进程。 第二，产业特征。从发达国家农业和农村现代化的发展过程看，它们的发展 过程都显示出工业先于农业发展，城市先于农村发展，通过城市工业支持农业发展 的规律，现代工业化物质大量投入农业。发达国家往往工业和城市优先发展，打破 工农、城乡之间的平衡格局，然后利用城市工业发展积累的资金、技术和设备反哺 农业，农业迅速跟进，由不平衡达到新的平衡，从而推动国民经济和社会发展步入 一个新台阶。现代化的农业是在现代工业基础上发展起来的，现代化的农村经济离 不开城市工业推动。农业机械的应用逐步代替了人畜工具，使农业劳动生产率大幅 度提高。人工生产肥料、农药等化学制品的应用，极大地提高了土地产出率。现代 工业物质投入的增长，大大提高了农业生产力，推动了农村社会经济的全面发展。 第三，制度特征。农村现代化是农村内部和外部诸多方面社会经济因素、条 件和环境相互联动作用的结果，是农村内外各种社会经济关系合理协调的结果。因 此，在外部力量冲击和内部因素发育的过程中，农村现代化的进程必然要求在农村 内外进行经济制度、社会制度，文化制度等方面的一系列变革，以适应农村社会经 济农村全面实现农业现代化、经营产业化、乡村城镇化、生活现代化、管理科学化、 保障社会化、农民知识化、社会文明化的要求。 1 3中外学者对农村现代化问题的研究 有关农村现代化的研究很多，通过对相关文献的研究，我们可从中得到不少启 示。这本身也是我们研究问题不可缺少的基本方法。 费孝通在其主要著作江村经济中不仅从社会学角度深入细致地描述了中国 一个村庄的农民生活，而且提出了一个创造性的观点：以恢复中国农村企业，增加 农村现代化：面临的困境与路径选择 农民收入来解决中国的农村和土地问题。孝通通过调查注意到农村中农业、家 庭副业和乡村工业的关系。在他看来，传统中国农村经济具有工农相辅的内涵，农 业和手工业在中国延续了几千年的时间。现代化不是凭空而来的，要在传统的底子 上建设。中国农村的发展必须注意到传统力量与新的动力具有同等重要性，这两种 力量相互作用的产物不会是西方世界的复制品或者传统的复归，其结果如何，将取 决于人民如何去解决他们自己的问题。这意味着中国的乡土重建既不能复制西方， 也不能复归传统，而应在传统力量和新的动力相互作用下依靠民众去解决。通过一 个村的深入调查和研究，费孝通准确地把握住农村的基本问题，认为“中国农村的 真正问题是人民的饥饿问题”。从这一意义上，费孝通赞成中国共产党以制度革命 的方式解决土地问题的主张。但他认为，仅仅实行土地改革、平均地权并不能真正 解决中国农村问题，最终解决这一问题的办法“不在于紧缩农民的开支，而应该增 加农民的收入”，“恢复农村企业是最根本的措施”，即走乡村工业化之路。这种农 村企业就是深藏于农业和手工业结合的生产方式中的“草根工业”。这也许是我国 9 0 年代初期乡镇企业异军突起的理论依据。 美国学者杜赞奇利用满铁资料对1 9 0 0 1 9 4 2 年的华北农村进行分析之后，提 出了乡村基层领袖在国家与乡村社会之间扮演着“经纪人”角色。他将“经纪人”分 为两类：一是“赢利型经纪”，他们将小农视为榨取利润的对象；一是“保护型经纪”， 他们代表社区利益，并保护自己的社区免遭国家的侵犯。“经纪人模型”注意到i 虱家 与乡村社会之间的角色，大大深化了国家与乡村社会互动的研究。近来，有学者进 一步阐发了这一观点，提出以国家、地方精英和民众的三层分析方法，来解读中国 乡村社会。 美国著名汉学家黄宗智利用满铁资料和自己的调查，以充足的史料为依据，提 扁 出“不要把商品经济的发展简单地等同于向资本主义过渡”。后来进一步提出：“过 参见： 参见： 1 9 9 4 参见： 费孝通江村经济中国农民的生活南京：江苏人民出版社，1 9 8 6 杜赞奇文化、权力与国家：1 9 0 0 1 9 4 2 年的华北农村南京：江苏人民出版社 黄宗智华北的小农经济与社会变迁中华书局1 9 8 6 4 农村现代化：面临的困境与路径选择 密型商品化”的概念，描述了同西方国家完全不同的商品化概念。“过密化”是美 国人类学家吉尔茨( c l i 舶r d g e e r t z ) 在研究爪哇农业时首先提出的，指的是那种“以 单位劳动日边际报酬递减为代价换取总产量的增长”的现象。“过密型商品化”指的 是由过密化相伴随或推进的商品化进程。他认为中国农村的商品化不是由于经营型 农场主的获利动机驱使，而是人口过多对土地的压力推动的，以密集的劳动投入为 代价。因此，并不存在劳动生产率的提高，小农生活长期仍旧处于糊口水平，中国 人口的大部分仍然束缚于粮食生产。这种商品化不仅难以导致小农经济解体，反而 会延续小农经济。它的特征是有增长无发展，即“过密型增长”。1 9 7 9 年的农村改革 是对这种“过密型增长”的突破，“正是乡村工业化和副业发展才终于减少了堆积在 农业生产上的劳动力人数，并扭转了长达数百年的过密化”，使中国农村真正走向 现代化。 席 刘易斯( r l e 埘s ) 的二元结构理论认为发展中国家的经济大体上分为两个部 门，即城市中以制造业为中心的现代化部门和农村中以农业、手工业为主的传统部 门。现代化部门生产规模大，所使用的生产和管理技术较先进，生产动机是谋利， 产品多在市场上销售。传统部门生产规模小，技术落后，生产的动机主要是为了自 己消费，产品很少在市场上出售，而且存在着大量失业人口。在这种二元结构中， 城市现代化部门无疑具有明显的比较利益和巨大的吸引力。因此，唯有加速工业化， 增加工业部门比重，才能实现整体的现代化。 恿 张培刚的农业工业化理论强调了农业与工业协调发展。认为工业化不能牺牲 农民的利益和农村的发展，因此把农业工业化放在了工业化的重要环节。农业工业 化的意义在于其将首先提高农业生产的效率，释放大量剩余劳动力( 农业工业化优 先带来农业繁荣就意味着不会饿死人) ，从而构成劳动力向城市或其它非农产业转 移的“推”力，如果此时城市工业部门劳动收入能够明显高于农业生产，则可以构 成农村剩余劳动力向城市转移的“拉”力，如果制度不对农村人口流动构成障碍， 参见：黄宗智江三角洲小农家庭与乡村发展，中华书局1 9 9 2 参见：刘易斯二元经济论北京经济学院出版社1 9 8 9 参见：张培刚农业与工业化华中科技大学出版社 2 0 0 2 农村现代化：面临的困境与路径选择 这“推”一“拉”就会使整个工业化进程顺利启动并良序运转。 纳克斯( r n n r k s e ) 的恶性贫困循环理论是建立在马尔萨斯假设基础上的，即当 人均收入超过维持生命的水平，人口就会迅速增长，而当人口增长率达到“自然的 m 上限”以后，收入的增长则会使人口下降。按照纳克斯的说法，发展中国家的问 题表现为人均收入处于维持生命或接近于维持生命的低水平均衡状态。在这种低收 入的稳定均衡状态下，储蓄率和投资率都很低；通过增加国民收入来提高储蓄和投 资的努力往往导致人口增长；而人口增长又把人均收入推回到既定的均衡水平，从 而使发展中国家的经济处于低水平均衡的陷阱。因此，贫穷既是贫穷的原因，又是 贫穷的结果。纳克斯的恶性贫困循环理论同样可以在一定意义上用来说明中国农村 经济的特点。因此，走出中国农村的停滞的落后状态，一方面取决于农村经济的全 面发展，另一方面则依赖于有效地控制农村人口增长，有限度地转移农村剩余劳动 力，提高农民素质和农村工业化、城市化、文明化的水平，而这一切都意味着必须 努力实现中国农村现代化。 舟 舒尔茨农业经济发展理论反早期发展经济学片面追求经济增长、片面强调工业 化的理论导向，舒尔茨( 1 k o d o r e s c h u h z ) 认为发展并非单纯的经济增长，消除贫困、 争取收入均等也是发展的重要内容；农业和工业一样，也是经济增长和发展的重要 源泉，因此，发展中国家在实现现代化的过程中必须全力以赴地发展农业。在分析 传统农业特点的基础上，舒尔茨认为，要使农业持续增长，就必须把传统农业改造 为现代农业。为此，首先，必须发挥市场机制的作用，建立一个比较完善的价格体 系，用价格机制来刺激农民。其次，政府必须承担起农业科学技术研究推广的责任， 只有这样，才能向农民提供廉价的现代生产要素。第三，发展教育，提高农民的文 化技术水平。这实际上是舒尔茨的人力资本理论在农业中的具体应用。舒尔茨认为， 在农业中增加人力资本投资，建立和健全农村教育、保健和劳动力流动方面的制度， 既是发展现代农业的需要，同时也是实现收入均等的途径。可以说，在舒尔茨的理 论中，已经隐含着农业现代化从农民现代化起步的论点。第四，取消大农场，推广 家庭农场，把家庭农场作为基本生产单位。舒尔茨认为，“农场越大，效率越高” 参见：纳克斯不发达国家的资本形成 中译本商务印书馆 1 9 8 6 参见；舒尔茨改造传统农业商务印书馆1 9 9 9 6 农村现代化：面临的困境与路径选择 的信念是错误的，农场过大，集中程度过高，必然使农民缺乏积极性，从而降低效 率。他指出，在确定农业生产组织的规模时不仅要考虑采取某种组织形式的可能性， 而且要顾及农民的偏好。可能性和偏好，就像一双鞋子，两者不能分离。在大多数 国家家庭农场是兼顾二者的较好组织形式。尽管舒尔茨的农业经济发展理论中的某 些观点可能并不适应发展中国家特别是中国的实际情况，但从舒尔茨的论述中不难 看出，只有把传统农业改造成现代化农业，才有可能加速农业发展，实现农业与工 业的协调发展，从根本上改变发展中国家的经济落后状况。 1 9 7 8 年开始的农村改革，揭开了中国改革开放时代的帷幕。2 0 多年来，我国 农村经济、政治、教育、文化和农民的精神面貌发生了翻天覆地的变化，从包产到 户，到乡镇企业，再到村民自治，新事物新现象层出不穷。同时，此前在农村中掩 蔽和积累的各种问题、矛盾在改革开放的进程中也逐步显露，甚至激化，这些都为 研究提供了丰富的素材；党的十一届三中全会以来，解放思想、实事求是思想路线 的重新确立，为农村和农民问题研究创造了宽松的意识形态环境；8 0 年代以来， 西方社会科学研究成果的大量引入，为研究提供了可资借鉴的广阔理论资源。在此 情景下，在学术界和政府政策部门的共同努力下，中国农村和农民问题研究不断拓 展和深入。 关于乡镇企业，人口流动及其相关问题的研究家庭联产承包责任制的普遍实 行，基本解决了生产动力和生产积极性问题。但剩余劳动力的大量闲置有造成了新 的挑战，以致我国农村依旧无法摆脱只增长不发展的低水平状态。可贵的是改革开 放后农民身上迸发出的巨大创造力与想象力并没有就此打住，以“离土不离乡”的 乡镇企业和“离士又离乡”的进城农民工两种形式，自醒地解决农村劳动力过剩问 题。这两种形式也是这一时期三农研究地两大热点。这一时期的研究成果主要有： 林毅夫的制度，技术和中园农业发展马戎的中国乡镇企业的发展历史与均等 机制。袁亚愚的中国农民的社会流动，黄平的寻求生存一当代中国农村外出 人口的社会研究，辜胜阻的当代中国人口流动与城镇化。王春光的社会流动 与社会重构一京城“浙江村”研究等等。 随着我国改革的不断深入，农村研究也在不断拓宽领域，深化专业，农村体制 改革，农民生活状况，剩余劳动力问题，农村工业化，城镇化，农民教育，农民素 质，人工智能口与流动，社会化与整合，社会组织与文化，社会保障，婚姻家庭， 农村现代化：面临的困境与路径选择 社会问题社会变迁，以至外国农村，农村史都必须成为三农研究的课题和方向，成 果空前丰硕：如陆学艺的改革中的农民问题，曹锦清的当代浙北乡村的当代 浙北乡村文化变迁、黄河边的中国，王沪宁的当代中国村落文化，王铭铭的 村落视野中的文化与权力：闽台三村五论，周晓虹的传统与变迁：江浙农民 的社会心理及其近代以来的嬗变以及陈吉元的中困乡村社会经济变迁。 迈入新千年，在不断深化和拓展的三农研究中，有两股力量异军突起，一股就 是社会活动家们掀起的“新乡村建设运动”。他们以晏阳初，梁漱溟为楷模，用更 理性，更人性，更科学的态度重新审视、理解中国农村，并积极与政府合作，参与 农村社会体制改革。中国改革总编温铁军构想了一个可持续发展，完整和理想 的农村社会，包含环保，人权，网络等多种现代化因素，并希望能成为广大农村发 展的模板和参考。华中师大的贺雪峰在洪湖等地实验时，成立了村老会，希望能发 挥老人的智慧指导村民事务，配合年轻一代的热情与活力，共建农村等等。另一股 是大中专院校学生，寒暑假进行的支农调研活动。该活动有共青团中央发起，知名 学者率领，个院校学生社团组织，每次活动都有上万人次参加。他们或调查研究， 写出三农问题的报告，或运用所学知识为农民服务，一方面理论与实践结合，学以 致用，一方面有利于青年更深刻地了解农村，感受现实。 1 4 研究方法和思路 我国的农村现代化问题既有历史的原因又有现实的背景，和研究其他任何问题 一样，都必须坚持严谨的科学态度，坚持辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和 历史观。本文从我国现代化的历史和现实出发，针对我们要研究的农村现代化这一 具体问题，搜集研读了长期以来大量的有关我国农村问题的历史文献，利用我国建 国以来不同时期和不同领域的相关统计数据，运用历史的对比分析方法论述了我国 农村现代化的发展历程，以及当前我国农村经济社会发展呈现的的新变化、新特征 和面临的种种困境。参阅很多我国农村问题的相关研究文献，借鉴中外学者对我国 农村问题研究的具体成果、以及发展经济学的相关理论，运用经济学的基本原理， 借鉴社会学和人口学的研究方法和成果，分析了当前困扰我国农村现代化的结构性 障碍，指出二元结构的长期维持导致城乡分化加剧：我国农村社会文化结构转换在 经济结构改革面前显得缓慢滞后，阻碍农村改革发展进程；这些结构性原因共同作 农村现代化：面临的困境与路径选择 用导致我国农村剩余劳动力转移受阻，农业经营方式转换滞后，产业结构升级缓慢， 农业发展缓慢，农村建设发展缺少产业支撑。通过历史的考察、制约因素的因果性 分析和国外的经验的对比分析我们得出这样的结论：我国农村现代化建设的关键在 于消除城乡二元结构，统筹城乡发展，缩小城乡差别。通过城乡制度统筹，城乡要 素统筹，城乡产业、区位统筹，改变城乡分割局面，建立新型城乡羌系，改善城乡功能 和结构，实现城乡生产要素合理配置，协调城乡利益格局，：发展小城镇，加快城乡一 体化步伐；通过发展农村教育，提高农民素质，培育农村人力资本形成：推进农业 现代化，为农村现代化提供产业支撑。 9 农村现代化：面临的困境与路径选择 第二章我国农村改革历程和农村经济社会现状 开始于上世纪8 0 年代的我国改革开放使农村经济社会得到了前所未有的发 展，但同时应该看到由于改革的不平衡性使长期以来我国农村遗留的矛盾并没有根 本解决，而且在新的历史条件下发展出新的矛盾。因此有必要回顾一下我国农村改 革和发展的过程，认清我国农村发展建设所面临的形势和当前困境。 2 1 我国农村改革历程回顾 我国农村经济改革和发展的进程大体经历了四个阶段： 第一阶段( 1 9 7 9 年一1 9 8 4 年) 。这一阶段，改革重点在农村，城市主要是进行企 业改革的试点，自1 9 7 8 年1 2 月中国共产党十一届三中全会以后，农村改革通过发 展多种形式的家庭联产承包责任制，提高农副产品收购价格，降低农用生产资料销 售价格，推广良种和增施化肥，调整农业生产结构，加上前一时期形成的基础设施 和生产条件，农村经济出现全面高速增长。正是这几年的大动作，使农村发生了翻 天覆地的变化，直接体现在g d p 上就是农业g d p 增长率迅速提高，农民人均纯收 入大幅度提高，城乡收入差距明显降低，生活水平显著改善，据统计，1 9 8 0 年至 1 9 8 4 年，农民人均纯收入年增长率为1 5 1 ；城乡居民收入差距进一步缩小，这个 差距比例从1 9 7 8 年的2 4 ：1 ，缩小为1 9 8 4 年的1 7 ：1 ，一个明显的例证就是 2 0 世纪8 0 年代中期曾是农村居民住宅建设的一个高峰，这一时期的政策效果一直 持续到2 0 世纪的8 0 年代末。 这一时期农村改革中存在的问题，主要是国家强调农业发展“一靠政策，二靠 科学”，对农业基础设施建设重视不够，以致农业投入逐年下降。国家计划内对农 业投入占总投入的比重由1 9 7 8 年的1 0 6 9 ，到1 9 8 4 年锐减为6 2 1 ，以致农业 生产条件没有得到进一步改善，农业已经表现出隐蔽的基础薄弱和发展后劲不足。 第二阶段( 1 9 8 5 年一1 9 9 2 年) 。这一阶段国家改革的重点转移到城市。自1 9 8 4 年1 0 月中国共产党十二届三中全会以后，加快以城市为重点的整个经济体制改革 的步伐，以增强企业活力为中心，配套推进市场建设和价格改革以及宏观管理体制 改革。农村改革为适应整个经济体制改革的推进，进一步解决在前一阶段改革后期 主要农产品出现暂时的、相对的结构性过剩，到处出现买难、卖难的流通阻塞问题， 1 0 农村现代化：面临的困境与路径选择 改革了农产品统派购制度和农产品流通体制，以便在国家计划指导下扩大市场调 节，促进农村产业结构调整，进一步把农村经济搞活。 这一阶段的改革使农民从过去主要按国家计划生产转变到面向市场需求生产， 使国家对农业的计划管理从过去主要依靠行政领导转变到主要靠经济手段，农村各 业获得了综合发展。1 9 8 1 至9 8 8 年间，农业总产值年均增长率为4 1 0 0 ；转入治 理整顿以后，1 9 8 9 至1 9 9 1 年间，农业总产值年均增长率为4 7 。应特别指出的是 商品经济发展形势喜人，由于农村经济结构调整的步伐加快，经济作物扩大了，畜 牧业、水产业发展了，乡镇企业发展了，第三产业兴起了，小城镇建设起步了。可 以说，我国农村工业化，农村城市化的进程大大加快了。应当看到，这一时期，农 村经济改革和发展中存在的问题也逐步显露出来。 一是粮食生产出现四年徘徊( 1 9 8 5 到1 9 8 8 年) ，三年恢复性增长( 1 9 8 9 到1 9 9 1 年) 。1 9 8 9 年粮食产量虽再创历史最高水平，但人均占有量一直没有达到1 9 8 4 年的 水平。 二是农民增收缓慢。1 9 8 5 年至1 9 8 8 年间，在粮食生产出现徘徊情况下，农民 收入年平均增长速度为4 ； 1 9 8 9 年到1 9 9 1 年间，在粮食出现恢复性增长的情 况下，农民收入增长缓慢，仅为o 7 ，而且出现了徘徊局面：1 9 8 9 年粮食产量再 创历史最高水平，而农民人均纯收入扣除物价因素，比上年下降1 8 ，改革以来 第一次出现负增长；1 9 9 0 年只比上年增长了1 8 ；1 9 9 1 年比上年增长2 ；同时， 城乡居民收入差距进一步扩大。城乡居民收入差距之比，从1 9 8 4 年的1 7 ：1 ， 扩大为1 9 9 0 年的2 2 ：1 。 三是农业投入继续下降，仍然没有得到改善。国家财政对农业支出资金占全部 财政支出的比重从“六五”期间的9 5 ，到“七五”期间进一步下降为8 4 。 第三阶段开始于l9 9 2 年。这是改革进入到建立社会主义市场经济体制的新阶 段。自1 9 9 2 年春，邓小平南巡谈话和中共十四大以后，改革由过去的政策调整转 向制度创新，由单项改革转向综合系统改革，由重点突破转向整体推进和重点突破 相结合。为了适应新阶段的要求，农村改革进一步深化，迈出了较大的步伐。为稳 定以家庭联产承包为主的责任制和统分结合的双层经营体制，原定的土地承包期 1 5 年到期之后，再延长3 0 年不变，在有条件的地方推进土地转包和土地使用权入 股等形式，发展土地规模经营：逐步壮大农村集体经济力量，加强统一经营，健全 农村现代化：面临的困境与路径选择 农村社会化服务休系；进一步明晰乡镇企业产权，逐步推进股份合作制或股份制， 改善经营机制，合理配置资源：大力培育农村市场中介组织，发展贸工农一体化、 农村合作基金会、农民专业技术协会和各类农民的购销组织，提高农民进入市场的 组织程度；改革粮食购销体制，逐步放开粮食购销价格，同时加快建立以风险基会、 储备调节体系为主要手段的粮、棉及菜蓝子产品的宏观调控体系。 这一时期的改革促进了农业发展，保护了农民利益，农村经济继续保持了良好 的发展势头。1 9 9 3 年农业总产值比上年增长5 按可比价格计算，比上年增长4 ； 粮食总产量达到9 0 0 0 亿斤，又上了新台阶，再创历史最高水平，比上年增长3 1 ； 畜牧业和水产业继续大幅度增长；乡镇企业保持了强劲的发展势头，吸收了大量剩 余劳动力，支援了农村各项建设资金，对社会贡献日益增大。同时，农民收入进一 步提高。1