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哈尔滨理工大学经济学硕- 上学位论文 基于规制与竞争的我国电力产业运营模式研究 摘要 电力产业是国民经济发展中最重要的基础能源产业，是国家经济发展战 略中的重点和先行产业，电力产业的发展对促进国民经济的发展和社会进步 起到重要作用。长期以来，由于电力产业所具备的一些特殊属性，电力产业 被定义为一个典型的自然垄断行业，因此世界各国对电力产业主要采取国家 垄断经营的模式。然而，随着电力经济的发展，电力产业的自然垄断性有所 降低，原有的垄断模式已不能适应新形势下电力产业发展的要求，长期积累 的深层次矛盾和问题逐步暴露出来，制约着我国电力产业的进一步发展和电 力资源配置与运营效率的提高。为了提高我国电力产业的运营效率，提高社 会的福利，研究电力产业的运营模式对着电力产业的发展乃至整个国家的发 展有着极其重要的意义。 本文首先阐述了与电力产业相关的自然垄断理论、规制理论以及竞争理 论，为论文的研究提供理论依据。然后概括了电力产业的四种运营模式，分 析了不同运营模式的优缺点，并对国外的电力产业运营模式进行介绍。接着 介绍了我国电力产业运营模式的沿革，提出我国电力产业现有运营模式的缺 陷，进而分析了我国电力产业现有的市场结构，运用规制理论和竞争理论对 我国电力产业进行了系统的分析。最后从规制与竞争角度对提升我国电力产 业运营模式的有效性提出对策。市场是配置资源的最佳方式，然而市场竞争 会带来市场失灵，需要政府进行规制，规制又会带来规制失灵，需要竞争的 补充。本文以提高我国电力产业的运营效率为目标，从电力产业的市场结构 出发，运用规制理论和竞争理论探讨我国电力产业的有效运营模式。本文对 电力产业运营模式的研究及其结论，有助于人们更进一步认识我国的电力产 业运营模式，认为电力产业中要针对不同的环节进行不同程度的规制与竞 争，竞争与规制的平衡是提高我国电力产业有效运营的最佳手段。 关键词规制；竞争；电力产业；运营模式 哈尔滨理工大学经济学硕上学位论文 t h er e s e a r c ho nt h eo p e r a t i o n a lm o d eo fc h i n e s e e l e c t r i c i t yi n d u s t r yb a s e do nr e g u l a t i o na n d c o m p e t i t i o n a b s t r a c t b e i n go n eo ft h em o s ti m p o r t a n tf u n d a m e n t a le n e r g yi n d u s t r i e so fn a t i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，e l e c t r i c i t yi n d u s t r yi st h ef o c u sa n df o r e r u n n i n gi n d u s t r y i nn a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g y i t sd e v e l o p m e n tp l a y sa ni m p o r t a n t r o l ei nn a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lp r o g r e s s e l e c t r i c i t yi n d u s t r yi s c o n s i d e r e dt ob eat y p i c a ln a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yf o ral o n gt i m ed u et oi t s s p e c i a lc h a r a c t e r s ，t h e r e f o r e ，m a n yc o u n t r i e sc h o s es t a t e m o n o p o l yo p e r a t i o n a l m o d e h o w e v e r , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe l e c t r i c i t ye c o n o m y , t h en a t u r a l m o n o p o l yo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r yh a sr e d u c e d ，t h ep r e v i o u so p e r a t i o n a lm o d e c o u l dn o tm e e tt h ed e v e l o p m e n to fe l e c t r i c i t yi n d u s t r yi nt h en e ws i t u a t i o n ，a n d e x p o s e dm o r ea n dm o r ed i s a d v a n t a g e s i tr e s t r i c t st h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to f e l e c t r i c i t yi n d u s t r ya n dt h ei m p r o v e m e n to fe l e c t r i c i t yr e s o u r c ea l l o c a t i o na n d o p e r a t i o n a le f f i c i e n c y i no r d e rt oi m p r o v et h eo p e r a t i o n a le f f i c i e n c yo f c h i n e s e e l e c t r i c i t yi n d u s t r ya n de n h a n c es o c i a lw e l f a r e ，r e s e a r c ho no p e r a t i o n a lm o d eo f c h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r yp l a y sa l li m p o r t a n tr o l ef o rt h ed e v e l o p m e n to f e l e c t r i c i t yi n d u s t r ya n dt h ew h o l ec o u n t r y sd e v e l o p m e n t f i r s t l y , t h i st h e s i se x p l a i n sn a t u r a lm o n o p o l yt h e o r y , r e g u l a t i o nt h e o r ya n d c o m p e t i t i o nt h e o r yr e l a t e dt oe l e c t r i c i t yi n d u s t r y s e c o n d l y , t h et h e s i se x p o u n d s f o u ro p e r a t i o n a lm o d eo fe l e c t r i c i t yi n d u s t r ya n di t sa d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s ， i n t r o d u c e sf o r e i g nc o u n t r i e s o p e r a t i o n a lm o d e so fe l e c t r i c i t yi n d u s t r y t h e n ，i n t h el i g h to fc h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r y , t h et h e s i si n t r o d u c e st h ee v o l u t i o no fi t s o p e r a t i o n a lm o d e ，p o i n t so u tt h ed i s a d v a n t a g e so fi t sp r e s e n to p e r a t i o n a lm o d e ， a n a l y z e si t sc u r r e n tm a r k e ts t r u c t u r e ，a n ds y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h eo p e r a t i o n a l m o d eo ft h ei n d u s t r yb yu s i n gc o m p e t i t i o nt h e o r ya n dr e g u l a t i o nt h e o r y f i n a l l y , t h et h e s i sp u t sf o r w a r ds o m ec o u n t e r m e a s u r e st oe n h a n c et h ee f f i c i e n c yo f c h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r y so p e r a t i o n a lm o d ef r o mt h ev i e wo fr e g u l a t i o na n d - i i 哈尔滨理工大学经济学硕士学位论文 c o m p e t i t i o n m a r k e ti st h eb e s tw a yt oa l l o c a t er e s o u r c e s ，b u tc o m p e t i t i o nb r i n g s m a r k e tf a i l u r e ，i tn e e d st h eg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n r e g u l a t i o nb r i n g sr e g u l a t i o n f a i l u r e ，i tn e e d ss u p p l e m e n to fc o m p e t i t i o n a i m e da te n h a n c i n gt h eo p e r a t i o n a l e f f i c i e n c yo fc h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r y , t h et h e s i su s e sr e g u l a t i o nt h e o r ya n d c o m p e t i t i o nt h e o r yt od i s c u s st h ee f f i c i e n to p e r a t i o n a lm o d e o fc h i n e s ee l e c t r i c i t y i n d u s t r yf r o mt h ev i e wo fm a r k e ts t r u c t u r e t h es t u d ya n di t sc o n c l u s i o n o n o p e r a t i o n a l m o d eo f e l e c t r i c i t yi n d u s t r y e n a b l e sp e o p l et oh a v ef u r t h e r u n d e r s t a n d i n go ft h eo p e r a t i o n a lm o d eo fc h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r y i ne l e c t r i c i t y i n d u s t r y , d i f f e r e n tp a r t ss h o u l db ed i s t i n g u i s h e da n dc a r r i e dd i f f e r e n tr e g u l a t i o n a n dc o m p e t i t i o n ，a n dt h eb a l a n c eo fc o m p e t i t i o na n dr e g u l a t i o ni st h eb e s tw a yt o e n h a l i c et h ee f f i c i e n to p e r a t i o n a lm o d eo fc h i n e s ee l e c t r i c i t yi n d u s t r y k e y w o r d sr e g u l a t i o n ，c o m p e t i t i o n ，e l e c t r i c i t yi n d u s t r y , o p e r a t i o n a lm o d e - i i i 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文基于规制与竞争的我国电 力产业运营模式研究，是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士 学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部 分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承 担。 作者签名： 右i 丕拶毳 日期：? 口d 驴年弓f j ，乡日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 基于规制与竞争的我国电力产业运营模式研究系本人在哈尔滨理工 大学攻读硕士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成 果归哈尔滨理工大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。 本人完全了解哈尔滨理工大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向有关部门提交论文和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权哈 尔滨理工大学可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文 的全部或部分内容。 本学位论文属于 不保密酉 保密口，在年解密后适用授权书 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名： 导师签名： 李丢毳 日期：力谚年弓月哆日 日期：纠8 年；月多日 哈尔滨理t 大学经济学硕上学位论文 第1 章绪论 1 1 论文选题背景及研究意义 电力行业是国民经济的重要基础，是国家经济发展战略中的重点和先行产 业，它的发展是社会进步和人民生活水平不断提高的需要。 长期以来，关于垄断或规制与竞争的关系问题，或者更广泛意义上的政府 与市场的分工问题，一直是经济学研究中争论不休的话题。纵观整个经济思想 史，在政府与市场的关系问题上，从亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的自由市场经 济到凯恩斯( j m k e y n e s ) 的国家干预主义再到主张恢复自由市场经济和强 有力个人主义刺激的以弗里德曼( m i l t o nf r e i d e m ) 和施蒂格勒( g e o r g e s t i g l e r ) 为代表的新自由主义，又到目前出现的以斯蒂格利茨( j o s e p h s t i g l i t z ) 为代表的再度强调政府干预的新国家干预主义，规制与竞争呈现出一 种交替更迭的特征。与经济思潮的交替更迭相适应，在规制与竞争的政策选择 上，也出现了从强调市场失败与政府规制到强调规制失败与放松规制再到强调 再规制的历史演变。 在过去经济学关于规制与竞争的理论争论和政策更替过程中，电力工业由 于其特殊的内在属性一直是排除在外的。经济学家和政府对电力工业的自然垄 断或者规制深信不疑，政府承认电力工业的纵向一体化垄断形式，在电力工业 的市场进人、价格等方面实行严格的规制政策。大多数国家的政府甚至直接投 资和经营管理电力工业。然而，二十世纪八十年代之后，受其它网络产业放松 规制后所取得的巨大成功的鼓舞，经济学家和政府开始检讨电力工业存在的规 制失败问题。 1 9 9 7 年1 月，国家电力公司成立，经过一年多的双轨制运行和平稳过渡， 国家电力部于1 9 9 8 年3 月撤销，电力工业行政管理职能移交国家经贸委，行 业管理职能移交中国电力企业联合会，实现了我国电力工业管理体制由计划经 济向社会主义市场经济过渡的历史性转折。2 0 0 2 年3 月，国务院在总结和借鉴 国内外电力体制改革的经验和教训的基础上，颁发了电力体制改革方案， 以“厂网分开，竞价上网，打破垄断，引入竞争 为中心的电力体制改革在全 国范围内全面铺开。 2 0 0 2 年1 2 月2 9 日，我国电力改革终于走出了关键的一步，被分拆后的国 哈尔滨理t 大学经济学硕j ：学位论文 家电力成立了1 1 家公司，其中包括两家电网公司和五大发电集团。经过多年 的探索，我国初步实现了厂网分开，开始按照市场经济规律，培育电力产业真 正的市场竞争主体。 长期以来，由于电力行业所具备的一些特殊属性，电力行业被定义为一个 典型的自然垄断行业，因此电力行业采取了垂直一体化垄断经营的产业组织形 式。伴随着技术的进步和人们对电力行业认识的深化，电力行业的自然垄断性 有所降低，除了输电和配电领域仍然保留着自然垄断性外，发电和售电环节已 经是非自然垄断的，原有的对应于计划经济体制和垂直一体化电力工业结构的 政府管理体制，已不能适应新形势下电力产业发展的要求，长期积累的深层次 矛盾和问题逐步暴露出来，制约着我国电力产业的进一步发展和电力资源配置 与运营效率的提高。 电力工业是国民经济发展中最重要的基础能源产业，是国民经济的第一基 础产业，是关系国计民生的基础产业，是世界各国经济发展战略中的优先发展 重点。作为一种先进的生产力和基础产业，电力行业对促进国民经济的发展和 社会进步起到重要作用。与社会经济和社会发展有着十分密切的关系，它不仅 是关系国家经济安全的战略大问题，而且与人们的日常生活、社会稳定密切相 关。为了提高我国电力产业的运营效率，提高社会的福利，研究电力产业的结 构对着电力产业的发展乃至整个国家的发展有着极其重要的意义。 1 2 国内外的研究与动态 传统的经济学理论认为，电力是公共产品，电力工业是公用事业和网络性 产业，具有自然垄断性特点，电力过去一直是垄断的传统领域，世界各国的电 力行业无一例外地实行发、输、配、售垂直一体化的区域性独占的市场结构。 随着现代科技和经济理论的发展，特别是本世界7 0 年代末和8 0 年代初美国网 络开放理论研究的突破，世界各国的电力部门的自然垄断的观念受到美国、英 国等发达国家电力工业改革实践的挑战，这些国家的改革实践和探索证明：垄 断产业的非网络经营业务具有竞争性的潜质，不具有自然垄断性。其理论核心 是，网络经营者应与网络使用者分开，网络经营业务应与非网络经营业务分 开，即具有自然垄断性的输、配电业务与非自然垄断性的发、售电业务分离， 前者继续实行区域性独家垄断，但价格由国家管制，网络和电力市场必须开 放，允许非网络所有者按市场规则和技术标准使用网络；后者由一家独占变为 多家竞争。改革的重点是建立竞争性电力市场，打破传统的垂直一体化的行业 哈尔滨理1 二大学经济学硕上学位论文 组织结构，按照产业链将发电、输电、配电和售电分成四个独立的业务。在发 电和售电环节引入竞争机制，建立市场竞争规则和市场交易制度，而输电和配 电环节继续被视做天然垄断领域，政府实施更为有效的干预和监管方式。这样 的规制办法对保障电网的安全和促进电力工业的发展发挥了积极的作用，但也 带来了制约电力产业进一步发展的重要问题，如x 无效率问题( 哈维莱宾斯 坦1 9 9 6 ) 、道德风险问题、逆向选择问题和规制寻租问题。 随着规制理论的进一步发展，主要发达国家在2 0 世纪7 0 年代开始进行旨 在提高规制效力和市场竞争，以放松规制和激励性规制为主要内容的规制改 革。放松规制有利于促进电力产业非垄断部分的市场竞争，激励性规制有利于 部分解决规制失灵问题。西方发达国家的规制改革表明规制与竞争手段的结合 是解决电力市场问题的关键。竞争是市场经济的核心，规制是为了在市场机制 存在缺陷的情况下维护竞争及对竞争具有局限性的产业( 自然垄断产业) 采取 对其活动进行的限制( 如法律、政策制度等) ，目的是为了防止无效率的资源 配置、公平的分配、经济的稳定增长，满足需求者的公平利用。“电力私有 化一一结构、竞争和规制的选择 一文是美国联邦能源规制委员会主席 t e n c n b a u m 他1 等人1 9 9 2 年发表的早期研究电力市场模式问题最重要的文献之 一。他们在该文中提出了电力市场的四种模式：即传统的发、输、配电纵向一 体化模式，拥有独立发电的模式，提供输电服务的模式和发、输、配电完全分 离并在零售引入竞争的模式，详细分析了每种模式所产生的竞争和规制行为。 后来又有许多学者( c o u g h l i n 口1 ，g i b e r t h l 和k a h n ) 对上述四种电力市场模式的 具体运营和实现做了大量更为深入的研究。 中国学者对电力市场可能存在的模式也有所研究。宋永华、刘厂一等人 探讨了电力企业的四种运营模式，阐述了它们的基本特点。朱成章对各国电 力企业管理模式和竞争模式进行了归纳和分析。国内外学者对中国电力市场 模式的选择问题也进行了一些研究。早在1 9 9 3 年原电力部组织的“中国电力 部门改革战略选择国际研讨会”上，中外专家就对各种电力市场模式在中国 的适用情况进行了简要的分析，认为“中国地域辽阔，情况复杂，不可能以 一种模式来适应所有的地区，可能会出现多种模式并存的局面 。近年来对这 一问题的研究逐渐增多，主要研究有：刘怀德在分析了中国电业的发展现状 和国外各种电力市场运行模式后认为“中国理想的电业运行模式应该是产权 多元化加有效的政府规制 。顾自立、毛晋、熊云等专家学者认为中国应选择 趸售电力市场做为电力市场改革的目标模式，即发电企业通过竞争向输电企 业售电，输电企业再把电批发给供电企业。叶斌等在我国用电侧电力市场 哈尔滨理t 大学经济学硕十学位论文 模式的初步探讨中提出了过渡期和实施期的用电侧市场模式。 1 3 相关概念界定 1 3 1 电力商品 电力是一种商品，具有价值和使用价值。但长期以来在计划经济体制下， 电力企业市场地位的弱化、政府对其经营活动的直接参与和本身承担的社会义 务，以及由于受到电力产品的无形性、产供销过程的同时性、电网经营的垄断 性、电力价格的政策性等特性所限制，国内电力市场尚未完全发育成熟。导致 人们对其商品属性的淡化，电力商品与其它工业商品相比，的确有其自己的独 特性： 1 无形性电力商品是看不见摸不着的，也即是无形的。电力供需数量和 时间必须依靠特制的现代技术计量手段，在客户侧进行计量，收费管理。电力 客户与电力企业应共同遵守有关供用电法规。 2 不可储存性电力商品无法储存，而且生产和消费必需同时完成，供给 必须被动地紧紧跟随需求，需随时随刻满足用户随机变化的需要，这就决定了 电力商品必须“以销定产。 3 服务性电力商品属于公共服务商品，涉及到各行各业的生产和群众的 生活保证问题，必须做好充分服务工作。 4 需求的随机不确定性用户用电行为是随机的，不确定的，从而导致了 负荷变化的随机性，再加上电能的不可储存性，这就需要时时刻刻考虑电力商 品的供需平衡，即通常所说的电力电量平衡。 5 电力商品的差异化电力商品的纵向差异化程度主要是由技术决定的， 可以根据电压、频率和供电可靠性等指标评价，不同类型的用户对这些指标的 选择组合是不同的。电力商品的横向差异化主要是由电力、电量、最大负荷、 可靠性等因素决定的。 6 供给和需求刚性由于电力商品不能储存和电力开发和运营的技术属 性，电力市场供求在短期呈现较强的刚性：在长期内表现出一定的滞后调整效 应，并且较容易形成蛛网模型。 7 电力商品的价格多样性因消费者的用电方式、用电性质和生产条件不 同而具有多样性。 8 销售渠道的统一集中性电量的交易必须通过统一的输电网络进行。 哈尔滨理t 大学经济学硕十学位论文 1 3 2 电力产业 电力产业，在世界上绝大多国家都被列为国民经济基础产业或主导产业， 它有着极强的产业关联效应，它的发展能够推动和刺激一大批产业的发展，对 整个国民经济的发展起着强大的支撑和辐射作用。 电力系统是由发电厂、输电网、配电网和电力用户组成的整体，是将一次 能源转换成电能并输送和分配到用户的一个统一系统。 电力产业通常由发电、输电、配电和零售四个环节构成。发电是将各种一 次能源，如水力、火力( 煤炭、石油、天然气) 、原子能以及新能源( 太阳 能、风力、地热等) 转换成电能的环节；输电指的是从发电厂或发电中心向消 费电能地区输送大量电力的主干渠道或不同电网之间互送电力的联络渠道，用 高压、超高压输电线路将电力从发电厂输送到各个需要的环节：而配电则是消 费电能地区内将输送来的高压电通过变电转变成中压和低压电，将电力分配至 用户的手中，直接为用户服务的环节：零售是将输送来的低压电出售给最终用 户。 输电网和配电网统称为电网，是电力系统的重要组成部分。发电厂将一次 能源转换成电能，经过电网将电能输送和分配到电力用户的用电设备，从而完 成电能从生产到使用的整个过程。电力系统还包括保证其安全可靠运行的继电 保护装置、安全自动装置、调度自动化系统和电力通信等相应的辅助系统( 一 般称为二次系统) 。输电网是电力系统中最高电压等级的电网，是电力系统中 的主要网络( 简称主网) ，起到电力系统骨架的作用，所以又可称为网架。配 电网是将电能从枢纽变电站直接分配到用户区或用户的电网，它的作用是将电 力分配到配电变电站后再向用户供电，也有一部分电力不经配电变电站，直接 分配到大用户，由大用户的配电装置进行配电。配电网应按地区划分，一个配 电网担任分配一个地区的电力及向该地区供电的任务。因此，它不应当与邻近 的地区配电网直接进行横向联系，若要联系应通过高一级电网发生横向联系。 配电网之间通过输电网发生联系。输电和配电设施都包括变电站、线路等设 备。所有输电设备连接起来组成输电网。从输电网到用户之间的配电设备组成 的网络，称为配电网。它们有时也称为输电系统和配电系统。输电系统和配电 系统再加上发电厂和用电设备统称为电力系统。 电力产业与生产其他商品的产业一样，其产品有生产、运输、销售和使用 的过程，但又有显著的不同，它是集产、运、销为一体。电力作为广泛利用的 二次能源，电能与其他能源不一样，一般不能大规模储存。电力生产过程是连 哈尔滨理工大学经济学硕士学位论文 续的，发、输、变、配电和用电是在同一瞬间完成的，因此发电、供电、用电 之间，必须随时保持平衡。 1 4 本文的主要研究内容及技术路线图 1 4 1 论文研究内容 电力产业是关系到国计民生的经济基础结构部门，如何有效地提高我国电 力产业运营效率，对我国有着重大意义。 本文主要运用规制理论和竞争理论针对我国电力产业的运营模式进行深入 探讨和分析。全文共分五章，每一章是逐步深入和展开的，全文研究的内容如 下： 第一章绪论，首先交代论文研究背景及意义，继而对国内外研究现状加以 描述：然后对论文中涉及的重要概念进行界定，最后简要介绍论文研究内容和 技术路线图。 第二章基本理论综述，包括与电力产业相关的自然垄断理论、规制理论以 及竞争理论。 第三章阐述了电力产业的四种运营模式，分析了不同模式的优缺点，对国 外的电力产业运营模式进行介绍，并阐述国外运营模式对我国的借鉴意义。 第四章首先介绍我国电力产业运营模式的沿革，继而提出我国现有运营模 式的缺陷，最后运用规制和竞争理论对我国电力产业运营模式进行系统分析。 第五章从规制和竞争角度对提升我国电力产业运营模式有效性提出对策。 结论部分对本论文进行总结，并给出了一些后续研究的建议。 哈尔滨理工大学经济学硕士学位论文 1 4 2 技术路线图 论文研究背景及意义 u 相关理论综述 u 分析国外电力产业运 营模式 u 我国电力产业现有运 营模式的缺陷 儿 ：f ： 我国 电力 市场结构分析 产业 运营 竞争分析 模式 的系 规制分析统分 析 。r i u 提出提升我国电力产业 运营模式有效性的对策 u 结论 图l - l 本文技术路线图 f i g u r el 1t e c h n i c a lr o u t eo ft h et h e s i s 7 哈尔滨理工大学经济学硕 学位论文 2 1 自然垄断理论 第2 章相关理论综述 自然垄断产业是指其主要业务具有规模经济效益，需要大规模固定资本投 资，边际成本不断下降，具有网络效益的产业。也就是说，自然垄断产业应该 是具有成本次可加性的技术特点而导致一个企业或少数几个企业生产的市场结 构璐1 。成本次可加性是指成本函数c ( q 1 ，如果对任何产出 q 1 ，幺，9 0 ( q ，q ，f _ 1 ，2 ，挖) ，且满足q = q ，都有c ( q ) h h i1 8 0 0 h h i1 4 0 0 h h il o o o h h i ( 0 1 0 0 0 ) h h i 3 0 0 05 0 0 h h i 1 8 0 01 4 0 0 l o o o5 0 0 资料来源：日本公正交易委员会编：日本的产业集中 哈尔滨理工大学经济学硕： ：学位论文 市场势力对行业的良性发展非常不利，在电力行业中，市场势力通常可以 分为两种：垂直市场势力和水平市场势力。在电力市场中，水平市场势力通常 是与一个或少数几个控制大部分供给的公司联系在一起的。垂直市场势力通过 采取分散发电和输电、电力供应商无歧视的进入输电系统以及建立独立系统运 营商( i s o ) 等措施已大为减少，而水平市场势力依然存在。 事实上，电力市场不可能是一个完全竞争的市场，现阶段所形成的电力市 场是一个不完全竞争的寡头垄断市场。电力市场供应商数量较少，或者个别参 与者的市场占有份额极大，特别是参与者之间可有意或无意的勾结形成联盟， 影响市场价格，使市场价格偏离完全竞争下的市场价格而牟取暴利，不利于发 电侧的有效竞争。 4 4 规制分析 4 4 1 电力产业规制的原因 与电力产业相关的市场失灵问题主要有自然垄断、公共物品与供给的稳定 性、外部性、重复投资与毁灭性竞争等，这些市场失灵问题存在及其变化构成 了中国电力产业政府规制及其创新的理论依据。电力产业所具有的自然垄断性 以及外部性造成了电力市场失灵，自然垄断性有可能会因为垄断势力的滥用所 产生的资源配置浪费，政府应该对电力产业具有自然垄断特性环节来进行经济 性规制。电力工业所存在的环境污染和资源消耗问题的日益突出使外部性也成 为电力工业及自然垄断产业规制的重要依据之一，要进行社会性规制。 1 自然垄断自然垄断是政府对电力产业实施规制的一个最主要原因。由 于电力技术的发展和市场容量的扩大，电力产业内部并不一定各领域都具有自 然垄断性。只有输电和配电领域的一部分具有自然垄断性，而发电领域和售电 领域几乎不存在自然垄断性。电力产业自然垄断性的这种变化不仅影响了电力 市场模式，同时也影响了政府对电力产业的规制，使电力产业政府规制向着放 松对发电领域和售电领域规制的方向转化。 输电领域的自然垄断主要来自于规模经济、密度经济和固定成本沉淀性。 输电领域存在较大的规模经济，扩大电网规模，可以增加对电网的利用，降低 每一用户所承担的平均固定成本，取得规模经济效益。除规模经济外，输电领 域的密度经济也是其形成自然垄断的一个重要原因。配电领域的自然垄断主要 来源于密度经济、范围经济以及固定成本沉淀性。配电领域的密度经济是相当 哈尔滨理工大学经济学硕士学位论文 明显的，它是配电领域形成自然垄断的根本原因。配电领域存在较大的范围经 济，这种范围经济主要是指配电公司除经营配电业务外还可以经营煤气、自来 水、城市供热等其它业务。 2 公共物品与供给的稳定性电力产品是一种必需品，为保证其供给的稳 定性，由政府进行适当的规制是必要的。电力产品并不是真正意义上的公共物 品，而仅仅是具有部分公共物品特征的准公共物品，它完全可以由市场来提 供，把其当作公共物品来对待是不正确的。 电力公共物品与供给稳定性并不等于电力直接由政府来提供。过去人们普 遍认为只有政府直接提供才能保证电力供给的稳定性，现在看来这种观点是错 误的。电力产品完全可以在市场提供的前提下，通过政府采取有效的规制措施 来实现供给的稳定性。 3 外部性现在电力产业的外部性已受到越来越多的重视，基于电力产业 外部性的规制已成为各国电力产业政府规制的重要内容。我国近年来电力产业 发展较快，截至2 0 0 6 年底，我国发电装机容量达到6 22 0 0 万千瓦，己跃居世 界第二。但整个发电容量中火力发电占7 0 以上，且以燃煤发电为主，发电煤 耗也远远高于发达国家，这使中国电力产业环境问题更为突出，迫使政府不得 不强化基于环境保护的规制。 4 重复投资与毁灭性竞争电力产业中的输、配电领域均具有网络供给系 统，如果在这些领域存在两家或两家以上企业，一方面重复投资可能会出现各 企业均吃不饱的现象，使输电能力得不到充分发挥，造成资源的严重浪费；另 一方面各企业为收回固定资产投资，可能会竞相降价，最后导致两败俱伤，均 难以为继，使市场供给受到影响。在电力产业发展史上曾有过由于毁灭性竞争 使电力供给中断，导致社会出现混乱的案例。因此为避免在输、配电领域出现 重复投资和毁灭性竞争，应在进入与投资方面对其实施规制。 4 4 2 电力产业的规制方法 电力产业的规制手段或主要规制内容包括进入和退出规制、价格规制和环 境规制。进入规制主要根据电力系统各领域的垄断性确定准入条件。价格规制 是电力产业最重要的部分，包括规制价格水平、价格范围和价格结构。环境规 制以政策优惠，鼓励企业少使用污染的资源或加强环保实施的投资。 4 4 2 1 进入、退出规制由于电力产业的发电、输电、配电和供电这四个业务 领域都存在不同程度的规模经济，这就要求政府对电力产业实行进入规制。进 哈尔滨理工大学经济学硕十学位论文 入规制是指在自然垄断产业中，从确保规模经济和范围经济效益出发，特许一 家企业或极少数几家企业加入，而限制其他企业参加。或者从防止过度竞争的 角度出发，由规制机构视整个产业的供求平衡情况来限制新企业的加入。进入 规制是最为重要的自然垄断规制政策之一，其根本目的是防止过度竞争。与此 相对应，也有市场退出规制，即对已进入自然垄断产业的企业在退出方面作出 某些限制。这是因为，如果被允许进入或已进入自然垄断产业的企业从该企业 退出，供给就可能得不到保证，而自然垄断产业大多是基础设施产业，为生产 和生活所必需，且难以为其他产品所替代。因此，必须由政府规制机构对企业 的市场退出也进行规制。 电力产业中，在发电领域引入竞争机制有利于刺激企业降低成本，积极进 行技术改造和创新，但电力生产存在一定的规模经济性，若完全放松进入管 制，会吸引许多竞争者进入电力生产领域，导致生产能力过制，这就由一种形 式的市场失败转向另一种形式的市场失败。因此，政府为了维持电力生产领域 的有效竞争保证生产效率，就要设置一定的进入壁垒。其中一种办法是运用特 许投标制，即通过竞争投标将特许权授予最优企业，限制过度进入。同时，由 于电力生产电源的多样性，要促进经济持续发展，应做到各种发电方式具有合 理的比例结构。要注重清洁、可再生能源发电，如风电、水电等。政府可通过 制定限制或优惠的进入规制政策，以促使本国的电源结构合理化。 4 4 2 2 价格规制电价是电能商品价格的总称。电价按照生产环节可以划分为 上网电价、输配电电价和销售电价。由于电能的生产、分配和消费具有固有的 特殊规律，使电价除了具有一般商品价格的共性之外，还有不同于一般商品的 特性。电价随消费对象、时间的变化而变化。不同类别用户由于用电负荷特性 不同，占用的电力成本也不同。另外，即使是用电负荷特性类似的用户，由于 受电电压等级不同，用电时间不同，占用电力成本也不同。如果在电价上不加 区别，就违背了用户之间公平负担成本的原则。因此，电价规制是电力产业政 府规制中最重要的内容。 4 4 2 3 社会性规制电力产业具有明显的外部性。电力产业的负外部性问题主 要是环境成本问题。我国是世界上第二能源消耗国，仅次于美国，装机中绝大 部分是热电，热电厂能源效率低、环境污染等的问题会直接影响到在中国经济 的可持续发展。由于电力产业的主要能源投入物是煤和石油等矿物燃料，其燃 烧过程中会大量释放二氧化碳、二氧化硫等污染物，因此，政府应该对电力产 业的环境实行社会性管制，以降低环境成本，尽可能减少环境污染。电力产业 环境规制的主要内容是：一方面，政府要通过一定的刺激机制，促使企业加大 哈尔滨理t 大学经济学硕士学位论文 控制环境污染的投资；另一方面，政府要以一定政策优惠，鼓励企业多使用污 染较少、资源可以再生的非矿物燃料。我国提高能源效率、发展可再生能源核 保护环境等社会性规制应该加强，也是电力产业规制改革的重要内容。 4 5 竞争分析 与其他产业一样，电力产业是通过建立相应的市场引人竞争机制，实现电 力企业的竞争的。但与其它竞争性的产业不同，电力产业的市场竞争具有其特 殊性，这种特殊性是决定电力产业竞争模式的重要因素。理论研究和实践发展 都已经表明，在电力产业内部发电、输电、配电和售电4 个方面，除了输电和 配电环节，由于仍然存在巨大的资产专用、规模经济和自然垄断的论据而必须 垄断经营外，发电和售电环节均可以引人竞争，建立相应的市场，实现市场化 运作。 我国电力产业的特殊性决定了中国电力市场的竞争只能是适度有限竞争。 电力产业市场竞争的特殊性决定了电力市场的竞争是有限度的竞争。对于电力 产业而言，过度竞争和恶意竞争只会造成社会资源和福利的损失，窒息电力产 业的发展，竞争不足则会影响企业的效率，因此竞争必须适度、有效啪1 。有效 竞争就是规模经济和竞争活力相协调的一种竞争状态。 1 发电侧的竞争在电力产业中，发电环节存在一定的规模经济，这种规 模经济主要体现在机组规模和企业规模方面。由于技术的发展，小型发电机组 的发电成本己大大降低，这使大机组的规模经济效益不再显著，降低了机组规 模经济。在发电环节，由于只具有有限的规模经济，并不存在形成自然垄断的 客观条件，因此只能采用竞争性市场结构，在充分兼顾规模经济与竞争活力的 条件下，实现有效竞争。具体来说，在发电市场容量较大时，应适当控制进入 市场的发电企业数量，并要求发电企业的规模必须达到最小经济规模，以避免 牺牲规模经济效益的低水平过度竞争。在发电市场容量较小时，如果一味强调 发电企业达到最小经济规模，可能会使市场中企业数量过少，形成较大的垄断 势力，难以充分发挥市场竞争的作用，此时为了促进竞争，可以适当考虑牺牲 部分规模经济效益，允许更多的发电企业进入市场。除考虑发电企业数量对竞 争的影响外，发电企业规模均匀状况也是决定市场垄断与竞争程度的重要因 素，应尽量使市场中的发电企业处于规模相当的状态。 2 电网的竞争我国电网公司分为国家电网公司和南方公司，两公司都处 于地区型企业垄断经营，虽然两公司在各自的地区范围内具有自然垄断性，但 哈尔滨理工大学经济学硕士学位论文 政府可以通过比较不同地区性企业的经营绩效，以经营效率较高的企业经营成 本为基准，并考虑各地区的经营环境差异，在此基础上制定规制价格，促使各 地区性企业为降低成本，增加利润而开展间接竞争畸。 4 6 我国电力产业运营模式的选择 我们已经放开发电市场，实现了“厂网分开 ，并在浙江等六省( 市) 实 施竞价上网，电网由国家垄断，配电和售电合一，在某一特定的配电网区域内 只存在一家零售售电企业，对这一配电区中的中小用户来说只有单一的卖家， 形成了零售用户在某一配电区域内被垄断的格局。从前面四种模式可以看出， 我国仅仅是在发电环节引入了竞争机制，而对于输电、配电和售电领域仍是垄 断经营的，因此我国现阶段所选择的电力运营模式是买电型模式。 我国现有的买电型模式有利于解决从垄断到竞争中的许多过渡问题，保持 国家政策和电力企业经营效益的连续性。它是一种最简明的竞争性结构模式， 电网和电厂的分离是买电型的一个基本条件，我国考虑到市场制度的不完善， 选择了此种模式作为当今的运营模式。就我国目前电力产业发展程度和相关社 会经济环节来看，利用市场手段来提高电力工业生产效率、降低电力生产和供 应成本、达到资源优化配置的总体目标，必须分阶段逐步实现。通过在电力生 产不同环节逐步引入竞争，充分考虑已形成的电力供应特性和电力网络结构， 结合电网未来发展格局，分阶段选择电力市场模式，我国已由传统的垂直一体 化垄断模式改革为买电型模式；然后，随着消费者选择权范围的逐步扩大，逐 步放开输电网，实现输电与配电分开，在批发环节引入竞争机制，允许大用户 具有供电的选择权，演变成批发竞争型模式；最后，根据市场经济状况，远期 放开配电网，建立零售竞争模式的电力市场，分阶段放开售电领域，给用户以 选择售电商的权利，同时允许售电经纪人进入市场，实现配售分开，建立规范 有序的电力市场，从而在售电侧形成了竞争性市场，进一步成为零售竞争型模 式。 4 7 本章小结 本章简要介绍了我国电力产业运营模式的沿革，提出了我国现有运营模式 所具有的缺陷，运用竞争理论以及规制理论从电力产业的市场结构方面对我国 现有运营模式进行具体分析，并且提出了我国电力产业运营模式的选择问题。 哈尔滨理工大学经济学硕：i ：学位论文 第5 章提升我国电力产业运营模式有效性的对策 电力市场是国家经济运行的一个组成部分，电力市场模式的设计必须纳入 整个经济体制中进行考虑。电力产业运营模式的选择，与电力工业的基础条件 有密切关系。然而目前我国电力产业所选择的买电型模式，仅仅是在发电侧引 入了竞争机制。在发电侧市场上，存在5 大发电公司，相互竞争销售电力商 品。但是，技术上的设计使这个市场只有一个买者，很显然，这种买电型竞争 结构就是在发电侧构造了一个卖方垄断的电力市场，买电机构对输电网和最终 用户的电力