（产业经济学专业论文）收入差距测度方法研究及对我国居民收入差距的衡量.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 改革开放三十年后的今天中国已经今非昔比，现在已经很少有人怀疑这场变 革的价值，整个经济社会发生了翻天覆地的变化。经济在不断发展，人民生活水 平不断提高，民主政治不断推进，社会主义文化建设也空前繁荣。但正如历史上 没有一次伟大的变革是不需要付出任何代价就享受变革成果的，随着经济社会的 进步一系列问题相伴而来，收入差距不断扩大是其中最具有代表性也最为国民关 注的问题之一。 改革的成效惠及到了这片土地上的绝大部分民众，不过现实中每个人所享受 到的成果又是不均等的，集中的表现在收入差距逐渐扩大上。无论是国内外学者 还是普通百姓政府决策者都对这一收入分配闯题给予了极大关注，这也使得收入 差距问题近年来成为学术界的热点问题。中国的收入差距问题有其特殊性，地域 广大人口众多的现实决定了衡量中国的收入差距不能像欧美国家那样仅仅用一 种指标或者一种方法进行计算。中国城乡之间、地区之间、行业之间的收入差距 构成了整体的收入差距，对它们分别进行测量成为了解决中国收入差距计算问题 的必经之路。 本文研究中国的收入差距问题，在总结前人研究方法和结论的基础上，对中 国城乡收入差距、地区收入差距、行业收入差距进行实证研究。中国城乡收入差 距采用的是城镇居民人均可支配收入和农村居民人均纯收入比作为衡量指标；地 区收入差距和行业收入差距身为分组样本的特殊性，采用极差系数、泰尔指数和 变异系数等进行综合考虑，并对计算结果进行分析比较，寻找这些方法之间的差 异，从而为正确衡量中国的收入差距做出方法上的选择。 通过对收入差距不同测算方法的阐述以及对我国收入差距实际状况的测算， 本文得出的结论是：一，中国的收入差距问题存在着特殊性，这种特殊性主要体 现在收入差距的组成是复杂的，不能简单的使用一种测算方法进行衡量。二，通 过实证分析，可以得到的基本认识是：改革开放以来中国的收入差距在逐渐地拉 大，其中城乡居民收入比达到了3 3 3 ：l ，已经到了非治理不可的地步；地区之 间各省农村居民人均可支配收入的差距要大于各省城镇居民人均可支配收入的 差距，这说明地区收入差距在农村地区更加突出；我国行业之间的收入差距因为 2 0 0 3 年行业分类标准的改变被分割为两块，虽然丧失了前后年份之间的可比性， 山东大学硕士学位论文 不过分段年份之间是具有相似趋势的，从行业收入差距变化图可以看出，行业收 入差距的整体趋势是不断拉大的。 本文共分为五章，第一章导论部分在提出问题的基础上对现有的收入差距研 究文献进行了理论回顾；第二章分析了各种收入差距的测算方法，主要有：极差、 极差系数、洛伦兹曲线和基尼系数、泰尔指数、标准差和变异系数以及阿特金森 指数等，这部分内容为第四章的实证分析提供了基础性方法；第三章是对前面一 章收入差距测算方法的评价，并根据本文研究的需要为第四章选择合适的工具； 第四章是本文的主体章节，运用城乡收入比、极差系数、基尼系数、泰尔指数和 变异系数等计算中国近年来城乡之间、地区之间、行业之间的收入差距，并仔细 分析了方法之间存在差异的原因以及我国收入差距的发展趋势。第五章是本文的 结论部分。 2 关键词：收入差距；基尼系数；泰尔指数；变异系数 瘩玮 l 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gf r o m19 7 8c h i n ah a su n d e r g o n ee n o r m o u s c h a n g e s 。t h e r ei sn od o u b ta b o u t i t ss u c c e s si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h eq u a l i t yo f l i v i n g i s u n p r e c e d e n t e d l yi m p r o v i n ga n dt h e s o c i a li n f r a s t r u c t u r ei sb e i n gw e l l c o n s t r u c t e d h o w e v e r e v e r yc h a n g ei nt h eh i s t o r yp a i di t sp r i c e a st h ep r o g r e s s i v e c h a n g ei ne c o n o m i c sa n ds o c i e t y , as e r i e so fp r o b l e m se m e r g e , o n eo fw h i c hi st h e g r o w i n gi n c o m ed i s p a r i t yt h a ti sr e c e i v i n gi n c r e a s i n ga t t e n t i o n i n c o m ei n e q u a l i t ya r i s e ss i m p l yb e c a u s et h eg r o w i n gw e a l t hi sn o tb e i n g e q u a l l yd i s t r i b u t e & t h i sp r o b l e mr a i s e sa w a r e n e s sa m o n gs c h o l a r sa th o m ea n d a b r o a d i n c o m eg a pi nc h i n ah a si t sp a r t i c u l a r i t i e s ，t h er e a l i t yo fh u g e n e s sr e g i o n a l a n dl a r g ep o p u l a t i o nd e c i d et h a ti sm o r ec o m p l e xt om e a s u r et h ei n e q u a l i t yt h a nw e s t e u r o p eo ra o r t ha m e r i c aw h oj u s tu s eo n em e t h o dt oc a l c u l a t eo ro n et a r g e tt os c a l e u n l i k ei nw e s te u r o p eo rn o r t ha m e r i c aw h e r eas i n g l es c a l ei su s e dt om e a s u r e i n e q u a l i t y , t h em e a s u r e m e n to fi n e q u a l i t yi sm u c hm o r ec o m p l i c a t e dd u et oi t sg i a n t p o p u l a t i o na n d 诵d ea r e a s s p e c i f i c a l l y , t h eu r b a na n dr u r a li n c o m eg a p ，r e g i o n a lg a p a n di n d u s t r i e sg a pa l lc o n t r i b u t et ot h ei n c o m eg a pi nc h i n a t h eo n l yw a yt o c a l c u l a t et h ec h i n a si n c o m ei n e q u a l i t yi st om e a s u r et h et h r e ep a r t ss e p a r a t e l y b a s e do nt h em e t h o d o l o g yi nt h el i t e r a t u r ei ni n c o m eg a p ，a n dt h ec u r r e n t r e s e a r c hi sd e d i c a t e dt oc o n t r i b u t et ot h el i t e r a t u r eb ye m p i r i c a l l yc a l c u l a t i n gt h e u r b a n - r u r a li n c o m eg a p ，r e g i o n a li n c o m eg a pa n dt h ei n c o m eg a pa m o n gt h e i n d u s t r i e s t h eu r b a n - r u r a li n c o m er a t i oi se m p l o y e dt om e a s u r eu r b a n - r u r a li n c o m e d i s p a r i t y , r a n g ec o e f f i c i e n t , g i n ic o e f f i c i e n t , a n dt h e i li n d e xi su s e dt om e a s u r e r e g i o n a la n dt r a d ei n c o m ed i s p a r i t y t h er e s u l t si nm e t h o d sd o n tc o n v e r g e ，s ow e h a v et oc o n d u c tad e e p e ra n a l y s i st oa c h i e v eab e t t e rm e a s u r eo fc h i n a si n c o m eg a p b yt h ed i f f e r e n tm e a s u r e m e n tm e t h o d sa sw e l la st h ee m p i r i c a la n a l y s i so f c h i n e s ei n c o m eg a p ，w er e a c ht w oc o n c l u s i o n s ：f i r s t , c h i n a si n c o m eg a pt h a ti s m a i n l ye m b e d d e di nv e r yc o m p l e xc o m p o s i t i o nm a k e si ti m p o s s i b l et ou s eas i n g l e 3 山东大学硕士学位论文 m e t h o dt om e a s u r et h ed i s p a r i t y s e c o n d ，o u re m p i r i c a la n a l y s i sr e v e a l st h a tc h i n a s i n c o m eg a ph a sg r a d u a l l yw i d e n e ds i n c et h er e f o r mi n19 7 8 u r b a n r u r a li n c o m er a t i o r e a c h e sav e r ys e v e r ed e g r e e ，u pt o 3 3 3 ：1 ；p e rc a p i t a ld i s p o s a b l ei n c o m eo fu r b a n p e o p l ei sm o r es e v e f f et h a np e rc a p i t ar u r a ln e ti n c o m e ，w h i c hi n d i c a t e st h ei n c o m e g a pi nr u r a la r e a si sg r a v e r b e c a u s eo fc h a n g e si n i n d u s t r i o u ss o r ts t a n d a r d si n2 0 0 3 ， c h i n e s et r a d ei n c o m eg a ph a v eb e e nd i v i d e di n t ot w op a r t s e v e nt h o u g ht h e r ei s s o m el o s so fc o m p a r a b i l i t yb e t w e e nb e f o r ea n da f t e rt h ey e a r , t h et r e n d si ns u b s e q u e n t y e a r sa r es i m i l a r t h eo v e r a l li n d u s t r i o u si n c o m eg a pt r e n di sc o n s t a n t l yw i d e n i n ga s t h eg r a p ho ft h et r a d ei n c o m eg a pi nd e c a d es h o w s t h i sp a p e rh a sf i v ec h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d a n dr e v i e w st h et h e o r i e st h a to f f e r saf r a m e w o r ko ft h i sp a p e r c h a p t e rt w oi n t r o d u c e s v a r i o u sm e t h o d so fc a l c u l a t i n gi n c o m eg a pi n c l u d i n g ：r a n g e ，r a n g ec o e f f i c i e n t , l o r e n z c u r v e ，g i n ic o e f f i c i e n t , t h e i li n d e x , s t a n d a r dd e v i a t i o n , c o e f f i c i e n to fv a r i a t i o na n d a t k i n s o ni n d e x t h i sp a r tp r o v i d e sab a s i ca p p r o a c hf o rt h ee m p i r i c a la n a l y s i so f c h i n e s ei n c o m e g a pi nc h a p t e ri v c h a p t e rt h r e ec r i t i c a l l yc o m p a r e st h e s e m e a s u r e m e n tm e t h o d sa n di n d e x e sa sw e l la sj u s t i f i e st h eu s eo ft h ev e r ym e t h o di n t h en e x tc h a p t e r c h a p t e rf o u ri st l l em a i ns e c t i o no ft h i sa r t i c l e ，w h e r eu r b a n - r u r a l i n c o m er a t i o ，r a n g ec o e f f i c i e n t , g i n ic o e f f i c i e n t , t h e f ti n d e xa n dc o e f f i c i e n to f v a r i a t i o na r eu s e dt om e a s u r ec h i n a si n c o m eg a pb e t w e e nu r b a na n dr u r a la r e a s ， a m o n gr e g i o n sa n dd i f f e r e n ti n d u s t r i e s t h i sp a r te x p l a i n st h ed i v e r g e n c eo fr e s u l t s f r o md i f f e r e n tm e t h o d sa n da l s op r e d i c t st h et r e n d so fc h i n e s ei n c o m eg a p c h a p t e r f i v ei sc o n c l u s i o np a r t k z yw o r d s ：i n c o m eg a p ；g i mc o e f f i c i e n t ；t h e i li n d e x ；c o e f f i c i e n to f v a r i a t i o n 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：查衅 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文储签名：盟导师签名：蚺日期：刎形 山东大学硕士学位论文 第一章导论 中国的经济社会体制改革走到今天已经是第三十个年头了，中华民族长久以 来怀着对国富民强的渴望实现着一个又一个的发展奇迹。从农业社会到工业社会 的转变，从农村社会到城市社会的转变，从边缘文明到现代文明的转变，几乎所 有的这些变革都在这三十年的时间里一次次给我们带来惊喜，所有的这些进步都 无法从历史的记忆中寻找成功的经验，长久以来中国人民在一条异常曲折的道路 上慢慢摸索着前进。中华民族在创造经济奇迹的同时也面临着来自各方面的挑 战，我们在取得令世人瞩目的成就的同时也产生了各种社会经济难题，不断扩大 的收入差距是其中最严重的问题之一。 1 1 研究背景 改革开放以来，持续三十年的高速经济增长，人均收入和居民总体生活水平 的迅速提高，给这个大国带来了前所未有的变化。这种变化体现在生产方式上， 也体现在生活方式上。这种变化是一种机遇与挑战并存的实质性进步。城镇居民 人均可支配收入从1 9 7 8 年的只有3 4 3 元，增加到2 0 0 7 年的1 3 7 8 5 8 元，农村居 民人均纯收入也从1 9 7 8 年的1 3 4 元增加到2 0 0 7 年的4 1 4 0 元1 ，抛去通货膨胀的 影响这种经济增长速度也是惊人的。然而在我们看到惊喜的同时，伴随着国民财 富的迅速增长，财富在不同社会群体之间的分配，即收入差距问题，越来越成为 人们关注的焦点。根据世界银行公布的基尼系数，我国在2 0 0 2 年的基尼系数超 过了警戒值0 4 ，而且逐年增大，2 0 0 7 年更是达到了o 4 8 ，收入不平等的增长 速度在发展中国家中位于前列，世界上4 3 个主要国家和地区1 9 9 3 2 0 0 3 年的基 尼系数数据中，中国排在第六位，在亚洲排名第二，仅比马来西亚低一点，比俄 罗斯和印度的数值高，略低于巴西的基尼系数2 。在中国，居民收入差距集中地 表现在城乡之间、地区之间和行业之间，并且呈不断扩大的态势。 我国的总体收入差距在过去的三十年里随着经济的增长越来越受入关注，高 1 参见中国统计年鉴2 嘲 ，第9 章。人民生活4 ，中国统计出版社 2 参见国际统计年鉴2 0 0 6 2 0 0 7 ，第9 章。家庭收支和贫困”，中国财政经济出版社 山东大学硕士学位论文 收入阶层的平均收入增长速度明显高于贫困人口。这可以从近年来福布斯中国富 豪排行榜和贫困线标准的变化中看出这种趋势。2 0 0 2 年中国大陆首富的个人资 产是8 5 亿美元，到了2 0 0 7 年大陆首富的资产价值高达1 4 7 2 亿元，后者是前 者的1 7 倍。2 0 0 1 年中国内地第2 0 名富豪的个人资产是2 4 亿美元，到了2 0 0 7 年这个数字只能排到了富豪榜的第4 7 5 位3 。从这些榜单中我们看到的是中国最 富裕阶层数量以及收入的变化，中国改革开放的这三十年造就了成千上万的富裕 阶层，这些人无疑是改革的拥护者也是改革成果的主要受众。另外一端是我们数 量众多的贫困人口，1 9 8 5 年我国的极端贫困线标准是人均年纯收入2 0 0 元，到 了2 0 0 8 年这个标准才提高到7 8 5 元，1 3 年仅仅提高了5 8 5 元，去除掉物价的影 响实际仅增长了8 8 元。这种收入增长的极端不平衡一定程度上与新中国成立 以来中央政府的发展战略密切相关。从新中国成立到改革开放这段时间里，中央 政府为了实现经济赶超以及满足国家安全的需要，不顾国内的资源禀赋条件，模 仿苏联模式实行。重工业优先发展战略”；重工业是资本密集型产业，投资规模 大，创造的就业机会少，因此长期实行重工业优先发展战略减弱了经济增长过程 中非农产业劳动力就业的吸附能力，阻碍了农村劳动力向外转移的进程，进而强 行实行城乡分割的政策( 事实上，这段时间内的收入差距演变存在很强的逻辑性 和一致性，薄弱的工业基础和新型政府赶超的心态必然要求选择“重工业优先发 展战略”，而这样一个发展战略必然要求农业补助工业、农村补贴城市，并内生 出一系列以。三套马车一( 即：农产品统购统销制度、人民公社制度和严格的户 籍管理制度) 为主的城市导向和重工业导向的政策，从而形成了较大但变化稳定 的工农之间、城乡之间的收入差距，但在城市内部和农村内部，收入却是高度平 均的。( 林毅夫，2 0 0 4 ) 改革开放是中国历史上一次伟大的变革，这次改革同历史上的很多改革一样 是从农村开始的。农村联产承包责任制的成功推行带来了农业产出的迅猛增长以 及农村经济的繁荣，其后乡镇企业的大面积兴起也为农村居民带来了发家致富的 希望。8 0 年代中期以前，城乡居民收入比率显著下降，因为农村地区的经济改 革导致了农村居民收入水平更为快速的增长。这一比率在1 9 8 3 年降至1 8 2 ，这 3 参见福布斯中国网站，网址：h t t p ：- 盯f o r b e s c o = h o m a s i a 4 根据中国统计年鉴2 0 0 8 ) 居民消费价格定基指数计算而得 6 山东大学硕士学位论文 是过去3 0 年来的最低点。不过这种状况并没有持续多久，由于政策的惯性以及 “效率优先 的原则，随着8 0 年代中期城市改革的启动，中国的发展格局再度 呈现出重城市轻农村、重东部轻西部、重工业轻农业的态势，城乡之间、地区之 间、工农之间的收入差距又随之扩大，并且保持着不断扩大的趋势。这种态势在 2 0 世纪9 0 年代后期达到恶化的程度。此时，中国整个宏观经济运行和市场供求 环境发生了较大变化，发展的成果越来越偏向于城市，城乡收入比率从1 9 9 7 年 的2 4 7 上升到2 0 0 3 年的3 2 。而且农村居民纯收入中有一部分要用于垫支下一 年度的农业生产费用，有一部分是实物收入，如果按照实际生活消费水平，城乡 居民之间的差距估计为6 ：1 从城乡收入的绝对增量看，1 9 9 7 2 0 0 6 年的9 年间， 农村居民人均纯收入增加了1 4 9 6 9 元，而城镇居民的人均可支配收入增加了 6 5 9 9 。2 元，是农村居民人均纯收入增量的4 。4 l 倍，足见两者差距之大。虽然2 0 0 4 年在中央一号文件的推动下，农民收入增长速度达到6 8 ，但与城市居民的收 入差距仍然非常明显，而且短期内很难改变这种现状。 居民收入水平的差距还体现在城镇居民内部和农村居民内部，据新华网引用 的中国社会科学院发布的( 2 0 0 5 年社会蓝皮书显示，2 0 0 5 年城市居民中最富 有的1 0 家庭与最贫穷的1 0 家庭人均可支配收入差距超过了8 倍，有六成城镇 居民的人均可支配收入达不到平均水平。丽据世界银行的数据显示，截至2 0 0 4 年，在城镇内部，收入最高的1 0 的家庭财产总额占城镇居民全部财产总额的比 重将接近5 0 。在垄断行业、民营企业主以及外企高层管理人员收入快速增加， 下岗职工等低收入群体未显著减少，同时稳定的中等收入阶层尚未形成的情况 下，城镇内部的收入差距越拉越大。而在农村内部，农民间的收入差距也在逐渐 扩大之中。截至2 0 0 6 年，按农户人均收入水平进行五等份分组，高低收入组收 入比为7 2 ：1 ，同年的基尼系数也扩大到0 3 7 5 。李实( 2 0 0 6 ) 认为农村内部收 入差距拉大的原因有三点：一是农户在非农产业与农业之间就业机会的差异以及 二者之间劳动报酬率的差异：二是地区分割引起的地区收入的差异；三是农村财 产分配的影响作用5 。 城镇、农村内部的收入差距与地区间的收入差距又是紧密相关的。东西部地 区发展的严重不平衡在一定程度上迅速加剧了存在于居民内部的收入差距。截至 7 山东大学硕士学位论文 2 0 0 3 年底，东、中、西部农民人均纯收入的比例关系为1 5 2 ：l ：0 6 8 ，即一个 东部农民的纯收入就相当于2 2 4 个西部农民的纯收入。而同期，东、中、西部 城镇居民人均可支配收入的比例也上升到1 4 7 ：1 ：1 o l 。与此同时，行业之间 的收入差距也在不断扩大，从行业间工资差距的数字来看，从1 9 7 8 年到2 0 0 6 年，全国行业职工平均工资最高水平与最低水平的差距，由1 6 倍上升到了4 7 倍8 。社会财富越来越向某些垄断行业聚集，社会财富在不同部门之间的分配出 现了不合理现象。 收入差距的扩大对中国的经济社会产生了深远的影响，集中从城乡之间、地 区之间和行业之间的角度来对中国居民的收入差距问题进行深入研究，显得非常 迫切和重要。但是问题的关键是对中国现有收入差距的衡量，只有充分认识到我 国收入差距的严重性和真实性，才能提出有效的政策建议从而检验国家相关政策 的有效性。衡量中国的收入差距问题，会遇到各种各样的麻烦，有的来自数据采 集，有的来自方法运用，为了更全面有效地衡量真实的差距水平，本文在国家统 计局对外公布的居民收入的基础上，运用不同的测算方法衡量我国的收入差距。 收入差距的不同测算方法在对同一组数据的应用过程中所得出的结论是有差异 的，这种差异的出现直接导致了前几年学术界一直争论不休的关于我国居民收入 差距是否过大的问题，不同的学者运用不同的方法得出了有差异的结论，可见方 法的选择至关重要。而且测算组间收入差距和组内收入差距所遇到的困难是不同 的，这也需要我们选择不同的测算方法，以保证测算结果的真实性。 1 2 相关研究综述 改革开发三十年，随着中国经济整体水平的提升，收入不平等问题受到社会 各界的广泛关注，研究中国居民收入分配问题的学者和科研机构更是数不胜数， 对其进行综述有一定的难度，无法做到全面概括，往往会有遗漏，我们只能选择 在一定时期有代表性的观点和方法进行描述。 陈钊，2 0 0 8 ：为什么城镇居民收入差距如此之大? ) 嘹望东方周刊 ，第2 7 期 8 山东大学硕士学位论文 1 2 1 我国居民收入差距现状描述 收入差距的测算离不开大量真实可靠的样本收入数据，对现实收入差距的准 确测算是建立在微观数据的基础上的，所以掌握着真实居民收入资料的机构和学 者往往是这个领域研究的主力军。国家统计局的职能决定了它在收入差距研究方 面的优势，特别是国家统计局城乡经济调查总队，在每年出版的中国农村住户 调查年鉴都会公布当年的农村居民基尼系数。城镇居民基尼系数1 9 7 8 - 1 9 9 9 年的数据国家统计局也有披露7 ，2 0 0 0 年后的数据官方没有给出。世界银行也因 为数据上的一定优势，在其每年发布的世界发展报告和 世界发展指标中， 对中国居民收入差距均有相当篇幅的描述，而且提供了总共9 年的中国居民基尼 系数数值，最近的是2 0 0 4 年中国居民基尼系数是0 4 7 。另外联合国开发计划署 ( u n d p ) 也对中国居民收入给予了足够多的关注，自1 9 9 7 年以来，每年都出版 2 0 0 1 年第1 期 9 山东大学硕士学位论文 收入分配提出了一些有借鉴意义的建议，代表著作有改革、发展与收入分配 ( 1 9 9 9 ) 、再论改革与发展中的收入分配一中国发生两级分化了吗( 2 0 0 2 ) 。陈 宗胜等的研究有两大特色：一是研究了我国居民的非法非正常收入对收入差距的 影响；二是比较侧重于从经济发展的角度研究收入分配，针对中国改革开放初期 的实际情况对“倒u 理论刀进行了拓展，提出了公有经济收入分配的阶梯型倒u 曲线理论。相比于陈宗胜研究小组，中国社会科学院研究团队对我国居民收入分 配一直进行持续研究，对中国收入分配的研究做出7 f i t 大的贡献。 1 2 2 对中国居民收入不平等的评价、原因的研究 除上面提到的两个主要的研究机构之外，很多学者往往根据有关部门公布的 数据对中国居民收入不平等做出程度上的评价、探寻差距产生的原因提出相关的 政策建议。对于我国收入差距程度的判断上，主要观点是：收入差距“适当论 ( 陈宗胜，1 9 9 7 ) 、收入差距“恶化论一( 魏众，1 9 9 8 ) 、收入差距“过高论 ( 赵 人伟、李实，1 9 9 9 ) 与“两级分化论一( 宋冬林，1 9 9 5 ) 。这是都是较早的研究结 论，1 0 年间中国的收入分配状况发生7 l i t 大的变化，不平等程度有所加深，近 年来我国居民收入差距不断扩大是一个不争的事实，现在很少有学者再提适当论 的观点了。但是围绕着基尼系数的适用性却有了很大的争论，国家统计局前局长 邱晓华( 2 0 0 6 ) 认为中国目前贫富差距被人为夸大，基尼系数只是国际惯例，要 根据中国的国情进行适度调整，持类似观点的还有人民银行那副行长易纲，他认 为考虑到购买力因素，中国目前的基尼系数不算大。这种观点一经提出就遭到了 不少学者和网友的反对，目前主流的观点是：当前我国的居民收入差距到了非治 理不可的地步，不平等状况在逐渐恶化，朝着两级分化的方向发展。对于我国居 民收入差距扩大的原因，学者们在不同的时期提出了不同的解释，早期代表性的 观点是“两部门差别理论”( 陈宗胜，1 9 9 4 ) 、行业垄断( 靳共元，1 9 9 6 ) 、国家 所选择的经济发展战略和社会政策( 林毅夫、蔡叻、李周，1 9 9 8 ) 、制度转型( 李 实，1 9 9 8 ；1 9 9 9 ) 、收入渠道多样化特别是非法收入增多( 王玉梅，1 9 9 9 ) 和二 元经济结构( 刘小兵，1 9 9 9 ) 。近几年来学者们更多的是从微观层面围绕收入差 距的一个方面进行分析。对于城乡居民的收入差距，学者们从不同的角度进行了 实证分析，王培刚、周长城( 2 0 0 5 ) 利用1 1 个因变量指标对城乡收入比做回归， 1 0 山东大学硕士学位论文 发现影响城乡居民收入差距的最主要的因素是失业率和第三产业就业人数占全 国劳动力人数的比重，而且都是正相关；王少国( 2 0 0 6 ) 通过我国与另外1 5 国 二元对比系数8 的比较，指出不合理差别占我国城乡居民收入差别的比例基本在 3 0 左右，而且城乡收入差别的较大幅度波动，也是由不合理差别造成的，突出 表现在户籍管理制度、城市偏向的经济政策以及寻租活动等；李实、罗楚亮( 2 0 0 7 ) 对城乡居民的收入进行了重新定义，在考虑了城市居民的各项隐形补贴和农村地 区的相对价格优势的基础上，认为城市居民所享受的隐形补贴对城乡收入差距的 正面影响远远大于地区价格差异对城乡收入差距的负面影响。对于地区差距的原 因，林毅夫、刘培林( 2 0 0 3 ) 通过对地区差距的形成机理的深刻分析，认为重工 业优先发展的赶超战略下形成的生产要素存量配置结构与当地的比较优势相违 背，致使企业缺乏自生能力，这才是地区差距产生的深层次原因；彭国华( 2 0 0 5 ) 认为全要素生产率能够解释我国省份收入差距的主要部分；王小鲁、樊纲( 2 0 0 4 ) 认为生产率的差异以及由此引起的资本流动是导致沿海与内陆地区差距的主要 原因；蔡防、都阳( 2 0 0 0 ) 实证研究表明人力资本上的差异是造成地区差距的主 要原因。行业之间的收入差距的原因更多的是从行业垄断( 罗楚亮，2 0 0 6 ) 、政 府发挥作用欠佳( 杨宜勇，2 0 0 7 ) 来解释。中国农村居民和城镇居民内部收入差 距的形成和扩大，学者们也进行了深入而广泛的实证研究，往往有些原因与地区 差距交织在一起。不过除前面介绍的以外，影响农村居民收入差距的因素还有农 民企业家报酬( 黄祖辉等，2 0 0 6 ) ；对城镇居民而言，主要的影响因素还有税收 结构( 李绍荣、耿莹，2 0 0 5 ) 、性别工资差异( 姚先国、谭岚，2 0 0 5 ) 等。 1 - 2 - 3 收入差距的测度方法研究 在测算方法研究上，高鸿桢( 1 9 9 5 ) 首先研究了收入不平等的测度方法，并 运用多个指标对中国农村居民的收入不平等进行实证分析；万广华( 2 0 0 4 ) 对基 尼系数的一个分解进行了拓展并阐述了收入分配的度量方法；黄泰岩、王检贵 ( 2 0 0 0 ) 探讨了收入差距测量指标的选择问题；李实( 2 0 0 0 、2 0 0 0 2 ) 与陈宗胜 ( 2 0 0 0 、2 0 0 2 ) 对中国居民收入差距若干方面的测算问题进行了有益的讨论。在 具体方法上，庄健、张永光( 2 0 0 7 ) 采用高阶多项式函数拟合洛伦兹曲线；王卫 。二元对比系数是指农业部门和非农部门的比较劳动生产率的比值二元对比系数越大表明农业部门和非 农业部门发展水平的差距越小。从而会有利于城乡居民收入差距的缩小；反之则城乡居民收入差距会扩大 山东大学硕士学位论文 等( 2 0 0 7 ) 同时采用基于人口特征的收入群体分解和基于回归方程的收入来源分 解两种方法考察人口特征对收入分配的影响；王海港( 2 0 0 6 ) 从国外引入帕雷托 分布方法研究总体收入差距，为验证收入样本是否趋于两极分化提供了新的测算 角度；张金水、胡杨梅( 2 0 0 5 ) 基于收入的指数型分布特征，重新推导了洛伦兹 曲线的数学表达式及基尼系数的计算公式。本文在第二章会重点介绍这些测算方 法的具体应用，主要包括：库兹涅茨指数方法、洛伦兹曲线和基尼系数方法、泰 尔指数方法、平均差和变异系数方法以及阿特金森指数方法等。 上面提到的这些方法中，以人口( 或家庭) 所占收入份额的百分比所表示的 五等分收入差距，用一个简单的分位数表示整体居民的收入差距状况，这种粗略 的表示方法只能部分的反映收入差距现实，在使用中是作为辅助指标出现的。基 尼系数是学者们关注的焦点，意大利统计学家基尼在1 9 2 1 年提出基尼系数的指 标后，经过众多经济学家的不断完善和发展，基尼系数成为度量收入不平等的主 要指标。在这方面做出贡献的经济学家有a n a n d ( 1 9 8 3 ) 、c h a k r a v a r t y ( 1 9 9 0 ) 、 l a m b e r t ( 1 9 8 9 ) 、s i l b e r ( 1 9 9 9 ) 以及b o u r g u i g n o n ( 2 0 0 0 ) ，他们分别运用了等分法、平 方差、协方差以及矩阵方法等计算基尼系数，尽管表示基尼系数的这几种方法形 式上有很大的差异，但是所表示的具体经济意义却是相同的。基尼系数在计算收 入差距的时候需要运用大量的微观数据，方法上已经做到了尽可能的完善，但是 对数据的苛刻要求限制了它的具体应用。泰尔指数方法是从物理学中被引用过来 衡量收入差距的，它最大的优点是可以对收入差距的组成部分进行分解，从而衡 量组内差距和组间差距对总差距的贡献，在一定程度上克服了基尼系数的某些不 足，但是过于繁琐的计算过程和过小的数值所产生的变动敏感性等问题至今都没 有很好地解决。平均差和变异系数方法反映的是个体数据对均值的差异程度，经 济学家用这些方法计算收入的差距状况具有直观的经济意义，尤其是在计算地区 收入差距和行业收入差距的时候，这两种方法运用地最多。王志江、胡日东( 2 0 0 6 ) 在运用变异系数表示收入差距的时候赋予了收入个体新的权重，以往只是以人口 比重作为权重出现在加权变异系数的计算方法中，新的权重实际上是包含收入比 例的人口比例，是一个综合的权重，为这种方法在实证过程中的具体应用提供了 更加合理的解释。阿特金森指数因为涉及到对收入状况的主观评价，带有很强的 感情色彩，在实际实证过程中并没有被广泛运用。收入差距测算方法只有在运用 1 2 山东大学硕士学位论文 过程中才能体会到各自的优点和缺憾，本文的实证章节正是对这些方法的检验， 继而准确测量我国城乡之间、地区之间和行业之间的收入差距。 1 。3 本文的主要内容和分析框架 本文研究的是我国的收入差距问题，并没有涉及有关幸福感、满足度的衡量， 相对于这些主观性的指标，货币收入具有相对客观的操作价值，另外整个社会的 关注点也是放在收入差距的扩大而不是幸福满意度的差异上。收入问题可以包含 许多内容，如：收入水平分析、收入变动分析、收入不平等分析、贫困分析、两 极分化分析、收入分配和社会福利的关系等。本文把重点放在收入不平等的测度 方法上，这是解决其他收入问题的基础，建立在错误测算方法基础上的收入分配 研究肯定得出错误的结论。可见方法的选择至关重要，所以本文也是从研究收入 差距的测算方法入手继而对我国的居民收入差距进行整体测量。中国的收入差距 问题具有自身的特点，人口众多、地域广大的现实决定了城市和农村之间、各个 地区之间、不同行业之间的收入差距非常显著。如果其他国家可以单纯采用收入 差距的一种方法来衡量本国收入差距的状况并能得到具体真实的结论，同样的问 题在中国就要变的复杂得多，城乡之间、地区之间以及行业之间的收入差距共同 组成了中国的收入差距，并且三个组成部分之间也不是独立的，而是相互渗透， 交织在一起组成了复杂的收入差距问题。这样在计算中国收入差距的时候就要根 据研究目的的不同采用不同的收入差距测算方法，综合衡量差距的大小。本文的 写作就是沿着这么一个思路计算中国收入差距的状况。 本文将重点研究收入不平等的测算方法，并利用国家统计局、世界银行等部 门公布的数据进行实证研究，计算中国近年来收入差距的变化。全文共分五章， 结构如下：第一章简要说明选题意义，简述中国居民收入分配的研究文献以及本 文研究的主要内容和分析框架；第二章对不平等测度指数进行综述的基础上阐述 不平等指数的特性，说明不平等及其变动的解释方法：第三章重点对基尼系数、 平均差和变异系数和泰尔指数方法进行比较，并对准确测度我国居民收入不平等 提出几点建议；第四章对我国居民收入不平等进行实证分析，计算近年来城乡 1 3 山东大学硕士学位论文 之间、地区之间和行业之间的收入差距状况；第五章总结本文的研究结论提出不 足。本文的结构如下： 1 4 图1 - 1 本文的逻辑结构 山东大学硕士学位论文 第二章收入差距的测度方法 在介绍收入不平等的测度方法之前，需要再次强调的问题是本文重点是对收 入差距的客观衡量，很少涉及到收入分配是否公平的问题。我们无法把收入分配 差距和收入分配不公等同起来，二者是不同的概念。由于人们所从事工作的性质、 时间、劳动强度的不同，以及在体力、智力方面存在的客观差异，对社会的贡献 必然不同，因此劳动者的收入也应有所差别，从这方面来说，收入分配差距的存 在有其客观必然性。对收入差距导致收入分配不公应该从两方面理解：一方面， 收入差距过大可能导致收入分配不公，这也就是人们通常意义上理解的收入分配 不公的涵义：另一方面我们还必须认识到，收入分配差距过小也有可能导致收入 分配不公，也就是所谓的平均主义的问题。所以收入的公平分配不是收入的平均 分配，而是一种差距合理的收入分配。公平的收入分配不应当仅仅就收入分配的 结果收入差距进行评价，更重要的是对造成这个结果的成因的考察：起点是 否公平，即制度是否有缺陷；过程是否公平，即机会是否平等，这都会涉及价值 判断问题，本文仅就收入分配的最终结果收入差距问题展开讨论。 测度收入不平等的方法有很多，而且有不同的分类方法，可以按照这些方法 实际的用途分为组内收入差距的测度方法和组间收入差距的测度方法9 ，也可以 按照这些方法的来源分为基于统计学的方法和基于社会福利函数的测度方法。本 文依照后一个分类方法对收入差距的测度方法进行描述，两种分类方法并不存在 实质上的差异，只是基于阐述的方便性而言。在统计学上，收入的差异表现在两 个方面：一个是绝对差异，另一个是相对差异。本文会分别进行介绍，重点是相 对差异的指标，像洛伦兹曲线、基尼系数和泰尔指数等。 黄泰岩、王检贵。2 0 0 0 ：居民收入差距测算指标体系的选择 ，当代经济研究) 2 0 0 0 年第9 期 山东大学硕士学位论文 2 1 绝对差异指标 2 1 1 极差和极差系数 极差是一组数据中最大值与最小值的差，l i pr = x 呱一k 。极差主要反映 了一组数据的最大变动幅度，它能够反映高低收入阶层的实际差异，有一定的统 计学意义，但是它的缺点也相当明显：极差对中间数据的变动并不敏感，仅仅反 映了收入两端的差距幅度。在实际分析时，为了消除数据自身规模的影响，还可 以计算极差系数，即用极差除以平均值，这样绝对差异指标就变成了相对差异指 标，更趋于合理性。 2 1 2 平均差和标准差 平均差是样本中的各变量与其均值的绝对离差的平均值。标准差则是样本中