（机械制造及其自动化专业论文）制造业信息化评价指标体系研究.pdf

中文摘要 信息技术在全球范围内的迅猛发展对世界制造业产生了全面而深刻的影 响，为制造业的发展打上了明显的信息化烙印，已经成为推进制造业快速发展 的强大动力。为了使得我国制造业在激烈的全球化竞争中能够持续、快速、健 康的发展，国家相关部门决定在全国范围内开展制造业信息化工程，致力于应 用信息技术对中国制造业进行全面升级和改造，从而有效提升其创新能力和竞 争能力。 随着制造业信息化工程的不断深入开展，如何对实施效果进行科学、合理 的评测并及时发现工作中存在的问题就成为一个值得重点探讨的课题。本文以 制造业信息化工程为研究背景，在深刻理解信息化评价相关理论的基础上，对 制造业信息化评价指标体系进行了系统研究并取得了相关成果，主要包括： 1 在对制造业信息化评价指标体系的相关概念进行解析的基础上，对评价 指标体系的构建方法进行了研究，分析并提出了制造业信息化评价指标体系的 构建原则和体系框架。 2 在充分把握制造业信息化评价内容的基础上，依据评价指标体系的构建 原则对其中的企业指标与环境指标进行了分析选择和解释说明。从主观与客观 两个角度，分别采用层次分析法和主成份分析法制定了指标体系的一级指标权 重与二级指标权重，并对两套权重进行了对比和分析，使得权重的制定更加科 学合理。 3 构建了结构方程模型对企业评价指标体系进行优化，利用2 0 0 2 年及2 0 0 4 年的数据进行反馈性分析，结合理论实际对原有指标体系的不足进行了修改完 善，从而建立了新的企业评价指标体系。 关键词：制造业信息化；评价指标体系；权重；优化 a bs t r a c t t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ym a k e sa l l a r o u n da n dp r o f o u n d e f f e c to n m a n u f a c t u r i n g i tb r a n d si n f o r m a t i z a t i o no nt h ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n ga n d i s as t r o n gp o w e rt op u s ht h em a n u f a c t u r i n gg r o w i n gf l e e t l y t om a k eo u r m a n u f a c t u r i n gi m p r o v ec o n t i n u o u s l y ，f l e e t l ya n dh e a l t h i l y , m i e ( m a n u f a c t u r i n g i n f o r m a t i z a t i o ne n g i n e e r i n g ) w a ss e tu pn a t i o n w i d ea n do u rm a n u f a c t u r i n gc a nb e r e b u i l ta n dp r o m o t e ds oa st oi n c r e a s ei t sc a p a b i l i t yo fi n n o v a t i o na n dc o m p e t i t i o n w i t ht h ep r o c e s so fm i e ，h o wt oe v a l u a t ei ts c i e n t i f i c a l l ya n df a i r l yb e c o m e sa i m p o r t a n ts u b j e c t a c c o r d i n g t ot h i s ，t h i sd i s s e r t a t i o nr e s e a r c h so nt h em a n u f a c t u r i n g e v a l u a t i n gi n d e xs y s t e ma n dg e t sc o 玎e l a t i v er e s u l t s r e s e a r c ho ft h i sd i s s e r t a t i o nf o c u s e so nt h ef o l l w i n ga s p e c t s ： 1 b a s e do nt h ec o m p r e h e n s i o no fe v a l u a t i n gi n d e xs y s t e mo fm a n u f a c t u r i n g i n f o r m a t i z a t i o n ，t h em e t h o d so fs y s t e mc o n s t r u c t i n gi sr e s r e a c h e da n dc o n s t r u c t i n g p r i n c i p l e sa n ds y s t e mf l a m ea r ea n a l y s e d 2 a c c o r d i n gt ot h ei n d e xc h o o s i n gp r i n c i p l e sa n d t h ec o n t e n to fm a n u f a c t u r i n g i n f o r m a t i z a t i o n ，a l lt h ei n d e x e so fe n t e r p r i s ea n d e n v i r o n m e n te v a l u a t i n gi n d e x s y s t e ma r eg i v i e n t w od e s i g n i n gm e t h o d so fw e i g h ta r ep u tf o r w a r d ，o n ei sa h p ( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) ，w h i c hi sb a s e do nt h es c o r ef r o mt h ee x p e r t s ，a n dt h e o t h e ri sp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，w h i c hg e t st h er e s u rf r o md a t aa n a l y s e t h e s et w om e t h o d sa r et a k e ni n t op r a c t i c ea n db o t ht h ef i r s tl e v e la n ds e c o n dl e v e l i n d e xw e i g h t sa r ec a l c u l a t e d f u r t h e r m o r e ，t h et w os e r i e sw e i g h t sa r ec o m p a r e da n d a n a l y s e dt om a k e t h ew e i g h t sm o r es c i e n t i f i c a l l ya n dr e a s o n a b l y 3 t h ee n t e r p r i s ee v a l u a t i n gi n d e xs y s t e mi so p t i m i z e db ys e m ( s t r u c t u r a l e q u a t i o nm o d e l ) a n dt h ee n t e r p r i s ed a t ao f2 0 0 2a n d2 0 0 4i sa n a l y s e d b a s e do nt h e o p t i m i z e dr e s u l t sa n dc o n s i d e r i n gt h et h e o r ya n dp r a c t i c e ，o r i g i n a ls y s t e m i s m o d i f i e d a c c o r d i n gt ot h i s ，an e we n t e r p r i s ee v a l u a t i n gi n d e xs y s t e mi ss e tu p k e yw o r d s ：m a n u f a c t u r i n gi n f o r m a t i z a t i o n ，e v a l u a t i n gi n d e xs y s t e m ，w e i g h t ； o p t i m i z e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得 的研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得苤鲞本堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：班签字日期：砂7 年歹月盯日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解苤鲞盘堂 有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学 校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位做作者虢讥 签字日期：印7 年月，日 导师签名： 签字日期：7 年否月矿日 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 制造业是国民经济的物质基础，国家安全的重要保障，国民经济高速增长的 发动机，国家竞争力的主要体现。 2 0 世纪9 0 年代飞速发展的信息技术对制造业的影响不仅是形成了一批高新 技术产业，为制造业的发展注入了强大活力；更重要的是其向传统制造业的高度 渗透使人类的生存和生产方式发生了深刻、巨大的变革。信息技术与传统制造技 术的结合形成了先进制造技术，带动了设计、生产与经营管理的自动化和数字化， 促进了制造资源在全球范围内的流动和优化配置，加速了制造业全球化的进程。 信息技术带来了制造业的革命，形成了以先进制造技术为代表的先进生产力。特 别是信息技术融入制造业的产品，使之功能、结构、质量、性能、价格比、效益 等发生质的变化，并创造出一批新产品、新产业。 制造业信息化是提升我国制造业自主创新能力、实现产业结构转型升级和跨 越发展的重要技术支撑，是实施党中央以信息化带动工业化发展战略的重大措 施。 制造业信息化是制造业企业为适应快速变化的环境，提高效益和发展能力， 应用信息技术再造企业的变革过程；是信息技术从一般业务向核心业务渗透的过 程；是传统管理向现代管理转变的过程；是企业在基础设施、技术应用、管理制 度等方面向信息化转变的过程；也是提高经济主体活力，提高企业经济效益和市 场竞争能力的过程。 针对我国制造业面临的问题和全球化竞争的挑战，顺应国际制造业发展的大 趋势，党中央制定了“以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，走新型工业 化道路”的重大战略方针。 用信息技术改造传统制造业，大力推进制造业信息化，是我国在“十五”期 间的一项重要使命。制造业信息化工程的主要工作可以分为两个方面，一是省市 制造业信息化工程试点示范；二是关键技术的研发及应用。制造业信息化工程将 建立技术创新与推广应用两大体系，如图i - i 所示。 第一章绪论 图卜1 制造业信息化工程的组成 1 2 信息化评价指标体系的发展现状和存在问题 1 2 1 信息化评价指标体系的发展现状 “信息化”，在英文中又写作“i n f o r m a t i z a t i o n ”。关于信息化的思想是 1 9 6 3 年1 月日本社会学家梅倬忠夫在其发表的信息产业论中首次提出的。 他在研究信息产业发展原因的同时提出了信息化的问题，向人们描绘了“信息 化社会”的前景，并预言，今后的社会将是一个以信息产业为主体的信息化社 会。 1 9 6 7 年，日本科学技术和经济研究社团最早明确提出“信息化”一词，用来 描述人类社会由工业社会向信息社会过渡的社会化进程，即在整个社会经济结构 中，信息产业获得长足进步并逐步取得支配地位的这样一个社会产业结构演进过 程。 与信息化密切相关的一个概念是“信息社会”，它的出现更早。1 9 6 4 年日本 第一章绪论 一位学者( k a m i s h i m a ) 就发表了一篇题为“信息社会中的社会学”的论文。1 9 6 9 年法国人阿兰特莱尼( a l a i nt o u r a i n e ) 、1 9 7 3 年美国人丹尼尔贝尔( d a n i e l b e l l ) 则先后提出了“后工业社会”理论，影响更大n 1 。 当信息化日益成为人们关注的问题的时候，信息化评价也就成为大家探讨的 热点问题。 在信息化评价指标体系的研究上，有两种理论模型比较通用，一种是波拉特 乜3 朝等人从经济范畴出发，以信息经济为测度对象的方法；另一种是小松崎清 介b 4 5 1 从社会信息流量和信息能力等方面反映社会信息化程度的信息化指数模 型。 波拉特测度体系是美国经济学家马克尤里波拉特( m a r cu p o r a t ) 提出 的，这一研究成果成为世界各国对信息经济学的研究以及对信息经济测度的典范 之一。 1 9 7 7 年，马克波拉特博士在研究报告信息经济( t h ei n f o r m a t i o n e c o n o m y ) 中以马克卢普的理论为基础并吸收了丹尼尔贝尔的“后工业社会论” 思想，发展了克拉克的3 次产业分类法，以全社会所有的信息活动为范围，把第 一、第二、第三产业中的信息与信息活动分离出来，构成独立的信息产业，进一 步对美国信息经济进行了定量测算。 波拉特理论和方法的核心内容是将信息部门从国民经济的各部门中逐一识 别出来，形成自己独特的分类体系。其识别的标准是根据各种经济活动与信息的 形态转换的相关度而确定的。 波拉特首先将美国的经济结构作了大胆地划分，美国经济在概念上分为6 大 部门：3 个信息部门，2 个非信息部门，1 个家庭部门。3 个信息部门生产和分配国 民经济中所需要的一切信息产品和信息服务，2 个非信息部门则提供一切物理的 物质产品和服务，它们是公共制造部门和民间制造部门，家庭部门为前5 个部门 提供劳动力服务并消费最终产品。 一级信息部门与二级信息部门的划分标准是看经济活动的成果信息产品或 服务是否在市场中直接出售。 一级信息部门是直接向市场提供信息产品和信息服务的产业，主要包括：计 算机制造、电信、印刷、大众传播媒介、广告宣传、会计工作、教育等。 二级信息部门是信息生产仅供自身消费的大部分政府公共部门和一切私人 企业的管理部门。波拉特的信息部门划分见图卜2 。 第一章绪论 图i - 2 波拉特信息部门分类图 波拉特信息测评方法科学性较高，国际通用性较强，测定结果具有国际可比 性，问世后被广泛利用。国际组织、国家或政府部门、研究机构或个人对有关信 息经济进行了一系列测评活动。1 9 8 1 年0 e c d ( 经济合作与发展组织) 成员国开始 采用波拉特的理论和方法测算各国的信息经济规模和国民经济结构。1 9 8 5 年底， 联合国组织的“新型信息技术和发展”专辑中，专门系统地介绍了波拉特的理论 和方法。 我国套用该方法进行测度的案例较多，1 9 8 6 年，中国科技促进发展研究中心 王可等在美国大使馆提供的资料的基础上，对中国信息经济( 1 9 8 2 年) 的规模做 了首次的初步测算。1 9 9 0 年，中国国家信息中心发表信息经济软件系统研究 报告，该报告利用投入产出方法，对中国( 1 9 8 7 年) 信息经济规模及其结构进行 了测评。近年来，还有一些学者对国家和地区的信息经济进行测度饰 8 1 。 波拉特的贡献主要体现在如下三个方面。 ( 1 ) 提出经济的两大领域划分观点，一个是包含有物质和能源的转移的领域； 第一章绪论 另一个是包含从一个模式向另一个模式的信息转换的领域。 ( 2 ) 将信息部门划分为一级信息部门和二级信息部门两类部门。 ( 3 ) 分别计算两类信息部门对国民经济的贡献，建立波拉特测算体系，从而 导致世界范围的信息经济测度活动的广泛进行。 但是，随着其理论方法的运用，波拉特信息经济测度方法论的缺陷越来越明 显，人们纷纷批评其方法中的缺陷之处，通过归纳，这些缺陷主要是如下几点。 ( 1 ) 波拉特方法建立于3 0 年前，当今社会变化异常迅速，尤其信息技术飞快 发展，如果仍以其陈旧的方法测度当代的信息经济规模，显然不合时宜。 ( 2 ) 波拉特本人在测算中，因数据难以获得而采用估算方法，增添了主观因 素，有失规范性，降低了测度结果的准确性、可信度。如果加上计算、统计方面 的人为误差，更降低了结果的可比性。 ( 3 ) 波拉特对信息活动、信息行业、信息职业的划分缺乏统一的科学标准， 对信息经济概念的分析存在内部的逻辑矛盾。测度模型的有些环节存在非逻辑处 理方法，尤其是他对知识范畴的“随意”扩张，与科学思想方法相矛盾。 ( 4 ) 测算中所采用的某些方法和某些数据欠合理，波拉特的二级信息部门劳 动者创造的价值在时间和空间上都存在不小的差异。 ( 5 ) 其附加值的统计忽略了信息技术在经济应用的最基本方面，较明显的就 是将计算机和远程通信结合在一起的信息系统所产生的协同效应。 信息化指数法是1 9 6 5 年由日本学者小松崎清介提出的，这种方法从邮电、广 播、电视、新闻出版等行业中选出了1 1 项因素共4 大类指标，利用现成的统计资 料计算出一个反映信息化程度的总体指标，称为信息化指数。图卜3 所示为信息 化指数结构图。 该指数的具体测算方法是：先将基年各项指标的值定为1 0 0 ，然后分别将测 算年度的同类指标值除以基年指标值，求得测算年度的各项指标值的指数，再将 各项指标值指数求算术平均，即得到测算期的信息化指数。 在测算过程中，也可以先测算出信息量指数、信息装备率指数、通信主体水 平指数和信息系数指数( l ) ，再求算术平均，即求得信息化指数( i 。) 。信息 化指数模型表达为： i d _ ( ：，；) 4 ( 卜1 ) 使用信息化指数模型，统计资料易于获取且算法简单，将信息化进程的相对 阶段和差距以量化方式加以反映，可从定量角度掌握同一地区在不同时期不同地 区之间的信息化程度或差距，进行纵向或横向的比较，通过比较分析，可发现信 息化过程中的结构性问题，应用很广泛。 第一章绪论 三至三三 一 二三三三 二互厂 二互三三 l 三三三 三圣三 二二歪 厂 三至三 二三至三 叫二三亘三 图卜3 信息化指数结构图 1 9 9 7 年4 月，在全国信息化工作会议上，对国家信息化的定义是：“在国家 统一规划和组织，在农业、工业、科学技术、国防及社会生活各个方面应用现化 技术，深入开发、广泛利用信息资源，加速实现国家现代化的进程。” 国家信息化包括信息技术应用、信息资源、信息网络、信息技术和产业、信 息化人才、信息化政策法规和标准规范六个要素。六个要素共同构成了一个有机 整体，形成了符合中国国情的、完整的信息化体系。图i - 4 所示为国家信息化体 系流要素图。 信息技术应用 。 t 一 盲息 信一 ，、 化政 息 信息资源 合l 策法 化 规和 人 标准 才 、 规范 一 卜 一 1r 1r t 信息技术和产业 图1 4 国家信息化体系六要素图 第一章绪论 2 0 0 1 年7 月，国家信息产业部向全社会公布了国家信息化指标体系。为此， 国家信息产业部专门召开了国家信息化指标工作会议。会议提出要逐步建立全国 统一的信息化指标体系，科学评价国家及地区信息化水平，正确指导各地信息化 发展。把围家信息化指标构成方案，作为当前进行国家和地区信息化水平量 化分析和管理的依据和手段，同时也将逐步建立电子商务、企业信息化、信息资 源、政府信息化等分指标体系，国家信息化指标构成方案由2 0 项指标组成。如表 卜1 所示。 表卜1 国家信息化指标 序号指标 1 每千人广播电视播出时间 2 人均带宽拥有量 3 人均电话通话次数 4 长途光缆长度 5 微波占有信道数 6 卫星站点数 7 每百人拥有电话主线数 8 每千人有线电视台数 9 每百万人互联网用户数 1 0 每千人拥有计算机数 1 1每百户拥有电视机数 1 2 网络资源数据库总容量 1 3 电子商务交易额 1 4 企业信息技术类固定投资占同期固定资产投资的比重 1 5 信息产业增加值占g d p 比重 1 6 信息产业对g d p 增长的直接贡献率 1 7 信息产业研究与开发经费支出占全国研究与开发经费支出 1 8总额的比重 1 9 信息产业基础设施建设投资占全部基础设施建设投资比重 2 0 每千人中大学毕业生比重 2 l 信息指数等 1 2 2 信息化评价指标体系中存在的问题 通过对信息化评价指标体系的研究发现，虽然国内外对于信息化评价指标体 系的理解及完善随着社会的发展及信息化事业的深入开展取得了极大的进步，但 是仍存在以下几点不足。 1 没有完善的针对特定行业的评价指标体系 在早期研究的评价指标体系中，基本上都是针对社会问题的，它的各项指标 都是在国家的宏观指导下制定，并没有深入的针对某一个领域来开展。近期，随 第一章绪论 着各行各业深入的开展信息化工程，逐步建立了以行业为目标的评价指标体系， 但是，由于行业中企业的差异性。仍然无法达到客观、公平的评价信息化的作用。 如对整个制造业企业进行信息化评价，在许多方面都存在极大的差异，需要进一 步细分特定考虑。 2 评价指标体系的主体不明确 一套好的评价指标的建立，要有明确的主体，即谁来评价? 同样一个被评价 对象，不同的评价主体所关注的重点就不同，这样整个体系的设定就会产生差异。 而现在存在的普遍现象就是评价的主体不明确，一套指标体系同时存在几个主 体，这样几个主体的评价结果自然与预期目标不吻合。 3 评价指标体系的制定过程没有形成标准 任何一套完善的评价体系都有自己的制定标准，如项目指导委员会建立、前 期需求调查、指标体系建立、设定权重等。目前，还没有规范性的标准可依。这 对我们整个信息化工程的开展及评价都是不利的。 4 评价指标体系的延续性及反馈性不强 在对某个对象进行连续信息化评价的过程中，体系的设定没有很好的考虑到 目标的延续性，进而来达到动态调整的目的。另外，从评价结果的角度来改善、 优化体系的研究还不是很多。 1 3 课题研究的意义 管理大师德鲁克曾经说过“无法度量就无法管理”，强调了评价对企业管理 的意义，信息化的管理同样也离不开评价。一套完善的评价体系的建立，对于信 息化工程的开展具有十分重大的意义。 1 突破信息化建设与应用的瓶颈 对于信息化建设，技术已经不是主要问题了，最关注的是如何在一个整体中 完善信息化的管控与治理机制。信息化评价可以有效的促进企业在这些不足处进 行改进，并不断的吸收先进的国际理念进行改善。 2 指导企业进行信息化建设 企业进行信息化建设需要一套科学的体系进行指导，信息化评价从企业进行 信息化建设的目的与战略出发，考察信息化的建设与应用给企业带来的经营与管 理的影响，并对信息化建设的整个过程进行全面的评价，彻底检查企业信息化的 现状，确定信息化的建设阶段。 3 规范企业的信息化管理 目前，企业对于信息化建设盲目投资、管理不善的现象还普遍存在。建立信 第一章绪论 息化评价可以为企业管理者提供参考，建立一套科学的管理系统，有效控制信息 化活动的进程，使得企业的短期利益与长期利益相结合。 1 4 本文研究的主要内容 关于信息化指标体系，在以往学者的研究中已作出了不少的成果。针对“十 五”及“十一五”期间对制造业信息化指标体系的研究学习，本文从对现有理论 的理解出发，加以应用数学、社会学等知识，将从以下几方面进行研究。 ( 1 ) 对制造业信息化评价指标体系的相关概念进行解析并对评价指标体系 的构建方法进行研究，探求、分析制造业信息化评价指标体系的基本组成与构 建原则。 ( 2 ) 对制造业信息化内容进行概述，依据指标选择原则，对评价指标体系的 企业指标与环境指标进行选择。用层次分析法和主成份分析法制定指标体系的 一级指标权重与二级指标权重，并对两套权重进行对比、分析，以便使评价体 系更加贴近客观实际。 ( 3 ) 建立结构方程模型，利用收集的数据对企业评价指标体系进行优化，使 其更加科学、合理。 第二章制造业信息化评价指标体系构建方法研究 第二章制造业信息化评价指标体系构建方法研究 在整个信息化的评价过程中，最重要的一步就是评价指标体系的构建。构 建一套指标体系就像建造一栋大厦一样，不仅对整体要有宏观的认识，对构建过 程的细节也要有足够的了解。 2 1 制造业信息化评价指标体系的概念和特点 2 1 1 制造业信息化评价指标体系的相关概念 “评价”一词，原指评论货物的价格。宋史有“市物不评价，市人知而 不欺”之说。今泛指评论( 衡量) 人物或事物的价值n 训。 英语中的评价a s s e s s m e n t - - 词来源于拉丁语a s s i d e r e ，意为坐在旁边，强调 只有深入了解才能做成评价。 与“评价“经常使用的是“绩效评价，“绩效 的英文是p e r f o r m a n c e ，词 典中译为“正在进行的某种活动或者已经完成的某种活动的( 取得的成绩) ”。对 绩效评价的理解为：对照统一的标准，建立特定的指标体系，运用数理统计、运 筹学等方法，按照一定的程序，通过定量定性对比分析，对一定过程的表现与效 果做出客观、公正和准确的综合评判n 引。 “指标”一词源于阿拉伯文的“点”一词。它是一种衡量标准，可用作进行 比较的参照或标准。作为一种指示器，指标可以帮助我们确定我们在哪里，我们 想到哪里去，以及我们如何到达那里n 引。 “体系”最早出现在1 9 6 4 年g h n d a h l 提出的“体系结构”这个概念中，用 于描述计算机系统。如今，“体系”一词已广为应用。根据2 0 0 0 版i s 0 9 0 0 0 标准的 定义：体系( 系统) “s y s t e m “为相互关联或相互作用的一组要素。 在本文的研究中也给出了一些相关概念： 1 评价：评价者根据一组可用的指标数据，依据一定的方法和程序，从多个 既定的方面( 角度、因素、因子) 生成、合成或计算指数值，并与一组基准值相 对照、比较，作出一些有意义的判断、推论和预测。 2 指标：度量制造业企业及相关政府部门的某方面的状态、性能和特征的变 量，分为定性指标和定量指标两类，其作用在于测量，要求具有很好的效度和信 度。 3 体系：体系是根据不同研究目的的要求和研究对象的特征，把客观上存在 第二章制造业信息化评价指标体系构建方法研究 联系的、说明对象性质的若干个指标，科学地加以分类并组合，它能反映一个对 象一定历史条件下的发展状况。 2 1 2 制造业信息化评价指标体系的特点 制造业信息化评价指标体系应具有以下特点。 1 整体性 评价指标体系是有许多指标构建而成的，这些指标都从不同层面反映了整个 体系。虽然每一个指标都含有不同的意义，但是在整个体系中它们各自都有自己 的位置，他们之间并不是简单的拼凑关系，而是相互关联的，正是这些指标之问 有机组合，构成了整个评价体系。 2 层次性 根据指标之间的关联与性质不同，评价指标体系可分为几层，各指标逐层展 开。这种层次性可以使整个体系的结构明了，即便于从各个方面测评，又突显了 测评之间的联系性。 3 可侧重性 评价指标体系包含了测评对象的很多方面，但在实际情况中，往往这些方面 在整体评价目标中的地位并不同。这时，就可以根据指标的重要性赋予不同的权 重。权重设计是整个评价中不可缺少的一步，在下面的章节中，还会给出所作研 究的详细介绍。 4 可测量性 整个评价指标体系中的指标都可以通过一定的数学方法来量化，量化后的指 标与设定的权重结合可以将测量目标用数字、等级来表示。这样对于多个对象的 比较及同一对象的动态比较都很有利。 2 2 制造业信息化评价指标体系的作用 制造业信息化评价指标体系是随着制造业信息化工程的开展而设立的一套 测评体系。它应具有以下作用。 1 真实、全面的反映信息化工作的现状 随着信息化工作的全面开展，测评信息化工作实施的现状就成了整个工作顺 利开展的关键一步。制造业信息化评价指标体系可以依据大量的数据从不同的方 面，全面、真实的反映出信息化的实施情况及取得的成果。 2 指导信息化工程顺利开展 通过对制造业信息化工作的实施情况进行评价、分析，指出在实施过程中存 第二章制造业信息化评价指标体系构建方法研究 在的问题与发展趋势，对今后信息化工作的顺利开展具有极人的指导作用。 2 3 制造业信息化评价指标体系构建 2 3 1 制造业信息化评价指标体系构建原则 在制造业信息化评价指标体系的构建中应遵循以下原则n 引。 1 科学性 评价指标体系必须既能反映出制造业信息化现状，覆盖制造型企业的生产、 经营、管理等各个方面的信息化情况，又能反映出企业今后信息化的发展潜力， 全面、客观地得出企业信息化水平。 2 目的性 制造业在我国的工业化进程中占有举足轻重的地位，制造业信息化是我国实 现新型工业化的必由之路。制造业信息化评价指标体系的设计，以“信息化带动 工业化，以工业化促进信息化，走新型工业化道路”的重大国策为出发点，解析 和反映制造业总体的信息化状况及其发展趋势，为政府进行相关决策提供了依 据，并指导企业进行信息化建设。 3 简约性 简约性原则是指尽量选取较少的指标反映较全面的情况，为此，所选指标体 系的指标应具有一定的综合性和代表性。企业信息化评价涉及的因素非常复杂， 可供选择的指标也有很多，因此必须从宏观入手，尽量抓住能反映出信息化本质 特征的主导性因素来设置指标，而对于较微观层次的枝节因素则应尽量予以删 减，使指标重点突出，具有较强的综合性和包容性，以保证所建指标简明实用。 4 可操作性 指标体系并非越庞大越好，而是要体现统计的工具性，要考虑指标量化的难 易程度和可靠性。可操作性是指所设定的指标体系应该尽量与企业的现有数据衔 接，如果在评测时出现新指标或新的评测部分应该对其明确定义，以便于数据采 集。 5 可延续性 可延续性是指所设计的指标体系不仅能在时间上可延续，而且在内容上也应 该具有拓展的空间。 2 3 2 制造业信息化评价指标体系构建方案 任何一个评价体系都要解决“谁评价? 评价什么? 如何评价? ”等基本问 第二章制造业信息化评价指标体系构建方法研究 题。从这些基本问题出发，构建评价指标体系的体系框架，如图2 1 所示，包括 如下7 部分。 1 评价目标 评价目标是在任何评价中都需要首先确定的，即是回答“为什么要进行评价” 的问题。制造业信息化评价指标体系的评价目标是反映和解析制造业总体的信息 化状况及其发展趋势，为政府进行相关决策提供依据，并指导企业进行信息化建 设。 2 评价思路 评价思路是要回答“如何评价”这个问题。评价思路是在评价目标的指引下， 对评价工作的主体、内容、方法和具体步骤进行整体选择和设计。在整个体系的 构建过程中，评价思路至关重要，它决定了后续工作的方向和开展重点。 3 评价主体 评价主体就是回答“谁评价”的问题。在对制造业信息化工程进行评价的过 程中，评价的主体应该是相关评价部门，目前信息化工作的评价主体为政府部门 或其委托的第三方机构。评价主体提出评价目标，在评价目标的指导下制定评价 思路与评价方法，依据评价标准撰写评价报告。 4 评价客体 评价的客体即评价的对象，它回答的是“评价什么 的问题。制造业信息化 评价指标体系是对制造型企业及政府相关部门的信息化实施情况进行评价，所以 评价客体为企业及政府相关部门。 5 评价方法 评价方法是在评价思路的基础上进一步回答了“如何评价”这个问题。评价 方法是进行评价的工具，包括评价指标、体系权重、调查数据。其中，利用调查 数据可以反馈优化评价指标与体系权重，同时还可以利用数据从客观上来制定权 重。 6 评价标准 评价标准回答的是“评价依据是什么 这个问题。信息化工作开展的情况可 以依据两种标准进行评测。一种是以一个固定样本作为标准，制造业信息化评价 是一个长期而连续的工作，它一般每年对企业或区域的信息化情况进行评测，这 样就可以以前一年或指定的基年的信息化情况作为标准来评价信息化工作的进 展情况。另一种是建立一个参照值体系，依据一定阶段评测的结果来设定“优秀 值”、“良好值”、“平均值”的范围，然后以此作为评价信息化工作好坏的标准。 7 评价报告 评价报告要回答的是“评价结果是什么”的问题。评价报告是根据具体的报 第二章制造业信息化评价指标体系构建方法研究 告要求与目的，有侧重的对分析的内容与过程进行撰写并依据评价标准作出评价 结论。评价报告不仅是对评价结果的描述，也是对整个评价工作的总结。 图2 - 1 评价体系框架 2 4 本章小结 通过对评价指标体系的相关概念及方法进行分析和研究，提出了指标体系的 构建原则，并结合我国制造业信息化工程的目标及主要内容，构建了涵盖“评价 目标”、“评价思路 、“评价方法”、“评价主体”、“评价客体”、“评价报告”、“评 价标准”这7 部分的评价体系框架。 第三章制造业信息化评价指标体系指标选择 第三章制造业信息化评价指标体系指标选择 制造业信息化评价指标体系是对我国制造业信息化的实施情况进行综合评 价，它既要反映企业的信息化水平，又要体现信息化工程实施外部环境的质量； 既要反映制造业当前的信息化状况，又要体现其进一步发展的潜力。因此，将整 体指标分为两大类，一类为企业指标，反映企业信息化水平、关键技术应用状况； 另一类为环境指标，反映制造业信息化实施的区域服务、技术支撑等状况。 3 1 企业评价指标体系指标 3 1 1 企业评价指标体系评价内容 企业评价指标评价体系的评价内容主要可归纳为“两个工程”与“五个技术”。 “两个工程主要指“c a d 应用工程”与“c i m s 应用示范工程”。它们是我国 信息化工作的基础。 1 c a d 应用工程 c a d 应用工程以实现“甩掉图板”，全面推广c a d 技术，扶持发展我国具有自 主版权的c a d 软件产业为目标，在各省市地区和相关行业开展了推广 c a d c a e c a p p c a m p d m 技术应用的工作。 2 c i m s 应用示范工程 c i m s ( c o m p u t e ri n t e g r a t e dm a n u f a c t u r i n gs y s t e m ) 是我国8 6 3 计划主题之 一。它包含了设计、制造、管理、底层自动化和网络数据平台的不同组合；涵盖 了信息集成、过程集成和企业间集成的不同层次，体现了三要素( 人、技术、管 理) ，三流( 物流、信息流、价值流) 的不同程度的集成优化。 c i m s 应用示范工程覆盖了机械、电子、信息、航空、石油、电力等我国主要 的制造企业。 “五个技术”指“设计数字化技术”、“管理数字化技术”、“制造装备数字化 技术、“生产过程数字化技术”、“企业数字化技术” 1 设计数字化技术 设计数字化技术实现了产品设计手段与设计过程的数字化和智能化，缩短了 产品开发周期，提高了企业的产品创新能力。设计数字化技术集成了智能设计、 虚拟设计与制造技术、标准化技术、产品数据管理技术p d m 和并行工程等一系列 技术。 第三章制造业信息化评价指标体系指标选择 2 管理数字化技术 管理数字化技术实现了企业内外部管理的数字化、最优化和知识化，提高了 企业管理水平。主要有企业资源计划与供应链管理( e r p s c m ) 、知识管理、大批 量定制等。 3 制造装备数字化技术 制造装备数字化技术实现了加工、装配的自动化和精密化，提高了产品制造、 装配的精度和效率，并对整个制造业产生了深刻的影响。 4 生产过程数字化技术 生产过程数字化技术实现了生产过程控制的自动化和智能化，提高了生产过 程自动化水平。生产过程数字化技术主要包括离散工业数字化技术和流程工业数 字化技术。 5 企业数字化技术 企业数字化技术实现了全球化环境下，企业内外部资源的集成和最佳利用， 促进了制造企业的业务过程、组织结构与产品结构的调整，提高了企业、区域和 行业的竞争能力。 除此之外，企业的一些基础情况，如人才分布、财务状况等也是评价的内容。 除了静态的反映信息化的现状外，还要对企业的信息化状况进行动态追踪，如对 其实施信息化前后或实施一段时间后进行对比，这些动态的比较也是评价的内容 之一。 3 1 2 企业评价指标体系指标选择 根据指标体系的评价内容结合前面提到的构建原则，建立了包含“战略地 位”、“基础建设”、“应用状况”、“人力资源”、“信息安全 、“效益指数 六个一 级指标和“信息化重视度”、“网络性能水平”、“计算机联网率”、“决策信息化水 平”等2 1 个二级指标的的指标体系，如图3 - 1 所示。 依据二级指标反映的内容，应选择合适的采集项以用于对企业的数据进行采 集。在设计、选择采集项时不仅要使采集项全面、合理的反映其对应指标，还应 注意采集项的可采性。由于评价体系评价的对象存在行业、规模、区域等差异， 因此在设计采集项时，应依据不同的情况区别对待。如对二级指标“核心业务流 程信息化水平”进行采集项设计时，就要根据企业类型分别从离散型企业、连续 型企业和混合型企业这三个角度进行设计。表3 - 1 为企业评价指标体系各级指标 解释说明及数据项构成。 第三章制造业信息化评价指标体系指标选择 人力资源 信息安全 效益指数 图3 一l 企业评价指标体系 人力资源指数 信息化技能普及率 学习的电子化水平 用于信息安全的费用占全部信息 化投入的比例 资金运转效率 伦业财务决算速度 增k 指数 表3 - 1 企业评价指标体系各级指标解释说明及数据项构成 序 一级指 二级指标二级指标代码指标解释指标数据构成 号标 反映企业对信 企业信息化工作最高领 战略地信息化重视息化的重视程 导者的地位：首席信息 1e i l 官( c i o ) 职位的级别设 位度 度和信息化战 置；信息化规划和预算 略落实情况。 的制定情况 信息化投入 基础建总额占固定 反映企业对信 软件、硬件、网络、信 2e 1 2息化的投入力 息化人力资源、通讯设 设资产投资比 重 度。备等投入 1 7 企业评价指标体系 第三章制造业信息化评价指标体系指标选择 ( 续) 序一级指 号标 二级指标二级指标代码指标解释指标数据构成 每百人计算反映信息化基大、中、小型机；服务 3e 1 3 机拥有量础设施状况。器：工作站：p c 机 网络性能水反映信息化基 4e i 。 企业网络的出口带宽 平 础设施状况。 计算机联网反映信息化协接入企业内部网的计算 5e 1 5 塞 同应用的条件。机的比例 信息采集的反映企业有效 采集政策法规、市场、 6 销售、技术、管理、人 信息化手段e 1 6获取外部信息 力资源信息时信息化手 覆盖率的能力状况。 段的应用状况 办公自动化 反映企业在网 是否实现了日程安排、 7 系统应用程e 1 7 络应用基础上 发文管理、会议管理、 办公自动化状 信息发布、业务讨论、 度电子邮件、信息流程的 况。 跟踪与监控等 信息技术对重是否有数据分析处理系 8 决策信息化 e 1 8大决策的支持统，方案优选系统、人 应用状 状况 状况。工智能专家系统等 况生产过程计算机自动控 核心业务流核心业务流程制应用率；生产过程计 9 程信息化状e 1 9信息化的深广算机自动控制质量水 况度。平；计算机辅助设计 制造应用率； 企业门户网反映企业资源服务对象覆盖的范围； 1 0e 1 1 0 站建设水平整合状况。可提供的服务内容 网络营销应反映企业经营网上采购率；网上销售 1 le 1 1 1 用率信息化状况。 盔 管理信息化 反映信息资源 管理信息化应用覆盖率 1 2 e 1 1 2的管理与利用 的应用水平 及数据整合水平 状况。 人力资源指 反映企业实现 大专学历以上的员工占 1 3e 1 1 3 信息化的总体 数员工总数的比例 人力资源条件。 人力资信息化技能 反映人力资源 掌握专业i t 应用技术 1 4e i l 。的信息化应用 的员工的比例；非专业 源普及率i t 人员的信息化培训 能力状况。 覆盖率 学习的电子 反映企业的学电子化学习的员工覆盖 1 5e 1 1 5 习能力和文化率；电子化学习中可供 化水平 的转变。选择的学习领域 1 8 第三章制造业信息化评价指标体系指标选择 ( 续) 序一级指 二级指标二级指标代码 指标解释指标数据构成 号标 用于信息安 用于信息安全的费用包 全的费用占 反映企业信息 1 6 e i l 6含软件、硬件、培训、 全部信息化化安全状况。 信息安投入的比例 人力资源支出 全 信息备份、防非法侵入、 信息化安全反映企业信息防病毒、信息安全制度 1 7e i l 7 措施应用率化安全状况。与安全意识培养等措施 的应用状况 库存资金占反映企业信息库存平均占用的资金与 1 8 e l l 8 用率化效益状况。全部流动资金的比例 资金运转效 反映企业信息企业流动资金每年的周 1 9 e i l 9 _ 蠹 化效益状况。转次数 2 0 效益指 企业财务决反映企业信息 从决算指令的发出到完 算速度 e 1 2 0 成一次完整的虚拟企业 数 化响应状况。 决算所需的最短时间 销售收入增长率、利润 反映企业绩效 增长率、全员劳动生产 2 1增长指数e 1 2 1 率提高率、新产品增加 改善状况。 率、新产品开发周期缩 短率 3 2 环境评价指标体系指标 3 2 1 环境评价指标体系评价内容 制造业信息化工程是一个庞大复杂的系统工程，政府的推动和营造良好的发 展环境对工作的开展至关重要。政府的主要任务是通过政策制定，建立标准，整 合资源，发展中介服务机构，以及组织重大关键技术的研究开发、推广应用和试 点示范，为实施制造业信息化工作提供必要的土壤和环境。 3 2 2 环境评价指标体系指标选择 结合评