（产业经济学专业论文）我国排污权交易制度研究.pdf

摘要 论文题目：我国排污权交易制度研究 专业：产业经济学 硕士生：程默( n - g ) 垒墼 指导教师：李志学( 签名) 塞：! ! 圣 摘要 随着可持续发展的观念日益深入人心，环境污染及其造成的外部经济效应在我国受 到越来越多的关注。以控制排污量为切入点，我国于2 0 世纪末实现了对污染物的排放管 理从浓度管理向总量控制管理的重大转变。追求经济发展与环境优化“双赢”的环境保 护政策日益成为我国社会和经济生活关注的焦点。本文运用微观经济学、宏观经济学、 环境经济学和制度经济学等有关基本原理，并且采用数据和图例分析的方法，深入分析 了我国实行排污权交易的内在机理。 论文首先从基础理论出发，概述了排污权交易产生的背景、理论基础、作用机制、 以及与排污收费、规制手段相比所呈现出的优点。进而讨论了美国排污权交易政策、经 验、社会效果及其对我国的启示；在深八分析我国排污权交易制度发展的基础上，提出 了在我国建立系统的排污权交易制度的构想，试图结合我国的实际，从排污权交易的总 量确定、交易范围、交易价格、程序及其监测等方面做一探讨。目前，我国的环境经济 政策主要是围绕着排污收费制度建立起来的，本文认为，由于排污权交易制度的优越性， 我国有可能也有必要建立以排污权交易为主体的环境政策体系。由于在目前情况下，国 际比较流行的排污权交易模式有两种：e r e 模式和e a 模式，我国究竟采用千 么模式， 这也成为本文探讨的一个重点问题。 关键词：排污权排污权交易总量控制排污收费 垒堕! 坠竖 s u b j e c t ：s t u d y 0 1 3s y s t e mo f p o l l u t i o ne m i s s i o np r o p e r t yr i g h t t r a n s a c t i o ni nc h i n a s p e c i a l t y ：i n d u s t r i a le c o n o m i c s n a m e ：c h e n gm o ( s i g n a t u r e ) 认咱n i n s t r u c t i o n ：l iz h ix u e ( s i g n a t u r e )上i 三厶! 墨! 协7 a b s t r a c t a c c o r d i n ga s t h ei d e ao fe n d u r i n gd e v e l o p m e n ti sk n o w nb ym o r ea n dm o r ep e o p l e ， e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n di t se x t e r i o re c o n o m ye f f e c ti sm o r ea n dm o r ec o n c e r n e d i nc h i n a c o n t r o l l i n gp o l l u t a n ta m o u n t i st h e k e yc r u x ，p o l l u t a n t e m i s s i o nm a n a g e m e n th a sb e e n c h a n g e dg r e a t l y f r o ms a t u r a t i o n m a n a g e m e n t t o g r o s s c o n t r o l ，t h e e n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n i s m sw h i c h c a np r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di m p r o v ee n v i r o m n e n ta r et h e f o c u s e sf o rs o c i a la n de c o n o m yl i f e t h i sp a p e re x e r t so np r i n c i p a lt h e o r yo f m i c r o e c o n o m i c s m a c r o e c o n o m i c se n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa n di n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s a n do nt h eb a s i so f a n a l y s i s o ns t a t i s t i c sa n d g r a p h s ，w es t u d yt h e o r y o fp o l l u t a n te m i s s i o n p r o p e r t yr i g h t t r a n s a c t i o n a tf i r s t ，t h i sp a p e rd e s c r i b e st h ea r i s i n gb a c k g r o u n do fp o l l u t a n te m i s s i o np r o p e r t yr i g h t t r a n s a c t i o n ，t h e o r e t i c a lb a s i sm a di t sa d v a n t a g e sc o m p a r e dw i t hr t d e sa n de m i s s i o nc h a r g e t h e ni td i s c u s s e sa m e r i c a np o l l u t a n te m i s s i o np r o p e r t yr i g h tt r a n s a c t i o n ，w i t ht h ep o l i c y e x e c u t i o nw h i c ho b t a i n ss o c i a la n de c o n o m ye r i e c t s ，f r o mt h i sa n a l y s i sw ec a na c h i e v es o m e e n l i g h t e n i n g a n do nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n to fp o l l u t a n te m i s s i o np r o p e r t y r i g h t t r a n s a c t i o ni no u rc o u n t r y , i tp u t sf o r w a r dt h ec o n c e p t i o no fb u i l d i n go u rp o l l u t a n t e m i s s i o np r o p e r t yr i g h tt r a n s a c t i o ns y s t e m ，t r i e st ob u i l du pm o d e l sa n dm e t h o do fg r o s s a s c e r t a i n ，t r a d i n gr a n g e ，p r i c em a dp r o c e d u r e a tp r e s e n t ，o u re n v i r o n m e n t a lp o l i c yh a sb e e n b u i l to nt h eb a s i so f p o l l u t i o nc h a r g e ，b e c a u s eo f t h ea d v a n t a g e so f p o l l u t a n te m i s s i o np r o p e r t y r i g h tt r a n s a c t i o n ，b u i l d i n g ap o l i c y s y s t e mw h i c ht a k e sp o l l u t a n te m i s s i o np r o p e r t yr i g h t t r a n s a c t i o na sb o d yi s p o s s i b l e m a dn e c e s s a r y ，t h e r ea r et w om o d e so fp o l l u t i o ne m i s s i o n p r o p e r t yr i g h tt r a n s a c t i o na tt h ep r e s e n tc o n d i t i o n ：b a s e l i n e - - a n d - - c r e d i t sa n dc a p a n d t r a d ew h a tm o d eo u rc o u n t r yw i l la d o p ta r et h ek e y p o i n t t h i sp a p e rs t u d i e s k e y w o r d s ：p o l l u t a n t e m i s s i o np r o p e r t yr i g h t ；p o l l u t a n te m i s s i o np r o p e r t yr i g h tt r a n s a c t i o n t o t a le m i s s i o nc o n t r o ls y s t e m ；p o l l u t i o nc h a r g e i i 学位论文创新性声明 y6 0 5 5 8 c 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容 以外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 西安石油大学或其它教育机构学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名韶以 日期：盘生堡! 。上! ! z 学位论文使用授权说明 本人完全了解西安石油大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安石油大学。学校享有以 任何方法发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权利。本人离校后发 表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单位仍然 为西安石油大学。 论文作者签名 导师签名 鞲 瑟通 日期：型! 尘f 7 日期：芝兰型：j 7 ，f 7 n u齐 日u西 环境管理的任务是协调环境保护和经济建设的同步发展，实现经济效 益、社会效益和环境效益的统一。为了增强综合国力和提高人民生活水平， 我国必须实现经济的持续增长，同时又不能破坏经济发展所依赖的资源和环 境基础。然而，环境保护与经济发展之间往往是不同步的，那么，我们将采 用怎样的政策，使我们在保护环境的同时，保证经济效率不受或尽可能少受 损失? 一、研究背景 ( 1 ) 环境污染问题日益严峻 目前，我国的环境问题日益突显。随着我国经济的持续快速发展，环境 污染己成为不可忽视的公害。全国环境保护工作纲要( 1 9 9 3 1 9 9 8 ) ) ) 指出， “以城市为中心的环境污染仍在加剧，并蔓延到农村，一些经济发达、入口 稠密地区的环境污染问题尤为严重。生态环境破坏的范围在扩大，程度在加 剧环境污染与生态破坏己成为制约经济发展、影响改革开放的一个重要因 素”。2 0 世纪9 0 年代中期，淮河特大污染事故、黄河先后三次断流，1 9 9 8 年的长江特大洪水，2 0 0 0 年的沙尘暴等等。这些触目惊心的事实告诉我们， 随着人类对自然资源的利用和无节制的开发，人类己经遭到了无情的报复。 正如恩格斯所言：“我们不要过分陶醉于我们人类对自然界的胜利，对于每 一次这样的胜利，自然界都对我们进行报复。”【l j 这些教训提醒我们，自然 界町供利用的资源和污染的净化空间总是相对稀缺的，如何妥善处理好经济 发展与环境污染的关系问题己摆在我们面前，排污权交易应运而生。 ( 2 ) 经济激励的需要 长期以来，多数国家主要采取行政控制手段来保护环境，即以美国1 9 7 0 年清洁空气法为代表的“命令一一控制式”手段；实践证明，采取应急 性的“命令控制”手段，特别是从法律上规定一些具有强制性的行政命 令手段，较快改善了环境质量。但它忽视了经济成本和效益的计算。些国 两安石油大学硕十学位论文 家的经验表明，尽管“命令控制”手段在许多情况下产生了有益的效果， 但也带来了一些问题和副作用。例如：通过“命令控制”手段推行环境 保护措施的成本或达标成本远远高于人们预期的水平，某些命令控制手 段有可能妨碍经济的发展。 “经济手段在全球范围内愈来愈被广泛使用，旨在通过刺激方式，而不 是通过硬性的标准或专门的技术改进来改变人们的行为。” 2 1 由于经济手段 具有经济效率高、风险小、与市场机制紧密结合、能提供稳定的财政来源等 特点，从全球范围看，经济手段在环境资源法中的运用越来越广，许多国家 通过法律规定环境经济政策和经济手段取得了成功。环境问题的解决，一方 面要通过改善人类对自然的利用方式来实现，另一方面需要通过调整人和人 之问的利益关系来实现，即进行制度创新。要求公共政策包括环境管理政策 必须适应市场经济的要求，改变目前以“命令控制型”( 或者说，政府 直控型) 政策为主的政策体系，使中国的环境政策体系充分体现经济刺激手 段与“命令控制型”政策相互补充、相互完善的特征。而排污权交易制 度在国际社会的应用及其所带来的良好的经济和社会效果日益得到广泛关 注，因此，怎样将这种有效的制度引入我国的环境保护之中，越来越成为我 国经济学界关注的焦点。 二、国内外研究动态 在发展中国家，资源利用和环境保护的权利与义务往往是不对称的，并 成为资源过度利用和环境状况恶化的重要原因。鉴于此，很多经济学家认为， 把资源与环境的产权界定清楚，是解决环境问题的重要手段。 有关产权与资源、环境关系的分析是以著名的“公地悲剧”为例展开的 ( h a r d i n ，1 9 6 8 ) 。经济学家以公地上的悲剧为例，做出了没有排它性和排 他性弱的资源，必然遭受过度利用之厄运的结论。 用产权方式解决环境问题最早是由科斯( c o a s e ，1 9 6 0 ) 提出的f 3 j 。科 斯定理证明，资源的产权一旦界定清楚，且各利益相关者之间的联络、谈判、 签约等的成本足够的低，则无论将产权划归给谁，该资源会伴随着产权的交 易最终达到社会最优配置。 硎安石油大学硕：k 。位论文 无论历史上还是现实中，产权界定清楚的资源通常能够利用和保护得更 好一些，几乎是一个不争的事实，环境的利用与保护也不例外。从产权界定 入手提高资源和环境的排它性，对于消除资源与环境的过度利用，从而遏制 资源退化和环境恶化显然是有效的。这实际上也是产权变革的一个方向。 产权理论认为，许多环境污染问题可以通过产权交易来加以解决，而无 须政府出面：f 预，政府的职责是把排污权界定清楚。以产权交易为切入点解 决环境污染问题，不仅有助于实现社会福利最大化，而且有利于资源与环境 的合理利用和保护。这种交易可以划分为两个类型。一是排污者与受损者之 间的交易。但这种交易方式在现实中并不多见。现实中比较活跃的是排污者 与排污权拥有者之间的排污权交易。 在我国，随着社会主义市场经济体制的建立与完善，环境保护经济手段 也日益被重视。中国2 1 世纪议程和中国环境与发展十大对策都提出 要在中国推进经济手段在管理环境、自然资源以及促进可持续发展方面的应 用。特别是在中国2 l 世纪议程第四章可持续发展经济政策中将“有效 利用经济手段和市场机制”作为4 个方案领域之一，明确了具体的行动依据、 目标，并着重强调：“本方案领域将用来支持为实现中国2 l 世纪议程中 所含的大多数目标和制定的各项相应行动”。1 9 8 8 年6 月，当时的国家环境 保护局确定上海、北京、天津、沈阳、徐州、常州等1 8 个城市( 县) 进行 水污染物排放许可证的试点工作。厉以宁、马中等经济学家在其环境经济 学、环境与资源经济学概论以及总量控制与排污权交易中都将排污 权交易作为重要内容进行系统论述，探讨了如何运用排污权交易对环境资源 进行有效管理。王金南在中国与o e c d 的环境经济政策、中国的排污 许可证制度中，对排污权交易制度的运用条件、范围也作了许多讨论。此 外，还有较多论文从不同角度对排污权及其应用提出了建议和见解，都推进 了排污权交易制度研究和应用的发展。 三、本文的写作思路与创新之处 1 、论文写作思路 论文首先通过阐述研究排污权交易制度的背景国内外的研究动态，蜕明 应用排污权交易保护环境的必要性和重要性。第l 章介绍排污权交易产生的 理论基础环境中的外部不经济，阐明外部性的基本定义、解决外部不经 济的手段，并讨论排污权交易制度相对于排污收费、规$ 1 j s f l 度的优越性。第 2 章通过对美国排污权交易政策、实践的详细介绍，从而为建立我国排污权 交易制度起到借鉴作用：第3 章深入分析我国排污权交易制度的发展状况， 进步提出我国排污权交易存在的问题；第4 章重点讨论了构建我国排污权 交易制度的方法、模型，以及在现存制度背景下，怎样实现排污权交易与排 污收费制度的综合应用。最后，由于在目前情况下，国际比较流行的排污权 交易模式有两种：e r c 模式和e a 模式，本文探讨我国究竟采用什么样的交 易模式。 2 、论文的创新之处 ( 1 ) 本论文系统地对美国排污权交易制度进行了分析，并首次提出了 美国排污权交易制度对我国建立排污权交易制度的影响和启示。 ( 2 ) 在分析我国排污权交易制度发展的基础上，系统地提出了组建我 国排污权交易制度的构想，并对在我国怎样实现排污权交易与排污收费制度 的综合应用提出了独到见解。 ( 3 ) 在对e r c 模式和e a 模式进行对比分析的同时，独创性地提出了 我国选择排污权交易模式的条件和影响因素以及选择哪种加以模式更为合 适。 3 、需要进一步研究的问题 ( 1 ) 排污权的初始分配问题。对于利用排污权交易治理污染最大的争 议莫过于排污权的初始分配问题。因为它不仅对企业本身的财政负担有重要 影响，而且牵扯到社会上某些集团利益得失。我国如何结合不同污染物的性 质及不同社会利益集团的要求进行有效分配是需要深入研究的。 ( 2 ) 排污权交易的激励问题。排污权交易与一般的商品交易有着很大 的区别，问题的实质在于排污权交易一般不像商品交易那样容易进行。对买 方来说，当然非常希望以较低的价格获得排污减少信用以实现正常生产或避 免圜超指标排放而受到处罚，因此其交易的期望很高：而对卖方来说，由于 d 两安石油大学硕士学位论文 排污减少信用是其仑业的一笔难以估价的无形资产，并随着经济的发展和排 污总量控制的削减具有很大的增值可能性。显然在一般的情况下卖方并不迫 切进行排污减少信用的交易。这种双方交易期望的差距自然会导致排污权交 易市场的不活跃，甚至导致排污权交易市场的失灵，从而根本无法进行排污 权交易活动。为了消除这种差异，政府管理部门应建立排污权交易的激励机 制。例如，对积极削减排污总量并积极出售排污减少信用的企业，政府应从 税收、技术、资金等方面予以扶持并保证在其重新需要增加排污指标时以优 惠的价格优先向其提供等。 ( 3 ) 政府在排污权交易中的作用问题。对排污权交易，政府应从哪些 方面和以怎样的力度加以规范和限制。一个重要的问题是对排污权交易的限 制是否会对减少排污有利，美国有研究表明，对排污权交易的严格i j p n 会比 没有限制带来更高程度的污染。由此得出的结论是限制应尽可能地少，市场 应尽可能自由化。因此，政府在排污权交易中的作用应以市场手段为主，但 考虑n 丰i i ；污权交易的特殊性，政府仍需对排污权交易市场实施有效的调控。 那么，控制的度在哪里? ( 4 ) 本文提出我国实现排污权交易与排污收费制度综合应用时，是建 立在排污权初始分配是无偿的这一假设之上，那么，在有偿分配排污权时二 者将怎样结合使用也是值得探讨的问题。 第一翠 6 1 、| 邯小经济f 冉市场斛之一排污杈交易 第一章 外部不经济的市场解之一排污权交易 由于人类的活动对环境会产生很大的外部效应，所以对于环境问题而言 其外部性问题是相当严重的。为此，人们试图采取使外部成本内部化来解决 这个问题，而排污权交易就是外部成本内部化的一种环境管理方法。 1 1 排污权交易的理论基础环境中的外部不经济 污染在很多场合表现为一种外部性。造纸厂把污水倒入河流，影响了下 流人们的生活和生产。工厂排出大量含铅的废气，使附近居民的健康受到威 胁。这些都是外部性，而且都是负的外部性。污染，一方面是污染物对环境的 物理、化学作用，另一方面是人们对这种作用的心理反应，表现为人们的不舒 服、不喜欢等等。经济学把人们的反应总结为福利的损失。 所谓外部性，在实际经济活动中，表现为生产者或消费者的活动对其他 消费者和生产者产生的超越活动主体范围的影响，它是一种成本或效益的外 溢现象。经济外部性还可以用数学语言表示： 4 1 设u ，= u ，( 五，五，k ，k ) k ， ( 1 - 1 ) 其中置，( i = 1 , 2 ，对) 是经济行为人歹的各项经济活动水平，瓦是经济 行为人k 的一项经济活动水平，u ，是_ ，的效用或福利水平。当x 。存在时， 说明j 的效用或福利水平除受他自己的活动工。的影响外，还受它所不能控制 的。的影响，此时，我们称经济行为人k 对有经济行为人，施加了经济外部 性。 从外部性的定义，可以知道外部性一般要满足两个条件：( 1 ) 某实体( 简称 a ) 的活动影响了他人( 简称b ) 的效用或生产函数，而a 做出活动时并未考虑 b 的福利。( 2 ) a 并未因活动影响了b 而通过市场价格支付或接受与其对b 影响等价的补偿。下面用图形1 1 来分析污染的外部性问题。 曲线m b 表示每种产出水平下企业的边际收益，它随着产出增加而下降。 与每种产出水平相关联的还有边际私人成本m p c ，它随着产出增加而增加。 企业生产的副产品污染给他人在每个产出水平上带来的边际损害用m d 来 两安石油大学谚i - f ：学位论文 表示。企业卜产都是以利润最大化为目标，只要边际收益超过边际成本，就会 继续生产。当m b 超过m p c 时生产，当m p c 超过m b 时，就不生产了。因此、 企业产量的上限为m p c 和m b 的交点处，即q 点。从社会的角度看，只要社 p o q q 1 d 图卜1 污染的外部性与有效污染 会的边际收益超过边际成本，生产就应该继续。社会的边际成本包括两部分： 是企业的投入，即m p c 。二是他人受到损害m d 。因此，边际社会成本等于 m p c 和m d ，从图形上看，边际社会成本曲线由m p c 和m d 在每个产出水平 上纵向叠加而成，即m s c 。按照效率要求，只有当m b 超过m s c 时才进行生 产。因此，产出应该不超过m b 和m s c 这两条曲线的交点，即q + 。 从以上分析我们可以得出两点：( 1 ) 由于外在性的存在，企业的产量q l 远 远超出了有效的产出水平q s 。( 2 ) 一般而言，污染为零对社会并不是一件好 事。如果要污染为零，只能是不生产。而不生产，社会没有任何收益。基于以 上两点，在制定政策时要减小外部性的影响，使q 1 尽量向q t 靠拢，找到合适 的污染量，目的不在于消除污染，而是要使污染保持在一定水平，在此水平之 上，既能使企业有一定的收益，保持经济发展的动力，同时也不会破坏生态平 衡，导致人类生存环境的恶化。 透过外部不经济表面现象从经济学角度进行深入地分析，可以发现外部 不经济性的根源或实质是私人成本的社会化。以环境污染为例来分析外部不 经济性，对于某一生产者，其生产过程可以表述为：p j 两安石油大学硕士学化论文 原料叶生产 产品 废弃物卜治理 0 直接进入环境卜环境污染社会损害 图1 2 环境污染与外部不经济性 受利润动机的支配，生产者进行生产的目的是获得最大的盈利。为了达 到这一目的，生产者一般不会主动选择对废物进行治理这种办法，因为对废 物的治理需要花费人力、财力、物力，增加支出，这一支出将成为其生产成 本的一部分( 称为私人成本) 。由于成本增加，生产者的盈利必然有所减少。 于是，生产者将舍弃治理，而选择把污染物直接排入环境之中的做法。这样 可以节省一笔开支( 私人成本) 。但是，由于污染物排入环境后将造成污染， 从而使得环境影响范围内的他人受到损害。一般地讲，各种损失均可折算为 经济损失，这些损失就成为对社会造成的经济损失，即社会成本。怎样消除 这种外部不经济，尽可能减少社会的福利损失成为环境经济学研究的重要课 题。 1 2 外部不经济性的市场解排污权交易 1 2 1 排污权产生的背景 在6 0 年代之前，外部性校正理论的主流是因袭庇古的传统。这一传统 终于为美国著名经济学家科斯于1 9 6 0 年发表的一篇重要论文社会成本问 题打破。科斯指出：“人们一般将该问题( 即外部不经济性) 视为甲给乙 造成损害，因而所要决定的是：如何制止甲? 但这是错误的。我们正在分析 的问题具有相互性，即避免对乙的损害将会使甲遭受损害，必须决定的真正 问题是，是允许甲损害乙? 还是允许乙损害甲? 关键在于避免较严重的损害。” 6 1 科斯进一步强调，应当从庇古的研究传统中解脱出来，寻求方法的改变， 即“在设计和选择社会格局时，我们应当考虑总的效果。”【7 1 也就是说，要 以社会产值最大化为出发点来观察和研究问题。科斯论文所要解决的重要问 题之一就是外部不经济性问题，他蕾苦追寻的是外部效果内部化的合适方 式。 r c 西安石汕大学硕士学位论文 “科斯定理”的主旨是：只要市场交易的费用为零，无论产权属于何方， 通过协商交易的途径都可以达到同样的最佳效果。正如我们每个人都明白的 那样，没有交易费用的世界就如同物理世界没有摩擦力一样奇怪。因此，“科 斯定理”与其说是道明了在交易费用为零的条件下效率结果与产权无关的结 论，还不如说道明了存在交易费用时产权制度是如何作用于或影响经济效率 诸结果的。 因此，当我们重新使用“科斯定理”时，更多的是指：只要交易费用不 为零，就可以利用明确界定的产权之间的自愿交换来达到资源配置的最佳效 率，从而克服“外部效果”，而无需抛弃市场机制。其原因在于，只要产权 界定清晰，交易各方就会力求降低交易费用，使资源使用到产出最大、成本 最低的地方，达到资源的最优配置。正因如此，在科斯看来，外部性完全可 由私人合约得到解决，即基于自愿交易的私人合约行为对市场运转有着自我 修正的效能这正是科斯定理的精髓之所在。 污染问题的根源是由于外部性的存在，它造成了价格机制的缺陷，因此， 使环境成为一种市场商品是恢复价格机制的一种可供选择的方法。根据戴尔 斯( j ，d a l e s1 9 6 8 ) 的“污染权”理论。瞄j 环境是一种商品，政府是该商品 的所有者，政府可在专家的帮助下，把污染物分割成一些标准的单位，污染 者可以购买这种权利，但如受害者或可能的受害者遭受了或预期要遭受到高 于价格的损害的话，他们为防治污染，可以用高于污染者的出价购买这些权 利。供求规律将起作用，而价格机制又将造成一个最佳分配。 1 2 2 排污权交易的含义 排污权交易有许多提法，如：可交易的许可证( t r a d a b l e p e r m i t s ) 、可交 易的排污权( t r a d a b l er i g h t s ) 、排污许可交易( a l l o w a n c et r a d i n g ) 、可交易的 许可证与排污权( t r a d a b l ep e r m i t sa n dr i g h t s ) 和排污交易( e m i s s i o n s t r a d i n g ) ，本研究中，中文一般称为排污权交易。 排污权交易是科斯定理在环境问题上最典型的应用。其主要思想是：在 满足环境要求的条件下，建立合法的污染物排放权利即排污权，并允许这种 权利像商品那样进行交易，以此来控制污染的排放总量，降低污染治理总体 两寅石汕大学彤h = 学位论文 费用一1 。其基本做法是：政府部门( 主要是环保部门) 先确定一定区域的环 境质量目标，在此基础上确定该区域的环境容量，然后计算出该区域的污染 物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，即排 污许可证指标，这些排污许可证指标将会分给不同的排污单位，排污许可证 指标可以在排污单位之间进行交易。 排污权交易的含义可以用图1 - 3 说明【1 0 i 。图1 3 给出了排污许可证交易 的基本原理，图中，横轴表示污染水平和排污许可证，m a c 表示边际控制 成本，m e c 表示边际外部成本，m a c 与m e c 的交点对应o + 就是最优排放 水平，即环保部门发放的排污许可证总量，p t 表示排污许可证的最优价格。 s s 是一条垂线，表示排污许可证的供给曲线( 因排污许可证的发放是被管制 的，对价格变化无反应) ，m a c 实际上是排污许可证的需求曲线。对排污单 位而言，当排污许可证价格高于边际控制成本时，将选择自己治理污染，反 之，将选择购买排污许可证。 排污权价格 成本 p + c q + 图1 - 3 排污权交易 1 2 3 排污权交易的作用机制1 1 1 在任何国家或地区，环境作为一项资源，都具有一定的污染物稀释和净 化能力。污染物对于人类身体健康的影响和对自然生态的破坏，一般也有一 定的阀值浓度。根据当地的环境自然净化能力和阀值浓度，当局可以确定一 定地区可能允许的污染物排放总量，其值设为d ，如果有n 个企业和单位 在经济活动中排放污染物。在对排污权不加控制时，如果每个单位排放的污 染物量是i ，：，有可能会出现下列情况，从而造成对环境和生态的严重影响： z d( 1 - 2 ) ii 1 i l 呵安石油大学硕士学位沦文 为了实现总量控制，各个单位需要或多或少地消减污染物排放量r ， 并满足排污总量的要求： ( ，一) d ( 1 - 4 ) 每个排污单位都有与其生产工艺和技术水平相对应的污染控制成本函 数c ( t ) ，从成本效率的角度看，希望达到的目标是使污染控制的总成本最小， 即： r a i ny c ( ) ( 1 - 5 ) 这样，目标函数( 1 - 5 ) 和约束条件( 1 - 3 ) 、( 1 - 4 ) 就构成一个一般的优 化模型。如果所有排污单位的污染控制成本函数c ( r ) 都是凸函数( 满足单一 优化解) ，则有获得成本效率的必要条件： 犯( 曩= 五，兰( z 一) = o ( 1 6 ) 式中：五拉格郎日乘数或称污染控制的影子价格；2 和r 非负。 ( 1 - 6 ) 式表明，无论哪家排污单位，其控制或减少污染物排放量的边 际成本都应该与拉格郎日乘数即在边际水平上放松许可总额限制时所带来 的对污染控制成本的节省额相等同。 政府在制订排污许可总额的时候，考虑将其分解后在各个排污单位之间 分配。设每个单位得到的许可额为g 。，使得 q 。= d ( 1 - 7 ) 政府在进行许可额的初始分配以后，便可允许各个排污单位行使或自由 买卖排污权。如果排放污染物的单位觉得购买排污权比自己治理要来得合 算，它就可能购买排污权，面不是自己治理：反过来，有些单位，发现自己 治理污染或者进行产品或技术的结构转换腾出污染权来进行销售比较合算， 它们就会在经济利益的指挥下，削减自己的污染。这样，在经济利益驱动下， 污染控制成本最小化的问题就变成这样一个问题，即考虑自己的污染控制成 本c ( t ) ，然后决定是自己治理，还是购买排污权，或出让排污权。 如果存在一个规范的、竞争性的排污权交易市场，市场上的排污权单价 为p 上述问题就可以表述为： 西安石汕大学颂 学位论文 m i n c ( r d + p ( ，一l 一吼) 】 ( 1 - 8 ) 即经济单位要根据自己的污染控制成本函数选择其污染物排放的减少量r ( 0 ) ，并且根据自己的污染物实际排放水平，减少量，政府给予的许 可量g i 和市场价格p 来确定许可额的买和卖。如果z 一一吼 - 0 ，这个单位 就需要在市场上购买排污权，反之，如果z i 一吼_ - p ，c 。 _ t a c ( 1 - 1 7 ) l 一1 7 式表明：在达到相同排污总量目标的情况下，采用排污权交易政策 比采用设定统一的排污量标准的规制手段要更少花费总污染削减费用。 1 3 2 排污权交易与排污收费制的比较 排污收费也是一种利用市场机制作用的环境经济政策，在经过简化的经 济模型中，排污权交易和排污收费制度的效果完全相同，但在实际应用中， 两者却具有显著的差别。主要表现在收费制度是先确定一个排污价格，然后 让市场确定总排放水平，而排污权交易是首先确定总排放量然后再让市场确 定排污价格。 相对而言，排污权交易制度更能保证控制污染排放总量实现最优的环 境质量水平。随着经济的发展，在一个环境系统中不断会有新的污染源加入。 在排污权交易制度下，新的污染者必须在既定的允许排放总量约束下向管理 当局或其它污染者购买排污权，排污价格可适应经济技术情况的变化灵活进 行调整，因而环境质量水平是可以保证的。如果采用排污收费制度，由于收 两安正i 油大学砸j ：。：位论文 费标准由污染控制机构决定，受到政府决策程序的限制，当污染治理的边际 成本、通货膨胀率等实际情况发生变化时一般无法及时调整，所以新的污染 源只需交费，就可以进行相应的排放，污染水平的增长难以避免。 在典型的排污权交易制度下，资源的转移是在私人经济部门之间进行。 相当于治理成本高的企业向治理成本低的企业支付治理费用，由后者实施污 染治理；而在排污收费制度下资源是从私人经济部门( 污染企业) 向公共部门 转移，由政府环保部门承担污染治理。因而前者能够更为充分地发挥市场机 制和私人经济部门的作用。 排污权交易的优势是明显的：( 1 ) 从最后的效果来看，污染的减排总是由 治理成本低的企业完成，所以从总体上降低了污染治理的成本；( 2 ) 如果企业 采用了先进的环保技术从而使排污量下降，多余的许可证可以在市场中出售 从而获得经济利益，这就刺激了企业采用环保技术的积极性，也刺激了环保产 业的发展；( 3 ) 政府或环保组织可以通过购买排污许可证而不卖出，从而实现 污染物排放总量的减少，便于政府对环境总水平的调控i l 。 第：章美嘲摊污权交易制度的发展_ ；i 乏经验 第二章美国排污权交易制度的发展及经验 排污权交易的经验主要来自美国。美国的排污权交易计划是将经济刺激 手段大规模运用于环境政策中，是应用成功的政策之一。【1 5 l 2 1 美国的排污权交易政策 美国的排污交易政策，自1 9 7 5 年最初的气泡概念，经1 9 7 9 年的气泡政 策，1 9 8 2 年的排污交易政策雏形，于1 9 8 6 年1 1 月1 8 日里根政府正式签发 了国家环保局的排污交易政策最终报告书，同年1 2 月4 目颁布，并于1 9 8 8 年1 2 月4e 1 生效实施。 排污交易政策主要包括补偿政策、气泡政策、排污银行和净得政策1 1 6 1 。 贯穿这4 项政策的一个因素是削减信用。它作为这些政策实施中处理事务的 媒介，是用米在各污染源之间进行交易的“货币”。排污削减信用从固定源 或移动源的排污削减活动产生，而补偿政策、气泡政策、排污银行、净得政 策则支配着这种“货币”的使用方式。任何污染源经过排污治理后使其排污 低于法定责任规定的水平，就可向官方管理机构申请超量治理证明作为排污 削减信用。排污削减信用可存入排污银行，也可在气泡补偿、净得计划中使 用。只有满足额外盈余的、可实施的、永久持续的、可定量性的要求的削减 才有资格作为排污削减信用并在排污权交易中开户或使用。 2 1 1 气泡政策 1 9 7 5 年1 2 月由美国国家环保局颁布的新固定污染源的执行标准第 一次采用气泡概念，并指出如果不增加总排污量，可同意改建厂不执行新污 染源标准。1 9 7 9 年1 2 月由其提出规则，制定“气泡”政策并开始试点执行， 用于达标区未达标区的老污染源。气泡政策是把一个多污染源的工厂当作一 个“气泡”，只要该“气泡”向外界排出的污染物总量符合政府按照环境要 求计算出的排污量，并保持不变，不危害周围的大气质量，则允许“气泡” 在减少某些污染源排放的同时，增加另一些污染源的排放。1 9 8 6 年e p a 扩 大了“气泡”政策的应用范围( “多泡”政策) ，污染者可以将整个工厂或邻 f q 安f i 油大学硕：i 学位论文 近的几个工厂捆在一起作为一个“气泡”，而不是把每一个烟囱作为单独的 排放源：在e p a 的认可下，排污者就可以在那些最经济的排放点尽可能多 地削减一些污染物，以抵偿另一些排放点污染物排放的增加。这一政策在经 济上有较大的刺激性，便于工厂灵活地进行污染控制，同时突破了原先的排 放标准。 2 1 2 补偿政策 它是为了解决未达标地区的经济增长与满足环境标准之间的矛盾而制 定的。面对既要使新建或扩建项目( 污染源) 能马上发展，又能使其通过排 污标准的法定要求，必须找到某种补偿办法来弥补这些污染源增加的该地区 污染排污量。补偿政策允许有资格的新建或扩建污染源在未达标地区投入运 营，前提是它们需从现有的污染源得到足够的排污消减信用，其实质就是新 污染源靠购买排污削减信用为现有的污染源的治理工程提供资金。总之，该 政策就是为了保证在新污染源购买排污削减信用开始运营以后，该地区的盈 余排放削减足以补偿它们的排放物增加量。 2 1 3 排污银行 排污源可把合格的排污消减信用存放在批准的排污银行中供以后在气 泡补偿或净得交易中使用。按照银行政策的要求，这些排污源可以处于满足 某些管理上的要求将排污消减信用出售或转让给其它排污管理者。各州有权 制定自己的银行计划，但其规则应满足一定的要求。 2 1 4 净得政策 净得计划是最后加入排污交易政策中的组成部分。由于当时大家都感到 新污染源审查手续繁琐，特别是对改建源，于是净得政策应运而生。净得政 策允许新建或扩建污染源避免审查要求的负担，条件是在厂区内并无净排污 量显著增加，或任何的增加都落在有效的范围内。习惯上的做法是通过计算 经改扩建后排污的预计增加量，以此判断是否应对其进行新污染源审查。净 得政策允许用厂区内任何地方得到的排污削减信用来抵消改扩建部分预计 的排污增量，然后再看其是