（国际贸易学专业论文）闭环供应链的运行模式及其绩效研究.pdf

硕 | 学位论文 摘要 随着环境保护和可持续发展意识的增强，越来越多的国家和企业开始重视产 品的循环再利用。在此背景下，结合正向供应链和逆向供应链的闭合供应链应运 而生。对闭环供应链进行有效管理，既有助于社会可持续发展，也可为企业带来 明显的经济效益，增强企业的竞争优势。 本文研究了闭环供应链的运行模式与绩效分析。首先在阐述了闭环供应链及 闭环供应链管理内涵的基础上，分析了闭环供应链与一般供应链的联系与区别， 归纳总结了闭环供应链的结构功能和特征，进丽根据逆向回收渠道核心企业的不 同提出了三种主要的闭环供应链运行模式，即制造商回收型( m 模式) ，零售商 回收型( r 模式) 以及第三方机构回收型( t p 模式) ，然后分别对三种运行模式 的绩效进行建模比较，最后通过网络均衡模型分析政府相关法律法规对闭环供应 链绩效的影响。本论文的成果主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 本文研究了闭环供应链中中小物流企业的供应链管理策略，分析提出了 三个战略措施：系统规划自身在供应链的定位来加强自身的核一1 5 能力建设，系统 研究自身的市场定位来选择合适的战略合作伙伴结成供应链的动态联盟，以及系 统分析市场竞争态势选择合适对象进行联合竞争。 ( 2 ) 在考虑前向供应链营销与逆向产品回收之间的相互影响关系的基础上， 按照委托代理理论的分析框架，分别对三种运行模式构建其绩效激励模型，重点 讨论了制造商的回购支付b 对供应链上各节点企业以及渠道总收益的影响，分析 结果表明r 型的绩效水平是最高的，在该模式下当b 取其上限时，消除了利益分 配的双重边际化，逆向渠道实现了纵向一体化。分析提出了在闭环供应链环境下， 企业应针对不同产品需求特性以及产品生命周期不同阶段实施相应的市场策略。 ( 3 ) 文章运用变分不等式构建了包含制造商和消费市场的双层闭环供应链网 络均衡模型。在该模型中，制造商层以及消费市场层中的同层成员之闻是完美信 息库诺特价格博弈，当所有局中人均同意两层之间的产品流量和价格时，模型达 到库诺特纳什均衡。该模型充分考虑政府的环境法规对企业所提出的具体的指令 要求，可以测量到法律法规对市场中各个制造商、消费者福利以及总收益的影响。 实施闭环供应链管理是实现循环经济，推动经济可持续发展的有效途径，本 文希望能为政府立法和企业实施闭环供应链管理提供参考并推动闭环供应链管理 在实践中的应用。 关键词：闭环供应链；运行模式；供应链绩效；委托代理理论；网络均衡 a b s t r a c t w i t ht h ea w a r e n e s so fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h e i m p o r t a n c eo fp r o d u c tr e c y c l i n g i s i n c r e a s i n g l yb e i n gr e c o g n i z e d t h e r e f o r e ， c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i n ( c l s c ) ，an e wt y p eo fo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n t e g r a t e db y f o r w a r da n dr e v e r s es u p p l yc h a i n ，e m e r g e sa st h et i m e sr e q u i r e t h ee f f e c t i v e m a n a g e m e n to fc l s cc a nn o to n l yb eh e l p f u lt ot h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f s o c i e t ye c o n o m y , b u ta l s ob r i n ga b o u tt h eo b v i o u se c o n o m i cb e n e f i tt ot h ee n t e r p r i s e a n ds t r e n g t h e ni t sc o m p e t i t i v e n e s s t l l i sa r t i c l es t u d i e st h er u n n i n gm o d e so fc l s ca n dt h d rp e r f o r m a n c e sa n a l y s i s f i r s t ，w ec o n t r a s tt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e nc l s ca n dt r a d i t i o n a ls ct h eb a s i so f a n a l y z i n gt h ee x t e n s i v ec o n n o t a t i o n o fc l s ca n dc l s cm a n a g e m e n t t h e nw e s u m m a r i z et h eb a s i ca c t i v i t i e s ，f u n c t i o n a ls t r u c t u r ea n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h ec l s c a n di n t r o d u c et h er u n n i n gm o d e so fc l s cw h i c ha r ec h a r a c t e r i z e db yt h ec o l l e c t o ri n t h er e v e r s ec h a n n e l t h e r ea r et h r e eo p t i o n sf o ram a n u f a c t u r e rt oc o l l e c tu s e d p r o d u c t s ：( 1 ) s h ec a nc o l l e c tt h e mh e r s e l fd i r e c t l yf r o mt h ec u s t o m e r s ( m o d em ) ，( 2 ) s h ec a n p r o v i d e s u i t a b l ei n c e n t i v e st o a n e x i s t i n g r e t a i l e rt oi n d u c et h e c o l l e c t i o n ( m o d er ) ，o r ( 3 ) s h ec a ns u b c o n t r a c tt h ec o l l e c t i o na c t i v i t yt oat h i r d p a r t y ( m o d et p ) a f t e rt h a t ，w em o d e lt h en o d ec o m p a n i e s p r o f i tf u n c t i o n si nt h e c l s ca n dd e s i g nt h eo p t i m a lc o m p o u n di n c e n t i v em e c h a n i s mi nt e r m so ft h e p r i n c i p a l a g e n tf r a m e w o r k f i n a l l y , w ea n a l y s i st h ee f f e c tt h el a w sa n dr e g u l a t i o n s w o u l dp u to nt h ep r o f i tf n o d ec o m p a n i e sb yac l s cn e t w o r km o d e l t h em a i nw o r k s t h i sa r t i c l eh a sr e a c h e da r ea sf o l l o w i n g ： ( 1 ) t h ec o r p o r a t es t r a t e g yo fs m a l l - m e d i u ms i z e dl o g i s t i c se n t e r p r i s e s ( s m l e s ) i nc l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fs c m i ss t u d i e d t h e a r t i c l ea n a l y s e st h eo u r r e n ts t a t eo fs m l e sa n dc o n c l u d e ss e v e r a lc h a r a c t e r i s t i e s ： s m l e sa r ew i d e l yl a c ko f c o r ec o m p e t e n c e a n dt h e i rs e r v i c eq u a l i t y l e v e li sr e l a t i v e l y l o w , m e a n w h i l e 。t h er e l a t i o r so fs m l e st oc u s t o m e r sa r ei n s t a b l e b e s i d e s ，i td e f i n e s t h es u b o r d i n a t ep o s i t i o no fs m l e s , i n d i c a t i n gt h ec o n n e c t i n gf u n c t i o na m o n gt h e s u p p l i e r , t h ep r o d u c e ra n dt h ec o n s b l n e r o nt h eb a s i so f t h ea n a l y s e sm e n t i o n e da b o v e ， t h r e es t r a t e g i cm e a s u r e sf o rt h es m l e st oi m p l e m e n tt h es c m s t r a t e g i e sa r ep r o p o s e d ： e n h a n c ei t sc o r e c o m p e t e n c et h r o u g hp r o g r a m m i n g i t sl o c a t i o ni nt h es c s y s t e m a t i c a l l y c h o o s eap r o p e rs t r a t e g i cc o o p e r a t i v ep a r t n e r s h i pt om a k ead y n a m i c a l l i a n c eb a s e d0 nt h er e s e a r c ho fm a r k e to r i e n t a t i o n i na d d i t i o n ，a s s o c i a t es u i t a b l e n l r i v a l st oc o m p e t ei nt h em a r k e ta c c o r d i n gt oa n a l y s e so f t h ec o m p e t i t i o nt e n d e n c y ( 2 ) t h ep e r f o r m a n c e so ft h et h r e em o d e sa r ea n a l y z e d b a s e do nt h ei n t e r a c t i o n b e t w e e nt h ep r o d u c tp r o m o t i o nd e c i s i o n si nt h ef o r w a r dc h a n n e la n dt h ec o l l e c t i o n a c t i v i t yi nt h er e v e r s ec h a n n e li nac l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i n ，w em o d e lt h en o d e c o m p a n i e s p r o f i tf u n c t i o n si nt h ec l s ca n dd e s i g nt h eo p t i m a lc o m p o u n di n c e n t i v e m e c h a n i s mi nt e r m so ft h ep r i n c i p a l - a g e n tf r a m e w o r k a f t e rs o l v i n gt h eo p t i m a l c o m p o u n d e dc o n t r a c t ，w eh i g h l i g h tt h ei m p a c to ft h eb u y b a c kp a y m e n tb i nm o d e lr a n dm o d e lt po nt h ep r o f i t so ft h em a n u f a c t u r e r , t h er e t a i l e r , t h et h i r dp a r tc o l l e c t i o n c e n t e ra sw e l l 勰t h et o t a lc h a n n e l i ti so b s e r v e dt h a tt h ea g e n t w h oi sc l o s e rt ot h e c o s t u m e r ( i e t h er e t a i l e r ) ，i st h em o s te f f e c t i v eu n d e r t a k e ro fp r o d u c tc o l l e c t i o n a c t i v i t yf o rt h em a n u f a c t u r e r w h e nb i ss e te q u a lt oi t su p p e rb o u n di nrm o d e l ，t h e d o u b l em a r g i n a l i z a t i o nc a u s e db yp r o f i ta l l o c a t i o nb e t w e e nt h em a n u f a c t u r e ra n dt h e r e t a i l e ri se l i m i n a t e da n dt h e r e b yt h em a r k e t p l a c eb e h a v i o ro fv e r t i c a li n t e g r a t i o ni s a c h i e v e di nt h er e v e r s ec h a n n e l b e s i d e s ，w ea n a l y s i st h ea l t e r n a t i v em a r k e t i n g s t r a t e g i e so ft h em a n u f a c t u r e ri nt e r m so fd i f f e r e n tp r i c ee l a s t i c i t yo fd e m a n da n d c o l l e c t i o np o t e n t i a l i t yo fd i f f e r e n tp r o d u c t sa sw e l la sd i f f e r e n ts t a g e so fp r o d u c tl i f e c y c l ei nt h ec l s cw i t hr e m a n u f a c t u r i n g ( 3 ) t h i sa r t i c l em o d e l st h ec l o s e d l o o ps u p p l yc h a i nn e t w o r ke q u i l i b r i u mu n d e r l e g i s l a t i o nb yu s i n gv a r i a t i o n a li n e q u a l i t ym e t h o d t h en e t w o r km o d e l e dc o n s i s t so f m a n u f a c t u r e sa n dc o n s u m e rm a r k e t se n g a g e di nac o u m o tp r i c i n gg a m ew i t hp e r f e c t i n f o r m a t i o n c l o s e d l o o ps u p p l yc h a i nn e t w o r ke q u i l i b r i u mo c c u r sw h e na l lp l a y e r s a g r e eo nv o l u m e ss h i p p e da n dp r i c e sc h a r g e d t h em o d e lp r e s e n t e di sc a p a b l eo f e x p l o r i n gt h ee f f e c to fl e ：g i s l a t i o no nt h ev o l u m e so fp r o d u c ts h i p p e da n ds a l ep r i c 髓 w i t h i nt h em a n u f a c t u r e s c o n s u m e rm a r k e t so l i g o p o l ya n dt h ep r o f i to fe a c hc o m p a n y c a r r y i n go u tc l s cm a n a g e m e n ti sa ne f f e c t i v ea p p r o a c ho fr e a l i z i n gc i r c u l a t i o n e c o n o m ya n dt h ec o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m ya n ds o c i e t y w eh o p et h e r e s u l t so f t h ea r t i c l ec a np r o v i d ec e r t a i nr e f e r e n c et ot h eg o v e r n m e n tl e 舀s l a t i o na n dt o t h ee n t e r p r i s ea n da l s ob eh e l p f u lt ot h ec l s cm a n a g e m e n tt oac e r t a i ne x t e n ti n a p p l i c a t i o ni np r a c t i c e k e yw o r d s ：c l o s e d - l o o ps u p p l yc h a i n ( c l s c ) ，r u n n i n gm o d e ，s u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e ， p r i n c i p a l a g e n tt h e o r y , n e t w o r ke q u i l i b r i u m i v f 7 环供应链的运行模式及其绩效研究 插图索引 图1 1闭环供应链结构图5 图2 1闭环供应链的产品再利用方式1 5 图3 1闭环供应链模型2 1 图3 2 制造商回收的闭环供应链模型2 4 图3 3 零售商回收的闭环供应链模型2 5 图3 4 第三方负责回收的闭环供应链模型3 l 图3 5 制造商收益与回购支付b 之间的关系3 7 图4 1闭环供应链网络结构图4 0 图4 2 制造商的交易网络结构图4 2 图4 3 消费市场的交易网络结构图：4 6 v l i 硕十学位论文 表 表 表 表 附表索引 1三种不同逆向渠道的闭环供应链绩效比较3 4 2 算例的外生参数。：。3 6 3 制造商收益随着b 的变化所得数值表3 6 4b 取最优值时各种模式中决策量的值。3 7 v i l l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特n i n 以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 关卢劳 日期：研年2 月歹1 3 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 昊声萌 嵇僻 日期：研年厦月歹日 日期。珈7 年2 月歹日 硕f 。学位论文 1 ：l 研究背景及意义 第1 章导论 1 1 1 研究背景 2 0 世纪9 0 年代以来，废弃产品引发的环境污染和空间占用问题引起了全球的 广泛关注，其中以电子垃圾以及废弃汽车的增长速度尤其令人侧目。根据中国统 计局统计资料，依据产品销售量和产品平均寿命期进行估算，自2 0 0 3 年起，我国每 年至少有5 0 0 万台电脑、上千万部手机、6 0 0 万台电视机、4 0 0 万台电冰箱和6 0 0 万 台洗衣机需要报废，自2 0 0 6 年起，电子产品的报废速度进一步加快，已经进入电 子电器产品报废高峰期，每年将会有大约1 0 0 0 万台电脑、2 0 0 0 万台电视、5 0 0 万台 电冰箱、1 0 0 0 万台洗衣机及6 0 0 万台空调需要报废；而在汽车领域，根据“t h e s o c i e t yo f m o t o rm a n u f a c t u r e r sa n dt r a d e r sl i m i t e d ”( s m m t ) 2 0 0 3 年调查，全球汽 车保有量当年已达8 ，1 4 8 ，9 0 0 万辆，发达国家通常将本国的汽车保有量乘以7 得出当年汽车应报废量，如此算来，全球每年的应报废汽车数量已达至1 j 5 7 0 ，4 2 3 万辆。作为目前世界第二大汽车消费市场，中国汽车保有量正在迅速增加，每年 的报废量也随之增加，目前我国汽车的市场保有量已达到3 5 8 5 万辆，2 0 0 4 年达到 报废标准的汽车已逾2 5 0 万辆，并且报废车辆仍以平均每年2 0 0 万辆的速度递增。 面对日益严峻的废弃品垃圾问题、以及由此产生的环境污染和资源过度消耗 问题，政府改革了以往“末端治理”的环境法律，以“从摇篮到坟墓”为目标，赋予 生产者更多的责任。越来越多有关环境的法律法规要求生产商对整个产品生命周 期负责。对各类电子、包装、汽车等产品的回收处理采取相应的措施。欧盟议会及 理事会于2 0 0 3 年2 月1 3 日通过了2 0 0 2 9 6 e c 报废电子电气设备指令，即w e e e 指令该指令明确规定2 0 0 4 年8 月1 3 日以后所有在欧盟市场生产和销售家用电器、 信息和通讯设备、电子消费品等十大类产品的制造企业，必须在2 0 0 5 年8 月1 3 日以 前建立相应的回收再生利用系统，并承担产品回收费用等责任，同时还要求在2 0 0 6 年1 2 月3 1 日前，整机回收利用率达至1 j 7 5 零部件和原材料的再生利用率达至i j 6 5 ， 否则将限制销售。日本于2 0 0 1 年公布并实施了家用电器资源回收法。美国则在 2 0 世纪9 0 年代就对废旧家电的处理制定了强制性规定。根据这些法律、法规，企 业必须对电子废弃物承担回收和处理责任，且必须由有资质的企业进行处理，避 免形成二次污染。在汽车回收利用方面，2 0 0 2 年，日本经济产业省和环境省与汽 车生产企业、回收拆解企业、协会等各方面充分沟通，共同提交了关于报废机 动车再资源化等的法律( 简称汽车回收利用法) ，并于同年7 月1 2 日在国会审 闭环供麻链的运行模式及其绩效研究 议通过，于2 0 0 5 年1 月1 同开始实施。自2 0 0 7 年1 月1 开起，欧盟各成员国政府将全 面执行报废车辆回收指令。这意味着汽车制造厂商在欧盟国家上市新车时必须出 具证明，证明其投入市场的新款汽车的材料回收率至少要占重量的8 5 ，可利用 率至少为9 5 ，才能获得市场准入许可证。 在越来越注重环境保护和资源再利用的国际大环境下，为适应新的发展形势， 我国近年来对报废汽车回收政策也作出了相关调整。2 0 0 7 年修订出台的汽车产 品回收利用技术政策中相关的条例规定：从2 0 1 0 年起，所有国产及进口的m 2 类和m 3 类、n 2 类和n 3 类车辆的可回收利用率要达到8 5 左右；从2 0 1 2 年起， 所有国产及进口m 类和n 类车辆的可回收利用率要达到9 0 左右；从2 0 1 7 年起， 所有国产及进口m 类和n 类车辆的可回收利用率要达到9 5 左右。这样做不仅 能够有效解决环境保护问题，同时能够促进报废车辆的残值得到最大限度的利用， 与建设节约型社会的大方向相契合，尽快与世界接轨。 废弃产品的回收再利用不仅仅是促进环保、确保正常出口的重要条件，其中 更蕴藏了巨大的商机和利润。在再制造领域，1 9 9 6 年美国再制造工程涉及的8 个 工业领域中，专业化再制造公司超过7 万个，生产4 6 种主要再制造产品，年销售 额超过5 3 0 亿美元，接近1 9 9 6 年美国钢铁产业5 6 0 亿美元的年销售额。其中汽 车再制造是最大的再制造领域，公司总数为5 0 5 3 8 个，年销售总额3 6 5 亿美元。 资料表明，美国2 0 0 2 年资源化产业的年产值为g d p 的1 6 。我国2 0 2 0 年g d p 预计达到4 万亿美元，如果以美国2 0 0 2 年资源化的水平作为我国2 0 2 0 年目标。 则资源化产业年产值将达到6 4 0 亿美元以生产高清晰度复印机而闻名的施乐公 司在2 0 世纪9 0 年代初就开始进行废旧复印机再生利用的实践，公司在1 9 9 8 年 使超过1 4 5 亿磅的废旧复印机得到再生利用，并且实现2 亿美元的资金节约 ( g u i d e2 0 0 3 ) 。 由于环保法规的客观要求以及循环利用的巨大经济价值，最近几年来，越来 越多的制造商开始关注废旧品再利用问题。法国废旧汽车现已有7 5 的零部件得 到回收利用，到2 0 0 6 年可将废旧汽车的零部件回收率提高到8 5 。著名的大众、 宝马、梅塞德斯汽车企业早在1 9 9 5 年便建立了汽车拆卸试验中心。日本于上个世 纪的7 0 年代开始建立循环型经济系统。为进一步促进废旧汽车的回收处理，2 0 0 0 年1 1 月，由日本自动车工业协会等九个相关业者发起，成立了日本废旧汽车回收 促进中心，主要目的是推行以生产者负责制为主要内容的废旧汽车回收处理制度。 然而，对绝大多数制造商来讲，废旧产品的循环再利用着实存在着巨大的挑 战，它不仅仅是对废弃物进行收集与处理，更注重废弃物的循环再利用和价值增 值。这项计划绝非制造商一己之力即可完成，它的顺利实现将依赖于行业内上下 游企业的共同努力。一方面，为了最大限度地提高产品再生利用率，制造商需要 从再生角度对产品进行重新设计，这就需要上游供应商的积极参与和支持，以便 2 硕 。学位论文 从供应端保证原材料零部件满足再生要求：另一方面，制造商要完成废弃产品的 回收、处置、再利用以及再配送等一系列工作，还必须依靠下游零售商、消费者 以及回收商、再造商的努力。显然，对制造商而言，要想高效、低成本地实现废 弃品的循环再利用，就需要对其所在的供应链上下游企业进行积极地协调管理， 但这种协调管理必须同时考虑产品的正向物流和废弃品的逆向物流，其管理的复 杂程度大大超越了传统的供应链管理。鉴于双向流并存的实际问题，一些学者开 始采用更为全面的方法来研究正向流和逆向流之问的集成优化，并在此基础上提 出了一种全新的理论闭环供应链管理。 1 1 2 研究意义 闭环供应链所面向的系统无论从其深度还是广度都大大超越了传统供应链， 它不是简单的“正向+ 逆向”，涉及从战略层到运作层的一系列变化，其复杂程度 和难度都远超过正向供应链。如何将正向供应链和逆向供应链进行有机集成将成 为学术界和企业界今后面临的一个巨大挑战。此外，相继出台的环保法规进一步 加强了制造企业、特别是高科技制造企业对产品进行回收再利用的责任，因此闭 环供应链的理论研究对于这些企业显得尤为重要。最后，在可持续发展的全球性 趋势下，闭环供应链管理必将成为企业( 特别是制造企业) 未来战略的一个重要部 分，该理念不仅有助于企业的可持续发展，对提升企业“绿色”形象，满足环保法 规要求，确保企业生产的产品正常出口，参与国际竞争其有深远的影响与意义； 在构筑“强环境绩效”方面，闭环供应链表现出的优势远远超过了传统供应链，已 成为供应链未来发展的必然趋势，因此本论文的选题具有强烈的时代背景和应用 价值。 1 2 文献综述 本文运用供应链相关理论，委托代理理论以及数值最优化中的变分不等式方 法来研究闭环供应链的运行模式及其绩效问题。本文的参考文献将主要围绕闭环 供应链的基础理论知识，闭环供应链的绩效以及闭环供应链网络均衡模型三部分 展开。首先我们需要对本文所研究的闭环供应链的范围进行界定。闭环供应链是 前向供应链与逆向供应链的有机结合，因此逆向物流是闭环供应链的一个不可或 缺的环节。2 0 0 5 年的物流术语国家标准修订第三稿( 征求意见稿) 对逆向物 流定义为：物品从供应链下游向上游的运动所引发的物流活动。同时，该修订稿 还定义了回收物流和废弃物物流。回收物流( r e t u r n e dl o g i s t i c s ) ：退货、返修物品 和周转使用的包装容器等从需方返回供方所引发的物流活动；废弃物物流( w a s t e m a t e r i a ll o g i s t i e s ) ：将经济活动中失去原有使用价值的物品，根据实际需要进行收 集、分类、加工、包装、搬运、储存等，并分送到专门处理场所的物流活动。由于 3 佣环供府链的运行模式及j e 缋效研究 本文主要为了考察企业对废弃品的产品责任，因此本文的闭环供应链管理所涉及 的逆向流为因达到产品生命周期而报废的废弃物产品，f l 口e o l ( e n do f l i f e ) 产品。 1 2 1 闭环供应链的基础理论研究 ( 1 ) 闭环供应链的概念及其结构 v d a n i e lr gu i d e , jr 【2 】认为：闭环供应链是这样一种供应链，除了传统供应链 的活动，它还要考虑产品的获取与回收、再利用、以及回收产品的分销处理。从 这一点来说，闭环供应链与逆向物流有许多相似之处，都考虑产品的回收、利用、 再制造、再分销等环节。 k a r l l n de r f u r t h 以及r u u d h t e u n t e r t 3 】撰文指出，闭环供应链一个显著特点就 是回收产品恢复、再制造，这个回收产品可能来自客户( 产品使用者) ，也可能来 自供应链其它环节如生产缺陷、副产品、分销渠道过程中的缺损等，闭环供应链 这个特点是与传统供应链最显著的区别。产品回收、再利用过程就是逆向物流过 程，因此闭环供应链中这一逆向物流特点是对传统供应链的补充。 b l o e m h o f - r u w a a r d ( 1 9 9 5 ) 【4 l 认为供应链中的逆向过程包含了三个层次上的物 流活动：废弃品从最终用户返回到生产者的物理活动( 包括收集和运输) ；生产者 将废弃品转化成可用品的活动；针对废弃品再利用进行的产品再设计活动。前两 个层次是实现废弃品再利用必须进行的基本活动，而后一个层次则是确保前两个 层次的活动不断降低成本和提高效率的活动，三个层次所包含的物流活动有：( 1 ) 废旧产品的回收；( 2 ) 废旧产品测试分类；( 3 ) 再处理，其中包括产品层的再利 用、零部件层的再利用以及原材料层的再利用( 4 ) 最终处置，即将不可再利用的 产品进行填埋或焚烧( 5 ) 再配送，将经过再处理阶段的产品配送到相应的需求市 场，各活动之间的相互联系如下图所示： 4 硕 ：学位论文 ，一 供应商- - h制造商- 一分销商二- - 一 消费青 叠f 一卿一_ 王 心v l 一 一 凹收 广 j ： l 一! 一111竺ji ! 竺竺三j ：i l 厂_ 7 对环境的影响 l ( 初级资源 卜_ 三兰至堕二 - 一( 三；蓦薹三三 臣至堕三圉一童 l j 图1 1 闭环供应链结构图 资料来源：b l o e m h o f - r u w a a r d ( 1 9 9 5 ) 见参考文献【4 1 h a r o l dk r i k k e ( 2 0 0 1 ) p 1 指出，闭环供应链的目的是对物料进行封闭处理， 减少废气排放和剩余的废物，以低成本为客户提供服务。虽然正向供应链的传统 设计原则适用于闭环供应链，但为了符合可持续性发展的要求，在建立闭环供应 链时需要增加如下一些额外的设计原则，( 1 ) 用可持续发展的标准约束供应商； ( 2 ) 产品或服务的设计应符合产品回收利用原则。开发设计出的可回收产品经久耐 用、可重复使用、使用后可无害化回收、在废弃处置时对环境友好：产品功能应具 有可扩展性，这样在使用时能提高生态效益和可再用性：在产品的设计方面，应 遵循模块化、标准化原则，这样可以使维修更加容易、部件和物料可重复使用( 甚 至可以跨供应链使用) ；( 3 ) 善于利用各种管理方法，比如运用i s 0 9 0 0 0 1 4 0 0 、生 命周期评估方法来帮助企业识别需要改进的地方，这样不但对环境有好处，而且 由于减少成本而对公司也有利，同时又避免了潜在的环境法律责任；( 4 ) 开发新 的市场以适应环保要求，环保要求会引发建立某些特定物料的新市场，也可能引 发生产过程中现有物料流程的重组；( 5 ) 多研究一些备用的设计方案以应付一些 不确定因素；( 6 ) 对物流网络设计与回收方法进行匹配。由于闭环供应链的物流 活动与传统供应链以及逆向物流有明显的不同，因而应针对闭环供应链进行专门 的网络设计；( 7 ) 提高再循环的设计。 ( 2 ) 闭环供应链的驱动因素 k l a s s o n 和m c l a u g h l i n ( 1 9 9 6 ) 【6 】的一份研究充分表明，通过积极致力于环境 管理，企业可以获得更多利润。两人通过1 6 2 家公司的实证分析，认为环境绩效 匈环 _ ! 扁链的运行模式及j e 绩效研究 与企业获利之间有着显著的正相关关系，较强的环境绩效有利于企业获得更多利 润，反之，较差的环境绩效将对企业盈利产生负面影响。而闭环供应链管理最深 刻的意义就在于通过产品的循环再利用，大大减少资源的消耗和废弃品的垃圾排 放量，从而带来企业环境绩效的提升。 m i n 与g a l l e ( 1 9 9 7 ) i ”通过对美国采购经理实践的调研，企业逆向供应链管理 的动力主要还是降低末端处置的责任和满足法规要求，而不是建立环境合作伙伴 关系，当采购企业选择供应企业时关注再循环而不是在使用或者源头减少。由于 个体利益和集体利益之间的不一致，发展闭环供应链，实现可持续发展需要政府 的参与。 张群，戴淑芬( 1 9 9 5 ) 【s 】指出环境污染导致的外部不经济，迫使国家开征绿 税或者实施许可证制度，在这种情况下，供应链成员单位必须在产品设计、生产、 配送、废弃物处理等方面重新权衡，考虑降低污染和废物的回收利用，从而客观 上推动了闭环供应链的形成 r o l a n d c l i f f 和l u c y w r i g h t ( 2 0 0 5 ) t 9 】利用手机产业的大量数据，得出供应链每 一阶段的价值增值与对环境的影响是不成比例的结论。他们提出随着供应链的延 伸，各阶段对环境影响与价值增值的比值是越来越小的，说明了实施逆向物流延 长供应链，实现商品的再利用和再循环对资源节约和环境友好有很大的意义。通 过将生产者的责任延伸至产品的生命周期的各个环节，特别是产品消费后阶段的 回收、再循环和最终处理处置，可以促进产品整个生命周期过程的环境保护。 r o l a n dg e y e r 等( 2 0 0 7 ) d o 指出：基于生产者责任延伸的回收法律，如欧洲 报废汽车( e l v ) 及废弃电气与电子设备( w e e e ) 指令，消费者对于产品回收政策和 环保产品管理希望的增加，第三方回收企业稳定持续的发展，这些都意味着原始 设备制造商( o e m ) 越来越需要从产品生命周期的各个阶段管理自己的产品。 随着竞争的加剧，企业实施闭环供应链管理不仅仅是为了获取经济利益，有 时更是为了一些非经济因素。m a r g a r e t ea s e i t z 等( 2 0 0 7 ) 【l i 】通过对汽车发动机 的再制造商进行调查，结果表明，由o e m 承担的汽车发动机再制造领域，o e m 进行再制造的原因不仅仅局限于传统的产品回收的动机，比如伦理和道德责任， 环境立法，以及直接的经济动因( 再制造的盈利性) ，更多地是为了市场占有量， 品牌保护以及产品售后服务中对备件的需求，特别一些处于消费后阶段的即将退 市的产品，企业需要提供足够的备件来满足客户的需求。 从现有的文献来看，学者们多数注重的是闭环供应链的闭环结构特征，较少 涉及闭环供应链的定义。本文希望能进一步阐述闭环供应链以及闭环供应链管理 内涵，并将闭环供应链管理与一般供应链管理进行比较分析。此外，从现有文献 来看，虽然学者们都提到法律法规对企业生产活动存在影响，但是多为定性分析 或文字分析，本文希望通过建立数理模型来分析现行法律法规的具体指标对企业 6 闭环供应链的具体影响。 1 。2 。2 闭环供应链的绩效分析 闭环供应链的本质在于闭环，即回收与再处理。逆向渠道是收集和运输用过 的产品和包装物的渠道，它可以应用传统的正向物流的渠道也可以通过单独的逆 向渠道，或者正向渠道与逆向渠道的结合。 f l e i s c h t n c n n 等人( 1 9 9 7 ) i t 2 认为建立一个高效的逆向物流系统，决策者需要 考虑以下问题：谁是逆向物流系统的参与者，也许是正向物流的参与者( 传统 的制造商，零售商，以及物流服务商) 和一些特殊的参与者( 二手物料的处理者 和物料设备修复者) ，这些区别对正向物流与逆向物流整合有着很大的限制作用。 逆向物流系统包括哪些功能( 收集、测试、分类、运输、拆卸、修复或处理等) 且在何处实现? 正向物流与逆向物流渠道的联系是什么? 然而闭环供应链系统能否充分发挥其作用，不仅取决于闭环供应链的组织结 构，也取决于闭环供应链上个节点企业之间的运行机制，即如何在既定的组织结 构的基础上优化供应链成员以及整体供应链绩效。 p r a s h a n t y a d a v 等( 2 0 0 3 ) d 3 以m c g r i f f 运输公司为背景，研究了闭环供应 链环境下如何通过运输公司和轮胎改造商之间的收益共享合约设计来增进废旧轮 胎的再造率进而增加运输车队车辆的成本节约。 侯云章等( 2 0 0 4 ) d 4 研究了单周期产品的闭环供应链协作与利润分配问题， 供应商提供回收价格，供应商和零售商两者协作，进行联盟定价和订货决策，以 此来鼓励零售商采用基金的库存和销售价格，从而使达到双赢。 c h a n gh w a nl 等( 2 0 0 7 ) 【l 习研究了有限个供应商和零售商的的报童模型中 的退货策略，文章通过设计激励机制来改进分散系统的供应链绩效，使其最优订 购和退货数量能达到集成供应链的水平。 王玉燕等( 2 0 0 6 ) 【1 6 】基于单一制造商和单一零售商构成的闭环供应链( c l s c ) 进行了研究，应用博弈论对闭环供应链的定价策略进行了分析，分别得出非合作模 型的均衡