（外国语言学及应用语言学专业论文）英汉回指现象对比.pdf

摘要 回指的研究近些年些来一直受到许多语言学家的重视。回指是指一个语言表 达式用来指代同一篇章中另一个语言表达式所表达的事物或意义。前一个语言表 达式称为回指语，后一个语言表达式称为先行语。 本文主要通过对英汉网指现象对比研究，从英汉名词回指、代词回指和零形 回指三方面入手对英汉回指现象进行分析。本文从语用的角度，结合认知语法的 理论一可及性理论，通过英汉两种语言中大量生活语言的实例，深入研究两种语 言中的回指现象。 可及性理论是著名的语言学家a r i e l 提出的，可及性是一个认知心理语言 学概念，是指人们在产生和理解语篇过程中，从大脑记忆系统中提取某个语言或 记忆单位的便捷或难易程度。a r i e l 认为可及性理论的最大特点在于其普遍性。 可及性理论是从认知角度研究阐指现象的，而认知能力是人类所共有的，因此可 及性理论对各种语言中的回指现象研究具有普遍意义，尽管在不同语言中指称词 语的编码方式不尽相同。可及性理论的第二个特点是其研究视角的多样性。“可 及性”概念借自心理学，是一个认知概念，可及性理论本身属认知范畴。从认知 角度来分析回指现象是一种较领先的方法。 在英汉两种语言中，可及性系统标志存在一些显著的差异。在这两种语言中， 低可及性标示语都主要由专有名词和有定描述语充当，但是在英语中，高可及性 标示语主要由代词来充当；而在汉语中，则由零形代词充当。英汉两种语言之间 的这些差异主要是由于汉语是重意合的语义型语言，也是主题显著语言。而英语 是重形合的语法型语言，是语法显著语言，所以一般情况下代词回指用得很多， 基本上不用零形回指。 关键词：回指；可及性；标示语 2 a b s t r a c t t h es t u d yo fa n a p h o r ah a sb e c o m eaf o c u so fm a n y1 i n g u i s t si nr e c e n t y e a r s a n a p h o r ai so f t e nd e f i n e da s ar e l a t i o nb e t w e e ne x p r e s s i o n s c o o c c u r r i n gw i t h i nat e x t ，n a m e l yt h ea n t e c e d e n ta n do n eo ri i l o r ea n a p h o r s t h ef o r m e ri s ，i np r i n c i p l e ，a tl e a s t8s e 嘲n t i c a l l ya n dr e f e r e n t i a l l y a u t o n o m o u se x p r e s s i o n ，w h i l et h e1 a t t e ri sa ni n d e x i c a le x p r e s s i o no fs o m e k i n d t h i sp a p e ri sm a i n l yac o m p a r a t i v es t u d yo fa n a p h o r si nb o t he n g l i s h a n d c h i n e s e1 a n g u a g e f o l l o w i n gt h ep e r s p e c t i v eo fp r a g f 咐t i c s a n d c o g n i t i v et h e o r y a c c e s s i b i l i t yt h e o r y ， i tg i v e sad e e pa n a l y s i so f a n a p h o r ap h e n o m e n ae x i s t i n gi n t w ol a n g u a g e sb yi l l u s t r a t i n gal a r g e a m o u n to fe x a m p le s p u tf o r w a r db yf 。硼o u s l i n g u i s t ，a r i e l ，a c c e s s i b i l i t yt h e o r yi sa c o n c e p to fc o g n i t i v ea n dp s y c h 0 1 0 9 i c a l1 i n g u i s t i c s i tr e f e r st ot h e d e g r e eo fp r o m p t n e s st or e c a l l i n gal i n g u i s t i cu n i tf r o mh u m a nm e 啪o r y s y s t e m i na r i e l so p i n i o n ，t h em a i nc h a r a c t e r i s t i co fa c c e s s i b i l i t y t h e o r yi si t su n i v e r s a l i t y a c c e s s i b i l i t yt h e o r ys t u d i e sa n a p h o r sf r o m c o g n i t i v es t a n d p o i n t c o g n i t i o ni sp o s s e s s e db ya l lh u m a nb e i n g s s oi t i su n i v e r s a li nt h es t u d yo fa n a p h o r sp h e n o m e n o ni nv a r i o u sl a n g u a g e s d e s p i t et h ef a c tt h a td i f f e r e n tl a n g u a g eh a sd i f f e r e n tc o d i n gm e t h o d t h e s e c o n dc h a r a c t e r i s t i co fa c c e s s i b i l i t yt h e o r yi si t sd i v e r s ep e r s p e c t i v e s i n s t u d y i n gl a n g u a g e i ti sb o r r o w e df r 伽 p s y c h o l o g y ， b u ti t sa c o g n i t i v ec o n c e p ta n db e l o n g st oc o g n i t i v ec a t e g o r y s oi t i sw i d e l y a c k n o w l e d g e dt h a ts t u d y i n ga n a p h o rf r o mc o g n i t i v ea n g l ei sa na d v a n c e d m e t h o d t h e r ee x i s ts o m ed i s t i n c td i f f e r e n c e si nt h ea c c e s s i b i l i t ym a r k e r s o fe n g l i s ha n dc h i n e s e i nb o t h1 a n g u a g e s ，t h e1 0 wa c c e s s i b i l i t yn i a r k e r s a r en 硼e sa n dd e f i n i t ed e s c r i p t i o n s i ne n 9 1 i s h ，t h eh i g ha c c e s s i b i l i t y i a r k e r sa r em a i n l yp r o n o u n 霄h e r e a si nc h i n e s e ，t h eh i g ha c c e s s i b i l i t ya r e z e r od r o n o u n s t h e s ed i f f e r e n c e sa r ed u et ot h ed i f f e r e n ts t r u c t u r e so f t h et w ol a n g u a g e s c h i n e s ei sat o p i c p r o m i n e n tl a n g u a g ew h e r e a se n g li s h i sas u b j e c t p r 伽i n e n t1 a n g u a g e ，s oi ne n g l i s h ， p r o n o u n sa r em o r eo f t e n u s e di n s t e a do fz e r oa n a p h o r s k e ， r o r d s ：a n a p h o r aa c c e s s i b i l i t ym a r k e r s 3 第一章绪论 1 1 理论背景： 照应现象是指一个语言单位对于前面出现过的一个语言单位或意义进行指 称。广义的照应包括前指和后指。从内部的语义角度讲，可以在上文中得到解释 的，称为前指或回指，可以在下文中得到解释的，称为后指。2 0 世纪8 0 年代以 后，回指成为一个研究热点，最初主要在生成语法的管辖与约束理论内进行研究， 但c h o m s k y 的研究方案理想化程度太高，忽视了许多非常重要的语言细节，因 此有着很大的局限性。近些年来回指开始引起语用学家们的兴趣。l e v i n s o n ( 1 9 9 1 ) 和黄衍( 1 9 9 4 ) 先后推出了各自的研究回指现象的语义语用方案，其初 衷就是对c h o m s k y 的纯形式方案进行补充和修正。l e v i n s o n 的新格莱斯语用理 论用“量蕴含”的方式来分析回指词语的选择倾向。这种理论在操作上似乎比 c h o m s k y 的纯形式方案还要一般、抽象和灵活，用这种理论来分析回指现象，可 能会导致一定程度的循环论证。因此，比较好的做法是把语言普遍因素与话语特 殊因素结合起来，考虑不同的社会信息表征层次，并把这些层次所涉及的内容用 认知语法的方式图式化，可及性理论正是在此基础上提出的。 可及性理论是著名的语言学家a r i e l 提出的，可及性是一个认知心理语言学 概念，是指人们在产生和理解语篇过程中，从大脑记忆系统中提取某个语言或记 忆单位的便捷或难易程度。可及性原则可以在普遍的范围和文化的范围内解释图 式化了的语言使用习惯，因此可以被看成是其它语用理论的较佳替换。 m i e l 认为，她的回指阐释方法是一种“语言学的、认知的”方法，要比 l e v i 邶o n 的语用学方法优越。本文将对其进行更深入的阐述。 1 2 研究方法 用生成语法理论来研究语言的回指现象，是一种形式化和理想化的理论尝 试，这方面最典型的当数c h o m s k y 的“管辖与约束理论”ac h o m s k y 用“管约理 论”在句法方面对照应理论进行了阐述，而l e v i n s o n 、黄衍等人则从语用学的角 度对c h o m s k y 等的理论进行了改造。他们认为回指问题基本上是语义和语用问 题，在句法上作规定太生硬。认知语言学家a f i e l ( 1 9 9 4 ) 认为，乔姆斯基的约束 原则主要是研究回指语和先行语之间语义关系的紧凑程度问题。她提出的可及性 6 原则也处理这些问题，不同点在于后者能进一步描述紧凑的程度，汉语和英语在 回指方面有很多不同，笔者认为以上两种方法都不能充分解释英汉的回指问题， 因为它们都把视角停留于问题的表面，而没有深入到回指的深层因素中去。基于 这些原因，本文试图把这两种方法结合起来，从语用与认知的角度，来分析和诠 释英汉回指。 1 3 研究现状 对回指的研究，近些年来一直受到许多语言学家的重视。正如f o x ( 1 9 9 6 ) 所指出的：2 0 世纪8 0 年代是回指研究的爆炸期。语言学家从不同的角度对回指 进行了研究，如句法的角度、语用的角度、语义的角度、功能的角度、认知的角 度，等等。 著名的语言学家c h o m s k y ( 1 9 8 1 ，1 9 8 2 ) 从句法的角度对回指进行了研究，他 的管辖一约束理论的分支，管辖理论、控制理论和空范畴中都涉及到回指现象， 提出了从句法的层面来研究回指的一套分析方法。许多学者在管约理论的框架下 对语言的回指现象进行了大量的研究。j 下如l c v i n s o n ( 1 9 8 7 ：3 8 0 ) 所说的：在过 去的五年中，回指在管约理论中扮演了一个重要的角色。 h u 锄g ( 1 9 9 4 ：1 8 ) 认为，汉语是一种“语用”语言，因此，用句法中的管约 理论来解释汉语的回指现象看起来是不合适的：“尽管c h 伽1 s k y ( 1 9 8 l ， 1 9 8 2 b ，1 9 8 6 a b ，1 9 8 8 ) 的管约理论是“标准”的，但是c h o m s k y 的这种句法的 研究法无法用来解释汉语的回指现象。”h u 锄9 1 ( 1 9 9 4 ：2 5 8 ) 列出了四条理由 来证明为什么管约理论不适合用来解释汉语的回指现象：1 ) 汉语中零形回指对 象的大量使用完全与小代语一脱落空主语参照点互不相容；2 ) 汉语的零形回指 对象是通过句法上一致的空位来体现的，而不是通过特殊的空范畴来体现的。因 此，汉语的零形回指跟c h o m s k y 的四种空范畴是不同的；3 ) 汉语的控制，完全 不受管约理论框架中的相关原则所左右；4 ) 汉语中的长距离反身代词给管约理 论提出了许多无法解释的问题。 r e i n h a n ( 1 9 7 5 ，1 9 7 8 ，1 9 8 3 ) 从语义的角度研究了回指现象。r e i i l l l 抓( 1 9 8 3 ) 的研究想要达到两个目的：1 ) 全面探讨句子层面回指研究中所碰到的一些问题； 2 ) 运用c h o m s k v 的发展的句法独立的假设和解释性语义学观点，从广义上研究 句子的结构特征和语义的解释之间的关系。r e i i l i l a n 认为，应该从被人们所忽视 7 的语义的角度来探讨和解决当前在回指研究中所存在的问题。 功能语言学家h a l i i d a y 和h a s 锄( 1 9 7 6 ) 提出了外部联系的概念，并认为通 过外部联系这根“纽带”，能把整个篇章联系起来。他们提出了两类同指：“外指” 和“内指”，内指又分为“回指”和“下指”。他们都涉及回指的研究，在功能语 法中影响很大。 著名的语言学家a r i e l ( 1 9 8 8 ) 提出了可及性理论，可及性是一个认知心理 语言学概念，是指人们在语篇产生和理解过程中，从大脑记忆系统中提取某个语 言或记忆单位的便捷或难易程度。而解释回指现象所涉及到的认知过程，可以说 涉及到“隐义”和“显义”两种推理方案。因此研究回指现象，应该首先交代语 境影响回指词语选择的话语过程，然后再考虑语言使用者在处理回指信息时所付 出的认知努力。 到目前为止，大部分的回指研究都是以英语作为研究的主要语料，对汉语中 回指现象的研究不是很多。熊学亮( 1 9 9 9 ) 发表了国内第一部关于英汉前指现象 对比研究的专著。作者在书中介绍了在形式主义、新格莱斯语用理论和认知语法 理论框架中对回指的研究，并以认知语法作为理论框架，分析了汉语中的零形回 指用作第一人称谦指时的使用特点，并提出了可以解释这一现象的图示化假设。 书中对某些回指现象作了较为细致的分析，不乏一些独到的见解。但正如伍雅清 ( 1 9 9 9 ：5 1 ) 所指出，该书“理论介绍和思辨成分较大，实证研究不多。”此外， 熊学亮也没能用贯穿全书的统一理论框架对英汉回指现象作全面系统的分析对 比。 1 4 研究目的 c h o m s k y 用生成语法理论来研究语言的回指现象，是一种形式化和理想化的 理论尝试，是一种纯形式研究方案。由于语言在某种意义上说是模糊的，而纯形 式方案虽貌似严谨，但理想化程度太高，忽视了许多非常重要的语言细节，因此 有着很大的局限性。 l e v i n s o n 和h 啪g 后来先后提出了各自的研究回指现象的语义语用方案， 其初衷就是对c h o m s b 的纯形式方案进行补充和修正，但l e v i n s o n 的方案仍难 以伞而地解释同指词语的各种可能解读以及量蕴含阶列的包容和词性问题，对汉 语等语言中的回指现象更是无能为力。而h n g 的方案一是所用的语料缺少自 8 然性，二是h u a l l g 只是用别人现成的语义语用理论，在回指语和先行语之自j 寻 找语义共指的规律，然而又找不到适当的、比较严格的标准来检验所采纳的有关 理论或验证运用这些理论后所发现的语言规律。s t i r l i n g ( 1 9 9 6 ) 曾指出，h 啪g 的 方案不仅含糊其词、重复不断，倾向于把复杂现象简单化，而且所用的理论也没 有量化分析的依据，甚至无法解释方案自身提供的语言材料。 r e i i l i l a n 主要研究了代词回指现象，对于名词回指和零行回指涉及不多，她 相信，受约回指才应该是形式语法研究的中心，而其他类型的同指现象应该从语 用的角度来解释。 a r i e l 提出的可及性理论是一种“语言学的、认知的”方法，要比l e v i n s o n 的语用学方法优越。a r i e i 认为可及性理论的最大特点在于其普遍性。可及性理 论是从认知角度研究回指现象的，而认知能力是人类所共有的，因此可及性理论 对各种语言中的回指现象研究具有普遍意义，尽管在不同语言中指称词语的编码 方式不尽相同。这种普遍性主要体现在语言使用“经济”和“明晰”前提下的指 称词语编码三原则。这种普遍性使得可及性理论可以被用来分析不同语言的指称 词语，并且由于不同语言指称词语编码方式的不同，我们可以发现各种语言指称 词语之间的异同。 可及性理论的第二个特点是其研究视角的多样性。“可及性”概念借自心理 学，是一个认知概念，可及性理论本身属认知范畴。从认知角度来分析回指现象 是一种较领先的方法，可以解释一些以句子为基本分析单位的模式，如“成分通 领”所无法解释的句子。其次，还可以从结构的角度对指称词语结构与可及性的 关系进行研究。 本文旨在从语用的角度，结合认知语法的理论，通过英汉两种语言中大量生 活语言的实例，深入研究语言中的回指现象，试图说明汉语是重意合的语义型语 言，也是主题显著语言，尤其是指称有生命体时，所以零形回指用得很多。而英 语是重形合的语法型语言，是语法显著语言，所以一般情况下代词回指用得很多， 基本上不用零形回指。本文还想证明英语和汉语回指的分布之间的差异，主要是 由于先行语所指心智表征可及性程度决定的。希望通过英汉回指现象对比的研究 可以有助于英汉或汉英的翻译。 9 第二章回指及可及性理论介绍 2 1 回指的定义及其类型 回指( 跏a p h o 豫) 一词源于古希腊语，是指如下的一种语言现象，即一个( 往 往是简略的) 语言表达式用来指代同一篇章中( 通常是上文已出现过的，但也不 排除是下文中的) 另_ 个语言表达式所表达的事物或意义。前一个语言表达式称 为回指语，后一个语言表达式称为先行语。 近几十年来，回指的研究一直吸引着语言学家。不同的语言学家对回指的理 解角度不同，定义也不同，下面只介绍几种主要的观点。 2 1 1 回指的定义 c o m i s h ( 1 9 8 6 ) 和h o e y ( 1 9 9 1 ) 都认为：回指是一种常见的，但又是一种 重要的语言现象。 c o r n i s h ( 1 9 8 6 ：1 ) 认为：回指是一种非常简单和直接的现象，为了避免重复， 人们常用一种语义上( 词汇上或音韵上) 衰减的表达式，来代替前面出现过的全 称的表达式。全称的表达式称为“先行词”，衰减的表达式称为“回指词对象”。 l e v i n s o n ( 1 9 8 7 ：3 7 9 8 0 ) 认为：回指是这么一种现象，某个缺少独立的所指 对象的语言成分，通过跟另一个语言成分的联系，能找到其所指对象。 r i c h a r d s e ta l ( 1 9 9 2 ：2 1 ) 将回指定义为一个词或者词组前指上文中( 书面语 篇或对话中) 提到过的另一个词或词组的这样一个过程。 h u 锄g ( 1 9 9 4 ：1 ) 认为：回指指的是一种两个语言成分之间的关系，对其中一 个成分( 称为回指对象) 的解释，在某种程度上，取决于对另一个成分( 称之为 先行词) 的解释。 c h u ( 1 9 9 8 ：2 8 2 3 ) 认为：“回指”这个术语，通常用来指前面出现过的某个 成分的一种机制。 以上有关“回指”的定义侧重的角度不同，但有两点看起来是一致的：1 ) 回指指的是某个篇章中两个先后出现的、互指或语义关系紧密的成分之间的关 系。2 ) 第二个成分可能是名词、代词、零形式、动词，等等。 语言学中讨论得最多的回指现象，指的是两个词语在语义上共指，即回指词 语与其先行词语具有相同的指称值或范围。例如： 1 0 ( 1 ) 李先生笑了笑，捏着那信纸又只管出神。大儿子和少奶奶咬了一会耳 朵，就悄悄地溜出了大门。李先生知道他们又是看影戏去了。( 茅盾) 这段话语中，“李先生”和“大儿子、少奶奶”都是第一次提到，成为先行 词；后面的“捏着那信纸只管出神”和“悄悄地溜出了大门”分别指“李先生” 和“大儿子、少奶奶”的行为，但人物没有被再次提及，所以叫做零形回指；第 二段的“李先生”重复前面的先行词，这称作名词回指；“他们”指代“大儿子、 少奶奶”，叫做代词回指。 英语中回指的例子： ( 2 ) t o m l i k e s 遮堕婴b u t b i l lc 趴t e a t 煎 ( 3 ) h e r e i ss o m e 塾坠艰f o r y o u ，s l l a k e 歪b e f o r e l l s i n g ( 4 ) m a r y 塑殴鲤t oe m m a t 、】i ，od a y sa g o ，b u ti 鲢! 曼! ! 丛、v a ss e n tt ot h ep o s t o 街c e t o d a y 例( 2 ) 中的代词i t 是i c ec r 咖的代词回指，例( 3 ) 中的动词s h a l ( e 后面 省略的宾语是s y 棚p 的零形回指，例( 4 ) 中的t h el e t t e r 是w r o t e 的名词回指。 2 1 2 回指的类型 谈到回指的类型，应注意两个方面的观点：是c h u ( 1 9 9 8 ) 的观点。他把回 指的类型分为狭义和广义两种；狭义的回指是指名词性词组或代词，跟前面出现 过的名词或代词之间是同指的关系。广义的回指是指起到一种具有往回指的功能 的任何语法形式，也就是某些词或词组往回指前面出现过的动词、副词、名词， 或是小句。 二是c o m i s h ( 1 9 8 6 ) 的观点。c o m i s h ( 1 9 8 6 ) 在有关英语和法语的回指研究中， 对回指的分类作了详细的研究。他把回指分为三个大类：1 ) 形态一句法上的回 指关系；2 ) 语义上的回指关系；3 ) 其它回指关系。 c h e n ( 1 9 8 6 ) 、廖秋忠( 1 9 8 6 ) 、徐赳赳( 1 9 9 0 ) 等把回指对象看成是分类 的标准，而c o n l i s h ( 1 9 8 6 ) 把先行词看成是回指的分类标准。 陈平( 1 9 8 7 b ) 把汉语分为三种回指形式：零形回指、代词回指和名词。本 文对回指语的分类主要以陈平的分类为依据，从名词回指、代词回指和零形式回 指三类进行分析说明。 2 2 照应的定义 照应是指语篇中一个成分作为另一个成分的参照点，指用代词等语法手段来 表示语义关系。根据h a l l i d a y ( 1 9 7 6 ：1 9 8 5 ；1 9 9 4 ) 的分类，照应分为内指和外 指两种。内指的对象在语篇之中，其中在上文出现的现象称为前指或回指，如( 5 ) 中的h e r ，在下文出现的现象叫做后指，如( 6 ) 中的t h i s 。外指的对象在语篇之 外，如( 7 ) 中的t h e 西d 。 ( 5 ) p e t e r h a daw i f eb u tc o u l d n tk e 印照盟 ( 6 ) l i s t e n t 0 丝y c s t e r d a y ( 7 ) w h oi si 蛙g 地s 协n d i n go v e r t h e ? 2 3 回指与替代的关系 回指成分与其先行成分之间是一种语义上的“共指”关系。共指关系有别于 替代关系。在“h i l ld i d n tg oh o m e 撕e r 、v o r kl a s tn i g h t h e 、e n t t oab 盯w i ma 行i e n d ”句中，“h e ”与“h i l l ”在语义上彼此共指；而在“ib o u g h t a b o o k y e s t e r d a y ， a n dh ea l s ob o u g l i to n e ”中，“o n e ”被用来替代“ab o o k ”，但它与后者的所指并 不相同。熊学亮( 1 9 9 9 ：8 ) 认为，共指与替代都是保持语义连贯的衔接手段， 但共指的前指成分一般是特定的代词或具有代词性质的副词，理解其所指时基本 上在语言本身范围内就可以解决；而替代词可以是代词以外的其他词语，其替代 对象往往具有不确定性，理解其所指时更加依赖语境。 2 4 可及性原则 2 4 1 可及性原则的定义 可及性是一个认知心理语言学概念，是指人们在产生和理解语篇过程中，从 大脑记忆系统中提取某个语言或记忆单位的便捷或难易程度。在人的成长过程 中，基本而又典型的具体语境因素，随着岁月的流逝逐渐认知化，从而产生了心 理可及程度不等的认知语境系列。促使a r i e l 提出可及性理论的一个重要因素是， 说话者之所以选择某一形式而非另一形式的指称词语，其背后的原因可以用指称 词语的指称功能与记忆本质之间的联系来作出更为满意的解释。在语篇理解过程 中，要首次从百科知识中提取某一实体的表征，往往要花费一定的时间与努力。 例如，在百科知识竞赛中，并非每个人都能立即说出谁是第一个遨游太空的人， 或谁是第一个登上月球的人。这是因为，人们百科知识中的实体表征是储存在长 1 2 时记忆中的，要从长时记忆中提取某项信息，需要首先将其激活，放入作为工作 记忆的短时记忆中。其过程犹如电脑要使用某一信息资料时，先要将其从软盘、 硬盘或光盘等永久存储器中读出，载入作为工作存储器的内存中。这一过程需要 花一定时问，尽管有时可能时间很短。 相反，要提取一个在语篇中刚提及的实体，而且在语篇中没有其他与之竞争 的实体，那么这是轻而易举，几乎是自动的，因为该实体刚由语篇前一句话中的 先行语唤出或再次激活，非常有可能仍保留在短时工作记忆中，以便处理当前话 语中的信息。也就是说，要提取百科知识中的一个实体，我们首先必须将其从长 时记忆中激活，这要花些功夫和努力。而要提取一个已经在我们短时工作记忆中 激活的心理实体，我们所要做的仅是确认，在继续进行的语篇处理过程中该实体 需要再次使用。 因此，a r i e l 认为，一个指称对象心理表征的可及程度，与其在记忆系统中 的激活状态或激活程度相对应。而就指称词语在语篇中的指称功能而言，不同形 式的指称词语正是被用来表示指称对象的不同可及程度，因而可以将它们称为可 及性标示语。 通常来讲，较熟悉的内容( 比如“乘公共汽车”) 的可及程度较高，较陌生 的内容( 比如“打垒球”) 的可及性程度较低；在话语中主题性较高的内容( 即 话语涉及的中心思想) ，其可及程度则较低。 2 4 2 指代词语的编码原则 可及性理论的普遍性之一在于它所提出的指称词语编码原则。a r i e l ( 1 9 9 0 ： 7 9 8 2 ) 提出的三个编码原则是信息度、严格度和削弱度。信息度指的是指称词语 的语义信息量大小，如果所指实体可及性低，编码者就会采用信息量大的语言形 式，反之则采用信息量小的形式。严格度指某一可及性标志语指向其先行词的严 格程度，即歧义程度；歧义大，可及性就低，编码时就得采用较复杂的语言形式； 反之则采用较简单的形式。削弱度指信息度或严格度基本一样，但语言形式不一 样的指代词语之间的可及性差异，如重读形式与非重读形式。这三个原则是可及 性及其语言形式之间的调节者。 2 4 3 影响可及性的因素 既然指称词语并非标示指称对象应该在哪一个“地理”语境中去寻找，而是 标示指称对象( 即篇章实体的心理表征) 在大脑记忆系统中的可及性，那么这种 可及性是由哪些因素决定的昵? a r i e l ( 1 9 9 1 ：4 4 3 4 6 3 ) 认为，总的来说，指称 对象的可及性取决予篇章实体的心理表征在大脑中的激活程度。这是确定指称对 象可及性的一条总原则，也是可及性研究的心理语言学基础。根据其激活程度， 篇章中的指称对象首先可以区分为“新的”和“已唤出的”两大类。 “新的”指称对象是篇章中首次提到的一个实体。指称对象的储存深度便是 它的可及性。例如，许多年前储存在大脑中的一个实体，其储存深度较深，可及 性也就较低；而几小时前储存在大脑中的一个实体，其储存深度较浅，可及性也 就较高。 “已唤出的”指称对象是篇章上文已经提到过的一个实体，是篇章中一个回 指语的回指对象，因此与篇章回指直接相关。篇章首次唤出或引入一个指称对象 后，可以再次将其激活。篇章中用于唤出或再次激活那个指称对象的指称词语便 是先行语，而用于回指那个“已唤出”指称对象的指称词语是回指语。“已唤出” 指称对象的激活程度，即在大脑记忆系统中的可及性取决于4 个因素：1 ) 间隔 距离，即先行语与回指语在语篇中提到的先后间隔距离；2 ) 竞争度，表现为回 指语前面可竞争作为先行语的指称词语的数量；3 ) 显著性，即作为先行语的指 称词语在句子和语篇中的显著性；4 ) 一致性，即先行语是否与回指语同处于一 个相同的认知心理框架世界观点语篇片段或段落中。其中，竞争度和显著性 可同时影响“新”指称对象和“已唤出”指称对象的可及性，而间隔距离和一致 性则只是与“已唤出”指称对象的可及性有关。 a r i e l 进一步将竞争度和显著性归纳为先行语的显著性，因为在可能作为先 行语的指称词语中，通常是那个具有显著性的指称词语被优先选作先行语；将间 隔距离和一致性归纳为回指语与先行语之间的相关性。 间隔距离是指先行语与回指语在篇章中出现的前后间隔距离。如果先行语与 回指语之间的篇章间隔距离短，那么先行语唤出或激活的那个指称对象，在读者 处理回指语时很可能仍留在短时记忆中，因此具有很高的可及性。 竞争度表现为回指语出现之前，篇章中可竞争作为先行语的指称词语的数 量。例如( 许余龙，2 0 0 0 ) ：a 从前，有个勤劳的铁匠，b 他有个儿子，c c 快满二十岁了，d c 人倒生得又高又大，e c 就是好吃懒做。f 铁匠常为这 1 4 件事发愁。 在这个例子中，( f ) 句中的回指语“铁匠”前，有好几个名词短语都可竞争 作为“铁匠”的先行语。其中，有从( c ) 到( e ) 中一连串同指的零形代词“谚” ，回指( b ) 中的“儿子”；还有( b ) 中回指( a ) 中“勤劳的铁匠”的代词“他”。 由此可以看出，离其最近可竞争作为先行语的那个名词短语，即( e ) 中的“c ”， 并非“铁匠”的先行语，其先行语是离之较远的( b ) 中的那个与“勤劳的铁匠” 同指的。他”。 显著性是指作为先行语的指称词语在句子和语篇中的显著性。在会话交际 中，交际双方、听话者生活中重要的人或事物都在交际语境中具有显著性。在书 面语篇中，如果一个先行语是整个篇章的主题或句子小句主题，那么其唤出或 激活的指称对象也具有显著性。 一致性相当于“& 1 1 1 0 m p s o n ( 1 9 7 9 ) 和c h e n ( 1 9 8 4 ) 等人所说的可结合性， 是指先行语是否与回指语处于一个相同的认知心理框架世界观点语篇片段或 段落中，表示先行语所在的语言单位与回指语所在的语言单位之间。在汉语中， 一组联系紧密的小句往往在第一小句交代了讲述的对象后，在以后的小句中回指 语都倾向于使用零形代词：而在联系不够密切的小句之间，回指语往往会用代词。 根据a r i e l 的分析，指称词语标示的可及性等级由三个因素决定：信息量、 固定性、强弱程度。 看下面的例子： ( 8 ) t h e w o m 锄is p o k e t o t h i s m o m i n g i s t h e m a y o r e s s o f t h ec i t y ( 9 ) s h e i s 也e m a y o r e 豁o f t l 圮c i t y 例( 8 ) 中的结构较为复杂、语言材料量较多的指代词语“t h ew o m 锄is p o k e t oi h i sm o m i n g ”的心理可及性就比例( 9 ) 中的“s h e ”低。 在正常情况下，说话人在没有任何前提知识或先前话语的背景下说了“t h e w o m 弛is p o k et ot h i sm o m i n g ”， 那么他一定认为听话人尚不知道所说的对象是 谁，或者说话语所指对象在话语或交际双方的心理中的可及性程度较低；而假如 说话在没有任何前提知识或先前话语的背景下，启用“s h e ”来充当主语、主题 或话题，那么说话人一定相信听话人已经知道指的是谁，或者说所指对象在话语 或交际双方心理中的可及程度较高，否则这样说话就会让人觉得莫名其妙。 2 4 4 可及性的等级 a r i e i 认为，启用信息量大的、更严格的，尚未削弱的( 即语言材料量多、 发音更响但不起增加信息作用) 的指代表达，暗示所使用的语言形式的所指对象 的交际者对认知语境的可及性较低，反之，可及性较高。 根据a r i e l 的定义，“低可及性标志语”指那些所指须从“百科语境”推理 的指称词语。按照语言使用的“明晰”和“经济”原则，可及性低就意味其语言 表现形式必须信息含量大，因而就比较复杂。因此，低可及性标志主要包括有定 描述和专有名词。从“距离”角度来看，它们的先行成分一般在同一语段内或同 一语篇内，而很少在同一语句内。在低可及性标志语内部，其形式也繁简不一， 繁简程度与可及性成萨比。比如说，我们指称一个人，可能有几种不同方式：姓 + 名+ 限定性描述、姓+ 名、名或昵称。选择哪一种方式取决于讲话者对有关心 理实体的“共有知识”。 ： “中可及性标志语”主要包括各类指称词，对它们的解译主要依靠“物理语 境”。通过对一些指称词的比较研究，a r i e l 认为，其主要区别在于“近指”与 “远指” 根据“距离”和“显凸”标准，近指可及性高，远指可及性低。 “高可及性标志语”主要指那些解译时须依赖“语言语境”的指称词语，主 要包括代词和零成分( a r i e l ，1 9 9 0 ：5 6 ) 。第一和第二人称主要用于外指 ( h a l l i d a y h a s a n ，1 9 7 6 ：4 8 ) ，因此a r i e l 主要讨论了用作前指的第三人称代 词和零成分。人称代词的用法受到各种句法或语义条件的限制。代词在句中一般 不重读；但一旦重读，就成了“有标”现象，附加了新信息，因此其可及性比非 重读代词低。伴有点头、手势等副语言特征的重读代词现象的可及性更低。零成 分只能传递短期记忆里显凸性极强的信息，即当前话题。按照a r i e l 所提出的指 代词编码三原则，零成分语言成分最简单，可及性最高。 a f i e l ( 1 9 9 0 ：7 3 ) 总结出了下列各种指称词语朐由低至高排列的可及性程度 等级： 全名+ 修饰语 全名 长有定描述语 短有定描述语 姓氏 名字 远指示词( + 名词短语) + 修饰语 近指示词( + 名词短语) + 修饰语 远指 示词( + 名词短语) 近指示词( + 名词短语) 重读代词+ 身势 重读代词 非重读代词 词缀化代词 一致性标志 自反代词 零形式 可及性理论从认知角度研究了回指现象，而认知能力是人类所共有的，因此 可及性理论对各种语言中的回指现象具有普遍意义。可及性理论的这种普遍性可 以用来分析不同语言的指称词语，在下文中笔者将运用可及性理论来分析英汉两 种语言的回指现象的异同。 1 7 第三章英汉回指现象对比 3 1 英汉名词回指对比 名词是表示人，事物，地点或抽象概念的名称，是句子中用作动词的主语或宾 语的词，或是在独立结构中表示名称的词，或是在联系动词后作表语用的词。名词 回指是指在篇章中先后出现两个同指的名词，前面的名词称为“先行语”，后面 的名词称为“名词回指语”。 3 1 1 英语名词回指 英语中名词回指的使用极为普遍，根据回指语和先行语的语义关系，现将英 语名词回指分为五种类型：1 ) 回指语与先行语同义或近似同义关系型；2 ) 回指 语与先行语上下义关系型；3 ) 回指语与先行语抽象与具体关系型；4 ) 回指语与 先行语局部与整体关系型：5 ) 回指语与先行语行为与结果关系型。 1 ) 回指语与先行语同义或近似同义关系型 同义指的是名词回指语和先行语在形式上不同，也就是说，用词不相同。 这一类型的共同特点是照应语的构成中都有一个定冠词和名词中心词。定冠 词预指了名词中心词的照应对象在文中的存在。例如：( 齐曦，2 0 0 4 ) ( 1 0 ) t b m m e t 垦亟型坠鲢堑w 嬲b u l g y ( 1 1 )h ew 嬲j u s tw o n d e r i n gw h i c hr o a dt ot a k ew h e nh ew 鹪s t a n l e db ya n o i f r o mb e h i n dh i m nw a st h en o i o f 仃o t t i n gh q 避墨h ed i s m o l l i l t e d 锄dl e d h i sh o r 舔q u i c k l y 器h ec o u i da l o n gt i l er i g h t - h 锄dr o a d 1 1 1 es o u n do f 鱼星曼型垒虹 伊e wr a p i d l yn e a 他f ( 1 2 ) f o i l r a n d t w e n t y 丛坌壁丛亟照b a k e d i i l 曼卫造w h e n 垡鳗p i g w 邪o p e n e d ，堂 i 巫b e g a n t os i n g ( 1 3 ) w h i l ee n e 烬ye x p c r t sd i 鞠g r e e do nt h ep r c c i s ec a u s eo f ! q 煎y ：曼幽盟 鱼垃丛q 匹，t l l e yw e r ei na g f e e m e n tt 1 1 a t ! 鲢墨鲤塾墨i ! l i i ! 坐b e t m y e dt h ea g eo ft l l e r e g i o n s 协m s m i s s i o ns y s t e m 锄di t sf a i l u t ok c e pu pw i t hd e m 锄d 例( 1 0 ) 中的t h eb e a r 的参照点是上文t o m 见过的b l 例( 1 2 ) 中的t h e p i e 回指a p i e ；例( 1 1 ) 中的t h ec a v a l r y 的参照点是上文提到的h o r s ；例( 1 3 ) 中的t h ef a i l u r e 的则是上文的t o d a y sp o w e rb i 觚k o u t s 例( 1 0 ) 中的b e a 卜b e a f 1 8 可及性理论从认知角度研究了回指现象，而认知能力是人类所共有的，因此 可及性理论对各种语言中的回指现象具有普遍意义。可及性理论的这种普遍性可 以用来分析不同语言的指称词语，在下文中笔者将运用可及性理论来分析英汉两 种语言的回指现象的异同。 1 7 第三章英汉回指现象对比 3 1 英汉名词回指对比 名词是表示人，事物，地点或抽象概念的名称，是句子中用作动词的主语或宾 语的词，或是在独立结构中表示名称的词，或是在联系动词后作表语用的词。名词 回指是指在篇章中先后出现两个同指的名词，前面的名词称为“先行语”，后面 的名词称为“名词回指语”。 3 1 1 英语名词回指 英语中名词回指的使用极为普遍，根据回指语和先行语的语义关系，现将英 语名词回指分为五种类型：1 ) 回指语与先行语同义或近似同义关系型；2 ) 回指 语与先行语上下义关系型；3 ) 回指语与先行语抽象与具体关系型；4 ) 回指语与 先行语局部与整体关系型：5 ) 回指语与先行语行为与结果关系型。 1 ) 回指语与先行语同义或近似同义关系型 同义指的是名词回指语和先行语在形式上不同，也就是说，用词不相同。 这一类型的共同特点是照应语的构成中都有一个定冠词和名词中心词。定冠 词预指了名词中心词的照应对象在文中的存在。例如：( 齐曦，2 0 0 4 ) ( 1 0 ) t b m m e t 垦亟型坠鲢堑w 嬲b u l g y ( 1 1 )h ew 嬲j u s tw o n d e r i n gw h i c hr o a dt ot a k ew h e nh ew 鹪s t a n l e db ya n o i f r o mb e h i n dh i m nw a st h en o i o f 仃o t t i n gh q 避墨h ed i s m o l