（固体力学专业论文）工程监理投标的理论分析与投标决策模型研究.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 招投标活动是一项复杂的系统工程。各种形式的招投标活动各有其独有的特 点和侧重，因此，现行监理招投标过程中简单套用施工招投标的程序、方式和方法 是不合适的。本文根据监理工作的特点，对工程监理投标的程序、方式和方法进 行分析与研究，建立了基于模糊层次综合评价的工程监理投标决策模型。1 、首 先分析了工程监理招投标的特点和当前监理投标工作中存在的问题，然后从工程 监理投标的程序、技巧入手，阐述了工程监理投标文件的编制方法与重点； 2 、 基于模糊层次综合评价的方法，针对工程监理投标的特点，建立了工程监理投标 的指标体系，并以层次分析法确定指标权重，建立投标决策模型，提高了投标决 策的科学性与准确性；3 、根据监理工作的特点，对工程监理投标报价进行了分 析，并讨论了工程监理投标报价的原则。 、 关键词：工程监理投标投标决策指标体系模糊层次综合评价 投标报价 a b s t r a c t b i d d i n gi s8c o m p l e xa n ds y s t e m a t i cp r o c e s si n v o l v i n gu n i q u eb i d d i n g p r o c e d u r e si nd i f f e r e n tf o r m s ，y e t ，i ti sn o tp r a c t i c a lf o rb i d d e r si n p r o j e c ts u p e r v i s i o n st of o ll o wt h ep r o c e d u r e sa n dm e t h o d si nb i d d i n gf o r c o n s t r u c t i o n t h i sp a p e ra n a l y z e sb i d d i n gp r o c e d u r e sa n dm e t h o d si n c u r r e n tp r o j e c ts u p e r v i s i o n ss oa st os e tu pad e c i s i o n - m a k i n gm o d e if o r b i d d i n gi np r o j e c ts u p e r v i s i o n sf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t e do nt h e v a g u eb a s i s f i r s ti ta n a l y z e st h ef e a t u r e sa n dp r o b l e m si nb i d d i n gf o r p r o j e c ts u p e r v i s i o n sa n di tp o i n to u tt h a ta ni n d e xs y s t e mo fb i d d i n gf o r p r o j e c ts u p e r v i s i o n sb a s e do nc o m p r e h e n s i v ea n dv a g u ee v a l u a t i o n ，s h o u l d b es e tu pi no r d e rt h a ta d e c i s i o n - m a k i n gm o d e lc a r lb es e tu pa n dd e c i s i o n s i nb i d d i n gw i l lb em o r es c i e n t i f i ca n da c c u r a t e a tl a s t ，i ta n a l y z e st h e b i dp r i c ef o rp r o j e c ts u p e r v i s i o na sw e l la st h ep r i n c i p l e si ni t k e yw o r d s ：b i d d i n gf o rp r o j e c ts u p e r v i s i o n ，d e c i s i o n - m a k i n gi n u b i d d i n g ，s y s t e m o f i n d e x ，f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o no nt h ev a g u eb a s i s ，d i dp r i c e 原创性声明和关于论文使用授权的说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：盘盔t 3日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 f 保密论文在解密后应遵守此规定) 沧文作者签名：墨趁导师签名：乏j 夺日期：业 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 工程监理招投标简介 一、工程监理和工程监理招投标的基本概念 工程监理：简单的说，就是监理单位受业主的委托，代业主进行的项目管理 ( 同国际上所称的业主项目管理p r o j e c tm a n a g e m e n t ，简称为p m ) 。具体的说， 就是指按照一定条件、经建设主管部门的批准、取得资质证书的工程监理单位， 受建设单位( 业主) 的委托，依照国家法律、法规、规范标准和合同条件，对建 筑工程项目进行可行研究、协助招标、评标、监督勘察设计和施工的一种有偿服 务活动。 。一 。 工程监理招投标：是指监理( 或咨询) 作为一种高智能型中介服务的竞争形 式和交易方式，亦即业主对监理单位选择的一种方式。招标投标法第3 条明 确规定了实行监理的工程，其监理“必须进行招标”。 二、工程监理的由来 建设监理作为工程建设的一种咨询模式，可以追溯到产业革命以前。1 6 至 1 8 世纪中期欧洲兴起华丽的花园型建筑热潮，在建筑队伍中开始形成分工：一 部分建筑师联合起来进行设计；另一部分建筑师则负责组织监督施工。这样随着 生产力水平的提高，建设领域内专业化分工( 设计和施工分离) 逐步形成，现代 工程建设社会化生产日趋完善。设计和施工的分离是业主对建设监理需求的起 因。 最初的建设监理的思想主要是对施工加以监督，施工监督的重点则在于质量 监督。上世纪五十年代起，西方一些国家为了避免经济危机，推行了公共工程计 划和产业强制更新的经济政策，带动了重大工程建设需求。中东石油国家在认识 到石油加工的巨大经济利益后，进行巨大的商业化及相关工程建设。对于一个巨 大的建设项目的管理工作来说，从项目决策前期阶段、设计施工阶段，一直到安 装、调试、投入使用、移交等均需要有建设科学、工艺学、工程地质、设计施工、 金融管理、法律，会计等各方面的专家，在一个负有责任的机构的统一指挥下， 协调一致地工作，以求在所要求的质量基础上、规定的时间和预算额度内完成工 程项目。正是在这种背景下，一批为工程项目建设以及为业主提供咨询服务的专 业管理人右登上建设监理的舞台。这种为全过程提供项目服务的职能是现代建设 山东大学硕士学位论文 监理的主要内涵。 三、国内外工程监理的现状 工程建设监理制度是商品经济发展的必然产物，是工程建设走向专业化、社 会化条件下产生并发展起来的建设监督管理制度，在国外，工程监理一般归属于 工程咨询行业。按照国际惯例，在工业发达国家，咨询工程师的主要因素是专业 人士的知识、技能和工作经验，而不是付给咨询者的报酬，因为支付给咨询者的 报酬与咨询工程师称职而努力的工作给项目带来的潜在的利益及其重要性相比， 实属微不足道。“质优必然价高”是工程咨询委托中被认可的规则。所以，工程 咨询的委托一般不采用招投标，而是采用建议书与谈判、协议评审、设计竞争等 方式。如在美国，监理属于咨询业，其业务的取得主要通过三个渠道：直接委托、 协议和招标。对于一些信誉好、威望高的咨询公司，政府的大型投资项目大都直 接委托他们来承担项目咨询。除了直接委托外，美国更多地采用的是协议性招标 而非竞争性招标，这主要是由美国的社会制度及监理制度发展的历史渊源决定 的。 从我国建设工程监理发展过程来看，至今为止，大致可分3 个阶段：第一阶 段，1 9 8 8 年至1 9 9 3 年，为监理的试运作期。监理方式主要为自行监理，监理对 象大多为国家、地方重点工程项目，如高速公路、城市标志工程等；第二阶段， 1 9 9 3 年至1 9 9 8 年四川綦江彩虹桥事件之前，为监理维护时期。监理方式除自行 监理外开始委托社会化独立的监理单位，监理对象除一些重点工程外，还有一些 具有一定规模、投资相对较大的工程项目，如市政工程、高层建筑、小区开发等； 第三阶段，1 9 9 8 年至今，为监理强制性维护时期。监理方式主要是委托监理， 特别是2 0 0 0 年初至今，一般都通过招标方式进行监理业务委托。监理对象不管 工程大小，只要涉及到人民生命和财产安全、造价在5 0 万元以上的，必须实行 监理制。 由以上的论述可以看出，国外发达国家监理业务的取得一般不采用招投标形 式，这也是国际惯例，而我国监理业务的取得要采用招投标方式。 四、招投标的历史发展及优缺点 ( 一) 招投标的历史发展 所谓招投标是指采购人事先提出货物、工程或服务的条件和要求，邀请必要 数量的投标者参加投标并按照法定或约定程序选择交易对象的一种市场交易行 2 山东大学硕士学位论文 为。招投标制度历史悠久，在国际市场已经实行了2 0 0 多年。英国作为工业革命 的起源地，经济发展在早起资本主义国家中处于领先地位，招投标活动亦起源于 英国。资本主义国家的购买市场按照购买人的标准可划分为公共市场和私人市 场，而采购行为也可以分为公共采购行为和私人采购行为。私人采购的方法和程 序一般不受约束，而政府机构和公用事业部门进行公共采购的开支主要来源于税 收，即公共采购动用的是财政预算资金。因此，如何使用好纳税人的钱是涉及对 公众负责的根本问题，政府和公用事业部门有义务保证其采购行为合理、有效， 保证其采购行为公开、透明。在这种背景下，招标投标便应运而生。1 8 3 0 年， 英国政府正式明令实行招标投标制度。1 8 0 9 年，美国通过了招投标法律，1 8 6 1 年开始采用招投标方式来采购政府工程。招投标制度以其自身的优势逐渐在资本 主义国家迅速发展，到第二次世界大战后，招投标的影响力不断扩大：先是西方 发达国家，接着是世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织在货物采购、工程承 包、咨询合同中大量推行招投标方式。 改革开发以来，我国率先从深圳开始了招标和投标的试点。1 9 8 1 年7 月深 圳在国际商业大厦建设中试行招投标，结果节省投资9 6 4 万元，工期缩短半年。 1 9 8 2 年7 月原水莉电力部在云南鲁布革水电站项目中首次进行国际招标投标， 参加投标的企业有8 家，结果日本大成公司以最低价中标，中标价比标底价降低 4 6 ，工期缩短1 2 0 天。这些招标投标试点的成功在中国工程建设领域引起很大 反响，是中国招投标事业的开端。从1 9 8 0 年起我国陆续出台了一系列招标投标 的规章、法规。1 9 8 4 年9 月，国务院颁发了关于改革建筑业和基本建设管理 体制若干问题的暂行规定，提出“大力推行工程承包制，要改变单纯用行政手 段分配建设任务的老办法，实行招标投标”。1 9 8 5 年6 月，原国家计委和城乡建 设环境保护部联合印发了工程设计招标投标暂行办法，规定“今后大中型项 目的工程建设，都要积极创造条件，由建设单位或委托咨询公司进行设计招标， 凡持有设计证书的国营、集体和个人设计单位都可以按照批准的有资格承担的业 务范围参加投标”。1 9 9 2 年1 2 月，建设部发布了工程建设施工招标投标管理 办法，规定“凡政府和公有制企事业单位投资的新建、改建、扩建和技术改造 工程项目的施工，除某些不适宜招标投标的特殊工程外，均应按照本办法，实行 招标投标”1 9 9 9 年8 月，我国正式颁布了中华人民共和国招标投标法，规 定我国境内“工程建设项目包括项日的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设 3 山东大学硕士学位论文 有关的重要设备、材料等的采购，必须迸行招标”。以上这些政策的出台，极大 的推动了我国建设工程招标投标的展开。 ( - - ) 招投标的优缺点 采用招投标方式进行交易活动的显著特征是将竞争机制引入了交易过程，与 采用供求双方“一对一”直接交易等非竞争性的采购方式相比，具有明显的优越 性，主要表现在： 1 、招标方通过对各投标竞争者的报价和其他条件进行综合比较，从中选择 报价低、技术力量强、质量保障体系可靠、具有良好信誉的供应商作为中标者， 与其签订采购合同，这显然有利于节省和合理使用采购资金，保证采购项目的质 量。 2 、招标投标活动要求依照法定程序公开进行，有利于堵住采购活动中行贿 受贿等腐败和不正当竞争行为的“黑洞”。 3 、有利于创造公平竞争的市场环境，促进企业间的公平竞争。采用招标投 标的交易方式，对于供应商来说，只能通过在质量、价格、服务等方面展开竞争， 以尽可能充分满足招标方的要求，取得商业机会，体现了在商机面前人人平等的 原则。 当然，招标采购与直接采购方式比较，也有其固有的缺陷，主要是招标投标 程序复杂，费时较多，费用也较高。因此，有些标的物价值较低或时间紧迫的采 购，不适宜采用招标投标方式。 五、工程监理招投标的概况 ( 一) 我国工程监理实行招投标的必要性 国外发达国家监理业务的取得一般不采用招投标方式，这也是国际惯例，但 我国监理业务的取得要采用招投标方式。这是由于我国建设监理的现状与西方发 达国家相比有很大的差距而造成的。主要表现在以下几个方面： 1 、业主的内涵不同 在西方国家，业主大多数是私人投资，他们既是投资者，又是经营者还是风 险的承担者，所以他们自愿委托监理帮助其管理项目，以减少投资风险。而在我 国，由于建设项目的投资主体大部分是国家或集体，虽说已经实行了项目法人制， 但其权、责、利很难统一，因此，国内的业主对监理缺乏足够的认识，认为是“花 钱请婆婆”。有些业主对委托监理持抵制态度，为了逃避政府强制监理的审查， 4 山东大学硕士学位论文 迫不得已搞虚假委托或仅仅委托质量控制，而自己牢牢掌握工程款支付权利。 2 、监理单位的水平不同 监理工程师是在具有一项技术知识及一定的现场实践经验基础上，增加管理 和法律知识后的复合型管理人才。国外对建设监理组织的设立都有严格的规定， 只有专职的、经过注册登记并持有合格证书的监理工程师才有资格组建监理组 织，不仅要求监理工程师学历高、知识广，而且还要有丰富的实践经验。而我国 监理人员的整体素质不高，主要反映在：一是监理工程师的知识结构不合理；二 是监理工程师的数量和质量不能满足监理工作的需要；三是监理人员缺乏现场实 践经验。这些都影响着我国监理制与国际惯例的接轨。 3 、对监理市场的约束机制不健全 国外的建设监理机制有上百年的发展史，已经形成一整套较完整的法规体 系，以确保建设监理市场的正常运行。而我国推行建设监理制度才1 4 年，各种 法律、法规还不健全，有待以后进一步健全。另外，由于目前市场准入制度把关 不严，造成监理队伍过渡膨胀，导致监理市场出现了“僧多粥少”的局面，监理 单位为了生存，在监理费上竞相压价，收费标准远低于国家物价局与建设部门的 规定，严重制约了建设监理单位的健康发展。 鉴于以上种种原因，我国工程监理业务宜通过招投标方式取得。 ( - - ) 工程监理招投标的特点 监理招标的标的是“监理服务”，与工程项目建设中其他各类招标的最大区 别表现为监理单位不承担物质生产任务，只是受招标人委托对生产建设过程提供 监督、管理、协调、咨询等服务。鉴于标的具有特殊性，招标人选择中标人的基 本原则应是“基于能力的选择”。 1 、招标宗旨是对监理单位能力的选择 监理服务是监理单位的高智能投入，其服务工作完成的好坏不仅依赖于执 行监理业务中是否遵循了规范化的管理程序和方法，更多地取决于参与监理工作 人员的业务专长、经验、判断能力、创新想象力，以及风险意识。因此招标选择 监理单位时，鼓励的是能力竞争，而不是价格竞争。如果对监理单位的资质和能 力不给予足够重视，只依据报价高低确定中标人，就忽视了高质量服务，报价最 低的投标人不一定就是最能胜任的工作者。 2 、报价在选择中居于次要地位 山东大学硕士学位论文 工程项目的施工和物资供应的招标，选择中标人的原则是：在技术上达到要 求标准的前提下，主要考虑价格的竞争性。而监理招标对能力的选择应放在第一 位，因为当价格过低时监理单位很难把招标人的利益放在第一位，为了维护自己 的经济利益采取减少监理人员数量或多派业务水平低、工资低的人员，其后果必 然导致对工程项目的损害。另外，监理单位提供高质量的服务，往往能使招标人 获得节约工程投资和提前投产的实际效益，因此过多考虑报价因素得不偿失。但 从另一角度来看，服务质量与价格之间应有相应的平衡关系，所以招标人应在能 力相当的投标人之间再进行价格比较。 3 、参加的投标人应较少 因为监理招标的根本不是基于价格竞争，并不需要众多的投标者参与，不以 产生具有竞争性的中标价为目的。监理招标是对管理、技能和经验等方面综合能 力的选择，每一份标书内都会提出具有独特见解或创造性的实施建议，但又各有 长短。如果邀请过多投标人参与竞争，就会使招标周期延长，评标工作量增大， 招标费用也相应增加，其效果事倍功半。 4 、邀请招标方式较为常用 业主进行监理招标的目的是选择一个值得依赖的监理单位，委托其代表业主 实施项目管理。了解和信任是委托的前提，监理单位的管理能力、技术能力、现 场经验和人员素质是选择的根本。因此，选择监理单位一般采用邀请招标。 1 2 工程监理实行招投标的意义 国家投资建设项目主要有交通、能源、市政工程等，在这些投资及建设工程 中，现行的模式以行政代理为特征，这种业主行政代理模式存在诸多难以避免的 弊端，如：政企不分，政府行政职能越位等，容易产生不规范行为，造成建设项 目质量难以保证，国家投资成本过高。因此，研究建立一种与国际接轨的、符合 我国国情的业主市场的代理模式很有必要，而在这种模式中建设监理单位的选择 很重要。我国的建设监理制度还处于初级阶段，与发达国家相比还存在很大的差 距。由于种种原因，我国监理市场的无序竞争严重制约了建设监理制的健康发展。 鉴于此，积极推行建设监理招投标，通过招投标的方式择优选定监理单位将是很 重要的监理业务取得方式。 1 3 工程监理投标存在的问题分析 一、目前我国工程监理投标的现状 6 山东大学硕士学位论文 我国自2 0 0 0 年实行工程监理招投标制以来，经过几年的深入发展，其运行 机制不断完善，程序逐渐规范，但也有不尽人意之处。下面主要从4 个方面来探 讨一下目前我国工程监理招投标的现状： ( - - ) 投标准入方面 招投标法中明确规定：“招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标 人，不得对潜在投标人实行歧视性待遇”。国家根据监理企业的实力和信誉等诸 多要素对每个监理企业进行资质等级核定，不同等级的监理企业的经营范围和地 域限制不同，甲级资质企业可以跨地域承接监理业务，在外地建设主管部门进行 登记是可以理解的，但人为的对投标者外加限制条件，往往使得投标者在有关部 门之间为拿到“入场券”而疲于奔命，下次即使还有监理招标，也望而却步。 ( - - ) 投标报价方面 由于目前建筑市场不规范，加之监理市场“僧多粥少”，致使监理企业为了 承揽监理业务而互相压价。因此，投标报价是监理投标成功与否的最关键要素之 一，各投标单位拿到招标文件后，第一考虑的就是投标报价。为求中标，不得已 进行“优惠”报价( 这里排除恶意压价) 。关于监理投标报价计算方法在国家物 价局、建设部颁发的关于发布工程建设监理费有关规定的通知( 1 9 9 2 价费 字4 7 9 号) 中有明确说明，但实际操作中很少能够按照执行。 ( - - ) 投标文件的编写 投标文件的一个重要组成部分就是监理大纲，它是一个“粗线条”的监理 方案性文件，主要作用是使建设单位认可大纲中的监理方案，同时也是今后开展 方案盼方针。然而，目前监理大纲多而冗长，大有变监理规划、细则的趋势，而 且大都装订精美。这样做从对工程监理质量的意义来说并未起到应有的作用，因 为在招标文件规定的短时间内，编写完成这样的“巨著”只能是靠简单的罗列和 套用，其实并无新意，也未能真正体现各公司的水平。 ( 四) 对招标文件的响应 投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应，这首先要求招 标文件是公正合理的。但目前在编制招标文件时，业主为了自身的利益，提出一 些不合理和不合法的要求，使得投标方很难响应。 = 、工程监理投标中存在的主要问题 随着工程监理招投标制的日益完善，目前几乎所有工程的监理业务都必须通 7 山东大学硕士学位论文 过投标来取得，各监理企业每年都要投几十甚至上百个标，积累了丰富的投标经 验。但由于某些主客观因素的限制，在投标中仍存在一些问题，主要表现在以下 几个方面： ( 一) 见标就投，缺少决策 招投标制的实施，使监理企业进入了激烈的市场竞争中，为了生存，有些企 业见标就投，不加选择和决策。这种不加选择的投标，将会导致中标率低，企业 管理混乱和资源浪费等后果。 ( 二) 陷入价格竞争的误区 监理费的报价是投标能否成功的又一重要环节，有的建设监理单位在这个问 题上走入了误区，它们向业主报价时，为了能揽到业务，不论工程的具体情况， 一律采取低价报出的策略，以低价争取中标，这是很不可取的。 ( 三) 投标成为一种极值选择问题 工程监理的投标是一种基于能力的选择。而在现今工程建设监理市场并不完 善的情况下，由于业主的观念影响，传统的投标方法的惯性以及具体工程内容的 差异，再考虑到不同的业主对于监理能力所包含的因素有着不同的理解，使得这 种能力的选择具有很大的不确定性，而投标价格往往仍成为决定监理公司是否中 标的最主要因素。这样，工程监理的投标实际上形成了一种在多个模糊约束条件 下的极值问题。 ( 四) 假意拼凑监理人员 监理招标明显区别于施工招标的一点是：监理工作要求提供高智能技术密集 型服务；监理工作质量很大程度上取决于实际组建的监理部的人员素质。然而有 的监理招标文件盲目要求注册监理人员的数量，甚至不切实际的要求达到l o o 。 导致投标单位为得到高分，假意拼凑拟派高级职称、注册监理工程师名单，而中 标后，却一个也去不了。其后果是业主抱怨损害了企业形象，又达不到招标目的。 ( 五) 投标书编写时间过短 按照招投标法的规定，投标单位编制投标文件所需合理时间不少于2 0 天， 利用这段时间投标单位可以充分研究招标文件，科学地编制投标文件。但事实上 做到这点的招标单位很少，一般为1 0 天左右。匆忙中编制的文件很难说有什么 内涵，唯独只能以“价”取人罢了。 1 4 研究的意义和主要内容 山东大学硕士学位论文 自建设监理制度在我国推广以来，监理投标已经成为监理单位获取经营任务 的重要来源之一，研究投标规律，并适应其特点要求，争取高中标率，已经成为 企业经营战略的主要内容。另外，信息技术的发展及国家对市场经济体制的不断 深入，监理企业已经完全打破了以前的工作界限，开始跨地区、跨行业竞争。这 不仅使企业选择的范围加大，而且可以通过各种信息渠道获得招标信息。但对于 众多的信息，若不加分析、筛选而盲目地去投标，势必造成中标率低、企业资金 浪费的后果。如果投标的项目选择不当，也将为后来项目的实施带来困难和留下 隐患；报价偏高，则招标率低；报价偏低，虽然容易中标，但招标后经济收益可 能很少，甚至造成亏损。因此，投标报价决策对任何一个监理企业都是非常重要 的。 面对市场，监理企业进行投标决策一般面临两个问题：对于一个工程项目， 是否应参与投标：决定参与投标后，怎样投才能既提高中标率又增加利润空间。 这个问题的解决，对企业有着非常重要的现实意义。但是在工程投标过程中，决 策者所要考虑的影响因素是非常多的，例如投标方自身因素、社会及自然环境因 素、业主因素、竞争对手因素、项目因素等等，而这些因素所表现的定性的成分 较多，模糊性较强，并且有的因素并非相互独立而是互为因果或偶合性较强，甚 至由于投标中，投标人以书面形式“封闭”地投标，有的因素是私有而非共享的。 这些原因的存在都使得投标决策工作成为了一项复杂的工作，决策者往往由于缺 乏有效的论证方法，使得投标时拿不出理想的方案、合理的报价，因而丧失了良 好的中标机会。 本课题就是主要基于上述的原因和背景提出的，着眼于工程监理企业的投 标，通过系统的分析，将定性分析与定量分析结合，建立合理的数学模型，为决 策者提供科学、合理的决策依据，提高中标率，进而提高企业的经济效益。 本论文的主要研究内容包括以下几部分： 1 ，对工程监理投标进行理论分析，作为课题研究基础，为决策模型的建立 提供资料； 2 、以模糊数学为基础，从系统分析的观点出发，定性与定量分析相结合， 建立工程监理投标决策指标体系，考虑主客观因素，利用层次分析法确定指标权 重，建立基于模糊层次综合评价的工程监理投标决策模型； 3 、初步对工程监理投标报价进行分析。 9 山东大学硕士学位论文 第二章工程监理投标活动的分析及投标决策内容 2 1 工程监理投标程序 工程监理投标是一项综合性的系统工作，一般要经过以下三个阶段、11 个 步骤： 一、投标准备阶段 1 、当资格预审合格后，即取得准入该项目投标； 2 、索取或购买招标文件，并认真研究招标文件的内容； 3 、考察现场和参加标前会，并就有关投标事宜和招标文件中不清楚之处进 行提问等； 4 、广泛收集有关投标项目的内、外部环境信息，以及业主的主要意图、信 贷资金等情况。 二、投标文件的编制阶段 5 、在前几项工作的基础上分析工作量，以便确定投入的人力、物力； 0 、根据工程特点和工作量大小确定投入监理人员，并拟定其组织机构： 7 、编写监理大纲，国外多称其为技术建议书。毫无疑问，这是投标文件的 重点与核心部分； 8 、拟定财务建议书，分析监理费用成本，确定报价； 9 、汇总6 、7 、8 三项，编制正式投标文件。 三、开标阶段 1 0 、如果递交投标书后，于截标前，有内容要修改，尚可以修改、更正、 补充，但必须以书面方式进行； 1 1 、在规定时间、地点、方式，公开开标。 工程监理投标程序详见图2 一l 。 山东大学硕士学位论文 图2 - - 1工程监理投标程序 2 2 工程监理投标技巧 监理单位承接监理业务，将会越来越依赖于投标而获得。企业要想发展壮大， 应该加强投标的人员设置和投入。做好投标工作，除投标的一般性工作外，还应 掌握以下技巧： 一、广泛收集招标信息 山东大学硕士学位论文 要想投标必须找到投标的信息。有些新闻媒介经常会传播招标信息，投标人 应注意掌握。如中国招标是招标信息的专门刊物。要根据所收集的资料进行 投标成本分析。聪明的投标人不是所有的标都去投，而是全面分析投标环境、经 济环境、自然环境，在充分掌握企业内部的功力和尽可能了解竞争对手的基础上， 选择投标成功率较多的投标。 二、组成投标小组 投标小组由若干人组成，有明确的分工，有总负责。现在很多企业投标往往 委托一两个人去办理，结果经常做无用功，投标文件丢三落四，甚至有的投标人 连招标文件都没搞清楚，也胡乱投标。这不但失去竞争机会，而且影响企业形象。 三、仔细阅读招标文件 必须仔细阅读招标文件中的每一个条款，尤其关键的是资格要求、合格的投 标人、投标人应提供的资料、评标办法等。要弄清楚招标人的意图和招标项目的 主要特点以及响应标书要求。遇到疑难处，可充分利用咨询的权利，并且要以文 字为据，避免犯错误。有些投标人就因为一些实质性的“小错误”而造成废标。 ( 四) 认真编制投标文件 招标投标活动均以文字为依据，凡招标文件要求提供的投标证明文件，都必 须提供，凡招标文件要求填制的投标文件都必须填制。 投标报价要根据建设工程的特点，分析监理成本，并按招标文件提供的报 价范围，综合考虑选择中低价位。不需要竞投最低( 除非是最低评标价中标) 。 特别要注意的是，必须认真编制好监理大纲，在监理大纲中既要有常规要 求的通用内容，又要有针对该工程的监理重点、难点，提出本企业的看法和合理 化建议( 包括设计优化、结构选型、施工方案等) ，这是中标人十分欢迎的行为。 这方面最能体现投标人的水平和技巧，最能表现出企业的实力和功底。 ( 五) 充分利用澄清的机会 监理招标一般要安排总监答辩和投标文件的澄清，对于招标人来说，答辩是 让评委了解总监是否能胜任该项目总监职责，澄清是为了更深了解投标文件的内 容。而对投标人来说，答辩是展现总监才能的机会，要尽量让评委折服；利用澄 清的机会，可揣摩招标人的意图，从中发现自己投标文件中所缺少的内容，据此 与招标人商讨，提出新的承诺。实践证明，总监答辩水平很大程度上影响到投标 人的成败，不可小视。 山东大学硕士学位论文 ( 六) 注意企业形象 招标投标是公平、公正、公开的竞争，在竞争中企业形象十分重要。企业形 象表现在两个方面：一是投标文件的编制水平。投标文件应完整，装订成册，层 次分明；二是参加投标的企业代表尤其是总监，要有必胜的心。如果企业选派的 总监精神萎靡、词不达意，其他条件再好，评委恐怕也难以把标授权给这样的监 理单位。 2 3 投标文件的分析与编制 工程监理投标文件反映了监理公司的综合实力和完成监理任务的能力，是招 标单位选择监理单位的主要依据。投标文件质量编制的高低，直接关系到中标可 能性的大小，因此，如何编制好工程监理投标文件是监理单位投标的首要任务。 一、监理投标文件编制原则 ( 一) 保证响应招标文件 监理投标文件编制的前提是要按招标文件要求的条款和内容格式编制，必须 在满足招标文件要求的基本条件下，尽可能去精益求精，更加完善。不同的业主 和招标代理单位编制出的招标文件侧重点各有不同，因工程而异，因人的因素而 产生变化。一般在招标文件中都有提示条款即编制的投标文件实质上未按招标人 或招标代理人要求编制的投标文件，不参与评审。这就意味着一有不慎，疏漏了 某一内容可能就成为废标。 ( 二) 认真研究招标文件，深入领会招标文件的意图 为了指导投标人正确地编制标书，招标文件一般都作如下说明，并提供相关 资料。 1 、工程项目概况和特点； 2 、委托的监理工作范围和工作的任务大纲； 3 、拟采用的监理合同条件； 4 、招标阶段的时间计划和工作安排； 5 、投标书的编制要求； 6 、评标原则及办法； 7 、标书的有效期： 8 、附表和资料： 9 、其他有关事项。 山东大学硕士学位论文 一本规范化的招标文件少则十余页，多则几十页，甚至上百页，只有全部熟 悉并领会其中条款的要求，才可能编制出满足招标文件要求的投标文件。通过阅 览招标文件，发现不理解的或前后矛盾、表述不清的条款，通过标前答疑会，要 把发现的所有问题弄明白，一些条款的理解不清可能就会造成“失之毫厘，差之 千里”的后果。 ( 三) 投标文件要内容详细，层次分明，重点突出 一本规范的完整的投标文件，应尽可能将投标人的想法、建议及自身的实力 叙述详细，做到内容深而全。为了让招标或评标人员在很短的时间内了解投标文 件的内容及投标单位的实力，就要在编制上下功夫，做到层次分明，表达清楚， 重点突出。投标书体现的内容要针对招标文件评分办法的重点得分内容，如企业 业绩、人员素质及监理大纲中的工程质量控制点监控等要点，有意识地采用大量 笔墨渲染，并在目录上专门列出或在编辑包装上采用装饰手法等，力求起到加深 印象的作用，这样做会起到事半功倍的效果。 二，监理大纲的编制 工程监理的性质是向业主提供高智能的技术服务，所以监理投标文件的核 心是提供反映技术服务水平高低的监理大纲，尤其是针对工程具体情况制定的监 理对策，以及向业主提出的原则性建议等。监理大纲一般应包括以下内容： ( 一) 工程概述 根据业主提供的和自己初步掌握的工程信息，对工程特征进行简要描述，主 要包括：工程名称、工程内容及建设规模、工程结构或工艺特点、工程地点及自 然条件概况、工程质量、投资和进度控制目标等。 ( 二) 监理工作范围和监理依据 1 、监理工作内容：根据业主的委托，监理工作内容一般是：质量控制、进 度控制、投资控制、合同管理和组织协调。 2 、监理依据：工程建设监理合同；国家及行业有关监理法规；中华 人民共和国建筑法；工程所执行的技术标准、规范；施工图纸及有关技术文 件；工程建设施工合同；工程建设其他合同。 ( 三) 监理实施方案 监理实施方案是监理投标文件的核心，是监理评标的重点。根据监理招标文 件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订该工程项目的监理工作内容 1 4 1 山东大学硕士学位论文 和控制目标；监理工作指导思想、工作计划；主要的管理措施、技术措施以及控 制要点；拟投入的资源等。 在监理实施方案中，业主特别关注监理企业资源的投入：一方面是监理机构 的设置和人员配备：包括监理人员( 尤其是总监理工程师) 素质、监理人员数量 和专业配套情况；另一方面是监理装备配置；包括检测、办公、交通和通讯等设 备。如果本单位检测设备不能满足工程需要，业主一般允许监理单位将检测工作 委托给满足资质要求的检测单位，但是在投标文件中应提供检测单位资质文件及 双方委托意向书。 ( 四) 向业主提交的监理工作文件资料 向业主提交的监理工作文件资料有：1 、监理规划及监理细则；2 、监理月报； 3 、工程监理分阶段报告及不定期工作简报；4 、相关的声像、图片及计算机软盘 资料；5 、工作会议纪要；6 、业主、监理单位、施工单位之间为执行合同来往的 委托书、要求书、指令、联络单、传真及电话记录等文件资料；7 、监理工作总 结及监理档案。 ( 五) 监理制度 监理工作的制度化、程序化、规范化是提高监理工作水平的关键，是实现工 程建设总目标的基本保证。监理制度一般可分为监理人员岗位职责、监理工作制 度、会议( 例会) 制度和报告制度四部分。 三、编制投标文件的注意事项 ， 监理招标重在监理单位能力的选择，监理投标应坚持能力竞争第一，报价竞 争第二的指导思想，故监理单位在投标时应在体现监理能力方面下功夫，应着重 注意解决下列问题： ( 一) 监理单位的资质是否符合招标文件要求； ( 二) 拟派现场监理机构的设置应合理，要突出监理人员素质，尤其是总监 班子人选，将是业主重点考察的对象； ( 三) 是否有承担类似工程的监理经验； ( 四) 监理大纲能充分体现投标单位的技术、管理能力； ( 五) 监理报价要符合国家计费规定； ( 六) 投标书对招标文件的书面承诺。既要响应招标要求，又要巧妙回避业 主的苛刻要求，同时还要避免为提高竞争力而盲目地扩大监理范围，否则给合同 山东大学硕士学位论文 履行时留下隐患。 2 4 工程监理投标决策内容 一、投标决策概述 ( - - ) 投标决策的含义 决策的定义众说纷纭，有人说，决策就是做决定；有人说，决策就是管理， 管理就是决策：有人说，决策就是选择；一般认为，决策就是领导“拍板一。目 前，比较一致的看法有两种：种是科学管理创始人之一一赫阿西蒙 ( h a - s i m o n ) 提出的“管理就是决策；另一种是中国科学院副院长于光远提 出的“决策就是作决定”。 投标决策，就是投标人选择和确定投标项目与制定投标行动方案的决定，公 司领导进行决策( 拍板) 是以对事物发展规律即主客观条件的认识为依据，进行 分析判断的结果。结合监理投标这项活动，其主客观条件有那些? 怎样科学的进 行分析? 因为投标决策是公司经营决策的重要组成部分，并指导投标全过程，与 公司经济效益紧密相关，必须对此及时、迅速、果断。因此，这种分析判断便成 为经理们十分关注的问题。 ( 二) 投标决策的阶段划分 投标决策可分为两阶段进行，即投标决策的前期阶段和后期阶段。投标决策 的前期阶段必须在购买投标人资格预审资料前完成，决策的主要依据是招标广告 以及公司对招标工程、业主情况的调研和了解的程度。前期必须对投标与否做出 论证。如果投标，即进入投标决策的后期，它是指申报资格预审至投标报价前完 成的决策研究阶段，主要研究倘若去投标，是投什么性质的标，以及在投标中采 取的策略问题。 ( 三) 投标决策的难点 在投标过程中，决策者进行每一项决策都是很困难的，主要原因如下： 1 、需要考虑多个方面的多项因素。工程项目总是处在一定的物理环境、经 济环境、社会环境及竞争环境中的，因而企业进行投标决策时，需要从自身情况、 业主情况、项目情况、竞争对手情况等多个方面出发去考虑问题。每个方面下又 包含很多项因素，因素之间的关系也是错综复杂的。这都给投标决策造成很大的 难度。 2 、投标决策中需考虑的因素性质各异。在决策过程中的，有些因素是定性， 山东大学硕士学位论文 有些因素虽然是定量的，但存在很大的不确定性和随机性。这都对决策因素的描 述，对模型的建立和求解带来很大的难度。 3 、对应关系不确定。在投标决策中，由于项目特点各不相同，再加上每一 项目决策因素众多、关系复杂、因素性质各异，因而很难有确定的函数关系，以 辅助决策模型的建立。 4 、决策时容易产生过多个人主观影响。在投标的决策过程中经常要参考专 家经验、专家预感和专家判断，因而建立模型进行决策时，既要博采众家之长又 不失偏颇，是很困难的。 二、工程监理投标决策的内容 ( 一) 影响工程监理投标决策的因素 “知己知彼，百战不殆”，投标决策研究就是知己知彼的研究。这个“彼”就 是影响决策的客观因素，“己”就是影响决策的主观因素。 1 、主观因素。投标或是弃标，首先取决于监理单位的实力，具体表现在如 下方面： ( 1 ) 技术方面的实力；如是否有精通本行业的工程师、咨询师组成的监理班 子；是否有本行业项目设计、监理的经验；是否能解决技术难度大和工程施工中 的技术难题；是否有国内外与招标项目同类型工程的监理经验：等等。 ( 2 ) 管理方面的实力：指能否抽出足够的、水平相应的人员参加该工程。监 理人员的水平、经验和资质往往对投标的成败起决定作用。 ( 3 ) 信誉方面的实力：监理企业有良好的信誉，这是投标中标的一条重要标 准。 2 、客观因素。主要有以下几个方面： ( 1 ) 业主的情况、业主的合法地位、支付能力、履约能力，也是投标决策 的影响因素。 ( 2 ) 竞争对手和竞争形式的分析。是否投标，应注意竞争对手的实力、优 势及投标环境的优劣情况，包括竞争对手的多少以及与业主的关系等。 ( 3 ) 风险问题。决定是否投标前，应该对项目进行风险分析。应分析的风 险因素包括：经济方面、技术难度方面、管理方面、其他方面等。 ( 4 ) 该工程给公司带来的影响和机会。 ( - - ) 工程监理投标决策的内容 1 7 山东大学硕士学位论文 工程监理投标决策的内容即监理企业参加项目投标要解决的问题，或者说要 做哪些决策。一般投标决策的目的是增加企业投标中标率和提高企业经济效益， 其涉及投标项目的优选排序、报价中各组成部分的取值确定，方案和计划的确定， 以及辅助上述决策进行的预测、评估，估价、统计分析等。从投标的过程可以看 出，有两项决策尤为重要。 1 、投标决策，即是否应参与投标 监理企业在获得招标信息后，首先要做出投标决策。投标决策就是指企业对 是否参加招标工程的投标所做出选择的过程。不管投标人自身是否意识到，事实 上所有的投标人在参与投标前都会首先进行这样的决策。那种见信息就跟踪，见 标就投，不进行慎重选择和决策，先投标再说的做法是不可取的。这样做的后果 要么中标率很低，浪费企业大量的人力物力资源，要么中标后造成亏损的可能性 很大，甚至拖垮企业。有意识地用一套科学的决策程序来决定是否应参与投标， 对企业减少投标的盲目性、提高中标几率、增加盈利和降低风险都有很重大的影 响。 2 、报价决策，即投标报价的确定 若企业最终决定参与投标，则报价就是一个重要的方面。报价的高低在一定 程度上决定了企业能否中标，同时又决定了企业中标后利润空问的大小。报价太 高，中标的机会就小；报价太低，企业的利润空间就小。如何在提升中标几率和 增大利润空间之间巧妙地找到一个平衡点以确定最终的报价，就成为投标决策的 关键所在。 2 5 国内外投标决策模型综述 一、a h m a d 的投标决策模型 a h m a d 运用决策分析技术来解决是否投标的问题，考虑了四类因素和1 3 个子 因素：运用两两比较法得出每个子因素的权重，再进行标准化得到 1 3 w ：( 吒，也，) ，y 峨。1 ：由专家和投标者对每个因素可能存在的状态用语言 。胃 描述，并给出相应的数值，这成为因素状态对照表，每个因素在状态对照表中一 定存在种最不乐观的状态，也就是最可能造成不投标的语言状态，其相应的数 值就成为这个因素的阀值，在投标时，专家或投标者根据项目状况，以每个因素 的状态对照表为依据，估计出每个因素的项目值t ( t ：，屯，t ”) ，利用阈值 山东大学硕士学位论文 n ( n 1 ，n t 3 ) ，最后计算出差值d = e ( 一一，懈) ，如果d o ，建议不投标：如果d 百 o ，则根据文献中给出的对照表，按照d 的数值查出对应的强度，决策者可以依 据这个强度和自身经验进行投标决策。 a h m a d 提出了第一个投标决策模型，标志着对投标决策研究的开始，其思路 清晰，易理解，易操作。不过，该模型很多输入都是由专家评定的，主观性较大， 而且，它假设所有的因素对项目加权和是正影响，没有考虑到一些因素的影响是 反方向的。 二、多参数决策的投标模型 地w a n o u s 等提出了参数投标模型。为了模拟投标决策过程，首先要识别出 影响决策的参数，作者通过设计的六个半结构化的面对面交谈方式完成调查表， 从而将实际的决策过程转化为概略性模型，并从调查表中提取出每个影响因素的 参数，运用这些参数计算出投标索引规则，以索引规则为基础，进行投标决策。 该模型识别出3 8 个影响因素，这些因素被分为两类，一类为肯定因素( f 。) ， 这类因素表示给其的分数越高越能鼓励承包商投标：另一类为