（科学技术哲学专业论文）提高我国自主创新能力的系统思考.pdf

武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：签蕉焦日期： 2 0 0 、s 。孑d 研究生学位论文版权使用授权声明 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表。本人完全了解武汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门( 按照武汉科技大学关于研究生学位论文收录 工作的规定执行) 送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅， 同意学校将本论文的全部或部分内容编入学校认可的国家相关数据库进行 检索和对外服务。 论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 袜她 一 a oj0 孓z o 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 摘要 自主创新能力是指创新主体通过创新努力获得主导的创新产权并取得主要创新收益 的能力。虽说我国目前的自主创新能力与建设创新型国家的要求还有不小的差距，但提高 我国自主创新能力既有其历史必然性是发展知识经济，提高国际竞争力、实现科技跨 跃式发展、实践科学发展观的必然要求；又有现实可能性国家的发展战略、科技政策 以及我国科技发展中的局部优势提供了强大的支撑。提高自主创新能力是一项复杂的系统 工程。实施创新教育是基础。创新教育的核心是要不断激发学生的创新意识，实质是指导 学生学会自主学习，途径是鼓励学生独立思考。营造适宜创新的文化生态环境是关键。这 需要我们倡导科学精神，积极鼓励探索，宽容失败，改革急功近利的科研成果评价体系， 为创新人才的脱颖而出搭建平台。强化企业自主创新的主体地位是根本。这就要转变企业 自主创新观念，加大企业自主创新的研发投入总量，引进和培养自主创新型人才，畅通产 学研结合的途径。只有这几个方面统筹兼顾，合作并进，才能提高我国的自主创新能力， 实现创新型国家的战略目标。 关键词：自主创新能力；创新型国家；创新教育；创新环境；企业创新 第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni st h ea b i l i t yt h a tt h em a i ni n n o v a t i o ni sd r i v e nb yi n n o v a t i o ni no r d e r t og a i np r o p e r t yr i g h t sa n dt om a d em a j o rn e wr o v c n u e a l t h o u g h ，t h e r ei ss t i l lag a pb e t w e c no u rc u n e n t c a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na n dt h er e q u i r e m e n t so fb u i l d i n ga ni n n o v a t i v ec o u n t r y , i m p r o v i n g t h e a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o ni nc h i n ah a sn o to n l yi t sh i s t o r i c a li n e v i t a b i l i t y b e c a u s e ，i t st h en e c e s s a r y r e q u i r e m e n t s t h a ti sr o o t e df o r m i n d e v e l o p i n go fk n o w l e d g ee c o n o m y , i m p r o v i n g i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s ， g a i n i n gt e c h n o l o g i c a ll e a p - t y p ed e v e l o p m e n t , p r a c t i c i n g t h es c i e n t i f i c c o n c e p t o f d e v e l o p m e n t i t sa l s op r a c t i c a lp o s s i b i l i t yt h a ti sr o o t e df o r mn a t i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g y , t e c h n o l o g y p o l i c y , c h i n as c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n ti nt h el o c a la d v a n t a g e s ，w h i c hs h a l lp r o v i das t r o n g s u p p o r t e n h a n c i n gi n d e p e n d e n ti n n o v a t i v ec a p a b i l i t yi sn o tas i m p l em a t t e r , b u tac o m p l i c a t e ds y s t e m i m p l e m e n t a t i o no fi n n o v a t i v ee d u c a t i o ni st h eb a s i so fa 1 1 n ec o r eo fi n n o v a t i v ee d u c a t i o ni st oc o n s t a n t l y n h a n c 宅t h es t u d e n t s a w a r e n e s so fi u n o v a t i o n ，i t se s s e n c ei st og u i d es t u d e n t st ol e a mi n d e p e n d e n ta b i l i t yt o s t u d y , i t sa p p r o a c hi st oe n c o u r a g es t u d e n t st ot h i n ki n d e p e n d e n t l y c r e a t eas u i t a b l ec u l t u r eo fi n n o v a t i o n e n v i r o n m e n ti st h ek e y r n l i 8r e q u i r e su st op r o m o t et h es c i e n t i f i cs p i r i t ，a n da c t i v e l ye n c o u r a g et h e e x p l o r a t i o n ，c a nt o l e r a t ef a i l u r e w em u s tr e f c i h nt h es c i e n t i f i cr e s e a r c he v a l u a t i o ns y s t e mo fo n l ya i m i n gt o t h eq u i c ks u c c e s sa n da c h i e v e m e n t s w em u s tp u tu pap l a t f o r mf o rc r e a t i v et a l e n t st oc o m et ot h ef o r e s t r e n g t h e n i n gt h ed o m i n a n tp o s i t i o no f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e si se s s e n t i a l t h i sw o u l dc h a n g et h ec o n c e p to f i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e s ，i n c r e a s et h ei n v e s t m e n ta m o u n t o fe n t e r p r i s e si n r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，t oi n t r o d u c ea n dc u l t i v a t ei n d q x n d e n ti n n o v a t i o nt a l e n t so f e n t e r p r i s e s s m 0 0 t hc o m b i n a t i o no fw a yb e t w e e nt h er e s e a r c ha n de n t e r p r i s e sa n ds oo n w es h o u l dt a k ea l l a s p e c t si n t oa c c o u n t , c o - o p e r a t ei nh a n d ，s o ，w ec a ni m p r o v eo u rc a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，a n d a c h i e v et h es t r a t e g i cg o a lo fa ni n n o v a t i v ec o u n t r y k e y w o r d s ：c a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；i n n o v a t i v en a t i o n ； i n n o v a t i v e e d u c a t i o n ； a n e n v i r o n m e n tc o n d u c i v et oi n n o v a t i o n ；t h ec o m p a n y si n n o v a t i o n 武汉科技大学硕士学位论文第1 i i 页 目录 摘! 要i a b s t r a c t i i 第一章绪论l 1 1 问题的提出1 1 2 研究意义1 1 3 国内研究现状综述一l 1 4 研究的基本思路4 第二章自主创新能力和创新型国家的内涵及其特征5 2 1 创新与自主创新能力。5 2 1 1创新的内涵及其特征5 2 1 2 自主创新的内涵及其实现形式6 2 1 3 自主创新能力7 2 2 创新型国家的内涵及其特征= 8 2 2 1 创新型国家的内涵一8 2 2 2 创新型国家的特征9 2 3 我国自主创新能力的现状及其与创新型国家的差距1 1 2 3 1我国自主创新能力的现状l l 2 3 2我国与创新型国家的差距1 2 第三章提高自主创新能力是我国发展战略的核心1 4 3 1 实施自主创新战略的历史必然性1 4 3 1 1 发展知识经济的必然要求1 4 3 1 2 提高国际竞争力的必然要求1 4 3 1 - 3 实现科技跨越式发展的必然选择1 5 3 1 4 实践科学发展观的必然举措1 7 3 2 实施自主创新战略的现实可能性1 8 3 2 1国家的发展战略提供了宏观导向1 8 3 2 2 科技发展的局部优势奠定了基础1 9 3 2 - 3 “后发优势”提供了有利条件1 9 3 2 4 国家的科技政策提供了有力支撑1 9 3 2 5 不断提高的科技投入提供了可靠保障2 0 3 3 我国在提高自主创新能力方面存在的主要问题2 l 3 3 1 创新教育实施不力2 l 3 3 2 创新文化氛围不足2 l 第页武汉科技大学硕士学位论文 3 3 3企业的创新主体地位意识不强2 2 第四章提高我国自主创新能力的基本思路2 3 4 1 实施创新教育是基础2 3 4 1 1创新教育的核心是激发学生的创新意识2 3 4 1 2 创新教育的实质是指导学生学会自主学习2 4 4 1 3 创新教育的途径是鼓励学生独立思考2 5 4 2 营造适宜创新的文化生态环境是关键2 5 4 2 1倡导科学精神，奠定创新文化的坚实根基2 6 4 2 2 鼓励探索，宽容失败2 8 4 2 3改革急功近利的科研成果评价体系2 8 4 2 4 为创新人才的脱颖而出搭建平台2 9 4 3 强化企业自主创新的主体地位是根本3 0 4 3 1转变企业自主创新观念3 0 4 3 2 加大企业自主创新的研发投入总量3 0 4 3 3 积极引进和培养企业需要的自主创新型人才3 1 4 3 4 畅通产学研互通途径3 2 结语3 4 参考文献3 5 致谢3 8 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 1 1问题的提出 第一章绪论 十七大报告指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心， 是提高综合国力的关键。一今年是深入贯彻落实十七大精神，推进国家中长期科学和技 术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 年) 顺利实施的关键一年。目前，在我国自主创新能力比 较薄弱的情况下，如何更好地把增强自主创新能力贯穿到现代化建设的各个方面，尽快缩 短与创新型国家的差距，实现建设创新型国家的战略目标，是值得深入思考的一个重要课 题。 1 2 研究意义 通过对自主创新、自主创新能力内涵的理论界定，对我国现实的自主创新能力与创新 型国家之间存在差距的理性分析，指出自主创新能力的提高是一项系统工程，并提出相应 的应对措施，这一研究对于提高我国自主创新能力、加快创新型国家的建设具有一定的指 导意义。 1 3国内研究现状综述 1 3 1自主创新内涵的界定 创新思想最早起源于西方经济学领域，而自主创新作为一个组合名词是我国最先提出 的。我国对自主创新内涵理解很多，主要表现在三个方面： 一是认为自主创新的三种形式( 或来源) 就是自主创新。中共中央党校哲学部教授韩 庆祥2 0 0 8 年在自主创新能力与国家发展战略一文指出：自主创新包括三层基本含 义：一是原始创新，二是集成创新，三是在消化吸收国外先进技术的基础上的再创新。n 1 同在中央党校工作的讲师胡卫2 0 0 8 年在自主创新的理论基础与政策研究口1 也表述了 同样的观点。 二是认为自主创新就是拥有自主知识产权的创新。华中科技大学公共管理学院钟书华 教授等2 0 0 8 年在自主创新对我国科技奖励制度变迁的影响一文中认为：自主创新是 【1 1 韩庆祥自主创新能力与国家发展战略阴中国党政干部论坛，2 0 0 8 ( 5 ) ：2 2 2 3 f 2 l 胡卫自主创新的理论基础与政策研究明中共中央党校学报，2 0 0 8 ( 2 ) ：1 7 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 指通过拥有自主知识产权的核心技术，以及在此基础上实现新产品价值的过程。口1 吉林大 学教授衣保中等2 0 0 9 年在提升自主创新能力的问题与对策一文中认为：当前的自主 创新，是相对于技术改进、模仿而言的一种创造活动，是指通过拥有自主知识产权的独特 的核心技术以及在此基础上实现新产品的价值的过程。n 1 三是强调了创新主体对创新成果的主导与控制。武汉理工大学管理学院教授万君康等 在自主创新及自主创新能力的辨识一文中认为：自主创新的本义是创新的主导权与控 制权，即在于创新主体通过自身主导的不同的创新活动( 行为、方式、资源整合) 创造并拥 有创新成果及相应的权利价值。髓1 国家发展和改革委员会产业发展研究所助理研究员张于 抬等在国家自主创新能力内涵的研究一文表述得更具体：自主创新是中国的公民( 自 然人) 、法人或非法人单位经过其主导的创新活动而形成的、依法拥有的、能够自我控制 的创新成果。【3 1 1 3 2 自主创新能力内涵 对自主创新能力的理解，主要表现在三个方面： 一是从能力的角度。韩庆祥教授在自主创新能力与国家战略发展一文中认为，自 主创新能力是以知识、智力、技能为基础的改造世界( 对象) 的能力，是最高或最核心的 能力钔。 二是从强调创新是过程的角度。大连理工大学教授刘凤朝等2 0 0 5 年在基于集对分 析法的区域自主创新能力评价研究一文中认为自主创新能力是创新主体在实现自主创新 过程中，在研究开发、产业化应用和市场运作三个关键环节具备独特的竞争优势。晦1 三是从对创新成果的主导能力的角度。吉林大学管理学院副教授彭建娟等2 0 0 7 年在 区域自主创新能力及其特征研究一文中认为，各创新主体对创新的主动追求意识及对 创新收益的主导能力。蚴中国科学院科技政策与管理科学研究所助理研究员宋河发等在 自主创新能力及其测度方法与实证研究以我国高技术产业为例一文中也表达了 类似的观点：创新主体通过创新努力获得主导的创新产权并取得主要创新收益的能力。口1 对自主创新能力的构成要素，有五要素说和四要素说，相比而言，四要素说的引用率 3 1 何科方、钟书华自主创新对我国科技奖励制度变迁的影响叨科技管理研究，2 0 0 8 ( 5 ) - 3 【i l 衣保中，李敏提升自主创新能力的问题与对策阴长自学刊，2 0 0 9 ( 4 ) ：1 0 9 2 1 万君康，李华威自主创新及自主创新能力的辨识叨科学学研究，2 0 0 8 ( i ) ：2 0 7 3 1 张于拮，张义梁国家自主创新能力内涵的研究【j 】经济问题探索，2 0 0 6 ( 1 1 ) ：7 1 4 】韩庆祥自主创新能力与国家战略发展册中圉党政干部论坛，2 0 0 8 ( 5 ) ：2 2 【5 】刘凤朝，潘雄锋基于集对分析法的区域自主创新能力评价研究明中国软科学，2 0 0 5 ( 1 1 ) ：8 4 6 1 彭建娟，李建华区域自主创新能力及其特征研究f j l 中国科技论坛，2 0 0 7 ( 1 1 ) ：1 2 7 1 宋河发，穆荣平自主创新能力及其测度方法与实证研究以我国高技术产业为例【j 】科学学与科学技术管理， 2 ( ) 0 9 ( 3 ) ：7 4 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 更高。五要素说先由刘凤朝等2 0 0 5 年在基于集对分析法的区域自主创新能力评价研究 提出：自主创新能力主要由资源能力、载体能力、环境能力、成果能力、品牌能力五要素 构成；重庆大学经济与工商管理学院教授肖智等2 0 0 8 年在基于微粒群算法的自主创新 能力综合评价研究n l 文中表达了同样的观点。四要素说主要由万君康等2 0 0 8 年在自 主创新及自主创新能力的辨识一文中表述为：自主创新能力是多种能力复合作用的结果， 主要由自主创新投入能力、自主创新运行能力、自主创新产出能力、自主创新环境支撑力 这四方面构成心1 ；山东工商学院教授朱孔来2 0 0 8 年在创新、自主创新、自主创新能力 相关理论研究d 1 一文中也将自主创新能力划分成这四大类别。 对创新能力的分类。全国人大副委员长成思危将创新分为三个类型：技术创新、管理 创新和制度创新h 1 。相应地，创新能力也可分为三个类型，技术创新能力、管理创新能力 和制度创新能力。西南大学经济管理学院讲师黄俊、重庆大学经济与工商管理学院教授李 传昭2 0 0 8 年在动态能力与自主创新能力关系的实证研究一文中强调了技术创新能力 和管理创新能力陆1 ；国家发展和改革委员会助理研究员张于酷等2 0 0 6 年在国家自主创： 新能力内涵的研究则认为，“创新能力的两个主要方面是“技术创新能力 和“制度 创新能力 。嘲 1 3 3自主创新能力的提高是一项系统工程 许多学者和改革实践者均从不同的角度，提出增强我国的自主创新能力是一个不断积 累、逐步持续形成的系统工程。 ， 成思危2 0 0 6 年在建设创新型国家应注意的几个问题中谈到，建设创新型国家是 一项复杂的系统工程，需要从多个方面稳步推进。他认为应当注意的四个方面：一是必须 使企业成为创新的主体；二是创新的基础是学习；三是建设创新型国家必须要有人才；四 是建设创新型国家要寄希望于青年。口3 中共陕西省委党校常务副校长、教授薛引娥2 0 0 7 年在增强自主创新能力是实现科 学发展的必然选择一文中认为，单纯强调技术创新，忽视了创新模式之间的互动，会阻 碍自主创新的健康发展。她强调，通过加强政府的主导作用、企业的主体作用、营造有利 i i 】肖智，吕世畅基于微粒群算法的自主创新能力综合评价研究叨科技进步与对策，2 0 0 8 ( 4 ) ：1 2 2 【z 】万君康，李华威自主创新及自主创新能力的辨识明科学学研究，2 0 0 8 ( 1 ) ：2 0 7 2 0 8 p 1 朱孔来创新、自主创新、自主创新能力相关理论研究f j 】山东工商学院学报，2 0 0 8 ( 5 ) ：6 4 1 成思危，创新三诀中国改革，2 0 0 7 ( 2 ) ：1 2 1 5 黄俊，李传昭动态能力与自主创新能力关系的实证研究明商业经济与管理，2 0 0 8 ( 1 ) ：3 3 p 1 张于酷，张义粱国家自主创新能力内涵的研究阴经济问题探索，2 0 0 6 ( 1 i ) ：5 p 1 成思危建设创新型国家应注意的几个问题川经济界，2 0 0 6 ( 6 ) ：4 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 于自主创新的社会环境将有利于自主创新能力的提高。【1 1 江西省纪委书记尚勇2 0 0 8 年在提高自主创新能力关键是体制机制创新中认为， 提高自主创新能力关键是突破体制束缚，加快体制改革和营造创新环境，包括企业制度改 革、组建产业创新联盟、改善创业环境、改革科研管理制度和科技宏观管理的改革。瞳1 综上所述，对自主创新的内涵，第一种解释用形式代替内容，不够确切。第二种解释 强调自主知识产权的重要性，但并非所有自主知识产权的创新都是自主创新，因为自主创 新与拥有自主知识产权的创新不完全重合。自主创新强调过程，包含从创新目的的自主设 定、创新过程的自主控制、到创新成果的自主拥有，是一个由低级到高级，经历模仿、学 习，独创交汇、融渐进性创新与根本性创新不断演进的过程。仅仅拥有自主知识产权创新， 它只强调对创新成果的自主拥有，如果并非由民族企业或民族资本主导的企业控制并为民 族经济服务，就称不上为自主创新。第三种解释强调了自主创新的主体是中国的公民( 自 然人) 、法人或非法人单位，创新主体对自主创新过程的主导和对创新成果所享有的权利。 自主创新能力，是一个由若干能力要素组合而成的综合性能力。第一种解释过于抽象； 第二种解释过于具体，不好把握；第三种解释突出重点，易于理解。自主创新能力的构成 要素很多，最重要的是它的产出能力。从对创新能力的分类和我国目前的创新现状，最值 得重视的是制度创新能力。 自主创新能力丰富的内涵，决定了自主创新能力的提高是一项系统工程，许多专家学 者都意识到了这一点，并从不同的角度阐释了相应的观点：建设创新型国家应注意企业、 学习、人才、青年这几方面的问题；提高自主创新能力不能忽视创新模式之间的互动；提 高自主创新能力最重要的是体制机制创新；创新型人才的培养离不开教育。但对于如何从 总体上把握创新教育、文化生态环境和企业的主体地位，以及它们之间的相互关系，没有 能够得到很好的解决。 1 4 研究的基本思路 本文试图从自主创新、自主创新能力的内涵的理解、我国与创新型国家的差距入手， 指出提高自主创新能力是我国发展战略的核心，并对如何提高我国自主创新能力进行了系 统思考，指出实施创新教育是基础，营造适宜创新的文化生态环境是关键，强化企业自主 创新的主体地位是根本。 【1 j 薛引娥增强自主创新能力是实现科学发展的必然选择 j 】理论导刊，2 0 0 7 ( 6 ) ：5 【2 j 尚勇提高自主创新能力关键是体制机制创新【j 】理论动态，2 0 0 8 ( 1 0 ) ：5 1 0 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 第二章自主创新能力和创新型国家的内涵及其特征 2 0 0 7 年1 0 月，在党的十七大报告中提出提高自主创新能力，建设创新型国家的号召； 2 0 1 0 年我国“两会”期间，国务院总理温家宝所做政府工作报告中再次强调：“大力发展 科学技术，认真贯彻自主创新的方针，全面推进创新型国家建设。 n 1 要完成党和国家在 新时期的重要战略任务，就要首先搞清楚自主创新能力和创新型国家的内涵及其特征。 2 1 创新与自主创新能力 2 1 1 创新的内涵及其特征 2 1 1 - 1 创新的内涵 美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特首次从经济学角度系统提出了创新理论。他在 1 9 1 2 年出版的经济发展理论中把创新定义为“生产要素和生产条件的一种从未有过。 的新组合，将其引入生产体系以获得“企业家利润 或“潜在的超额利润”。他将创新概 括为五个方面：生产新的产品；引入新的方法、工艺流程：开辟新的市场；开拓原材料的 新供应源；采用新的组织方法。 ， 熊彼特的创新概念所涵盖的范围主要界定于经济运行的各个直接环节，对于经济运行 之外的创新没有涵盖。以后有专家、学者丰富了这一认识。德鲁克认为，“创新并非必须。 、 在技术方面 ，“创新的行动就是赋予资源以创造财富的新能力川幻。经济合作与发展组织 ( 0 e c d ) 在1 9 9 2 年发表的技术创新统计手册指出：创新是一个广泛的概念，对它的 准确定义有赖于度量和分析的特定目的。任何经济部门都能够创新，包括诸如卫生和教育 这类政府服务机构。 创新是一个系统概念，它包含了从新产品的研发到新产品的应用的一整套环节。创新 不仅指技术创新，也包含制度创新等内容。技术创新在整个创新概念中作用更为直观，是 创新中的硬件，其他的创新因素是间接的作用因素，是软件的创新，也是本文所称的制度 创新。什么是制度创新? 成思危在进行十七大报告解读中运用复杂科学的方法分析制度问 题，认为“制度创新就是将一种新关系、新体制或者新机制引入人类社会的经济活动中， 并推动社会和经济发展的过程。制度可以把它解释成为一种体制和一种机制，体制指的是 【l 】温家宝两会政府工作报告【e b o l 】新华社，2 0 1 0 - 3 1 5 冈( 美) 彼得德鲁克创新与企业家精神【m 】机械工业出版社，2 0 0 7 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 机构，机制指的是程序和过程。叫 在制度创新和技术创新的相互关系中，制度创新决定技术创新，而不是技术创新决定 制度创新，好的制度选择会促进技术创新，不好的制度选择会将技术创新引离经济发展的 轨道，或遏制技术创新。以我国目前的实际，制度创新的建设重于技术创新的建设，许多 专家学者都表达了类似的观点。如，全国人大常委会副委员长成思危在进行十七大报告解 读中强调改革的核心就是制度创新，江西省纪委书记尚勇强调提高自主创新能力关键是体 锘0 机制创新。嘲 2 1 1 2 创新的特征 创新的本质特征是求异。求异是指在解决问题时，能“先于他人，见人之所未见，思 人之所未思，行人之所未行 ，因“敏于生疑，敢于存疑，勇于质疑 ，而获得人类文明的 新发展，这也是人类有别于其他生物的最本质特征之一。 创新具有风险性。因创新结果存在诸多不确定性，也就意味着创新带有较大的风险性。 创新具有高回报率。创新的高风险与高收益并存。 创新具有综合性。创新活动是许多相关部门的人员协调运作、共同努力的结果，也就 是众多人的投入产出活动。 2 1 2自主创新的内涵及其实现形式 2 1 2 1自主创新的内涵 自主创新是我国最先提出的一个组合名词。自主创新的本义是创新的主导权与控制 权，即是中国的公民( 自然人) 、法人或非法人单位经过其主导的创新活动而形成的、依 法拥有的、能够自我控制的创新成果。口1 自主创新是一个完整的过程，它包含了对创新目的的自主设定、创新过程的自主控制 和创新成果的自主拥有。 自主创新中的“自主 ，涉及三个方面的问题，一是自主的主体问题，二是自主的实 现问题，三是自主的实现程度问题。自主的主体是民族企业或民族资本控制的企业，而不 是跨国资本和跨国公司，实现的是该企业利益或该企业所在产业甚至国家的利益。“自主 的实现程度 也就是我们一般说的一个国家的创新成果主要是依靠自身实力还是依赖国外 获取。 2 1 2 2自主创新的实现形式 【i 】成思危改革的核心就是制度创新【e b o l 】人民网，2 0 0 8 1 1 4 【2 】尚勇提高自主创新能力关键是加快体制机制创新明中国软科学，2 0 0 8 ( 3 ) ：4 【3 】张于拮，张义粱国家自主创新能力内涵的研究【j 】经济问题探索，2 0 0 6 ( i i ) ：7 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 原始创新，是指前所未有的重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果。 原始性创新意味着在研究开发方面，特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现 或发明。原始性创新是最根本的创新，是最能体现智慧的创新，是一个民族对人类文明进 步做出贡献的重要体现。我国北大方正公司开创的汉字激光照排系统即属此类。 集成创新，是指通过对各种现有技术的有效集成，有机融合，形成具有市场竞争力的 产品或者新兴产业。我国神舟飞船的研制成功就是技术集成创新的典范。 引进消化吸收再创新，是指在引进国外先进技术的基础上，学习、分析、借鉴，进行 再创新，形成具有自主知识产权的新技术。这是提高自主创新能力的重要途径。发展中国 家通过向发达国家直接引进先进技术，尤其是通过利用外商直接投资方式获得国外先进技 术，经过消化吸收实现自主创新，不仅大大缩短了创新时间，而且降低了创新风险。可见， 强调自主创新不是反对引进技术，而是反对引进一批、落后一批，再引进、再落后的消极 无为的怠惰做法。 自主创新的这三种实现形式是一个完整体系，从某种意义上说，原始创新是基础，通 ，一 过加强原始性创新，可努力获得更多的科学发现和技术发明；集成创新是关键，通过加强 集成创新，可使各种相关技术有机融合，能够比较容易地形成具有市场竞争力的产品和产 业，有利于提高创新效率；引进消化吸收再创新是捷径，通过广泛吸收科学成果、在积极 引进国外先进技术的基础上，充分进行消化吸收实现再创新，可达到费省效宏、事半功倍 的目的。 在推进自主创新的实践过程中，具体以哪种实现形式为主，要针对经济发展水平、所 处的发展阶段以及不同类型和不同发展阶段的企业等情况，在实践中有所侧重。 2 1 3 自主创新能力 自主创新创新能力是“创新主体通过创新努力获得主导的创新产权并取得主要创新收 益的能力。”n 1 自主创新是一个从研究开发，经设计制造，再到实现市场价值创造过程。 要使自主创新过程得到顺利实现，创新主体必须在研究开发、产业化应用和市场运作三个 关键环节具备独特的竞争优势。依据对自主创新实现的主体不同，自主创新能力也分为国 家自主创新能力和企业自主创新能力。 自主创新能力具有动态、连续、逐步提升的特征。一个企业从模仿、创造性模仿向创 新能力演进的过程，本身就应被看作是自主创新能力不断提升的过程，突出地表现为新知 1 l 宋河发，穆荣平自主创新能力及其测度方法与实证研究以我国高技术产业为例【j 】科学学与科学技术管理， 2 0 0 9 ( 3 ) ：7 4 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 识创造程度的加深和独立创新能力的提高。 自主创新能力是多种能力复合作用的结果，主要由自主创新投入能力、自主创新运行 能力、自主创新产出能力、自主创新环境支撑力这四方面构成。 自主创新投入能力是指投入创新资源的数量和质量。创新资源主要包括人力资源、财 力资源和物质资源。自主创新运行能力是创新主体将人力、资金、物质等创新资源合理搭 配，最终实现创新要素向创新成果和品牌的转化过程。自主创新环境支撑力是自主创新及 转化运行的社会支持系统。创新成果的产出能力是指创新主体借助创新载体，充分运用创 新资源向社会提供的新科学发现以及拥有自主知识产权的技术发明、新产品、市场品牌等 创新成果，这些创新成果通过市场实现了商业化应用。 自主创新能力是综合性能力，它由若干能力要素相互作用而形成。其中，技术创新能 力和制度创新能力是核心，二者互为环境和条件，并在相互制约、相互促进中共同演进与 发展。技术创新能力和制度创新能力的不同组合、变化方式将导致自主创新能力功效的不 同。因此，在建设创新型国家过程中，应针对能力要素薄弱点采取针对措施。 2 2 创新型国家的内涵及其特征 2 2 1 创新型国家的内涵 创新型国家的内涵，要从世界上不同国家的发展道路来分析。半个多世纪以来，世界 上众多国家都在各自不同起点上探索和实现着属于自己的工业化和现代化道路，但具体道 路是各不相同的。根据各国在实现现代化过程中所主要依赖的要素，可以分为资源依赖性 国家、依附性国家和创新型国家。当然，各个国家在经济社会发展的不同阶段，可能属于 不同的类型。 资源依赖性国家是主要依靠自身丰富的自然资源来增加国民财富，像中东一些产油国 家。靠过度消耗本国有限的资源谋求经济的增长，是不可持续发展之路。此前，我国走的 也是这样的发展道路。目前，资源日益短缺、环境形势日益恶化、人口基数过大日益成为 制约我国继续发展的制约因素。 依附性国家是主要依附于发达国家的资本、市场和技术来实现自身的发展，像一些拉 美国家。这样的国家其经济社会的独立性是非常脆弱的，发达国家打个喷嚏，他就会感冒。 过分的依附，让别国牵着鼻子走，很容易丧失国家的独立地位和尊严，根本不可能傲然独 立于世界民族之林，在沦为别国技术殖民地的同时，最终也会沦为经济、文化乃至政治殖 民地。 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 最具有典型借鉴意义的国家是一些把科技创新作为国家基本战略，大幅度提高科技创 新能力，形成日益强大的竞争优势。国际学术界把这一类国家称之为“创新型国家。 创新型国家是指国家的发展不是通过要素驱动，而是通过自主创新实现经济社会持续 和协调发展。具体体现在其创新投入、知识产出、创新产出以及以我为主的创新能力等方 面远远高于其他国家，即主要是否以创新作为国家的发展动力。 2 2 2 创新型国家的特征 当今世界的发展，主要是由创新型国家主导的。这样的国家有2 0 多个，包括美国、 英国、法国、德国、日本、丹麦、芬兰、瑞典、韩国、新加坡等。这些国家都是以科技创 新作为基本战略，通过各种手段大幅度地提高科技创新能力，体现在国家竞争力上，形成 了日益强大的竞争优势。与其他国家比较而言，创新型国家有哪些不同的特质呢? 对此可 以从政治、经济、文化、教育科研以及社会运行体制等作多角度的概括。从自主创新能力 的角度而言，“创新型国家具有五个共同特征： 第一、将自主创新作为促进经济社会发展的主导国家战略。依靠科技创新支撑国家的 综合实力，建立国家创新体系，是所有创新型国家的共同战略抉择。如，美国在克林顿政 府时期直接推动信息高速公路计划，以确保其在科学技术方面的领先地位。现今，美国虽 深受经济危机影响，但在科技方面的经费投入依然受到奥巴马政府高度重视。2 0 0 9 年2 月1 1 日美国会参众两院通过总额为7 8 9 0 亿美元的经济刺激计划；在经费分配方面，与科 技竞争力相关的基础研究、生物医学研究、能源研发、天气变化项目占据优先位置。2 0 0 9 年4 月，奥巴马宣布了政府在科学研究、创新等方面的新计划和投资，并表示将把g d p 的3 投资于研究和创新，超过了太空竞赛时期美国于1 9 6 4 年创造的科研投资最高纪录。 2 0 0 9 年9 月，美政府发表美国创新战略：可持续的增长和高质量的工作，对美依靠科 技创新推动经济复苏与增长进行了战略部署。创新战略的要点是投资于美国创新的基础领 域；促进竞争市场，刺激有价值的创业；促进国家重点领域的突破。 第二、国家创新体系发挥积极作用。国家创新体系必须能够有效地整合各种资源，促 进各个微观创新主体的互动。国家创新体系主要是通过经费投入和政策法规体系来发挥调 节作用。如，2 0 0 9 年德国政府出台了5 0 0 亿欧元进行的第二阶段刺激经济计划，重点是 资助高科技产业的发展，其中包括联邦议会批准的总额为5 亿欧元的电动汽车研发预算。 联邦教研部投入5 9 0 0 万欧元资助锂离子电池的研发，并在经济振兴计划中投入3 0 0 0 万欧 元，资助亥姆霍兹联合会研究中心与高校合作建立电化学研发中心，推动研发机构在2 0 1 1 年实现锂电池的产业化，确保德国在未来电动汽车市场上的领先地位。德国政府在清洁能 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 源方面的科技政策也得以继续强化。 第三、企业是创新的主体。企业是国家竞争力的主要载体和具体体现。无论是上市公 司或非上市公司，无论是赢利企业还是亏损企业，创新是生存和壮大的最基本的方法。就 像谷歌的首席执行官埃瑞克史密斯认为其公司的成功之道是：“我们很有系统地利用突 破性技术。这就是我们的竞争优势。你应该时刻准备好迅速转移你的焦点，这样可以让你 将大部分的精力投入在发明新的业务和商业机会，而不是盲目地改进和优化老的产品 。 口1 成功的企业往往是非常重视研发投入的，即使面临困境也是如此。如，金融危机严重影 响下的2 0 0 9 会计年度的企业研发投入，苹果为1 1 亿美元，谷歌为2 8 亿美元，思科为5 2 亿美元，i b m 为6 3 亿美元，微软投入高达9 1 亿美元。口1 第四、具备完善的市场经济体制。只有完善的市场经济体制，才能激励和回报企业的 创新，检验和促进创新成果，为创新指明方向。市场需求是激发和最终实现企业创新的原 动力。美日汽车企业在混合动力汽车的研发上是同时起步的，但是当需要实际投产时，美 国的汽车企业发生误判，他们认为没有明确的市场调查数据显示混合动力技术会有市场， 而日本的汽车商认为高成本会导致更高的油价，而发达国家的消费者将会有更强烈的环保 意识，因此推出冷却型小混合动力技术汽车。在2 0 0 8 年金融风暴的打击下，美国汽车企 业和日本汽车企业的境遇就是市场调节的明证。 第五、促进创新的文化环境。观念创新是建设创新型国家的思想基础。一项新技术从 诞生、发展和应用，最后转化为生产力，离不开观念和文化的引导与支持，可以说，观念 创新是建设创新型国家的基础。比如美国硅谷成功的奥秘，一个很重要的原因就是它有一 个良好的文化生态系统。“硅谷作为一个成功的高科技企业聚集地区的优势在于她有一种 使创业精神转换成科技创新的环境条件 。h 1 因此，创新型国家注重通过教育制度的改革、 培养全民创新文化；通过价值体系的完善，培育有利于创新的文化氛围。任何一个创新型 国家，必然同时也是一个创新文化占主导地位的国家；任何一个建设创新型国家的国家， 必然同时也是一个把发展创新文化作为文化战略的国家。 此外，还有一些典型指标也是创新型国家的显著特征，表明创新型国家的创新能力综 合指数明显高于其他国家，如，科技进步贡献