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硕士论文跨国公司研发型投资与江苏技术创新对策研究 摘要 随着研发全球化浪潮的推进，越来越多的跨国公司来华进行研发型投资。在 此过程中江苏因其良好的经济发展成为跨国公司研发机构的重要落户地之一。本 文从跨国公司在华研发投资的背景入手，在了解跨国公司在华研发投资的动因和 地区分布的情况下，以江苏省科技厅确认的1 8 5 家跨国公司研发机构为分析对象 比较全面地研究了其在江苏省进行研发型投资的特点、江苏吸引外资研发的有利 因素以及制约其发展的限制因素。随后在了解跨国公司研发投资对东道国技术创 新的影响渠道和机制的基础上，又采用面板数据实证分析了跨国公司研发投资对 江苏省技术创新的影响，得出结论：跨国公司研发投资在江苏的外溢效应不明显， 但研发人员投入对技术创新的作用大于研发经费支出的作用，外资企业产品市场 份额的增加即竞争效应则显著带动了江苏本土企业技术创新能力的提升。所以从 长期来看跨国公司研发投资对江苏本土企业的技术创新是有利的。最后本文从有 效吸引跨国公司研发投资、促进外资研发技术外溢，积极实施“走出去斗战略三 方面有针对性地提出了提升江苏省技术创新能力的对策。 关键词：跨国公司，r & d 型投资，技术创新，江苏 硕士论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fr & dg l o b a l i z a t i o n , m o r ea n dm o r em u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ( m n c s ) h a v ec o m et oc h i n aa n dc a r r i e do u tr & d o r i e n t e di n v e s t m e n t i nt h i sp r o c e s s ，j i a n g s uh a sb e c o m eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n td e s t i n a t i o n so fm n c s r & di n s t i t u t i o nb e c a u s eo fi t sg o o de c o n o m i cd e v e l o p m e n t s t a r t i n gf r o mt h e b a c k g r o u n do fm n c s r & di n v e s t m e n ti nc h i n aa n du n d e r s t a n d i n gt l l e i rm o t i v e sa n d r e g i o n a ld i s t r i b u t i o n ，t h i sp a p e rt a k e s18 5m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n sc o n f i r m e db y s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e p a r t m e n to fj i a n g s up r o v i n c ea sr e s e a r c ho b j e c ta n d c o m p r e h e n s i v e l ya n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h er & d - o r i e n t e di n v e s t m e n ti n j i a n g s u , t h ef a v o r a b l ef a c t o r sa t t r a c t i n gf o r e i g nr & d a sw e l l 鹤t h el i m i t i n gf a c t o r s r e s t r i c t i n gt h e i rd e v e l o p m e n ti nj i a n g s u a n dt h e n , o nt h eb a s i so fk n o w i n gt h e c h a n n e l sa n dm e c h a n i s mo fm n c s r & di n v e s t m e n t si n f l u e n c eo nh o s tc o u n t r y s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，i te m p i r i c a l l ya n a l y z e st h ei m p a c to fm n c s r & di n v e s t m e n t o nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nj i a n g s uw i t hp a n e ld a t a , a n dc o n c l u d e st h a t ：t h es p i l l o v e r e f f e c t so fm n c s r & d - o r i e n t e di n v e s t m e n ti nj i a n g s ui sn o to b v i o u s b u tt h ee f f e c t o fr & ds t a f fo nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sg r e a t e rt h a nr & de x p e n d i t u r e ，a n dt h e i n c r e a s ei n p r o d u c tm a r k e t s h a r e o f 如r e i 驴e n t e r p r i s e s ( c o m p e t i t i o ne f f e c t ) s i g n i f i c a n t l yp r o m o t e st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo fj i a n g s ue n t e r p r i s e s s o i nt h el o n gr u ni ti sb e n e f i c i a lt ot h ei m p r o v e m e n to fl o c a le n t e r p r i s e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni n j i a n g s u f i n a l l y , f r o mh o wt oe f f e c t i v e l ya t t r a c tm n c s r & d i n v e s t m e n t ，p r o m o t et h et e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c to ff o r e i g nr & d 鹤w e l l 鹬 a c t i v e l yi m p l e m e n tt h e “g o i n go u t ”s t r a t e g yt h e s et h r e ea s p e c t s ，i tp e r t i n e n t l yp u t s f o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e so fe n h a n c i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f j i a n g s u k e yw o r d ：m u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n ，r & d - o r i e n t e di n v e s t m e n t ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，j i a n g s u n 图表目录硕士论文 图表目录 图2 1 跨国公司研发机构的分类8 图2 22 0 0 8 年外资企业在我国东中西部地区r d 经费支出比较1 4 图3 1 跨国公司在江苏研发中心的数量变化趋势1 7 图3 2 跨国公司研发中心在江苏的地区分布1 7 图3 3 跨国公司江苏研发中心的行业分布2 0 图3 4 跨国公司江苏研发中心类型2 l 图3 5 跨国公司江苏研发中心的组织形式2 2 图3 62 0 0 8 年部分省市普通高等教育学校数( 单位：所) 2 7 图3 72 0 0 8 年江苏省高等教育学校地区分布( 单位：家) 2 8 图3 82 0 0 3 2 0 0 8 年江苏省r d 经费支出( 单位：亿元) 2 8 图3 92 0 0 3 2 0 0 8 年部分省市r d 经费占g d p 比重2 9 图4 1 示范模仿的作用机制3 5 图4 2 联系的作用机制3 6 图4 3 人才流动的作用机制3 6 图4 4 合作的作用机制3 7 图4 5 创新集聚的作用机制3 7 表2 1 外资企业r & d 经费支出最高的八个地区1 4 表3 1 跨国公司在江苏设立研发中心的地区分布1 8 表3 2 跨国公司江苏研发中心的投资来源地分布1 9 表3 3 跨国公司江苏研发中心的行业分布2 0 表3 4 跨国公司江苏研发中心的研发人员数量2 3 表3 5 跨国公司在江苏设立的全球性和区域性研发中心2 5 表3 6 我国主要地区外资研发政策及其主要内容3 0 表3 7 我国主要地区针对外资研发机构的专门政策3 l 表4 1 外资研发对本土企业技术创新影响模型中的各个变量及其含义4 0 表4 2 模型回归结果4 1 表4 3 外资研发对不同地区内资企业技术创新的影响( 2 0 0 3 - 2 0 0 8 ) 4 2 v i 声明尸l 刃 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名：加年石月加日 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的部分或全部内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的部分或全部内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名：二牲 函f 。年石月厶日 硕士论文跨国公司研发型投资与江苏技术创新对策研究 1 引言 1 1 选题背景与研究意义 研发是跨国公司全球竞争优势的主要源泉，长期以来，为避免技术外溢，保 持在国际竞争中的技术创新领先地位，跨国公司普遍将其研发活动集中在母国。 但随着经济全球化的深入发展，在母国开展研发活动已不能满足跨国公司实施全 球化战略的需要。为了适应世界市场的复杂性、产品的多样性及不同国家消费者 的偏好，跨国公司纷纷在全球范围内部署科研机构，进而出现了继贸易全球化、 生产全球化和金融资本全球化后世界经济一体化的又一重要趋势r d 全球 化。由于跨国公司是全球研发活动的主体，其战略变化会导致全球r & d 资源重新 配置，研发投资过程中伴随的技术扩散也可能对东道国技术创新产生重大影响， 因此引起了世界各国的高度关注。 在r & d 全球化的浪潮中，中国因经济发展迅速、市场庞大、科技入力资源丰 富而成为吸引跨国公司研发投资最多的国家之一。据联合国贸发组织2 0 0 7 年的 调查表明，中国已成为全球第二大研发投入国和最具吸引力的研发投资地。但跨 国公司海外研发投资对东道国的影响是一把双刃剑：一方面为东道国技术创新能 力的提升提供了跨越式发展的机遇( 如技术外溢效应等) ，另一方面也对其创新 体制带来了严峻的挑战( 如掠夺研发资源等) 。因此，如何充分利用跨国公司研 发投资，趋利避害、化压力为动力，是政府、企业、学术界必须认真考虑的问题。 江苏作为我国的重要经济中心，其良好的经济发展形势亦成为跨国公司研发 机构在中国的重要“落户地”之一。截至2 0 0 8 年底，经江苏省科技厅确认的外 资研发机构已达1 8 5 家。江苏是一个制造大省，技术创新对于企业来说尤为重要， 跨国公司r & d 中心的大举进入到底对江苏产生了怎样的影响是企业界普遍关心 的问题。因此，分析在江苏设立的跨国公司研发机构具体情况，研究其研发投资 与江苏省技术创新的关联性有着重要的现实意义： ( 1 ) 有助于人们客观认识跨国公司在江苏设立的研发机构的基本特征，把 握跨国公司对江苏进行研发投资的动机。 ( 2 ) 有助于人们了解跨国公司研发投资对东道国技术创新的影响渠道和机 制，科学认识跨国公司研发投资与江苏省技术创新之间的关系。 ( 3 ) 有助于指导相关部门制订进一步有效利用跨国公司研发投资以推进江 苏省技术创新的政策措施。 1 2 文献综述 i 引言 硕士论文 综观国内外有关跨国公司r & d 投资的文献，大多从跨国公司进行海外r & d 投 资的动因、区位选择、对东道国的影响等方面来研究，下面也将从这几方面进行 阐述。 1 2 1 跨国公司研发全球化的动因理论 有关跨国公司r & d 全球化动因的理论国外对此研究得比较早，主要是在传统 的国际投资理论上进行的拓展，最具代表性有海默( h y m e r ，1 9 6 0 ) 的垄断优势 理论，弗农( v e r n o n ，1 9 6 6 ) 的产品生命周期理论和邓宁( d u n n i n g ，1 9 7 7 ) 的国 际生产折衷理论。 2 0 世纪8 0 年代开始，出现了一些新的投资理论，对跨国公司研发全球化有 了更深入的解释。其中，得到普遍认可的有：r & d 分散与集中理论，代表性人物 有p e a r c e ( 1 9 8 9 ) ，g r a n s t r a n d ( 1 9 9 2 ) ，该理论认为跨国公司进行海外研发活 动是由向心力和离心力相互作用的结果；技术开发和技术增长理论，k u e m e r l e ( 1 9 9 7 ) 在该理论中将跨国公司海外研发活动按投资动机分为以母国为基础的技 术应用型( h b e ) 和以母国为基础的技术增长型( h b a ) ；辅助资产理论，该理论 的创始人s e r a p i o ( 1 9 9 9 ) 提出跨国公司进行海外研发投资主要是为了获得研发 所需的辅助性资产。 从2 0 世纪9 0 年代末期开始，我国的一些学者也开始关注跨国公司在华r & d 投资情况，在动因方面取得的代表性研究成果有： 江小涓( 2 0 0 0 ) 对北京外商设立的3 8 家跨国公司研发机构进行问卷调查，归 纳了跨国公司在华研发投资的6 个原因，其中利用我国科研能力和人才是最重要 的动因。长城企业战略研究所( 2 0 0 2 ) 通过对4 0 家大规模的跨国公司r & d 机构 调研，认为跨国公司在华r d 投资的动机是作为本公司一支重要的研发力量、满 足中国特殊市场需求以及兑现对中国政府的承诺。杜德斌( 2 0 0 5 ) 按投资动机和 区位选择的差异，将跨国公司的海外r & d 机构分为生产支撑型、技术跟踪型和资 源利用型三种类型。 1 2 2 跨国公司研发投资区位选择的研究 区位选择理论主要是从东道国投资环境角度来探讨跨国公司海外r & d 投资， 包括东道国市场规模、研发成本、政策环境等等。 l a l l ( 1 9 7 9 ) 、h e w i t t ( 1 9 8 0 ) 、h i r s c h e y 和c a v e s ( 1 9 8 1 ) 在研究跨国公司 海外研发投资的区位选择时都发现其研发活动与东道国市场规模显著正相关，同 时东道国的研发成本即研发人员的工资水平也是影响跨国公司研发活动选址的 重要因素。l e o n a r dl u n d ( 1 9 8 6 ) 的调查研究表明，跨国公司在选择r & d 机构的 选址时主要考虑以下几方面因素：离公司总部比较近；靠近制造业生产部门； 2 硕士论文跨国公司研发型投资与江苏技术创新对策研究 接近大学或者研究中心；有稳定的科技人员供应；园区内r & d 配套设施 齐全，并保证研发人员的生活质量。t l a k a n s o nl a r s 和r o b e r tn o b e l ( 1 9 9 3 ) 通过对瑞士跨国公司海外研发机构的调查研究，发现东道国的文化因素、政策环 境等是影响其r & d 机构选址的重要因素。 国内最早对海外研发机构区位选择进行系统性研究的是杜德斌教授。杜德斌 ( 2 0 0 1 ) 在其博士论文基础上完成跨国公司r d 全球化的区位模式研究一书， 把跨国公司r & d 区位选择的模式归纳为资源寻求型、市场驱动型和技术导向型。 随后杜德斌指导的博士生楚天骄( 2 0 0 4 ) 构造指标体系对主要发展中国家的研发 区位环境进行评价，并将跨国公司在发展中国家的研发投资区位分为知识利用型 和知识生产型。祝影、杜德斌、包惠( 2 0 0 5 ) 对跨国公司在上海所设的研发机构进 行了问卷调查，结果表明上海的高素质人力资源、良好的基础设施、便捷的生活 环境及良好的商业氛围是吸引其把研发机构选址定在上海的重要因素。 李洁( 2 0 0 5 ) 对我国3 1 个省、市的跨国公司研发机构进行了实证分析，得 出科研人力资源、区域经济水平和研发投资环境以及我国f d i 的区位分布是影响 跨国公司在华进行r & d 投资区位选择的重要决策因素。唐礼智、戴贵芬( 2 0 0 7 ) 以跨国公司在我国设立r & d 机构数量最多的1 0 个省、市为研究对象，实证分析 了影响跨国公司在华研发投资的区位选择因素，得出结论：市场规模、入力成本、 科技实力、通讯设施完善程度以及知识产权保护力度均与跨国公司在华研发机构 的分布呈正相关。 1 2 3 跨国公司研发投资对东道国影响的实证研究 由于实地调查资料较少，统计数据也难以取得，目前关于跨国公司r & d 投资 对东道国影响的实证研究相对不多，大部分都集中在外溢效应上，研究方法主要 有：案例研究，大规模的样本描述和计量检验等。 吴贻康( 2 0 0 0 ) 基于1 9 9 5 年到1 9 9 9 年对跨国公司在华研发机构的调查，分析 了我国引入海外研发投资的利弊得失。长城企业战略研究所( 2 0 0 2 ) 通过对跨国公 司在华研发机构的实地调研指出跨国公司研发投资的溢出效应是逐渐显现的，会 在长期内影响我国的产业结构、区域科研体系及经济发展水平。陈春( 2 0 0 7 ) 基 于我国技术创新的视角，用案例研究的方法分析了跨国公司在华r & d 投资与我国 技术创新的关联性，其在文章中虽然提出了技术增长绩效的计量模型，却缺乏数 据进行有力的实证分析。 也有一些学者尝试着用计量模型进行相关探讨，并取得了一定研究成果。李 蕊( 2 0 0 4 ) 以外商直接投资总量作为替代变量从行业和地区两个层面对外商研发 投资对我国的技术外溢效应进行实证分析，结果表明外商在我国的研发投资存在 技术外溢效应。包群、赖明勇、阳小晓( 2 0 0 6 ) 则利用1 9 9 6 - 2 0 0 2 年间3 0 个省市 3 1 引言硕士论文 的样本数据，构建了人力资本、国内外研发和经济增长率的经济模型进行实证分 析，结果表明，技术外溢对我国经济增长具有推动作用，同时研发投资与f d i 一 样通过示范、人力培训、产业关联、竞争等渠道产生技术外溢效应。范爱军等( 2 0 0 7 ) 使用中国2 8 个省1 9 9 8 - 2 0 0 4 的面板数据分析了跨国公司在华研发投资对我国内 资企业的外溢效应及其作用途径，所得结果证实了外溢效应的显著存在。高微 ( 2 0 0 9 ) 在研究跨国公司r & d 投资对我国企业技术创新的影响时采用全要素生产 率( t f p ) 作为技术进步的衡量指标，使用r e d d i n g ( 1 9 9 6 ) 建立的关于研发、人力 资本对技术进步影响的模型进行实证检验。但在数据的采集中，跨国公司r & d 投 入采用陈永俊( 2 0 0 3 ) 的研究方法用外商直接投资流入量整理得到。 以上这些文献存在一个问题，就是模糊地将f d i 等同于r d 来研究跨国公司 的技术外溢，未将r d 投资纳入模型，实际上无法准确考察跨国公司r & d 投资的 技术外溢效应。2 0 0 7 年以后，国内学术界对此问题有了更多的关注。 杨颖( 2 0 0 8 ) 对国内外学者关于跨国公司f d i 技术外溢的生产函数模型加以 改进，将模型中f d i 投入额这一变量替换为跨国公司在华研发的资金投入，对跨 国公司在华研发的外溢效应进行了实证研究。洪美娇( 2 0 0 8 ) 从理论和实证两方 面分析了跨国公司r d 投资对我国有正面和负面的双重效应，在实证分析部分， 跨国公司在华r & d 投资量的数据用我国实际吸收外商直接投资额乘以世界总r & d 投资额占世界总投资额的比例得到。张欣行( 2 0 0 8 ) 选取了高技术产业为研究对 象，将高技术产业中的外资r & d 资源作为解释变量，用计量方法检验外资在我国 高技术产业的r & d 投资是否产生外溢效应。李均( 2 0 0 8 ) 通过博弈分析、实证分 析和案例分析三方面来研究跨国公司在华研发对本土企业技术创新的影响。张彤 彤( 2 0 0 9 ) 以我国医药行业为例，采用医药行业4 个子行业的面板数据，实证分 析了跨国公司在华r & d 投资的外溢效应。其解释变量外资r & d 资源用三资企业的 产值当年价值、年平均就业人数、固定资产年末价值、外资企业研发机构数量以 及三资企业的数量来衡量。 1 2 4 跨国公司在华研发投资的区域性研究 有关如何应对跨国公司研发投资的区域性研究中，国内学者的研究对象主要 集中在京、沪等地，如地方创新环境与跨国公司r & d 活动北京与上海的比较 ( 王远桂，2 0 0 4 ) 、论跨国公司研发全球化的战略取向兼谈跨国公司在沪的 研发投资战略( 祝影、杜德斌、包惠，2 0 0 5 ) 、在华跨国公司研发本地化对区域 创新体系的影响以上海为例( 张刚、谢富纪，2 0 0 5 ) 、跨国公司在北京进行 “研究与开发 投资的态势及其应对策略( 张仁开，2 0 0 4 ) 等。 在如何加快吸引跨国公司来江苏投资的问题上，国内包括本省学者也推出了 一系列研究成果，如江苏针对跨国公司在华研发的战略对策研究( 丁源，吴凤菊， 4 硕士论文跨国公司研发型投资与江苏技术刨新对策研究 2 0 0 6 ) 、跨国公司r & d 活动与江苏省技术创新能力的提升( 滕航，2 0 0 6 ) 、跨国公 司对江苏本土企业技术能力影响的s w o t 分析( 姜苑，2 0 0 7 ) 。 但以上文献均为定性分析，停留在对跨国公司在京、沪、苏等地研发型投资 的现象描述，缺乏有力的实证分析支撑。 朱华桂( 2 0 0 3 ) 基于对苏、锡、常科技园区内外资企业研发机构的调研，得出 跨国公司r & d 的技术外溢效应总体极为有限的结论。陈丽珍( 2 0 0 7 ) 以江苏为研 究对象，实证分析了跨国公司投资与江苏技术创新的关联性，结果发现跨国公司 直接投资有助于江苏区域技术创新能力的提高。在衡量跨国公司的投资量时作者 采用了“三资一企业工业技术水平的发展变化，这对本文的研究有一定借鉴性， 但与跨国公司的r & d 投资还是有很大差别的。吴林海、罗佳( 2 0 0 8 ) 以江苏省无 锡国家高新区为例，采用问卷调查的方式研究了跨国公司在华r & d 投资的技术溢 出效应，结果发现跨国公司在无锡r & d 投资的技术溢出效应是微弱而不确定的。 朱华桂，曾向东( 2 0 0 9 ) 对江苏省范围内的3 3 3 家企业进行问卷调查，实证研究 我国企业自主创新能力建设的现状，结果表明引进外资对于提升江苏省的自主创 新能力帮助不大。 “ 1 2 5 现有文献评述 在文献回顾中可以看到，有关跨国公司研发型投资的研究主要集中在跨国公 司研发全球化的动因、区位选择和外溢效应三个方面。不足之处主要有以下几方 面： 一是由于有关跨国公司研发投资的数据资料难以取得，大多学者都采用问卷 调查、案例研究的方法分析其对我国技术创新的影响，即使有些研究通过建立模 型实证检验跨国公司在华研发外溢效应，在数据的采集中有不少学者都用f d i 的 数据来取代跨国公司的研发投入，这显然对实证结果产生了较大的影响。 二是检验跨国公司研发投资对中国( 或所在省、市) 技术创新影响的模型中 对各个变量的选取缺少统一认识，各学者采用的模型和计量方法不同得到的实证 结果也不同。 三是大多数的研究多停留在国家层面，以地区为研究对象系统考察跨国公司 研发投资对当地影响的文献不多，且大都是定性分析。 另外，最好选取企业层面进行研究，因为企业才是跨国公司研发投资溢出效 应的真正微观主体，以企业为研究对象有利于更细致地了解跨国公司研发投资对 我国的影响渠道和机制，做到更好地趋利避害。 1 3 研究内容与研究方法 l 引言硕士论文 1 3 1 研究内容 本文共分六个部分，主要内容如下： 第1 部分是引言：主要介绍了本文的选题背景和研究意义，国内外文献综述， 以及研究内容与方法。 第2 部分是跨国公司在华研发投资背景：主要阐述跨国公司、研发及技术创 新的概念，并分析跨国公司在华研发投资的动因鉴别与地区分布。 第3 部分是跨国公司在江苏研发投资的现状：以经江苏省科技厅确认的1 8 5 家在江苏设立的外资研发机构为研究对象，具体分析跨国公司在江苏的研发投资 的特点；同时还分析了江苏省吸引跨国公司研发投资的主要因素以及目前跨国公 司在江苏进行研发投资的制约因素。 第4 部分是跨国公司研发投资与江苏省技术创新的关联性：先是理论分析跨 国公司研发投资对东道国技术创新的影响渠道和机制；然后运用面板数据实证分 析跨国公司研发投资对江苏省技术创新的影响( 包括模型的建立与数据的选取、 回归分析和实证结果讨论) 。 第5 部分是江苏有效利用跨国公司研发投资，加快技术创新的对策：从如何 有效地吸引跨国公司研发投资、如何促进外资研发的技术外溢效应和本土企业 “走出去 三方面来讨论。 第6 部分是结论，对全文进行归纳总结，并提出了本文的创新点和不足之处。 1 3 2 研究方法 本文的研究主要立足于对相关资料和统计数据的采集，除了大量查阅文献资 料、广泛借鉴国内外已有的研究成果作理论铺垫外，还充分利用从江苏省科技厅 得到的有关在江苏设立的1 8 5 家外资研发机构的一手资料，深入分析跨国公司在 江苏研发投资的特点，构建江苏省的技术创新模型，运用面板数据和计量经济学 软件实证分析跨国公司研发投资对江苏省技术创新的影响。研究方法主要有定性 与定量分析相结合、理论模型与计量研究相结合、实证分析与规范研究相结合， 同时还运用了演绎与归纳方法，采用数理和图表多种分析工具，尽量使论文能够 一目了然。 6 硕士论文 跨国公司研发型投资与江苏技术创新对策研究 2 跨国公司在华研发投资背景 在研究跨国公司在华研发投资的具体情况之前，我们有必要了解一下相关概 念和理论基础，一方面为后面的现状描述和实证分析做铺垫，另一方面也有助于 我们更好地理解跨国公司对华进行研发投资的动因和特点。 2 1 相关概念界定 2 1 1r & d 的概念 r d 的英文全称是r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，是国际通用的科技术语，在 我国一般翻译成“研究与开发 、“研究与发展一或“研究与试验性发展等。关 于r & d 的概念，有很多种表述。国际上主要采用o e c d 和u n e s c o 对r & d 的定义。 u n e s c o ( 联合国教科文组织) 对r d 所下的定义是：为了增加知识总量( 包 括人类、文化和社会知识) ，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的 创造性工作。按此定义，r & d 活动分为基础研究、应用研究和试验发展三个环节， 并且作为一种特殊的生产知识产品的服务活动( p r o d u c t i v es e r v i c e ) ，它本身 具有探索性、创造性和不确定性等诸多特征；在知识产品的创造过程中，r d 活 动往往将个体性与集体性、社会性有机联系在一起。r d 的上述特性使其成为科 技活动中最具创造性的部分，并对科学技术由知识形态的生产力向现实生产力的 转化起着至关重要的作用。 我国基本上采用u n e s c o 关于r & d 的定义，在中国科学技术指标中将r d 定义为：在科学技术领域，为了进行知识创造和知识应用而进行的系统创造性工 作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。 2 1 2 跨国公司的界定 目前描述跨国公司概念时常见的称谓有两个，即跨国公司( t r a n s n a t i o n a l c o r p o r a t i o n ，t n c ) 和多国公司( m u l t i n a t i o n a lc o r p o t a t i o n a ，州c ) ，但各界关 于其定义的认定由于标准不同而众说纷纭。 联合国跨国公司中心在1 9 8 6 年的跨国公司行为守则草案中对跨国公司 的定义是：“本守则中使用的跨国公司一词是指由在两个或更多国家的实体 所组成的公营、私营或混合所有制企业，不论这些实体的法律形式和活动领域如 何；该企业在一个决策体系下运营，以便通过一个或更多决策中心制定协调的政 。郑飞虎全球生产链下的跨国公司研究( 第一版) 【m 】人民出版社，2 0 0 9 - 6 6 - 6 7 7 2 跨国公司在华研发投资背景硕士论文 策和共同的战略；该企业中各个实体通过所有权或其他方式结合在一起，从而其 中一个或更多的实体能够对其他实体的活动施加有效的影响，特别是与其他实体 分享知识、资源和责任。 联合国的这个定义涵盖了所有行业不同的海外经营比重的企业，为了避免遗 漏最大限度地囊括了进行跨国经营的企业，采用该定义可直接利用多数国家公布 的现成相关资料。因为在发展中国家东道国看来，不论规模大小任何在其境内的 外国企业都是外资企业。本文也采用此定义，在我国相关的统计年鉴中没有专门 对跨国公司进行数据统计的，只有三资企业的统计资料，因此在后文的数据采集 中使用三资企业的统计数据也是符合该定义的。 跨国公司研发投资是国际直接投资的一种高级形式，指跨国公司在母国外投 资设立的以r & d 为主要功能的机构，具体来讲即跨国公司综合利用各国的科技人 才、资金、知识投入等科技创新资源，在两个或者两个以上的国家或地区之间开 展研究与开发活动的行为。设立的研发机构具体名称可以是研究所、研发中心、 工作实验室等，大体分为以下四类( 见图2 1 ) ： 跨国 公司 研发 机构 基础研究类广 超前性技术研究，服务于母公司战略 与生产活动相关，服务于本土市 监测当地技术进展，加快自身技术创新 技术开发类l 从事技术开发和创新，靠近高校和科研机构 图2 1 跨国公司研发机构的分类 根据我国外经贸部关于外商投资设立研发中心文件中的定义，r & d 中心，是 从事自然科学及其相关科技领域的研究开发和实验发展( 包括为研发活动服务的 中间试验) 的机构，研发内容可以是基础研究、产品应用研究、高科技研究和社 会公益性研究，它可以转让自己的研发成果，可以委托或联合开发的形式与国内 科研院所开展合作研发，但不包括培训中心，其设置类型有：外国投资者以独资、 合资、合作方式设立的独立法人，或者设在外资企业内部的独立部门或分公司。 综合以上定义，跨国公司对我国进行的研发投资就是外国企业在中国境内设 立专门从事各种类型研发活动的组织机构。而本文的研究对象也是具有一定规模 。崔日明，徐春祥跨国公司经营与管理( 第二版) 【m 】北京：机械t 业出版社，2 0 0 9 ：7 。李麓跨国公司在华研发投资与中国技术跨越式发展【m 】北京：经济科学出版社，2 0 0 4 ：1 9 。长城企业战略研究所拥抱中国：跨国公司在华r & d 的研究【m 】广西：广西人民出版社，2 0 0 2 ：6 关于外商投资设立研发中心有关问题的通知，对外贸易经济合作部发1 2 0 0 0 第2 1 8 号，2 0 0 0 年4 月1 8 日 8 硕士论文跨国公司研发型投资与江苏技术创新对策研究 的，得到相关政府机构认可的研发机构，包括具有独立法人资格的研发机构和在 其公司内部设立的研发部门。 2 1 3 技术创新 最早使用“创新”这个词的是经济学家约瑟夫熊彼特，根据他的看法，创 新是有特定含义的经济发展观，具体来讲就是在生产体系中引入“新的组合一， 包括开发新产品、采用新工艺、开辟新市场、控制原材料的新来源和实现工业新 组织等。回 国内外学者对熊彼特的创新理论进行了深入研究，并把“技术创新 从创新 理论中分化出来，但学术界由于研究角度不同尚未对此形成统一定义。2 0 世纪 9 0 年代以来，技术创新的理论研究和实践活动在我国受到越来越多的关注。中 共中央和国务院在1 9 9 9 年发布了“关于加强技术创新，发展高科技，实现产业 化的决定，该决定中把技术创新定义为“企业应用创新的知识和新技术、新工 艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提 供新的服务，占据市场并实现市场价值一。圆真正理解这个含义必须把握好以下几 点： 第一，技术创新是一个科技、经济一体化的过程，通过技术手段实现其最终 经济目的，即知识、技术的商业应用和新产品的市场成功。不同于科学技术活动， 如果只有技术突破而没有市场价值，就不能归为技术创新。 第二，技术创新始于研发活动，终于市场实现。研发活动是一种投入，是基 础创新的基础，而技术创新是一个系统的过程，涉及到研发环节、生产制造环节 和市场营销等多个环节。 第三，技术扩散是创新社会经济效益的主要来源。技术创新在社会上出现之 后会形成模仿效应。 综合以上观点，技术创新有狭义和广义之分，狭义即熊彼特的创新思想，主 要指产品创新和工艺创新等，广义的技术创新则不仅包括产品、工艺等创新，还 包括在此过程中开展的r & d 活动、技术改进和市场创新等。本文采用后者，包括 技术创新整个过程中所涉及到的研发、生产、营销、技术扩散等一系列活动。 企业是技术创新的主体，而对于技术创新的过程机制，学术界提出了许多假 说，最具代表性的模式主要有三种：科学技术推动型，即“基础研究应用 研究与开发生产市场销售，这种创新在技术上有重大突破，是根本 性创新；市场需求拉动型，其创新过程为“市场需求应用研究与开发 。约瑟夫熊彼特著何畏，易家祥等译经济发展理论对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的 考察北京：商务印书馆，1 9 9 4 。中共中央国务院关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定，国务院中共中央发【1 9 9 9 11 4 号，1 9 9 9 年8 月2 0 日 9 2 跨国公司在华研发投资背景硕士论文 生产市场销售 ，这种创新多是对现有的技术进行非质变性的改进，是渐进 性的创新，往往有重大的商业价值；技术与市场交互作用型，即“技术推动与 市场需求交互作用应用研究与开发设计制造市场销售 。从上可以 看出，不管是技术推动还是市场需求，或是两者共同作用，技术创新都不是一个 单独的行为，而是要经过一系列的过程，且从有技术创新的动力开始，始于研究 与开发活动，终于产品的市场销售。 按照不同的分类标准，技术创新的模式也有不同表述。笔者综合前人的研究， 在此主要介绍具有代表性的三种模式，即自主创新、模仿创新和合作创新。万君 康认为自主创新是“通过本国自身的学习与r d 活动，探索技术前沿，突破技 术难关，研究开发具有自主知识产权的技术，形成自主开发的能力 ，这要求企 业有较大的资金投入和较强的研发队伍，而且周期长，风险大，创新成果成功率 低，也容易被跟随者无偿占有。模仿创新是指在率先创新的示范效应和利益的诱 导下，企业通过合法手段引进技术，并在此基础上进行消化吸收，进一步改进完 善，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品的行为。从韩国、日本等 国家的经验来看，模仿创新是工业比较落后的国家缩小与发达国家技术差距的一 条捷径，但其缺点是这使得模仿者在技术创新上处于被动地位，长此以往，必将 扩大技术差距，最终导致技术依赖。合作创新是指企业与企业，或者企业与高等 院校、研究机构之间进行的联合创新行为，通过合作双方可以相互学习、优势互 补，共同提高创新能力。合作创新有利于缩短研发周期，分摊企业的创新成本和 分散创新风险。 从我国目前的情况来看，自主创新能力还比较薄弱，主要集中于高技术产业 的大中型工业企业；中小企业则以模仿创新为主，即引进消化吸收再创新是提高 其自主创新能力的主要途径；合作创新在我国主要表现为企业通过战略联盟与外 部技术力量如高等院校、科研机构等进行产学研合作。我国一直积极倡导要自主 创新，但这与模仿创新并不矛盾，因为自主创新不是闭门创新，在我国目前落后 的技术状况下，更需要具有一种开放意识，学会从各种渠道获取创新来源，充分 学习利用发达国家的科研成果，通过消化吸收再创新以提高自身技术水平。但同 时也要注意一个“度 的问题，即短期内我们可以通过模仿创新来带动自身技术 水平的提升，但这只是一个过渡阶段，最终我国要走上自主创新之路。 2 1 4 研发型投资与技术创新 技术创新与研发活动是紧密相关的，但两者不等同。研发型投资是技术创 新的前期阶段，是其科学基础和物质基础，它是技术创新的投入，也可以说是技 万君康论技术引进与自主创新的关联与差异明武汉理工大学学报，2 0 0 0 ：4 1 0 硕士论文跨国公司研发型投资与江苏技术刨新对策研究 术创新的实体化机构。有些人误认为研发就是创新，并以研发经费的投入来衡量 技术创新活动，以为研发活动越多，技术创新成果就越多。其实两者并无此线性 关系，开展研发活动并不一定有技术创新，只能说加大研发型投资将有助于技术 创新的实现，因为技术创新是一个系统的过程，有很多环节在共同起作用。 在如今这个以知识的生产、传播与应用为基础的知识经济社会，科技在企业 竞争和社会经济发展中的作用越来越重要，作为技术创新重要来源的研发活动也 越来越受到重视。就目前来看，跨国公司正在加速利用全球技术资源，进行全球 性技术开发。而研发中心是开展技术创新活动的重要平台，因此跨国公司加大海 外研发投资，以各种方式在东道国设立研发机构，充分利用当地资源进行技术创 新，以继续保持和扩大技术领先优势。同时在海外研发投资的过程中，他们也成 为国际技术转移的主体，通过多种渠道和方式对东道国的技术创新产生影响。具 体的影响机制将在后文详述。 2 2 跨国公司在华研发投资的动因鉴别与地区分布 自2 0 世纪9 0 年代下半期以来，中国吸引外商直接投资发生了重大变化，越 来越多的跨国公司加大研发型投资，在我国设立研发机构，并主要聚集于北京、 上海、天津、广州、深圳等地。研究跨国公司在华研发的动因和区位分布，有助 于更好地把握其在江苏进行研发投资的特点，从而更好地应对跨国公司的研发全 球化战略，有效利用其研发型投资。 2 2 1 跨国公司在华研发投资的动因 跨国公司在华研发活动的快速发展，是跨国公司研发全球化因素与中国这一 特定区位因素共同作用的结果。国际竞争日趋激烈、产品生命周期缩短，迫切要 求跨国公司降低成本，寻求新方式在全球范围内组织研发活动。在这过程中， 中国因庞大的市场、高速发展的经济、丰富而低价的人力资源以及稳定的政治环 境而备受跨国公司研发机构青睐。本文主要从内因和外因两方面来鉴别跨国公司 在华研发投资的动因。 2 2 1 1 内部原因：跨国公司自身发展的需要 ( 1 ) 适应国际竞争的需要 当今世界，产品生命周期缩短，技术垄断的持续时间日趋缩短。跨国公司纷 纷寻求新的对外扩张模式以适应国际竞争的需要。在这一过程中，研发活动本土 化有助于跨国公司适应当地复杂的市场环境，借助当地资源更有针对性地开发出 适合当地消费者的新产品和新技术，进而提高海外生产效率和市场份额。因此， 研发全球化成为新的对外扩张模式。目前，我国诱人的市场前景吸引着世界各国 2 跨国公司在华研发投资背景硕士论文 的跨国公司前来投资，在这一过程中如果跨国公司简单地将已经在母公司研制好 的产品直接转移到我国，是不能满足我国多样化的消费需求的，也必将被那些研 发本土化的企业所淘汰。所以激烈的国际竞争使得跨国公司纷纷加大在华研发投 资，通过在当地设立研发机构更有针对性地开发满足当地需求的产品。 ( 2 ) 实施全球化战略的需要 经济全球化就是生产要素及其组合在世界范围内的一体化过程，随着跨国公 司贸易、生产的全球一体化，客观上要求与之相适应的研发全球化战略。设立海 外研发机构、建立全球研发网络，从而将知识创新、技术创新、产品创新、市场 创新等均纳入全球研发网络之中，是跨国公司研发全球化战略的重要组成部分， 也是不少跨国公司在我国设立研发中心的重要动机之一。例如，2 0 0 2 年爱立信 对分布在中国的项目资源和研发机构进行了全面整合，在北京成立了爱立信中国 研发总院，形成了面向整个中国市场甚至全球的研发战略平台，这在其全球研发 网络中起着核心地位作用。 ( 3 ) 支撑当地生产，保持产品优势的需要 在传统的对外直接投资过程中，很多跨国公司都在东道国设立了生产制造中 心。因此，为了支撑当地生产，及时改进现有产品从而满足当地消费需求，跨国 公司就很有必要在当地设立研发中心，以便及时调整生产技术，继续保持产品优 势。中国是世界的“