（产业经济学专业论文）基于产业集聚增长机制的胶东半岛产业发展战略研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本论文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名：爿生茎鱼日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留，使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或其他复制手段保存论文和汇 编本学位论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名；皇拯趋导师签名：破垒凼期：五嗣。生2 一 【代) 出塞厶芏鲤土芏芷垃窑 中文摘要 上个世纪9 0 年代以来，产业集聚的普遍性及其在区域产业和经济发展中的重 要作用引起了国内外学者的广泛关注，不同领域的学者从不同的角度对产业集聚 进行了研究本文在系统研究产业集聚增长机制及其对区域经济促进作用的理论 基础上，对胶东半岛产业集聚现状进行实证考察、深入分析，把产业集聚增长机 制运用于胶东半岛产业政策的制定，以期带来一定的理论和实践指导意义。 本文首先对产业集聚基础理论进行国外、国内两方面的述评，并界定产业集 聚内涵。迸行相关概念辨析。然后，在已有研究的基础上，从外部经济角度提出 产业集聚增长机制，深入分析其核心要素，阐述增长机制形成路径。接下来，基 于产业集聚增长机制，从经济解释和模型验证两个方面对产业集聚对区域经济的 带动作用进行分析 最后。结合理论研究，以胶东半岛产业集聚为研究对象，对其发展现状进行 实证考察，深入分析胶东半岛已初显的产业集聚增长机制要素，从政府、行业、 企业三个角度指出完善胶东半岛产业集聚增长机制有待解决的问题。通过分析， 本文认为，在产业集聚增长机制的四个核心要素中。胶东半岛产业集聚已初显外 部规模经济效应和要素集中效应，而产业链条短、缺乏配套企业从而外部范围经 济效应不突出和缺乏有效的创新机制从而知识溢出有欠缺是抑制胶东半岛产业集 聚合理增长的主要因素。最后，针对存在的问题，本文从政府、行业、企业三个 层面提出有针对性的产业发展战略，以促使产业集聚合理增长，实现胶东半岛产 业集聚集群化，带动区域经济发展。 斑讯舭鳜胀删熊心繇撒觯鼠批勰战k 袖 a b s t r a c t s i n c et h el a s t1 9 9 0 s ，t h eu n i v e r s a l i t yo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n dt h ei m p o r t a n t r o l eo fi ti nr e g i o n a li n d u s t r i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n th a v ea t t r a c t e dw i d e s p r e a d i n t e r e s tb o t ha th o m ea n da b m a d s c h o l a r si nd i f e r e n tf i e l d ss t u d y0 1 1t h ei n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o nf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l y5 t u d i f f st h eg r o w t h m e c h a n i s mo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o na n di t sr o l eo np r o m o t i n gr e e j o n a le c o n o m y b a s e do nt h e s es t u d i e s ，t h i sp a p e rc o n d u c t se m p i r i c a lt e s ta n dt h o r o u g ha n a l y s i s0 1 1t h e s t a t u so fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni nj i a o d o n gp e n i n s u l a a p p l y i n gt h eg r o w t h m e c h a n i s mo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nt ot h ei n d u s t r i a lp o l i c i e so fj i a o d o n gp e n i n s u l a , t h i sp a p e re x p e c t st ob r i n gt h et h e o r ya n dp r a c t i c es o m eg u i d ；m c e f i r s t l y , t h i sp a p e rr e v i e w st h eb a s i ct h e o r yo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nh o m ea n d a b r o a d , d e f i n e st h ec o n t e n to fi ta n dd i f f e j t e n t i a t e sa n da n a l y z e st h er e l a t e dc o n c e p t s t h e n , o nt h eb a s i so ft h ee x i s t i n gs t u d i e s ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r dt h eg r o w t h i n e c h a n i s mo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fe x t e r n a le c o n o m i c s , d e e p l ya n a l y z e si t sc o r ef a c t o r sa n de x p a t i a t e si t sf o r m i n gm e c h a n i s m n e x t , b a s e do n t h eg r o w t hm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ，t h i sp a p e ra n a l y z e st h el e a d i n gr o l e o fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o np r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m yf r o mt h ea s p e c t so fe c o n o m i c i n t e r p r e t a t i o na n dm o d e lv a l i d a t i o n f i n a l l y , i nc o m b i n a t i o no ft h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h i sp a p e re m p i r i c a l l yr e v i e w st h e d e v e l o p m e n ts t a t u so fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o no fj i a o d o n gp e n i n s u l aa n dt h o r o u g h l y a n a l y z e st h eg r o w t hm e c h a n i s mf a c t o r so f i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni n i t i a l l ya p p e a r e di n j i a o d o n gp e n i n s u l a f r o mt h ea s p e c t so ft h eg o v e r n m e n t , i n d u s t r i e sa n dc o r p o r a t i o n s ， t h i sp a p e rp o i n t so u tt h ep r o b l e m st ob es o l v e di ni m p r o v i n gi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ni n j i a o d o n gp e n i n s u l a t h r o u g ha n a l y s i s ，t h i sp a p e rh o l d st h a ta m o n gt h ef o u r c o r ef a c t o r s o fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ng r o w t hm e c h a n i s m ，e f f e c t so fe x t e r n a le c o n o m i e so fs c a l e a n de f f e c t so fe l e m e n tc o n v e r g e n c eh a v ei n i t i a l l ya p p e a e di nj i a o d o n gp e n i n s u l a i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n b u tt h ei n d u s t r yc h a i ni ss h o r t ，l a c ko f s u p p o r t i n gc o r p o r a t i o n s 3 m a k e st h ee f f e c t so fe x t e r n a le c o n o m i e so fs c o p en o to u t s t a n d i n g ，a n dl a c ko fe f f e c t i v e i n n o v a t i o nm e c h a n i s ma l s or f l r k e sk n o w l e d g es p i l l o v e rd e f i c i e n c y , a l lo fw h i c ha r et h e m a i nf a c t o r sr e s t r a i nt h er a t i o n a lg r o w t ho f j i a o d o n gp e n i n s u l ai n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n f i n a l i y ，i nr e s p o n s et ot h ee x i s t i n gp r o b l e ma n df b mt h ea s p e c t so ft h eg o v e r n m e n t , i n d u s l r i c sa n dc o r p o r a t i o n s ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n gi n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ts t r a d e g yt op m m o t ei n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o nt og r o wr a t i o n a l l y , h l e v e j i a o d o n g p e n i n s u l ai n d u s t r i a la g g i o m e m f i o m z a t i o n a n da c c e l e r a t et h er e g i o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：g r o w t hm e c h a n i s mo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ；c o r ef a c t o r ；j i a o d o n g p e n i n s u l a ；i n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g y 4 1 i 问题的提出及研究的意义 1 引言 从2 0 世纪9 0 年代开始，产业集聚已发展成为世界经济中一个十分引入注目 的产业组织形式据统计，在美国大约有3 8 0 个跨产业部门的公司集群，他们雇 用了5 7 的劳动力并创造6 1 的国民产出在意大利，7 0 以上的制造业、3 0 以上 的就业、4 0 以上的出口都通过专业化产业集聚来实现2 。改革开放以后，我国也出 现了特定地区的产业集聚现象，尤其是长江三角洲和珠江三角洲存在着大量的产 业集聚从全球范围来看，产业集聚对带动区域产业发展、提升区域经济地位， 乃至促进国家的经济增长已起到了令人瞩目的作用。越来越多的国家和地区，都 把产业集聚作为区域产业和经济发展的重要战略方式。 产业集聚的迅速发展和它对区域以及国家经济发展的重要贡献，引起了国内 外学者对产业集聚问题的广泛关注，尤其是美国、西欧等发达国家，对产业集聚 形成、竞争优势、与区域经济增长的实证分析等都作了大量研究，从而对产业集 聚趋势和相应的政府措施作了科学的预测。产业集聚理论能指导产业集聚的发展 和产业政策的制定，促进产业组织的合理化和优化；同时产业集聚和产业政策的 实践推动产业集聚理论进一步深化，理论和实践的完美结合不断促进经济可持续 发展。 从我国来看，产业集聚作为一种新的发展思路，在促进产业竞争优势的获得、 产业布局和产业结构的调整、区域经济的发展等方面都具有非常现实的意义。国 内学术界近几年对产业集聚现象也进行了大量的研究，取得了卓有成效的成果。 但仍然存在一些问题：基本概念和原理仍然没有统一的认识，内容相对零散，绝 大多数研究都是理论上的概括叙述性分析，以实际案例分析和历史分析为主，并 没有形成系统的理论体系，造成相对于蓬勃发展的产业集聚现象，相关理论明显 落后于现实实践的局面。另外，国内对产业集聚的实证研究多以集聚发展水平较 高的长三角和珠三角为对象，对胶东半岛的研究相对较少，而胶东半岛作为正在 崛起的经济增长极，近几年产业集聚正强劲增长，山东省也陆续出台相关文件引 导其合理发展因此对胶东半岛产业集聚进行研究以使其健康发展的必要性十分 。o e c d ( 2 0 0 1 ) ti n n o v a t i v ec l u s t e r s ：d r i v e r so f n a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m , p a i r s ， 2 卢松等，产业集群：一种玎j 借鉴的发腱模式。咨询研究择要2 0 0 4 ( 5 ) 。 突出。 在这种大背景下，本文在已有的产业集聚研究的基础上，提出产业集聚增长 机制，对产业集聚的自增长路径进行系统研究，并进一步分析其对区域经济的带 动作用，形成一套相对完整的理论过程。在此基础上，以胶东半岛产业集聚为研 究对象，对其发展现状进行实证考察、深入分析，把产业集聚增长机制运用于胶 东半岛区域政策的制定，针对具体实际情况，对促使产业集聚合理增长、带动区 域经济发展从实践上提出可操作性的建议指导这对利用产业集聚优势带动整个 山东省产业以及区域经济发展也具有重要意义。 1 2 研究的内容和框架 根据研究目的，本文主体分为四个部分： 第一部分，立足国外、国内两个层次对产业集聚基础理论进行文献综述，并 明确界定产业集聚内涵，对产业集中、产业集聚与产业集群概念进行辨析，以明 确本文基本研究对象。 第二部分，从外部经济角度系统阐述产业集聚增长机制：在专业化分工合作 的基础上，关键性企业的存在诱导产业集聚出现，在产业集聚增长机制四个核心 要素：外部规模经济、外部范围经济、知识溢出、要素集中不断自我强化、相互 催化的作用下，集聚内各项成本下降，吸引集聚外企业不断进入，相关产业规模 扩张，集聚增长；随后，专业化分工合作进一步深化，新一轮更高层次的产业集 聚增长开始。形成一个相对稳定的增长路径。 第三部分，基于产业集聚增长机制，从其核心要素和成本节约的角度，通过 经济解释和模型验证，对产业集聚对区域经济的带动作用进行分析 第四部分。结合理论研究，以胶东半岛产业集聚为研究对象，首先对其发展 现状进行实证考察，深入分析胶东半岛已初显的产业集聚增长机制要素，然后从 政府、行业、企业三个角度指出胶东半岛产业集聚增长机制存在的问题。通过分 析，本文认为：从政府角度讲，胶东半岛三市行政分割，产业集聚服务、发展环 境建设不完善。是阻碍产业集聚合理增长的主要问题：从行业和企业的角度看， 在产业集聚增长机制的四个核心要素中，胶东半岛产业集聚已初显外部规模经济 效应和要素集中效应，但是产业链条短、缺乏配套企业从而外部范围经济效应不 突出和缺乏有效的创新机制从而知识溢出有欠缺是抑制胶东半岛产业集聚合理增 6 出丕占芏熊土芏位监奎 长的主要因素。最后针对问题，从政府、行业、企业三个层面提出有针对性的产 业发展战略，以促使产业集聚合理增长，实现胶东半岛产业集聚集群化，带动区 域经济发展。 本文结构框架如图1 一l 所示： 图l l 本文结构框架 7 一， 出压厶芏殛堂位论塞 2 产业集聚基础理论 自一个多世纪前马歇尔首次提出著名的产业空间集聚的三个原因以来，经济 学者和经济地理学者对产业集聚理论从不同的视角进行了理论探究，使产业集聚 理论日臻成熟与完善。有关产业集聚的文献涉及众多的内容，各个具体内容又涉 及各种各样的观点。本文根据研究需要，对产业集聚理论发展渊源及最新研究进 展，立足国外国内两个层次，进行文献述评。 2 1 国外文献 2 1 1 关于产业集聚形成 ( 一) 马歇尔“产业区”和外部规模经济 经济学家阿尔弗雷德马歇尔【1 】是第一个较系统研究产业集聚现象的，他从 新古典经济学的角度，通过研究工业组织，把地方性工业在产业区的集聚归结为 企业追求外部规模经济，即企业层面的规模经济报酬不变、社会层面的规模报酬 递增。他把经济规模划分为两类：一是产业发展的规模( 即外部规模经济) ，这和 专业的地区性集中有很大关系；二是企业自身发展的规模( 即内部规模经济) ，这 取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率。马歇尔认为， 企业内部的规模经济一般比较容易被人们所认识，厂商也会尽可能使生产规模进 一步扩大；而企业追求外部规模经济，会带来专门人才、专门机械、原材料提供、 运输便利以及技术扩散等优势，促使形成企业的地理集中和相互依赖。当整个产 业持续增长，集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业或 产生专门化的服务性行业，会改进铁路交通和其他基础设施，会引起知识量的增 加和技术信息的传播，所有这些因素促使企业为追求外部规模经济而集聚。因此， 劳动力市场共享、中间投入品的供给与需求联系和技术外溢成为马歇尔关于产业 集聚理论的三个关键因素。 虽然马歇尔的外部经济在一定程度上解释了产业集聚的原因，但并没有阐明 这种外部经济的最初来源何在，他只论述了集中生产的优势，而没有描述可能导 致集中的过程，他忽视了区位和运输成本因素，因此也就没有注意到不同的产业 和区位产业集聚的程度和持续性是不同的。另外。在他的理论中没有考虑区域内 企业的成长和区域问企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组 b 织的外部连接与创新。 ( 二) 韦伯区位理论和集聚经济 近代区位理论的开创者阿尔弗雷德韦伯【2 最早提出聚集经济的概念，他深 入地研究了工业集聚的问题，将影响工业区位的经济因素分为区域因素和集聚因 素：区域因素使工业固定于一定地点( 趋于使运费最小或劳动成本最小的区位) ， 集聚因素使工业趋于集聚的区位调整。集聚因素又分为两个阶段：第一阶段仅通 过企业自身的扩大而产生集聚优势；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而 实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段。他认为集聚是因为企业追求集聚 的好处而自发地自下而上形成的：若干厂商集聚在一个地点能给各个厂商带来更 多的收益或者降低很大的成本，所以每个厂商都有集聚在一起的愿望。后来韦伯 把产业集聚归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展。随着技术设 备专业化的整体功能加强，技术设备相互之间的依存会促使工厂地方集中化第 二个因素是劳动力组织的发展。韦伯把一个充分发展的、新颖的、综合的劳动力 组织看作是一定意义上的设备，由于其也十分专业化，因而促进了产业集聚化 第三个因素是市场化因素，韦伯认为这是最重要的因素。产业集聚可以最大限度 地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”， 降低了市场的交易成本。第四个因素是经常性开支成本。产业集聚会引发煤气、 自来水等基础设旌的建设，从而减少经常性开支成本。韦伯还从运输指向和劳动 力指向两个不同的途径，试图以等差费用曲线作为分析工具去分析产业集聚能够 达到的最大规模，认为实际支付运费最小的地点会成为工业集聚的地点。 韦伯的研究对西方区位理论起了奠基作用，但其理论的局限和缺陷也是很明 显的。他仅从个别企业的区位出发，以成本分析为依据，对生产过程本身以及少 数几个因素( 运费、工资、集聚) 的影响进行探讨，属于局部均衡的研究范畴，忽 略了对整体工业区位问题、许多重要经济因素和非经济因素客观实际的研究，缺 少普遍的经济理论意义。韦伯集聚的关键是决定性等差费用曲线的确定，这是理 论性的，具体操作起来几乎没有可能，从这个意义上来说，韦伯集聚是一种理论 上的集聚3 。 ( 三) 克鲁格曼规模报酬递增和运输成本 克鲁格曼 3 】将新贸易理论中的不完全竞争和规模报酬递增与区位理论对运输 成本的强调相结合，用模型化的方法通过严密的数学论证从深层次上揭示了产业 f 缉慈，创新的宅问：企业集群卜j 区域发展【m 】，北京；北京大学出版社2 0 0 3 ，p 6 1 9 = = = = = 一 ：= ：= ：= 当奎奎耋堡! ；茎丝堡塞= ：= ：= ： 集聚发生的机制，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。他把外部规模经济与运输成 本的相互作用作为解释区域工业集中、区域中心和外围格局的关键，提出“中心 外围”模型，认为企业和产业一般倾向于在特定的区位空间集中，而不同的 群体和不同的相关活动又倾向于集中在不同的地方，空间产业集聚和区域专业化 同时存在。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时，存在的本地化 的规模报酬递增为产业集群的形成提供了理论基础。同时，他认为最初产业集聚 的形成可能是由于某个偶然的、特殊的历史事件，但是这种初始的优势会因为路 径依赖而持续维持下去从而被“锁定”，也就是说产业集聚的形成具有路径依赖 性，一旦建立就倾向于自我延续下去。他的这个观点为产业扶持政策提供了理论 依据：既然产业集聚的形成具有偶然性，且一旦形成之后又具有自增长机制，那 么产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素，包括贸易 保护也可以改变产业格局。 克鲁格曼从新经济地理学的理论视角全面深入阐释了产业集聚的形成机制、 发展模式及其竞争优势的来源，开辟了产业集聚研究的崭新视角，但是很明显的是， 他将产业集聚整体作为研究对象，未能深入到产业集聚内部探讨影响产业集聚演 进机制的微观要素，也未能深入剖析产业集聚发展模式与区域创新能力及其本地 环境之间的互动关系。同时，关于产业空间集聚的论证和说明，虽然从逻辑上看 非常严谨，但并没有考虑真实地点，真正的社区、真实的历史、社会和文化背景 几乎被忽略。 ( 四) 波特竞争优势理论和产业集聚 以迈克尔波特 4 为代表的战略管理学派在1 9 9 0 年提出了国家竞争优势理 论，他们认为，国家竞争优势产业是通过一个高度的本地化过程创造和发展起来 的，一个国家在国际上成功的产业，其企业在地理上呈现集中的趋势，集聚有助 于提升产业竞争力和国家竞争力。波特提出了提升国家竞争力的四项环境因素： 生产要素：一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现；需求条件：本国市 场对该项产业所提供产品或服务的需要如何；相关产业和支持产业的表现：这些 产业的相关产业和上游产业是否具有国际竞争力：企业的战略、结构与竞争对手： 企业在一个国家的基础、组织和管理形态，以及国内竞争对手的表现他形象地 把它们比作打造国家竞争优势的“钻石体系”，这个钻石体系关系到一个国家的 产业或产业环节能否成功。他列举了产业集聚的大量例子，说明一个国家内的产 业集聚有助于提升该产业部门的国家竞争力；反过来，相互强化国家竞争力的产 1 0 业都会出现集聚，其原因通常是因为在一个国家的钻石体系中。每个关键因素都 具有地理集中的含义 波特的竞争优势理论具有重要的理论和实践意义，特别是它强调竞争是动态 的和不断变化的；国家竞争优势的产生，依赖于国内的竞争环境等等。但是，该 理论过分强调国家和区域政府在产业国际竞争中的作用，把复杂的经济活动因素 简单地构造成四个基本的要素，忽视了跨国的贸易活动对“钻石模型”的影响。 而且，波特的研究实质上并没有解释产业集聚是如何形成的，只是对产业集聚形 成之后其对经济发展的积极效应进行了分析，因而波特的理论只能认为是对产业 集聚问题的研究进行了一定程度的扩展。 2 1 2 关于产业集聚与竞争优势 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 2 0 0 0 ) 把产业集聚分为：非正式群、有 组织群和创新群。探讨如何在传统产业中培育创新群，建立创新系统，使传统产 业保持可持续的竞争优势 5 】。 c j c a n i e l s 和a r o m i j n ，( 2 0 0 0 ) 研究在经济自由化和国际经济整合的背景下， 技术能力的累积对中小企业在区域发展中的作用，建立概念框架来分析地理集聚 影响技术能力累积的机理，从中观和微观层次对集聚优势进行了分析，并提出了 相应的产业集聚政策 6 】。 c a t h e r i n eb e a u d r y 和p e t e rs w a r n ( 2 0 0 1 ) 对产业集聚的强度影响产业集聚内 企业绩效的途径进行了研究他们用雇员数量作为衡量产业集聚强度的指标，对 英国几十个产业进行了实证分析，得出在不同产业存在着产业集聚正效应和负效 应的结论，其中在计算机、汽车、航空和通讯设备制造业存在非常强的集聚正效 应 7 】。 a l d or o m a n o ，g i u s e p p i n ap a s s i a n t 和v a l e r i oe l l a ( 2 0 0 1 ) 分析了2 9 个虚拟 群，用组织接近的概念来代替传统的地理接近概念，认为组织接近是虚拟群形成 动力的新来源，而组织的接近则通过供应链和客户关系管理来实现。他们突破传 统的产业集聚的地理限制，利用信息通讯技术的进步把产业集聚置于全球化的虚 拟学习环境中，扩展了产业集聚活动的空间 8 】。 m e y e r - s t a m e r ( 2 0 0 2 ) 分析了产业集聚内企业合作的模式，研究企业合作的典 型障碍，探讨了如何克服文化对合作的不利影响，最后提出了通过企业合作来营 造创新的环境，从而提高产业集聚的创新能力和竞争优势途径【9 】。 l l 2 1 3 关于产业集聚与经济增长 法国经济学家佩鲁提出了“增长极”概念，认为从地理空间上来看，经济增 长是不均匀发生的，一个地区的经济增长需要一个推动性工业嵌入其中并形成一 个增长中心，以增长中心为基础形成聚集经济，以推动整个地域经济的增长，即 “推动性产业集聚经济增长”，他强调推动性产业的巨大作用，也强调政 府和企业对推动性产业建立的巨大作用。佩鲁之后尤其近几年，许多学者开始从 各种角度对产业集聚和经济增长的关系进行理论分析，得出“集聚随着增长而增 加，增长随着集聚而增加”的基本结论，二者是相互促进的。 p h i l i p p em a r t i n 和o t t a v i a n o ( 2 0 0 1 ) 建立了一个经济增长和经济活动的空问 集聚自我强化的模型，该模型借鉴了克鲁格曼( 1 9 9 1 ) 的新经济地理理论和罗默 ( 1 9 9 0 ) 的内生增长理论。他们以两个区域为分析对象，证明了产业集聚通过货币 的外部经济性降低了集聚区的创新成本而促进了集聚地的经济增长( 后向联系) ； 反过来，经济增长通过衍生出新的企业促进了集聚的进一步扩大( 前向联系) 随 着企业的不断增加，创新活动将在区域的核心集聚，而部分的生产活动将在集聚 的边缘地区进行 1 0 3 。 f u j i t a 和t h i s s e ( 2 0 0 1 ) 建立的模型中也反映出经济增长与产业集聚之间的关 系。没有相关产业的垂直关系，劳动力在各区域中自由流动，也得出了产业集聚 与区域增长密切相关。他们将克鲁格曼的地理模型扩展成包含内生经济增长，研 发部门使用成熟劳动力和知识资本创造新的差异化产品，认为随着产业集聚的发 生，经济增长会加快，而且如果这种效应足够强的话还能影响周围的经济，即使 周围与中心地区经济的差距有可能增大】。 k u r th a f n e r ( 2 0 0 4 ) 建立了一个允许研究开发部门自由流动并包含两个国家的 产业集聚与经济增长的动态模型。文章讨论了资源流动与企业决策对产业集聚和 经济增长的影响，锁定效应和市场的自由准入将导致企业的集聚，成本节约和外 部效应促进了更多的企业集聚，集聚地对劳动力的需求可以通过劳动力在两部门 的流动来满足，这些又强化了工业的地理集中、更高程度的专业化和经济发展 1 2 】 2 1 4 有关实证分析 k i m ( 1 9 9 5 ) 衡量了美国1 9 8 1 和1 9 8 7 年期问的2 0 个行业在各个州的分步状况， 并测量了规模经济( 用平均企业规模来表示) 和资源集中度( 用原材料成本占附 1 2 ：一：= ：= = ：= 一= 一：坐垄奎堂堡：! 耋垡垒塞：= ：= ：= ： ：一： 加成本的比重来表示) ，把它们作为外生变量研究，得出规模经济和资源集中度 都对产业集聚有正的影响作用。a m i t i ( 1 9 9 7 ) 用同样的方法测量了五个欧盟国家 在1 9 6 7 1 9 8 9 年问6 5 个行业的分布情况，她把地区基尼系数用规模经济、中间商品 的密度和要素密度这些变量来进行回归分析。结果表明规模经济和中间商品密度 对产业集聚有正的作用，而要素密度对产业集聚无明显作用。 l u r ap a i j a ( 2 0 0 1 ) 通过对芬兰i c t 产业集聚的实证分析，认为i c t 产业集聚是 芬兰基于知识的经济增长的发动机，优化工芬兰的产业结构，构筑了芬兰国家竞 争优势；并从产业政策的角度回顾了i c t 产业集聚在芬兰的发展历程。 c i c c o n e ( 2 0 0 1 ) 首先描述了美国和欧洲五国( 法国、德国、意大利、西班牙 和英国) 各自国内地区间的生产力差距和集聚度，并对美国和欧洲的集聚效应进 行了实证分析，分析结果表明集聚效应非常显著。c i c c o n e ( 2 0 0 2 ) 又分析了欧洲 五个国家的劳动力密度对劳动生产率的影响，他发现集聚的加强对地区经济增长 有正的影响。 g i u s e p p ea r b i a 、r o b e r t ob a s i l e 和m a r i a n n am a n t u a n o ( 2 0 0 3 ) 用基尼系数 ( 测量产业集聚度) 和i m o r a n 指数( 测量极化现象) 测量欧盟各国的产业集聚， 发现集聚度随着时期呈现倒u 型，即欧洲在一体化进程中产业集聚在8 0 年代呈增长 趋势，在9 0 年代呈减弱趋势。尤其是工业制造部门。他们又用这两个指数与部门 劳动生产力的增长率进行回归分析，结论与预期一致，即集聚度与劳动生产力的 提高有正相关关系。 c e n d yf a n 和s c o t t ( 2 0 0 3 ) 研究了东亚和中国的产业集聚和区域经济增长之问 的关系，发现二者之间具有很强的双向促进关系，新加坡、香港、上海和北京等 城市都利用产业集聚策略来吸引外商直接投资，加速地区经济发展。 2 2 国内文献 与国外产业集聚研究相比，国内产业集聚研究伴随着浙江、广东等地一大批 反映产业集聚现象的专业镇的出现，开始于2 0 世纪9 0 年代末期，大规模的研究则 在2 0 0 0 年之后。主要研究集中于产业集聚形成、效应、竞争优势、区域创新体系 等方面，内容相对较零散。 2 2 专著研究 目前国内已经出版的关于产业集聚研究的代表性专著有：北京大学王缉慈教 授 创新的空间：企业集群与区域发展，南京大学梁琦教授产业集聚论，南 京理工大学朱英明产业集聚论，刘斌产业集聚竞争优势的经济分析。 真正意义上将产业集聚理论比较完整引入我国并对国内部分有代表的地方产 业集聚现象进行系统实证分析的，是王缉慈教授主持的国家级课题创新的空间一 一企业集群与区域发展( 2 0 0 1 ) 。该书首先对相关理论进行了梳理，包括对产业 集聚理论、新产业区理论的介绍，然后对高新技术产业集聚和传统产业集聚进行 分析，比如北京的中关村、美国的硅谷、浙江大塘的袜业、河北清河的羊绒生产 等产业集聚，最后提出了基于企业集群而促进区域经济发展的政策建议她较为 系统地概括了产业集聚理论与新产业区理论，并指出培育具有地方特色的企业集 群、营造区域竞争环境、强化区域竞争优势是增强国力的关键 1 3 】。 朱英明在其专著产业集聚论( 2 0 0 3 ) 中从产业组织、产业流动性和生命周 期、区位成本、服务企业四个方面阐述了产业集聚的形成机制。他认为在产业发 展历史进程中形成的垂直一体化、垂直分离和灵活的专业化这三种不同类型的产 业组织形式中，公司垂直一体化趋势的加强不利于空间集聚，而灵活的专业化客 观上要求集聚的趋势从而产生集聚现象。产业的流动性和工厂生命周期在产业集 聚的动态变化方面具有极为重要的作用。在区位成本的四种基本类型中因公司主 要考虑的成本类型的不同而对产业集聚发挥不同的作用。服务企业与其他企业相 比具有更高的地方化和群聚特征，在促进区域产业集聚方面具有特别重要的作用 同时，他指出产业集聚的区域效应是产业集聚促进区域经济发展的原因，不同的 地区产业集聚的效应是不同的。经济发达地区主要依靠外商投资的集聚来推动， 而经济落后地区则可以借助政府行为来发挥外部经济效应，快速形成产业集聚 【1 4 】。 粱琦教授的产业集聚论( 2 0 0 4 ) 主要从理论上分析了产业集聚模型，把影 响产业集聚形成的因素划分为三个层面来进行分析：第一层面是基本因素包括运 输成本、规模经济和马歇尔的外在性；第二层面考察市场因素，包括地方需求、 产品差别化、市场关联和贸易成本，认为一个地区的产业基础对集聚有重要影响， 而且地方需求效果越强，产品多样性和消费偏好多样化越大、市场关联越显著， 越易发生集聚；第三层面探讨由于知识溢出和技术扩散具有某种地域性使得以高 1 4 技术为纽带的产业集聚得以形成。她动念地考察了产业集聚的变迁过程，论述了 分工专业化与产业集聚之间的关系，实证分析了我国制造业的集聚以及经济发达 地区国际直接投资的区位选择以新的证据解释中国产业集聚的三大基本因素一 一运输成本、规模经济和外部性，在此基础上，继续考察了市场因素，包括地方寻 求、产品差异化、市场关联度和贸易成本对产业集聚影响 1 5 】 刘斌的产业集聚竞争优势的经济分析( 2 0 0 4 ) 是对产业集聚竞争优势的说 明，主要是从外部经济的角度解释产业集聚如何降低了生产成本和增强集聚内企 业的竞争力，该成果的学术贡献在于对其产业集聚研究的分析理论给予了条理化 【1 6 】。 2 2 2 论文研究 关于产业集聚的形成： 仇保兴( 1 9 9 9 ) 对小企业集群的形成过程、制约因素及其创新意义和演化趋 势进行了较为系统和全面的分析。他从专业化分工角度分析了企业集群的形成机 制，从产权、市场结构、产品和要素市场以及人文环境分析了集群形成过程中的 制约因素 1 7 3 。刘军国( 2 0 0 1 ) 在产业集聚机制方面进行了较为有说服力的研究，他 认为产业集聚是报酬递增的加速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形 成了报酬递增和分工不断深化的机制，因而使集聚体具有不断自我完善的机制 1 8 】叶建亮( 2 0 0 1 ) 从知识溢出角度分析集聚现象，认为知识溢出是导致产业集 聚的重要原因。它不仅决定了集聚的规模，也影响集聚组织内企业的生产函数 1 9 3 。 魏守华( 2 0 0 2 ) 对产业集聚形成的几种动力进行了整合，基于社会资本的地域分工、 外部经济、合作效率、技术创新和扩散，以图形的方式构造出产业集聚的动力机 制【2 0 】。 关于产业集聚与竞争优势： 魏守华、石碧华( 2 0 0 2 ) 从区域经济发展理论角度研究产业集聚，认为产业集 聚理论是继梯度推移、增长极和地域生产综合体理论之后的新型区域经济发展理 论。从直接经济要素和非直接经济要素论两个方面分析了集聚的竞争优势：前者 包括生产成本、基于质量基础的产品差异化优势、区域营销优势，市场竞争优势 四个方面，后者则体现在区域创新能力上 2 1 】。 关于产业集聚与区域经济发展： 刘军国( 2 0 0 1 ) 从产业集聚区域内的非正式协作的角度研究了产业集聚与经济 - s 增长的关系，产业集聚区构建了非难式协作的外在环境，这些协作通过促进知识 的创新与扩散、人力资本和社会资本的积累作用于经济增长【2 2 】盖文启创新网 络区域经济发展新思维( 2 0 0 2 ) 从新产业区的角度，系统地构架了区域创新 网络的一般理论。他运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理 论建立了区域创新网络理论体系，并利用这些理论体系来解释产业集聚和新产业 区创新网络的发展。他还讨论了同一产业或相关产业中柔性专业化企业的集聚问 题，并指出这些因素降低交易成本、获得外部经济、增强创新功能，对区域竞争 力产生重大影响 2 3 】。苗瑞卿、王新雨( 2 0 0 3 ) 以不平衡经济增长理论和法国经济学 家佩鲁( 1 9 5 5 ) 的“增长极”理论为基础，论证了产业集聚对区域经济发展的决定 意义，分析了目前制约我国产业集聚形成的自然资源因素、人力资源质量、产业 结构与产业布局因素以及制度方面的因素 2 4 】 2 2 3 有关实证分析 汪炜、史晋川( 2 0 0 1 ) 研究了经济增长中的区域效应和集聚效应，并以杭州为 例进行了实证分析。认为经济增长中的集聚效应可以分为三个方面：内部集聚经 济指某一部门内部因企业规模扩大所引起的企业和整个部门长期平均成本的下 降：布局集聚经济指受当地自然因素、经济因素、社会因素的综合影响，某一工 业部门在特定区域布局有可能获得较之在其他地区布局更大的经济效果，一般以 生产的比较优势度量；城市集聚经济是用来估计某一行业的企业之间能否充分利 用同类工业企业布局集中所形成的专业化分工的集聚效应【2 5 】 朱英明( 2 0 0 2 ) 分析了外商投资企业的空问集聚及其对区域增长的影响，通过 对长江三角洲地区外商投资企业的空间集群的实证分析，构建了企业集群与区域 增长的模型 2 s 】。后来他又在产业集聚论( 2 0 0 3 ) 中对国内外的产业集聚理论进 行比较系统的综述，而且对长江三角洲地区外商企业空间集群进行回归分析，画出 限制模式路径图。 魏后凯( 2 0 0 3 ) 从产业集中度理论的角度，对中国制造业集中与市场结构的关 系做了具体实证，在产业集中与经济发展之间的倒“u ”型关系理论假设基础上， 利用5 2 1 个制造业的统计数据，对其产业集中度与利润之间存在的明显正相关进行 实证，为国内这一领域研究填补了“空白” 2 7 1 。 周兵、蒲勇健( 2 0 0 3 ) 建立了产业集聚与经济增长的模型y = 成五，五，五，内， 分析产业集聚在西部经济增长中的作用，其中右面的各x 项表示影响区域产出水 平的产业集聚要素，彳表示技术进步。对上式进行全微分并同时除以y ，可得到线 性的计量模型：y = b o + b l x l + b 2 x 2 + + b k x + e ，在这个模型的基础上，周兵使 用了西部地区交通运输设备制造业的有关数据进行计量分析，选用的数据为西部 交通运输设备制造业的企业数、职工数、利润数额、固定资产数等与全国的比率 作为集聚指标，研究得出产业集聚对促进西部经济增长意义重大【2 8 】 吴学花、杨惠馨( 2 0 0 4 ) 利用集中度、基尼系数、赫芬达尔指数等指标，对 中国2 0 个二位数制造业门类的集聚性进行了实证研究，得出结论：中国部分制造业 已显现出较强的集中性，且主要集中在东部沿海省市，但一些规模经济和范围经 济性强、在国外具有显著集聚特征的行业的集聚性还比较低 2 9 】 2 3 产业集聚内涵界定及相关概念辨析 2 3 1 内涵界定 对于产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 的概念有多种观点：石培哲( 2 0 0 0 ) 认