（区域经济学专业论文）供应链环境下节点企业技术创新的合作机制研究.pdf

硕卜学f - 论文 摘要 随着全球化市场竞争与合作趋势的深入发展，企业与企业之间的单体竞争已 经转向供应链与供应链之问的群体竞争。技术创新是企业最重要的内部活动之一， 为了改善技术创新的效率和质量，供应链企业已将技术创新行为不仅仅局限于自 己企业内部，而是延伸到整个供应链，充分利用各种资源，增强自身和整体竞争 力。本论文运用博弈论和信息经济学的思想和方法，研究供应链环境下供应商和 制造商在技术创新方面的合作机制。 论文首先阐述了供应链管理及其运作机制相关理论，分析了供应链管理模式 下技术创新的运作及特征，探讨了供应链管理模式下合作技术创新的利益分配及 风险控制，为研究供应链企业技术创新的合作机制作了理论铺垫。然后，研究了 供应商进行技术创新时的供应链企业合作机制，构建了供应商和制造商共同进行 技术创新投资的多阶段动态博弈模型，通过均衡分析和相关因素研究，指出了双 方合作的条件及各自的偏好，得出了技术创新成功率、技术创新效率因子、市场 需求弹性以及双方产品的边际利润等要素对合作策略的影响。接下来，研究了供 应商面对刺激制造商技术创新投入和根据市场需求变化调整批发价格这个两难问 题时的技术创新合作策略；研究了不对称信息情况下，供应商和制造商合作技术 创新的博弈策略，得出供应链不对称信息对合作策略和效率的影响；建立了在供 应链企业集成化管理情形下的技术创新合作博弈模型，得出了此时的博弈均衡在 一次性博弈中不是一个子博弈精炼纳什均衡，在无限次重复博弈中是一个纳什均 衡。 本文的研究成果希望能为供应链企业参与合作技术创新提供理论支持；同时 也希望能为供应链企业把握合作创新规律，正确制定合作技术创新策略，优化供 应链合作技术创新绩效，提高供应链整体竞争力水平提供有益的参考。 关键词：供应链；技术创新；合作机制；动态博弈 ：j c 府链环境下节点企业技术创新的合作机制研究 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a lm a r k e tc o m p e t i t i o na n dc o o p e r a t i o n ， t o d a y si n d i v i d u a lc o m p e t i t i o na m o n gw o r l de n t e r p r i s e sh a sb e e nd i v e r t e dt ot h e c o m p e t i t i o na m o n gs u p p l yc h a i n s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s o n eo ft h em o s t i m p o r t a n ti n n e ra c t i v i t i e s t oi m p r o v et h ee f f i c i e n c ya n dq u a l i t yo ft e c h n o l o 舀c a l i n n o v a t i o n ，s u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e sh a v en o tc o n f i n e dt e c h n o l o g i 【c a li n n o v a t i o nt o i n n e r - e n t e r p r i s e sb u te x t e n d e d t ot h ew h o l es u p p l yc h a i n t h e yu t i l i z ev a r i o u s r e s o u r c e st or e i n f o r c et h e m s e l v e sa n do v e r a l lc o m p e t i t i v ep o w e r b yu s i n gt h et h o u g h t a n dm e t h o do ft h eg a m et h e o r ya n di n f o r m a t i o ne c o n o m i c s ，t h i sp a p e rt e n d st os t u d y t h ec o o p e r a t i o nm e c h a n i s mo ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e t w e e ns u p p l i e ra n d m a n u f a c t u r e ru n d e rt h ee n v i r o n m e n to ft h es u p p l yc h a i n t h ep a p e rf i r s t l ye x p l a i n st h er e l a t e dt h e o r i e so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ta n di t s o p e r a t i o nm e c h a n i s m ，a n a l y z e st h eo p e r a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so fi n n o v a t i o nu n d e r t h em a n a g e m e n tp a t t e r no ft h es u p p l yc h a i n ，a n dd i s c u s s e st h ew a yt oa l l o c a t eb e n e f i t a n dc o n t r o lr i s ku n d e rt h em a n a g e m e n tp a t t e r no ft h es u p p l yc h a i n ，w h i c hp a v e st h e w a yf o rt h es t u d yo fc o - o p e r a t i o nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ns u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e s s e c o n d l y , i ts t u d i e st h em e c h a n i s mo fs u p p l i e r - m a n u f a c t u r e rc o o p e r a t i o nf o rt h e s u p p l i e ri n n o v a t i o n t h ep a p e rc r e a t e sm u l t i - s t a g ed y n a m i cg a m em o d e lo fs u p p l i e r a n dm a n u f a c t u r e r st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n v e s t m e n t i ts h o w st h a tt h ec o n d i t i o n s o fc o o p e r a t i o na n db o t hi n d i v i d u a lp r e f e r e n c e s ，o b t a i n st h ei n f l u e n c et oc o o p e r a t i v e s t r a t e g yr e s u l t i n g f r o mt h ef a c t o r ss u c ha si n n o v a t i o ns u c c e s s p r o b a b i l i t y , e f f e c t i v e n e s sf a c t o r ，m a r k e td e m a n de l a s t i c i t ya n db o t hi n d i v i d u a lp r o d u c t s m a r g i n a l p r o f i tb ya n a l y z i n gt h ee q u i l i b r i u ma n ds t u d y i n gt h ek e yf a c t o r n e x t ，t h ep a p e rs e e k s t ot h es u p p l i e r sc o o p e r a t i o ns t r a t e g yi nm a n u f a c t u r e r i n n o v a t i o nw h e nh ef a c et h e p r o b l e mt h a ts t i m u l a t em a n u f a c t u r e r i n v e s t m e n to fi n n o v a t i o no ra d j u s tt h ew h o l e s a l e p r i c e sa c c o r d i n gt ot h em a r k e td e m a n d ；s t u d i e st h eg a m es t r a t e g yo fc o o p e r a t i o n i n n o v a t i o no fs u p p l i e r sa n dm a n u f a c t u r e r su n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fa s y m m e t r i c i n f o r m a t i o n ，i n f e r sh o wt h ea s y m m e t r i ci n f o r m a t i o no fs u p p l yc h a i ni n f l u e n c e st h e c o o p e r a t i o ns t r a t e g i e sa n dt h ee f f i c i e n c y ；c r e a t e st h ec o o p e r a t i o ng a m em o d e lo f i n n o v a t i o nu n d e rt h ec i r c u m s t a n c e so fi n t e g r a t e dm a n a g e m e n to fs u p p l yc h a i n e n t e r p r i s e s ，a n di n f e r st h a tg a m ee q u i l i b r i u mi s n tas u b g a m ep e r f e c tn a s h e q u i l i b r i u m w h e ni t sao n e 。s h o r tg a m ea n di ti san a s h - e q u i l i b r i u mw h e ni ti si nr e p e a t e dg a m e s 1 1 1 硕i 学位论文 a c c o r d i n gt ot h er e s u l to fs t u d y , w eh o p et h a tt h er e s u l t sc a np r o v i d eat h e o r e t i c a l f o u n d a t i o nf o rs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e st op a r t i c i p a t ei nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n c o o p e r a t i o n ，a l s oc a l lp r o v i d et h ee f f e c t i v er e f e r e n c ef o rs u p p l yc h a i ne n t e r p r i s e st o g r a s pt h ec o o p e r a t i o ni n n o v a t i o nr u l e ，c o r r e c t l yf o r m u l a t et h ec o o p e r a t i o nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n s t r a t e g y ，o p t i m i z es u p p l yc h a i nc o o p e r a t i o nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n a c h i e v e m e n t s ，i m p r o v et h es u p p l yc h a i nw h o l ec o m p e t i t i v ea b i l i t y k e yw o r d s ：s u p p l yc h a i n ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；c o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ；d y n a m i c g a m e i v 供府链环境下节点企业技术创新的合作机制研究 插图索引 图1 1 部分国家r & d 经费支出总额与g d p 的比值1 图2 1供应链合作技术创新的实施框架1 5 图2 2 因素分析18 图3 1供应商与制造商合作行为及效果2 l 图3 2 供应链的网络结构及本文研究对象2 2 图3 3 技术创新的投资量与成本缩减量关系图2 3 图3 4 当= 时，供应商和制造商的利润无差异曲线3 2 图3 5 制造商竞争下的供应链企业博弈3 3 图4 1 供应商和制造商的一次性博弈4 8 图4 2 需求方差对供应商利润的影响。5 1 图4 3需求方差对制造商利润的影响5 l v l i 硕士学位论文 附表索引 表3 1技术创新费用分担策略下的纳什均衡2 4 表3 2 技术创新费用分担策略下的子博弈精炼纳什均衡2 5 表3 3 价格补贴策略下的均衡结果2 7 表3 4 供应商和制造商都创新时的博弈均衡3 1 表3 5 技术创新前供应链企业的博弈均衡3 3 表3 6 技术创新后供应商的主要指标3 5 表3 7 技术创新后制造商的主要指标3 5 表3 8 三种策略下的均衡结果3 6 表4 1供应商保持零部件价格完全柔性或完全承诺时双方均衡结果4 l 表4 2 完全柔性和完全承诺下的供应链变量值5 l v i i i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体i f , 经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：砖争釜日期：如叩年i 月细日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 枪索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在一年解密后适用本授权书。 2 不保密d 。 ( 请在以上相应方框内打”) 作者签名：蔼辛整日期：叼年1 , e l1 l 旬日 导师签名：撕日期：h 0 7 年 c 1 月狐日 硕i 学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 自从2 0 世纪第三次产业革命后，由于技术创新己经成为各国经济增长的最主 要动力，使得世界各国之间的经济竞争也演化为科学技术的竞争。从世界r & d 经费投入来看，2 0 0 5 年，美国和日本的r & d 经费支出总额分别为3 1 2 5 亿美元和 1 4 5 9 亿美元，德国、法国和英国分别为6 8 4 亿美元、4 4 3 亿美元和3 4 0 亿美元， 中国、加拿大和韩国分别为2 9 9 亿美元、1 9 4 1 亿美元和1 9 3 7 亿美元。从r & d 经费投入的强度来看，绝大多数发达国家的r & d 经费强度都在2 以上，以色列 甚至超过4 ( 见图1 1 ) 。 。 以色列( z 0 0 4 ) 端曲( 2 0 0 a ) 葬生( 2 0 0 4 ) 目奉( 2 0 呻 琳岛( 2 0 0 3 ) 辩匮( 2 0 0 4 ) 芙匿( 2 0 0 4 ) 艳崮( 2 0 0 4 ) 毪匿( z 0 0 4 ) 加拿大( 2 0 e 4 ) 真匮( 2 0 0 3 ) 中筐( 2 0 0 s ) 镬岁斯( 2 0 0 4 ) 嚣大利( z 0 0 3 ) 庸非( 2 0 0 3 ) 026 图1 1 部分国家r & d 经费支出总额与g d p 的比值( 单位：) 资料来源：中国科技统计网h t t p ：w w w s t s o r g c n n w d t g n d t d o c u m e n t 0 6 1 2 1 4 1 h t m 。 有专家认为在2 l 世纪初，激烈的市场竞争压力将要求企业的新产品开发费用 每年减少5 8 ( 去除通货膨胀的因素) ，同时新产品的开发周期需压缩4 0 6 0 。世界著名评估公司麦肯锡经过统计得出：如果一个新产品推迟面市6 个月， 此产品总市场利润将减少3 3 ，面市时间越晚，市场利润将越会被其他替代产品 所占有。为了最大限度地在市场上保持并提高自身的竞争优势，许多企业采用供 应链合作研发作为获取竞争优势的新手段。一项对美国企业新产品开发的调查显 示，约2 8 的企业有三分之一左右的新产品研发项目是与供应链其它企业合作进 供j 茚链环境下节点企业技术创新的合作机制研究 行的、约2 0 的企业有三分之二左右的新产品研发项目是与供应链其它企业合作 进行的，还有9 的企业有8 0 以上的新产品研发项目是与供应链其它企业合作 进行的【。 供应合作技术创新使得参与企业共赢。企业与供应链中包括供应商、分销商、 零售商在内的上下游企业紧密合作，把合作伙伴结合到企业的新产品开发项目中， 加强信息共享，相互进行技术交流和提供设计支持，通过企业间的技术转移，有 效地运用合作伙伴的经验和专门技术，提高企业的创新能力，达到缩短新产品开 发周期，降低开发费用，提高产品质量和技术含量的目的。美国密歇根州州立大 学供应链课题组经过对美国2 1 0 家企业调查显示，实施供应链合作技术创新的公 司与未实施这一策略的公司相比，其新产品开发在成本、质量、速度和性能等一 些方面等一些方面均取得大大改善，如物料采购成本下降1 5 、物料采购质量提 高2 0 、新产品开发成本降低1 5 、新产品开发时间缩短2 0 、新产品制造成本 减少1 0 、新产品功能、特征、技术水平提高1 0 【z j 。 尽管许多供应链企业都认识到了合作技术创新的重要性，但供应链合作技术 创新的实践却大大的不尽人意，主要表现在以下几个方面：( i ) 供应链合作技术 创新项目成功率不高。根据p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tg r o u pl l c 的调查结果，大 多数的供应链合作创新项目在创新后的产品质量及企业收益方面没有达到理想的 效果，超过7 5 的企业对他们目前的供应链合作技术创新项目的绩效并不满意。 ( 2 ) 风险分担和利益共享意识不够，企业关注短期利益而忽略长期利益。由于缺 乏长远眼光等原因，企业在供应链合作关系中基本上没能做到风险分担与利益共 享f 3 1 。( 3 ) 相互间缺少沟通和信任，不愿共享技术信息且害怕机会主义行为，不 愿主动交流有关产品开发、设计信息。 大力加强供应链企业问的技术创新合作，提高企业的创新能力成了一项十分 紧迫的任务。由于供应链企业在合作技术创新方面缺乏协调，致使供应链中的各 企业很难从供应链的全局考虑问题，因而产生了片面性，延长了开发时间，影响 了整个供应链对市场需求的响应速度。即便对于市场经济相对成熟的欧美国家而 言，供应链成员间技术创新的合作与协调问题同样困扰着众多企业，大量缺乏合 作或存在利益冲突的具体问题造成整个供应链效率低下。 因此，对于供应链成员间技术创新合作机制的研究成为供应链管理领域内的 研究主题之一。而从经济分析的角度深入挖掘隐藏于技术创新合作与协调机制内 部的供应链成员间利益冲突和利益整合的实质，是实现供应链合作关系与协调机 制改进甚至重构的基础和关键。 1 1 2 选题意义 本文的选题意义具体表现为以下三个方面： 2 硕_ + 学位论文 1 丰富了供应链管理和合作技术创新的理论内容。本文研究在供应链环境下 的企业合作技术创薪机制问题。从学术理论方面讲，论文充分考虑了有关供应链 合作技术创新风险防范、技术创新投资的效率、上下游企业技术创新投入的费用 分担及利润分配等因素，重点解决了供应链中供应商、制造商进行技术创新投资 时双方的合作机制问题。而这些理论在国内外研究得不够完善，本文将在跟踪国 外最新研究理论成果的基础上，试图构建供应链环境下的企业合作技术创新理论 框架，以丰富该研究领域的内容。 2 为供应链企业参为与合作技术创新，把握创新协同规律将起到重要指导作 用。供应链中企业合作技术创新理论的研究，为供应链在技术创新合作投资提供 努力的目标，为各成员企业技术创新投入提供了理论依据和量化的分析方法，这 必将促进供应链企对技术创新的决策和管理水平，提高技术创新的收益率。 3 对优化供应链管理模式、提高供应链竞争力水平有重要的战略指导意义。 随着全球化市场竞争与合作趋势的深入发展，当今世界企业与企业之间的单体竞 争已经转向供应链与供应链之间的群体竞争，或者是联盟与联盟之间的群体竞争。 运用协同竞争和双赢原则把供应商、制造商、销售商和客户等合作伙伴整合在一 起，形成合作技术创新动态战略联盟，从而优化供应链管理模式、提高供应链竞 争力水平，有着重要的战略意义。 1 2 文献综述 技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术，采用新的生产方式和经营管 理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价 值。根据不同的创新内容，技术创新可以分为根本性创新和渐进性创新。其中， 根本性创新是指技术有重大突破的技术创新，渐进性创新是指对现有技术的改进 引起的渐进的、连续的创新。技术创新理论由熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在2 0 世纪 3 0 年代末首先提出，到了2 0 世纪7 0 年代以后，由于新技术革命的兴起，带动了经 济的巨大发展，使得技术创新的理论得到了不断丰富和发展。技术创新使得科学 技术与经济能够有机地结合在一起，使科学技术在经济发展中起到的作用越来越 大，同时，也使技术创新本身成为一种最有活力和发展前景的事业。如今，技术 创新己成为许多企业赢得市场的法宝。 在供应链企业合作技术创新中，由于成员企业的技术创新投入和产品定价决 策对整个市场和其他成员企业都会产生极大的影响，因此，每一成员企业的决策 并不是孤立的，它们相互依存、相互制约。各成员企业效用函数不仅依赖于他自 己的选择，而且依赖于其它企业的选择，企业的最优选择是其它企业选择的函数。 这种必须兼顾其他企业可能做出的反应、以及反应方式的多样性和反应程度的复 3 供应链环境下节占余业技术创新的合作机制研究 杂性，常常竞争与合作并存，决策后果往往难以预料。因此，许多关于供应链企 业合作技术创新的文献都利用了博弈论工具进行研究。 目前关于供应链技术创新理论的研究主要有下面几个方面：一是供应链技术 创新管理；二是上游企业技术创新时的供应链合作；三是下游企业技术创新时的 供应链合作。 1 2 1 供应链技术创新管理 供应链合作技术创新需要供应链成员之自j 资源共享、优势互补、风险共担。 h a u s m a n a ( 2 0 0 3 ) 等研究了供应链中技术创新的适用和执行模型，并以医疗系统中 的电子数据交换系统( e d i ) 的使用效率为例进行了测试【4 l 。u l u s o yg ( 2 0 0 3 ) 对土耳 其制造业的供应链技术创新管理进行了评估，评估报告基于对土耳其4 大制造区 共8 2 家制造公司的统计数据和信息进行分析，报告表明加深产品的知识蕴涵量是 制造业的主导竞争策略【5 】。d a n i e lc ( 2 0 0 4 ) 研究了全球销售系统上供应链技术创新 的制度分布问题【”。刘莉( 2 0 0 6 ) 根据规制结构类型、联合零部件开发中的因素以及 企业间关系模型，对制造商、供应商联合零部件开发中应该采用的主要规制结构 进行了分析【7 1 。 有学者从实证方面研究了供应链合作技术创新的模式。h a r a b in 0 9 9 8 ) 实证调 查了德国的企业、供应商和消费者之间不同类型技术创新的模式。通过多元统计 分析，他发现垂直企业技术创新合作有两个趋势：一是企业与上下游企业或爪人 的正技术创新合作；二是技术知识的非正式交易1 8 】。司春林( 2 0 0 5 ) 认为互补性战略 缺口的存在是上下游大型企业进行合作研发的诱因，股权型合作研发战略联盟是 合作研发组织模式。并结合宝钢上海大众激光拼焊案例，重点讨论了建立股权制 合作研发对上下游企业的影响和供应链创新的意义【”。 也有学者从供应链合作技术创新的运作方面进行了研究。朱祖平( 2 0 0 2 ) 认为 基于供应链的企业技术创新管理通过对技术创新的源泉、模式、过程、组织等各 因素的整合，使各企业实现资源共享与能力互补，从而保证了供应链企业技术创 新活动的有效运作【1 0 1 。何红( 1 9 9 9 ) 研究了美国供应商与制造商在在新产品开发 中合作的解释模型。认为制造商高层管理者对供应商参与合作的承诺以及供应商 高层管理者对自身参与到制造商合作研发活动中的承诺是成功与否的最重要的环 境因素，客户需求信息共享是影响合作成败的第二大因素。供应商作为成员参与 制造商的项目团体是最大的影响产品开发成功的因素 1 “。雷荆耀( 2 0 0 2 ) 在供应 链管理模式下，研究了新产品开发流程重组和组织结构的重构、供应商进行集成 以及如何建立供应商技术书架等问题【l ”。李芹坡( 2 0 0 6 ) 讨论供应链管理模式下 供应商早期介入新产品开发的流程重组，以及供应商与开发企业的关系分析，并 探讨了供应商在新产品开发供应链管理中的作用等问题【1 3 】。r a g a t z ( 1 9 9 7 ) 在调查 4 的基础上发现，1 2 个因素( 例如：供应商参与购买方企业的项目团队，直接的跨 公司职能间的沟通和共享教育和培训) 是明显的；他们也意识到高层管理承诺对 管理实践起着明显的关键作用【1 4 】。s u b r o t or ( 2 0 0 4 ) 提出了上游供应链买卖关系中 一个技术创新发生的概念模型，认为核心企业与供应商、供应商的供应商以及与 用户、用户的用户之间物流、资金流和信息流、知识流之问的买卖关系相互作用 构成了供应链创新的源泉【1 5 1 。 1 2 2 上游企业技术创新时的供应链合作 国内外对供应链合作技术创新的研究正处在起步阶段，还未形成系统的理论 与方法。 供应链上游企业技术创新时，不仅降低上游零部件产品的单位生产成本，同 时也降低了制造商向供应商采购零部件产品的成本从而获得了生产成本优势，因 此，许多学者认为不能由上游企业单方面承担技术创新的全部费用，从供应链整 体角度看；应该由上下游企业共同投资，以实现利益共享和风险共担。b o w c n g ( 2 0 0 0 ) 研究了在一个供应商和一个制造商构成的供需同盟中，其中制造商为了 降低供应成本，将对供应商的技术创新进行支持( s u p p o r t i n g ，包括补贴) ，认为在 固定市场需求时，不会存在供应商技术创新的合作，因为合作的结果只能是制造 商因合作而得利，供应商因合作而受损；而当市场需求为价格的变动函数时；供 应商技术创新的合作才存在。他通过模型分析，得到了双方都接受的合作战略的数量 指标【l6 1 。李洪波( 2 0 0 5 ) 运用博弈分析方法，研究了垄断产品链中制造商与供应商 在供应商技术创新中的合作问题。他假定市场需求随最终产品的价格而变动善制 造商和供应商都试图保持它的单位产品净利润不变。研究得到了双方的合作均衡 及均衡存在的条件以及制造商与供应商将分别以其合作前的单位产品利润占供应 链总利润的比例分摊技术创新所需投资量和分享合作利润增量：并通过相关因素 分析得到技术创新所需的最优投资量与合作效率是开始合作时间的递减函数，是 供应链存续时间的递增函数d 7 。王冰( 2 0 0 3 ) 研究了由一个供应商和一个制造商构 成的供需同盟中，当制造商对他的供应商的创新活动提供津贴可以最终降低制造 商自己的成本时，他们之间对供应商的创新活动进行协调的活动。结果表明：如 果产品的需求价格弹性很小，即商品的需求量同价格的关系很弱，制造商不会向 供应商提供创新方面的支持【l8 1 。钟胜( 2 0 0 6 ) 建立了供应商进行r & d ，费用由制造 商与供应商合作投资条件下的完全信息非合作三阶段动态博弈模型：第一阶段， 由制造商选择出资比例；第二阶段，由供应商选择成本降低目标额和中间产品的 转移价格；第三阶段，由制造商选择其产量。他认为r & d 投资完全用于上游供 应企业，因而仅将上游企业利润增量按照出资比例进行分配，而未将下游制造商 的利润增量进行分配【l9 1 。赵小惠( 2 0 0 5 ) 从分析协作产品创新中制造商和供应商 5 供j 剜东唪晓下节点企业技术创新的合作机制研究 的行为及效果入手，建立了有关努力水平、贡献水平以及在一定分配模式下，制 造商和供应商合作产品创新微分博弈模型，分析该微分博弈的n a s h 均衡，探讨 团队p a r e t o 最优战略组合，建立有效的合作机制激励团队成员朝合作均衡方向去 调整努力水平【z 。 有学者通过非线性生产函数以及不同的市场结构来进行研究。李勇( 2 0 0 5 ) 运 用非线性生产函数q ：b x a y p ，其中b 是大于零的比例常数，x 、y 是总体开发费 用和零部件开发费用，a 、f 分别人总体开发费用和零部件开发费用对新产品市 场需求的影响因子，考虑在包含一个供应商和一个制造商的供应链系统，构建了 新产品合作研发的同时行动、序贯行动以及协同合作模型，讨论了供应链系统及 供应链中的制造商和供应商研发费用投入、合作补贴政策、利润的差异，阐明了 在新产品研发过程中，制造商与供应商之间的协同合作不仅可以使供应链系统利 润最优，而且还能形成双赢的局面。并采用讨价还价模型来分析系统剩余利润的 分配问题，他认为制造商和供应商获得的系统剩余利润都分别与自身的风险厌恶 程度、谈判成本负相关，而与核心竞争力正相关【2 1 1 。覃艳华( 2 0 0 6 ) 从一个简单的 知识共享模型开始分析供应链上一个上游节点企业和多个下游节点企业之间的知 识共享与合作创新行为，得出下游节点企业间没有激励让其他企业共享己方的知 识资源，知识共享很难发生，但是上游企业却有动力进行知识共享。当供应链节 点企业间知识合作创新时，下游节点各企业将会进行利弊权衡，当知识创新的收 利大于其提供知识共享的损益时，企业愿意提供更多的知识进行共享，而上游企 业仍然愿意进行知识共享1 2 2 1 。b a n e r j e es ( 2 0 0 1 ) 研究了上游企业和众多下游企业之 间形成r & d 合作联盟的协调问题，分析了上游企业投资研发的问题以及成本的 不同分配方式对净收益的影响。他认为上游企业和下游企业就最佳的r & d 合作 规模问题存在差异，即上游公司总是希望更多的下游公司加入r & d 合作联盟， 而下游公司则正好相反；社会福利随着r & d 合作联盟中下游公司数目的增大而 增大，从而得出，政府的r & d 的补贴若给予上游企业会有利于社会福利的提高， 而给予下游企业则不利于社会福利的提高【2 3 1 。郭丽红( 2 0 0 2 ) 对b a n e r j es 模型进行 了改进，加入了r & d 的成本这一不可忽视变量，放松了r & d 的总成本不变的假 设。他认为b a n e r j e es 所得出的上游企业的利润随着下游合作企业数目的增加而 增加，下游成员企业的利润随着下游合作企业数目的增加而降低的结论，在放松 了假设条件后不能成立【2 ”。尹碧涛( 2 0 0 6 ) 考虑在一个上游企业为垄断者，下游企 业为完全竞争者的市场结构品中，研究了上游企业邀请了数家下游企业共同进行 技术创新投资时的价值链上下游企业合作创新的动机以及建立合作研发联盟r j v 的最佳规模的问题。得出在r j v 中下游成员企业数目越多，上游企业所分担的研 发费用比例越大，但是由于创新活动带来的利润增加也越大；下游企业则刚刚相 反【2 5 1 。霍沛军( 2 0 0 3 ) 针对上游垄断企业为下游企业提供投入品，而下游企业在市 6 硕十学位论文 场上进行c o u m o t 产量竞争的两层供应链系统，建立了政府、上游企业、下游企 业三者之问的四阶段动态博弈模型，探讨政府对上游垄断企业的r & d 补贴策略 以有下游企业数量变动对r & d 产出、投入、产量和利润等变量产生的影响。结 果表明：r & d 补贴率仅与下游企业数量有关，而与其他变量无关；下游企业数量 越大，补贴率越小【2 6 1 。钟德强( 2 0 0 2 ) 从供应链整体运作绩效的角度，对于由两个 供应商和一个制造商组成的汇集式供应链，在市场是确定型的情况下，利用博弈 论的方法研究了由两个供应商分别进行该r & d 项目的开发、由两个供应商联合 进行该r & d 项目的开发、由其中的一个供应商进行该r & d 项目的开发以及由制 造商进行该r & d 项目的开发等四种不同的r & d 模式对供应链整体以及链中各 个企业的运作效益的影响。证明了上游企业间的r & d 合作对提高供应链整体运 作效益的有效性；当r & d 项目的开发成本较低时，由制造商进行该r & d 项目 的开发相对于由供应商分别进行该r & d 项目的开发，可改善供应链整体运作效 益【2 7 1 。 还有一些学者研究了上游企业技术创新时的供应链合作契约。k a t za n d s t e f a n a d i sc ( 1 9 9 7 ) 研究了下游市场圈定( 指一种商业行为，该行为限制若干卖者与 一个买者接触的通道) 与上游技术创新之间的关系。研究表明，上下游企业均可从 排外的供应链合同中获得好处，但下游市场圈定会阻碍上游企业的技术创新从而 减少消费者的福利【2 引。田盈( 2 0 0 4 ) 研究了上下游企业之间通过谈判，达成契约， 使上游企业进行r & d 投资，从而使下游企业的产品产量和行业利润部达到最优 水平。研究表明只有在上下游企业存在长期合作时双方才有可能达成契约声一并且 双方都会遵守该契约【2 9 】。i s a b e l l eb ( 2 0 0 3 ) 研究了纵向一体化对技术创新的影响， 他指出由于存在转换成本，纵向一体化能够促进技术创新p 们。 1 2 3 下游企业技术创新时的供应链合作 由于技术更新速度加快，产品研发的难度不断加大，而且下游企业独自的技 术创新投入行为往往可能因为供应链其它成员企业的机会主义行为而被“套牢”。 所以，下游企业的技术创新行为需要伙伴的合作，合理的合作机制是实现整体最 优化的前提条件和根本保障【3 l 】。s t e p h e nm 和v i s w a n a t hc ( 2 0 0 3 ) 考虑了一个双垄 断市场中，供应商面临刺激制造商技术创新和保留批发价格弹性以应对市场需求 波动时的四种合作策略，得到了四种情况下供应商和制造商的效用以及需求波动 对供应商策略的影响【3 2 】。v a n m i e g h e l l lj 和d a d am ( 1 9 9 6 ) 认为批发价格弹性是市 场风险的一个重要缓冲工具，因此对供应商来说，保留转移价格弹性可以缓解市 场风险，但同时也降低了下游分销商进行投资创新的动力，供应商需要在这两者 之间权衡利弊【3 3 】。b a n e r j e es ( 2 0 0 3 ) 分析了在二层供应链市场结构下游企业从事成 本递减型r & d 时的上下游企业间的相互影响。他认为由于下游企业的r & d 提高 7 供应链环境下节占企业技术创新的合作帆制研究 了对零部件的需求，会导致上游企业涨价。这一方面降低了r & d 企业的收益， 另方面增加了竞争者的费用，因此，下游市场垄断企业会比专利垄断企业进行 更多的r & d 投资。而上下游之间的固定价格协议限制了上游企业的机会主义行 为，增加了下游企业投入的积极性，在给上、下游企业带来利益的同时，也能提 高消费者剩余【3 4 1 。s e u n g w h ac ( 2 0 0 3 ) 等研究了制造商和供应商在新产品开发关系 上的绩效，认为一个高水平的供应商的参加将明显地增加技术创新的效率和现金 流动率，创新企业为了获得成功，必须与上游或下游企业形成横向或纵向的联系p “。 冯华( 2 0 0 6 1 以含有一个供应商和一个制造商的供应链为研究对象，对该供应 链中上游供应商的战略性转移定价承诺与下游制造商创新之间的交互作用，以及 这种交互作用对最优的交货期设定、转移定价决策，以及系统内各合作伙伴的行 为取向所产生的影响进行了初步探讨。通过分析发现，战略性转移定价承诺与下 游创新之间的交互作用不会影响到最优的承诺交货期设定，但是，供应商实行完 全地转移定价承诺策略将会激励制造商进行更多的投资创新活动p 。黄路( 2 0 0 5 ) 构建了一个上游企业垄断、下游两企业进行古诺竞争的模型，分析在浮动契约和 固定契约下，下游企业r & d 投入的效应。研究结果表明：浮动契约下上游企业 定价的机会主义行为损伤了下游企业投入的积极性，最终导致了上游企业需求的 下降：而采用固定契约消除了上游垄断对下游企业投入的影晌，下游企业增加了 投入，产品价格下降，下游企业的竞争优势也有所增j 虽【37 1 。张旭华( 2 0 0 3 ) 认为技 术在竞争企业之间，上下游企业之间的溢出效应是产业问技术合作的重要特征之 一，他在水平和垂直两种溢出效应的基础上建立了包含两个上游企业、两个下游 企业以及消费需求因素在内的一个完全信息动态博弈模型，并分别求出各企业在 该博弈中的均衡战略。结论表明了企业的研究活动对产业内竞争企业和上、下游 企业的利润水平的影响，并阐明了技术的内溢出和外溢出效应在企业研发活动中 的不同功划3 8 】。霍沛军( 2 0 0 2 ) 考虑在由一个上游和一个下游企业组成的体系中， 研究下游企业如何随纵向一体化改变r & d 投资和产品产量。研究表明，纵向一 体化之后，下游企业的r & d 投资和产品产量、行业利润、消费者剩余和社会总 福利均增加。在纵向一体化之前，下游企业选择较少的r & d 投资和产品产量的 原因是它作出决策时没有考虑上游企业的利润【3 9 1 。牛海鹏( 2 0 0 4 ) 认为研发成本由 下游企业按照某一固定比例承担研发费用，其余部分由上游合作企业分摊；研发 收益分配方式是将下游企业研发的收益完全在合作的上游企业及下游企业之间分 配，而对上游中不合作企业维持对其的中间品的需求量和价格不变，即不合作企 业不享受任何下游企业因研发合作所增加的收益。对合作的上游企业，提供较高 的白主权，允许其自由定价。但是，在这种方式中，成本分担和收益的大小没有 直接关系，所以此方法容易操作，但同时也会造成不确定性风险较大【4 们。艾风义 ( 2 0 0 4 ) 针对有一个下游垄断企业和多个上游寡头企业组成的二层市场结构，对上 硕l 。学位论文 下游投资、下游研发的合作模式提出了一种收益分配机制和两种成本分担机制。 在收益分配机制中，采用逆向归纳法得到了产量、价格和收入的解；在成本分担 机制中研究了研发资金的限制、联盟规模、成本分担系数等，得至0 最优的研发联 盟规模为只有一个游企业等结论，并对收入比例分担方法和固定比例分担方法作 了比较【4 1 】。 1 2 4 研究述评 总观目前关于供应链技术创新的研究与实践，由于供应链管理与产品创新是 内涵极为丰富的两门学科，并且其涉及的变化因素很多，因此，要将这两门学科 进行无缝连接和融合研究确实是一件很具有挑战性的工作，国内外对这方面的研 究也正处在起步阶段，还未形成系统的理论与方法。 我们不难发现，先前的研究在取得一些成果的同时，还存在着如下有待发展 的方面：( 1 ) 大部分研究工作将制造商直接分担供应商技术创新费用作为支持供 应商技术创新的补贴策略，而忽视了合作技术创新的间接补贴办法价格补贴。 因此，有必要研究对于两种补贴方式对供应商和制造商的最优决策、利润如何影 响? 成员企业对不同补贴方式取向的依据是什么? 对供应链整体利润如何影响? 另外，供应链企业合作技术创新的均衡结果是否存在p a r e t o 改进? ( 2 ) 大部分 研究假定供应链合作伙伴间关于技术水平、生产成本和市场状态等有关信息为一 种完全信息状态。事实上，由独立的经济实体纽成供应链企业无法完全做到这一