（国际贸易学专业论文）内地与香港CEPA的贸易效应分析.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：至屈誊 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：圣逐墨导师签名：弋磁 ， ， ，沙y 山东大学硕士学位论文 中文摘要 当前，区域经济一体化的进程不断加快，东亚地区区域经济合作的发展势头 迅猛。据w t o 统计，目前，世界各国签署的各种区域经济合作协定已经达到3 4 0 多个，其中有9 0 是在过去1 0 年里建立的，各国都试图通过参加区域经济合作 以更好地改善国际贸易条件，争取最大利益。中国作为世界舞台上正在崛起的重 要力量，虽然对外经济贸易往来发展迅速，成就举世瞩目，但参与区域或双边自 由贸易安排却比较少。对此，我国也应该顺应区域化的发展潮流，积极推动和参 与区域和双边经贸合作。 内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排( c l o s e re c o n o m i c p a r t n e r s h i pa r r a n g e m e n t ，以下简称c e p a ) 是中国内地签署的第一个自由贸易协 议性质的文件。自从2 0 0 3 年6 月c e p a 签订以来，短短四年间，又有四个补充 协议先后签订，已经历经5 个发展阶段。作为一个高标准的自由贸易协议，c e p a 内容丰富，领域广泛。与其它自由贸易协议相比，c e p a 在2 年内就完成了货物 贸易的降税过程，全部实行零关税；在服务贸易3 8 个领域实行更加开放的措施； 在贸易投资便利化9 个领域做出全面合作的安排，为内地参与其它双边自由贸易 区积累了丰富的经验，起到了开创性的作用。考察c e p a 的贸易效应，既有利于 正确评估其实施的效果，为寻求下一步合作的方向和重点提供帮助，同时也为建 立内地、香港、澳门、台湾“大中华经济圈”，以及中国进一步与其它国家和地 区建立自由贸易区提供可兹借鉴的经验。 论文共分为六个部分。前两部分阐述了选题的原因、意义，并对前人的研究 成果进行了回顾。第三部分介绍了c e p a 的基本内容、特点，以及c e p a 框架下 内地与香港的贸易状况。作为一个灵活性极强的协议，c e p a 的内容不断扩展， 在货物贸易、服务贸易及贸易投资便利化三个方面采取了多项措施，促进了内地 和香港经济的发展。第四部分对c e p a 的贸易效应进行了理论分析，认为c e p a 带来了明显的贸易创造效应。第五部分是对c e p a 贸易效应的实证分析，通过运 用区内贸易比重、b a l a s s a 模型以及衡量贸易效应稳定性的显性比较优势指数、 贸易专门化指数等方法，得出c e p a 的建立呈现贸易创造效应而且比较稳定的结 论。在文章的结尾部分，对c e p a 的未来发展提出了有针对性的政策建议。 文章的创新之处主要有两点。第一，结合c e p a 不同于一般自由贸易区的特 山东大学硕士学位论文 点，综合运用国际经济学、一体化经济学的分析方法，对其贸易创造和贸易转移 效应进行了理论分析。第二，在贸易效应实证分析部分，论文不仅借鉴b a l a s s a 模型，利用最新数据进行分析，而且把服务贸易纳入研究框架中，更加贴合c e p a 发展趋势。 6 关键词：c e p a ；贸易创造：贸易转移；b a l a s s a 模型 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t n o w a d a y s ，t h ep r o c e s so ff r e et r a d ea r e a si sg r o w i n gf a s t e r , a n dt h er e g i o n a l e c o n o m i cc o o p e r a t i o ni ne a s ta s i ai sb e c o m i n gc l o s e ra n dc l o s e r a c c o r d i n gt ow t o s t a t i s t i c s ，u pt on o w , m o r et h a n3 4 0r e g i o n a le c o n o m i cc o o p e r a t i o na g r e e m e n t sh a v e b e e ns u b s c r i b e di nt h ew o r l d ，w i t h9 0 d o n ed u r i n gt h ep a s t10y e a r s a l lt h e c o u n t r i e sa r ea t t e m p t i n gt oj o i ni nr e g i o n a lc o o p e r a t i o ni no r d e rt oi m p r o v et h et e r m s o fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dg a i nm o r eb e n e f i t s a f t e r3 0y e a r s r e f o r m i n ga n do p e n i n g t ot h ew o r l d ，一c h i n ah a sg a i n e dg r e a ta c h i e v e m e n t s ，w h i l es h eo n l yj o i n e di nf e wf r e e t r a d ea r e a s a sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ew o r l d , c h i n sa l s os h o u l d c o n f o r mt ot h et r e n do fr e g i o n a li n t e g r a t i o na n dp r o m o t et h er e g i o n a la n db i l a t e r a l e c o n o m i c a la n dt r a d ec o o p e r a t i o n m a i n l a n da n dh o n g k o n gc l o s e re c o n o m i cp a r m e r s h i pa r r a n g e m e n t ( c e p af o r s h o r t , t h es a m eb e l o w ) i st h ef i r s td o c u m e n ts u b s c r i b e db ym a i n l a n do fc h i n a , w h i c h b e g a ni nj u n e ，2 0 0 3 i th a se x p e r i e n c e df i v es t a g e si nt h ef o u ry e a r s a saf r e et r a d e a g r e e m e n tw i t hh i g h e rs t a n d a r d ，al o to fm e a s u r e so nc o m m o d i t yt r a d e ，s e r v i c et r a d e a n dt r a d ea n di n v e s t m e n tl i b e r a l i z a t i o nh a v eb e e nt a k e ne f f e c t i v e l y , w h i c hn o to n l y h a sp r o m o t e db i l a t e r a lt r a d ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t , b u ta l s oh a v es u p p l i e d m a i n l a n dw i t hr i c he x p e r i e n c ei nj o i n i n gf r e et r a d ea r e a s b yr e v i e w i n gt h et r a d e e f f e c t so fc e p a ，w ec a nn o to n l ya p p r a i s et h ei m p a c to fc e p ac o r r e c t l ya n dh e l pt o s e e kf u r t h e rc o o p e r a t i o n ，b u ta l s oo b t a i ns o m eu s e f u li n f o r m a t i o nt oe s t a b l i s h “g r e a t c h i n ae c o n o m i cs p h e r e a n dd e v e l o pm o r ef r e et r a d ea g r e e m e n t sw i t ho t h e r c o u n t r i e sa n dr e g i o n si nt h ew o r l d t h i sp a p e ri sc o m p o s e do fs i xp a r t s a f t e rb a s i ci n t r o d u c t i o na b o u ts i g n i f i c a n c e s o ft h et o p i ca n dab r i e fr e v i e wo ft h ep r e v i o u ss t u d i e si nt h ef i r s tt w op a r t s ，t h em a i n c o n t e n t sa n dc h a r a c t e r so fc e p aw e r el i s t e d i nt h et h i r dp a r t , a sw e l la st h et r a d e s t a t u sb e t w e e nm a i n l a n da n dh o n gk o n g i nt h ef o u r t hp a r t , a na c a d e m i ca n a l y s i s a b o u tc e p aw a sd o n e ，w i t hac o n c l u s i o no fo b v i o u st r a d ec r e a t i o ne f f e c t i nt h ef i f t h p a r t , a ne m p i r i c a la n a l y s i sw a sd o n eb yc a l c u l a t i n gr e g i o n a lt r a d ep e r c e n t ，u s i n g b a l a s s am o d e la n dc a l c u l a t i n gr e v e a l e dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ( r c a ) a n dt s c ， 7 山东大学硕士学位论文 w i t has i m i l a rc o n c l u s i o n a tl a s t , s o m es u g g e s t i o n so nc e p ai nt h ef u t u r ew e r e g l v e n t h em a i nc o n t r i b u t i o n so ft h i sp a p e ra r ea sf o l l o w s o nt h ef i r s th a n d ，o nb a s eo f t h ed i f f e r e n tf e a t u r e so fc e p a ，r e f e r r i n gt ot h em e t h o d si ni n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s a n di n t e g r a t i o ne c o n o m i c s ，t h i sp a p e rg a v ea l la c a d e m i ca n a l y s i sa b o u tc e p a s e c o n d l y , i nt h ep a r to fe m p i r i c a la n a l y s i s ，t h em o s tu p d a t e dd a t aw a su s e da sw e l l 嬲 s e r v i c et r a d ew a si n v o l v e d 8 k e yw o r d s ：c e p a ；t r a d ec r e a t i o n ；t r a d ed i v e r s i o n ；b a l a s s am o d e l 山东大学硕士学位论文 一、问题的提出 第一部分导论 2 0 世纪9 0 年代以来，在w t o 全球贸易自由化目标倡导下，作为国际多边贸 易体制的过渡阶段和补充形式，区域经济一体化显示出强劲的发展势头。由于全 球性的多边贸易谈判难度越来越大，进展缓慢，而区域或双边合作则因为范围较 小，谈判和实施都相对容易，所以，世界上多数国家都在争取建立各种优惠的经 贸安排，需求更大的经济发展空间，建立自由贸易区和缔结双边自由贸易协定的 国家和地区日益增多。在w t o 的1 4 0 多个成员方中，近9 0 隶属于不同程度的区 域经济组织，截至2 0 0 5 年6 月底，向w t o 通报的区域贸易安排已经达到了3 2 8 个。 至1 j 2 0 0 7 年9 月底，向w t o 通报、仍然有效的区域贸易安排达到1 9 4 个。目前，区 域集团内部贸易发展速度高于其对外贸易发展速度，区域内贸易额在世界贸易总 额中所占比例己达5 0 以上。 改革开放2 0 多年来，中国对外经济贸易往来发展迅速，取得了举世瞩目的 成就。但是，与此同时，中国也是w t o 成员国中参加区域或双边自由贸易安排 比较少的经济体之一。截至2 0 0 7 年底，我国正在商谈的自由贸易区虽然已达1 2 个，但是达成协议的却寥寥无几。因此，中国除了参与国际性多边合作外，还 应该顺应区域化的发展潮流，积极推动和参加区域和双边经贸合作。 中国内地和香港地区同属一个主权国家，地理位置上相邻，相互间经济贸易 往来十分紧密。两地互为第一大贸易伙伴多年，目前仍互为最大贸易伙伴之一。 香港对内地的投资，至今仍然保持内地来源地首位。2 0 0 6 年，香港与内地的贸 易额1 6 6 1 7 亿美元，占内地贸易总量的9 4 ，是内地第四大贸易伙伴；实际使 用港资2 0 2 3 亿美元，占比2 9 1 。截至2 0 0 5 年，内地实际利用港资2 5 9 5 2 2 亿美元，占利用外资总额的比重高达4 1 7 。2 0 0 3 年6 月2 9 日，内地与香港 关于建立更紧密经贸关系的安排( c l o s e re c o n o m i cp a r t n e r s h i pa r r a n g e m e n t ，以 下简称c e p a ) 基本协议签署，当年9 月2 9 日，双方又就其6 个附件达成共识。 2 0 0 4 年1 月1 日，c e p a ( 第一阶段，c e p a 一1 ) 正式实施。此后，内地与香港 商务视频网h t t p ：，“d m o f c o m g o v e n e l a s s _ o n i l e 0 1 0 6 7 9 5 2 h t m l 。中国新闻网h t t p ：w w w c h i n a n e w s c o m e n c j h 鲥n e w s 2 0 0 7 1 2 2 5 1 1 1 4 6 3 0 s h t m l 唿0 0 3 年1 0 月签署的内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排同样简称“c e p a ”除特别指出外t 本文提及的。c e p a ”均指内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排 9 山东大学硕士学位论文 分别又于2 0 0 4 年1 0 月2 7 日( 第二阶段，c e i 狐一2 ) 、2 0 0 5 年1 0 月1 8 日 ( 第三阶段，c e p a 一3 ) 、2 0 0 6 年6 月2 7 日( 第四阶段，c e p a 一4 ) 、2 0 0 7 年 6 月2 9 日( 第五阶段，c e p 卜5 ) 签署( c e p a 补充协议、( c e p a 补充协议 - - ) 、( c e p a 补充协议三和 c e p a 补充协议四，不断扩大货物贸易、服务 贸易和贸易投资便利化等三个方面的内容。 按照国际经济学的标准解释，自由贸易区( f r e et r a d ea r e a ，f t a ) 是指两个 或两个以上的国家或行政上独立的经济体之间达成协议，彼此间相互取消关税， 而对于非成员国则各自保持其贸易关税而形成的国际经济一体化组织。世界贸 易组织对自由贸易区的解释为：由两个或两个以上的关税领土所组成的一个对这 些组成领土产品的贸易实质上己取消关税和贸易限制的集团( 关贸总协定其它条 款规定者除外) 。c e p a 的主体具有双重身份。在国内体制中，分别是中国内地关 税区和香港单独关税区；在w t 0 体制中，由于w t 0 的成员资格实质上是以关税区 而不是以主权国家为适格条件，内地与香港都是其成员。g a t t 规定“不得阻止 在缔约方领土之间形成关税同盟或自由贸易区，或阻止通过形成关税同盟和自由 贸易区所必需的临时协定”，w t 0 有关规定也基本认可了这一原则，而这些规则 都是针对缔约方即单独关税区而言的，因此，虽然一个主权国家成员与属于该主 权国家的单独关税区成员之间在w t 0 框架下建立更紧密经贸关系安排是史无前 例的，但内地与香港c e p a 仍然可以看作自由贸易区。 c e p a 的建立和完善，是我国适应世界经济发展潮流和趋势，增强内地和香 港经济实力及国际竞争力的重要举措，有助于增强中国经济在亚洲乃至世界的辐 射力、吸引力，以及内地和香港抵御经济风险和经济波动的能力。考察c e p a 的 贸易效应，有助于正确评估其实施的效果，为寻求下一步合作的方向和重点提供 思路。同时，也为建立内地、香港、澳门、台湾“大中华经济圈”，以及中国进 一步与其它国家和地区建立自由贸易区提供可兹借鉴的经验。 二、基本内容和研究方法 本文以研究c e p a 贸易效应为主线，共分为六个部分进行论述。 前两部分分别是导论和文献综述，明确了选题的背景、意义，介绍了基本内 。d o m m i c ks a l v a t o 他，“i n t 锄a t i o n a le c o n o m i c f ，t s i n g h u au n i v 盯s i up 庀嚣，2 0 0 4 ，p p 3 2 1 3 2 2 o 曾华群：。论内地与香港c e p a 之性质”，厦门大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 4 年第6 期 1 0 山东大学硕士学位论文 容、研究方法和主要创新点，回顾了现有的研究自由贸易区及具体到c e p a 贸易 效应的相关成果，并对其进行评述。 第三部分详细介绍了c e p a 的基本内容和特点，以及c e p a 框架下内地与香 港当前的贸易状况。作为一个灵活性极强的协议，c e p a 的内容不断扩展，在货 物贸易、服务贸易、贸易投资便利化三个方面采取了多项措施，扩大了内地和香 港之间的经贸往来。这是了解c e p a 、考察其贸易效应的前提。 第四部分和第五部分承接上文，分别对c e p a 的贸易效应进行理论和实证分 析，这是文章的主体。理论分析部分结合c e p a 的特点，认为它的签署带来了明 显的贸易创造效应；实证分析部分综合运用多种指标和方法，进一步增强了结论 的说服力。 最后，根据贸易效应分析得到的结论，文章从不同的角度和层面，对c e p a 未来发展提出相应的政策建议。这是文章研究的归宿和现实意义所在。 在研究方法上，本文遵循理论研究和实证分析相结合的思路，层次分明，逻 辑严密。全文以国际贸易学、一体化经济学、国际经济学中的多种理论为基础， 综合运用计量经济学、宏观理论分析等方法，对c e p a 的贸易效应进行了全面的 分析，并据此提出相应的政策建议。 三、主要创新点 文章的创新之处主要有两点。第一，在第四部分，结合c e p a 不同于一般自 由贸易区的特点，综合运用国际经济学、一体化经济学的分析方法，对其贸易创 造和贸易转移效应进行了详细的理论分析，得出c e p a 的建立带来明显贸易创造 效应的结论。第二，在贸易效应实证分析部分，论文不仅借鉴b a l a s s a 模型，利 用最新数据进行分析，而且把服务贸易纳入研究框架中。由于服务贸易自由化是 c e p a 今后的重点，这样的分析更加贴合c e p a 发展趋势。 山东大学硕士学位论文 第二部分c e p a 贸易效应文献综述 一、自由贸易区贸易效应分析 自由贸易区是区域经济一体化的重要形式之一。区域经济一体化是指不同国 家彼此间就国家整体或某些领域、地区的经济联合而达成经济联盟的状态或过 程。在这一过程中，生产要素在区域这个地缘范围内不断趋向自由化流动，从而 带来生产资源的有效配置和生产效率的相应提高，亦即世界福利水平的帕累托改 进。根据经济一体化理论，经济一体化一般可以分为优惠贸易安排( p r e f e r e n t i a l t r a d ea r r a n g e m e n t s ) 、自由贸易区( f r e e 捌ea r e a ) 、关税同盟( c u s t o m su n i o n ) 、 共同市场( c o m m o nm a r k e t ) 和经济同盟( e c o n o m i cu n i o n ) 等形式。在这五个 层次中，以自由贸易区最为常见。关于自由贸易区的贸易效应，半个多世纪以来， 学者们已经从理论和实证两个角度作过大量的研究。在这里，本文也将从理论分 析和实证分析两个方面回顾这些研究成果。 ( 一) 理论分析方面的文献综述 区域经济一体化理论中，迄今唯有关税同盟理论得到较为严密的阐述和发 展，因而一般认为，关税同盟理论是区域经济一体化理论的奠基石。关于这一核 心的理论，公认是随v i n e r ( 1 9 5 0 ) 开拓性的研究成果发表而开始成型。在这一 部分，本文也将着重回顾这一理论。 v i n e r 在1 9 5 0 年出版的关税同盟问题提出了关于关税同盟“贸易创造 ( t r a d ec r e a t i o n ) 和“贸易转移( t r a d ed i v e r s i o n ) 一两个重要概念，以阐 述关税同盟所产生的两种效应。这两种效应分别为：( 1 ) 贸易创造。它是指关税同 盟内部关税取消之后，同盟内一国的高生产成本的产品消费转变为对成员国低成 本的相同产品的消费所带来的福利增加。这种转变包括两方面的内容：一是减少 或取消与国外产品同类的国内商品生产，国内所需产品转而从伙伴国进口，从而 节省了原先在国内生产的商品所耗费的实际成本，这是一种生产效应；二是成员 国进口的低生产成本的产品替代了本国原有的高生产成本产品，本国对这种产品 的消费需求增加，从而增加消费者剩余，这是一种消费效应。这两种效应的总和 构成了关税同盟的贸易创造效应。( 2 ) 贸易转移。它是指关税同盟的成立，使得 同盟内的一国由原来从同盟外部低成本的产品进口转变为对同盟内成员国的高 成本的相同产品的进口，所带来的福利损失。这种转变也包括两方面的内容：一 1 2 山东大学硕士学位论文 是原先从国外进口的商品成本增加，其原因在于进口来源从世界其余地区转向伙 伴国：二是消费者剩余减少，其原因在于伙伴国较高成本的商品替代了世界其余 地区各种成本较低的商品。这两方面的总和构成了关税同盟的贸易转移效应。由 此，v i n e r 认为，关税同盟的效应就是“贸易创造 的收益减去“贸易转移”的 损失。如果本国有关商品的需求或供给弹性越大、或本国与成员国的有关商品的 成本差别越大、或成员国与非成员国的有关商品的成本差别越小，则关税同盟的 “贸易创造”效应越大；反之，则关税同盟的“贸易转移”效应越大。 关税同盟理论基本观点的分析过程是相对静态的，它假设： ( 1 ) 商品和要素市场是完全竞争的；( 2 ) 要素只在各国国内而不在国家间 自由流动；( 3 ) 运输成本忽略不计；( 4 ) 关税是贸易管制的唯一形式，而且为了 便于研究，只考虑从量关税的形式，而非“从价”关税；( 5 ) 价格能准确反映生 产的机会成本；( 6 ) 贸易收支平衡；( 7 ) 资源被充分利用。 能够说明关税同盟理论基本观点的最简单的分析，需要采用三国模型分析 法。设两国h 、p 组成关税同盟，其中h 表示本国，p 表示伙伴国，代表世界其余地 区的第三个国家被排除在外。图2 1 、图2 2 描述了关税同盟的影响。图2 1 中， d 。表示本国的产品需求曲线，s 。表示关税同盟成立前的供给曲线，( s h + ，) 表示关 税同盟生产的产品在本国的供给曲线，它是原供给曲线与从p 国进口的供给曲线 合并而成的。假定从p 国进口的产品是免征关税的。p 表示世界其余地区产品对 本国和伙伴国的供给价格，并假定该价格保持不变。图2 2 中，d p 和s ，分别表示p 国的产品需求曲线和供给曲线。v i n e r 的分析考虑了三种情况，这里我们只选择 最具代表性的一种，即既包括贸易创造效应又包括贸易转移效应的情况进行分 析。 假定p 国开始的关税是p 。t 。，h 国的关税处于较低水平的p t 。 ( p - = c e t ) 。h 国在同盟成立前的价格水平t 。时，它的国内需求由国内生产和进口共同满足。 消费数量为p ，其中本国生产为m ，从世界其余地区进口为船，总的关税收入等于 肝与p t h 的乘积。 如果在此情况下成立关税平均化的关税同盟，而且共同对外关税为p c e t ， 对h 国的影响为：国内生产下降到l ，国内需求增2 n 至 j q 。国内生产的减少导致了生 产成本的节约，由三角形区域a 表示，也导致了消费者剩余的增加，用区域c 表示， 山东大学硕士学位论文 1 4 价格 t n c e t c e t t p 脚 n 幽 s h s h ! p 。h c r d - j 一一 一一 olmnpo 价 格 c e t t d 图2 1 关税同盟成立后本国的贸易效应 资料来源：作者绘制 p 国 s o rst 数量 图2 2 关税同盟成立后伙伴国的贸易效应 资料来源：作者绘制 数量 山东大学硕士学位论文 这两个区域相加则为贸易创造效应。然而，以前从世界其它地区的进口将转向从 成本较高的p 国进口，对起初数额为肝与p , c e t 的乘积的进口而言，费用增加。 这是关税同盟的贸易转移效应。此时，关税同盟对h 国来说，既有贸易创造，又 有贸易转移，为了确定同盟对国家h 是有益还是有害，一定要对二者的大小进行 比较。在这个例子中，h 国明显是有损失的。 ， 对p 国的情况而言，起初它也是自给自足的，关税同盟的建立将促使其价格 上升，消费者将承受相当于区域d 的消费损失。同时，它也存在以区域e 表示的生 产效应。这时，额外的资源被企业占用，以生产数量为s t 的额外的商品。但这时 增加的成本将被向h 国增加的出口的收入所得弥补并大大超过，显然这种情况对p 国更有利。 对世界其余地区来说，在这种情况下，它与关税同盟的贸易是减少的，但由 于世界供给曲线是假定为完全弹性的，外部世界e 的福利减少可以忽略不计。不 过，同盟从世界其余地区进口的减少，表明同盟总体上是贸易转向的。 v i n e r 的关税同盟理论，实际上是将市场视为单一产品市场，即局部均衡分 析法。为了将分析扩展到多种产品市场，即进行一般均衡分析，许多学者作出了 努力。c o r d e n ( 1 9 7 4 ) 、e i a g r 砚& j o n e s ( 1 9 8 0 ) 、d em e l o ，p a n a g a r i y a r o d r i k ( 1 9 9 3 ) 所做的研究表明，对单一产品( 部门) 市场的供求分析和统计数据，可 以有针对性地提供一种一般均衡的解释。另一种一般均衡的分析，则主要运用了 标准的两商品一般均衡模型。v a n e k ( 1 9 6 5 ) 和k e m p ( 1 9 6 9 ) 提出了三国两商品 模型，m e a d e ( 1 9 5 5 a ) 首先提出了另一种模型，涉及三个国家和三种产品。然而， 当研究两种以上产品时，分析就变得更为错综复杂，而且不可能充分估计贸易创 造、贸易转移和同盟对同盟内贸易条件的影响。b e r g l a s ( 1 9 7 9 ) 和c o l l i e r ( 1 9 7 9 ) 、 l l o y d ( 1 9 8 2 ) 和w o o t o n ( 1 9 8 6 ) 的论述中都涉及这些问题。 自由贸易区与关税同盟的区别，主要在于两个本质特征：一是对从世界其余 地区的进口，成员国各自有权决定关税税率；二是贸易区适用原产地原则，只有 原产于区域内或主要在区域内生产的产品才能进行自由贸易。对于自由贸易区， 也完全可以采取与关税同盟类似的分析方法。对比发现，关税同盟与自由贸易区 安排相比是次优的回。 。彼得罗布森著，戴炳然等译：国际一体化经济学 ，上海译文出版社，2 0 0 1 年4 月，第3 4 页 山东大学硕士学位论文 ( 二) 实证分析方面的文献综述 1 9 5 7 年，第一个标准意义上的一体化组织欧洲经济共同体( e u r o p e a n e c o n o m i cc o m m u n i t y ，简称e e c ，下同) 成立。近年来，随着自由贸易区数量的 增多，关于贸易效应分析的文献也越来越多，所使用的方法也存在一定的相通性。 因此，本文以分析e e c 效应的文献为主线，相应介绍一些学者的观点和方法。 关于关税同盟内的贸易创造和贸易转移效应，早期进行实证分析的代表人物 是p j v e r d o o m ，l h j a n s s e na n dl b k r a u s e ，因此他们的研究也带有一定的 “先验( e xa n t e ) ”性质o 。v e r d o o m ( 1 9 5 4 ) 和j a n s s e n ( 1 9 6 1 ) 在他们的研究 中使用了一般均衡分析框架，来分析在贸易流动和贸易条件中改变一个变量即削 减同盟内部关税的效应。由于不少人认为他们的研究没有将同盟内部关税削减带 来的产业内专业化考虑在内，从而低估了潜在的贸易创造，因此他们的观点在理 论和实证方面都遭到了批评。与此相反，通过假设e e c 内部主要供应商的供给弹 性高，k r a n s e ( 1 9 6 3 ) 可能过高地估计了欧洲共同体对美国出口的贸易转移效应。 传统的观点认为e e c 国家区域内贸易在总进口和出口中的比重提高可以看 作是共同市场出现的贸易创造效应。但是，b a l a s s a ( 1 9 6 7 ) 却认为，区域内贸易 的增长可能仅仅是“由于e e c 在世界市场上重要性提高和竞争地位的变化 圆。 关于竞争地位变化这一点，持赞同意见的还有a i e x a n d r el a m f a l u s s y ( 1 9 6 3 ) 。在 他看来，只有比较e e c 作为一个进口市场，在成员方和非成员方出口中所占份额 的变化，并考察e e c 各个国家在共同市场和世界其它市场的相对位置，才能得出 正确的结论。通过分析1 9 5 8 1 9 6 0 年和1 9 6 0 一1 9 6 2 年间贸易流向的变化，他并没 有找到充分的证据证明共同市场存在正的( 贸易创造) 或负的( 贸易转移) 效应。 英国国家经济及社会研究院的r l m a j o r ( 1 9 6 2 ) 通过考察各成员方出口到共 同市场的1 1 种产品的份额，也得出了类似的结论。 l a m f a l u s s y 使用的方法避免了比较区域内贸易和区域外贸易相对比重存在 的缺陷，但是如果进行细分，在微观领域中展开分析，结论并不一致。为了弥补 这一不足；j e a nw a e l b r o e c k ( 1 9 6 4 ) 建议，区域内外贸易比重的比较应该在实际 的和假设的贸易流向中进行，其中，后者的计算要建立在前一年世界贸易矩阵显 示的世界贸易结构保持不变的假设下。为了量化e e c 的贸易创造和贸易转移效 吨e l ab a l a s s a , “t r a d ec r e a t i o na n dt r a d ed i v e r s i o ni nt h ee u r o p e a nc o m m o nm a r k e t 。t h ee c o n o m i cj o u r n a l , v 0 1 7 7 ，n o 3 0 5 ( m a r 1 9 6 7 ) ，p 1 争i h es a , m ea b o v e ，p 2 1 6 山东大学硕士学位论文 应，w a e l b r o e c k 借鉴t i n b e r g e n ( 1 9 6 3 ) 和两位芬兰经济学家p p o y h o n e na n dk p u l l i 矗i n e n ( 1 9 6 3 ) 提出的回归方法，利用模型x ，= c q c 竽展开分析。 其中，x 。代表贸易流量，m 和咒分别代表两个国家的国民生产总值( g n p ) ， c j 和c ，是两国出1 3 与进口比值，代表经济开放度，r 是两国间的地理距离，c 是一 个比例因子。 w a e l b r o e c k 假定c 、q 和c ，保持不变，并利用对1 9 5 8 年世界贸易跨部门考察 的结果估计的系数a 和b 的值，推断出了1 9 5 8 1 9 6 2 年世界贸易矩阵。通过比较运 用该方法得到的假设贸易量与实际值，他发现，e e c 内部贸易增长的幅度远远大 于模型的估计值。同时，没有证据表明从南美和欧洲自由贸易协定签字国的进口 呈现贸易转移，因为实际的进口超过了理论假设的进口数量。而这种引力方程 ( g r a v i t ye q u a t i o n ) 分析方法，后来也被a i t k e n ( 1 9 7 3 ) 、a i t k e na n do b u t e l e w i c z ( 1 9 7 6 ) 、w i l l m o r e ( 1 9 7 6 ) 、g e o r g ee ta 1 ( 1 9 7 7 ) 、f r a n k e l 和k a h l e r ( 1 9 9 3 ) 、 f r a n k e la n dw e i ( 1 9 9 5 ) 、f r a n k e l ( 1 9 9 7 ) 、k r u e g e r ( 1 9 9 9 ) 等多位学者使用。 仅仅研究总进口和总出口存在一定局限性，因为单种产品或产品组别的变化 方向本来可能是相反的，总的结果可能正好抵消了这种反向性。v e r d o o m 和m e y e r z us c h l o c h t e m 对3 8 种产品进行跨部门研究，将区域内外关税减让的加权平均值， 和一个代表“有效进1 2 1 需求( e f f e c t i v ei m p o r td e m a n d ) ”的指数即英国、瑞典、 丹麦和瑞士四国产品进口量变化率的简单平均值，作为解释变量，试图解释共同 体市场进口扩张中各产品的不同情况。结论显示，e e c 的建立存在贸易创造效应。 k i m b e r l ya c l a u s i n g ( 2 0 0 1 ) 也是在产品类别的层面上，将各类产品关税变化幅 度的差异、加拿大原来在美国进口中的份额等因素考虑在内，运用计量方法分析 了美加自由贸易协定签订的效应，得到了类似的结论。 b a l a s s a ( 1 9 6 3 、1 9 6 7 ) 认为，要想测度贸易创造和贸易转移，在无法得知不 存在一体化情况下的贸易量时，应该比较一体化前后的进口需求收入弹性。在其 它条件相同的假设下，总进口需求的收入弹性增大带来贸易创造，从非成员国进 1 3 的收入弹性下降将带来贸易转移。他假定，在没有出现一体化前，进口的需求 收入弹性不变。通过将各类产品按照“国际标准贸易分类 ( s i t c ) 分组，计 1 7 山东大学硕士学位论文 算各自的进口需求弹性，发现虽然欧洲共同市场的建立没有在总体上显示出贸易 转移，在各个产品的层面上考量却得到了不同的结论。 b a l a s s a 还考察了世界上各非成员方在e e c 市场的出口变化情况。他将非成员 方分为7 个组，区分“共同市场效应”和“竞争效应”，定义前者为分别将1 9 5 9 1 9 6 5 年和1 9 5 3 1 9 5 9 年e e c 从区域外进口的总量按照1 9 5 9 年各主要产品进口 量为基准，按实际增长率计算的理论出口量的估计，定义后者为7 组非成员方供 应商向共同体市场出口份额的变化，由按不变价格计算的实际出口量与按出口增 长率计算的理论出口量之间的差异度量。研究发现，共同市场从区域外对8 类产 品进口趋势的延续计算得到的结果与实际进口量相差不大，不过，欧洲共同市场 的建成带来的进口产品组成的变化，拉大了区域内各国出口能力的差距。 但是，b a l a s s a 的分析中没有包括中间品贸易的影响。h o s s c i n a s k a r i ( 1 9 7 4 ) 则认为，中间品贸易的存在不仅影响贸易模式，还影响对贸易创造和贸易转移的 估计，因为它可能导致“贸易破坏( t r a d ed e s t r u c t i o n ) ”或者“贸易扩张( t r a d e e x p a n s i o n ) 。他首先假设，在同盟形成前，某国在最终产品x 的生产方面最有 效率，它进口一种用于x 生产的中间产品y 。如果同盟形成后，该国从某成员方购 进y ，则必将使x 变得异常昂贵以至于减少对成员方、非成员方及整个世界的出口 量。由此，他认为，区域内贸易的增长可能并不是像b a l a s s a 所说的那样，“是由 于e e c 在世界市场上重要性提高和竞争地位的变化”，而可能仅仅是由于“贸易 破坏”而不是贸易创造。另一方面，x 的生产商也可能在同盟形成前从一个高成 本的国内厂商购进y ，而在同盟形成后，则从一个低成本的成员方购进。这样， 由于单位成本降低，该国就可以出口更多的x 。这就是“贸易扩张”。在这种情 况下，区域内贸易的份额可能下降，但是并没有出现贸易转移。简而言之，由于 中间产品贸易的存在，区域内贸易的份额与贸易创造和贸易转移的关系就变得更 加复杂。另外，他还认为，中间品贸易的存在会影响b a l a s s a 对贸易创造和贸易转 移估计值的大小。实际效应与估计效应的差异取决于两个因素：一是中间品y 对 生产x 的重要性，滋重要，差异就越大；二是x 在国内消费和出1 3 的分布，由于x 的出口包含了y 的再出口，所以x 出口份额越大，差异越大。综合上述分析，h o s s c i n a s k a r i 认为，为了对贸易创造和贸易转移有一个更精确的测度，必须使用投入产 出表( i n p u t - o u t p u tt a b l e ) 来计算出口产品的进口项目，从而对b a l a s s a 估计进行 山东大学硕士学位论文 必要的修正。 以上学者们的分析和研究，呈现出以下几个特点。第一，着眼点越来越细致， 由考察关税同盟对一个区域的影响扩展到对某些行业或几个国家的影响。第二， 考察的角度更加全面和深化，把前人研究中没有予以考虑的中间产品以及非关税 同盟成员方都纳入到分析中。第三，分析方法越来越丰富，定量分析所占的比重 增大，趋于精致化、模型化。以上特点表明，学者们对区域贸易安排贸易效应的 研究基本体现出了逐步完善和发展的过程。但是，由于研究时各自选取的指标差 异较大，使用的方法在适用性上还存在值得商榷之处，所以关于贸易效应的更精 确的分析，仍然存在提升的空间。 二、c e p a 效应分析 对c e p a 实施以来的效果和影响，主要的研究都是由国内学者完成的。按照 他们使用的研究方法的不同，本文也将这些文献分为理论分析和实证分析两类。 ( 一) 理论分析方面的文献综述 关于c e p a 的理论效应，学者们的研究主要是从定性的角度展开的。按照文 献论述的宽泛程度不同，又可以将其大致划分为宏观层面和微观层面。 在宏观层面上，国家发展与改革委员会对外经济研究所刘翔峰博士( 2 0 0 4 ) 从促进陆港经济融合方面阐述了c e p a 的作用，认为c a p l a 的签订解决了“一国 两制”下的香港经济定位问题，现有的c e p a 框架是陆港经贸关系全面发展的良 好开端，特别是贸易便利化将成为两地经济融合的途径。 在微观层面上，现有文献主要涉及c e p a 的签署对某一省市、地区和某一特 定行业的影响。在地区影响方面，比较典型