（国际贸易学专业论文）全球价值链视角下的我国物流产业升级研究.pdf

内容摘要 随着生产和贸易全球化的不断深入，国际分工格局的变化口益加快，世界价 值体系出现了前所未有的垂直分离和重构。全球价值链已经成为经济全球化的一 个重要表现形式。全球价值链中的企业不但在全球范围内配置资源，而且产品也 是销往世界各地，这对物流的功能及价值提出了更高的要求。我国的物流产业还 相对落后，迫切需要进行产业升级，否则将会影响我国企业参与国际分工并嵌入 全球价值链。我国物流产业应该如何升级? 本文试图从全球价值链的角度对这一 问题进行探讨，以期获得一些有益的成果。 本文共分五章，具体结构安排如下： 第一章为导论，介绍了文章选题的意义和研究背景，进行了文献综述，回顾 了全球价值链研究领域的理论成果。该部分还介绍了研究方法和研究思路，并对 本文的创新与不足进行说明。 第二章为全球价值链与物流的理论概述，介绍了全球价值链理论的形成与研 究的主要内容、物流的功能与价值、以及物流在全球价值链中所起的作用。 第三章分析全球价值链对我国物流产业升级的影响，分别从全球价值链在空 间结构上的两大特征即垂直分离与水平聚集两个方面来进行论述。接着，结合我 国物流产业的现状，分析了产业升级的必要性与可能性。 第四章运用全球价值链的产业升级理论，从流程升级、产品升级、功能升级 及链条升级四种模式分别尝试性地提出我国物流产业升级的具体方案，并在其中 适当借鉴国内外的先进经验，辅以相关案例。 第五章为问题及政策建议部分，针对我国物流产业政策中存在的问题，提出 了为促进产业升级我国物流产业政策方面应做的调整。 关键词：全球价值链；物流；产业升级 a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fm a n u f a c t u r ea n dt r a d e t h es 仃u c n l r eo fi n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n o fl a b o rc h a n g e sf a s t e r ，a n dt h ew o r l dv a l u es y s t e ma p p e a r st ob es e p a r a t e dv e r t i c a l l y a n dr e c o n s t r u c t e dm o r et h a ne v e r t h eg l o b a lv a l u ec h a i n ( g v c ) h a sb e c o m eo n eo f t h em o s ti m p o r t a n tf o r mo fe c o n o m yg l o b a l i z a t i o n t h ee n t e r p r i s e si ng v cn o to n l y p u r c h a s em a t e r i a l sa n ds e m i p r o d u c t sf r o mt h ew o r l d ，b u ta l s os e l lt h ep r o d u c t si nt h e g l o b a lm a r k e t i tr e q u i r e st h ef u n c t i o na n dv a l u eo ft h el o g i s t i c st ob eh e i g h t e n e dt oa n e wl e v e l o nc o n d i t i o nt h a tt h ei n d u s t r yo fl o g i s t i c si no u rc o u n t r yi su n d e r - d e v e l o p e d ， i tn e e d st ob eu p g r a d e du r g e n t l y ，o t h e r w i s ei tw i l lh a v en e g a t i v ee 仃e c t so nc h i n a s e n t e r p r i s e st op a r t i c i p a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o ra n dg v ce m b e d d i n g h o wt ou p g r a d ec h i n a sl o g i s t i c si n d u s t r y ? t h es t u d yo fi n d u s t r yu p g r a d i n gi ng v c t h e o r yw i l lp r o v i d er e f e r e n c et oi t t h i st h e s i si sc o m p o s e do ff i v ec h a p t e r sa sf o l l o w s ： t h ef i r s tc h a p t e rm a k e si n t r o d u c t i o n ，w h i c hg e n e r a l i z e st h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ra n d r e t r o s p e c t ss o m er e l e v a n tl i t e r a t u r ea n dt h ea c a d e m i cr e s u l t s t h i sp a r ta l s os t a t e st h e r e s e a r c hm e t h o d sa n ds i g n i f i c a n c ea sw e l la st h ei n n o v a t i o na n dd r a w b a c k s t h es e c o n dc h a p t e rf o c u s e so nt h eb a c k g r o u n dk n o w l e d g ei n t r o d u c t i o no fg v ca n d l o g i s t i c s i tc o n t a i n st h ef o r m a t i o na n dt h em a i nc o n t e n t so fg v c ，t h ef u n c t i o na n dt h e v a l u eo fl o g i s t i c s ，a n dt h er o l eo fl o g i s t i c si ng v c t h et h i r dc h a p t e ra n a l y z e st h ei n f l u e n c eo fg v co nt h eu p g r a d i n go fc h i n a sl o g i s t i c s i n d u s t r y i ti sd i s c u s s e df r o mt h et w oa s p e c t so ft h es t r u c t m eo fg v c ，w h i c hi sv e r t i c a l s e p a r a t i o na n dl e v e lc l u s t e r i n g s u b s e q u e n t l y ,i ta n a l y z e st h en e c e s s i t ya n dt h e p o s s i b i l i t yo ft h eu p g r a d i n gb a s e do nt h er e a l i t yo fc h i n a sl o g i s t i c si n d u s t r y t h ef o u r t hc h a p t e rt r i e st ou s et h eu p g r a d i n gt h e o r yi nt h eg v ct op u tf o r w a r dt h e m e a s u r e so ft h eu p g r a d i n go fc h i n a sl o g i s t i c si n d u s t r y , w h i c hi sp r o c e d u r eu p g r a d i n g ， p r o d u c tu p g r a d i n g ，f u n c t i o nu p g r a d i n ga n dc h a i nu p g r a d i n g i nt h i sc h a p t e r , t h ea u t h o r a l s oo b s e r v e st h eo v e r s e a sa n dd o m e s t i ca d v a n c e de x p e r i e n c e sa n dp r o v i d er e l e v a n t c a s e st os u p p o r tt h ei s s u e s t h el a s tc h a p t e ri sa b o u tt h ep r o b l e m sa n dt h ep o l i t i c a ls u g g e s t i o n s i na l l u s i o nt ot h e p r o b l e m si nt h ei n d u s t r yu p g r a d i n gp o l i c i e s ，t h ea u t h o rb r i n g sf o r w a r ds o m ep o l i c y a d j u s t m e n t sf o rc o n s i d e r a t i o n k e y w o r d s ：g l o b a lv a l u ec h a i n ；l o g i s t i c s ；i n d u s t r yu p g r a d i n g 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：秒争勿受 矿乒年中月f j ，日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸质 版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许 论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数 据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的 学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( 4 ) ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： 骷碳 兮坩 日期：年。月f 珀 日期：少哗月仃日 第一章导论 一、选题背景一、达越。阿索 第一章导论 第一节选题背景和意义 2 0 世纪9 0 年代以来，随着生产和贸易全球化的不断深入，国际分工由产业间 分工向产业内分工以及产品内的分工转化。国际分工的细化导致了国与国之间的 比较优势更多地体现为全球价值链上某一特定环节的优势，全球价值链的垂直分 离致使原材料、中间品及产成品在世界范围内的流通更加广泛。迫于全球竞争的 压力，越来越多的企业采用j i t 及零库存管理方式以降低成本。 全球价值链下商品在全球范围内进行空间转移，为了保障顺利生产及即时交 货，物流的保障性支持作用尤为重要。从某种意义上来说，如果没有物流的支持， 全球价值链就可能是一颗颗散落在世界各地的珍珠而无法成链。以美国的通用、 福特汽车为例，一辆车上的几千个零部件可能产自几十个不同的国家、几百个不 同的供应商。这样的一种生产模式给物流管理提出新的课题。在维持最低库存量 的前提下，根据客户的定制要求，保证所有的零部件能及时并以最低的成本供应 给装配厂，并将成品按时配送到每一个分销商。这已远远超出一个企业的管理范 围，它要求企业与全球各级供应商、分销商建立紧密的合作伙伴关系，共享信息 并集成跨企业价值链上的关键流程，以保障物流、信息流和资金流的畅通。而这 些都离不开物流业的支持，也对物流业提出了更高的要求。 全球价值链理论是一个融合微观和宏观两个视角来重新审视全球化背景下经 济组织及其发展问题的新兴理论。它可为发展中国家嵌入价值创造环节、提高生 产和创新能力、实现产业结构的调整与升级提供一个理论上的指导，尤其是其四 层次的产业升级理论。作为发展中国家的中国，由于人力成本优势及资源优势， 口益嵌入全球价值链并成为全球价值链中不可或缺的部分。因此，在全球价值链 。及时制( j u s ti nt i m e ，简称j i t ) ，是指将必要的零件以必要的数量在必要的时间送到生产线，使牛产过程 中物品( 零部件、半成品及制成品) 有秩序地流动并且不产牛物品库存积压、短缺和浪费。它是由日本丰田 汽车公司在2 0 世纪6 0 年代实行的一种乍产方式，1 9 7 3 年以后，这种方式对半田公司渡过第一次能源危机起 到了突出的作用，后引起其它困家生产企、i k 的重视，并逐渐在欧洲和美困的日资企q k 及当地企业巾推行开来。 近年来，j i t 不仅作为一种生产方式，也作为一种物流模式往欧荚物流界得到推行。 全球价值链视角下的我国物流产业升级研究 的视角下来研究中国产业升级问题，尤其是与全球价值链密不可分的物流业的产 业升级问题，显得十分必要。 二、选题意义 物流业作为生产者服务业之一，具有高附加值和高成长性的特点，与相关产 业( 特别是制造企业和流通企业) 有较强的关联性和带动性，可提高经济运行效 率和推动产业结构升级，促进经济增长。目前物流己被广泛认为是企业在降低物 资消耗、提高劳动效率以外的第三种利润源泉，在国民经济和社会发展中发挥着 重要作用。 我国物流业目前的总体特征是“多、弱、散、慢”，与我国作为“世界工厂 的地位4 相称，迫切需要进行产业升级，否则将无法支持我国参与全球价值链。 我国政府部门也口益重视物流产业的发展，并在十一五规划纲要中倡导要大 力发展现代物流业。可见，开展物流产业升级研究的意义刁、= 言而喻。正基于此， 本文试图从全球价值链的角度对物流产业升级进行初步探讨，不足之处，请专家 指正。 第二节文献综述 一、国外文献综述 全球价值链( g v c ) 理论根源于2 0 世纪8 0 年代提出和发展起来的价值链理论。 哈佛大学教授迈克尔波特1 9 8 5 年在竞争优势一书中比较系统地提出了价值 链理论。波特认为价值链可作为分析企业竞争优势的一种新的战略工具。同期， 寇伽特( k o g u t ，1 9 8 5 ) 从国家比较优势的角度来分析整个价值链条各个环节在国 家或地区之间如何进行空间配置。随后的二十多年里，不少管理学者拓展了深化 了价值链的分析框架，如r a y p o r t s v i o k l a ( 1 9 9 5 ) 提出了开发虚拟价值链 ( v i r t u a lv a l u ec h a i n ) 的观点。 在价值链的空间重组及地理聚集方面，k r u g m a n 就企业将内部各个价值环节 在不同地理空间进行配置的能力问题进行了探讨，使得价值链中治理模式与产业 k o g u t ，b d e s i g n i n gg i o b a ls t r a t e g i e s ：c o m p a r a t i v ea n dc o m p e t i t i v ev a l u e a d d e dc h a i n s j s l o a n m a n a g e m e n tr e v i e w ，1 9 8 5 ，( 4 ) ：2 6 2 第一章导论 空间转移之间的关系成为全球价值链理论中的一个重要领域( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) 。 上世纪末本世纪初，随着经济全球的进一步深入，国际间的垂直分工趋势口 趋明显，发达国家将一些非核心的生产和服务分离出去并进行全球采购，对全球 价值链( g l o b a lv a l u ec h a i n ，g v c ) 的分析和探讨成为了焦点话题。g e r e f f i ( 1 9 9 9 ) 在价值链理论的基础上，通过对全球商品链的研究，率先提出了全球价值链的观 点。g e r e f f i 、h u m p h r e y 、s t u r g e o n ( 2 0 0 3 ) 通过对全球价值链治理模式的分析，深 入了解价值链的内部结构关系，从空间和时间上把握全球竞争以及利润分配的动 态格局，使政策制定者获取更多关于不同增值活动在不同区域的分配和转移的信 息，为实现产业升级奠定基础。 在产业升级方面，h u m p r e y 和s c h m i t z 首次清晰地提出了嵌入全球价值链的 地方产业集群实现升级的四种方式( h u m p r e y & s c h m it z ，2 0 0 2 ) ，从理论上把地方 产业集群的升级研究推进了一大步 。 在实证研究方面，l i e t em ，b a z a nl ，r o b e r t ar a b e ll o t ti 和h a l d e r 等分别 从不同产业类别入手，对欧洲、亚洲、拉丁美洲的汽车、塑料、制鞋、医疗机械、 服装等产业集群进行了实证研究，分析地方产业集群如何嵌入全球价值链及其对 地方经济发展的经验和教训。从实证研究来看，目前国外对全球价值链的研究主 要集中在制造业。 二、国内文献综述 近年来，国内越来越多的专家学者开展了对全球价值链的研究，并取得了一 些积极成果。比如：北京大学博士张辉从2 0 0 4 年开始陆续发表多篇关于全球价值 链的论文，系统回顾了国外对全球价值链的研究，同时从理论和实证两个方面对 全球价值链下地方产业集群的升级模式进行了研究，并对目前理论界普遍认可的 全球价值链的动力机制进行了理论创新( 张辉，2 0 0 6 ) 。华中科技大学聂鸣教授主 持了国家自然科学基金课题“嵌入全球价值链的地方产业集群升级研究”；西北工 业大学姜继娇博士建立了全球价值链背景下产业集群创新管理能力的量化评价方 法；浙江省委党校郑燕伟老师从实证角度对浙江产业集群在全球价值链中的学习 。克鲁格曼地理与贸易【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 1 圆g e r e f f i ，g ，h u m p h r e y ，j ，s t u r g e o n ，t t h eg o v e r n a n c eo fg v c s ：a na n a l y t i cf r a m e w o r k h t t p ：ii 删i d s a c u k g l o b a l v a l u e c h a i n 。2 0 0 3 h u m p h r e y ，j ，a n dhs c h m i t z ：h o wd o e si n s e r t i o ni ng l o b a lv a l u ec h a i na f f e c tu p g r a d i n gi ni n d u s t r i a l c l u s t e r s ? m ：r e g i o n a ls t u d i e s ：2 0 0 2 全球价值链视角下的我国物流产业升级研究 与创新机制及产业集群的升级进行了研究。 三、文献综述小结 从国内外对全球价值链的研究文献来看，大多集中于理论的研究以及对一些 制造产业集群的实证研究，对于服务业的研究较少。此外，也未定量研究全球价 值链下的产业升级方式，以及如何控制关键增值环节以增强竞争优势。 第三节研究思路和结构安排 一、研究思路 本文的研究思路，主要沿用提出问题一分析问题一解决问题的基本思路进行 研究。在对理论进行分析的基础上，笔者结合实践、数据统计及国内外相关的案 例，提出我国物流产业升级的具体解决方案，试图对解决实践中的问题做出自己 的努力。 ( 一) 提出问题 从价值链理论可以看出，物流是价值链的重要组成部分。在国际分工进一步 深化的背景下，企业的价值链不在局限于企业内部或国家( 地域) 内部，而是延 伸到全球范围。在全球价值链中，链条各节点之间空间距离加大，要实现整个链 条的紧密配合及高度衔接才能提升整个链条的竞争力。这无疑对物流提出了更高 的要求，也对整个物流产业的支持能力提出了挑战。本文的第二章既是后面章节 的理论基础，同时通过分析全球价值链与物流之间的内在关系提出了在全球价值 链的理论框架下来研究我国物流产业升级问题的视角。 ( 二) 分析问题 本文的第三章着重在于分析问题。垂直分离与水平聚集是全球价值链在空间 结构上的两大特征，具体表现为“大区域离散、小地域聚集”。由于物流的功能与 价值实质上就是解决“空间”与“时间”问题，因此全球价值链的垂直分离与水 平聚集两大特性对物流产业升级有重要的影响。随后，结合我国物流产业的现状， 分析了我国物流产业升级的必要性与可行性。 ( 三) 解决问题 本文的第四章及第五章为解决问题。全球价值链不仅对我国物流产业升级有 4 第一章导论 重要影响，而且其四层次产业升级理论可为我国物流产业升级提供模式上的参考。 第四章在流程升级、产品升级、功能升级及链条升级这四个递进的升级模式下分 别提出我国物流产业升级的具体方法与措施，并辅以相关案例。全球价值链下的 产业升级理论的视角相对微观一些，比较侧重于企业及集群的努力，而我国作为 发展中国家，产业的升级离不开国家产业政策的支持且依赖性较大。所以，笔者 在第五章从相对比较宏观的产业政策角度分析存在的问题并提出调整的方向，作 为第四章的补充。这样的解决问题的安排比较适合我国的国情。 二、结构安排 本文的结构具体安排如下： 三、创新与不足 ( 一) 创新之处 由于全球价值链理论是近十年来的新兴理论，且其对产业升级的研究主要集 全球价值链视角下的我国物流产业升级研究 中在对制造业产业集群升级领域，对于在服务业的产业升级领域目前尚较少涉及。 由于全球价值链的内涵并不仅限于制造业领域，且物流业作为生产者服务业与全 球价值链有着密不可分的关系，笔者尝试应用全球价值链的理论对我国物流产业 的升级进行研究，试图有所创新。 在本文内容上，基于笔者在物流行业的实践经验及对本行业的研究与了解， 在运用理论进行分析的基础上结合了较多的实践案例与图示等，尽量将理论与实 践相结合，试图解决一些实际问题。尤其是第四章第四节的链条升级，由于物流 产业也是新兴产业，国内外尚无典型的成功链条升级案例，笔者做了一定的构思 与展望。 ( - - ) 不足之处 由于全球价值链理论及物流产业都是相对比较新兴的领域，数据获取比较困 难，加上笔者知识和能力有限，文中定性分析较多，定量分析不足，特别是在一 些现代经济学分析方法的使用上存在不足。 此外，由于篇幅有限，本文对物流产业内部的全球价值链状况仅做初步的介 绍。本文着重在于把全球价值链作为一个外部环境对我国物流产业的升级做影响 性分析，并运用全球价值链的产业升级理论来指导我国物流产业升级。而物流产 业内部的全球价值链的研究，还有待从全球价值链的动力机制及治理等方面进一 步探讨。 6 第二章全球价值链与物流的理论概述 第二章全球价值链与物流的理论概述 第一节全球价值链理论 一、全球价值链的理论形成 全球价值链( g v c ) 理论根源于2 0 世纪8 0 年代提出和发展起来的价值链理论。 9 0 年代，一些学者在价值链等理论的基础上发展了全球商品链理论。这些理论为 全球价值链理论的形成奠定了基础。此外，全球生产网络学说对全球价值链的形 成也有一定的贡献，不过不是形成的主线。 ( 一) 价值链 价值链( v a l u ec h a i n ) 是判定竞争优势并发现一些方法以创造和维持竞争优 势的一种基本工具。它的概念源自哈佛大学教授迈克尔波特提出的价值链理论， 是指从产品的设计到生产、销售直至最终消费使用的过程中所有创造价值的活动 构成的系统。 波特认为，企业的价值链只是整个产业价值链中的部分环节。整个产业价值 链是由从原材料供应商到顾客的一系列环节构成的，包括供应商价值链、企业价 值链、渠道价值链、买方价值链等。这些价值链组成了价值系统。创造和维持竞 争优势不仅取决于企业自身的价值链，更重要的是企业如何整合并控制整个价值 系统。 寇伽特( k o g u t ，1 9 8 5 ) 认为，当国家比较优势决定了整个价值链条各个环节 在国家或地区之间如何进行空间配置的时候，企业的竞争能力就决定了企业应该 在价值链条上的哪个环节和技术层面上倾其所有，以确保竞争优势。固与波特的观 点相比较，寇伽特的观点更能反映价值链的垂直分离和全球空间再配置之间的关 系，对全球价值链理论的形成起了不可忽略的作用。 ( 二) 全球商品链 2 0 世纪9 0 年代，格里芬( g e r e f f i ，1 9 9 9 ) 等学者在价值链等理论的基础上 参见 美 迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 著陈小悦译竞争优势 m 北京：华夏出版社，2 0 0 5 ，3 6 5 8 k o g u t b d e s i g n i n gg l o b a ls t r a t e g i e s ：c o m p a r a t i v ea n dc o m p e t i t i v ev a l u e a d d e dc h a i n s j 3 s l o a n m a n a g e m e n tr e v i e w ，, 1 9 8 5 ，( 4 ) ：2 6 7 全球价值链视角下的我国物流产业升级研究 提出了全球商品链理论( g l o b a lc o m m o d i t yc h a i n ) 。在对全球商品的生产和分销 体系比较分析中，格里芬发现在采购者驱动的价值链与生产者驱动的价值链下核 心治理者所起的推动作用不同。前者主要是全球购买商( 主要是零售商和品牌商) 通过研发和市场营销来控制整个链条，而后者则是跨国生产企业通过全球兼并和 全球资源再配置来对同一价值链条上的不同生产环节在全球进行整合。全球商品 链理论对治理模式的研究为后来全球价值链治理理论奠定了基础。 ( 三) 全球价值链 全球价值链的概念在1 9 9 9 年由格里芬在其全球商品链的基础上提出，并将价 值链的视觉延伸到全球范围。全球价值链是指为实现商品或服务价值而连接生产、 销售、回收处理等过程的全球性跨企业网络组织，涉及从原料采集和运输、半成 品和成品的生产和分销，直至最终消费和回收处理的整个过程。它包括所有参与 者和生产销售等活动的组织及其价值、利润分配。 全球价值链的形成是国际分工进一步深化的产物，其形成程度取决于价值环 节片断化和空间重组过程中边际成本和边际收益之间的对比。技术进步和制度变 迁对其边际成本曲线的移动产生了重要影响；比较优势、规模经济和专业化经济 则是影响其边际收益曲线移动的源泉。边际成本曲线和边际收益曲线的移动共同 决定了价值环节片断化和空间重组的程度，即决定着全球价值链的形成程度。 全球价值链理论是一个融合微观和宏观两个视觉来重新全面审视全球化下经 济组织和发展的一个新兴理论，在近几年得到了广泛的关注。通过全球价值链来 看待经济活动，就不是单个企业的问题，而是链条各个环节和支撑体系之间的系 统问题。 它可在现实和理论之间架设一条桥梁，为分析产业发展问题提供理论框 架；同时，它为我们提供了一个重新审视我们产业竞争能力和改善之路的系统平 台，是企业分析和产业分析之外一种新的竞争力评估方法。 二、全球价值链研究的主要内容 目前专家和学者对全球价值链的研究主要集中在空间结构、动力机制、治理 模式及产业升级等。由于全球价值链的空间结构布局对物流产业的升级有较大的 影响，因此本文重点介绍全球价值链的空间结构及产业升级。而全球价值链动力 心参见g e r e f f i ，g i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n d u s t r i a lu p g r a d i n gi nt h ea p p a r e lc o m m o d i t y c h a i n s j j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 。1 9 9 9 ，4 8 圆张辉全球价值链理论与我国产业发展研究 j 中国工业经济，2 0 0 4 ，( 5 ) ，3 8 - 4 0 9 同上，4 5 4 6 8 第二章全球价值链与物流的理论概述 机制及治理模式仅在部分章节涉及且不是本文主要研究方向，所以仅粗略介绍。 ( 一) 空间结构 随着生产和贸易全球化的不断深入，国际分工格局不断加快，由产业间分工 向产业内分工以及产品内的分工转化，世界价值体系出现了前所未有的垂直分离 和重构。全球价值链中各个价值环节在形式上虽然可以看做是连续的过程，不过 在全球化过程中这相互联系的价值链条实际上是被一段段分开( 即片段化) 的。 在价值链的片断化和空间重组方面，克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) 也探讨过企业将 内部各个价值环节在不同的地理空间进行配置的能力问题。 虽然全球价值链的片段化导致各个价值环节在全球空间上呈现离散分布格 局，但分离出去的各个价值片段具有高度的水平聚集特征。全球价值链在空间结 构上呈现“大区域离散、小地域聚集 的地理分布特征，其表现形式为垂直专业 化分工与地方产业集群。 全球价值链的各个价值环节在全球范围内的垂直分离和重构是当前经济全球 化典型的经济特征，也是全球价值链研究的重点所在。通过垂直专业化分工，企 业可集中有限的资源来发展企业的核心竞争力或控制产业的核心环节。而分离出 去的价值环节的地理水平聚集特性使得很多地方产业集群成了全球价值链条的从 属部分，并通过产业集群内各种正式和非正式网络联系达到产业内的整合。 ( 二) 产业升级 产业升级的概念被引入到全球价值链分析的框架中，是在2 0 世纪9 0 年代末。 从全球价值链的角度来研究的产业升级，指的是价值链之中或尚未嵌入的企业通 过嵌入价值链获取技术进步和市场联系，从而提高竞争力，进入到增加值更高的 活动中，也可以说是产业由低技术水平、低附加值状态向高技术、高附加值状态 演变的过程。升级过程包括各个价值环节内在属性和外在组合两个方面的变动， 这两方面都连接在同一链条之中或不同链条之间。近年来有关全球价值链中的产 业升级研究文献中，主要被运用的是h u m p r e y 和s c h m i t z 的分类法，其从低级到 高级的产业升级可分为以下四类 ： 流程升级通过流程的重组或采用先进工艺与技术来提高价值链内部某环 张辉全球价值链下地方产n p 集群升级模式研究 j 巾国工、i k 经济，2 0 0 5 ，( 9 ) ，1 1 参见薛漫天全球价值链中的发展中国家企业的升级一从行业分类视角的分析 j 现代管理科 学，2 0 0 6 ，( 1 1 ) ，3 9 9 全球价值链视角下的我国物流产业升级研究 节效率来提高竞争力； 产品升级通过研发新产品或改进已有产品，进入更高级产品的生产中去， 通过提供更高附加值的产品来赢得市场，超越竞争对手； 功能升级通过对价值链中各增值环节的重新组合，增加新功能或放弃低 附加值的功能，从而进入价值链中附加值更高的业务中，以获得在该价值链中更 为关键的能力； 链条升级利用从所在价值链中获得的能力或资源实现向另外一条价值链 转移。 理论上普遍认为产业升级一般是遵循从流程升级到产品升级，再到功能升级， 最后到链条升级。但应强调指出，产业升级轨迹并不是完全依照这一规律不可改 变。例如，当技术出现突破性创新时，升级轨迹可能突破常规方式。 ( 三) 动力机制及治理模式 全球价值链理论中对于动力机制的研究，基本上延续了格里芬等人在全球商 品链研究中给出的全球商品链运行的生产者驱动和采购者驱动两种模式。生产者 驱动的价值链( 如通用、丰田等) 以产业资本为基础，强调技术的研究和发展、 生产工艺的改进和产品的更新，注重规模经济。而采购者驱动的价值链( 如沃尔 玛、戴尔、耐克等) 以商业资本为基础，强调市场营销、研发和信息软环境建设， 将制造环节从产业链条中分离出去，注重范围经济。 全球价值链理论的一个重要分析方法就是分析一个价值链条中的各个价值环 节。要获得或保持产业在全球的竞争优势，关键是通过控制全球价值链上的战略 环节来控制整个价值链，从而成为该价值链条的治理者。根据全球价值链中行为 主体之间协调能力高低，g e r e f f i 、h u m p h r e y 和s t u r g e o n ( 2 0 0 3 ) 把全球价值链 的治理模式分为市场型、网络型( 包含模块型、关系型及领导型) 和等级型。圆 ”参见g e r e f f i ，g i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n d u s t r i a lu p g r a d i n gi nt h ea p p a r e ic o m m o d i t y c h a i n s j j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，1 9 9 9 ，4 8 。g e r e f f i ，g ，h u m p h r e y ，j ，s t u r g e o n ，t t h eg o v e r n a n c eo fg v c s ：a na n a l y t i cf r a m e w o r k h t t p ：w w w i d s a c u k g l o b a l v a l u e c h a i n ，2 0 0 3 1 0 第二章全球价值链与物流的理论概述 第二节物流在全球价值链中的作用 一、物流的定义 关于物流的定义很多，目前国际上比较认同的是美国物流管理协会( 现已更名 为供应链管理协会) 对物流所做的界定：“作为供应链管理的一部分，物流是为了 满足客户的需求，对货物、服务及相关信息从产地到消费地的高效率低成本的流 动和存储进行的规划、实施和控制的过程。 物流( l o g i s t i c s ) 一词最早在1 9 2 7 年由美国学者r b o r s o d i 提出，并在第 二次世界大战期间的美军物资供应中得到良好运用。战用这一管理模式被推广到 商界并逐渐普及。物流内涵的发展经历了从“物资配送”、到“物流管理 再到“供 应链管理的主要组成部分”的过程，这也从美国物流行业协会的名称变更( 国家 实物配送管理协会物流管理协会一供应链管理协会) 中可见一斑。圆 二、物流的基本功能 物流的基本功能包括运输、存储、装卸、包装、流通加工、配送和信息处理 等。现代物流除了上述基本功能外，作为供应链管理的一个组成部分，它还在产 品周期支持、提高快速反应能力、降低库存、支持j i t 等方面有着重要作用。简 言之，物流实质上是通过各种工具与技术来解决货物的“空间 与“时间”问题。 。= = = = = = ：= = 资金流= = = = = = = = = = = = = = = 亡= = = = = = = = = = = = = = = 商流= = = = = = = = = = = = = = = = = = = 圃回圄回厨 美 道格拉斯郎( l o n g d ) 中 刘凯、张晓东著国际物流全球供应链管理 m 北京：电子工业出 版社，2 0 0 6 ，4 圆参见陈高原美国物流发展启示录 m 深圳：海天出版社，2 0 0 5 ，8 - 9 1 1 全球价值链视角下的我国物流产业升级研究 图2 1 ：经济“四流”关系图 资料来源：根据李菱主编供应链与物流管理【m 】一匕京：电子工业出版社2 0 0 6 ，2 1 整理 从图2 - i 可以看出，物流是经济运行中不可或缺的环节。商流是物流和资金流 的动力。因为有了商流，就出现了物流的需求，同时有了资金流的结果。物流为 商流的实现提供了支持与保障，而信息流则在商流、物流和资金流中起融会贯通 的作用。 从物流的上述功能可以看出，物流作为生产者服务业，与相关产业( 特别是 制造企业和流通企业) 有较强的关联性和带动性，可提高经济运行效率和推动产 业结构升级，促进经济增长。 物流在国民经济中发挥着重要的作用，无论是其微观角度的具体功能还是宏 观角度的经济运行功能。 三、物流在全球价值链中的作用 在了解了物流的基本功能之后，我们就不难理解波特为什么在他的基本价值 链中把物流列为企业的基本活动。 图2 2 ：基本价值链 资料来源： 美 迈克尔波特著陈小悦译竞争优势 m 北京：华夏出版社，2 0 0 5 ，3 7 在波特的基本价值链图中，内部物流、生产经营、外部物流、市场销售和服 1 2 第二章全球价值链与物流的理论概述 务为基本活动，企业基础设施、入力资源管理、技术开发、采购为辅助活动。价 值活动是构筑企业竞争优势的基石，而由这些价值活动组成的价值链可作为一种 战略性工具来分析相对成本地位、经营差异化以及在获取竞争优势时竞争范围的 作用。当然，创造和维持竞争优势不仅取决于企业自身的价值链，更重要的是企 业如何整合并控制整个价值系统。在供应商价值链、企业价值链、渠道价值链及 买方价值链构成的整个价值系统中，物流是价值连接的纽带。 随着经济全球化及国际分工的深化，企业不但在全球范围内配置资源，而且 产品也是销往世界各地。这意味着企业要在全球价值链的视觉下来考察物流的作 用。全球价值链下商品在全球范围内进行空间转移，为了保障顺利生产及即时交 货，物流的保障性支持作用尤为重要。从某种意义上来说，如果没有物流的支持， 全球价值链就只可能是一颗颗散落在世界各地的珍珠而无法成链。 不少企业已成功运用物流的价值功能构筑竞争优势并成为产业内的佼佼者， 如沃尔玛、戴尔等。沃尔玛前任总裁大卫格拉斯曾说：“配送设施是沃尔玛成功的 关键之一，如果说我们有什么比别人干得好的话，那就是配送中心。”灵活高效的 物流配送系统是沃尔玛达到最大销售量和最低存货成本的核心。 四、物流的价值表现 1 9 6 2 年4 月，美国管理大师彼德德鲁克( p e t e rd r u c k e r ) 在财富杂志上 发表文章，认为物流是经济领域的“黑暗大陆”。由于物流是价值链中的重要活动 环节，目前它的价值作用逐步被认识并挖掘。通过以上对物流的定义、基本功能 及其在全球价值链中的作用这三方面的分析，我们不难看出“物流可以创造价值”。 那么，物流的价值具体体现在哪几个方面呢? ( 一) 系统集成价值 物流集成了过去由许多独立活动才能完成的各项功能。它站在供应链管理的 角度，跨越了原材料供应商、制造商、分销商、物流服务提供商和消费者各自的 物流系统边界，通过信息管理系统将订单管理、采购、库存管理、运输配送等环 节进行一体化的运作，从而达到各项功能的整体优化效果。美国学者提出物流“森 林”说，认为“物流是一片森林而非一棵棵树木”，他们用森林的结构概念来表述 物流的系统集成性。 。 美 迈克尔波特著陈小悦译竞争优势 m 北京：华夏出版社，2 0 0 5 ，3 5 1 3 全球价值链视角下的我国物流产业升级研究 ( 二) 效益价值 由于生产领域创造利润的“第一源泉”( 物质资源的节约) 和“第二源泉 ( 劳动消耗的降低) 已几乎开发殆尽，人们开始将目光投向流通领域。企业利用 物流系统技术和现代物流管理方式降低了物流成本，有效地抵消了原材料、能源 及人力成本上扬的压力，成为“第三利润源”。“第三利润源学说主要出自日本， 体现了物流的潜力及其效益价值。 ( 三) 战略价值 学术界和产业界已逐步认识到物流更具有战略性，认为物流活动最大的作 用并不在于降低了成本或增加了利润，而是通过现代信息技术和物流支持的支撑 建立了稳定高效的供应链及提供贴近客户的服务，进而提高企业的竞争能力。目 前在物流领域里出现了订单及货物的全过程跟踪、即时供应系统和零库存管理 等，这些都成功地使企业获得了更长远的战略发展能力。 ( 四) 网络经济的支持价值 网络经济经过好几年的探索和发展之后，人们终于认识到，网上的虚拟运作 和实际的物流相结合，才是一个完整的新经济形态。越来越多的产品通过互联网 销售给顾客，如世界上最大的在线书刊和媒体销售商亚马逊网上书店 ( a m a z o n c o m ) 每年的网上销售收入逾1 0 亿美元。 如果离开了准时高效的物流 配送支持，网上销售的吸引力将大大降低。 ( 五) 环境保护价值 物流还具有环境保护价值。由于物流系统的开发和物流技术水平的提升，物 流安排更加合理化( 如散货集运、多式联运等) ，物流装备的效率提高且能耗降低。 这些因素可降低污染、减少交通堵塞。此外，逆向物流可让可回收包装及材料得 到循环使用，减少资源的耗费，保护环境。 从以上列举的物流价值表现，我们不难得出这样的结论：物流不仅对微观企 业有非常重要的意义，作为一个产业，它还可以提高国民经济的总体质量，促进 经济的增长。随着物流价值的被逐步发现和认可，很多国家对物流的发展给予高 度的重视，我国在十一五规划中明确把发展现代物流列入发展的纲要之中。 李荧- t - 编供应链与物流管理【m 1 一北京：电_ 了工业出版社2 0 0 6 1 8 雪参见【美】詹姆- 土r 斯托克，道格拉斯m 兰伯特邵晓峰等译战略物流管理 【m 1 北京：中国财政经济出版 社，2 0 0 6 ，4 5 1 4 第三章全球价值链对我国物流产业升级的影响 第三章全球价值链对我国物流产业升级的影响 从上一章全球价值链理论、物流的功能与价值、以及物流在全球价