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上海大学顸士学位论文我国企业海外研发投资口了题研究 摘要 经济全球化的推进、国际生产及经营层次的不断提高使得海外研发投资作 为一种特殊的投资形式，逐渐成为跨国公司海外直接投资活动的一个重要组成 部分。随着中央实施“走出去”开放战略的提出，以及研发全球化趋势的推动， 我国一些知名企业也纷纷跨出国门，在海外开展研发投资活动，建立研发机构， 但总体上来说，我国企业海外研发投资还处于初步探索和积累经验的阶段。从 目前国内相关研究来看，对我国企业海外研发投资行为的研究还比较少，因此 本文不必浅陋，尝试着对这一方面的问题进行较为系统地研究与探讨，并谈一 些自己的相关认识、意见和建议。 本文共分七章：第一章主要对企业海外研发投资的基本概念进行了讨论， 阐述了企业海外研发投资的内涵与形式、现状与特点以及目前的整体发展趋势； 第二章在概述企业研发投资动机理论的基础上，从外部环境和内部动因两个方 面分析我国企业海外研发投资的主要动机，并借用矩阵模型与对应案例分析了 我国企业海外研发投资的模式选择；第三章在提出了影响我国企业海外研发投 资区位选择的主要因素与一般决策过程之后，从行业和区域角度对我国企业海 外研发投资区位分布情况进行了阐述，最后运用相关样本数据进行因子分析； 第四章在概述企业海外研发投资组织模式理论的基础上，分析了我国企业海外 研发投资各个发展阶段相对应的组织结构、资源配置等内容；第五章在概述企 业海外研发投资诸多风险的基础上，重点分析了两类特殊的内部风险，即“加 速化陷阱”与“道德风险”，其中运用博弈模型对“道德风险”的产生机制进行 了较为详细的考察，最后提出了防范和规避风险的相关建议和措施；第六章首 先建立了研发投资效益评价指标体系，然后以我国电子信息行业的企业为研究 对象，选择运用d e a 方法进行了相应的实证分析；第七章在总结前述几章内容 的基础上，分析我国企业海外研发投资的现状以及其中存在的一些主要问题， 并提出了相应的对策和建议。 关键词：中国企业；海外研发；研发投资 v 上海大学硕士学位论文 我国企业海外研发投资问题研究 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to f t h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dt h ea d v a n c e m e n to f t h ei n t e r n a t i o n a lp r o d u c t i o na n dt h el e v e lo fo p e r a t i o n , o v e r s e a sr & di n v e s t m e n t h a sb e e na l li m p o r t a n tp a r to ft h ef d ic a r r i e do u tb ym u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sa sa s p e c i a lw a yo fi n v e s t m e n t a st h e “g o i n gt oo u t s i d e s t r 砒e g yh a sb e e np u tf o r w a r d ， s o m et i t m o u se n t e r p r i s e st i o mo u rc o u n t r ya r ea l s og o i n g a b l o a d e n h a n c i n go v e r s e a s r & di n v e s t m e n ta n dh a v i n ge s t a b l i s h e dr & di n s t i m t i o n sa c c e l e r a t e db yt h et r e n d o fi n t e m a t i o n a l i z a t i o no fr & d ，c o m p a r a t i v e l y , a c c o r d i n gt ot h ec u r r e n ts i t u a t i o n , t h eo v e r s e a sr & di n v e s t m e n tc o n d u c t e db ye n t e r p r i s e sf r o mo u rc o u n t r yi ss t i l ia ta s t a g eo fi n i t i a l l ye x p l o r i n ga n da c c u m u l a t i n ge x p e r i e n c ea saw h e l e r e f e r r i n gt ot h e r e l a t e da c a d e m i cr e s e a r c h , t h e r ei s1 e s sa b o u to v e r s e a sr & di n v e s t m e u to f e n t e r p r i s e sf r o mo u rc o u n t r y w bf i n di tn e c e s s a r yt od os y s t e m a t i cr e s e a r c ha b o u t t h i si s s u ea n dt ob r i n gf o r w a r ds o m er e l a t e do p m i o n sa n ds u g g e s t i o n $ t h ep a p e l c o n s i s t so fs e v e nc h a p t e r s ：c h a p t e ro n ed i s c u s s e st h eb a s i cc o n c e p t s o fo v e r s e a sr & d i n v e s t m e n t ，f o c u s i n g0 1 1i t sm e a n i n g , f 0 1 m s ，c h a r a t t e r s ，p r e s e n t s i t u a t i o na n dc u r r e n td e v e l o p m e n tt r e n d si nt h ew o r l d c h a p t e rt w oa n a l y s e st h e m o t i v e so fo v e r s e a sr & di n v e s t m e u tc a r r i e do u tb ye n t e r p r i s e sf r o mo u rc o u n t r yo n t h eb a s i so f m o t i v et h e o r i e sf r o mt h ee x t e r n a ie n v i r o n m e n ta n di n t e r n a la s p e c ta n di t s m o d es e l e c t i o no nt h eb a s i so fm a t r i xm o d e l c h a p t e rt h r e ef i r s ts u p p o s e ss e v e r a l m a i nf a c t o r sa n dd e c i s i o n m a k i n gp r o c e s sa b o u tt h eo v e r s e a sr & di n v e s t m e n to f e n t e r p r i s e s , t h e ns t a t e st h el o c a t i o nd i s t r i b u t i o n 疗o mt h ep o i n to fi n d u s t r ya n da r e 扎 f i n a l l ym a k e saf a c t o ra n a l y s i sb yu s i n gd a t u mo fr e l a t e ds a m p l e s ；c h a p t e rf o u r e x p l a i n st h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ea n dr e s o u r c ea l l o c a t i o no ft h r e es t a g e sa b o u t o v e r s e a sr & di n v e s t m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e so nt h eb a s eo fo r g a n i z a t i o nm o d e t h e o r i e s ；c h a p t e rf i v el a y ss t l e s so nt h ee x p l a n a t i o no fr i s k sa n de v a d i n ga b o u tt w o k i n d so fm a i nr i s k s - - a c c e l e r a t i o nt r a p a n d “e t h i cp d s k ”；c h a p t e l - s i xs e t su pa p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dm a k e sap r a c t i c a la n a l y s i sb yu s i n gd e a m e t h o d ；a n dt h el a s tc h a p t e ro v e r v i e w st h ec u r r e n ts t a t u s ，t h e ns u m m a r i z e sa n d a n a l y s e s t h e p r o b l e m s a n d b r i n g s f o r w a r d v e l - a l p o l f f i e a la d v i c e sa n d m e a s u r e m e n t sw es h o u i dc h o o s et ot a k e k e y w o r d s ：c h i n e s ee n t e r p r i s e , o v e r s e a sr & d ，g & di n v e s t m e n t v i 圭查查兰堡主兰堡笙奎 墨里垒些塑丛堑垄丝塞塑丝堑壅 表2 1 图2 1 表3 i 表3 2 表3 - 3 表4 1 图4 1 图4 2 图” 图5 1 图5 2 图5 - 3 表6 1 图6 1 图6 - 2 表6 2 表6 - 3 表6 - 4 表6 5 表7 1 表7 2 表7 - 3 表7 4 附表l 图表索引 我国企业研发国际化的动机评价2 1 新建研发、跨国并购、战略联盟矩阵2 4 变量共同度3 5 解释方差总合3 5 旋转因子负荷矩阵，3 6 五种国际研究开发组织形式一4 l 初级阶段；中心边缘型4 l 发展阶段；复合的星型结构4 3 高级阶段：全球互连的一体化创新网络4 4 标准模型的支付矩阵，5 0 考虑信誉代价后的支付矩阵5 3 考虑信誉代价后的代价值曲线轨迹，5 3 企业海外研发投资效益评价指标体系5 8 决策单元的效率值6 3 决策单元的超效率值6 3 2 0 0 3 年各企业研发投入产出原始数据表6 5 2 0 0 4 年各企业研发投入产出原始数据表6 5 2 0 0 5 年各企业研发投入产出原始数据表6 5 d e a 的c ：r 模型、c 2 g s 2 模型、超效率模型下企业研发投入产出效率值，6 6 海外研发支出及海外研发人员6 9 2 0 0 5 年电子百强前二十名企业研发支出情况7 3 2 0 0 3 年世界2 0 家跨国公司研发支出排名7 4 发展中国家或地区在美国的研发支出及增长7 4 5 8 个国家和地区的相关数据” 上海大学硕士学位论文 我国企业海外研发投资问题研究 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：邀l 丝e t 期：幽：! ：2 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：i 望丝 导师签名： 兰兰刍日期：竺塑! ：垒 上海大学硕士学位论文 我国企业海外研发投资问题研究 引言 一、研究目的及意义 自2 0 世纪8 0 年代以来，许多跨国公司一改以往以母国为研发中心的传统 布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在 全球范围内有组织地设立研发机构，从事新技术、新产品的研发工作，促进跨 国公司的研发活动曰益朝着国际化、全球化、网络化的方向发展。进入新世纪 以来，跨国公司研发全球化继续深入发展，并不断加大对发展中国家的研发投 资力度。据2 0 0 5 世界投资报告，在过去1 0 年，全球研发支出迅速增长，2 0 0 2 年已达到6 7 7 0 亿美元，尤其是海外研发投资支出与规模不断上升，同年，美国 跨国公司的海外研发投资已达到了2 1 0 亿美元，占美国跨国公司总研发支出的 比重为1 3 3 。在研发全球化的进程中，发达国家跨国公司扮演了重要角色， 然而近几年一些新兴的发展中国家跨国公司的海外研发投资也在不断增多，并 逐渐融入到研发全球化的大潮中来，成为研发全球化的活跃力量。 在国内，我国企业刚开始进入研发全球化的进程，一些知名企业如海尔、 联想、华为等，纷纷通过海外研发投资，在海外设立研发机构，并将其作为跟踪 世界研发科技的窗口和引进新技术、新产品的前沿阵地。但总体上来说，我国 企业海外研发投资规模较小，所建立的研究机构也主要从事信息技术的跟踪， 还处于初步探索和积累经验的阶段，发展相对不足。随着中央实施“走出去” 战略的提出，为了顺应研发全球化的发展趋势、推进我国企业海外研发投资的 发展，本文认为很有必要对这方面的问题进行较为系统，深入地研究与探讨， 并提出一些相关见解和建议。这对提升我国企业的技术水平和创新能力，增强 我国企业海外研发投资的实力，具有重要的指导意义；同时对政府有关部门制 定和调整相关政策措旌，规范和鼓励企业“走出去”，进一步深入开展海外研发 投资活动。也具有一定的借鉴作用。 二、国内外研究概况 伴随着研发国际化，国外学者对跨国公司海外研发投资行为进行了大量研 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资闭题研究 究。从研究内容上来看，国外学者的研究主要集中在以下几个方面：一是对跨 国公司从事海外研发投资动机的研究，如k u e m m e r l e ( 1 9 9 9 ) 将跨国公司海外 研发投资分为两类，并分别提出了影响这两类研发投资的主要因素：二是对影 响跨国公司海外研发投资的区位因素的研究，如p e a r c e ( 1 9 9 9 ) 总结了东道国 区位条件对企业海外研发机构的影响。他发现，不同因素对跨国公司海外研发 机构的区位选择是不断变化的；三是对跨国公司研发全球化的组织管理的研究， 如b o u t e l l i e r 、g a s s m a n n & z e d t w i t z ( 2 0 0 2 ) 通过对8 0 家跨国公司的调查，按 研发活动的分散性和研发体系中各个研发机构之间的合作程度，将海外研发投 资组织形式划分为五类，并提出了1 8 个运作成功的案例；四是对跨国公司海外 研发投资对东道国的影响的研究，如g r a ykj o n e sa n dh e r b e r tj d a v i s ( 2 0 0 0 ) 考察了东道国文化背景对吸引跨国公司海外研发投资的影响；五是对跨国公司 在华研发投资行为的研究。如l o u i syy l ua n dj o h ns l i u ( 2 0 0 4 ) 对5 6 家台 湾i t 企业向中国大陆进行研发投资进行了实证研究，指出其主要动因是为了获 得人力资本增量，进而提出了三种研发国际化的运行模式；o l i v e rg a s s m a n n & z h e n gh a n ( 2 0 0 4 ) 则指出跨国公司在中国进行研发活动的三大动机以及管理研 发项目遇到的障碍。这些学者的研究成果为我们展开相关研究提供了研究基础 和有益的借鉴。 不仅于此，国外有些学者与机构对我国企业的研发投资以及海外研发投资 行为展开了一些研究工作。如s i r pj d eb o e r 等( 1 9 9 8 ) 以中央钢铁研究院为 例分析了我国研发管理的现状以及未来发展状况。f i s c h e r & z e d t w i t z ( 2 0 0 4 ) 回顾了我国1 9 7 8 年改革之前的科学发展史，特别探讨了8 0 年代出现的主要研 发问题以及改革开放后2 0 年的飞速发展，在此基础上提出了我国在新世纪所面 临的一系列挑战，包括中国企业如何实现研发国际化等问题。联合国贸发组织 发布的 2 0 0 5 年世界投资报告以研发国际化为主题，分析了当今世界研发国 际化的现状、动因、决定性因素以及影响等，其中也涉及到我国企业海外研发 投资的问题。但总体上来说，国外学者对我国海外研发投资的论述还是非常有 限，文献资料还是相当缺乏。 2 0 世纪9 0 年代初，我国学者对跨国公司海外研发投资问题的研究刚刚起 2 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 步，主要是翻译、研究国外的一些相关资料，同时提出一些看法，如1 9 9 4 年孙 卫东等编译的在美的外国“研发”机构及其投资分析、1 9 9 4 年施公培的跨 国公司研发机构的发展与对策等。从2 0 世纪9 0 年代末期开始，我国一些学 者开始关注跨国公司在我国的研发投资现象，如1 9 9 9 年，薛澜等人以电话采访 的方式对跨国公司在华设立研发机构的动因、类型、影响和我国政府的政策取 向进行了分析；2 0 0 0 年中国社会科学院江小涓、冯远对跨国公司在北京的研发 投资进行了问卷调查，分析了跨国公司在北京进行研发投资的现状，趋势、动 因和影响。长城企业战略研究所的r & d 拥抱中国：跨国公司在华r & d 的研 究也主要是这类的研究。我们注意到这些研究成果主要是站在我国的角度上， 讨论如何应对跨国公司的研发机构的进入，如何吸引和利用跨国公司研发投资， 如何提高我国技术竞争力的政策建议上。这与企业海外研发投资的方向刚好相 反，虽然有一定的借鉴意义，但毕竟重点不同。 随着中央实施“走出去”开放战略的提出，以及研发国际化趋势的推动， 我国学术界对我国企业海外研发投资的重视程度增加。陈劲( 2 0 0 2 ) 通过问卷 调查和访谈，在实证研究的基础上，对我国企业海外研发投资的现状进行分析， 并从区位选择、组织与管理、战略框架与战略途径等方面进行了较为详细的归 纳与总结，具有一定的参考价值。杜德斌( 2 0 0 1 ) ，张仁开( 2 0 0 5 ) 研究了跨国 公司海外研发投资区位选择的一般模式，提出了我国企业海外研发投资的区位 选择战略。毛蕴诗等( 2 0 0 5 ) 以广东企业为例，研究了中国企业的海外研发战 略。王峰，彭洁( 2 0 0 5 ) 针对我国企业海外研发投资存在的问题，提出了相应 的对策和建议。从文献资料来看，我国学者从以前较多地关注研发国际化、跨 国公司对华研发投资等现象逐渐转变为对我国企业海外研发投资问题的重视。 但从研究内容上来看，大部分研究主要集中在我国企业海外研发投资的动因、 区位选择、政策取向等方面，对风险规避、绩效评价等其他主要方面还缺乏系 统性地研究。 以上所提及的研究成果对于我们现在的研究具有非常重要的指导意义，也 为我们提供了多角度的思路和借鉴。本文在综合这些文献资料的基础上，尝试 着从几个比较重要的方面描述我国企业海外研发投资的情形，并针对我国企业 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 的具体情况提出相应的对策和建议。 三、论文的主要研究内容 本文共分七章，具体内容安排如下： 第一章，企业海外研发投资概述。这一章主要从界定企业海外研发投资的 概念出发，介绍了企业海外研发投资的内涵与形式、海外研发机构的类型、海 外研发投资的主要表现与特点以及最新发展趋势。 第二章，我国企业海外研发投资的动因分析。这一章在概述企业研发投资 动机理论的基础上，从外部环境和内部动因两个方面分析和考察我国企业海外 研发投资的动机，并借用矩阵模型与对应案例分析了我国企业海外研发投资的 模式选择。 第三章，我国企业海外研发投资的区位选择。这一章首先提出了影响我国 企业海外研发投资区位选择的主要因素，其次分析了企业海外研发投资区位选 择的一般决策过程，然后从行业和区域角度对我国企业海外研发投资区位分布 情况进行了阐述，最后运用相关样本数据对影响我国企业海外研发投资区位选 择的影响因素进行因子分析，结果表明：东道国的综合实力、研发环境、研发 投入水平、市场规模、信息基础设施是影响企业海外研发投资的重要因子。 第四章，我国企业海外研发投资的组织模式。这一章在概述企业海外研发 投资组织模式理论的基础上，运用具体案例分析了我国企业海外研发投资初级 阶段、发展阶段与高级阶段相对应的组织结构与资源配置方式等。 第五章，我国企业海外研发投资的风险与规避。这一章概述了企业在海外 研发投资中可能遇到的风险，接着主要分析了两类特殊的内部风险。首先论述 了“加速化陷阱”，对其涵义、产生原因和规避措施进行了阐释，其次分析了研 发合作中存在的“道德风险”，运用博弈模型分析了其产生机制，最后提出了防 范和规避风险的相关建议和措施。 第六章，我国企业海外研发投资的绩效评价。这一章主要是建立了企业海 外研发投资的绩效评价指标体系，提出了绩效评价的方法，最后以我国电子信 息行业的部分企业为研究对象，选择运用d e a 方法进行了实证分析，结果显示 这些企业研发投资效率相对比较低，还有待调整。 4 上海大学硕士学位论文 我国企业海外研发投资问题研究 第七章，我国企业海外研发投资的对策研究。这一章主要是通过分析我国 企业海外研发投资的现状，总结了其中存在的主要问题，最后提出了相应的对 策和建议。 由于目前国内外对我国企业海外研发投资现象的研究还处于一个起步阶 段，可供参考的文献与相关资料还非常有限，而且海外研发投资所涉及的内容 比较广泛，再加上本人学习与研究水平的局限，本文中肯定还存在着许多不足， 恳请老师与专家们给予批评指正。 上海大学硕士学位论文 我国企业海外研发投资问题研究 第一章企业海外研发投资概述 一、企业海外研发投资的内涵与形式 ( 一) 企业海外研发投资的内涵 l 、r & d 的概念 “r & d ”即“r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ”，一般译为“研究与开发”、“研 发”等。目前对r & d 有多种表述，按照o e c d 的定义，研究与开发就是系统 进行地旨在增加人类知识储备以及运用这些知识储备设计新的应用品的创造性 活动，这些知识包括有关人、文化、社会的全部知识( o e c d2 0 0 2 b ，p 3 0 ) 。 联合国教科文组织对r & d 的定义为；r & d 是指为增加知识总量( 包括人类、 文化和社会方面的知识) ，以及运用这些知识去创造新的运用而进行的系统的创 造性工作。以上表述虽有不同，但均强调了r & d 活动的创造性。美国国家科 学理事会( n s f ，2 0 0 4 ) 将r & d 分为三类：基础研究、应用研究、试验发展。 企业的研发活动是企业生产知识的活动，它不同于企业的其他生产经营活 动，具有以下几个特点：一是具有探索性。探索新规律，发明新产品，寻找新 的解决方案；二是具有创造性。“创造性”是研发最本质的特征；三是不确定性 和风险性。研发的探索性和创造性决定了其不确定性，研发投资成功与失败都 有可能出现，充满了风险；四是个体性、集体性和社会性。研发是智力劳动， 新的创造性设想往往来源于个人的灵感和智慧火花，需要发挥个人才智；同时， 现代的科学研究日趋复杂，研究过程往往借助先进复杂的仪器设备，因而需要 各个部门相互配合，集体合作；另外，知识的相关性、对社会的依赖性又使研 发工作具有社会性，一项研究的突破往往有赖于相关领域的进展。 2 、企业海外研发投资的内涵 企业海外研发投资是指一国的企业在境外通过独资、合资与合作等形式在 海外设立研发机构或以兼并收购海外科技型公司为手段，以利用海外研发资源 提升企业技术创新能力为目标的海外投资行为。企业海外研发投资是企业研发 全球化的一种表现形式。根据以上定义，本文所讲的我国企业海外研发机构， 主要是指我国企业在境外以各类方式设立的、以从事技术研究与开发活动为目 6 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 的的各类分支机构，其涵盖范围可以是“研发中心”、也可以是“研究所”、“技 术开发中心”、“研究与开发公司”等。 企业海外研发投资改变了企业单一在母国进行研发活动的方式，通过将研 发活动扩散到母国以外的其他地区，利用多个国家的科技资源，跨国界地开展 研发活动。企业跨国设立研发机构是国际间研究与开发的一种新形式，它不仅 是各国研发水平发展到一定阶段的产物，也是2 0 世纪八九十年代以来，随着知 识经济、信息技术的发展及跨国公司从销售全球化、生产全球化到研发全球化 的发展轨迹而产生的一种新的经济空间动力学现象。 ( 二) 企业海外研发投资的形式 从海外研发机构的形成特点来看，企业海外研发投资的形式可以划分为四 类： 1 、新建研发机构 在境外建立研发机构是指企业在东道国直接投资建立新的研发机构，这是 企业海外研发投资中最直接、效果最显著也是目前最重要的一种方式。一般来 说，新建研发机构可以以企业内研发机构的名义设立( 内设式) ，也可以以独立 的研发机构的名义设立( 外设式) ；从性质来看，可以采取独资的方式，也可以 根据东道国的法律规范采取合资或合作的方式。 目前在国外，不但发达国家的跨国公司在海外设有研发机构，泰国、韩国、 新加坡、印度等新兴工业化国家中的一些有实力的企业也纷纷在海外设立研发 机构。这种方式有利于企业根据自己的技术发展需求，在一些目标市场，尤其 是一些国家著名的大学区或科技权威中心，投资设立研发机构，以充分利用当 地的技术信息、人才、研发设施等，创立与发展自己的技术研发项目，获取自 主的知识产权，并实现其最终的产业化目标。 2 、跨国并购 跨国并购是指外国投资者通过一定的法律程序取得东道国某企业的全部或 部分所有权的投资行为。跨国并购可以通过直接或间接收购的方式来实现，这 种方式层次比较高，投入比较大，对跨国公司有很高的要求，但国际上一些有 实力的跨国公司为了在某一技术领域增强或保持其技术优势，往往会采取这一 7 上海大学硕士学位论文 我国企业海外研发投资问题研究 方式。 相对于新建研发机构这种方式，跨国并购可以使企业获得以下竞争优势： ( 1 ) 可以获得被并购企业原有的研发机构、研发人才、技术设施和商品销售渠 道，占领垄断优势：( 2 ) 可以获得他国相关产业的关键技术，科研成果和现存 的生产能力以及稳定可靠的销售渠道，从而推动本企业技术水平和竞争实力的 不断提高；( 3 ) 可以消除潜在的技术竞争对手；( 4 ) 对于实行市场战略跟随战 略的跨国公司，采取并购方式可以迅速跟随领先者进入市场，取得战略平衡。 3 、技术战略联盟 所谓技术战略联盟，主要是指不同国家的两个或两个以上有着共同战略利 益和对等经营实力的企业，为了实现某技术发展目标，在协议的基础上建立 起来的较为长期的合作模式。技术战略联盟是跨国公司研发国际化与战略联盟 两种变化趋势的综合产物，逐渐演变成跨国公司战略联盟的核心。 技术战略联盟的具体方式很多，如交换技术与专利，联合研究与开发，共 同制定技术标准等。其中，联合研究与开发是技术战略联盟中最常见、也是最 主要的一种方式。它通常是由多个企业或研发机构在契约的规范下，共同投入、 共同研发、共担风险、共享成果。 企业组建技术战略联盟的优点在于：( 1 ) 通过与同一领域内的几家企业合 作，可以实现技术互补、互利；( 2 ) 可以降低和分摊研发中的风险和成本：( 3 ) 可以缩短研发产品的时间，提高研发效率，加快进入市场的速度；( 4 ) 可以缓 和竞争对手在研发市场上的激烈竞争，或减少该领域上竞争者的数量，确保创 新产品的市场销售份额，巩固并扩大市场。 4 、研发外包 研发外包兴起于发达国家，i t 、医药、汽车等行业普遍采用这一方式。所 谓研发外包就是将企业价值链的研究开发这一环节外包给其他企业，以达到合 理利用资源，增强企业竞争力的目的。较早采用合同形式外包给公共研究机构 与高等院校的是基础研究，目前其他类型的研发活动也逐渐倾向于采用外包的 方式( j a r l k o w s k i ，2 0 0 1 ；e n g a r d i o & e i n h o m ，2 0 0 5 ) 。特别是在美国，研发外 包已成为增长速度最快的服务项目之一，亚洲一些发展中国家的企业也开始采 8 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 用这一方式。 目前研发外包的形式主要有两种，一是完全研发外包，即将研发的整个过 程包括市场调研、产品概念形成、产品计划、产品开发、中试、发布、大批量 生产等全部外包给其他企业、大学或研究机构，企业直接享用其他单位产生的 研发成果；二是部分研发外包，即企业自主承担新产品开发过程中部分系统或 模块设计的工作，将其余的部分交由其他单位来完成。 研发成本与研发风险的日益增长、创新活动的日益复杂化，加上新产品推 出时间的不断缩短，以及随之而来的竞争压力，推动了研发外包的快速发展 ( h o w e l l ，1 9 9 7 ；r o b e , s ，2 0 0 1 ；e n g a r d i o & e i n h o m ，2 0 0 5 ) 。但研发外包也 有其局限性，如过多地将研发外包给其他企业可能会导致企业知识储备( 研究 人员) 的流失，也可能会因此而产生强有力的竞争对手等，因此企业一般不愿 意将他们有竞争优势的核心技术部分外包给其他企业。 ( 三) 企业海外研发机构的类型 关于企业海外研发机构的类型研究，从最初的c o r d e l l ( 1 9 7 3 ) 的开创性研 究到最近，己取得了相对丰富的成果。u n c t a d 对各位学者的研究进行了总结 和详细整理，将海外研发机构进行了分类研究( w i r2 0 0 5 ，u n c t a d ，p 1 3 8 1 3 9 ) 。 l 、根据海外研发机构的技术活动的性质分类，可以分为以下四种： ( 1 ) 本地适应型研发机构( l o c a la d a p t e r s ) 即“市场寻求型”研发机构，主要是为了吸收和改造技术，特别是为了支 持生产、工艺工程部门的现有技术，使这些技术在新环境下更加有效率，因此 它们也被称之为“支持型研发机构”、“技术转移型研发机构”。 ( 2 ) 本地协调型研发机构( l o c a l l yi n t e g r a t e dl a b o r a t o r i e s ) 也称之为“技术本土化研发机构”、“国际独立实验室”，比上述“本地适应 型研发机构”较为高级，主要是针对本地市场( 或地区市场) 从事独立的创新 活动。这些研发机构与本地生产联系紧密，通常由适应型研发机构进化演变而 来。 ( 3 ) 国际技术开发机构( i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yc r e a t o r ) 这是海外研发机构所从事的较高级的创新活动，与母国和其他发达国家中 9 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 的核心创新中心处于同样的重要地位，也被称之为“国际互连型实验室”或“全 球技术中心”。它们从事的产品研发活动主要是为母公司的全球开发服务。它们 可能从本地协调型研发机构进化而来，因此与东道国的生产保持着紧密地联系； 也可能独立于本地生产设立，以开发和利用本地的创新集聚效应。 ( 4 ) 技术监测型研发机构( t e c h n o l o g ys c a n n i n go rm o n i t o r i n gu n i t ) 它是总部领导下的“资产寻求型”研发机构，通常承担“商业情报”工作， 但在没有独立研发设施的情况下，也可以由跨国公司的其他部门来担任。 2 、根据跨国公司的动机分类，可以分为以下三种： ( 1 ) 技术寻求型海外研发直接投资( t e c h n o l o g y - s e e k i n gf d ii n 凡& d ) 这种类型是指为了弥补母国国家创新系统的薄弱环节而在海外设立研发机 构或在技术互补的国家并购当地的研发机构。在美国，生物技术、电子、医药 等行业就存在着许多此类研发投资或并购活动，发展中国家出于技术寻求的目 的也会采取此类投资行为。 ( 2 ) 母国利用型( 资产利用型) 海外研发直接投资( h o m e b a s e ( o r a s s e t - ) e x p l o i t i n gf d ii nr & d ) 这种类型的海外研发机构的主要功能是吸收或使从母公司转移的技术能适 应当地，以使跨国公司能更有效的利用母公司的技术资产。 ( 3 ) 母国增长型( 资产增长型) 海外研发直接投资( h o m e - b a s e ( o ra s s e t - ) a u g m e n t i n gf d i i nr r d ) 这种类型是指跨国公司在与母国拥有相似技术水平的东道国从事各种研发 活动，也被称为“战略资产寻求型研发”。它的目标不仅仅是为了接近海外技术 资源，更是为了获取东道国技术集聚的溢出效应( d u n n i n g & n a m l a , 1 9 9 3 ) 。特 别是在发展中国家，这种类型与上述技术寻求型海外研发投资的区别就不是很 明显。 以上两种分类既适用于发达国家的海外研发机构，在很多情况下也适用于 正在兴起中的发展中国家的海外研发机构。 二、企业海外研发投资的现状与特点 研发全球化是在经济全球化过程中出现的一个新现象，这一现象在8 0 年代 1 0 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 后期开始出现，在9 0 年代获得迅速发展。目前，企业海外研发投资的主要表现 与特征有： l 、企业海外研发机构数量不断增加 海外研发机构是跨国公司在东道国专门从事研发活动的部门，其数量的不 断增加是研发全球化最直接的表现。跨国公司在海外经营研发机构已有许多年 的历史，其加速发展出现在8 0 年代后期和9 0 年代。o e c d 对3 2 家医药和电子 行业的跨国公司的一项研究表明：从1 9 8 5 1 9 9 5 年，这些公司在海外新建研发 机构的数量比前1 0 年增加了将近3 倍。据美国商务部的资料，到1 9 9 7 年，美 国已有8 6 家跨国公司在2 2 个国家建立了1 8 6 家研发机构；同期，有2 4 个国家 和地区的3 7 5 家跨国公司在美国建立了7 1 5 家研发机构，雇佣的科学家和工程 师接近1 2 万人，而且这些研发机构一半以上是在1 9 8 6 年以后建立的。 有关资料表明：1 9 8 6 1 9 9 0 年，日本企业在海外设立研发机构的数量增加 了8 6 6 ，雇员增加了1 2 1 ，2 。1 9 9 5 年，日本在欧洲的研发机构达3 0 0 多家， 比1 9 9 0 年增加了2 倍多；1 9 9 3 年，日本在美国的研发机构为1 4 1 家，1 9 9 7 年 则达到2 5 1 家。 近十年来，跨国公司对华研发投资势头有增未减。( 2 0 0 5 年世界投资报告 指出，自1 9 9 3 年摩托罗拉公司在中国建立了第一个外资研发实验室以来，截至 2 0 0 4 年6 月，跨国公司在中国的研发投资已将近4 0 亿美元，已有数百家跨国 公司在中国设立了7 0 0 多家研发机构( w i r 2 0 0 5 ，p 1 4 1 ) 。 2 、企业海外研发投资支出与规模持续上升 ( 2 0 0 5 年世界投资报告指出，过去l o 年全球研发支出迅速增长，2 0 0 2 年已达到6 7 7 0 亿美元。按照美国国家科学委员会的报告，从1 9 9 4 年到2 0 0 0 年， 海外研发机构在美国的研发支出以1 0 8 的实际年平均增长率增长。同期，美 国跨国公司在其国外分支机构的研发投资占总研发投资的比重由1 9 9 4 年的 1 1 5 提高到2 0 0 0 年的1 3 1 ，在2 0 0 2 年则达到了2 1 0 亿美元，占美国跨国公 司研发总支出的比重为1 3 3 ( m o i l s2 0 0 5 a ) 。以雇用人员来计算，1 9 9 4 年美 国跨国公司的海外研发人员有l o 2 万，1 9 9 9 年则达到1 2 4 万，分别占总研发 人数的1 4 、1 6 ，研发人员强度在1 9 9 9 年也已达到1 8 。 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 欧洲些国家的跨国公司从1 9 8 0 年就开始大规模地进行海外研发投资， 到1 9 9 0 年这一趋势更是明显加快。1 9 9 5 2 0 0 3 年，瑞典最大的2 0 家跨国公司 的研发支出从5 1 亿美元稳定增长到5 8 亿美元，其中海外研发支出从1 1 1 亿美 元增长到了2 4 7 亿美元，海外研发投资比例从2 2 迅速提高到4 3 。法国、德 国、意大利、日本、西班牙等其他国家，也在逐年加大海外研发投资力度。 许多学者的调查研究也证实了研发全球化的增长趋势。如r o b e r t ( 2 0 0 1 ) 研究发现，从1 9 9 5 年到2 0 0 1 年，企业海外研发支出由1 5 增长到了2 2 ，实 现了持续稳定增长。其他学者也指出，来自“大三角”的跨国公司( 特别是欧 洲) 也在不断扩大海外研发投资( e d l e r d a l ，2 0 0 2 ；z e d t w i t z & g a s s m a n n ，2 0 0 2 ) 。 3 、跨国公司海外研发分支机构的专利不断增加 人们常用跨国公司海外研发分支机构的专利数量来衡量研发国际化的程 度。大量资料和研究表明，跨国公司海外研发分支机构获得的专利正在不断增 加。从2 0 世纪8 0 年代以来，美国专j f 和商标办公室( u s p t o ) 与欧洲专利办 公室( e p 0 ) 接受的国际专利申请增加了1 倍多。8 0 年代以来，在美国申请专 利的国家和地区由8 个增加到了1 5 个，包括日本、德国、英国、韩国、台湾、 澳大利亚、以色利、巴西、爱尔兰、香港、中国大陆、新加坡、印度和马来西 亚。1 9 8 2 年至1 9 9 6 年，这些国家和地区在美国申请的专利达4 2 8 8 6 7 项。有研 究发现，1 9 9 1 年至1 9 9 5 年，世界最大跨国公司在美国注册的专利有1 1 是在 母公司以外的国家取得的( u n c t a d ，1 9 9 9 ) 。1 9 9 0 1 9 9 5 年，世界主要国家 跨国公司在美取得的专利平均8 8 7 来源于跨国公司母国，若不包括日本则为 8 3 5 。 三、企业海外研发投资的发展趋势 进入新世纪以来，跨国公司研发全球化程度不断提高，并呈现出一些新的 发展趋势，主要表现在以下几个方面： 1 、海外分支机构在东道国的研发地位日益重要 随着跨国公司研发全球化的深入发展，母国海外分支机构在东道国研发活 动中发挥着日益重要的作用。据2 0 0 5 年世界投资报告，在1 9 9 3 年，母国海 外分支机构在东道国的研发支出总计达到2 9 0 亿美元左右，占全球商业研发支 上海大学硕士学位论文我国企业海外研发投资问题研究 出的1 0 。至2 0 0 2 年，达到6 7 0 亿美元，占全球商业研发支出的1 6 ，比1 9 9 3 年增加了两倍还多。 母国海外分支机构在东道国的研发投资因国家不同表现不一。在2 0 0 3 年， 爱尔兰、匈牙利、新加坡都超过了5 0 * 4 ，分别为7 2 1 、6 2 5 、5 9 ，8 。其他 五个国家，巴西、捷克、瑞典、英国、澳大利亚也分别达到了4 0 * 。相对地， 在韩国、日本、智利和希腊，这一比例一直保持在1 0 以下。母国分支机构在 发达国家的商业研发支出中所占的比重接近世界平均水平，呈逐年增长的趋势， 表现为从1 9 9 6 年的1 1 逐渐增长到2 0 0 2 年的1 6 。而在发展中国家，母国海 外分支机构所占份额从1 9 9 6 年的2 增长到2 0 0 2 年的1 8 ，