（政治经济学专业论文）虚拟研发治理的交易成本经济学分析.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除 了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的 研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明 并表示了谢意。 作者签名： 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印i 缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：二i ：姆导师签名7 ： 摘要 摘要 蓬勃发展的开源运动已经无法用各种传统的治理结构，如市场治理、层级制， 甚至是新兴的、已经引起广泛研究的网络治理结构，加以解释，它代表了一种孕 育于网络经济和知识经济时代的新的治理结构。本文运用交易成本经济学的分析 思路与方法，对以开源运动为重要代表的、在某些特殊领域内业已形成并逐步发 展壮大的新的治理结构一一虚拟研发治理进行研究。通过分析，本文首先归纳总 结出虚拟研发治理这种新型治理结构的交易、契约特征及其在降低交易成本、提 高交易效率方面的优势。然后在以交易成本经济学为主要分析方法的基础上，结 合人力资本理论、信息经济学、知识经济学、网络经济学等理论，对虚拟研发治 理的治理结构本身进行特征分析。最后通过虚拟研发治理与原有的治理结构之间 的比较，尤其是与网络治理之间的差异分析，进一步拓展现有的治理框架。 关键词 交易契约治理结构虚拟研发治理 分类号 f 0 9 1 3 4 9 英文摘要 a b s t r a c t t h ew i d e s p r e a do p e ns o u r c em o v e m e n tc a n tb ee x p a t i a t e db yt h o s et r a d i t i o n a lt h e o r i e so f g o v e r n a n c es t r u c t u r e , s u c h a sm a r k e tg o v e r n a n c e , h i e r a r c h i c a lg o v e r n a n c ea n dn e t w o r k g o v e r n a n c ew h i c hi sn e wb u th a sa l r e a d ya r o u s e da b r o a dr e s e a r c h o p e ns o u r c em o v e m e n tm a y s t a n df o ran e wk i n do fg o v e r n a n c es t r u c t u r ew h i c hi sb o mi nt h en e t w o r ke c o n o m ya n d k n o w l e d g ee c o n o m y t h i sp a p e rw i l ls t u d yt h en e wk i n do f g o v e m a n c es t m e t u r em e n t i o n e da b o v ew h i c hi sn a m e db y v i r t u a lr & dg o v e r n a n c et a k i n gt h ea n a l y t i c a lm e t h o do f t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c sa st h em a j o r t h e o r e t i c a lt 0 0 1 t h i sp a p e rw i l lf i r s ts t l r nu pt r a n s a c t i o n a la n dc o n t r a c t u a lc h a r a c t e r so fv i r t u a lr & dg o v e r n a n c e w h i c hw i l lp l a y i m p o r t a n tr o l ei nr e d u c i n gt r a n s a c t i o n a lc o s ta n di m p r o v i n gt r a n s a c t i o n a l e f f i c i e n c y t h e ni t l la n a l y z et h ec h a r a c t e r so ft h i sg o v e r n a n c es t n l c t u r ei t s e l fb yt h e o r i e so f h u m a nc a p i t a l i n f o r m a t i o ne c o n o m i c s k n o w l e d g ee c o n o m i c sa sw e l la sn e t w o r k0 c o n o m i t s ， b e s i d e st r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s f i n a l l yi t l lc o m p a r ev i r t u a lr & dg o v e r n a n c et om a r k e t , h i a r a r c h i c a i a n d n e t w o r k t oe x p a n d t h e o r i g i h a l f r a m e o f g o v e l t l a n c es t n l c u l r e k e yw o r d s t r a n s a c t i o n , c o n t r a c t , g o v e r n a n c es t r u c t u r e ，v i r t u a lr & dg o v e r n a n c e c l a s s i f i c a t i o nc o d e f 0 9 1 3 4 9 引言 引言 轰轰烈烈的开放源代码运动已经在社会上产生了巨大的影响，然而，围绕 着开源运动也产生了很多的谜。譬如，为什么在分散的开放式开发( 传统的软 件开发是集中而封闭的) 和源代码开放、可以被自由使用修改( 传统商业软件 盈利的关键恰恰在于源代码的保密) 的情况下，开源软件能够取得巨大的成功? 为什么那么多人，即便在没有直接的物质利益回报的情况下，仍然愿意花费大 量的时间、精力参与开源项目的开发与测试? 等等。本文将运用交易成本经济 学的分析思路与方法，对以开源运动为重要代表的、在某些特殊领域内业已形 成并逐步发展壮大的新的治理结构一一虚拟研发治理进行研究。 6 第章导论 第一章导论 第一节问题提出 一、开放源代码运动简介 1 、含义 开放源代码运动，是指以开源许可证来保护任何人在任何地方为了任何目 的而使用、复制、修改和发行开源软件的权利。正规的开源许可证必须遵守o s d l ( o p e ns o u r c ed e f i n i t i o n ) 提出的规范，而真正的开源软件即指在开源许可 证条件下发行的软件。这样，在软件的使用、复制、修改和发行等方面拥有自 由操作的权利就是意味着能够接触到软件的源代码，即源代码开放。 2 、发展历程及在全球的发展状况 虽然“开放源代码”这个名称直到1 9 9 8 年才被正式提出，但是开放源代码 运动( 下文简称开源运动) 的历史渊源却伴随着整个计算机操作系统和互联网 的诞生和发展过程。 二十世纪6 0 年代，程序员之间共享基本的软件源代码是很普遍的现象。6 0 年代后期，在美国国防部的a r p a n e t 2 ( a d v a n c e dr e s e a r c hp r o j e c t sa g e n c y n e t w o r k ) 项目中逐渐形成了通过网络协作开发源代码的概念。1 9 6 8 年，a r p a n e t 的建立展示了源代码开放的可行性。1 9 6 9 年，贝尔实验室的研究员t h o m p s o n 编写了u n i x 3 的第一个版本。在随后的整个七十年代，u n i x 的源代码都在自由 传播，并迅速成为大学和研究机构流行的开源操作系统。但是，当硬件销售商 开始统治软件市场时，从商业利益的角度出发，以二进制代码来发布产权软件4 ( 即封闭源代码) 成为一种市场行为规范。5 1 9 8 3 年，为了反对软件所有权私有 化的趋势，开源先驱r i c h a r ds t a l l m a n 建立了g n u 6 计划来推进自由软件7 模型， 并为此开发了一套免费的操作系统、应用程序及开发工具。1 9 8 5 年，s t a l l m a n 又创立了自由软件基金会( f r e es o f t w a r ef o u n d a t i o n ，f s f ) ，并为开源软件 设计了第一个正式的许可证g p l ( g n up u b l i cl i c e n s e ) 。1 9 8 9 年，赫尔辛基大 7 第一章导论 学计算机系的大学生l i n u s 发布了开源操作系统的内核系统l i n u x 并于两年后 在互联网新闻组上公开了l i n u x 的核心源码，以求改进。1 9 9 5 年，a p a c h eg r o u p 设计了一种新的网络服务器a p a c h e 。之后，l i n u x 、a p a c h e 和j a v d 三者结合， 成为开源软件体系的领导者，向主流应用系统( 即产权软件) 发起了挑战。1 9 9 8 年，网景公司宣布其网络浏览器可以被免费使用并公布了源代码。不久，i b m 、 s a p 等大公司先后宣布加入开源运动，开始使用或销售开源软件( b e n u s s i ， 2 0 0 5 ) 。 目前，全球的开源项目数以千计，开发内容广泛，参与者众多。过去，开 源产品主要集中在操作系统、网络系统、开发工具和基础设施组件等领域，现 在也出现了用于生产和娱乐的应用软件，如因特网、通讯、多媒体、系统、软 件开发、游戏、数据库、桌面、科学工程、教育、办公商务、安全等。其中 一些产品已经成为某些特定市场的市场领导者或强有力的挑战者，如著名的开 源产品a p a c h e 网络服务器、l i n u x 操作系统和s e n d m a i l 电子邮件交换程序。 a p a c h e 在2 0 0 0 年3 月，已经占据网络服务器市场的6 0 妒。l i n u x 的全球用户数 现已超过2 千万并继续迅速增长，其全球市场规模在2 0 0 4 年达到2 4 3 亿美元， 比2 0 0 3 年增长3 3 6 ，增长速度为三大操作系统之首，其中服务器端占到总体 市场的7 2 ，桌面端销售额占到2 8 。1 0 s e n d m a i l 也占据了四分之三的电邮交换 市场，被使用在大多数的电邮交换服务器上，成为网络邮件的支柱( a l e x a n d e r ， 2 0 0 2 ) 。其他有影响力的产品还有g n u ，s a m b a ，p e r l 等，p e r l 目前仍是c g i ( c o m m o n g a t e w a yi n t e r f a c e ) 程序的统治语言“。主流公司如i b m ，a p p l e ，o r a c l e ，c o b a l t ， c o r e l ，s g i ，i n t e l 和e r i c s s o n 都已经认可并以各种各样的行为来支持开源软 件的成长，他们在制定和实施自己的市场战略时也开始考虑开源软件。此外， 在开源许可证方面，o s i 的网站列出的、经过o s i 认证的许可证版本就已经接 近6 0 种”。 3 、在中国的发展状况 开源软件大约在二十世纪9 0 年代初传入中国大陆，1 9 9 7 年，中国软件行 业协会成立了自由软件研究应用发展分会。1 9 9 8 年年中开始，陆续出现了一些 开源社区组织，如上海的l i n u xu s e rg r o u p 、北京的l i n u x 俱乐部、南京的l u g 8 第一章导论 以及中国j a v a u n i o n 等。1 9 9 9 年之前的互联网泡沫经济还催生了第一批中国 l i n u x 厂商，包括冲浪、红旗、中软、蓝点等。” 以l i n u x 为例。中国国内使用的操作系统主要有w i n d o w s 、l i n u x 、u n i x 及 其它一些，如m a co s 等，截至2 0 0 4 年，l i n u x 的市场规模增长率已经连续四 年高于操作系统市场的平均增长率，也高于其他所有操作系统类型的增长率， 见图l 。 图1 ：2 0 0 3 2 0 0 4 年，非嵌入式操作系统市场规模及增长率 注：数据来源中国l i n u x $ - - 2 0 0 4 年中国l i n u x 软件市场的发展，牟淑慧， l i n u x c c i d n e t c o m 。 2 0 0 4 年中国l i n u x 软件垂直市场结构中，大型企业和政府是主力军，市场 规模分别达到了3 0 8 5 6 5 万元和2 9 5 6 1 3 万元，见图2 。 图2 ：l i n u x 中国各类用户比例 注：数据来源同上 2 0 0 4 年，用户对l i n u x 的认知度和接受度比2 0 0 3 年有较大幅度的提高。 第一章导论 主要行业，如交通、电信、金融等，对l i n u x 的需求比2 0 0 3 年都有比较大的增 长，见图3 ，市场开拓空间越来越大。 图3 ：l i n u x 主要需求行业2 0 0 3 - 2 0 0 4 年增长率 交通电信 注；数据来源i 司上。 上述数据表明，由于厂商和用户端的双向推动，l i n u x 产业的市场成熟度 明显提高。与此同时，中国政府对l i n u x 的支持力度也继续加大，成立了国家 l i n u x 标准工作组，开展支持政府软件正版化的大规模采购以及协同日本、韩 国共同推动l i n u x 的政府级合作等等。这一切为l i n u x 等开源软件产业的发展 营造了良好的市场环境。 二、开放源代码运动之谜 围绕着开源运动产生了很多的谜。譬如，为什么在分散的开放式开发( 传 统的软件开发是集中而封闭的) 和源代码开放、可以被自由使用修改( 传统商 业软件盈利的关键恰恰在于源代码的保密) 的情况下，开源软件能够取得巨大 的成功? 为什么那么多人，即便在没有直接的物质利益回报的情况下，仍然愿 意花费大量的时间、精力参与开源项目的开发与测试? 等等。这些看似违背常 理的现象不仅引起了软件开发者的广泛探讨，也得到了众多社会学者和经济学 者的关注与研究。 1 0 嘣嘶嘶嘶吣啡哪镰麟 9 8 7 6 5 4 3 2 1 第一章导论 第二节文献综述 一、对开放源代码运动的经济学研究综述 1 9 9 7 年，开源运动和黑客文化的第一理论家r a y m o n d 发表了著作大教堂 和集市。该书对比研究了商业开发模型和开源开发模型，成为开源运动的经典 之作，并引发了更多人对开源现象的关注和研究，其中，不仅有软件开发者， 还吸引了越来越多的经济学者。 目前对开放源代码运动的经济学研究主要集中在两个领域，即公共产品理 论领域和组织理论领域。在公共产品理论领域中，主要研究开放源代码软件作 为公共产品的供给问题，即为什么数百万人会自愿无偿地奉献出自己的时间、 技能和精力参与这种公共产品的生产。这类研究涉及三个方面，选择激励、研 究兴趣或政治理想、用户协作创新群体。在组织理论领域中，主要研究开放源 代码软件是如何被组织生产的问题，即数百万的参与者是如何被有效地组织起 来。这类研究涉及组织结构的特征和生产的组织过程两个方面( 郭宇飚，2 0 0 5 ) 。 二、对开放源代码运动的治理结构特征的研究综述 1 、大教堂与集市 开源运动的先驱之一e r i cs r a y m o n d 的大教堂和集市作为开源运动 研究的经典之作，影响广泛而深入。1 9 9 8 年1 月2 2 日，网景公司的执行副总 裁和首席技术官e r i ch a h n 在公司宣布公开网景浏览器的源代码后不久给 r a y m o n d 写了封简短的信，代表网景公司的所有成员感谢r a y m o n d 帮助他们率 先走到了这一步，并称r a y m o n d 的思想和作品是他们做出这个决定的最终灵感 ( r a y m o n d ，1 9 9 8 ) 。 该书中，r a y m o n d 将商业软件和开源软件的开发模式分别比喻为“大教堂” 模式和“集市”模式，通过参与并最终组织一个开源项目的过程来揭示两种模 式之间的差异。在“大教堂”模式下，开发团队规模较小，在开发开始之前， 设计和功能要求已经全部明确，架构、设计、代码开发、软件集成和测试不仅 被完全确定，还被全部写成文档，整个开发过程处在一个非常封闭的环境中， 没有频繁的循环发布过程。而“集市”模式是指维护者及时地将那些目前已经 第一章导论 完成的并能实现一定功能的软件作为一个版本发布，对其功能和质量不求一步 到位，只是尽可能早、尽可能频繁地发布软件以寻求反馈，任何地方的任何人， 只要有好的想法，都可以贡献力量，参与到修改缺陷或是增加新功能的工作中。 很多学者沿着这条道路进行了更深入的研究。如，j o h n s o n 构建了开放和 封闭源代码软件的开发模型，并比较了它们的优劣和适应环境( d a l l e 和 j u l i e n ，2 0 0 1 a ) 。 2 、基于网络的商业模式 m a u r e e nm c k e l v e y ( 2 0 0 2 ) 分别以m i c r o s o f t 、n e t s c a p e 和l i n u x 为例比 较了软件业中三种理想状态下的商业模式，即基于企业控制、混合型和基于网 络。他从仓0 新的两个方面，即知识技术的创新和经济价值的创造出发，对三种 商业模式进行了定义，比较了每种商业模式在组织不同类型的软件开发和盈利 方面的优势与劣势，从而扩展了以软件业为代表的知识密集型生产单位的组织 形式。 3 、集市治理( b a z a a rg o v e r n a n c e ) d e m i l 和l e c o c q ( 2 0 0 3 ) 根据由r a y m o n d 所开创的用集市形象来刻画开源 项目运行特点的传统以及集市这种市场组织方式本身的特征，将这种新型的组 织结构命名为“集市治理结构”，并根据交易成本经济学中作为一种治理结构必 须满足的五个标准，阐述其特征：( 1 ) 各种交易是在一个开放许可的框架下被 组织起来；( 2 ) 集市治理结构可以节约交易各方的交易成本；( 3 ) 集市治理结 构具有协调性，其交流手段更多地依赖开源产品的特征表达，而非价格( 市场 治理) 、指令( 层级制“) 或行为人之间的关系( 网络治理) ，激励强度低于市场 或网络结构而高于层级制，控制强度低于层级制和网络结构但高于市场结构； ( 4 ) 在众多治理结构中，集市治理是最具有不确定性的治理结构，如在产品的 质量方面，行为人会承担更大的不确定性；( 5 ) 集市治理是有效率的，其生产 成本低于其他的治理结构，而且每个参与者的效用会随着参与人数、交易次数 的增加而增加，具有积累效应。 第一章导论 4 、社区组织( c ”- f o r mo r g a n i z a t i o n ) s e i d e l ( 2 0 0 2 ) 认为，通讯和协调成本的下降导致了新的组织方式的出现， 而运用传统的组织结构，如m f o r m ，u - f o r m ，矩阵( m a t r i x ) ，部落模式( c l a n f o r m ) ，网络模式( n e t w o r kf o r m ) 等，难以对其进行解释，故而引入了一种名 为“社区组织”的新型组织构架。其特征有：( 1 ) 不固定的、非正式的成员界 定；( 2 ) 主要依赖成员的自愿劳动；( 3 ) 具有理想主义的强烈的社区文化；( 4 ) 适合生产信息产品，且其产品具有商业可行性；( 5 ) 成员共享知识与信息；( 6 ) 组织的运行依赖因特网，是低成本而有效的交流。 5 、同行生产( p e e rp r o d u c t i o n ) y o c h a i ( 2 0 0 2 ) 将开源运动所代表的新型组织命名为“同行生产”。他从科 斯的企业理论和d e m s e t z 的产权理论入手，将p e e r 生产方式与市场、企业进 行比较，得出其存在的价值。p e e r 生产方式之所以能成为信息产品生产的一种 重要模式得益于当代网络信息经济的4 个基本属性，即信息的公共产品性质、 信息产品的生产成本大幅下降、创造性的才智比物质资本更为重要、跨时空的 信息交流成本降低而效率提高。在此基础上，他从两个角度对同行生产方式与 市场、企业进行了比较：1 ，不同的信息处理特征会导致组织生产机制的相对价 值的不同；2 ，为了降低不确定性，通过契约和产权来限定机构和资源会导致生 产率的系统损失。 第三节研究思路、方法、意义及创新之处 一、研究思路 蓬勃发展的开源运动已经无法用各种传统的治理结构，如市场治理、层级 制，甚至是新兴的、已经引起广泛研究的网络治理，加以解释，它代表了一种 孕育于网络经济和知识经济时代的新的治理结构。本文运用交易成本经济学的 分析思路与方法，对以开源运动为重要代表的、在某些特殊领域内业已形成并 逐步发展壮大的新的治理结构一一虚拟研发治理进行研究。通过分析，本文首 先归纳总结出虚拟研发治理这种新型治理结构的交易、契约特征及其在降低交 易成本、提高交易效率方面的优势。然后在以交易成本经济学为主要分析方法 13 第一章导论 的基础上，结合人力资本理论、信息经济学、知识经济学、网络经济学等理论， 对虚拟研发治理的治理结构本身进行特征分析。最后通过虚拟研发治理与原有 的治理结构之间的比较，尤其是与网络治理之间的差异分析，进一步拓展现有 的治理框架。 二、研究方法 本文主要采用两种研究方法，一是案例研究，二是比较研究。 文章以开源运动作为典型案例对新的治理结构，即虚拟研发治理，进行理 论探索。案例研究向来是新制度经济学的最重要的研究方法之一，因为新制度 经济学的研究重心仍然是经济行为人的理性和资源的稀缺性，只不过放松了理 性假定的纯正程度，这样就不可避免地要求为当事人注入许多辅助性的假设， 而这些辅助性的假设是需要经验和案例背景的。在进行制度的案例研究时的第 一步就是要选好案例，选择一个既生动感人又能发人深思和使人追索的故事， 这个真实而完整的故事要有起因或诱因，有其发展放大的条件和过程，还有变 化的机制和结果( 袁庆明，2 0 0 5 ) 。开源运动符合上述要求，并且对于虚拟研发 治理的研究而言，具有典型性，与其他例子相比，开源软件在现实商业环境中 也已经产生了重大的影响力，因而更具有现实意义。 同时，文章也注重虚拟研发治理和市场、层级制、网络等传统治理结构之 间的比较研究，区分虚拟研发治理和其他治理结构之间的不同点，从而突出虚 拟研发治理在网络经济条件下组织研发类生产活动的效率优越性。 三、研究意义 一方面，在网络经济和知识经济的大环境下，人们的交流手段发生了根本 性的变革，人力资本、知识资本相对于物质资本而言发挥着越来越重要的作用， 这必然对治理结构理论提出新的要求。另一方面，难以用传统的治理结构进行 解释的开源运动在现实生活中确实取得了广泛的社会影响力，呼唤着对其所代 表的新的治理结构的重新审视和定义。 因此，对以开源运动为代表的虚拟研发治理进行理论研究在理论和现实层 1 4 第一章导论 面均具有一定的意义。在理论层面上，作为一种理论探索与扩展，通过比较分 析传统治理结构对于网络经济条件下某些研发类生产活动的不适应性，来拓展 原有的二分法治理框架( 市场和企业) 或三分法( 市场、企业和网络) 。在现实 层面上，通过对像开源运动这样的知识密集型、以网络为主要交流手段的组织 形式的特征进行研究，可以进一步推动这类组织的发展和发挥它们在新经济中 的作用。 四、创新之处 1 ，沿着交易、契约、治理结构这条思路来分析研究以开放源代码运动为代 表的新型组织的治理特征。 2 ，从特征出发，对这种新型治理结构进行重新命名。 3 ，通过深入思考，对虚拟研发治理与网络治理进行区分，在总结共性的基 础上，注重对两者间差异性的分析和研究。 4 ，对治理框架进行了拓展和重新构建。 第四节论文结构及内容 本文接下来的内容将分为四个部分：第二章，论述交易成本经济学的治理 机制理论；第三章，通过分析开源运动组织结构的交易与契约特点，归纳、提 炼出虚拟研发治理的交易、契约特征；第四章，重点分析虚拟研发治理的治理 结构特征；第五章，作为全文结语，在进一步辨析虚拟研发治理与网络治理的 异同的基础上，扩展现有的治理结构框架。 第二章交易成本经济学的治理机制理论 第二章交易成本经济学的治理机制理论 第一节新制度经济学 1 9 3 7 年，科斯在其经典著作企业的性质中首次提出了交易存在成本的 观点，虽然还没有明确使用交易成本这个词，但他指出市场中价格机制的运行 是有成本的，企业的出现是为了节约交易成本。1 9 6 0 年，科斯在社会成本问 题中首次明确使用了交易成本概念。这可以被视为新制度经济学形成的标志。 新制度经济学的出现和发展可以被视为二十世纪6 0 年代以来经济学最为 引人瞩目的发展之一，它大致经历了3 0 至6 0 年代的产生阶段和7 0 年代以来的 发展阶段等两个阶段。根据著名的新制度经济学家威廉姆森的描述，6 0 年代初， 人们对制度问题重新产生了研究兴趣并再次确认了这些制度对经济起的重要作 用( 如，科斯在1 9 6 0 年对社会成本的重新定义，等) ，白7 0 年代初，这一理论 又增添了有关具体经营的内容( 如，威廉姆森在1 9 7 1 年首次提出用交易成本理 论来重新解释纵向一体化的问题，等) ，这条新的研究思路具有一个共同特点， 那就是不再把企业看作是一个生产函数，而代之以( 或拓展为) 企业是一种治 理结构的概念。 美国著名经济学家斯蒂格利茨认为新制度经济学从新的视角来解释制度并 检查它的结果，它将对越来越多的引导经济事务的具体制度安排提出自己的真 知灼见，并且为改变这些安排以增强经济效率提供理论基础。这种新的视角就 得益于交易成本概念。交易成本，是新制度经济学具有理论基础意义的最基本 的范畴和分析工具。正因为有了这个概念，新制度经济学家才可能对各种制度 现象进行分析和研究，才可能产生各种各样的新制度经济学理论，如科斯，威 廉姆森，诺思，德姆塞茨，张五常等都将它作为分析工具，威廉姆森还把他对 经济组织问题的研究称为“交易成本经济学”。如诺思所言，“新”制度经济学 和“旧”制度经济学的最大不同就是发展出了一个关于制度和制度变迁的经济 理论，而该理论的基本概念就是“交易成本”，因为有了交易成本概念，制度经 济学才称得上“新”的。而较之于暗含交易成本为零的假设前提的新古典经济 学，新制度经济学更是向现实社会迈进了一大步( 袁庆明，2 0 0 5 ) 。 1 6 第二章交易成本经济学的治理机制理论 第二节交易成本理论 新制度经济学的理论基础主要是两个，一是交易成本理论，二是科斯定理。 交易成本理论以交易为最基本的经济分析单元，认为制度的形成是无数次交易 的结果，制度分析要以交易为基本单位，制度所要解决的基本问题也就是交易 问题。而制度的重要性在于节约交易成本，也只有认识了交易成本与相应的非 市场组织成本，才能理解制度对于经济绩效的决定性影响。交易成本理论将研 究视角从均衡价格分析转向经济制度分析，研究方法也从边际分析法转向比较 制度分析法。 交易成本理论的重要特征有：( 1 ) 交易是分析的基本单元；( 2 ) 造成各交 易存在成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性( 度量资产能否 被再配置) ；( 3 ) 各种一般治理模式( 市场、混合型组织、私有机构、公有机构) 都是由一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散的结构 性差异；( 4 ) 每一种一般治理模式都适用不同的契约；( 5 ) 预测内容表明，交 易( 其属性各不相同) 与治理结构( 其成本与竞争力各不相同) 的对应方式各 不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的；( 6 ) 将制度环境( 政治法律 制度、法律法规、习俗、规范) 视为位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本 ( 特别是比较成本) 的变化，可以提出额外的预测内容( 7 ) 无所不在的交易成 本经济学是对可行的备选方案所做的比较制度分析。 一、交易和交易成本 1 、交易 交易活动，伴随着人类生产活动中分工与专业化的出现及深化而产生并发 展起来，是人类古老的经济活动形式。交易的发生缘于资源稀缺性所带来的个 人经济条件的局限性以及对个人效用最大化的追求，故而，交易的发生应是当 事人的理性选择，能使当事人的经济状况获得改善。交易通常表现为物品或劳 务在不同主体之间的让渡，其核心是交易客体所有权的出让与取得，反映了交 易主体之间的不同关系。而交易客体所有权的转移是交易活动的关键，并不一 定表现为固定场所的买卖活动和有形物品的实际移动。现代经济的发展带来了 交易过程的复杂化和交易形式的多样化。 1 7 第二章交易成本经济学的治理机制理论 j o h nc o m m o n s ，二十世纪初制度经济学的早期重要代表人物之一，首先将 “交易”引入经济学分析，认为交易是人类经济活动的基本单位，是与经济学 中已有的概念一一生产相对应的，即人类的全部经济活动应分为两大类：生产 和交易。生产是指涉及人类与自然之间关系的活动，而交易则是指涉及人与人 之间关系的活动，只存在于人类社会中。交易应当是对经济活动进行分析的基 本单元。他指出，交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是个人 与个人之间对物质东西的未来所有权的让予和取得，即交易是所有权的转移。 他将交易分为三种基本类型：( 1 ) 买卖的交易，即当事人具有法律上的平等关 系的竞争性的市场交易，表现为市场上的平等的买卖关系；( 2 ) 管理的交易， 即长期合约下的上下级的非平等交易，表现为上级与下级之间的命令与服从； ( 3 ) 限额的交易，即法律上的不平等关系，一般指政府对个体的限定关系。 c o m m o n s 关于交易的分类及其定义使交易的概念具有了普遍适用性，从而为经 济分析提供了新的概念框架，为交易成本概念的提出及理论的发展提供了前提。 但是，c o m m o n s 并没有发现交易的代价即交易成本( 袁庆明，2 0 0 5 ) 。 到了2 0 世纪7 0 年代，随着交易成本理论的兴起，“交易”才真正成为经济 分析的基本单位。作为交易成本经济学的集大成者威廉姆森赋予了“交易”新 的含义：“当一种商品或服务在技术上分离的界面上进行了转移。加工或装配活 动的一个阶段终止。另一个阶段开始”( 威廉姆森，1 9 8 1 ) 时，一个交易发生了。 他从资产专用性、交易的不确定性和交易频率等三个维度对交易进行了考察。 ( 1 ) 资产专用性，指一项资产可调配用于其他用途或由其他人使用而不损失生 产价值的程度，与沉没成本概念有关。一项资产的专用性与这一资产用于其他 用途或由不同使用者利用时其生产价值的损失程度成正比，损失程度很大时， 为专用性资产，反之，则为通用性资产。威廉姆森认为资产专用性可以分为六 类：场地专用性、有形资产专用性、以边干边学方式形成的人力资本专用性、 专项资产、品牌资产的专用性和临时专用性。( 2 ) 交易的不确定性，广义上来 讲，既包括事前只能大致甚至不能推测的偶然事件的不确定性和交易双方信息 不对称的不确定性，也包括可以事先预料，但预测成本或在契约中制订处理措 施的成本太高的不确定性。威廉姆森还特别强调行为的不确定性，即由于人的 机会主义行为以及这些行为的千差万别( 人们往往无法预见) 而产生的不确定 1 8 第二章交易成本经济学的治理机制理论 性。( 3 ) 交易的频率，指交易发生的次数。首先，根据资产专用性和交易的频 率，威廉姆森对交易进行了分类。按资产专用性分为三种：非专用、混合( 即 中等专用性) 和特定( 即高等专用性) 。按交易频率分为三种：一次性交易、偶 尔进行的交易和重复发生的交易。其次，由三种资产专用性程度和两种交易频 率类型( 排除掉一次性交易) ，提出了与治理结构匹配的六种交易，即偶然进行 的非专用性交易、重复进行的非专用性交易、偶然进行的混合型交易、重复进 行的混合型交易、偶然进行的特定交易和重复进行的特定交易。 2 、交易成本 经济作为生产活动和交易活动的有机结合，是稀缺资源的配置过程，无论 是生产活动还是交易活动，都必然表现为对稀缺资源的占有。正如生产活动存 在生产成本，交易活动必然也存在着交易成本。 交易成本的提出，表明交易活动是稀缺的、可计量的、可比较的，因而可 以纳于经济学分析的轨道。但由于交易是人们交往的基本方式，交易成本也就 是人们发生关系的成本，它无所不在、无时不有，故而难以度量、难以准确描 述。科斯在1 9 3 7 年的论文中认为交易成本至少包括两项内容：发现相对价格的 成本和交易的谈判与签约成本。1 9 6 0 年的论文里，他又进一步将其描述为“为 了进行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和 方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行，等等”。 其他经济学家也对交易成本的定义进行了描述。如，1 9 6 9 年阿罗将其定义为“经 济制度的运行费用”，包括为“搜寻费用”、“商议费用”和“实施费用”；1 9 8 5 年威廉姆森将交易成本分为两类：( 1 ) 事先的交易成本，即起草、谈判、保证 落实某种协议的成本，( 2 ) 事后的交易成本，即交易发生之后所付的各种成本； 张五常在中国的前途中认为交易成本是发生在人与人的社会关系中并伴随 着交易活动而产生的一系列制度成本，包括信息成本、监督管理成本和制度结 构成本，简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。 对于交易成本的决定因素，科斯没有专门分析，但他首先认识到了交易的 稀缺性，使分析交易成本产生的原因有了基础。威廉姆森在科斯的基础上扩展 和深化了对交易成本决定因素的分析，他主要从人的因素、与特定交易有关的 1 9 第二章交易成本经济学的治理机制理论 因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。其中人 的因素是指他对人的行为的两个基本假设：有限理性和机会主义。这方面的解 释将留到下一节进行详细描述。交易的市场环境因素指的是潜在的交易对手的 数量。与特定交易有关的因素就是指他提出的决定交易性质的三个维度。( 1 ) 资产专用性不仅引发复杂的事前动态反应，还触发复杂的事后治理结构反应， 当交易一方投入专用性资产，就有可能被另一方的机会主义倾向所利用，这增 加了契约谈判和执行的难度，从而增加了交易成本。( 2 ) 交易的不确定性增加， 意味着交易风险增加，任何一方违约都会损害另一方的利益，故双方都希望通 过契约的完善来降低交易的不确定性和风险，这就增加了谈判和达成契约的难 度，同时也降低了适应市场变化的灵活性，导致交易成本的增加。( 3 ) 交易频 率并不影响交易成本的绝对值，而只影响各种交易方式的相对成本。一种治理 结构的确立和运转是有成本的，这些成本在多大程度上能被带来的利益抵消， 取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易，较之于一次 发生的交易，更容易使治理结构的成本抵消。在重复性交易中，交易成本会随 交易频率的增加而递减，但不会趋向于零。 二、三层级框架 人们曾给制度下过形形色色的定义。按照诺思的说法，制度是“人为设计 出来构建政治的、经济的和社会的互动关系的约束，由非正式的约束( 奖惩、 禁忌、习俗、传统及行为准则) 和正式的规则( 宪法、法律、产权) 组成”。而 施米德则把制度定义为“人们之间的多组安排好的关系，这些关系规定着人们 的权利，使人们面对他人的权利、特权及义务”。肖特视制度为“社会全体成员 一致同意的行为规则，这些规则具体规定了在特定的反复出现的情境中的特定 行为”( 袁庆明，2 0 0 5 ) 。 很明显，制度环境与治理制度之间存在差异。上述制度的各类定义主要在 制度环境层次即所谓的博弈规则层次上生效，而治理制度层次是更为微观的分 析层次。制度环境与治理制度间的显著差别有：一，前者主要是限定( 亦可被 视为约束) 后者的环境，当把注意力集中于治理制度时，可大体将制度环境视 为给定；二，两者的分析层次非常不同，治理制度在个别交易的层次上运作， 2 0 第二章交易成本经济学的治理机制理论 而制度环境则更多地与活动的各种不同层次相关；三，就目的性而言，两者作 用的发挥也是不同的。 威廉姆森在1 9 9 9 年的论文中提出了一个三级模式( t h r e e - l e v e ls c h e m a ) ， 见图4 ，描述了制度环境、治理模式与个人三者之间的关系。制度环境被认为 是各种替代参数的集中地，决定着游戏规则，如契约、规范、习俗等，其变化 会引起治理的比较成本的变动。而个人则是行为假定的出发点。治理结构被置 于制度环境和个人之间，使其既为更客观的特征( 制度环境) 所包容，又为更 微观的特征( 个体) 所包容，表明各种治理结构的绩效一方面会随着制度环境 的变化而变化，另一方面也会随着经济行动者的特性不同而变化。 图4 ：三层级框架” 位移参数 行为属性 l l制度环境 i + ： 1 、制度环境一契约 ( 1 ) 含义 威廉姆森认为任何交易总是或明或暗地在一定的契约关系中进行的，所以， 契约是分析交易最基本的方法，契约的概念是新制度经济学的核心。契约，也 称为合约、合同，是一项协议，是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则 基础上签订的转让权利的规则，即两个愿意交换产权的主体所达成的合意。契 约的本质就在于它是一组约束当事人行为的局限条件，这些局限条件是在产权 界定明确的情况下，在交易过程中对人们之间的权利、责任与义务的界定以及 第二章交易成本经济学的治理机制理论 人们之间的相互制约关系的界定，或简言之，契约的本质是交易的微观制度。 广义的契约适用于所有权利的让渡和交换。契约反映了不同的交易规则， 界定和影响着交易成本，而契约本身也是人们交易的结果，也存在着交易成本， 需要根据交易成本最小化的原则来变迁契约。当当事人的权利已经明晰，双方 所面对的问题主要是如何有效地降低影响交易顺利进行的风险，也即如何分配 在契约履行过程中出现的各种风险。如果分配得当，就会降低交易成本，交易 顺利进行，反之就会使当事人自愿合作走向非自愿的对抗，达不到效率的目的。 在双重缔约视角下，契约首先被视为利益结盟( 事先) ，同时又被视为是对 无法预见的变化的适应( 事后) 。契约可以是书面的，也可以是口头的，还可以 是默契的。但它们都包含规范交易如何进行的治理条款。这些条款的内容或详 或略，或明或暗，或依据法律，或依据习惯，规定着交易双方的行为方式、利 益格局和环境变化时的决策程序或再谈判规则，从而形成了一系列不同的治理 结构。契约是制度安排的基础。 ( 2 ) 分类 m a c n e i l 认为任何一个契约体系都有便利交易的目的，根据通过何种方式 来达到这一目的而将契约区分为三类，即古典契约、新古典契约和关系契约。 1 ) 古典契约。古典契约法强调了交易者的独立性和契约的明晰性，所有与 交易有关的事项都得到清晰的描述，属于完全契约。其独立性和明晰性主要体 现在：1 ，交易双方身份是否明确无关紧要；2 ，契约的性质经过仔细敲定，一 旦正式的( 如书面) 契约与非正式的( 口头) 契约发生矛盾，则以正式契约为 准；3 ，对违约的处理简单，强调诉诸法律规则、正式文件以及自我清算的交易。 总之，古典契约视契约为具有自由意志的交易当事人自主行为的结果，不受外 来力量的干涉( 如第三方介入) ，从而体现了一种自由选择和反对政府干预的思 想。 2 ) 新古典契约。其特征为：1 ，契约难以明晰化，是不完全的，契约筹划 时留有余地：2 ，契约筹划者所使用的技术和程序本身的可变范围很大，导致了 契约具有一定程度的灵活性；3 ，有些契约的达成需要交易各方都相信的某种解 决机制，常需要第三方介入，根据事先规定的程序对违约和损失作出仲裁。可 见，新古典契约是一种长期的契约关系，当事人关心契约关系的持续，并且初 第二章交易成本经济学的治理机制理论 步认识到契约的不完全性和事后调整的必要性。 3 ) 关系契约实际上是对契约不完全性的一种反应，关系契约的签署者知道 契约不可能完全，因此就不追求完全，而只对双方的关系作个框定。也就是说， 交易各方不是对行为的详细计划达成协议，而是对总的目标、广泛适用的原则 和意外事件出现时的处理程序和准则，以及解决争议的机制达成协议。契约期 限的延长和复杂性的不断增加导致了古典契约被关系契约所取代。与新古典契 约要维持初始协议不同，关系契约的整个关系是随时间展开的，可以包括，也 可以不包括初始协议。关系契约的参照点是“逐步形成的整个关系。它可能包 括一一也可能并不包括一一初始协议。如果它包括初始协议，它可能会 得到一一也可能并不会得到一一很大的重视”。分散性的假定被完全取消，交易 者的身份特征在交易过程中的作用开始显著起来。关系契约包括一部分三边契 约、双边契约和层级契约。三边契约指定一个各方都可信赖的第三方，根据规 定的程序作出事后裁决。当交易双方依靠自己的能力来解决交易安排如何适应 环境变化的问题时就形成了双边契约。在双边契约中，如果一方拥有支配另一 方的权利，双方地位就是不平等的，这是一种层级契约，如雇佣劳动契约。 将上述三种契约，古典契约、新古典契约和关系契约，再进一步归纳一下 可以简化为两类，即完全契约和不完全契约。完全契约，就是契约条款详细地 表明了在与契约行为相应的未来不可预测事件出现时，每一个契约当事人在不 同的情况下的权利与义务、风险分享的情况、契约强制履行的方式及契约所要 达到的最终结果。以新古典经济学的完全竞争市场条件为假设前提。而留有未 被指派的权利和未被列明的事项的契约则是不完全契约。其存在的主要原因是 有限理性、交易成本的存在、信息的非对称性和契约语言使用的模糊性。 此外，若将契约的内涵进一步扩展