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温州私营经济发展新模式研究 政治经济学专业 研究生：单伟指导教师：蒋和胜教授 摘要： 上个世纪的最后2 0 年里温州私营经济异军突起，率先突破政治体制约束探 索市场化道路，并引领整个区域经济走向高速增长，这一过程被人们称为“温 州模式”。然而，随着外界条件的变化，温州私营经济可供利用的政策落差优势 已然消失殆尽，变化了的经济环境使得旧经济发展模式中的一系列特点成为私 营经济发展的瓶颈，在新世纪里，“温州模式”后的温州私营经济发展何去何从 成为了理论界热烈探讨的新话题。本文在梳理和归纳理论界现有的研究成果的 基础上，联系历史，结合实际，对温州私营经济发展新模式进行了研究论证。 主要内容有：首先，阐明了研究温州私营经济发展新模式的重大意义，界定了 私营经济概念及其相关范畴：其次，对私营经济发展模式进行了理论分析，通 过对经济模式概念的探讨，对“温州模式”的回顾和对温州私营经济新模式产 生的必要性的考察，研究了温州私营经济发展新模式的内涵、主要特征和发展 框架，把私营企业组织形式的转化、私营企业规模经济的实现、私营企业技术 创新视为温州私营经济发展新模式的三个内源支持，把金融安排的变化、政府 行为创新看作是温州私营经济发展新模式的两个外部环境支撑。再次，分别研 究了温州私营经济发展中私营企业组织形式的转化、私营企业规模经济的实现 途径、私营企业技术创新、温州金融安排的变化、温州地方政府的行为创新等 方面。 关键词：“温十h 模式”私营经济新模式内源支持外部环境支撑 r e s e a r c ho fn e wd e v e l o p m e n tm o d eo fp r i v a t e l yr u n e c o n o m yi nw e nz h o u m a j o r ：p o l it i c a le c o n o m i c s p o s t g r a d u a t e ：s h a nw e it u t o r ：p r o f d i a n gf f e s h e n g a b s t r a c t ： t h el a s t2 0y e a r so f2 0 ”c e n t u r y p r i v a t e l yr u ne c o n o m yi nw e nz h o u p l a y e dab r i l l i a n tr o l e i tt o o kt h e1 c a di nb r e a k i n gt h r o u g ht h e r e s t r i c t i o no fp o l i t i c ss y s t e m ，e x p l o r i n gt h er o a do fm a r k e te c o n o m y ， a n dl e a d i n gt h ee c o n o m yo fw h o l er e g i o i lt oaf a s t g r o w i n gs t a t e t h i s isc a ll e d m o d eo fw e nz h o u ”h o w e v e r ，a sc o n d iti o n sh a v eb e e nc h a n g e d ， t h ea d v a n t a g e so fd i s p a r i t yi np o l i t i c a ls y s t e mw h i c hw e nz h o uu s e dt o h o l dh a v ef a d e da w a y t h en e wc o n d i t i o n sm a k es o m eo fl i m i t a t i o n so f “m o d eo fw e nz h o u ”b e c o m eab i go b s t a c l et ot h eg r o w t ho fp r i v a t e l y r u ne c o n o m y n o w a d a y s ，t h eq u e s t i o n sh o ww i l lt h ep r i v a t e l yr u ne c o n o m y d e v e l o pb e c o m eap o pt o p i ci nt h e o r ya r e a s o nt h i sr e s e a r c h ，ic o m b e d a n ds t u d i e dp l e n t yo fr e s u l t so fc o r r e l a t i v er e s e a r c h e s ，b a s e do nt h i s ， id i s c u s s e dt h en e wd e v e l o p m e n tm o d eo fp r i v a t e l yr u ne c o n o m yi nw e nz h o u t h em a i nc o n t e n t sa sf o l l o w s f i r s t l y ，ii l l u m i n a t e dt h es i g n i f i c a n c e f o rn e wd e v e l o p m e n tm o d eo fp r i v a t e l yr u ne c o n o m yi nw e nz h o ua n d c l a r i f i e dt h ec o n c e p to fp r i v a t e l yr u ne c o n o m y s e c o n d l y ，ia n a l y z e dt h e n e wd e v e l o p m e n tm o d eo fp r i v a t e l yr u ne c o n o m yi nw e nz h o ua n dt r i e dt o m a k ec l e a ri t sm e a n i n g s ，c h a r a c t e r sa n df r a m eb yd i s c u s s i n git sc o n c e p t ， r e v i e w i n g “m o d eo fw e nz h o u ”a n ds t u d y i n gi t si n e v i t a b i l i t yo f i i e m e r g e n c e t h e nir e g a r d e dt h ep r i v a t e l yr u nf i r m s t r a n s f o r m a t i o no f o r g a n i z a t i o nq u o m o d o ，g a i n i n go fs c a l ee c o n o m ya n di n n o v a t i o no f t e c h n o l o g ya st h r e eo fi n s i d es u s t a i n m e n t so ft b i sn e wd e v e l o p m e n tm o d e a 1 s oir e g a r d e dt h ec h a n g eo ff i n a n c ea r r a n g e m e n t sa n dt h ei n n o v a t i o n o fg o v e r n m e n tb e h a v i o r sa st w oo fo u t s i d es u s t a i n m e n t so fi t l a s t l y ， is t u d i e dt h ef o l l o w i n gc o n t e n t sr e s p e c t i v e l y 1 h o wd ot h ep r i v a t e l y r u nf i r m st r a n s f o r mi t so r g a n i z a t i o nq u o m o d o ? 2 t l o wd ot h ep r i v a t e l y r u nf i r m sg a i ns c a l ee c o n o m y ? 3 h o wd ot h ep r i v a t e l yr u nf i r m sg e t i n n o v a t i o ni nt e c h n o l o g y ? 4 h o wd o e st h ef i n a n c es t r u c t u r ei nw e nz h o u c h a n g e ? 5 h o wd o e st h eg o v e r n m e n tu p d a t ei tb e h a v i o r s ? k e y w o r d s ：“m o d eo fw e nz h o u ” i n s i d es u s t a i n m e n t s i n n e wm o d eo fp r i v a t e l yr u ne c o n o m y o u t s i d es u s t a i n m e n t s 四川i 大学硕士学位论文 1 引言 1 1 研究意义 在中国的经济改革和发展过程中，由于强调改革和发展的市场化取向，温 州地区利用政策机会和自身特点，经济和社会发展超出全国平均水平而显得格 外引人注目。温州经济的特点是私营经济占据了大半壁江山，利用私营经济的 发展带动整个区域经济的发展，这种经济发展模式被理论界冠以“温州模式” 的称号。“温州模式”体现了上个世纪的最后2 0 年里温州私营经济异军突起， 率先突破政治体制约束探索市场化道路，并引领整个区域经济走向高速增长的 过程。然而，随着外界条件的变化，温州私营经济可供利用的政策落差优势已 然消失殆尽，变化了的经济环境使得旧发展模式中的一系列特点成为现阶段私 营经济发展的瓶颈，温州私营经济的发展正处于一个旧模式消亡、新模式生成 的转折阶段。目前，理论界在对“温州模式”和温州私营经济发展等问题的研 究上，已经产生了不少成果，而与此同时，许多眼光长远的私营企业主也已经 在实践中对于企业的发展做出了许多成就斐然的探索。本文在梳理和归纳这些 理论成果和实践经验的基础上，联系历史，结合实际，对温州私营经济发展新 模式进行了研究论证。 此外，还需要写进研究意义中的一件事是：在我参加温州一家政策理论研 究机构的实习过程中，由于工作内容的关系，使我对温州的私营经济有了近距 离较为深入的了解，从而也对私营经济的研究产生了浓厚的兴趣，萌生了重新 选取毕业论文题目的想法。在这种想法得到导师的指点和肯定以后，几经思考、 筛选，我终于确定了现在的毕业论文的题目。 1 2 私营经济及其相关范畴的界定 私营经济是在我国社会主义条件下，生产资料归企业主私人所有，雇佣一 定劳动力，形成资本对劳动的雇佣关系的一种私有制经济。为了加深对私营经 济的理解，必须把与之相关的一些概念、范畴加以比较与区别。 1 个体经济 个体经济是生产资料归个体劳动者所有的经济形式。个体劳动者支配和使 用自己所有的生产资料，以自身劳动和家庭劳动为主独立进行生产经营活动。 叫川大学硕士学位论文 个体经济与私营经济既有联系又有区别。从联系上看，个体经济发展到一定的 规模便可转化为私营经济。从区别上看，私营经济存在雇佣劳动关系，而且其 生产资料数量大、技术水平相对较高，这些是个体经济所不具备的。 2 私人经济 私人经济以私人财产制度为基础，个人依法承担经营风险，享受经营收益 的经济形式。包括以劳动者个人所有制为基础的个体经济和以剥削者所有制为 基础的各种私人经济。私营经济是私人经济在社会主义社会里的一种存在方式。 3 民营经济 民营经济是“国营经济”的对应概念，它是指非国有直属机构的法人组织 或自然人以自有资本，租赁资本、借贷资本为主，从事自主经营，自负盈亏并 享有相对独立收益权和投资权的经济活动总和。现阶段它包含三种形式，即： 民有民营：国有民营；混合所有民营。它主要包括个体经济、私营经济、合作 制经济、国有民营经济等。因此，民营经济是一个比私营经济更为宽泛的概念。 私营经济包括在民营经济之中，是民营经济的一个组成部份。民营经济更多的 是从经营角度来界定这种经济形式，私营经济则是从所有制角度归纳这种经济 形式的内涵。 4 非公有制经济 非公有制经济是与公有制经济相对应的一个概念。是除了公有制经济以外 的经济形式。主要包括个体经济、私营经济、外资经济( 包括合资、合作、外 商独资经济) 及港、澳、台商投资企业。因此，私营经济是非公有制经济的一 个主要组成部份。尽管外资经济及港、澳、台商投资企业属于私有经济，但它 并不属于我国所特指的私营经济。 5 私营企业 根据中华人民共和国私营企业暂行条例私营企业是指资产属于私人所 有，雇工8 人以上的营利性经济组织。从质上看，企业财产的私有性，是世界 各国私营企业的共性；从量上看，雇工8 人以上，是中国私营企业的特殊性， 规定私营企业雇工数量为8 人以上，是为了与个体工商户在雇工数量上相区别。 私营企业和私营经济的关系是：私营企业是私营经济的载体，私营经济是以私 营企业为主体的一种经济形式。 p q 川大学硕士学位论文 因此，本论文所讲的私营经济是指在社会主义条件下存在的、不包括个体 经济、外资经济及港、澳、台商投资企业在内的私有制经济。其典型载体是私 营企业。 1 3 论文的主要内容及结构安排 全文分为7 个部分，共4 万3 干余字。第一部分是“引言”，主要内容有研 究意义、对私营经济的界定以及论文的结构安排。第二部分是对私营经济发展 新模式的理论分析，通过对经济模式概念的探讨、对“温州模式”的回顾，对 新模式产生必然性的考察，研究了温州私营经济发展新模式的内涵、运行机制 特征和发展框架，把私营企业组织形式的转化、私营企业规模经济的实现、私 营企业的技术创新视为发展新模式的三个内源支持，把金融安排的变化、政府 行为的再创新看作新模式的两个外部环境支撑。第三部分到第七部分分别是新 模式发展框架的具体展开内容，其中第三部分“私营企业组织形式的转化”考 察了私营企业组织形式转化的必要性、转化中存在的现实问题及对策；第四部 分“私营企业规模经济的实现”讨论了私营企业规模经济实现的传统和新型两 种途径；第五部分“私营企业的技术创新”是对新时期私营企业技术创新的相 关思考；第六部分“金融安排的变化”探讨了温州金融部门三元金融结构的现 状、成因及变化；第七部分“地方政府行为再创新”对“温州模式”中地方政 府行为创新作了回顾，并对新时期地方政府行为的再创新进行了思考。 四川i 大学硕士学位论文 2 温州私营经济发展新模式的理论分析 2 1 经济模式的内涵 人们对经济模式的关注可以说是从关于社会主义经济的不同模式的讨论开 始的。关于此类模式的定义可追溯到兰格和布鲁斯。他们认为经济模式是经济 理论的假设，表示经济机制运行的不同模式。费孝通明确指出，模式是指“在 一定地区，一定历史条件，具有特色的经济发展的路子”1 ，“一种在特定的地 域范围内才具有它意义的经济模式，旦越出区域，发展模式就会改变”2 。 显然，模式论的方法论实质在于简化和抽象，即以简单语言( 观念) 解释 复杂现实。对复杂事物进行抽象概括( 模式化) ，乃是人类固有的思维倾向和 实际生活的迫切需要，更是一切科学研究普遍遵循的基本方法，因为正确的抽 象可以帮助我们更有效地把握事物的本质。自然科学习惯于通过控制实验建立 模式，社会科学则主要通过典型调查建立模式。经济学也不例外，从经济学的 角度看，费孝通所提出的区域发展模式，无非是指在相似约束条件下活动的“经 济人”群体的行为模式。不需要补充太多经验内容，我们就能进而得出这种模 式论的一些合理内涵： ( 1 ) 模式间差别是客观存在的。由约束条件的复杂性和多样性决定，不可能 存在两个完全相同的模式，正如世界上不存在两片完全相同的树叶。只能就部 分侧面认定模式间的相似之处。进而，即使在同一模式内部也会存在重要差别。 ( 2 ) 模式差别不等于效率差别。只要约束条件得到充分辨识，则任何模式都 是合乎经济效率的( 帕累托最优的) 。因此，不同的模式安排并不意味着资源 使用的不同效率。 ( 3 ) 模式不可以照搬。对已有模式的整体移植是行不通的，除非可以改善约 束条件本身。一种模式的有效性依赖于其特定的约束的条件，条件不同采用相 同的模式未必都有效。 ( 4 ) 模式本身是发展变化的。约束条件的可变性决定了模式本身的可变性， 包括量的变化和质的变化。在量变阶段，可以将模式视为相对静止，但不能因 相对静止而无视量变的存在。如果量变积累成质变，原模式概念就将“历史终 1 费孝通：江村农民生活及其变迁，敦煌文艺出版社，1 9 9 7 年版，第3 3 2 页。 2 赞孝通：小城镇四记新华m 版社，1 9 8 5 年版第6 2 血。 4 四川大学硕士学位论文 结”或“改头换面”，但不能因此认定模式所指的客观现实失去生命力。在各 模式发展变化速度不尽一致的情况下，模式间差别可能趋大，也可能趋小。从 经验上看，在竞争力量的作用下，模式差异趋于淡化。 关于经济模式的具体类型，国内较富盛名的有“温州模式”、“苏南模式” “长江三角洲模式”、“珠江三角洲模式”等等。 2 2 对温州私营经济发展旧模式c l 温州模式”的回顾 1 “温州模式”概念 对于“温州模式”，理论界基本上已形成了比较统一的认识。改革开放以 来，资源贫乏、交通条件恶劣的小小弹丸之地温州，在国家基本没有投入的情 况下，通过私营化和市场化的探索与改革，区域经济获得超常规的发展，这引 起了人们的普遍关注与讨论。费孝通( 1 9 8 6 ) 把“温州模式”的实质概括为“以 商带工的小商品、大市场。3 上海社会科学院的袁恩桢( 1 9 8 7 ) 在编写 的书中把“温州模式”的内涵概括为：以个体经济为主要内容，以家庭工业和 专业市场为基本形式通过发展商品经济而促使农村致富4 。浙江的学者张仁寿与 李红( 1 9 9 0 ) 在合著中指出“温州模式”主要是一种农村地区从自然经济转化 为商品经济的经济发展模式5 。马津龙( 1 9 9 3 ) 最早运用新制度经济学的强制性 制度变迁和诱致性制度变迁的概念研究“温州模式”形成过程中的企业制度演 变问题，认为“温州模式”是中国改革过程中通过诱致性变迁建立市场经济的 一种典型形式。美国加州大学教授艾伦刘( a l a np l l i u ，1 9 9 2 ) 认为“温 州模式”是中国区域经济社会发展中最为著名的“代表性”和“典型性”的模 式，温州成功的秘诀可以归纳为“3 m ”与“1 i ”的很好结合，即群众的创造性 ( m a s s i n i t i a t i v e n s s ) 、流动性( m o t “i t y ) 、市场( m a r k e t s ) 与中国经济结 构的空隙的结合6 。金祥荣( 2 0 0 0 ) 认为“温州模式”是在全国性经济体制渐进 式改革中，率先通过需求诱致性的局部制度变革所形成的浙江省乃至全国“制 费孝通：温州行，( 瞻望，1 9 8 6 年，第2 0 2 2 期有关内容。 袁恩桢主编：温州模式与富裕之路，上海社会科学出版社，1 9 8 7 年版，第1 1 页。 5 张仁寿、李红：温州模式研究有关章节，中国社会科学出版社，1 9 9 0 年。 6 艾伦刘：“温州模式”的利弊，原载t 亚洲概览1 9 9 2 年第8 期，后又载张敏杰主编西方专家为 中国经济诊断，中国经济出版社1 9 9 7 年版，第2 1 7 页。 5 四j i i 大学硕十学位论文 度创新”的一个“空间极点”7 。史晋川( 2 0 0 2 ) 认为“温州模式”是在中国的 经济体制改革和经济发展进程中，通过大胆超前的局部经济体制改革所形成的 一种区域经济社会发展模式，其核心在于充分尊重和发挥民众的首创精神，将 经济体制改革与经济发展有机地融为一体，使改革和发展在区域经济与社会变 革中成为种相互促进地动态变化过程8 。 总之，“温州模式”的基本内涵包括了两个方面的重要内容：一方面，“温 州模式”是一种经济社会发展尤其是经济发展的模式；另一方面，“温州模式” 也是一个经济制度变迁的模式，或者说是经济体制改革的模式。“温州模式” 的主要特点在于利用了体制外进行改革的先发优势，率先迅速地推动了私营化 和市场化的进程，由此造成了一种区域性的经济体制落差，并且借助经济体制 落差的“势能”，迅速地推进工业化和城市化的进程。 2 “温州模式”中私营经济的发展 ( 1 ) 温州私营企业发展的起点家庭工业 家庭工业这种工业组织形式以生产资料的家庭( 个人) 占有为基础，依靠 家庭自身的劳动力辅之以少量帮工，利用住宅为生产场所开展加工工业，而且 多半是利用当地出产的原材料来加工日用品。这类生产的技术要求不高，资金 占用也不多，适合在一家一户生产。 温州家庭工业的发展路径是：家庭兼业家庭作坊家庭工场。农户 家庭兼业经营是家庭工业的初级形式，指的是农户家庭在从事土地劳动，生产 农产品之外，还利用多余的劳力、资金等资源生产某些工业产品。家庭兼业是 温州农村工业化历史进程的起点，也是此后农村工业组织形式和体制变革的前 提。在改革开放之初，温州农村进入兼业经营的农户数量是非常大的，家庭兼 业的收入已经成为农户收入的重要来源，如1 9 8 6 年温州市农户兼业的工业产值 占当年农业总产值的比重已经达到2 9 0 5 9 。家庭作坊则是家庭分工兼业的自然 发展，工业生产已经成为家庭的主业。多数农户一年的大多数时间和精力都花 费在工业生产上。家庭作坊的劳动力仍然以家庭内部的劳动力为主，或者不连 7 金样荣： 多种制度变迁方式并存和渐进转换的改革道路“温州模式”及浙江改革经验，载浙江 大学学报人文社会科学版) ，2 0 0 0 ，( 4 ) ，第1 3 8 页。 8 史晋川：温州模式研究：回顾与展望，载浙江社会科学2 0 0 2 ，【3 ) ，第3 4 页。 9 张仁寿、李红：温州模式研究，中国社会科学出版社，1 9 9 0 年版，第4 5 页。 6 四川大学硕士学位论文 续地雇佣少量的帮工，采用的技术手段和劳动工具仍以手工类型的工具为主。 到了家庭工场这种形式，农村工业已经比较稳固地成为农村经济的主导产业。 与家庭工业前两个阶段不同的是，家庭工场阶段的生产资金和技术含量都在提 高；采用了一些非传统的生产工艺和生产设备。这个阶段的家庭工业开始比较 经常地雇佣工人。在家庭工场里，住宅与加工场所已经分离，生产的各个环节 和各道工序之间实行了比较严格的分工。生产完全按照市场的需求来组织。家 庭工业的这三类形式发展得极为迅速，1 9 8 2 年温十1 4 的家庭工业初具规模，1 9 8 4 年达到8 万多家农户，1 9 8 6 年增加到1 l 万家，从业人员达到3 0 万人，产值占 农村工业的比重达到5 0 ”。 温州家庭工业的产生与“家庭”、“家族”密不可分的原因在于，家庭工业 组织形式有其不可替代的优势。其一是来源于建立在血缘联系基础上的人际关 系能有效地降低协调成本。家庭内部的分工使得一些家庭成员有的在外跑供销， 有的管财务，还有一些在工场劳动。对家庭共同体的责任感和内部分工维系了 供销与生产之间的平衡。其二是监督成本的节约。温州的小商品往往属于专业 化程度不高的劳动密集型产品，产品的价格在很大程度上决定产品销路，成本 控制是必不可少的。监督成本取决于生产者的机会主义倾向的强弱。就一般情 况而言，家庭这个共同体内部成员之间的机会主义倾向是最弱的。某些难以控 制的生产活动在家庭或者家族内部进行生产可以节省高昂的监督成本。 ( 2 ) 政治成本约束下温州私营企业发展的“制度赎买”挂户经营 由于在较长一段时间内，在所有制问题上还是对纯粹私营经济的家庭工业 企业存在着政策上的排斥和歧视，企业的生产和经营活动在政治取向多变的制 度环境中受到诸多方面的限制，企业发展要面对相当高的政治成本。为减少这 种政治成本，家庭工业组织选择了一种十分特殊的存在形态挂户经营，以 达到“制度赎买”的效果。 所谓挂户经营，就是各种不具备独立的生产经营地位的家庭或个人以及它 们之间的联合体，将其生产经营活动挂靠在具有法人资格的公有制企业( 或者 政府) 名下以便开展其业务的一种经营方式。要求挂户者和被挂者之问通过合 约来明确双方的权利、义务关系。其特点主要是：第一，被挂者都是堂堂正正 ”李丁富：温州之谜中国脱贫致富的成功模式，光明日报出版社，2 0 0 0 年版，第4 3 页。 7 四川大学硕士学位论文 的公有制企业，主要以集体所有制的乡镇企业居多，还有些甚至是政府部门下 属的企业，有制度上的合法性和政治权力的庇护，挂靠者则是家庭工商业经营 户。挂靠者按照营业额的一定比例或挂靠时问向被挂靠单位交纳一定的“管理 费”。第二，挂靠企业的服务的最基本方式是“三借”( 出借介绍信、合同书、 银行帐户) 、“四代”( 代开统一发票、代为建帐记帐、代征国家税款、代交集体 提留) ，一切挂靠都不能离开这种服务。 通过挂户，家庭工业经营者获得了突破体制限制的“法宝”，得到了合法经 营的“护身符”，减少了政治成本，温州的民间经济得到极为重要的发展空间。 在这个阶段，温州的家庭企业究竟有多少采取挂户经营的方式，没有正式的统 计数字。但是抽样调查的情况表明挂户是重要的。苍南县的金乡镇是温州地区 实行挂户经营较早的地区之一，1 9 8 5 年该镇的挂户企业已经发展到6 1 家，占 全镇企业数的一半以上：挂户企业的工业总产值达到3 7 5 0 万元，占全镇工业总 产值的9 1 5 。由于有了挂户经营这条“黄金通道”，金乡镇农民家庭工厂生 产的“四小商品”( 铝质证章、塑片券票、塑料证册、涤纶商标) 迅速占领全 国市场，形成了“半壁江山归金乡”的格局。1 9 8 7 年，该镇成为温州市第一个 产值超亿元的集镇。据调查，金乡镇的1 6 家重点企业和扶持企业，其前身大多 在集体企业里挂过户“。 ( 3 ) 家庭之间的合作经营合伙或股份合作企业 股份合作制被认为是中国农民继家庭联产承包责任制、乡镇企业之后的第 三项伟大的创举。股份合作制企业的一些初级形式或不稳定的形式早在改革开 放前后的温台一带就已经存在于农村地区。一般丽言，严格意义上的股份合作 制企业是合劳合资的经济组织形态，其在工商行政管理部门登记注册时核定为 集体所有制，是社会主义集体经济的组成部分。但是，从历史实践上看来，温 州的股份合作企业具有相当的特殊性。它们绝大多数是由家庭工业在进一步发 展时直接合资合股而形成的，其实质是一种合伙企业”，属于私营企业的范畴。 在温州，股份合作制的兴起和演进经历了三个阶段。第一个阶段是在1 9 8 0 1 9 8 6 年期间，这一个阶段可以称之为股份合作制的萌芽阶段。在这个阶段，温 “史晋川等：制度变迁与经济发展：温州模式研究浙江大学出版社，2 0 0 2 年版，第7 9 、8 0 页。 ”马律龙：关于温州民营企业制度创新和管理刨新的若干问题的思考，载经济研究资料，1 9 9 9 年 ( 1 2 ) ，第9 页。 四川大学硕士学位论文 州的家庭工业蓬勃发展；以此为基础，通过资金、人才、技术等纽带，自发产 生了各种各样的联合企业，如联户企业、联营企业、合伙企业、合资企业、合 股企业等等，这些企业旨在通过发展家庭之间的合作来突破家庭工业自身的局 限性。第二个阶段大约是1 9 8 7 1 9 9 2 年期间，这是股份合作制企业正式成立并 且受到温州地方政府的规范、扶持的阶段。在这个阶段，温州市委和市政府先 后颁布了一系列专门的文件，对股份合作企业的意义、性质、特征、产权归属、 分配政策以及优惠政策等一系列问题作了全面规定，把股份合作企业形式逐步 规范为股份合作制度。第三个阶段是1 9 9 3 4 1 9 9 7 年，股份合作企业制度被运用 作为城市集体所有制企业的改制模式并扩展到工业以外的其他行业。第四个阶 段是1 9 9 7 年十五大以后，私营企业发展的政治约束开始大幅度地减弱，股份合 作企业数量开始逐步减少。 温州股份合作企业出现的成因主要有以下几点。 第一、挂户经营企业的优势丧失。 挂靠经营企业的主要局限性在于，挂靠模式中企业行为法定负责人的错位， 使得挂靠者客观上存在经营决策的负外部性，即可以有损害集体企业信誉的行 为并因此而取得利益，却不必承担后果。这种责任界定的机制形成了极强的制 假、贩假的行为动机。另一方面，对于这些挂靠者实旌全面的经营监督却是不 可能的，当时集体企业的产品没有品牌，无所谓品牌保护，资源处于共有状态， 没有人会要求保护法人企业的信用资源。而一般来说，一家集体企业被若干个 家庭企业挂靠着的这个事实，又使得每个家庭企业都会尽量地、掠夺性地使用 集体信誉资源，结果出现了“公地悲剧”。挂户经营形式的过分膨胀带来的假冒 伪劣问题损害的不仅是企业本身的声誉，而且使整个温州地区经济也背上了黑 锅。对此，从2 0 世纪8 0 年代中期开始，温州地方政府开始对挂户进行清理， 加强了对挂户企业的经营监督和管制。挂户企业的经营自由受到较大限制，其 优势开始逐步丧失。 第二、家庭工业企业发展的需求。 由于家庭工业这种组织制度的封闭性，它很快地遇到了人力、资金、技术、 供销、管理等一系列家庭经济组织所难以解决的问题。如从信息收集、资金筹 措、原料采购到加工、销售、资金回笼，几乎没有一家能有如此完各的人力资 9 四川大学硕士学位论文 源。开放性市场与封闭性组织的矛盾，使经营家庭工业的人们意识到，只有突 破组织的封闭系统，通过对资金、技术、人才等生产要素的再组织，使企业达 到一定规模，才能适应于工业产品的市场环境与竞争需要。于是，依靠合伙或 者合股的方式来构建新的企业主体成了人们更优的选择。 第三、政治条件的约束。 股份合作制企业这种企业组织形式既符合政府和企业决策中的经济取向， 又符合政府和企业决策方面难以回避的政治取向，在当时既要发展经济，又要 坚持公有制主体地位不动摇的这种双重要求下，股份合作制是一种最合适的制 度创新产品。 因此可以认为，股份合作制是在特定的要素市场约束与政治约束条件下对 企业形态的次优选择。 股份合作制企业作为一种新型的民间经济组织，由于所具有的特殊功能， 对农村工业化的推进发挥了极为重要的作用。温州的私营企业从前店后厂式的 家庭生产组织形态经由挂户企业发展到家庭之间的合作，基本上完成了对家庭 经济的形式上的超越。当它向下一个阶段发展时，虽然仍然带有家族制的痕迹， 但是毕竟已经为现代企业制度的形成开启了方便之门。 2 3 温州私营经济发展新模式产生的必然性 1 政治约束的趋零化导致“温州模式”体制优势丧失 随着改革开放的一步一步深入，私营经济的法律地位也在逐步得到提高， 特别是宪法修正案( 1 9 9 9 年) 的通过、十六大对私营经济的新论述以及“非 公有制经济的3 6 条”( 2 0 0 5 年) 的出台，表明在全国范围内私营经济的发展 正在具备越来越好的制度环境。微观经济主体之间合作性契约安排可以在“解 放思想”方面的政治成本为零( 或接近于零) 的条件下进行，对制度创新的抑 制性需求将被完全释放出来。但另一方面，这也表示在“温州模式”中，以率 先在体制外进行改革获得经济体制落差优势的特点不复存在。“温州模式”已 失去往日的重要意义。 2 市场竞争程度的加剧给私营经济带来压力 随着我国市场经济的日益成熟，特别是在加入w t o 以后的过渡时期，市场 o 四川大学硕士学位论文 竞争程度明显加剧，这给私营企业带来越来越重的竞争压力。主要表现为：一 是市场主体数量的增加与结构复杂化。大量的跨国公司和极具竞争力的中小企 业进入我国市场开展经营活动，致使国内市场企业数量的迅速增加和规模的扩 大，导致竞争的加剧，同时随着我国国有企业改革的继续深化，国有经济在国 民经济中的比重将进一步减少，市场主体结构日趋复杂，对温州私营经济而言， 将处于一种既有国内其他地区发展起来私营经济的追赶，又有外国企业和外资 企业入世后所形成压制，使得温州私营企业处在夹层之中寻求生存与发展。二 是产品生命周期的缩短。激烈的竞争与以创新及技术为基础的产品和服务新浪 潮结合在一起，使得产品和服务进入市场与被更好的产品和服务所取代的时间 间隔大为缩短，创新以及更快地将产品和服务推向市场的能力越来越成为决定 获得竞争优势的决定性因素。三是竞争层次的不断提高。企业之间的竞争，不 但是在产品、价格、销售、服务等方面展开，而且最终将反映在管理体制、组 织制度、管理思想等方面的竞争上。 3 知识经济的兴起使“温州模式”表现出产业的不适应。 知识经济是以现代科学技术为核心的、建立在知识和信息的生产、存储、 使用和消费之上的经济”。知识经济的不断发展，使世界经济以及我国经济的发 展呈现出如下的趋势：一是以信息技术为主要标志的高新技术产业占经济中的 比重不断增加，经济增长方式发生根本性改变，以物质资料为主要经济增长动 力的传统方式将更多地由技术、管理创新和人脑的智力、创造力所代替；二是 经济与科学的结合日益紧密，国际经济结构加速变化，科技经济日趋全球化； 三是科技内涵深化，领域拓展，对人的认识能力，科技知识的组织、运用方式 及企业的生产组织方式等提出了更高的要求，同时科技革命创造了新的知识经 济体系，产生了新的生产管理和组织形式；四是随着知识经济的发展，商品生 产的生产要素组合方式、贸易的交易方式及人与人之间的交流方式也将由于信 息传导技术而日益数字化、网络化，从而在全面提高社会经济效益和效率的同 时，使日益脱离实体经济的虚拟经济发展起来，不仅将大大提高经济社会的同 质性，弱化传统的职业差别，人们的观念也会迅速重新变化，知识的价值也越 来越突出，重视知识人才已经成为时尚和必然。知识经济的迅猛发展使得以劳 ”杨瑞龙，陈秀山、张宇；社会主义经济理论，中国人民大学出版社，1 9 9 9 年版，第2 1 7 页。 l l 四川大学硕士学位论文 动密集型为产业特点的“温州模式”与适应知识经济的要求还存在着较大的差 距。 2 4 温州私营经济发展新模式概念界定 温州私营经济发展新模式是指在“温州模式”赖以存在的现实条件发生变 化后，作为区域内主要经济成分的私营经济的新兴运行机制和发展框架。从制 度变迁理论角度看，作为私营经济微观主体企业或个人，在政治成本接近 为零的条件下，更加积极响应市场机会，自由订立合作契约，追求外部经济利 润的内部化，从而推进制度新的变迁，这种变迁属于需求诱致性制度变迁。私 营经济发展新模式的形成是对私营经济旧“温州模式”的逐步替代，是私营企 业在变化了的环境下，按照旧“温州模式”发展时发现获利机会的减少而自发 进行的一系列自我调整，经过不断的去芜取精与综合加总而形成的。从时间上 来看，私营经济发展新模式应该是从1 9 9 7 年十五大报告对私营经济的约束大幅 度放宽时开始孕育的，然后随着时间的发展、外部环境的逐步变化，与“温州 模式”呈一种此消彼长的替代关系。 1 温州私营经济发展新模式的运行机制特征 与旧“温州模式”相比，温州私营经济发展新模式运行机制的特征主要为 三点： ( 1 ) 追求科学的企业组织形式 “温州模式”下建立的微观企业，普遍处在资本原始积累阶段，这些企业 规模偏小，大多为家族式企业：所有权与经营权没有分离，内部没有明确的管 理分工，支薪经理阶层尚未出现；企业股权设置不完整，股权流动性低，大多 为无限责任公司等，属于钱德勒所谓的“古典企业”。此时，微观经济主体之间 的合作性契约安排必然推动“古典企业”向现代企业转变，以容纳具有现代技 术特征的生产函数。从温州近年企业组织发展演变来看，企业产权关系日益明 晰化，有限责任公司、股份有限公司等产权明晰的企业数量不断增加；而国有、 集体、股份合作制等产权关系不甚明晰的企业数量呈现出明显的减少趋势。( 表 2 1 ) 四川大学硕十学位论文 表21 ：温州工业企业部分类型数量单位：个 股份合作有限责任般份有限 国有企业集体企业 制企业公司公司 2 0 0 3 钽6 21 1 7 l1 3 3 1 03 5 4 61 9 4 2 0 0 2 芷6 91 2 3 91 3 0 3 33 4 8 3 2 0 0 1 生9 91 4 2 91 6 3 6 21 2 9 l 2 0 0 0 年 1 1 7 1 5 9 91 7 6 0 5 1 1 2 5 1 9 9 9 年1 4 02 5 1 51 7 8 9 78 9 6 1 9 9 8 矩 1 6 8 3 8 3 5 1 6 0 2 22 6 i 资料来源：历年温州统计年鉴 ( 2 ) 追求有效规模经济 规模经济是诱发企业组织创新以获得制度外收益的重要动力。产权明晰的 微观企业组织不仅在数量上有较大的增长，而且在规模上也有所扩张，表现出 获取规模经济利益的强烈扩张冲动。企业组织对有效规模经济的追求表现为一 方面继续利用块状经济、专业市场的集聚效应，另一方面有条件的企业谋求组 建企业集团，实现企业组织对市场的替代。 ( 3 ) 追求适用技术的创新 微观经济主体应对日益激烈的市场竞争、实现企业的进一步发展必然要求 追求适用性技术，实现产品结构从低加工度、低附加值产品向高加工度、高附 加值产品转化，注重产品质量的提高和产品的差异化，树立产品品牌，获得竞 争优势。 2 温州私营经济发展新模式的发展框架 ( 1 ) 内源支持私营企业的新发展 一是私营企业按照现代企业制度的要求建立股份制产业化组织：二是私营 企业在除利用块状经济和专业市场获得规模经济外，积极创造条件推动企业的 集团化发展；三是私营企业积极实施技术的创新，以期提高产品质量和附加值， 推动产业结构升级。 ( 2 ) 外部环境的支撑 温州私营经济发展新模式，一是通过私营金融的发展丰富区域金融组织体 四川大学硕士学位论文 系的内在结构，改善金融资源的配置，规范金融秩序，形成良好的信用环境： 二是地方政府在继续履行保护私营企业产权、提供公共产品、解决外部性问题 等基本职能的同时，通过加快自身制度创新，实现从管理型政府向服务性政府 转变。( 图2 1 ) ，暮 i 区互巫固 。闰 2 图 雾 四川大学硕士学位论文 3 温州私营经济发展新模式的内源支持之一：私营企业组织形 式的转化 3 1 股份制与现代企业制度 1 股份制的含义 股份制是指按照现代企业制度建立的股份制产业化组织，按照股份比例进 行利润分红的利益联结方式。股份制企业是指全部注册资本由全体股东共同出 资并以股份制形式构成的企业，主要有有限责任公司和股份有限公司两种形 式。按照公司法，有限责任公司是指股东以其出资额为限对公司承担责任， 公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人；股份有限公司是指将其 全部资产划分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其 全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。 2 现代企业制度的内涵 现代企业制度，一般是指适应社会化大生产和现代市场经济要求的公司法 人制度。从世界范围看，作为法人的公司当前主要有二种形式股份有限公 司和有限责任公司，其特征为：企业是自主经营、自负盛亏的独立法人实体； 企业适应市场对资源配置的基础性作用，面向市场，并按照市场的要求组织生 产，从事经营，追求经济效益；企业产权关系清晰，责任制度明确，内部管理 和经营机制健全；政府对企业实行间接调控和服务“。建立现代企业制度的内容 主要应当包括：第一、实现产权制度的科学化：第二、实现企业组织制度的完善 化；第三、实现企业管理制度的合理化。 3 2 温州私营企业组织形式转化的必要性 本文以“温州模式”后期私营企业较高发展阶段的企业组织形式股份 合作制为比较样本，阐述温州私营企业组织形式向符合现代企业制度要求的股 份制转化的必要性。 1 温州股份合作制的特点及内在的制度缺陷 ( 1 ) 温州股份合作制特点 第一，温州股份合作制本质上是合伙制。 1 4 康春林：现代企业制度研讨综述9 3 四季度至9 4 一季度，载财经科学，1 9 9 4 ，( 5 ) ，第6 7 页。 1 5 四川大学硕士学位论文 真正意义上的股份合作制应该既有股份制的特点，又有合作制的特点，是 合资合劳的经济组织形态。在这种组织形态中不应该有劳动者和资本家的分立 状态。从这个意义上说，温州的股份合作制企业与完全的股份合作制有所不同， 股份的色彩浓厚，而合作的色彩淡薄。绝大多数企业内部的普通职工并不能持 有股份。这种企业本质上是一种合伙企业，只是为了避免歧视才注册为股份合 作制企业的。关于这一点，学者马津龙曾经指出说：“中国的股份合作制企业是 在温州首先成为普通的企业组织形态并最先使用股份合作这名称的，但 温州始终没有将股份合作制企业界定为职工人人持股的企业组织形态，而是将 业主在两人以上的企业统统纳入股份合作名义下，这显然与当时的意 识形态取向不无关系。温州最初将这类企业统统称为股份合作制企业的时候， 毕竟存在一定数量的全员持股甚至平均持股的企业。后来这部分企业基本上被 淘汰，剩下的只是名为股份合作但持股结构高度集中的企业形态。从温州数万 家企业十余年的发展来看，严格意义上的所谓劳动者的劳动合作和劳动者的 资本合作有机结合的股份合作制企业，在温州这个阶段的工商企业中不大有 成功的例子。” 第二、温州股份合作制企业普遍采取家族化管理。 温州股份合作制企业多数还是家庭企业的延伸，实际上仍然是家族企业， 这一点与未实行合伙的私营企业一样。因为，股权的设置和分配的基本依据并 不是劳动过程本身的资金需要，更不是劳动需要，而是家庭企业扩大以后的企 业形态扩张导致的治理模式变化的要求。在家庭企业的前提下，在雇工规模小 的时候，企业主可以实现全面的现场管理，但是随着市场的扩张、分工的细化， 企业的生产中各道工序之间的协作变得日益重要，这时，科层制的管理变得越 来越必要。在生产工人之上，出现了一个人数不等的管理层，当核心家庭的成 年成员在人数上不能满足管理层的数量需求时，企业向核心家族以外去寻求合 作伙伴的要求也就不可避免。据统计，在温州的股份合作制经济形态中，家族 企业占了相当大的比重。1 9 9 3 年，家族型股份合作企业占私营和股份合作制企 业的8 7 8 。1 9 9 4 年，据温州市乡镇企业局对1 5 7 万家股份