（政治经济学专业论文）基于全球供应链的产业集群优势的制度分析.pdf

摘要 产业集群和供应链治理是提升地区或产业竞争力的两种重罄 途径，其竟争优势直接表现为集群或供瘦链内各行为主体酶持续剑 新能力，这种创新能力是由竟争性的产权制度安排所推动的。本文 铁割度经济学强度，娃信息与“符鸯”概念作为连接点，将蘩息、 知识、制度、文化等一系列概念连接在一起，对产业集群和供应链 髂各静孝嚣露襄不同的特点进行了跑较系统黪分折，并发现产监黛群 与供应链的创新系统在许多方面有着惊人的相似。 文鬻始终整持：个人才楚锇薪的基本单位，任信翻新思想萝j 根 到底产生自某一特定的头脑，因此个人知识的增进是至关重要的。 各种正式与菲正式的制度及瓶雯| 之所以重要，是因为，它能节约知 识转换成本、或增加收入的预期( 提供求知的动力) 。文章的第一、 二章在擒出“信息不宪全或不对称”和“学习理性”( 个人知识内 生性地成长) 假设的蓊提下，对信惑与符号的经济学意义进行了初 步的分析，建立了一个关于个人知识扩展的数学模型( 肛f ( a 。r ， c ) ) ，并提出这样豹戏点：傣患转换成本( 学习成本) 熬下降，将 大大促进个人知识的增长。降低信息转换成本的种重袋方法就是 将信息( 或知识) 编码位或符号纯。将各耱分教豹、复杂我或不可 畜传的信息进行编码，整合为某种简单的、易识别的符号，并将这 些符号窜联超来，形成菜种结构化瀚知识躐箭度系统，可敬大大节 约信息转换成本。编码提高了知识的集成度、系统性和结构性，改 变了信惠传递的方式，因而可以节约信息的转换成本。 第三章重点研究了引入供应链治理条件下的企业组织结构与 规模演变的特点，并提出：企业的缀织结构与规模的演变是由编码 化知识系统的演化所决定的。任偿众业( 或其它行为主体) ，只要 能善用和不断创新自已的组织模式，就能在所在供应链的各个节点 上扩展英核心毙争力。 第四章列举并分析了供应链的五种竞争优势。第五章分析了产 烂集群麴竞争伐势及冀剖度源泉，并提基这样的蕊点：产业集群兹 竞争力直接表现为集群的持续创新能力，这种创新能力是由竞争性 的产权安排所推动的。本地专业型的知识体系及较低的知识转换成 本是确保集群成长的重要条件。镶嵌在基于信任的本地文化背景上 的网络关系是集群形成的更深层的原因。集聚与集聚的形成条件相 互促进，组成了一个不断增强( 遵循路径依赖法则) 的演化系统。 第六章从四个方面( 信息转换系统、竞争与创新机制、灵活生 产系统及网络与文化条件) 对产业集群与供应链治理进行了比较分 析。第七章将上述研究引入全球生产系统，分析了组建全球供应链 的动力和障碍，分析了将全球供应链与产业集群结合在一起所能形 成的竞争优势。最后指出，要创造和维持地区持续的竞争优势，关 键在于：优化地域环境，发挥产业集群的优势；参与或创建全球供 应链的习幺箨联盟，分享全球供应链的竞争优势。 关键词：供应链；产业集群；竞争优势；制度分析 h p r o d u c i o ns y s t e m ，a 芏1 a l y z e st h ep o w e ra 1 1 db a 玎i e r t oe s t a b l i s hs u p p l y c h a m s ，a n da n a l y z e sm e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e sw h i c hs t e m 丘o mt h e c o m b i n a t i o no f w o r l d 、v i d e s u p p l yc h a i n sa n di n d u s t r i a lc l u s t e r s a tl a s t t h ea u t h o rp o i n t so u tt h a tt h ek e yt o i n n o v a t ea i l dm a i m a i nr e g i o n a l s u s t a m a b l ec o m p e t i t i o na d v a n t a g e ，p o l i c y1 i e si i l o p t i m i z i n gr e g i o n a l e n v l r 0 嘲e n t ，m a k i n g u s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e r sa d v a n t a g e ，p a r t i c i p a t i n g o re s t a b l i s h i n gr l e t w o r kl e a g u eo f g l o b a ls u p p l yc h a i n s ，a n ds h a r i n gi n c o m p e t i t i o na d v a n t a g eo f w o r l d w i d es u p p i yc h a i n s k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n ；i n c 【u s t r i a l c l u s t e r ；c o m p e t i t i o na d v a n t a g e ； i n s t i t u t i o na n a i y s i s v 1 绪 论 产业集群是指在某一特定领域中( 通常以一个主导产业为核 心) ，大量相互关联的企业及支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、 持续的竞争优势的现象( m i c h a e le p o r t e r ，1 9 9 8 ) 。供应链是指 从原料采购到制成品，从生产厂家、批发商、经销商、零售商直至 消费者之间的营销渠道。两者属于两个完全不同的经济范畴，然而， 在许多方面两者却有着惊人的相似。在上一世纪七、八十年代，全 世界都经历了非常严重的经济危机，许多地区呈现出明显的经济衰 退现象，大批企业倒闭，大量工人失业，人们的生活质量明显降低。 但是，与此同时，在一些不起眼的地区或产业也存在着一些引人注 目的现象：其是，北美和欧洲一些产业集群地带的经济逆势而行， 不退反进，成为战胜经济衰退的产业亮点；其二是，一些比较成功 地实行了物流管理或供应链治理( 仅仅是初步) 的企业和产业链， 对经济危机表现出顽强的抵抗力。产业集群和供应链管理作为地区 或产业提升竞争力的重要手段，几乎是在同一个时候引起全世界的 注意，并成为经济学研究的热点，这不能不说是一个奇迹。 对竞争优势进行系统分析始于迈克尔波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 教授2 0 世纪8 0 年代的杰出贡献，然而，关于供应链与产 业集群竞争优势的研究却一直集中在战略管理学方面，而且两种竞 争战略也一直是被分开独立进行研究的，很少有什么文献将两者结 合在一起。由于主流经济学一直坚持理性人与完全信息假定，组织 被当作一个无差别的“黑箱”，这种严格的假定使得经济学无法将竞 争力引入其分析框架之内。长期以来，主流经济学一直迷恋于瓦 尔拉斯均衡的优美数学形式，而对一些不能用数学表述的、不能纳 入瓦尔拉均衡框架的反主流观点存在相当的排斥心理，这在很大程 度上也限制了经济学的扩展。尤其重要的是，经济学一直将抽象的 资本( 或价值) 作为主要的研究对象，这种抽象的结果是资本成了 。这真是一件怪事，经济学本来以研究市场竞争为一重要目的，最后却发现对竞争优势的 研究无能为力。 决策的分析维度包括三个组成部分，即：信息( 或知识) 、行为主体 和信息转换成本( 也可称学习成本或信息搜寻成本) 。学习理性定义 了行为主体的信息处理能力( a b 儿i t y ) 是一个内生的成长过程， 它随着行为主体的行为过程的不断展开而增强。决策是行为的基础。 通常，行为主体的决策( p 0 1 i c yd e c i s i o n ) 是由他所掌握的信息( 或 知识) 量决定的。这就是说，行为主体的行为( 或决策) 边界与他 的能力边界具有相当的一致性，其决策是他所拥有的信息( 或知识) 量的函数，即： p a = f l ( a ) = f 2 ( q 。)( 2 1 ) “信息是指那些对接收者来说减少了不确定性的消息” ( s h a n n o n ，c e ，1 9 4 8 ) 。“熵”是用来描述信息量的单位。由于 信息熵与不确定性存在一一对应的关系，使用“熵”概念可以更好 地测度信息。本文不打算讨论信息的测度问题，之所以提到“信息 熵”概念，只是想说明信息可测度这一事实，并以此说明信息的经 济学意义的工程学基础。 在经济学上分析信息着重于分析信息的价值与转换成本。每一 单位信息熵所能为行为主体带来的预期收益就是信息的经济价值 ( 由于减少了不确定性) 。信息转换成本是由信息的约束度决定的， 信息约束指在一定条件限制下信息不能达到自由状态的现象。在工 程学中，信息效率被定义为： e = h h 。( 2 2 ) ( 2 2 ) 式中，h 表示受约束时信息的实际熵，h 表示不受约 束时的最大信息熵。 在经济学上信息效率可以定义为： e = ( r c ) r( 2 3 ) ( 2 3 ) 式中r c 表示信息所带来的收益与成本之差。在完全 理性条件下，行为人的决策临界点就是信息的边际收益与边际成本 相等的那一点，于是就有： p 。= g ( r ，c )( 2 4 ) 。狭义的能力( 人力资本) 概念仅指体现于个人身上的那些资产( 如：技能、知识、诀窍 等) 。广义的能力概念不仅包括各种正式知识，而且包含各种不可言传的非正式知识、习 性、基本价值观和各种奎社会或群体共有的规则体系。本文采用后一种定义 但是，完全理性条件是不存在的，每一行为主体都面临着有限 理性的限制。因此，行为主体决策函数的约束变量实际上就有三个： 其一是，行为主体的信息处理能力(即主体的知识存量，也称人力 资本)；其二是，信息转换成本(或称学习成本)；其三是，决策的 预期收益。这样，决策函数就可以进一步表示为：p 。= f ( a ，c ，r ) (25)与( 2 5 ) 式相对应，增加决策函数期望值的办法也有三个：第 一，扩展行为主体的能力边界；第二，降低信息转换成本，疏通信 息与知识的传输渠道；第三，清晰界定人力资本的产权边界，增加 人力资本的收益预期。这里，核心问竿寿蒜父篓霸嚣矮二麓省薹垂! ；il 酗鞒勤引羹晷蘑餮霉程崔嗜雍囊嘲堂羹蓄；基p 弱一雾都勤霪 薹蛩引彰曼髟飘毒妊鞋| 弦静孵辩藿甄霜已韵薹翔i 邀方羹簇； 薛丽曼昵面昕| 手霎慰j 鹫 ， 这是因为：在能力函数a i f ( a 。，c ，r ) 中，信息编码程度直接 决定了信惑转换成本( c ) 酶大j 、，雨e 又怒决定焱僖静莲要西索。 在一个较广的框架内的编码化知识通常属于公共产品的范畴，任何 人( 线行为主俸) 都可以从这公共产品中摄取产权，从两降低自 己搜寻信息、获取知识的成本。当一个社会的知识编码化程度提高 时，社会中各成烫都可蔽运用这一公共产品来扩充自己的信怠处理 能力，从而扩展自己的行为边界；另一方面，由于编码化系统降低 了信怠成本，觚丽也降低了交翁成本，这对外赂变得更热合算，行 为主体将倾向于搬一些不太擅长的业务分解出去，专攻自己的核心 本领。因此，这时的实际情况憝行为主体在深度上扩展私提升自己 的核心竞争力。 缠织作为一种治理结构，也是一个不断进化的过程。缱织溢化 是组织内各行为主体不断重复的合作博弈的结果。当组织内各成员 ( 尤其是下层部分) 的信怠处理雒力增强时，维织必然采取更加分 权或灵活的组织模式与之相适应，以便各成员能进一步从这种改进 的组织结构中扩鼹各自的行为稻能力边界，进而于蟊展组织的整体边 合而为一，排除了损益分析，这在某糟程度上也就减弱了市场机制的作用，当这项制度 逐澎受攥过对、谨亿，了 是入必须援据符号获健邀懿信怠，并缝合登要的损薤分耩，孝煞确 定其行动值。 人翻熬行为决策菝羧予饱魇掌握鹩知识放豢盏魄较。溺姥，行 为主体的实际行为边界并不象科斯所说的那样简单明了。首先，他 有一个姥力扩展边赛，魏透冥激毽戆戆力( 人力资本) 蜃决定，行 为主体倾向于将其边界扩展到能力所及的范围内，这是问题的本质； 其次，谴磐须进行损益分柝，德酶边界应当扩展到什么地方才是合 算的，这是科斯所说的边界( 外部交易成本与内部组织成本在边际 上福等酶地方) 。毽辩薪边界的确定氇依赖予行秀入盼决策麓力及支 持决策的信息量，最终，科斯边界是模糊的，因为行为人的有限理 性和信患不完全便之无法确定嚣种成本边际上裙等的遗方副底在哪 里，从而所有的契约都不可能魁完全的。 这里，决定行为主体瀚行为边器的关键戮素仍然是信患编码化， 这是因为：在能力函数a i f ( a 。，c ，r ) 中，信息编码程度直接 决定了信惑转换成本( c ) 酶大j 、，雨e 又怒决定焱僖静莲要西索。 在一个较广的框架内的编码化知识通常属于公共产品的范畴，任何 人( 线行为主俸) 都可以从这公共产品中摄取产权，从两降低自 己搜寻信息、获取知识的成本。当一个社会的知识编码化程度提高 时，社会中各成烫都可蔽运用这一公共产品来扩充自己的信怠处理 能力，从而扩展自己的行为边界；另一方面，由于编码化系统降低 了信怠成本，觚丽也降低了交翁成本，这对外赂变得更热合算，行 为主体将倾向于搬一些不太擅长的业务分解出去，专攻自己的核心 本领。因此，这时的实际情况憝行为主体在深度上扩展私提升自己 的核心竞争力。 缠织作为一种治理结构，也是一个不断进化的过程。缱织溢化 是组织内各行为主体不断重复的合作博弈的结果。当组织内各成员 ( 尤其是下层部分) 的信怠处理雒力增强时，维织必然采取更加分 权或灵活的组织模式与之相适应，以便各成员能进一步从这种改进 的组织结构中扩鼹各自的行为稻能力边界，进而于蟊展组织的整体边 合而为一，排除了损益分析，这在某糟程度上也就减弱了市场机制的作用，当这项制度 逐澎受攥过对、谨亿，从蔼导致乳撞萎缩醅，此蝴度就开始成为人 雩亍为秘障碍了 3 供应链治理结构演化的经济学分析 现代经济有两大特征：其一是标准化，其二是电子商务。标准 化就是对行为、产品、工程和服务等活动实行统一的标准，并将这 些标准贯彻到整个经济过程。电子商务是指运用电子数据交换 ( 乜0 i1 所进行的商务活动。从本质上看，现代企业的组织结构与规 模演变也是由这两丈因素决定的。 标准化是一种知识编码系统，它可以大大节约知识转换成本， 提高所有社会成员的知识水平和信息处理能力。标准化的发展经历 了个相当复杂的过程。最初，一些大企业为建立以自己为核心的 产业体系，常常会独自设立本企业的产品标准和兼容体系，随着大 企业业务的扩展和使用对象的增加，这一标准体系可能会进一步扩 大使用范围。但从行业看，这时仍可能存在多个标准化系统。为克 服标准的不统一，多家大企业可能会逐渐达成共识，建立统一的标 准。同时，由于进一步认识到标准化的重要性、标准化专业知识处 理能力的提高以及标准化系统本身的复杂性，标准化工作可能作为 一种核心能力外部化，这时，第三方标准化组织就出现了，如：英 国的标准化协会、中国的国家技术监督局、日内瓦国际标准化组织。 着眼于整个供应链过程管理的物流标准化是标准化发展的个相对 高级的阶段。物流标准化继承了原先已有的各个标准化子系统，并 在此基础上不断创新，形成了一个涉及面非常广泛的标准化大系统。 这个标准化系统比我们平常所说的产品兼容的技术标准要广泛得 多，它包括三个组成部分：( 1 ) 物流大系统的统一标准。如：专业 计量单位标准、物流基础模数尺寸标准、物流建筑基础模数尺寸、 集装模数尺寸、物流专业名词标准、物流核算和统计的标准化、标 志及图示与识别标准。( 2 ) 子系统技术标准。如：运输车船、作业 车辆、传输机具、仓库及站台技术标准；包装、托盘、集装箱标准； 货架、储罐标准。( 3 ) 工作标准及作业规范。这一标准化系统大大 。标准化这一定义与平常所说的产品标准化有很大的区别，通常，标准化被用来指那些为 适应大规模生产而实行的产品统一标准，而此处标准化是就广义而言的，它是指为适应 整个经济过程中各个子系统之间的兼容而制定的标准化系统。 随着各分布式计算机单元之间的中心数据库的建立，组织内的 信息共享环境出现了。现在组织的各单元均可以随时从数据库获取 所需的各种信息，并在自己的单元中处理它。同时组织内的事务处 理系统与组织外的客户支持系统也逐步连接起来，并建立了兼容各 行业的统一的e d i 标准，从而形成了一个供应链过程管理的系统。 通常，企业总是希望建立以自己为中心的e d i 体系，创建功能更强 大的中心数据库和系统软件( 如：g i s 、e r p 、m r p 、e c r 、q r 、a r 、 j i t 等系统) ，并以强大的通信网络( 如：r f 、g p s 及图像处理等技 术) 、先进的自动识别技术( 如：b c 、电子扫描等技术) 与交易技术 ( 如：e o s 、p o s 、s e t 等) 傲视群雄，以此来开创自己持续的竞争 优势。当电子技术作为一种较强的资产专用性而存在时，组织倾向 于朝集权化、纵向集成的方向发展。集中式计算机处理系统曾促进 了组织朝集权方向拓展，而分布式计算机系统和中心数据库的建立 则有助于组织的扁平化。只要组织的下层各部分的信息处理能力能 不断增强，组织的决策能力就会倾向于分散化。权力的分散化与扁 平组织模式进一步确认了组织内各行为主体的人力资本的产权地 位，他们的信息与知识搜寻动力在这种人力资本产权确认过程中得 到越来越强的激励。各行为主体成为组织内部供应链上的知识节点， 组织内各技术环节的竞争力依赖于这些知识节点的创新力。这些知 识节点连接在一起，构成了一个强大的组织内部供应链系统。组织 内各个知识节点越是具有竞争力，组织就越有能力拓展其内部供应 链，进而推动企业规模扩大。 另一方面，电子技术基础设施的外部化、互联网的出现以及统 一标准化系统的演进，使得许多组织和个人花费很小的成本( 服务 费用) 就可以从这些技术和标准化系统中扩展自己的信息空间和行 为能力。个人能力的拓展增加了个人人力资本产权实现的机会，小 企业的开办变得更加容易了。现在大企业面临着更加残酷的竞争， 为了突出主业，发展自己的核心竞争力，许多大企业也被迫甩掉一 些自己不太擅长的、尾大不掉的分支机构和产业环节。在一些新产 业区( 或产业集群区域) ，这种情况变得尤为明显。 随着数据与文化共享环境的出现，全球或地区网络经济体系逐 渐形成。组织的网络关系治理是一个自构建过程。组织通过各种经 济和非经济活动扩充自己的关系网络( 人或者其他行为主体也是如 此) 。这种关系网络对于企业来说是一种资本( 我们权且称之为“关 系资本”，或“网络资本”) 。资本是收入流的源泉，企业如何从关系 资本中实现其产权，取决于它如何利用关系网络获取信息和资源， 并最终获取收入。这种关系资本可以降低企业所投入的各种信息和 交易成本。首先，稳定的关系网络可以增强信任，节约信息搜寻成 本、签约成本和执行成本；其次，关系网络可以减少各种不确定性 成本，增强企业抵御风险的能力；第三，网络关系可以创造各种基 于资源与技术共享的合作氛围，提高企业的研发和创新能力；第四， 网络关系还可以实现各种优势互补，突破自身能力的有限。总之， 网络扩充了企业的边界，也扩充了它的能力。当然，创建网络关系 是要花费成本的。企业的“关系边界”同样是由企业的关系能力 函数和创建网络的机会成本与它所带来的预期收益在边际上的比较 而确定的。 在产业集群体内或供应链治理环境下，组织的网络特征更加明 显。任何行为主体都可以从网络关系资本中摄取到产权，扩展其信 息与决策能力的边界。大企业将其数据库和系统软件镶嵌在互联网 上，可以增强其系统软件的功能，并降低其运行成本。小企业或单 个行为主体在运用网络资本时具有更大的灵活性。在大多数情况下， 产业集群或供应链治理的网络关系总是有利予企业生产环节或知识 节点的外部化。 高效的信息传输和数据共享使组织结构趋于透明化。在此透明 环境下，每一行为主体的权力与责任都变得异常清晰，他们的人力 资本产权及财产产权都得到相对明晰的界定。这时，各行为主体均 可以在此网络的链节下发展自己的核心产业环节。 虚拟组织的产生正是基于信息共享、组织透明和行为主体的独 立信息能力。遍布于整个供应链的每一行为主体都可以凭自己的核 心优势灵活地摘取相关产业环节的果实。在此环境下，组织的正式 。从这里我们可以看到，实际上，组织存在着多重边界，“法人边界”规定了组织的法权 地位，契约边界”确定了组织的资源整合能力，“不完全整体契约边界”包容了组织治 理的多层次，“关系边界”拓展了组织合作与交流的范围 4 供应链的竞争优势 英国经济学家克里斯多夫( c h r i s t o p h e rm ，1 9 8 5 ) 认为：“真正 的竞争不是企业与企业之间的竞争，而是供应链与供应链之间的竞 争。，通常认为供应链管理从以下几个方面提高了企业或产业链的竞 争力： 4 1 降低了运输与库存成本 自韦伯( a w e b e r ) 以来，区位决策一直是基于安全库存基础上 的最低运输成本的考虑。从运输节约的角度看，成本优势是由于使 用了仓库以达到最大的集运而取得的。只要仓库与当地发送的联合 成本等于或少于直接运送至客户的联合成本，建立与运作附加的仓 库设施在经济上就是合理的。通常，总运输成本将会随着物流网络 中的集运点的增加而减少。将运输量集运到散件货地点，再以小批 量短途运送到最终地点，可以使运输成本减少。但是，当设施的数 量扩张到超过了最大集运点，由于进入每一个设施的能够被集运的 货物量减少，总成本将会增加。 。现代物流不仅要考虑最小运输成本，而且更要考虑运输与库存 总成本的最小化。在物流系统中，随着仓库的增加，平均安全库存 会l 升，但由于每一个设施的净增量是有限的，因此真实库存是以 递减率增加的。安全库存控制了临时库存减少的影响。给定需求和 客户服务目标，随着物流系统中使用的仓库的增加，全部库存将以 递减的速率增加。 通常，最小的物流总成本既不在运输的最低成本点，也不在库 存的最低成本点。在最小成本设计的实际操作中，有许多问题需要 解决，至少有三个变量要考虑：运输量大小、运输方式和选址方案； 另外还有三个约束条件：库存可用性水平、工作周期长短和特定仓 库位置。观察表明，虽然最小物流总成本目标无法达到( 因为要考 虑的因素太多) ，但供应链物流管理战略确实大大降低了运输与库存 成本。 4 2 减少了信息费用和合约成本 供应链物流在如下几个方面节约了合约成本和信息费用：( 1 ) 物流业是一个合约密集型的产业，供应链物流利润的源泉在很大程 度上来源于合约重组。第三方物流将所有供应商、顾客之间的合约 集中起来统一管理，剔除了中间商，减少了合约的数量，减化了签 约和履约程序，节省了签约时间，并突出了集中管理合约的专业化 优势，因而大大节约了合约成本。( 2 ) 物流管理引进了强大的物流 标准化系统，因而大大节约了信息转换成本。( 3 ) 现代物流管理大 量采用基于电子技术的e d i 系统、条形码、扫描仪及各种先进的硬 软件支持系统( 如：全球地理信息系统、卫星定位系统等) ，因而大 大降低各种信息的采集和处理成本。( 4 ) 供应链网络治理以信息共 享为前提，以信任型文化和关系依存为背景，迸一步增加了决策与 行为的收益预期，降低了机会主义道德风险。( 5 ) 供应链治理促进 了分权与水平组织体制和学习型组织的发展，在此种体制下，信息 分布的对称程度更高，组织内各成员之间，组织之间信息交换的成 本当然也更低。 4 3 排除了浪费和重复努力，并降低了风险 传统营销渠道所配置的大量存货构成了充满风险的承诺。运用 现代物流管理，在生产线的终端与顾客结账之间的大量存货就能从 渠道中排除出去。进一步将过程一体化的供应链理念引入整个生产 系统，能更加彻底地将整个系统的多余存货排除掉。由于排除了多 余的存货，企业经受价格与需求波动的冲击的能力也增强了，这就 减少了库存积压和产品过时、报废的可能性。 4 4 减少了经济周期性波动的可能 在整个生产系统网络中，总是存在着各种不确定性。不同的供 应商以不同的方式将原料、零部件送至生产现场，经过复杂的生产 过程生产出各种产品( 中间产品和最终产品) ，再将产品送给客户。 在这个复杂的过程中，任何一个环节出问题，都会在生产系统网络 中不断地传递扩散，并引起生产中断、系统失灵，有时甚至引发严 重的经济危机。库存是对抗不确定性的一种消极的保险措施。库存 的增加即意味着成本的增加，而且库存反过来又会增加新的不确定 性。各种不确定性的产生和传播机制是十分复杂的，要将它在数学 上表达出来有相当大的难度。因此，各种缩减库存的不懈努力都可 以看作是提升企业竞争力、抗拒经济周期的有效途径。 当一个企业为降低成本两缩减雕存时，可能产生两犟申后果：其 一是，在遭遇不确定性袭击时，出现生产中断，从而影响到对客户 的最终服务；其二是，对供应商施愿迫使其改进服务质量。企业当 然不希望出现第一种情况，因此，程缺乏供应链管理的情况下，这 繁重的任务就落到了上游供应商的头上了。这样，供应链中某些 节点的库存缩减只能由其它节点的库存增加来维持。从整个供应链 过程看，情况并无些许改变。因此，只有将整个供应链当俸一个统 一体来管理，才能解决这一难题。 供应键管理至少大大减轻了供求过程中的逆囱选择( a k e r l o f ， g ，1 9 7 0 ) 问题。以往的厂商决策函数是基于“供给创造需求”的命 题。厂齑根据市场调查生产蹴慕穆产品，厂商拥蠢关予该产品的信 息，而消费者处于信息弱势地位，厂商只能一方面投入大量信息成 本尽量让消费者了解产晶的特性，努一方嚣建立大量瘁荐以或付各 种不确定性。这常常感造成经济危机的重要原因。供应链管理将厂 亵妁决簸激数反转过来了。现在厂巅主要是撮摄消费考躲即隧鬟求 以灵活生产系统应对多变的市场环境。在理想状态下，供应链管理 能实现零库存，这将大大减少经济危机发生的可熊性。 5 5 强化了企业或产业链的核心竞争能力 将翅滚职能终为一个单独麴部门窝一毒孛专 _ 】哟能力对德，不仅 有利于物流企业和物流人才积累专门知识，专攻核心业务，而且也 有季| l 予生产企业怒捧包袱，突出主鼗，发震核心产照环节。杨小觊、 博兰( y a n g ，x a n db o r l a n d ，j ，1 9 9 1 ) 等人证明，如果事前相同的个 入选择不竭的专烂纯水平生产不曩麴产品，只要专业化摄酬递增， 就可能存在比较优势，这个被称为内生比较优势。内生比较优势随 羞分工麓不藜滨进纛演避，甏且内生毙较优势懿演进是翻速戋爨识积 累和生产率内生地进展的动力。第三方物流和供应链管理更大的意 义就在予它增强了供应链各个技术节点的滤生毙较优势。 5 产业集群的制度分析 各国的实践表明，凡是有特色的产业集群发展良好的地区，其 经济增长速度明显高于其他地区。美国、意大利、瑞士、印度以及 中国台湾的情况也证实，产业集群内企业之经营状况确实优于集群 外的同类企业。产业集群确实拥有明显的竞争优势。韦伯( a w e b e r ) 将这种优势的源泉归为集聚经济，马歇尔( m a r s h a l l ) 归之为外部经 济，克鲁格曼( p k r u g m a n ) 强调规模报酬，胡维尔点击运输成本， 波特( p o r t e r ，m e ，2 0 0 2 ) 则认为是钻石模型中的四因素( 高级 的和专业型的生产要素和一套能创造出生产要素的机制、有特色的 需求条件、相关支持性产业、企业战略企业结构同业竞争) 。斯 科特( a t s c o t t ，1 9 8 6 ) 将交易成本方法引入区位分析，哈里森 ( b h a r r i s o n ，1 9 9 2 ) 着重考察了人际“信任”的作用，斯托珀( m s t o r p e r ，1 9 9 2 ) 提出了“弹性专精”的观点。上述各种观点各偏一 侧，虽然提出了一些真知灼见，但并不能系统地解释集群的演化过 程。我们认为，产业集群优势的源泉主要来自如下几个方面：专业 化条件、竞争性的治理机制、基于信任与合作的网络文化。 5 1 专业化条件 专业化是产业集群产生的初始条件，也是产业集群增强和升级 的必备硬件。专业化条件包括四个方面的内容：专业化的生产要素、 关联产业的竞争力、有特色的本地需求( p o r t e r ，m e ，2 0 0 2 ) 、 精致的生产技术分工。 纯地理要素也曾催生了不少有地方特色的产业群，但它不足以 维持个地方的持续竞争力。专业型生产要素是指：高级人力资源、 先进的基础设施、技术型专业知识、有特色的生产技术以及某些专 门针对单一产业的要素条件等等。一个地区想要凭生产要素建立强 大而持久的竞争产业，必须发展专业型的生产要素。 上游产业的竞争力对本地下游产业的影响是多方面的。首先是 使下游产业在来源上具备及早反应、提高质量、降低成本等优点； 其二是使之能快速、持续、经常进行面对面的多方面合作；其三是 本地人的信息和知识交流更通畅、更全面、传递成本更低，尤其是 5 产业集群的制度分析 各国的实践表明，凡是有特色的产业集群发展良好的地区，其 经济增长速度明显高于其他地区。美国、意大利、瑞士、印度以及 中国台湾的情况也证实，产业集群内企业之经营状况确实优于集群 外的同类企业。产业集群确实拥有明显的竞争优势。韦伯( a w e b e r ) 将这种优势的源泉归为集聚经济，马歇尔( m a r s h a l l ) 归之为外部经 济，克鲁格曼( p k r u g m a n ) 强调规模报酬，胡维尔点击运输成本， 波特( p o r t e r ，m e ，2 0 0 2 ) 则认为是钻石模型中的四因素( 高级 的和专业型的生产要素和一套能创造出生产要素的机制、有特色的 需求条件、相关支持性产业、企业战略企业结构同业竞争) 。斯 科特( a t s c o t t ，1 9 8 6 ) 将交易成本方法引入区位分析，哈里森 ( b h a r r i s o n ，1 9 9 2 ) 着重考察了人际“信任”的作用，斯托珀( m s t o r p e r ，1 9 9 2 ) 提出了“弹性专精”的观点。上述各种观点各偏一 侧，虽然提出了一些真知灼见，但并不能系统地解释集群的演化过 程。我们认为，产业集群优势的源泉主要来自如下几个方面：专业 化条件、竞争性的治理机制、基于信任与合作的网络文化。 5 1 专业化条件 专业化是产业集群产生的初始条件，也是产业集群增强和升级 的必备硬件。专业化条件包括四个方面的内容：专业化的生产要素、 关联产业的竞争力、有特色的本地需求( p o r t e r ，m e ，2 0 0 2 ) 、 精致的生产技术分工。 纯地理要素也曾催生了不少有地方特色的产业群，但它不足以 维持个地方的持续竞争力。专业型生产要素是指：高级人力资源、 先进的基础设施、技术型专业知识、有特色的生产技术以及某些专 门针对单一产业的要素条件等等。一个地区想要凭生产要素建立强 大而持久的竞争产业，必须发展专业型的生产要素。 上游产业的竞争力对本地下游产业的影响是多方面的。首先是 使下游产业在来源上具备及早反应、提高质量、降低成本等优点； 其二是使之能快速、持续、经常进行面对面的多方面合作；其三是 本地人的信息和知识交流更通畅、更全面、传递成本更低，尤其是 x 然而，价格机制并不能消除无知。因而，价格机制在运行过程 中存在着“摩擦力”，运用价格机制需要花费成本，这就是交易成本。 交易成本是知识不足的产物，它属于信息转换成本的一个子系统。 各种增进知识与信息传递的制度都是减少交易成本的手段。 产业集群也是一种减少交易成本( 或信息成本) 的制度安排。 当关联产业在空间上聚集到一起时，交易成本会降低，这是因为： ( 1 ) 知识和信息传递的空间距离缩短了；( 2 ) 各企业处在同一制度 安排下，降低了制度之间的摩擦和适应不良，从而使信息的传输途 径更加畅通；( 3 ) 文化与地缘( 包括语言) 的一致，便于各参与者 进行面对面的交流，为那些不可编码的知识的传播打开了一条通道， 并有利于将不可言传的知识和复杂的信息进行编码；( 4 ) 地理上的 接近为各种非正式交流提供了便利；( 5 ) 各种有形资源与无形资源 的共享，也会减少企业所投入的交易成本；( 6 ) 就地竞争有一种不 同寻常的火药味，更有利于刺激新知识的产生。 随着交易成本的降低，新知识沿着其边际变化而产生，生产沿 着技术环节的连接点而展开并将其外部化。按照科斯( r c o a s e ， 1 9 9 4 ) 的观点，企业因节约市场交易费用而存在，但必须为此支付 组织费用，当两种费用在边际上相等时，企业就确定了其边界。理 性之有限与信息之不完全使头脑之匹配成为必要，企业因此而产生。 交易成本( 摩擦力) 为知识不足之产物，企业正好是为了克服这种 摩擦力的无奈之举。通过整合各人头脑中的有限信息来对抗交易成 本，要花费组织费用。当企业由于技术突破与制度创新( 两者均源 于知识之进步) 而导致整合资源与信息的能力增强时，企业的组织 费用会降低，企业将倾向于将其外部的职能和生产环节内部化。反 之，当交易成本降低时，大企业就会分化为小企业。 集聚一旦在一个地方形成，就会引发螺旋式的白增强机制。集 聚引起交易成本降低，交易成本的降低导致企业的垂直化解，并引 起进一步的集聚。同时，企业内部也会出现了两种不同的趋势。一 方面，由于交易成本降低引起企业分化，小企业“扎堆”；另一方面， 。通常人们将生产成本与组织成本分开考虑。其实，两者在本质上是同一的，它们都是协 调和整合信息的成本，只不过前者是协调资源的成本，而后者是协调人的成本。 由于竞争压力的增强，企业也会加紧体制与技术创新，降低组织费 用( 广义而言，技术进步引起的生产成本降低，与经济学上的狭义 组织成本并无区别，因为两者都是由知识进步引起的) ，以对抗企业 的分离趋势，尽可能将企业做大做强。在集群的成长期，分离趋势 将占上风，而在集群的成熟与衰退期，并购趋势可能占上风。 由科斯交易成本观点推出的结论固然很有道理，但是它不全面、 也不具体，因为它忽视了行为主体能力函数的扩展。如前所述，行 为主体的能力边界是由其能力函数a ；= f ( a h ，c ，r ) 所决定的，它 是一个内生的成长过程。这里，a 。为累积变量，c 和r 为实际自变 量，c 代表信息转换成本( 交易成本和组织成本为其两个重要的子 系统) ，r 代表预期收益，与产权清晰度强烈正相关。因此，产业集 群内企业的垂直分解不仅与交易成本的降低有关，而且与各单个行 为主体核心能力的扩展强烈相关，同时，集群内产权特征的变化也 强烈影响着其组织形式的变化。 产业集群的一个重要功能是使群内主体之间的产权边界更加清 晰( 与人们通常认为的相反) 。科斯定理的帕累托最优条件有两个： 其一是交易成本为零；其二是产权边界清晰。交易成本也可定义为： 与转让、获取和保护产权有关的成本。在产权被完整界定时，其信 息一定可以不费代价地获得，因而交易费用一定为零。产权是可以 分解并再分解的一束权利。产权分解的过程也就是产权界定的过程。 产权界定的核心是交易。只有当一种产权中的各种权利能够被无摩 擦( 交易成本为零) 地交易时，它才能被完整地界定。因此，产权 清晰、完全信息与交易成本为零，三个概念实际上是同一回事。 产业集群使集群更像一个新古典市场，这是因为：( 1 ) 由于信 息传播机制更加通畅，各主体之间的信息倾向于对称分布。“行 业的秘密不再成为秘密；而似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学 到许多秘密”( m a r s h a l l ，1 9 9 7 ) ；( 2 ) 由于集群内企业多从事相近 的产业，劳动者可就近毫不费力地转换工作。一位硅谷的工程师如 是说：“周五辞了工作，周一换新工作不是什么大不了的变动 你甚至不必告诉你的妻子。你只需在周一早上开往另一个方向。你 不必卖掉房了，你的孩子也不必换学校。”( 安纳利萨克森宁，2 0 0 0 ) 转换工作的成本极低；( 3 ) 由于集群内分工十分精细，企业规模很 小，尤其是“二手市场”的建立，这些都降低了企业的风险成本， 同时，精细的分工也降低了单个企业的技术复杂性，因而企业能够 灵活地从一种技术切换到另一种技术；( 4 ) 群内企业的竞争条件大 致相同，从而减少了争夺的变数，使企业能够集中于质量、技术、 人才的竞争，而不会陷入恶性的削价竞争( 除非集群内的信任机制 失灵) 。上述因素使得集群内的主体之间的产权界定趋于清晰化。 集群内高度明晰的产权界定和高度流动性的雇佣体制便于形成 劳动者的一般性技能。这种技能是由劳动市场决定的，即使转到其 他企业，其价值也不会改变，因而不存在人力资本投资的沉淀成本。 产权作为“一种社会工具，其重要性在于事实上它们帮助一个人形 成他与其他人进行交易的合理预期”( a l c h i a n ，a a a n dd e m s e t z ， h ，1 9 7 2 ) 。只要劳动者拥有集群内的一般性技能，他就不用愁没有 工作。 人力资本产权是一种特殊的产权，其“所有权限于体现它的人” ( r o s e n ，1 9 8 5 ) 。人的健康、体力、经验、生产知识、技能和其它精 神存量的所有权只能不可分割地属于其载体，这个载体必须是活生 生的个人。甚至在奴隶制法权结构下，奴隶主也无法做到无视其存 在( 巴泽尔，1 9 9 7 ) 。违背市场自由交易法则的法权和其他制度安排 可能导致人力资本产权在德姆塞茨意义上的“残缺”( d e m s e t z ，h ， 1 9 9 9 ) 。在完整的人力资本的利用、合约选择、收益和转让等的权利 束中，总有一部分权利被限制或删除。即使人力资本在法权上明确 属于个人，其产权强度也会受到损害。由于人力资本的所有者完全 控制着资产的开发利用，所以，当人力资本产权“残缺”时，产权 的主人就有可能将相应的一部分“关闭”起来( 周其仁，1 9 9 6 ) 。 理解了人力资本产权的这一层意思，我们就可以知道为什么产 业集群中的个人比集群外的人更具有创新力。当人力资本产权中的 各种权利能够自由地交换( 即交易成本很低) 时，其产权得到清晰 界定，这将减轻德姆塞茨所说的产权“残缺”。这时人力资本将得到 更大限度的发挥和利用，人们也将更注重人力资本的长期投资，不 断地积累并突破其一般性的劳动技能。 另一方面，如果把集群当作一个整体，这种一般性技能( 资产 专用性较低) ，相对于集群外而言，又具有特殊技能( 资产专用程度 较高) 的性质。由于集群内的产业环节和市场结构被细分，因此， 这静按缝虽然在集群峦爨有很大鳇适应性，毽是，一里离开集群， 这种技能的用处就要大打折扣。而且，由于集群外的交易成本较之 集群蠹要离褥多，这就麓劳动糟向羚转移构成了一道天然霹障。因 此，集群作为一个整体，只是一个单向度的开放体，它可以吸纳天 下的久才黧资添，鼙不会将其释放出去，匿憩集群在人才和知识方 面也有一种自增强的机制。 集蒜酶这种单淘度的开敖性有剥予培养劳动者对集群麴忠诚。 这有点类似于奥利弗威廉姆森的“人质”模型( w i l l i a m s o n ，0 e ， 1 9 8 3 ) 。囊予集群内激烈的竞争器报酬颓裳静合理瞧，劳动者将不断 地进行人力资本投资，这种投资有望得到合理的回报，这相当于劳 动者疆在为未来进行“储蓄”，但是如采劳动者决定中途退毒集群， 到其它地方去发展，这种“储蓄”不会全额返还。这种“人质”将 对劳动者产生长期麓激翩作耀，强纯箕入力瀣本方面的长期投瓷， 激励其不断地进行创新，并约束他成为集群的“叛徒”。 穰多学者耨“弹谴专精”籍作产监集群豹一个重要特点。所谓 弹性专精包括两个方面的内容：其一是集群内单个企业总是集中于 有陵的技术和生产过程，形成专监纯特点；其二是集婺僚为一个整 体，具有棚当的灵活多样性，能迅速吸收新技术与市场倍息，及时 应对复杂多变酶市场需求。斯托珀( 麓s t o r p e r ，1 9 9 2 ) 谈为，弹性 生产系统怒产业集群成功的关键。 产监集群的弹经( 凝活缝) 也是由集群本身的竞争特点掰决定 的。笼统地说，交易成本的高低决定了集群的弹性大小。密集的小 规模生产单位、精致的专业化分工、低廉豹工 管翻技术转换成本、 外部市场的高度不确定性、互补的集群网络、外部规模经济与范围 经济、正式与菲正式的技术与信息交流、本避纯的丽络体系、持续 的学习与创新活力，这些都有助于增强集群的灵活性。 有一种错误瀚观点，认为过度竞争会损害集群的竞争力。这种 观点的错误在于没有弄明白竞争的真正含义。公平竞争起源予知识 与信息的对称分布，却又促进知识的不对称分布。拥有疑多私入信 息的主体处于竞争的优势地位。任何主体的私人信息都隶属于主体 的产权范踌，应受到法律的保护。儋产权的清晰界定更依赖于无摩 6 产业集群与供威链治理的比较分析 虽然从战略管理上看，产业集群与供应链的治理机制有很大的 不同，健是从经济学原理上看，两者是薯常近似的，这主要体现在 以下一然方面： 8 1 成本豹信息( 或知谖) 转换系统 人与信息之间存在着一块天然的中间地带。信息只有被行为主 体所掌握，才具有潜在的价值。因此，人必须跨越这一中闻泡带， 克服其有限的学习能力，才能使信息内化为人力资本。连接信息与 行为主体的中间纽带是信息传导机制。 组织的存在归根结底也是由僚息传导机制所决定的。组织的功 能就是集中组织各成员的智慧使组织的阕标函数最大纯( 只能说怒 尽可能) 。因为蠢人的知识结构积学习能力各不楣同，因此如何匹配 这些头脑就成为组织最重要的阔题。组织的财务资本通常是相对既 定的，只有活生生的人才是唯一的、决定组织命运的变数( 人力资 本的产权特性增加r 这一变数的复杂性) 。资源本身不会新增任何价 锻，只有资源的合理葬己置才能创造比额外的价值。从根本上说，所 滑的资源配置不过是一个技术函数。这关于资源配疆的技术函数 实际上就是一系列信息的集成。人处在这一函数的中心地位，人是 这一函数的发现者和执行者。 在维织的形成和构建中，知识转换成本始终起着歪关重要的作 用。知识转换成本怒由知识编码化程度决定的。专门知识被定义为 转换成本很赢的知识，因为专门知识常常是那些还没商编码成易为 大众理解的知识。而一般知识被定义为传递成本低廉的知识( 编码 程度裹) 。燎各绅专门知识编码为有序的知识结构是季申增加地区知 识存量的有效手段。产业集群或供应链踅新定义了专门知识与一般 知识豹区别。在产业集群或供应链的边界之内，通常具