（政治经济学专业论文）电信开放论——兼论中国电信开放路径选择.pdf

电信开放论 兼论中国电信开放路径选择 论文摘要 2 0 世纪7 0 年代末，美国开始在长途电话业务引入竞争机制，此后，电信 业刳入竞争机制成为一种世界性潮流。到目前为止，发达国家的电信开放经 历了一个从向国内开放到向国外开放的过程。国际电信开放的经验告诉我 们：竞争机制建立得越早，对电信业本身的国内发展和参加世界竞争越有利、 越主动，尽快建立起国内的市场竞争机制，才能为参加国际竞争准备好条件。 中国正努力加入w t o 以与世界经济融为一体，电信市场也面l 临逐步开放的 态势。作为未来巨大市场潜力的中国，在开放竞争中的战略应给予足够的重 视。 笔者正是观察到了电信丌放也将是中国电信改革的方向，认为电信丌放 的研究对我国经济的发展也就具有特别重要的意义，就对此问题进行了深入 的研究1 全文共分六部分，第一章回顾国际电信开放的过程以及这方面的一些特 点。第二章电信产业与经济发展，分析了电信产业的经济特点，电信丌放的 原因，电信开放的经济效应。第三章管制、竞争和电信开放，讨论了管制、 竞争和电信开放的关系。第四章电信开放的模式，介绍了三种比较电信的电 信开放模式：新西兰模式、美国模式和欧洲模式。第五章电信开放连接费问 题研究。第六章中国电信开放研究也是本文的重点，最后得出了结论：电信 开放是世界电信业发展的趋势，政府应该正确的利用管制手段来促成本固电 信业的发展。 本文的创新在于：、用经济学的方法第一次系统地研究了电信丌放， 并从经济学的角度严格地定义了电信开放；二、对中国电信改革提出了自己 的见解，特别是大胆地提出中国电信开放的三个取向；三、分析了电信管数 竞争和电信开放之间的关系，等等。 ，1 关键词：电信丌放t 竞争管呶放松管制 i 分类号：f 6 2 6 1 a b s t r a c t i nt h e l a t e l y 19 7 0 sa m e r i c ab e g a nt oi n t r o d u c ec o m p e t i t i o ni n t ol o n g d i s t a n c es e r v i c e ，a n dt h e ni n t r o d u c t i o no fc o m p e t i t i o ni n t ot e l e c o m m u n i c a t i o n t o o kp l a c ei nt h ew o r l d t i l ln o wt e l e c o m m u n i c a t i o no fd e v e l o p e dc o u n t r i e s e x p e r i e n c e d ap r o c e s sf r o md o m e s t i cl i b e r a l i z a t i o nt oa b r o a do n e f r o mt h e e x p e r i e n c eo f t h et e l e c o m m u n i c a t i o no ft h ew o r l dw ec a r lf i n dt h a tc o m p e t i t i o ni s u s e f u lf o rt e l e c o mi n d u s t r ya n di ti sb e t t e rt oe s t a b l i s hc o m p e t i t i v es y s t e mi n t e l e c o m c h i n aw o r kh a r dt oe n t e rw t o t ob e c o m eo n em e m b e ro ft h ew o r l d e c o n o m ya n d t h et e l e c o mm a r k e ta l s os h o u l db eo p e nt ot h ef i r m sa b r o a dc h i n a ， o n eo ft h em o s ti m p o r t a n td e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，h a sag r e a tm a r k e to ft e l e c o mi n t h ef u t u r es ot h a ti i sl i b e r a l i z a t i o no f t e l e c o ms h o u l db ep a i dm u c ha u e n t i o nt o ! it h i n kt h e1 i b e r a l i z a t i o no ft e l e c o ma l s ow i l lb et h e o b j e c t i v e o ft h e d e v e l o p m e n to fc h i n e s et e l e c o ms o t h a tt h er e s e a r c ho nt h el i b e r a l i z a t i o no f t e l e c o mi se s s e n t i a lt oc h i n e s ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t i ti sa l s ot h em a i nr e a s o n t h a t1w o r k e do nt h i sp r o j e c t t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s t h ef i r s tc h a p t e rr e v i e w st h ep r o c e s so f i n t e r n a t i o n a ll i b e r a l i z a t i o no ft e l e c o m ；t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y s e st h er e l a t i o n s b e t w e e nt h et e l e c o mi n d u s t r ya n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；t h et h i r d c h a p t e r d i s c u s s e st h er e l a t i o n so fa m o n gr e g u l a t i o n ，c o m p e t i t i o na n dt h el i b e r a l i z a t i o no f t e l e c o m m u n i c a t i o n ；t h ef o u r t hc h a p t e r r e s e a r c h e sa c c e s sc h a r g e ；t h es i x t hc h a p t e r f o c u s e so nt h er e f 0 1 - mo fc h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o na n dd r a w sac o n c l u s i o n t h ei r m o v a t i o n s 1 ，d e f i n e t h el i b e r a l i z a t i o no ft e l e c o ma n d s y s t e m a t i c a l l y r e s e a r c ht h e l i b e r a l i z a t i o no ft e l e c o mi ne c o n o m i c s ； 2 g i v es o m ea d v i c eo nt h el i b e r a l i z a t i o no fc h i n e s et e l e c o m ； 3 ，a n a l y z e t h er e l a t i o no fb e t w e e n r e g u l a t i o n ，c o m p e t i t i o n a n dt h e l i b e r a l i z a t i o no ft e l e c o m e t c k e ) 7 w o r d s ：t e l e c o m l i b e r a l i z a t i o n ，c o m p e t i t i o n ，r e g u l a t i o n ，a n d d e r e g u l a t i o n 2 电信开放论一兼论中国电信开放的路径选择 电信开放论 兼论中国电信开放路径选择 1 电信开放的定义 导言 谈到电信产业，我们频繁使用电信与电话这两个词。其实，电信不是简单指 电话，所包含的内容较广。根据国际电信联盟的定义，电信包括任何利用有线、 无线、光纤或者其他电磁系统，对信号、标志、文字、图像、声音或者任何自然 情报进行传播、发射或接收的活动。从这个意义上讲，电信的内涵非常大。对电 信业务做不完全估计，它至少应该包括无线广播、有线电视节目传播、移动电话、 寻呼、计算机通讯、电话、传真、电子邮件、计算机互联网等。 在本世纪中期以前，电信是指电话与电报业务。进入6 0 年代初，由于无线 通讯与卫星通讯的发展，电信的业务范围有所扩大，包括广播与电视传输。进入 8 0 年代后，无线蜂窝通讯和数据通讯成为增长的主流。因此，今天的电信与6 0 年代以前所写信有很大的不同。在本文，我主要讨论以固定网方式进行语音传输 的电信业务。这部分业务也是引发争论最多的领域，一直是管制的重点，现在也 是电信开放的焦点。 传统电信经济学的基础是福利经济学，自然垄断理论和公益企业理论 ( s c l i t t l e c h i l d ，1 9 7 9 ) 。7 0 年代，特别是8 0 年代以来的电信经济学理论发生了 重大变化。微观经济学的竞争理论( 特别是寡占竞争理论) 及产业组织理论，管 制经济学成了电信经济学理论的基础。电信业引入竞争，同时又是管制性行业， 一些学者认为电信经济学是“竞争和管制的经济学”。 目前对电信产业的研究主要集中在对电信产业的管制的经济学的研究，经济 学家试图用个各种理论模型去解释或寻求经济的管制方法。笔者认为，随着电信 技术的发展，以前的电信产业的研究的一些理论假设已经不存在了，例如一般的 电信管制都认为电信部门作为一个公共部门，是一个属于自然垄断的产业部门， 所以一些经济学文章都假设电信产业属于自然垄断行业。但电信产业已经不是自 然垄断已经成为不争的事实1 。由于电信产业垄断性质的变化，对电信产业的研 究也发生了转移，开始研究电信开放。 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 但由于电信开放的历史不长，所以对电信开放的研究文献也不多。对电信丌 放还没有统一规范的定义， 香港科技大学的a p e t r a z z i n i 和g i r i j ak r i s h n a s w a m y 认为，电信开放与电 信业的私有化是两个不同的概念，电信的私有化是指国有电信公司商业化改造， 以及电信部门产权从政府向私人的转移。而电信开放是指电信业进入壁垒的降 低，允许政府和原来运营公司以外的第三方进入市场经营。现在我们一般讨论的 电信改革包括电信业的私有化和开放两个过程。( a p e t r a z z i n ia n dg i r i j a k r i s h n a s w a r n y ，1 9 9 8 ) j e a nj a c q u e s ，l a f f o n t 和j e a nt i r o l e ，f 2 0 0 0 ) 认为电信开放就是通过消除和减 少保护垄断的管制而引入竞争，电信开放意味着更少的管制( 至少是不同的管 制) ，价格，电信服务质量由市场和新的竞争者来决定。( j e a nj a c q u e s ，l a f f o n t a n d j e a nt i r o l e ，2 0 0 0 ，) 北京大学的周其仁教授认为，电信业开放包涵三个方面的含义： ( 1 ) 国家垄断电信机构的企业化改组和民营化； ( 2 ) 在电信市场引入市场竞争，即每一个电信市场存在两家以上经营商； ( 3 ) 在全面竞争的框架里电信企业合并重组、综合经营、公司全球化并重 组全球业务。 国务院发展研究中心的陈小洪则指出“允许非电信企业进入电信业务称为放 开电信业务”。 笔者认为上述的有关电信开放的定义在侧重点上有些不同，并且有些定义包 括了其他的概念，如周其仁对电信开放的定义就掺杂了电信私有化的概念等。本 人在研究了前人对电信开放的不同定义之后认为，电信开放应该是：为了提高电 信服务，促进国内经济的发展，允许更多的新的竞争者进入电信市场，并接受相 关的电信管理机构的管制，这些新的竞争者在公平的环境下参与竞争，他们的出 资者可以是政府，也可以是企业，私人甚至外国投资者。 在电信开放的研究方面，在欧美已经有许多学者对电信开放的动因进行了研 究。有的学者强调技术变革因素，如g o r g eg i l d e r ，p e t e rh u b e r ，他们认为形成电信 市场的技术天生具有竞争性，他们反对市场垄断，建议为电信运营商和信息服务 提供商提供宽松的竞争环境。有的学者强调电信开放的管制制度因素，形成了制 度派，如m i c h a e lt y l e r ，s a u n d e r s ，w a r f o r d ，w e l l e n i u se ta 1 ，b e d n a r c z y k 和世界银 行等。 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 在电信开放的类型方面，s t a p l e 和s m i t h ( 1 9 9 4 ) 提出了强开放( s t r o n g l i b e r a l i z a t i o n ) 的概念，r u s sn e u m a n 和麻省理工学院l e em c k k n i g h t 提出了战 略开放( s t r a t e g i cl i b e r a l i z a t i o n ) 的概念，等等。 在国内，有北京大学的周其仁，国务院发展研究中心的陈小洪，国家计委宏 观经济研究院的王学庆等都对电信开放都有不同方面的研究。例如，周其仁主要 集中在我国三网融合和数网竞争的可能性，王学庆则通过研究了西方国家在电信 业引入竞争机制的经验后，探讨我国电信开放的方法等。 总的来说，以前的研究一般是从不同的方面对电信开放进行研究，但还没有 人系统的对电信开放进行过较全面的研究。西方学者对电信开放的研究主要采用 实证研究，主要偏向于对电信开放的经济效益，对电信开放的方法研究很少，缺 乏系统性。我国学者主要偏向于对电信开放的可能性研究，过多地在技术可行性 方面进行纠缠，在电信开放的制度、经济可行性等方面缺乏研究，导致了一群学 者探讨了许多种电信开放的方法，仍然找不到一条满意的解决办法。将中国电信 一分为四，仍不能让消费者和管制者满意，目前又开始考虑中国电信业的重新组 合，正是反映了我国电信业的实践者和研究者在电信开放的研究的缺乏，当然， 尝试也是一种研究! 本论文将在前人的基础上，对电信开放作较系统的研究。主要研究电信开放 的内容和经济效率，电信开放的一般模式，电信开放的最棘手问题互连费， 电信开放的步骤。当然，由于篇幅和资料的限制，本文的研究也只能作一些简单 的研究，还有待更多的研究者参与这项研究。 2 分析方法及结构安排 为了将本文的主题研究清楚，论证有理有据，在研究中主要使用了以下几种 分析方法：历史与逻辑相统一，规范分析与实证分析相结合，定性分析与定量分 析相结合，对比分析，归纳演绎等方法。 本文将按照从实践到理论，再从理论到实际的思维方式来组织全文的论证， 最后得出结论。全文共分六部分，第一章回顾国际电信开放的过程以及这方面的 一些特点。第二章电信产业与经济发展，分析了电信产业的经济特点，电信开放 的原因，电信开放的经济效应。第三章管制、竞争和电信开放，用管制经济学和 垄断竞争理论来分析电信开放中的一些实际问题，讨论了管制、竞争和电信开放 的关系。第四章电信开放的模式，介绍了三种比较电信的电信开放模式：新西兰 模式、美国模式和欧洲模式。第五章电信开放连接费问题研究。用数理经济学的 研究方法介绍电信开放中的两种收费方法：一种方法有效接入定价法则，然后深 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 入的讨论了这种法则在实际问题中的三种应用；另一种方法是有效组成定价法 则，本文只是简要的介绍了一下。第六章中国电信开放研究也是本文的重点，首 先分析了中国电信改革的过程，出现的问题以及未来发展趋势，用经济学的角度 分析中国电信业的市场状况，然后笔者在研究的基础上对中国电信开放提出了自 己的建议，最后得出了结论：电信开放是世界电信业发展的趋势，政府应该正确 的利用管制手段来促成本国电信业的发展。 4 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 第一章国际电信业开放 随着经济全球化的发展，电信已经称为经济快速增长的关键的基础部门，原 有的电信经营体制已不能适应国民经济的发展，以至于从二十世纪八十年代开 始，许多国家开始对电信产业进行改制，将原来的政府单一垄断电信经营格局改 革成有不同经营主体共同经营，互相竞争的市场格局，这就是电信开放。 纵观电信发展史，电信服务行业一直处于供不应求的局面，而世界各国电信 业务部门的体制几乎同出一辙，大多数国家的电信业务均由国有的邮电主管部门 ( p t t ) 提供。人们普遍认为，电信基础设施建设技术含量高，成本大，网络协 调统一性要求强，当整个社会处在生产力、科技水平比较低下的时期，在一个国 家范围内，只有政府才能够承担建设、运营、管理电信网络的任务，因此，电信 业的垄断经营是很自然的事情。此外，由于当时容量的限制，电信网络主要为政 府和有关国家机构提供服务。 进入8 0 年代后，一些重大的改革促使一些国家的电信部门发生了急剧的变 化，许多国家纷纷放松管制，引入竞争机制：1 9 8 4 年，世界最大的电信企业一 一美国电话电报公司( a t & t ) 宣布解体，使世界的电信决策者感到有必要重新 考虑电信部门的结构模式。1 9 8 1 年，英国通过电信法，邮电分家英国电信公司 ( b t ) 成立。1 9 8 5 年，日本通过电信法，开放电信市场，日本电报电话公司开 始( n t t ) 私有化。1 9 8 7 年，欧共体委员会( c e c ) 发布了开放电信业务市场 绿皮书，旨在逐步放开欧洲电信市场，目标是引入放开市场的程序，为电信运营 者结构改革提供合适的条件，在泛欧水平上建立相应的管理规章和标准。绿皮书 成了欧共体国家及其欧洲自由贸易协会邻国发生变化的催化剂。1 9 9 2 年，欧共 体重新审议了绿皮书，c e c 部长会议确定1 9 9 8 年1 月为欧洲联盟内跨越国界的 公众电话业务全部放开的最终期限。1 9 8 9 年，德国通过电信法，电信与邮电部 分家，解除网络及电话服务以外的一切市场限制。1 9 9 0 年，法国电信政企分开， 开放增殖业务和用户设备市场。 1 9 9 1 年，澳大利亚修改电信法，电信基本业务实行竞争。美国在1 9 9 6 年2 月修改颁布了新的电信法案，法国和德国也顺应电信业的发展趋势，先后在1 9 9 7 年6 月和7 月修订了新的电信法。尽管各国的电信法案的具体细节不同，但各国 的新的电信法都有一个共同的特征，就是强调更自由的竞争环境，更少的政府干 预和更大的市场集中度( s u n g g u l h o n g ，1 9 9 8 ) 。具体讲包括六点： 一、在电信服务和电信设备领域消除和降低进入壁垒，引入更多的竞争： s 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 二、允许竞争者在不同的电信市场交叉经营，使得电信和传播业更加集 中化，经营的全面化： 三、减轻对发射台数量的限制： 四、对外国电信进入者采取互惠原则； 五、保障普遍服务? ( u n i v e r s a ls e r v i c e ) 和网际连接： 六、强化独立电信管制机构的功能，保护知识产权，保护公平竞争。 总结8 0 年代以来国外电信业改革过程，国外电信业变化的基本脉络是： ( 1 ) 由垄断变为竞争。这个变化始于美国，以后到9 0 年代，英、日、德、法 先后引入竞争。开始竞争时的市场份额美国a t & t 为9 0 1 ，日本n t & t 和英国 b t 几乎为1 0 0 ，而到1 9 9 3 年，a r t 和b t 的份额已分别降到5 8 5 和7 3 4 ( 仅 长话) ，n t & t 在1 9 9 4 年降至8 7 8 ( 含n t & t 垄断的市话) 。 ( 2 ) 民营化。即欧日主要电信企业由国有企业变为股票上市的股份公司。目前 英国的b t 国家仅保留黄金股。法国电信已出让2 3 的国有股份，最终国家仍将 保持5 1 的股份。德国电信1 9 9 6 年已卖掉2 5 的国有股份。日本的n t & t 政府 仍持股6 5 5 ，以后政府最低持股份额可降至为1 3 。 ( 3 1 国际化。一是逐步开放国内电信市场，美、英已允许国外电信企业在本国 境内经营电信业务。德法根据1 9 9 7 年2 月w t o 通过的基本电信自由化协议， 在1 9 9 8 年1 月1 日以后将允许国外电信企业用合资方式经营国内电信业务。二 是电信企业跨国资本结合日益普遍。三是业务的国际协调，如欧洲国家为使移动 通信制式统一提出g s m 标准，以后g s m 制式又从欧洲推广到东欧、亚洲和非 洲，成为世界移动通信系统的主流制式。 各国政府为促进电信开放，采取了一些政策措施，主要包括： ( 一) 、电信政企分开。除美国等少数电信私营国家外，世界上大多数国家原 来的电信都是政企合一的。电信部门既管经营，也负责电信的规划和管理，所以 在这些国家，建立电信业竞争机制的第一步基本上都是把原来电信部门的经营职 能和管理职能分开，成立负责经营的电信公司和负责管理的电信管理局。这些国 家中最早实行电信政企分开的是日本。1 9 5 2 年，日本电信政企正式分开，分为 主管经营的日本电话电报公司州玛和日本国际电话公司( k d d ) 公司及电信管理 部门邮政省电气通信局。其次是英国，1 9 8 4 年将原来的电信部门分为电信管理 局和英国电信公司f b t ) 。法国和德国于9 0 年代初实行政企分开。 ( - - ) 、邮政、电信经营财务分开。除少数国家如美国外，世界上大多数国家 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 传统上邮政和电信财务也是统在一起的，用盈利的电信弥补赔钱的邮政亏损。政 企分开后电信实行企业化经营，盈利是主要目标，再用电信补贴邮政就不合适， 所以实行了财务分开。 ( 三1 、开放市场。开放国内电信市场，是各国电信竞争机制建立的关键措施。 各国电信市场开放包括三方面的内容：一是取消原来垄断公司对网络和电信业务 的独营权力，允许成立新电信公司和建立新网络从事电信业务。二是鼓励没有自 己网络的新公司经营电信，只要符合电信管理标准，就可以租用其他公司的线路 开展经营业务，有网络的公司对没有自己网络的运营公司不得歧视。三是允许其 他行业加入电信业基本业务经营。如允许c a t v 和计算机网络经营长途和本地电 话业务。各国的电信市场开放有如下特色：( i ) 从利润高的部门开始。如首先开放 了国内和国际长途电话市场。( 2 ) 从容易开放的新业务开始。如很多国家从一开始 就放开无线电寻呼和无线电话的经营。 f 四) 、削弱垄断者的垄断能力。美国削弱a t & t 垄断能力的办法是将它解散， 分解成若干个新公司。日本目前也已决定到1 9 9 9 年将n t t 解散。欧盟各国没有 像美国解散a t & t 一样解散占垄断地位的国有公司，原因是要推行欧盟经济一体 化。欧盟把目标定在欧盟内部各国经济的自由竞争上，1 9 9 6 年欧盟内部实现电 信贸易自由化，实际上一步到位，形成了各国原垄断公司间的竞争。 ( 五1 、推行原国有国营公司私有化。西方发达国家的电信公司在引入竞争机 制f 河，除美国、加拿大等少数国家为私有私营外，其他均为国有国营。但自1 9 8 4 年英国电信开始私有化起，西方发达国家电信业形成了一股私有化潮流。目前英 国、日本、瑞典、芬兰等国的原国有电信已完全私有化，法国、德国等也在向私 营过渡。各国电信私有化的方式，采取逐渐过渡的办法，按规定年限，出售公司 股票，有的国家还规定了私有化的最后期限。 ( 六) 、“非对称限制”政策。这是美国和英国促使电信业由垄断走向竞争的 关键措施之一。其基本内容是：l 、根据市场占有率情况，政府主管部门将电信经 营企业分为垄断者和非垄断者；2 、出于建立竞争机制的考虑，政策制定机构认 为，让垄断者和非垄断者在平等的政策下开展竞争，事实上对非垄断者是不公平 的，因为二者竞争的基础不同，居于垄断地位者是在优势地位上参加竞争的；3 、 采取“非对称限制”政策，对居于垄断地位的公司严格管制，而对处于非垄断地 位的公司和新公司给予政策优惠，放松管制。这样二者的竞争才是平等的，竞争 才能开展。“非对称限制”政策在电信业建立竞争机制过程中，几乎涉及了电信 企业的经营范围、利润水平、电信网络的互联互通、价格政策等所有方面。“非 对称政策”结束与否以电信行业是否建立起竞争机制为标准。 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 ( 七) 、“非对称资费政策”。电信资费政策无论是在垄断时期还是在由垄断 走向竞争的过渡时期，都是政府政策的核心部分。在垄断时期，各国的电信资费 政策都是以“资产公正报酬率”方式产生的，既让经营者有一定的利润，又不让 其利用垄断地位向用户过多地收费。作为由垄断走向竞争时期的资费政策，在 a t & t 解体后，美国联邦通信委员会在准备引入竞争的国际和州际长话公司中， 对处于垄断地位的经营者和非垄断地位的经营者采取了不同的资费政策。对处于 垄断地位的新a t & t 电话公司采取了严格的限制政策，而对非垄断者m c i 等采 取自主定价政策。美国最初实行限制垄断者价格的政策称“选择性收费政策”， 1 9 8 5 年1 0 月，联邦通信委员会制定选择收费制裁定，规定a t & t 在必须维 持1 2 7 5 年利润率的前提下，为吸引用户，可以实行选择性收费。即可以给用 户提供两种或两种以上的交费方案，供用户选择。随a t & t 市场份额的下降，1 9 8 9 年7 月，联邦通信委员会对a t & t 所有的长途业务实行“资费上下限制”。允许 在一定范围内修改资费，在1 4 天前提出申报便自动生效。“资费上下限制”规 定：a t & t 的每种电话业务每年增加的费率不得超过5 ，其中在周末和夜间业 务增加的费率不得超过4 。联邦通信委员会对非垄断者实行资费不受限制的规 定。再出租业者从1 9 8 2 年起，m c i 等“特殊通信业者”从1 9 8 3 年起，修改资费 甚至连申请和认可都不需要，完全由经营者自己决定。 我国的电信部门也从八十年代开始改革，但最关键的改革是从九十年代开 始。我国电信改革也类似于国外电信业的改革趋势。具体的改革过程将在本文的 第六部分介绍。 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 第二章电信产业与经济发展 电信对经济的关系直接体现在它对g d p 的贡献。首先电信占g d p 的比重较 大，从世界范围看，公众电信业务占g d p 的1 8 ，如果将电信设备生产也包括 在内，则占国内生产总值的2 2 ，尤其是在网络发展最快的低收入国家，电信 业务收入占g d p 的比例增加得更快；另外，电信产业与国家的经济实力呈正相 关性。电信产业作为个重要的基础产业，对其他产业有巨大的影响力，即电信 产业的发展可以带动其他产业的发展，另外据1 9 9 1 年世界电信发展状况统计， 人均国内生产总值g d p 每增加1 0 0 0 美元，电话普及率就增长2 2 4 。 大多数国家经济的一个长期发展趋势是，服务业的增长无论是绝对量还是相 对量都比工业和农业快。电信作为一个特殊的服务行业对经济的影响巨大，不仅 仅因为其本身就是一个不断增长的行业，而且它还影响到经济的发展，电信使世 界变得越来越小，它改变了人们联系、获得信息和从事商业活动的方式。电信产 业的投资占国家总投资的比重可观，可以扩大内需。与此同时，电信设旖具有了 向全民提供服务的能力，用户对电信服务的需求激增，发达国家普遍认为建设国 家信息基础设施是促进后工业社会经济增长的首要任务。 2 1 电信产业的经济特征 电信业是特殊的网络产业，有以下几个值得注意的经济特点3 ： 第一，需求的网络规模效益。电信网络有参加者越多参加者收益越大，进而 参加者更多的特点。这是因为入网者是为了获得信息交流的服务，入网者多的网 络信息交流的范围大。这种需求的规模效益，与通常从供给角度理解的规模效益 含义不同。由于这一特点，使拥有主要网络的原有公司相对新进入者会有极大的 优势。 第二，互连互通意义重大。这不仅是由于通信网络的规模效益使得新进入者 的通信网必须和已有的通信网联通才能生存，而且是因为通信网具有部分公共资 源的特点，互连互通使通信网络的正的外部性显著。 第三，信息不对称。信息不对称是现代经济学的重要概念。电信业的信息不 对称主要表现在两个方面。一是随着技术进步和业务多样化，政府和消费者日益 难以掌握电信业的真实成本，政府监管作用有限。二是电信企业的信息显著不对 称，同时握有长话和市话系统的垂直一体化的企业能掌握只有长话的电信企业的 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 客户的情况，使前者能有针对性的制定经营战略，双方讨论互连互通费用价格时， 前者将有显著的信息优势。 第四，不对称管制( a s y m m e t r i cr e g u l a t i o n ) 。主要指对握有控制性网络的已有 电信企业比对新进入的电信企业实行更严格的管制，使后者在一段时间内能较快 发展。实行这种政策的主要原因是存在有利于前者的信息不对称，已有网络是后 者进入的重大障碍，而前者的优势一般是在政府垄断或特许垄断的情况下形成 的。此外，电信网络有社会公共资本的特点，电信业要引入竞争，同时要保证电 信业普遍服务功能。 2 2 电信开放的动力机制 为了促进电信业的发展，各国政府对电信业的管理制度进行了改革，在电信 业里引入竞争机制，即电信开放。以m i c h a e lt y l e r 和世界银行为代表的制度派4 关 注管理制度变化对电信开放的影响。这是从外部考虑电信开放的动力因素，强调 制度因素。笔者认为电信开放的动力因素应该主要来源于内部，包括：技术进步， 市场需求和供给竞争。正是因为内部因素的作用才通过各种途径影响政府当局， 对电信产业的管制政策进行改革。 2 2 1 技术进步因素 随着计算机技术的发展及其与通信的结合，电信的内容含义拓宽了，技术实 现形式丰富了，电信市场的商业竞争也依托技术发展而蓬勃开展起来。例如计算 机网络和有线电视网络( c a t v ) 都具备电话、传真、e m a i l 等传统通信功能， 而且国际互连网络已成为全球通信的方便、快捷、经济的方式。目前，由于电话， 计算机网络和有线电视网的技术的融合，发达国家已经出现电话公司，计算机网 络公司和有线电视网业务的交叉，进而出现相互连合、兼并。例如，2 0 0 0 年5 月美国最大的地方电话公司通用电话电子公司( g t e ) 就并购了作为美国最大互 连网络服务公司之一的b b n 公司，以期与美国最大的长途电话公司a t & t 展开 有力的竞争。电信设备部门中以交换机数字化、新传输技术、计算机化和小型化 为特征的变化，极大地增强了电信网的能力和容量。( 李志刚，2 0 0 0 ) 首先，技术进步使进入市场的技术与投资门槛大大降低，新兴公司能够以更 低的成本更容易地进入市场。技术的进步基础设施建设成本下降很快，技术的改 进和成本的降低，使得许多企业具有了建设和运营电信网络的能力，原有的国家 垄断的经营方式已成为电信快速发展的障碍。技术的迅速发展，形成了电信业开 放的基本动因( 李志刚，2 0 0 0 ) 。由于宽带多媒体和数字传输技术的应用，有线 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 电视网的普及，客观上使得通信业的供给多元化，出现“数网竞争”。例如，各 种接入技术的发展打破了老的电信公司对用户的直接垄断，新兴公司可以通过无 线、卫星、同轴电缆等各种手段联接用户；光纤技术的发展以及带宽或电路批发 市场的形成，使新的运营商能够以较小的投资或低廉的成本建设、租用或购买网 络容量；开放性的标准、硬件与软件技术的分离，则使新公司不必囿于成套设备， 而能够根据需要为不同的应用选择不同的技术或产品。 其次，技术进步使提供多样化、综合化、个性化的服务成为可能，技术融合 导致了业务融合、市场融合，业务种类大量增加，业务形式纷繁多样，更进一步 刺激了社会需求。不同层次、不同行业的客户具有差异很大的业务需求，不同的 应用也需要不同的服务质量等级。业务价值的创造将不再仅仅通过规模，而主要 是通过产品和服务的差异化来实现。企业要为不同的产品和服务实施不同的策 略，根据客户需求提供具有针对性、创新性与灵活性的个性化服务，由此而形成 新型的供应与消费关系。 2 2 2 电信需求和供给市场的增大 随着经济的发展，人们对电信的需求越来越大，在质和量上都有了更高的要 求。另一方面，在供给市场上，出现越来越多的电信供应商，就形成了买方市场 下的电信供应商竞争的局面。 从消费者的角度来讲，消费者希望电信市场有更多的竞争者。首先，消费者 的需求是多样的，原有的电信运营商不可能提供所有的电信服务，这就需要新的 供应商来进入电信市场，提供电信服务：其次，新的供应商要想在竞争中获得大 的市场份额，往往会以更低的价格提供同样的服务，以此来参与竞争；另外，新 的供应商会促使原有的运营商改进生产效率，提高管理质量。 从供应商的角度看，是否拥有网络其实并不重要，关键是网上所承载的业务 能否满足需要。例如，许多系统集成公司，包括传输解决方案供应商、网络解决 方案供应商、网络应用集成商、业务应用集成商等等，根本没有有形的网络，而 是拥有网关和客户管理设备，有的则干脆只有知识和智力。这些公司将他们的专 业知识与客户需求结合起来，用最好的技术组合为客户提供所需要的各种服务； 另外，一些软件产品供应商则通过编制独立于网络的各类应用软件或通信方案， 来与电信公司争夺服务市场；还有一些公司则专门从事网络或客户管理。所以在 利益驱动下，供应商是愿意不断的开发新的电信业务，来满足消费者的电信需求。 多样化的技术和市场需求，以及大幅度下降的业务成本，使电信公司不再可 能为所有用户提供无所不包的服务。从某种意义上讲，具有高度针对性的竞争者 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 更具生命力。使得新的电信公司得以生存和发展。 2 2 3 管制革新 技术与市场的变化还促进管制的革新和产业结构的调整。在全球经济一体化 和技术进步浪潮的冲击下，电信市场的放开与竞争已是大势所趋。这使得以传统 业务为中心、围绕原有垄断经营者而制定的管制政策越来越难以奏效，取而代之 的将是适应技术发展、顺应市场变化，以规范发展秩序、协调行业利益、建立融 合机制、促进企业发展、指导产业制度改革为主要目标的监管政策和法规。监管 水平关系到市场发育、产业发展，也关系到企业或国家在未来全球信息社会中的 实力和地位，因此，监管不仅要面向国内竞争，也要面向国际竞争，必须以全球 化的视角重新审视产业组织、引导产业发展，既考虑使新的竞争者顺利进入市场， 也考虑主体企业的利益和竞争力问题。同时，市场的积极作用将更受重视，管制 者要适时、适度地根据实际情况调整政策，增加监管的公正性、透明性，使监管 与市场力量协调作用。总之，管制的革新应朝着有利于公平有效竞争、有利于产 业与企业发展的方向演变。 2 2 4 电信业的国际化要求 由于电信业的特点，电信业自身有国际化发展的要求，对于电信业较发达的 国家而言，电信业由于产业的全球化引起了经济的全球化，继而又引起了人类关 系的全球化，最终引起通信的全球化( 雷震洲，1 9 9 9 ) 。不同国家电信运营商间 的国际合作正趋于广泛，通过签订各种业务协议，提供呼叫卡、移动通信国际漫 游等服务，以满足用户跨国通信的需要。许多电信运营公司结成战略联盟，共同 提供全球性的电信业务。如美国a t & t 、日本k d d 、新加坡电信、欧洲的 u n i s o u r c e 、澳大利亚t e l s t r a 组成的w o r l d p a r t n e r s ，德国电信公司、法国电信公 司和美国s p r i n t 组成的g l o b a l o n e 等，他们以跨国公司为主要服务对象，向他们 提供全球虚拟专用网( v p n ) 、全球帧中继、全球a t m 、全球i n t e r n e t 等全球“无 缝”端到端业务。但是，这些联盟中，有的( 如w o r l d p a r t n e r s ) 由于组织形式不 好，结构松散，没有自己的基础设施而达不到预期目标，现面临解散；有的( 如 g l o b a lo n e ) 因严重亏损目前正在步履艰难地渡难关；更早的由英国b t 和美国 m c i 组成的联盟c o n c e r t 后因出于美国利益横刀杀出另一家美国公司w o r l d c o m 而遭破例。鉴于上述教训，1 9 9 8 年7 月2 6 日a t & t 和b t 又宣布成立一个固定 资产达3 0 亿美元的全球性合资公司，新公司将基于i p 和w d m 技术建一个新的 全球网络，为跨国公司提供话音、数据和i p 业务，从而成为第一家采用i p 技术 建立全球性网络的公司。当然，目前该合资公司正面j 晦两国的反垄断审查，能否 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 顺利过关，还要拭目以待。总之，顺应通信全球化的趋势，寻找走向l i 界、争夺 嘲际【订场的途径是每家有实力的电信运营者的战略目标。 另外，电信向国际丌放，也是发展中国家获得大规模投资的一种途径。发展 i i i 家的电信拥有量相比发达国家极低，( m a n s e l l ，1 9 9 8 ；m e l o d y ，1 9 9 7 和i t u 的 资料) 表明乜信业的投资对于发展l f l 国家的信息化发展意义重大。而低效率的管 理，以及受则政预算的约束使得公共电信运营者通常缺少资盒，不能完成火规模 的堪硎f 投资，所以，电信业需要吸收私人资本( 包括外围资本) 。而落后的国内 资本f l f 场使得发展f f l 囝家需要吸收国外直接投资( a n u p a m a d o k e n i y a ，1 9 9 9 ) 。 a 小l p a m ad o k e n i y a 剥印度的f n 信丌放进行研究后认为，电信业能甭成功利用私 人资本，墩决于该国的经济政策和电信部门的性质。电信丌放的成功在于制定7 f 效的锊制制度，能保证合理的私人投资回报和防止政府垄断的扭曲。 】：f 乜信业的国际化的发展要求，使得我国电信业的发展要融入围际电信市 场，也要向冈外电信商丌放电信市场和进军国际电信市场。 2 3 电信开放的经济效应 i t , 0 i 乜信产业的经济特点，电信开放的最直接结果，就是通信费用f 降和服 务水平的提高；而消费者单位通信成本的下降，又刺激市场对电信需求的j ：升； 蛾后，不断扩展的电信市场将“摊薄”因为增加竞争而导致的“重复建设成本9 9 0 这就是 兑，动态来看，增加电信竞争带来的重复建设，其固定成本可能随着电信 、【k 务的扩展而更容易地被分摊。 从美r f 英德法等固电信丌放的经验来看，电信丌放带来的经济效应非常明显 的： 首先，基本电信业务独家垄断的局面被打破。1 9 9 3 年a t & t 国内市场份额 卜降到5 8 5 ，b t 下降到7 3 4 ( 仅长话) ，1 9 9 4 年n t t 包括其垄断的市话把 f 1 本通信市场的份额也只有8 7 8 ( 陈小洪，1 9 9 9 ) 。 j 次，收费水平大幅度下降，收费体系也发生很大变化。1 9 8 0 1 9 9 3 年十三 年问，美国州内电话费的指数从1 0 0 降为4 7 6 ，平均每年降低5 6 ：州际电 活费指数降为6 0 7 ，平均每年降低3 8 。电信成本的r 益降低直接导致电信、f k 务最的显著扩大。粗略地说，通话费用每降l ，通话业务增加5 7 。1 9 9 7 年两 欧北荚的田际长途的平均单价下降了2 5 。像q w e s t 这样以声像聚合网络提供电 信服务的先驱公司，从1 9 9 9 年，r 始已经向美国个人消费者推出每分钟7 5 美分 的长话服务，而对公司的服务价格只有每分钊，5 美分。 电信开放论一一兼论中国电信开放的路径选择 第三，提供的新服务种类有了迅速的增加，服务质量有了很大改观。余、! k 效 j 缸技术创新动力明湿加强，各种创新技术得到最及时的运用。随着技术的迅猛发 腮f 乜话、计算机和电视三种技术、产业乃至网络逐步融合；数字技术的迅速发 h 鼍和l 令嘶采川，使电话、数据和图像信号都可以通过统一的编码进行传输和交换。 人类苘次f 有了统的为j 大网都能接受的通信协议，从技术l ：为三网融合奠定 r 最“手。典的堆础。 筑叫，跨行j i p 和跨围界的融合加速。各大通信公司为迎接新的d 场竞争，都 丌f l f j 凋惟一1 戈略，肌陕发展步伐。美国的a t & t 公司通过对移动通信公司和本地f 乜 i 公t 的收购，已基本形成了提供端到端业务的能力，尤其值得往意的就是该公 f j 龙1 9 9 8 年分别以4 8 0 亿美元和5 0 亿美元并购美国第二大有线电视公司i c i 和 b m 网络、业务部，从而将传统意义上的电信、有线电视和计算机业务集于 身，确i 7 ：了竞争优势。 最后，通过收费降低和企业服务质量改善、服务品种t 增多，大大刺激了对f u 信、i p 的消费需求，电信业市场容量和产值迅速扩大。近年来，美困对通信和信息 技术的投资r 旨全部商业投资的4 5 以上，信息产业的增长速度是经济增长速度的 两倍多，经济埔幅中的四