（国民经济学专业论文）SCP范式下绍兴纺织产业组织研究.pdf

浙江大学预士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 摘要 绍兴作为全国新兴的纺织制造业基地，已形成了完备的纺织产业体系，奠定 了绍兴纺织大市的基础。然而，进入新世纪以来，绍兴的纺织产业出现利润率持 续下降甚至亏损等诸多问题，致使绍兴纺织产业的发展举步维艰。 鉴于哈佛学派创立的s c p ( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ) 范式在分析产 业组织问题上所取得的成功，本文尝试将其应用于绍兴纺织产业组织的分析，采 用实证分析的方法，借以探究绍兴纺织企业散、小、弱、差和纺织企业之间低层 次恶性竞争及纺织产业市场绩效长期低位运行的原因。 在此基础上提出了绍兴纺织产业组织合理化的目标模式，笔者认为绍兴纺织 产业市场的近似完全竞争市场结构是低层次、非理性市场竞争行为和纺织市场整 体绩效较差的最根本原因，进而提出绍兴纺织产业组织合理化的基本目标模式是 以提高市场集中度为主要指标的垄断竞争。 最后，对完善绍兴纺织产业组织提出了有针对性的对策和建议。一方面在政 府产业组织政策引导下，纺织企业对其非价格行为和组织行为特别是后者进行调 整，从而促进市场结构的优化；另一方面，政府相关产业组织政策也应针对上述 调整进行相应的创新和完善。 关键词：绍兴纺织产业市场结构市场行为市场绩效有效竞争 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 a b s t r a c t a san e wt e x t i l em a n u f a c t u r eb a s eo fc h i n a ，s h a o x i n gh a s ef o r m e da f u l lt e x t i l ei n d u s t r ys y s t e m i t st h ef o u n d a t i o n o fab i gt e x t i l e c i t y e n t e r i n gt h en e wc e n t u r y ，s h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r yf a c e dm a n yq u e s t i o n s s u c ha sp e r s i s t e n tp r o f i td e c l i n i n ge v e nt ol o s s t h i sm a d et h ei n d u s t r y h a r dt od e v e l o p b e c a u s eo ft h es u c c e s so fs c p ( s t r u c t u r e c o n d u c t - p e r f o r m a n c e ) m o d eo fh a r v a r ds c h o o li na n a l y z i n gi n d u s t r yo r g a n i z a t i o nq u e s t i o n s ，t h i s t e x tt r yt oa p p l yi tt oa n a l y z et h es h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r y h e r ew ea d a p t t h ew a yo fd e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，t oe x p l o r et h es c a r e r ，s m a l l ，a n d w e a k n e s s ，t h el o wl e v e lc o m p e t i t i o ni nt h es h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r y , a s w e l la st h er e a s o no fl o n g t e r ml o we f f i c i e n tp e r f o r m a n c eo f t h ei n d u s t r y w ed e v e l o pao b j e c t i v em o d ef o ro r g a n i z a t i o n so fs h a o x i n gt e x t i l e i n d u s t r y t h e a u t h o rt h i n kt h e a s s e m b l i n g f u l l c o m p e t i t i o nm a r k e t s t r u c t u r eo fs h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r yi st h e r e a s o no fl o w - l e v e l ， u n r e a s o n a b l ec o m p e t i t i v eb e h a v i o r s ，a sw e l l a st h el o we f f i c i e n t p e r f o r m a n c e o ft h ew h o l et e x t i l em a r k e t t h e ns h ep r o v i d eab a s i c o b j e c t i v em o d et or a t i o n a l i z es h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r y ：m o n o p o l i s t i c c o m p e t i t i o no fi m p r o v i n gt h em a r k e tc o n c e n t r a t i o n a tl a s t ，t h ea u t h o rp r o v i d e sc o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n sa n ds t r a t e g i e s 浙江大学硕士学位论立 s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 t oi m p r o v es h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r yo r g a n i z a t i o n s t e x t i l eo r g a n i z a t i o n s s h o u l da d j u s tt h e i rn o n - p r i c eb e h a v i o r sa n de s p e c i a l l yt h eo r g a n i z a t i o n b e h a v i o r su n d e rt h eg u i d e o fg o v e m m e n ti n d u s t r yo r g a n i z a t i o nt o f a c i l i t a t eo p t i m i z i n gt h em a r k e ts t r u c t u r e 。o nt h eo t h e rh a n d ，t h ep o l i c i e s o fr e l a t e dg o v e r n m e n to r g a n i z a t i o n sa l s os h o u l di n n o v a t ea n di m p r o v e a c c o r d i n gt ot h e r e f e r r e da d j u s t m e n t s k e y w o r d s ：s h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r y ；m a r k e ts t r u c t u r e ；m a r k e tb e h a v i o r ； m a r k e tp e r f o r m a n c e ；e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n s c p 范式下绍兴纺织产业垣织研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名耘眵 日期：。二，乞z 浙江大学硕士学位论文 s c p 范式下绍必纺织产业组织研究 1 引言 1 1 研究的背景 绍兴作为全国新兴的纺织制造业基地，己形成了完各的纺织产业体系，奠定 了今天绍兴纺织大市的基础。然而，伴随中国加入w t 0 以及市场经济体制改革的 不断深化，绍兴的纺织产业出现了资源配置效率和规模结构效率低下以及纺织企 业之间低层次恶性价格竞争行为等诸多问题。究其原因，笔者认为，主要是由于 没有一个有效的纺织产业政策所导致的纺织产业极为分散、过度竞争的市场结构 所致，是纺织产业组织的不合理所致。因此，为推动绍兴纺织产业的发展，当务 之急乃是立足绍兴纺织产业实际，研究绍兴纺织产业组织及其产业政策的问题。 1 1 1 选题的理论意义 自2 0 世纪3 0 年代产业组织理论形成以来，7 0 年代以后获得了很大发展。7 0 年代以前，产业组织理论的研究以案例和经验研究为主，并在6 0 年代出现“结构 主义”和“芝加哥”两个理论流派。7 0 年代以后，产业组织理论进入了“理论期”， 理论模型取代了统计分析占据了主导地位，形成了以突出理论研究为特征的所谓 新的“产业组织理论”，并产生了可竞争市场理论、新奥地利学派理论等新的理 论观点。2 0 世纪后期，新的市场条件主要是企业规模不断扩大，市场结构日 益演化为以垄断竞争为主流，厂商之间的专业分工和协作日益密切、形式日趋多 样化，竞争的方式、手段也日趋花样翻新等的出现，厂商行为成为产业组织 理论研究的主要课题。在这种“行为主义”导向下，产业组织理论研究呈现更加 关注市场结构和厂商行为的变化、产业的发展、政府政策的边界以及产业的长期 绩效的趋势等。 中国在产业组织理论领域的系统研究起步较晚，始于2 0 世纪8 0 年代中期，但 发展速度却很快，目前己成为经济学研究的主流方向之一。开创性系统研究产业 组织理论的是中国人民大学的杨治，其早期的代表性成果集中体现在其产业经 济学导论专著中，尽管杨治先生在专著中直接涉及产业组织的笔墨不是很多， 并且也没有结合中国的具体情况进行案例式的分析，但却开创了中国产业组织理 浙江大学硕士学位论文 s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 论研究的先河，其意义以及对中国产业组织理论研究的影响不可低估。随着国外 一些著名经济学家有关产业组织理论研究成果的引入，其中较具代表性的有( 日) 植草益( 1 9 8 8 ) 产业组织论，( 美) 迈克尔波特( 1 9 9 7 ) 竞争战略，植草益 ( 2 0 0 0 ) 日本的产业组织：理论与实证的前沿，逐渐引起了中国学者对产业组 织问题的极大关注，并取得了一系列重要研究成果。其中较具代表性的专著有马 建堂( 1 9 9 3 ) 的结构与行为：中国产业组织研究、王俊豪( 1 9 9 5 ) 的市场结构 与有效竞争、江小涓的经济转轨时期的产业政策：对中国经验的实证分析与 前景展望( 1 9 9 6 ) 和体制转轨中的增长、绩效与产业组织变化一对中国若干行 业的实证研究( 1 9 9 9 ) 、杨蕙馨( 2 0 0 0 ) 的企业的进入退出与产业组织政策一以 汽车制造业和耐用消费品制造业为例等。 马建堂以s c p 分析范式，创造性地运用市场结构企业行为国家干预 的研究框架，研究了我国主要行业的市场结构、企业行为以及如何完善我国的产 业组织政策和市场竞争政策。江小涓则对转轨经济中产业的总体绩效以及产业组 织和企业行为的变化给予了更大关注，研究的重点集中在转轨进程中的低效率竞 争、企业行为以及产业政策问题等。而杨蕙馨对产业组织中的另一个核心问题一 一企业的进入与退出给予了更大关注，以汽车制造业和耐用消费品制造业的案例 研究，对中国企业的进入退出进行了深入剖析。目前，国内关于产业组织研究的 热点问题主要集中在产业绩效评价、市场结构识别与优化、企业行为( 包括进入 与退出行为) 的转变、产业政策等。 以产业组织理论的视角研究纺织产业组织问题始于2 0 世纪9 0 年代。江小涓 ( 1 9 9 8 ) 以棉纺行业为例，研究了市场化进程中的低效率竞争问题，给出了出现 “过度竞争”、“生产能力过剩”。现象的一种解释：制度环境扭曲、转轨不同步及 行业自身特点。之后，郭立宏( 2 0 0 0 ) 在分析国有产业退出壁垒时考察了陕西国有 纺织业( 对全国也是如此) 指出，制度性退出更为重要。 从现有的文献资料可以看出，理论界对纺织产业组织问题的研究甚少。而对 于绍兴纺织产业组织问题的研究更是风毛麟角。近几年来，随着产业集群理论研 究与绍兴纺织产业集群实践活动的不断深入，对绍兴纺织产业集群问题的研究引 起了一些学者的关注。魏兴民( 2 0 0 4 ) 等认为绍兴纺织产业应构筑产业集群，以 ) 扛小涓：“市场化进程中的低效率竞争”，经济研究1 9 9 8 年第3 期。 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 集群效应来影响并纠正出口竞争秩序。裘明军、阮明锋( 2 0 0 5 ) 通过对绍兴纺织 业进行实地调查，提出目前在绍兴纺织业中存在“柠檬市场”现象，并从经济学 的理论和实证分析的两个层面对柠檬市场作出剖析，最后提出绍* 纺织产业集群 避免形成柠檬市场的若干方法。 综观纺织产业组织研究现状，不难发现，存在着以下主要问题： l 、与一般制造业产业组织理论研究相比，纺织产业组织的理论研究明显落 后。而绍兴纺织产业组织的理论研究更是大大落后于纺织产业组织实践的要求。 2 、对纺织产业组织的系统分析不够，未见有系统的研究成果。就事论事的 多，深入研究的少；对策研究的多，案例研究的少，尚未形成较为系统的纺织产 业组织理论的研究成果。至于对绍兴纺织产业组织的研究更是少之又少，至今尚 未找到有关的研究文献。 绍兴是全国新兴的纺织制造业基地，如果我们能够运用产业组织理论对绍兴 的纺织产业进行深入地分析并加以有效指导，则是具有特殊意义的。 1 1 2 选题的实践意义 以纺织产业作为研究对象，主要是基于以下的现实：首先，纺织产业在绍兴经济 中占有及其重要的地位；其次，我国进入w t o ，它对于绍兴纺织产业而言，既带来机 遇又面i 脑挑战；再次，绍兴纺织产业的重要地位及其新环境所带来的问题，不论是对 于政府还是企业都应引起高度重视。 1 、纺织产业在绍兴社会经济发展中占有重要地位 纺织产业对绍兴经济的发展起到了其它行业不可替代的作用。绍兴市所属绍 兴县是中国纺织工业的发祥地之一，纺织业是当地的支柱产业，它的持续繁荣使 绍兴的经济2 0 年保持浙江省经济总量第一，绍兴县两度跻身中国综合经济实力 十强县。绍兴县现有各类纺织企业4 5 0 0 家，它们创造出全县g d p 的4 0 ，养活 着十几万人口。2 0 0 4 年，绍兴县纺织品自营出口3 2 亿美元，占全国同类产品出 口量的2 0 ；规模以上纺织品产值占全国同类产品1 5 ；纺织品外销率4 8 ，远 销全球1 6 0 多个国家和地区。绍兴已成为中国名副其实的纺织业制造中心。2 0 0 2 年，中国纺织工业协会首批命名了绍兴海宁等六个纺织产业基地市及特色名镇。 。中华纺织网：“绍兴纺织集群在阵痛中嬗变”，2 0 0 5 年7 月5 日。 3 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 2 0 0 3 年，国家商务部茧丝办和中国茧丝绸工业协会又授予绍必“中国绸都”的 称号。 不仅如此。纺织产业的发展还能带动其他产业的发展。在国民经济投入产出 流量表上，纺织工业每增加一个单位总产出，关联到国民经济各行业1 9 3 个单 位的直接投入和间接投入，其中农业投入系数为0 2 4 ，第二产业的投入系数为 1 4 3 ，第三产业的投入系数为0 2 6 0 。因此，纺织业的发展对于带动其他产业， 支持新兴产业的发展，平衡国际收支平衡有着不可替代的作用。 2 、绍兴纺织企业在新世纪之初面临的一系列难题 数据分析可以看出，纺织产业是绍兴最具竞争力的产业。然而，进入新世纪 以来，绍兴纺织产业面临一系列难题。首先，纺织产业的几大重要环节都面临着 危机。比如属于中间环节的印染业，据有关方面提供的资料，截至2 0 0 5 年2 月 底，绍兴县有印染企业1 8 1 家，印染行业加工能力约为1 3 2 亿米。但是，在他们 为全县完成的2 2 5 亿元工业总产值中，利润仅为区区2 4 3 亿元，也就是说，绍 兴县工业总产值的近2 0 ，所创造的利润还不到5 。更令人担忧的是，印染业约 i 3 的企业( 6 4 家) 是亏损的，亏损额为1 5 2 亿元 。究其原因，煤价上扬使电厂 供应染厂的蒸汽价格上涨，国际油价的攀升又使染化料及助剂价格大幅上涨。加 上运费的上涨和因开工不足造成的平均财务、管理费用的增加，印染企业的成本 “大涨”。而产能的过剩使业内不仅没能提价，反而有所下滑，企业的利润空间 被压缩到了极限。又如涤丝企业，普遍存在的问题是档次比较低，利润很薄，部 分企业的毛利率为百分之十几，而做“大路货”的企业，利润则是个位数。其次 欧美挑起的贸易争端。资料显示，全县纺织服装外贸订单的现状是“价跌量缩” 和“价平量缩”，企业观望气氛浓厚。欧美对绍兴纺织品设限，虽然涉及绍兴县 纺织品出口数量不大( 调查表明，被限制的敏感产品产量不到全县纺织产品的 5 。根据综合评估，近期的贸易摩擦对绍兴县纺织业的影响约为4 ：如果只考 虑美国单方面的因素，则影响仅为2 5 。) ，但考虑到各国可能效仿，巴西、土 耳其等国采取制止我国纺织企业参展的做法，以及服装出口受阻向上游面料企业 的传递，都会对纺织品今年出口造成负面效应。据有关方面预计，今年全年能保 证1 0 至2 0 的增长就很乐观了。当地一家企业老总洗，除了中东市场，绍兴县 。绍兴县经贸局主编：t 绍兴县纺织业发展战略研究，1 9 9 9 年。 。中华纺织网：“绍兴纺织集群在阵痛中嬗变”，2 0 0 5 年7 月5 月。 4 浙扛大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 纺织品出口通道“四面楚歌”。 3 、为政府制定纺织产业发展政策、企业制定经营战略提供理论依据 事实上，绍兴纺织产业进入新世纪面临的难题直接影响着其在未来能否继续 发挥竞争优势的问题，迫切需要我们作全面的、系统的、科学的研究。通过研究， 积累大量可供决策的第一手资料，从而揭示出绍兴纺织产业发展的一般规律，进 而为政府制定纺织产业发展政策、企业制定经营战略提供理论依据。 1 2 研究的主要思路和内容 本文以产业组织理论的s c p ( s t r u c t u r e c o n d u c t p e r f o r m a n c e ) 分析框架即 市场结构市场行为市场绩效为分析范式，以绍兴纺织产业为研究对象， 通过对纺织产业市场结构、市场行为、市场绩效的实证分析，以构筑纺织产业有 效竞争市场结构为目标，进而研究纺织产业组织的优化与实现途径。以期为绍兴 市纺织产业的健康持续发展和政府政策选择提供一定的借鉴。本文的分析框架如 图l 1 所示。 市场结构 市场集中度 产品差别化 市场壁垒 政策与措施 完善市场结构 提高市场集中度 发挥集聚效应 提高市场竞争力 提高技术支撑力 市场行为 定价行为 广告行为 兼并行为 图i i 绍兴纺织产业的s c p 分析框架 市场绩效 资源配置效率 规模结构效率 值得一提的是，在现实经济生活中纺织产业的市场结构、市场行为与市场绩 浙江大学硕士学位论文 s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 效的关系远比图1 1 中s c p 分析框架的描述要复杂得多，纺织产业的市场行为与市 场绩效除了受市场结构的影响之外，还受到企业产权制度、企业组织结构等因素 的制约和影响。市场结构、市场行为与市场绩效之间并不只是单向决定关系，三 者之间往往是相互作用、互为因果的。然而，尽管对纺织产业的产业组织问题 进行深入研究有相当的难度，但是运用上述s c p 分析框架理论来对绍兴纺织产业 发展的问题展开理论研究和实证分析应当说还是具有一定的研究意义和现实意 义。 1 3 本文的创新点和难点 本文的创新之处主要表现在以下三点： 1 、首次运用s c p 分析框架对绍兴纺织产业的现状进行分析，从而有效地把 握住了纺织产业的市场结构特征，为进一步规范纺织产业运行，推动其健康发展 提供思路和依据。 2 、从产业组织的角度，对绍兴纺织产业提出了一系列切实可行的发展对策 及建议，为绍兴市政府制订纺织产业政策提供了依据。 3 、本文立足分析绍兴纺织产业组织问题，但对其它地区纺织产业行业的发 展也有一定参考价值。 本文研究的难点在于，尽管绍兴纺织产业占有绍兴经济的半壁江山，在国内 同行中享有较高的声誉，但学术界对绍兴纺织产业本身及其运行中存在的问题的 系统研究还不多，对纺织产业组织的研究更是凤毛麟角，可资借鉴的理论成果比 较少。其次，绍兴纺织产业的管理方法、管理手段长期处于低水平状态，对纺织 产业的统计还不规范，这对论文资料的收集、数据的整理、分析带来难度，从而 为本文的研究带来一定的困难。 浙江大学硕士学位论文 s c p 范式下绍* 纺织产业组织研究 2 文献综述 一般认为马歇尔( a m a r s h a l l ) 的新古典经济学是产业组织理论的源头，其后 如2 0 世纪前半叶的斯拉法( p s r a f f a ) 、张伯伦( c h a m b e r l i n ) 、琼罗宾逊 ( j r o b i n s o n ) 的垄断竞争理论，以及克拉克( j m c l a r k ) 的“有效竞争理论”都 对产业组织理论的产生和发展起了推动作用，但当时的产业组织理论还处于萌芽 阶段，目前比较一致的看法是，产业组织理论在积累了哈佛学派一芝加哥学派一 可竞争市场理论一新奥地利学派等研究成果后，已经形成了比较完整的理论体 系，成为- - i 1 相对独立的成熟的经济学科。 2 1 国外产业组织理论的研究综述 2 1 。1 哈佛学派的理论 一般认为，美国哈佛大学贝恩( 1 9 5 9 ) 教授编写的产业组织的出版标志着 产业组织理论的基本形成。由于贝恩的产业组织理论体系的基本逻辑是从市场结 构推断市场绩效的两段论范式，通常被称为结构主义的产业组织理论。后来，谢 勒( 1 9 7 0 ) 出版了产业市场结构和经济绩效一书，对产业组织学作了系统的 论述，特别是论述了“基本情况市场结构企业行为市场绩效”的关 系，最终形成了哈佛学派的“结构行为绩效”( s c p ) 三段论分析范式， 对产业组织理论的发展产生了重要的影响。 哈佛学派的主要贡献是建立了完整的s c p ( s t r u c t u r e 一市场结构，c o n d u c t 一市场行为，p e r f o r m a n c e - - 市场绩效) 理论范式。哈佛学派认为结构、行为、 绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业行为，企业行为决定市场运行的 经济绩效，所以，为了获得理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策来调整不 合理的市场结构。 所谓市场结构是指企业之间市场关系的表现和形式，包括买方之间、卖方之 间、买卖双方之间以及市场内已有的买卖双方与正在进入或可能进入市场的买卖 双方之间在交易、利益分配等方面存在的竞争关系。决定市场结构的因素主要是 市场集中度，产品差异和市场进入、退出壁垒的高低。 浙江大学硕士学位论文 s c p 范式下绍* 纺织产业组织研究 市场行为是指企业在市场上为谋取更多利润和更高的市场份额而采取所谓 战略性行为或行动，即企业作出决策的行为和如何实施决策的行为。企业的市场 行为主要集中于定价行为、广告和研究开发费用支出、产品质量以及如何遏制竞 争对手( 包括潜在竞争对手) 的策略上。 市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为下市场运行的最终经济效果，主 要从产业的资源配置效率和利润水平，与规模经济和过剩生产能力相关的生产相 对效率，销售费用的规模，技术进步状况与非效率，价格的伸缩性以及产品的质 量水准、款式、变换频度和多样性等方面，直接或间接的对市场绩效优劣进行评 价。如果按照这些这些评价标准判定市场绩效低下时，就需要对市场结构进行政 策介入。 显然，这一分析范式所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两 极、将现实市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。它 把市场中企业数量的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，认为随着企业数量 的增加、完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配鼍效率。正因为如 此，s c p 范式成为影响某一产业市场结构发展或阻止不利于公众利益的某种企业 行为和运行绩效的政策措施的理论基础。以此为基础制定的产业组织政策强调的 是控制市场结构，坚决反对垄断，禁止可能导向垄断的市场结构和厂商行为，如 横向合并等。哈佛学派的结构主义观点对战后以美国为首的西方发达国家反垄断 政策的开展与强化都曾产生了重大影响。 2 1 2 芝加哥学派的理论 芝加哥学派是在与哈佛学派的论争中崛起的，以芝加哥大学教授旋蒂格勒( g j s t i g l e r ) 、德姆塞茨( h d e m s e t s ) 、布罗曾( y b r o z e n ) 、波斯纳( r p o s n e r ) 等人为代表，在对美国反垄断政策的分析和与哈佛学派的论战中，提出了独自的 竞争理论的基本思想和公共政策主张，形成了芝加哥学派的产业组织理论，并逐 步取得了主流派地位。施蒂格勒本人也因此被授予1 9 8 2 年诺贝尔经济学奖。该学 派认为，反竞争行为或垄断的主要原因是政府对市场的人为干预。因此，政府最 好少干预，而是由市场充分发挥作用，才能实现理想的经济绩效。该学派特别注 重市场结构和效率的关系，而不像结构主义者那样只关心竞争的程度，故被理论 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 界称为效率主义者。 芝加哥学派研究产业组织问题的突出特点，就是不以经验实证为主，而是强 调理论分析。它与正统产业组织学者的分歧不在于是否承认垄断现象的存在，而 是它认为如果没有政府的干预，垄断现象是不会长久的。尽管如此，芝加哥学派 并没有对可能产生或维持垄断势力的市场结构和企业行为进行深入的实证研究。 对2 0 世纪8 0 年代以来美国里根、布什政府时期反垄断政策和规制政策的转变起到 了很大的影响作用。 2 1 3 可竞争市场理论 可竞争市场理论也是自贝恩之后发展起来的颇有影响的产业组织理论，其代 表人物有鲍莫尔( w j b a u m 0 1 ) 、帕恩查( j c p a n z a r ) 和韦利格( r d w i l l i g ) 等 人，他们于1 9 8 2 年合作出舨了可竞争市场与产业机构理论一书，系统阐述了 所谓的“可竞争市场理论”( t h e o r y o f c o n t e s t a b l e m a r k e t s ) 。该理论对强调维持 市场竞争性的传统的哈佛学派提出了尖锐的批评。哈佛学派认为要有好的市场效 果就应该鼓励竞争，就必须降低集中度、增加厂商数目。但鲍莫尔认为，不一定 要有较多的企业，只要存在潜在进入的压力，即存在一个可竞争的市场结构就能 有好的市场效果。在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构，倒不 如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力，而确保潜在竞争压力存在的关键 是要尽可能地降低沉没成本。西方许多学者承认可竞争市场理论的重大创新价 值，同时也指出该理论适用于资产专业性较强的产业，但在制造业，符合可竞争 性市场的特点的产业较少。 2 1 4 新奥地利学派的理论 新奥地利学派的代表人物是米瑟斯( lm i s e s ) 、哈耶克( f a h a y e k ) 、 里奇( w 0 r e c k i e ) 、阿门塔诺( d t h r m e n t a n o ) 、罗斯巴德( m n r o t h b a r d ) 等人，其在理论上的成就是建立在门格尔( c a r l m e n g e r ) 、庞巴维克( e u g e nv o n b o h n b a u n i o n l a r k ) 始创的奥地利经济学派的传统思想和方法之上的。奥地利学派 无论在理论基础还是在政策指向上与哈佛学派、芝加哥学派均有较大差别。在基 础理论层面上，新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程 9 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 分析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的 非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定。他们认为 在经济领域采用与自然科学相同的工具进行分析是不合适的，主张任何经济现象 都应该运用人类行为科学的方法，按照“人类行为是实现预期的合理行动”这一 公理通过语言演绎来予以说明。新奥地利学派从不完全信息出发，把竞争性的市 场过程理解为分散的知识、信息的发现和利用过程，而市场不均衡就是因为存在 着未被发现的信息或信息不完全而造成的决策失误所导致的利润机会的丧失。就 这一方面而言，与哈佛学派、芝加哥学派存在较大分歧，构成了新奥学派的最主 要特征。在政策指向上，新奥地利学派认为当今的市场基础是竞争性的，利润是 这些大企业创新程度和规模经济的报酬。他们反对政府严厉的反托拉斯政策。因 而，他们对哈佛学派的反垄断政策基本持批评态度。在这一点上，与芝加哥学派 有共同之处。 2 2 国内产业组织理论的研究综述 国内对产业组织理论的研究可分为两部分。一是介绍国外理论，二是分析国 内的产业组织研究概况。 2 2 1 对国外产业组织理论的引进和借鉴 建国后n 2 0 世纪7 0 年代末期之前，产业组织理论不是我国经济学界重要的研 究对象或理论分支。在这个时期里，比较靠近产业组织的研究是对专业化分工与 协作问题的研究，理论框架和基本研究思路，主要引自苏联经济理论。因此，直 至改革前，我国对产业组织理论研究几乎处于停滞状态。2 0 世纪8 0 年代中期以后， 国外有关现代产业组织理论的重要论著陆续引入我国，很快掀起了一个学习和应 用现代产业组织理论的热潮。1 9 7 9 年，我国出版了萨缪尔森( pas a m u e l s o m ) 的 经济学。1 9 8 0 年，出版了谢佩德( wgs h e p h e r d ) 著的市场势力与福利经济 学导论( 易家祥译) ，该译著出版时并未引起学术界的注意，更谈不上深入研 究了。1 9 8 5 年，中国人民大学经济学教授杨治编著的产业经济学导论出版， 这是国内第一本以产业经济学为名的著作，在国内影响较大，其后国内出版的产 业经济学教材的基本框架大多与其相近。同年，世界银行经济发展学院和清华大 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 学经济管理学院联合举办经济管理讲习班，编印了产业组织经济学，比较系 统地对西方产业组织理论进行了介绍，尤其是对“结构行为绩效”的理 论范式进行了重点介绍。此后，一些专门研究产业组织理论的教材和专著相继被 译介进来。如1 9 8 8 年出版了克拉克等人的产业组织：理论、证据和公共政策、 日本经济学家植草益的产业组织论；1 9 8 9 年出版了美国经济学家施蒂格勒的 产业组织与政府管制；1 9 9 8 年出版了d 卡尔顿和j 佩罗夫的现代产业组织 等。 2 2 2 国内产业组织理论研究概况 经过l o 来年的引进、吸收和中国化，西方产业组织理论己经被广泛应用，新 的研究范式成为产业组织研究的主导范式；同时，经过多年的市场化改革，使得 在西方市场经济国家出现的一些产业组织现象和问题在我国的经济转型期也得 到了比较充分的暴露，为产业组织研究提供了有利的条件。因此，这一时期的研 究相对活跃，出现了一批分析比较规范的研究成果，主要体现在以下几个方面： - 一是对我国企业行为的研究。对企业行为的研究一直是改革以来我国产业组 织研究进入比较多的领域。与前一个时期相比，这一时期的企业行为研究的内容 更为广泛和深入。马建堂( 1 9 9 3 ) 提出了一个比较系统地研究企业行为的理论框架 囚。俞亚丽、陈秀山( 1 9 9 7 ) 分析了市场结构与企业行为的互动关系。赵农( 1 9 9 9 ) 则运用博弈论的方法，构建了一个既可反映在位者抢先的短期承诺又能体现长期 ( 进入后) 对称的行为假设的阻挠博弈模型，分析企业的一种重要的策略性行为一 进入阻挠行为。 二是对过度竞争的研究。进入9 0 年代中期以来，弦国经济由过去的长期短缺 转变为总量相对过剩的卖方市场，企业之间的竞争加剧。在这种背景下，对过度 竞争的研究成为研究热点之一，其中关于过度竞争的原因、后果和解决过度竞争 的对策，成为这一问题研究的重点。对于过度竞争的原因，大部分学者同意“体 制滞后说”。他们认为，过度竞争的根源在于经济体制转轨各个方面的不同步、 不衔接，特别是产品和要素市场改革的不同步( 江小涓，1 9 9 9 ) 。关于过度竞争的 不良后果，意见分歧不大，一般认为，过度竞争降低了资源配置效益，造成资源 的浪费和企业发展后劲不足。对于如何治理过度竞争，由于过度竞争成因的不同 浙江大学硕士学位论文 s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 认识，因而对于解决过度竞争的对策和措施也就存在分歧。大部分学者认为，解 决过度竞争要进行经济体制的综合改革，全面完善社会土义市场经济体制( 秦海， 1 9 9 6 ) 三是对产业组织政策的研究。对政府行政性垄断低效率问题的研究成为产业 组织政策研究的重点。大多数观点认为，行政垄断性行为严重干预了市场机制的 正常秩序，是扰乱市场竞争的源头。由此形成的共识是：要加强对我国竞争与管 制政策的研究，产业组织政策首先应致力于建立产业竞争的一般规则，包括规范 市场秩序、形成各类企业平等竞争的市场环境、降低行业的进入壁垒等，以实现 打破垄断、鼓励竞争的目的。同时，要研究政府管制政策问题，通过实行政府采 购、拍卖、投标权、公众听政制等方式，使产业管制中的程序变得透明。 2 3 国外对纺织产业的研究概况 对世界各国纺织产业进行的产业分析和战略实践的研究，十分零散地分布在 些欧美文献中。e t 本能成功地进行产业分析和制订产业政策，曾创造了六十、 七十年代的经济增长奇迹，但日本并不是纺织大国，在纺织业的产业分析上没有 找到很多信息。对于印巴东盟等世界纺织主要国家，借助目前国内的检索工具很 难找到相关文献。从已有的文献来看，大致的研究成果有以下几类： 一是关于纺织产业结构的研究。美国、加拿大等发达国家对纺织产业结构的 研究领先于其他国，最早可追溯到1 9 6 4 年，美国康奈尔大学的思兰德( s i l a n d e r ， 1 9 6 4 ) 研究了1 9 4 7 1 9 5 9 年间美国纺织业的结构变化。进入8 0 年代后，对产业结构 的研究达到新一轮高潮。1 9 8 0 年，加拿大马克马斯特大学( m c m a s t e ru n i v e r s i t y ) 的桑( s a n g ，1 9 8 0 ) 用计量经济学模型研究了加拿大服装纺织业的结构、市场、市 场与产业之间的联系、产业对外部因素的敏感性等问题，认为加拿大纺织业处于 不完全竞争之中；整个产业一直向规模回归；价格竞争是解释进口水平的重要因 素；国内生产能力对进口有一定影响：服装进口与价格、收入的变化高度相关。 1 9 8 8 年，纽约城市大学的萨利姆( s a l e e m ，1 9 8 8 ) 研究了纺织业内部的专业化。通 过对新兴工业化国家和几个亚洲不发达国家的案例研究，分析了纺织业内部各亚 产业出口份额的变化，其研究结论有：从1 9 7 5 - 1 9 8 5 ，新兴工业化国家出口纺织品 的产品结构和市场份额一直在变化。对某些类别的纺织产品，新兴工业化国家失 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍必纺织产业组织研究 去一些出口份额，让给了一些不发达国家。对于更穷一些的不发达国家来说，在 过去1 0 年里纺织出口构成变得与新兴工业国家出口构成很不一样，显示出产业内 的专门化程度。 二是关于纺织产业政策的研究。1 9 8 8 年，在加拿大召开的管理学术会议，研 讨了加拿人主要纺织企业的生存问题，用1 9 4 5 - 1 9 8 7 的案例讨论了政府政策对纺 织业的影响。1 9 8 7 年，美国美利坚大学泰玛兹( t i r m a z i ，1 9 8 7 ) 研究了巴基斯坦棉 纺织业的贸易模型和贸易政策的效果。他研究了巴斯斯坦纺织业的结构，分析了 价格和政策的重要性，得出的结论是：巴基斯坦纺织出口十分依赖国外需求和国 内供应，政府可以通过贸易政策把原料供应转向国外，如果政府少一些依赖出口 补贴，多一些利用汇率变化将会提高出口水平。1 9 9 3 年，经济家杂志报导了 印尼世界第四位人口最多的国家，是如何推进纺织产业，使之更快工业化。 认为随着印度纺织业的规模增长，东亚国家将会感受其影响。 三是关于纺织产业的竞争力和竞争战略的研究。进入8 0 年代以后，世界纺织 产业的竞争日益激烈，对纺织产业的竞争力和竞争战略的研究也成了学术界的热 门话题。1 9 8 4 年，托密等人( t o y m e ，1 9 8 4 ) 对美国纺织厂国际竞争力和公司未来战 略进行了研究。分析了六十年代和七十年代5 个欧洲大纺织企业、5 个亚洲和美国 纺织企业进行的战略调整，考察了美国纺织业国际竞争力逐渐衰落的几个原因， 结论是美国纺织企业看待顾客的思想与大多数国外企业不同，欧洲和亚洲纺织企 业对技术、产品、销量、战略计划的重视以及他们与本国政府建立的关系都不同 于美国公司。1 9 8 7 年，弗吉尼亚大学的迪克松( d i x o n 1 9 8 7 ) 对美国纺织业柔性制 造进行的实证调查显示，美国制造业正在以制造柔性来应对全球化的竞争，认为 技术、组织结构、规模是战略决定制造柔性的中间变量。进入9 0 年代后，关于确 立美国纺织业在全球市场的地位的议题格外引人注目。1 9 9 7 年，美国纺织制造商 协会主席亚当斯约翰建议美国纺织业要实施全球增长战略。同年，北卡大学的 欧玛拉( o m a r a ，1 9 9 7 ) 研究了美国纺织产业中企业大规模定制的问题，提出一个 整合了生产管理、营销、战略管理、会计、信息技术等概念的关于大规模定制的 模型。1 9 9 8 年，美国北卡大学杨( y a n g ，1 9 9 8 ) 认为在过去的4 0 年里，美国纺织业 经历了显著的变化，国内生产规模持续下降，员工减少，进口产品竞争增多。主 要原因是进口产品对于纺织和服装生产的投入品是强有力的替代。在外国生产商 浙江大学硕士学位论文s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 的竞争压力下( 他们有成本优势) ，美国纺织产业引入了节省用工的技术和资本密 集型运作。2 0 0 1 年，美国密执安州大学的李( l e e ，2 0 0 1 ) 研究了密执安州服装和 纺织业的特征，并评估了决定企业竞争能力的六个因素，即产品开发、组织与管 理、技术和沟通，营销和国际贸易、人力资源和环境问题等。 四是关于加入w t o 后中国纺织业面l | 缶的机遇和挑战的研究。国外研究者普遍 认为：中国加入w t o ，可以从纺织品配额取消过程中取得很大的利益，中国的纺 织品出口将会迅速增长，由此中国的纺织业将是从加入w t o 中获益最大的部门。 对此，世界银行1 9 9 1 年世界发展报告指出，发达国家的贸易自由化大约能使 发展中国家的服装与纺织品出口增加l 倍。t e x t i l eo u t l o o ki n t e r n a t i o n a l 主编 r o b i na n s o n ( 1 9 9 4 ) 认为，由于中国不是g a t t ( w t o ) 成员国，g a t t ( w t o ) 成 员国在逐步取消配额的同时，可单独保留对中国进行配额限制。若中国加入w t o ， 没有配额的限制，中国的出口将可占到美国和欧盟纺织品和服装进口市场的8 0 。 国外的专家学者在研究时，其计算的方法和模型具有较高理论水平，但由于其假 设往往与实际情况有较大差异，一般存在着夸大w t o 作用和影响的倾向。 2 4 国内对纺织产业的研究概况 国内对纺织产业的研究起步较晚，根据文献资料，其研究主要集中以下几个 方面：纺织业的国际竞争力问题：纺织业的结构调整问题；纺织业的进出口问题； 加入w t o 后中国纺织业面临的机遇和挑战问题：棉花流通体制问题；纺织产业集 群问题。 一是关于纺织产业国际竞争力的研究。由于中国纺织业是外贸依存度很高的 产业，纺织业的国际竞争力问题研究始于九十年代。初期的研究主要是通过相对 优势指数( r a i ) 、出口产值比和技术进步系数三个指标来分析和衡量纺织产业的 国际竞争力，一般称为三指标模型( 孙淮滨，1 9 9 4 ) 。第二次研究的高潮是2 0 0 0 年前后，这个时候的研究主要是为中国加入w t o 作准备，这段时间研究方法的特 点之一是放弃了出口产值比和技术进步系数这一个指标，增加了劳动工资成本、 劳动生产率、市场占有率产品价格和出口排序这五个指标后，构成了六指标评价 模型；特点之二是开始对纺织业竞争力变化规律进行研究，其研究方法主要是把 纺织业划分为纺织品、服装、化纤、产业用纺织品儿个大类来进行研究，找出他 浙江大学硕士学位论文 s c p 范式下绍兴纺织产业组织研究 们的变化规律和分布状况( 毕国典，2 0 0 0 ) 。近期的研究则是立足如何提升国际竞 争力这一层面，徐为山、李世全( 2 0 0 1 ) 通过运用比较优势理论和国家竞争优势 理论对纺织行业国际竞争力的来源以及影响竞争优势的要素进行分析，提出了增 强我国纺织业的国际竞争力具体战略安排。许瑞超( 2 0 0 4 ) 从技术创新的角度对 提升纺织企业核心竞争力进行系统的分析，并结合我国纺织企业的现状，提出了 以技术创新提升纺织企业核心竞争力的若干建议。 二是关于纺织产业结构调整与升级的研究。进