（数量经济学专业论文）中国海洋科技进步贡献率研究.pdf

中国海洋科技进步贡献率研究 学位论文完成日期：递! 叠垒且 指导教师签字： 答辩委员会成员粹盆递毡 i i 玳帆 9 5 0 究工作及取得的 论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得或 其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：z 弩星 签字日期：必f o 年6 月鸬日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：卫张 签字日期：山，o 年b 月，日 i l l 导师签字： 签字日期：油f d 年占月，日 中国海洋科技进步贡献率研究 捅斐 “强于世界者必先盛于海洋，衰于世界者必先败于海洋”，海洋经济已经成 为新世纪综合国力竞争的前沿。现代海洋经济的发展高度依赖海洋科技，发达的 海洋国家己相继投入大量的资金和人力进行海洋科技的研发，海洋科技进步对海 洋经济发展的贡献率已超过5 0 。我国海洋科技虽已取得重大进展，但与发达国 家相比仍存在较大差距，海洋科技对海洋经济增长的贡献率还较低。大力发展海 洋科技，提高海洋科技进步贡献率已经成为我国新时期海洋发展战略的重要方 面。本文以海洋科技进步贡献率为研究对象，对海洋科技对海洋经济增长的重要 作用进行了分析，并构建了海洋科技进步贡献率测算模型，对我国的海洋科技进 步贡献率进行了测算，为提高我国海洋科技进步贡献率提供了有益参考。 第零章“引言”。从海洋科技的重要性入手，本章阐明了我国现阶段海洋科 技发展的实际问题，结合海洋科技进步贡献率的研究现状，分析了开展海洋科技 进步贡献率测算的必要性，确定了本文的研究目标和研究思路。 第一章“相关概念界定”。借鉴相关研究，本章研究了科技进步、科技进步 贡献率等的内涵和外延，在此基础上，界定了海洋科技进步贡献率，为下文海洋 科技进步贡献率的测算做好铺垫。 第二章“科技进步理论综述”。本章对经济增长理论等科技进步相关理论进 行了系统梳理，从宏观经济、中观产业、微观经济主体三个角度对科技进步的作 用进行了详细分析，明晰了科技进步对经济增长的影响。 第三章“海洋科技进步与海洋经济增长”。本章描述了我国海洋科技、海洋 经济的发展现状，并从海洋经济发展过程中存在的问题入手，阐明海洋科技对海 洋经济发展的重要作用，并系统分析了海洋科技促进海洋经济增长的路径。 第四章“海洋科技进步贡献率测算模型构建”。本章对科技进步贡献率的各 种测算方法进行了比较，论证了各种方法应用于海洋科技进步贡献率测算的可能 性，最终决定采用生产函数与索洛余额法相结合的测算模型对海洋科技进步贡献 率进行测算。 第五章“海洋科技进步贡献率实证分析”。本章根据建立的测算模型，结合 i v 海洋经济的数据特征，从海洋产业、整体海洋经济、典型海洋省( 市) 三个层面 分别对我国的海洋科技进步贡献率进行了测算和分析。测算结果表明，我国海洋 科技进步对海洋产业的作用明显分成两类，对于海洋渔业等传统海洋产业，海洋 科技进步的作用尚未充分显现，而海洋油气业等新兴海洋产业的科技进步贡献率 较高，在4 0 左右；2 0 0 1 - 2 0 0 7 年我国整体海洋经济的科技进步贡献率约为 1 8 7 5 。论文还通过对海洋科技大省山东的海洋科技进步贡献率研究，分析了影 响海洋科技进步贡献率的因素。 第六章“提高我国海洋科技进步贡献率的对策建议”。在上章海洋科技进步 贡献率影响因素分析的基础上，本章对提高我国海洋科技进步贡献率提供了相应 的对策建议。 关键词：科技进步；海洋科技进步贡献率；生产函数法；索洛余额法 v r e s e a r c ho nt h ec o n t rib u tio nr a t eo fm a r ir es cie n t ific a n dt e c h n olo gic al p r o g r e s sinc hin a a b s tr a c t “c o u n t r i e so u t s t a n d i n gi nt h ew o r l df i r s ts i n gi nt h eo c c a n s ，t h o s ew h od e c l i n e f i r s tl o s ei nm a r i n e ”m a r i n ee c o n o m yh a se n t e r e dt h ef o r e f r o n to ft h ec o m p e t i t i o ni n c o m p r e h e n s i v ep o w e ri nt h en e wc e n t u r y m o d e mm a r i n ee c o n o m yh i g h l yd e p e n d s o nm a r i n es c i e n c ea n dt e c h n o l o g y ( s & t ) d e v e l o p e dm a r i n ec o u n t r i e sh a v ei n v e s t e d m u c hi nt h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to fm a r i n es & t ，a n dm a r i n ee c o n o m vo 、v e s 5 0 o fi t si n c r e a s eo rm o r et oi t a l t h o u g hw ec h i n ah a sm a d eg r e a t p r o g r e s si n m a r i n es & t t h e r ei s s t i l law i d eg a pc o m p a r e dw i t ht h e m a r i n ep o w e r s ，a n di t s c o n t r ib u t i o nr a t et om a r i n ee c o n o m yi s s t i l l v e r yl o w i th a sb e c o m et h em o s t s l g n i f i c a n tp o i n tt od e v e l o pm a r i n es & t a n di n c r e a s ei t sc o n t r i b u t i o nr a t e i no u r s t r a t e g yt od e v e l o pm a r i n ee c o n o m yi nt h en e wt i m e s c h a p t e r0 ，”i n t r o d u c t i o n ”t h i sc h a p t e rr e v e a l st h ei m p o r t a n c eo fm a r i n es & t a l s t h e b e g i n n i n g ，t h e n ，i n d i c a t e st h ep r o b l e mw ef a c e d ，a n a l y z e st h e n e c e s s i t yo f e v a l u a t i n gt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo ft h em a r i n e w h i c hh e l p st oe s t a b l i s ht h er e s e a r c ho b j e c t i v e s s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ， o ft h i sp a p e r c h a p t e ri ，”r e l a t i v ec o n c e p t s ”r e f e r e n c eo no t h e rr e s e a r c h e s ，t h i sc h a p t e rs t u d i e s t h ec o n n o t a t i o na n de x t e n s i o no fs c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，d e f i n e st h e c o n t r i b u t i o nr a t eo fm a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so nt h i sb a s i s ，w h i c h p a v e sw a yf o rt h ef o l l o w i n gm e a s u r e m e n t c h a p t e ri i ，”s u m m a r yo fs c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s st h e o r i e s ”t h i s c h a p t e rs t u d i e st h et h e o r yo fe c o n o m i cg r o w t h ，t e c h n o l o g i c a lp m g r e s sa 1 1 d o t h e r r e l a t e dt h e o r i e s s y s t e m a t i c a l l y , a n a l y z e st h er o l eo fs & tf b mm a c m e c o n o m i c s 1 n d u s t r i e sa n dm i c r o 。e c o n o m i c si nd e t a i l ，a n di n d i c a t e st h ec o n t r i b u t i o no fs c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so ne c o n o m i cg r o w t h c h a p t e ri i i ，”m a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n dm a r i n ee c o n o m i c g r o w t h ”t h i sc h a p t e rd e s c r i b e st h ed e v e l o p m e n to fm a r i n es & t a n dm a r i n ee c o n o m y p o i n t so u tt h ep r o b l e m sw ef a c e si nd e v e l o p i n gm a r i n ee c o n o m y , t h e n ，h i g h l i g h t st h e i m p o r t a n c eo fm a r i n es & t ，c l a r i f i e st h ew a ym a r i n es & te f f e c t so nm a r i n ee c o n o m v c h a p t e ri v , ”t h ee s t a b l i s h m e n to fm a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s c o n t r i b u t i o nm o d e l ”t h i s c h a p t e rc o m p a r e sav a r i e t yo fm e a s u r i n gm e t h o d s d e m o n s t r a t e dt h ep o s s i b i l i t i e sd i f f e r e n tm e t h o d sa p p l y i n gt om a r i n ee c o n o m y ，f i n a l l y d e c i d e st oa d o p tt h ep r o d u c t i o nf u n c t i o na n dt h es o l o wm o d e l t oc a l c u l a t et h e v i c o n t r i b u t i o nr a t eo fm a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s c h a p t e rv ”e m p i r i c a la n a l y s i so nt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fm a r i n es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ”b a s e do nt h ef e a t u r e so ft h em a r i n ee c o n o m ya n dt h ed a t a , t h i sc h a p t e rc a l c u l a t e st h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fm a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fm a r i n ei n d u s t r y , t h ee n t i r em a r i n ee c o n o m ya n d t y p i c a lm a r i n ep r o v i n c e sr e s p e c t i v e l y i tt u r n so u tt h a tt h ee f f e c to fm a r i n es c i e n t i f i c a n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so nt h em a r i n ei n d u s t r yi so b v i o u s l yd i v i d e di n t ot w o c a t e g o r i e s ：f o rt h et r a d i t i o n a lm a r i n ei n d u s t r i e s ，s u c ha st h em a r i n ef i s h i n g ，t h er o l eo f m a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sh a sn o tb e e nf u l l yr e v e a l e d ；a n df o rt h e e m e r g i n gi n d u s t r i e s ，s u c ha st h em a r i n eo i la n dg a si n d u s t r y , m a r i n es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s se x p l a i n s3 0 o ft h ei t sg r o w t h d u r i n g2 0 0 1a n d2 0 0 7 ，m a r i n e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sc o n t r i b u t e sa p p r o x i m a t e l y18 7 5 t ot h ee n t i r e m a r i n ee c o n o m y t h i sc h a p t e ra l s os t u d i e st h ec o n t r i b u t i o no fm a r i n es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si ns h a n d o n gp r o v i n c e ，a n a l y z e st h e f a c t o r si n f l u e n c i n gt h e c o n t r i b u t i o nr a t eo fm a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s c h a p t e rv i ，”a d v i c e st oi m p r o v et h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fm a r i n es c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ”b a s e do nf a c t o ra n a l y s i s i nt h ep r e c e d i n gc h a p t e r , t h i s c h a p t e ro f f e r ss o m em e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st or a i s et h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fm a r i n e s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s k e yw o r d s ：s c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s t h ec o n t r i b u t i o nr a t eo f m a r i n es c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ；t h ea p p r o a c ho fp r o d u c t i o n f u n c t i o n ，s o l o wm o d e l v i i 目录 0 引言 一i j o 1 问题的提出1 0 1 1 立论依据1 0 1 2 研究背景1 0 1 3 问题的提出2 0 2 国内外相关研究综述3 o 2 1 国外科技进步贡献率研究现状3 0 2 2 国内科技进步贡献率研究现状4 ， 0 2 3 海洋科技进步贡献率研究现状8 o 3 论文的研究目标与内容9 0 3 1 论文的研究目标9 0 3 2 论文拟采用的技术路线图1 0 0 3 3 论文的主要研究内容1 0 0 4 论文的创新点与不足1 1 0 4 1 论文的创新点1 l 0 4 2 论文的不足之处与研究展望1 2 1 相关概念界定1 3 1 1 海洋科技的内涵与外延1 3 1 1 1 科技1 3 1 1 2 海洋科技1 3 1 2 科技成果与其转化1 4 1 2 1 科技成果1 4 1 2 2 科技成果转化1 4 1 3 海洋科技进步贡献率1 6 1 3 1 科技进步1 6 1 3 2 科技进步贡献率1 7 1 3 3 海洋科技进步贡献率1 8 1 4 本章小结1 8 2 科技进步理论综述1 9 2 1 经济增长理论1 9 2 1 1 古典增长理论1 9 2 1 2 技术创新理论1 9 2 1 3 新古典增长模型2 0 v i i i 2 1 4 新经济增长理论2 l 2 2 产业经济理论；2 2 2 3 技术扩散理论2 3 2 4 科技进步对经济增长的影响2 3 2 4 1 科技进步对经济增长方式的影响2 3 2 4 2 科技进步对经济结构的影响2 4 2 5 本章小结一2 5 3 海洋科技进步与海洋经济增长2 7 3 1 我国海洋科技发展概况2 7 3 1 1 我国海洋科技发展沿革2 7 3 1 2 我国海洋科技发展成果2 8 3 2 我国海洋经济发展现状2 9 3 2 1 我国海洋经济发展概况2 9 3 2 。2 我国海洋产业发展现状3 0 3 2 3 我国海洋经济发展面临的问题3 3 3 3 海洋科技促进海洋经济增长的路径3 4 3 3 1 提高海洋资源开发的深度和力度3 4 3 3 2 增强海洋产业综合实力3 4 3 3 3 促进海洋结构优化3 5 3 4 本章小结3 5 4 海洋科技进步贡献率测算模型构建3 7 4 1 科技进步贡献率测算方法的比较3 7 4 1 1 指标体系法3 7 4 1 2 索洛余额法3 7 4 1 3 数据包络分析法3 8 4 2 基于数据包络法的试算及结论3 9 4 2 1m a l m q u i s t 指数法的测算原理3 9 4 2 2 基于m a l m q u i s t 指数法的测算及结论4 0 4 3 海洋科技进步贡献率测算的总体设想4 l 4 3 1 索洛余额法的隐含假定4 2 4 3 2 索洛余额法的基本原理4 3 4 3 3 海洋科技进步贡献率的测算思路4 4 4 4 本章小结4 6 5 海洋科技进步贡献率实证分析4 7 i x 5 1 数据收集与整理4 7 5 1 1 各指标的统计口径选择4 7 5 1 2 数据搜集与整理4 8 5 2 模型参数的确定4 8 5 3 我国主要海洋产业科技进步贡献率分析5 2 5 3 1 海洋产业选择5 2 5 3 2 典型海洋产业科技进步贡献率计算5 3 5 3 3 结论及分析5 5 5 4 我国海洋经济的科技进步贡献率分析5 8 5 4 1 测算范围及数据的选择5 8 5 4 2 海洋经济的科技进步贡献率分析5 9 5 5 基于山东省的典型案例剖析6 l 5 6 本章小结6 3 6 提高我国海洋科技进步贡献率的对策建议6 5 6 1 加速发展海洋经济6 5 6 2 提高海洋科技实力6 6 6 3 加快科技成果转化6 7 6 4 加大政府支持力度6 8 参考文献7 0 致谢一7 4 个人简历7 5 发表的学术论文7 5 x 中国海洋科技进步贡献率研究 o 引言 0 1 问题的提出 0 1 1 立论依据 论文题目来源于国家海洋公益项目“海洋经济监测评估技术与典型区域示 范研究 的子课题研究；国家海洋局专项研究课题“海洋强国综合实力评价研 究”的子课题研究；国家社科基金课题“沿海地区海洋强省( 市) 综合实力测评 研究”。 0 1 2 研究背景 “强于世界者必先盛于海洋，衰于世界者必先败于海洋”，海洋是世界所有 大国发展过程中共同的战略选择和发展道路，绝大多数世界强国的发展都与海 洋有密切联系。海洋是食品资源基地，重要的能源基地，深海资源基地，水资 源基地，可再生能源基地，还是原材料资源基地，是人类生存和生活的空间资 源，是世界交通运输的要道，海洋产业已经成为世界新的经济增长点。 世界各国已普遍认识到海洋将是人类生存和发展的最后空间，都特别注重 开发利用海洋。而海洋资源的开发高度依赖海洋科学技术，因此，海洋科技正 日益成为国家海洋事业发展的重要内容，成为海洋事业可持续发展的基础保 障，也是衡量国家综合国力的重要指标之一。海洋科技已进入全球科技竞争前 沿，抢占海洋科技“制高点”已经成为现代海洋权益斗争的主要特征。 我国近年来越来越重视海洋科技的发展，制定海洋科技发展规划，将海洋 研究纳入国家“9 0 7 ”、“8 6 3 ”项目，加大海洋科技投入力度，重视海洋科技人 才培养，加大海洋科技转化力度，海洋科技综合实力不断提高。但是，截至目 前，我国海洋科技仍落后发达海洋国家1 0 1 5 年，海洋科技发展的滞后限制了 海洋经济的发展。国内海洋科技经费投入，海洋科技人力资本，以及海洋科技 产出水平与发达国家相比仍存在较大的差距。国内学者虽对海洋科技进行了定 性、定量研究，但定量研究成果还较少，研究涉及的领域也较窄，研究成果结 论还存在众多差异，还未能对进一步合理配置海洋科技资源，提高海洋科技贡 献率形成可靠的定量参考。 中国海洋科技进步贡献率研究 o 1 3 问题的提出 海洋资源的开发、海洋经济的发展高度依赖海洋科技的发展。由于海洋环 境的复杂性及海洋资源的特殊性，海洋开发对海洋开发技术的要求远高于陆域 经济。美、日、英、法等老牌海洋强国早已认识到这一海洋经济发展的关键， 海洋经济发展伊始，就投入大量人力、财力、物力进行海洋科学、海洋技术的 研发，海洋科技进步贡献率约为7 0 一8 0 。 随着海洋战略地位的提高，近年来海洋科技发展在中国也逐步得到重视。 中国海洋2 1 世纪议程把科学技术作为海洋可持续发展的基础和根本措施， 提出了多个行动方案。1 9 9 3 年，中国政府发布了海洋技术政策蓝皮书， 系统地制定了海洋科学技术发展政策；1 9 9 6 年，国务院制定了“九五”和2 0 1 0 年全国科技兴海实施纲要，开始实行以推动海洋产业技术为目标的“科技兴 海”计划。2 0 0 3 年5 月国务院又印发了全国海洋经济发展规划纲要，作为 我国第一个涉及海洋区域经济发展的宏观指导性文件，明确提出了实施科技兴 海，加大重点领域海洋科技的研究开发，提高海洋科技创新能力，并特别提出 “加强科技进步对海洋经济发展的带动作用”。2 0 0 6 年，国家海洋局、科技部、 国防科工委、国家自然科学基金委四部门联合颁布实施国家“十一五 海洋 科学和技术发展规划纲要，大力推动海洋科技事业实现跨越式发展。规划纲 要提出到2 0 2 0 年，海洋科技总体水平达到中等发达国家同期水平，并明确 提出了“十一五”期间我国海洋科技发展的八大重点任务，为中国今后一段时 期海洋科技发展绘就了蓝图。2 0 0 8 年9 月，国家海洋局、科技部联合发布了全 国科技兴海规划纲要( 2 0 0 8 - - 2 0 1 5 年) ，这是中国新形势新阶段对科技兴海工 作的全面规划，是中国首个以科技成果转化和产业化促进海洋经济又好又快发 展的规划，是指导未来5 至1 0 年中国科技兴海工作的行动指南。 在海洋科技的大力带动下，我国主要海洋产业的产值由1 9 9 4 年的1 7 0 7 亿 元上升到2 0 0 6 年的1 8 4 0 8 亿元，2 0 0 7 年海洋产业增加值超过2 万亿元，2 0 0 9 年全国海洋生产总值达3 1 9 6 4 亿元，海洋生产总值占国内生产总值的9 5 3 ， 占沿海地区生产总值的1 5 5 。2 0 0 9 年全国涉海就业人员3 2 7 0 万人，其中新 增就业5 2 万人。海洋经济在国民经济中的地位日益突出，海洋科技特别是高 新技术在海洋油气勘探业、海水利用、海底空间利用和国际海底“区域 资源 的开发等方面显示了巨大的威力。 2 中国海洋科技进步贡献率研究 与此同时，我们应该认识到，尽管我国海洋科技研究取得了较大的进步， 海洋经济因此获得长足的发展，但海洋科技进步对海洋经济发展的贡献率还较 低，无论是从海洋科技水平，还是海洋科技的市场化、产业化程度方面讲，我 国与世界海洋强国相比还存在很大差距。我国海洋经济的快速发展更多应归因 于我国的海洋资源，海洋科技进步所贡献的份额较少。因此，对海洋科技综合 实力、海洋科技对海洋经济发展的贡献度进行研究是符合国家现阶段海洋强国 战略要求的，这一研究对于提高海洋科技进步贡献率，发展海洋经济，建设海 洋强国具有明显的实际指导意义。此外，目前在海洋科技领域，仅有极少数的 学者进行了海洋科技进步贡献率的研究，对于海洋科技进步贡献率的研究方法 等都还没有形成统一的结论，论文尝试在这一点上取得进展，以期能丰富海洋 科技进步贡献率的研究。 0 2 国内外相关研究综述 科技进步是推进社会、经济发展的重要战略变量。定量衡量科技进步对经 济增长的作用，有着十分重要的理论意义和现实意义。国内外学者已经从定性 与定量的层面对此进行了大量的研究，这些研究对科技进步贡献率的研究具有 重要的作用，对于本文海洋科技进步贡献率的研究也具有极大的借鉴意义。 o 2 1 国外科技进步贡献率研究现状 全要素生产率是科技进步贡献率测算的关键。荷兰经济学家丁伯根( 1 9 4 2 ) 在原有包含资本、劳动双因素生产函数的基础上，引入了时间概念，从而定义 了全要素生产率。他的全要素生产率仅包含资本、劳动两种有形要素，不能涵 盖生产中涉及的无形投入，因而存在其局限性。儿2 3 戴维斯( 1 9 5 4 ) 首次对全 要素生产率的概念做了界定，他认为生产中除了资本、劳动发挥作用，还需要 必要的能源及原材料投入，整个生产过程才能进行，因此全要素生产率理应包 含这些要素。其后，法布里坎、肯德里克( 1 9 7 6 ) 等在前人研究的基础上，进 一步完善了全要素生产率的概念。口3 索洛( 1 9 5 7 ) 将技术进步纳入生产函数中， 将产出增长率、投入要素( 资本、劳动) 增长率和全要素生产率增长率之间的 关系进一步量化，并对美国1 9 0 9 1 9 4 9 年间科技进步作用进行了实证研究。“1 丹尼森( 1 9 6 7 ，1 9 8 5 ) 从索洛模型出发，扩大了生产要素投入的种类，并把其 中国海洋科技进步贡献率研究 中质的因素也纳入考虑；另外，他还将影响全要素生产率的因素进一步分解为 资源配置的改善、规模节约、知识进步，并采用美国数据表明知识进步解释了 技术进步对经济增长的约2 3 的贡献。口6 32 0 世纪7 0 年代，美国经济学家乔根 森等又提出了超越对数总量生产函数，他们的研究成果将技术进步的测算工作 提高到一个新的水平。此外，g r i l i c h e s ( 1 9 8 6 ) 对上千家美国制造业调研数 据进行实证研究，表明科技投入与其生产力提高之间具有明显的依赖关系，科 技投入越高，生产力提高越快。口1 c o e s d h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 对2 2 个国家的科技投 入数据进行研究，表明欧盟国家生产力增长的5 0 可归功于科技投入的增加。璩1 科技进步在经济增长中所起的作用越来越重要，一些政府及世界组织也就 技术进步的测算工作做了大量的研究。联合国工业发展组织每年公布世界工业 技术进步情况，美国劳工部定期公布采用增长速度方程对技术进步作用的测算 结果，世界银行也在世界发展报告等材料中多次提到对科技进步的测算结 果。州1 9 9 1 年，世界银行对6 8 个发展中国家1 9 6 0 - 1 9 8 7 年间的技术进步情况进行 了分析，结果表明技术进步对发展中国家经济增长的贡献仅为1 4 3 ，远低于 法国的5 6 7 ，德国的4 5 1 ，英国的5 0 。 1 0 3 0 2 2 国内科技进步贡献率研究现状 我国对科技进步贡献率的定量研究开始于2 0 世纪8 0 年代，国家计委在制 定“六五”计划时，特别强调要依靠科技进步，要求在制定指标时明确体现科 技进步的作用。1 9 8 3 年我国完成对工业技术进步作用的分析，并由此引发我国 科技进步贡献率研究的第一个高潮。但在1 9 8 6 年之后对科技进步的定量测算 工作由于多种原因停滞。2 0 世纪9 0 年代以来，技术进步在经济中的作用又重 获重视，使得科技进步贡献率的定量研究进入第二个高潮。1 9 9 2 年，国家计委、 国家统计局联合发文，高度重视经济增长中科技进步的贡献，提出要对其进行 定量测算，并在国民经济发展规划中体现这一指标，将其纳入经济发展的考核 指标体系。这项工作产生了深远影响，各地区已在其国民经济发展规划中引入 了这项指标。直至今日，许多学者仍采用1 9 9 2 年国家计委、国家统计局测算 的劳动、资本的产出弹性值，作为科技进步贡献率测算的辅助参数。 党的“十六大”以后，科技部、国家统计局、中国社科院数量经济研究所、 中国科学院以及各大高校也相继开展了科技进步对经济增长作用的研究。科技 4 中国海洋科技进步贡献率研究 部系统的狄昂照( 1 9 9 4 ) 对1 9 7 8 1 9 9 7 的科技进步贡献率进行了测算，结果表 明这一期间的科技进步贡献率为4 7 。国家计委的姜均露( 1 9 9 8 ) 测算出 1 9 7 9 - 1 9 9 6 年我国科技进步贡献率为4 6 ，n 订史清琪的研究结果表明1 9 9 1 2 0 0 0 年中国科技进步贡献率为3 9 6 。n 2 3 中国社科院数量经济与技术经济研究所的 周方( 1 9 9 4 ) 测算出1 9 7 8 1 9 9 0 年中国的科技进步贡献率为3 8 9 6 。n 3 3 中国科 学院也曾采用滤波方法对中国科技进步贡献率进行了研究。各高校系统的研究 绝大多数采用的是生产函数法，只有姜照华教授根据马克思的劳动价值理论， 测算了1 9 7 6 - 1 9 9 5 年我国工业经济增长中科技进步的贡献率。 1 盯 在研究方法方面，由于我国的经济数据不能直接满足生产函数的需要和某 些假设，所以大多数研究人员根据自己能够搜集到的资料和对数据的判断，运 用已有的研究成果，结合我国的实际情况，使用加以改进和修正的数学模型对 我国经济增长中的技术进步贡献进行测算。2 0 世纪8 0 年代初用回归分析方法 计算科技进步贡献率的人比较多，目前已不多见；目前，所采用的科技进步贡 献率测度方法从总体上可分为利用指标体系进行主观评定、利用生产函数测 定、利用增长函数测定、利用d e a 测定、利用等效益面法、基于劳动价值论的 测算等。 ( 1 ) 利用指标体系进行测算 黄鹤羽，李智勇等( 1 9 9 5 ) 根据森工工业和营林业不同的特点，分别采用 生产函数法和层次分析法进行了技术进步贡献率测算和林业成果转化率层次 分析测算，得出林业技术进步贡献率为2 1 2 ；森林工业技术进步贡献率 1 7 9 8 ；林业科技成果转化率3 4 。n 司张龙生，费乙( 1 9 9 9 ) 运用层次分析法， 设计了与林业科技进步贡献率评估紧密相关的林业科技进步贡献率a h p 评价 指标体系，并结合专家打分，计算出林业科技贡献率的值在1 5 一2 5 之间。n 旬 汪晓萍，周小玲，邓绍宏等( 2 0 0 5 ) 利用层次分析法和专家问卷调查相结合的 方法，分析了影响科技进步的因素，计算出“十五”期间湖南省林业科技进步 贡献率为3 0 1 3 。n 力 ( 2 ) 利用生产函数法进行测算 王天营( 2 0 0 3 ) 在放宽规模报酬不变假设的基础上，对全国1 9 8 1 - 2 0 0 2 年 的科技贡献率进行了测定；n 8 1 周海春( 2 0 0 9 ) 以2 0 0 0 年价格为不变价格，用 索罗余值法计算出近十五年来我国的科技贡献率为5 0 2 ；n 钔宋卫国，李军 s 中国海洋科技进步贡献率研究 ( 2 0 0 9 ) 总结了改革开放以来到“十五”计划之间国内主要研究机构的科技进 步贡献率研究成果，贡献率最高达到了4 7 ，最低的也有3 8 7 。呦1 此外，众 多学者对单个省市的科技进步贡献率也进行了详细分析，如刘思峰，党耀国等 ( 1 9 9 8 ) 利用改进的索洛余额法，建立了一种新的技术进步测度模型叫一c d 模型，分4 个不同的时段建立了河南g - c d 模型，测算出河南不同时期技术进 步贡献率。乜1 1 陈榕( 2 0 0 4 ) 对福建科技进步贡献率进行了测定；砼2 1 郑小勇( 2 0 0 4 ) 对浙江省科技贡献率进行了测定；3 1 朱团钦( 2 0 0 5 ) 对湖北省科技进步贡献率 进行了测定； 2 钔董西明，董长瑞等( 2 0 0 6 ) 对甘肃省科技进步贡献率进行了测 定；瞳5 1 李写一，郭亚军( 2 0 0 7 ) 对山西省科技进步贡献率进行了测定；啪3 刘敏， 尚新玲( 2 0 0 8 ) 对西安科技进步贡献率进行了测定；1 王雄军，郭小群( 2 0 0 8 ) 在考虑科技进步累积效应和滞后效应的基础上，对江西省科技进步贡献率进行 了测定；8 1 孟波，张定猛，张桂平( 2 0 0 9 ) 对贵州省科技进步贡献率进行了实 证分析。汹1 ( 3 ) 利用d e a 法进行测算 吴文江( 1 9 9 9 ) ，傅毓维，钟蔚扬( 2 0 0 0 ) 分别提出用d e a 研究狭义技术 进步率的可能性。侧臼于洁，刘润生，曹燕等( 2 0 0 9 ) 以d e a 方法为基础，采 用非参数的d e a - m a l m q u i s t 指数方法，对我国科技进步贡献率进行了定量分析。 结果表明：1 9 7 9 - 2 0 0 4 年，我国科技进步贡献率均值为1 7 ，全要素生产率增 长率均值为1 8 。b 2 1 王郁晶，李刚( 2 0 0 9 ) 采用同样的方法测算和比较了江苏 省2 0 0 2 - 2 0 0 7 工业各细分行业的全要素生产率，结果表明，总体上江苏省工业 行业t f p 增长率呈下降趋势，平均增长率为7 6 ，对工业增加值增长的贡献平 均达到2 7 9 。d 3 1 ( 4 ) 利用增长函数法进行测算 增长函数法是由周方教授提出的，他把资本分解成为物质资本和人力资 本，在此基础上来测定科技进步贡献率。吴文江，单永华( 1 9 9 7 ) 在利用数据 包络分析的基础上，根据周方提出的理论给出了测定某行业中广义技术进步率 和狭义技术进步率的方法。m 3 吴小玲，王锦功( 2 0 0 2 ) 在周方的增长函数法中 引入了新要素人力资本，用改进的增长函数法分时段对我国经济增长进行了实 证分析，并与索洛余额法的结果进行了类比评析，强调了人力资本对经济增长 的重要作用。汹1 6 中国海洋科技进步贡献率研究 ( 5 ) 其他测算方法 冯英浚，李成红( 1 9 9 2 ，1 9 9 9 ) 指出索洛余值法测算科技进步贡献中的前 提假设过于苛刻，具有一定的局限性。他们根据科技进步与效益之间的内在联 系，提出了一种测算科技进步贡献率的“等效益面法”，并根据生产要素贡献 情况的不同分别建立了科技进步的概念。文章还提出经济增长中科技进步的作 用存在滞后性，因此采用一个周期测算某个评价单元的科技进步贡献率更为合 理。先求出每年的科技进步因素的贡献值，然后将它们的和在整个周期经济增 长部分的比重作为该评价单元在整个周期的科技进步贡献率，即 e = ( 口：) ( y - t o ) ，其中，口：为第f 年科技进步因素的贡献。啪3 钉 i = l 姜照华( 1 9 9 8 ) 从劳动价值论出发，也认为科技进步就是劳动生产率的 提高，定义科技进步