（政治经济学专业论文）环境资源持续利用的经济学分析.pdf

摘要 经济环境大系统的分析框架有助于深化人们对经济发展和资源环境关 系的认识。本文正是运用这一工具，主要从效率角度探讨了环境资源持续利用的 最优配置机理。 环境边界是理解可持续发展问题的钥匙。可持续发展的资源最优使用原则类 似于海事制度中装载线。经济装载线规定了持续利用前提下的资源使用规模，而 最有效率地使用资源犹如合理地将重量分配在船的不同部位。资源配置的最优路 径是指在资源持续利用的前提下实现资源最有效率的使用。文章运用了动态的成 本收益分析工具研究了非再生资源和非再生向替代资源转换以及可再生资 源的最优配置路径。结果显示，贴现率在资源最优配置路径选择中起着重要作用。 环境对污染物的净化能力是一种特殊的可再生资源。当减少排污所带来的边 际损失的减少量等于减少排污的边际控制成本时，污染控制便达到了最优。文章 主要分析了三个重要的污染控制理论：即庇古和鲍莫尔、奥茨的污染税理论，科 斯的污染产权理论和戴尔兹的排污许可贸易理论。这三种理论在污染控制实践中 都有各自的优势和缺限。 环境资源没有按所描述最优配置路径有效率使用，根源在于市场失灵和政府 失灵。市场失灵的主要原因在于资源产权不清、外部效应、市场竞争不足、公共 物品、交易费用、不确定性和短视计划。而政府失灵则是政府不该干预时却干预 了，扭曲了市场机制，主要有项目政策失灵、部门政策失灵和宏观政策失灵。正 是市场失灵和政府失灵导致了环境资源低效率使用。 最后，论文在前面分析框架的基础上针对中国自然资源管理利用中存在的主 要问题，提出了促进资源持续利用的对策：即对环境资源建立产权、将自然资源 耗损和环境状况纳入国民经济核算体系以及增加对资源环境的投资和发展资源 产业。 关键词：环境资源：可持续发展：最优配置路径 分类号：x 1 9 6 e c o n o m i ca n a l y s i so ft h es u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o no f e n v i r o n m e n t a li k s o u r c e s t h ea n a l y s isf r a m e w o r ko fe c o n o m v e n v lr o n m e n ts y s t e m c a nh e l pd e e p e np e o p l e su n d er s t a n d i n go ft h e r e la t io n s h i p b e t w e e ne c o n o m icd e v e l o p m e n t a n de n v ir o n m e n t u s jn at h ls f r a m e w o r k ，t h i sp a p e rj st oe x p l o r et h eo p t i m u md i s t r i b u t i o n m e c h a n ls mo fs u s t a i n a b l eu s eo fe n v ir o n m e n t a l r e s o u r c e s e n v ir o n m e n t a lm a r g in st h ek e yt ou n d e r s t a n ds u s t a in a b l e d e v e l o p m e n tw h o s ep r i n c i p l e1s s j m j l a rt od 1 j m s o l l 1 1 n e1 n m a r i n es y s t e m e c o n o m i cp 1 1 m s o l l1 1 n ea l s os t i d u l a t e st h e s c o p e o fe n v ir o n m e n t a lu s eu n d e rt h e p r e c o n d it i o n o f s u s t a in a b led e v e l o p m e n t a n dt h em o s te f f ic ie n tu s eo f r e s o u r c e s1s1 j k ed 1s t r i b u t i n g t h e w e i g h te v e n l y o nt h e d i f f e r e n tp a r t so f a s h i p t h eo p t i m u ma 1 1 0 c a t i o no fr e s o u r c e s 1st oa c h j e v et h em o s te f f e c t i v eu s eo fr e s o u r c e su n d e rt h e p r e c o n d i t i o no fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h i sp a p e r ，u s i n g d y n a m ic c o s t r e v e n u ea n a l y s i s t o o l ，r e s e a r c h e s 1n t ot h e o p t i m u ma l1o c a t io n p a t h o fr e s o u r c e sb e t w e e n d e p le t a b l e r e s o u r c e s ，s u b s t i t u t er e s o u r c e sa n dr e n e w a b l er e s o u r c e s t h e r e s u l t1 n d i c a t e st h a td i s c o u n tr a t ep l a y sas i g n i f i c a n tr o l e 1 nt h ec h o ic eo fo p t i m u ma 1 1 0 c a t i o n p a t ho fr e s o u r c e s e n v ir o n m e n t a l a b i l l t y t o p u r l f y t h e p o l l u t a n t s1 s a s p e c ia lt y p eo fr e n e w a b l er e s o u r c e s w h e nt h et o t a la m o u n t o f m a r g i n a l1o s s1nr e d u c i n g t h ed i s c h a r g e o f p o l 1u t a n t s e q u a l s1 t sm a r g i n a lc o n t r o l c o s t 。p o l l u t i o nc o n t r o lr e a c h e s 1 t sm a x i m u m e f f i c i e n c y t h i sp a p e rm a i n l ya n a l y z e st h r e e 1 m p o r t a n tt h e o r i e so fp o l l u t i o nc o n t r o l ：p o l l u t i o nt a x b y p i g o u a n db a u m o la n do a t e s ，p o l1u t io n r ig h t s b y c o a s ea n d m a r k e t a b l ep o l l u t i o n p e r m i t sb yd a l e s a 1 1t h et h r e et h e o r i e s h a v et h e ir r e s p e c t i v ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s t h ef a i l u r et ou t i l j z ee n v ir o n m e n t a lr e s o u r c e sa c c o r d i n g t ow h a tw eh a v e d e s c r ib e d1s f u n d a m e n t a l1yd u et om a r k e t 2 f a i lu r ea n dg o v e r n m e n tf a i l u r e t h em a inr e a s o n sf o rm a r k e t f a i l ur ea r eu n c l e a r p r o p e r t yr i g h t s ，e x t e r n a l t ye f f e c t 。t h i n m a r k e t ，p u b l 1c g o o d s ，t r a n s a c t i o n c o s t 。u n c e r t a in t ya n d m y o p i ap l a n n i n gh o r i z o n s g o v e r n m e n t1n t e r v e n e sw h e r ej tjs n o tn e e d e d ，t h u sd i s t o r t i n gt h em a r k e tm e c h a n is mb ym e a n so f 1n e f f e c t iv ep r o je c tp o l1c y ，jn e f f e c t i v ep o ljc ie so fb r a n c h e s a n d1n e f f e c t i v em a c r op o ljc y t h e a t t e rt w oc a u s et h e1 0 w e f f ic i e n c y 1nt h eu t i1jz a t io no fe n v ir o n m e n t a l r e s o ur c e s f i n a l l y ，t h i sp a p e r ，b a s e d o nt h ef o r m e rf r a m e w o r ko f a n a l y s is ，p u tf o r w a r d1 t sc o u n t e r m e a s u r e s1 nr e l a t i o nt ot h e p r o b l e m a t i cu s eo fn a t u r a l r e s o u r c e s1 nc h i n a ，t h a tjs 。w e s h o u l ds e tu pp r o p e r t yr i g h ta n dt a k ei n t oa c c o u n to f w a s t a g e o fn a t u r a lr e s o u r c e sa n de n v ir o n m e n t a lc o n d i t i o njn t os n a 。 a n d1n cr e a s eo ur1n v e s t m e n t1n e n v ir o n m e n ta n dd e v e l o p r e s o u r o e s r e l a t e d 1 n d u s t r y 。 k e yw o r d s ：e n v ir o n m e n t a lr e s o u r c e s ；s u s t a in a b led e v e l o p m e n t o p t i m u ma 1 1 0 c a t i o np a t ho fr e s o u r c e s 3 导言 布伦特兰夫人把可持续发展定义为“满足当代人需求的同时而不牺牲后代人 满足其需求能力的发展”。这个定义告诉我们可持续发展意味着发展不能使未来 遭到贫困。从人类发展使用资源的角度讲，后代人满足其基本需求的发展必须有 足够的资源基础。经济活动所需的资源投入最终都是来自自然环境系统。由于人 类对资源的消耗服从两条热力学定律( 能量守恒定律和熵定律) 的约束，因此自 然环境系统为人类提供原材料和净化生产生活废弃物的服务都是有限的。也就是 说，自然环境系统对经济系统的资源消耗和废弃物排放的生态承载力是有限的。 生念承载力有限的事实表明，自然资源在生态承载力意义上是绝对稀缺的，而非 相对稀缺的。在资源绝对稀缺的情况下，超越生态承载力使用资源就破坏了后代 人类发展的资源基础，显然人类社会的发展是无法持续的。因此，可持续发展的 必要性涉及到人类的经济活动是怎样与自然界一个有限的、非增长的、物质 七封闭的生态系统相关。这样，实现可持续发展就要求人类的经济活动对环境资 源的消耗和废弃物的排放必须限制在资源再生和环境吸纳废弃物的可持续能力 之中。本文就是根据经济系统和自然环境系统间的这种关系建立了一个新的经济 分析框架来对可持续发展的资源配置问题作出诠释。 可持续发展实际上是一个资源利用的方式问题。而资源利用恰恰是新古典经 济学研究的核心。新古典经济学对如何最佳利用资源进行了较透彻的深入研究， 主要表现在市场配置资源的帕累托最优理论。但新古典经济学没有看到经济系统 和环境系统间的上述关系。在新古典经济学那里，宏观经济系统是一个没有输入 输出端的孤立的封闭系统，看不出经济系统有一个环境边界，对经济系统规模的 增长的唯一限制性因素是实物资本存量。加速实物资本的积累就能推动经济的不 断增长。实物资本的积累似乎是没有限制的，因为实物资本同劳动、土地等自然 资源一样是独立的原始性生产要素。在这里，新古典经济学注重的并不在于资源 的绝对稀缺性和极限，而是强调资源利用在边际水平上的成本和收益，实现市场 的优化配置。但市场本身并不能记录它日益增长的资源消耗规模给生态系统带来 的成本。市场价格只能测量单个资源相互间的相对稀缺性，而不能反映环境中低 熵资源的绝对稀缺性。通过市场有效配置的资源使用总规模有可能超过生态可持 续水平所决定的资源使用总规模。显然，此时市场配置的资源使用总数量就不是 处在可持续利用水平上的。这正是新古典经济学的市场配置资源理论的缺陷。 为了在经济学的分析框架下给可持续发展作出理论诠释，必须建立一个有别 于新古典经济学的传统宏观经济分析框架的新分析框架，这个分析框架就是经济 环境系统。在新的分析框架下，宏观经济系统再也不是一个孤立的封闭系统， 而是经济环境大系统的组成部分，经济系统和环境系统之间存在着物质和能 量交换关系。也就是说，在宏观经济系统外嗣有一个环境边界。这样，可持续发 展的问题就一目了然了，人们也就会明白可持续发展的基础何在? 可持续发展对 自然环境资源的使用意味着什么? 画出经济系统外围的环境边界，人们就会明白 为了实现可持续发展，自然环境资源的使用总规模绝对不能超过生念环境系统的 承载力范围。只有在地球生态环境系统的承载力范围内使用资源，可持续发展的 资源基础彳会存在。对人类来讲，为实现可持续发展在生态承载力范围内使用资 源就意味着：对可再生资源的使用不能超过其再生能力，对非再生资源的使用要 与寻找其替代的可再生资源的努力相匹配，对可降解的污染物的排放要限制在环 境的自净能力范围内。这就相当于给人类对资源的使用划了一条同海事制度中船 的装载线相类似的经济装载线。在装载线内装载货物船是安全的，而超出装载线 装载货物，船就将因超载而沉没。经济装载线就是环境系统的生态承载力，把资 源使用的总规模限制在生态承载力范围内，人类经济之船可以永续航行。 经济装载线是从宏观上保证可持续发展的资源基础，但经济装载线本身并不 排斥资源在微观上的效率配置。这就如同在装载线内装载货物仍存在将货物重量 最合理地分配在船的不同部位。否则，若重量分配不当，水位标志就会提前达到 装载线。因此，在这晕资源在微观上的效率配置对可持续发展仍是十分重要的。 资源在微观上的无效配置就会使得人类的经济福利水平在一个很低的水平上就 达到了生态承载力边界线。因此，研究资源以可持续利用为标准进行最优配置就 十分必要。研究环境资源以可持续利用为标准进行最优配置的目的就在于找出阻 碍环境资源最优配置的经济原因和克服办法，达到以资源的最佳利用促进可持续 发展的目的。这正是本文以环境资源持续利用为对象进行研究的主旨所在。 对资源环境问题的经济学研究国内多偏重于生态学的角度。没有很好地将资 源环境问题纳入经济分析框架，看起来更象是生态学研究，而不是经济学研究。 实际上，资源环境问题的产生是与人们对环境资源的使用方式相关。因此，以研 究资源配置问题为核心的标准经济学的供给和需求曲线同样可用于对资源环境 问题的研究。但问题是如何较好地把资源环境问题纳入经济分析框架，这是国内 环境经济学界没有很好解决的问题。本文所建立的经济环境系统分析框架试 图在这些方面作一尝试。本文的特色就在于引入环境边界和经济装载线这些概 念，能较好地在经济学分析框架下解释可持续发展的资源配置问题。论文的重点 放在了前三章，主要以主流经济学理论阐述了可持续发展的资源配置机制和环境 资源以可持续利用为标准进行配置时的最优配置路径。同时论文分析了环境资源 未能按所描述的最优路径进行配置的经济原因和促进环境资源持续利用的对策。 2 第一章经济系统的环境边界和环境资源配置 环境边界有助于深化人们对经济发展与资源环境关系的认识。从环境边界出 发，就自然而然地引出可持续发展的资源配置原则。 l 经济系统的环境边界 在传统的经济系统模型那里，整个经济是由家庭和厂商这两大基本行为主体 构成的一个封闭系统，这两大行为主体是通过产品市场和要素市场来连接的，如 图l 一1 所示： 图1 - 1 传统的经济系统 在这个封闭的系统中，厂商生产产品和劳务，通过产品市场出售给家庭，家 庭向厂商支付货币；另一方面，家庭在要素市场上将土地( 泛指各种自然资源) 、 劳动和资本等生产要素出售给厂商。这样，整个经济便成为一个由产品和货币作 相互流动而联系起来的封闭系统。在这个系统模型中，土地、劳动和资本是投入 要素，它们只有相对稀缺性，而不存在绝对稀缺性。由于投入要素不存在绝对稀 缺性，从长期来看经济可以不断地增长。 事实上，在经济系统的投入要素中，只有劳动和土地是最原始的生产要素1 ， 而实物资本并不是独立于土地和劳动这两种原始生产要素的。资本物品不过是劳 动和自然资源这两种原始的生产要素相结合生产出来的、并且投入再生产过程中 的生产资料。之所以要用资本品去生产人类所需要的物品是因为它比直接用原始 生产要素进行生产更有效率。从这一点来看，投入经济系统的最终投入要素实际 上只有劳动和自然资源这两种原始的生产要素。劳动的供给是由人类自身行为来 决定。而自然资源则是人们从大自然中采集到的，所以自然资源的供给从最终意 义上来讲不是由人类来决定，而是取决于大自然的禀赋，即地球的资源环境条件。 3 地球的资源环境条件实际上是整个经济体系赖以存在物质基础，它对整个经济体 系构成了终极意义上的约束。 考虑到经济体系赖以存在的资源环境条件，经济系统就不再是一个孤立的封 闭系统，而是整个经济环境大系统的组成部分，经济系统与环境系统存在着 物质和能量的交换关系，并且经济系统要受到自然环境系统的最终制约。如图 1 2 所示 经济系统 网茎全冈i j 家庭l 声出 7 l 厂商 仁源开发利用k 弃 【自然支持系统 图1 - 2 经济一环境大系统 回归 在经济环境大系统中，环境被看作是提供各种服务的一种财产。这种财 产的特殊性在于：它提供人类从事经济活动的生存支持系统。环境为经济系统提 供两方面的服务：一是环境向经济系统提供了原材料和能源，生产出产品供人类 消费；二是环境提供净化生产生活废弃物的服务。同其它财产一样，我们需要防 止这一财产的过快折旧，以便为人类提供持续的服务。 经济系统和自然环境之间的关系受到两条热力学定律的约束。热力学第一定 律告诉我们能量是守恒的，物质既不能被创造，也不能被消灭，只能转化其形式。 根据这一定律，从环境进入经济系统的原材料和能源，或在经济系统中积聚起来， 或作为废弃物回归到自然环境中。这样，过度消费就会引起环境财产的加速贬值。 当对自然资源的消费超过自然界的吸收能力时，环境财产所提供的服务就会减 少。热力学第二定律进一步说明能量转化具有方向性，即它总是从有效状态转化 为无效状态，即熵的形式。人类只能影响其转化速度，但不能改变其转化方向。 在能量转换过程中，总有些能量失掉了。因此，如果没有新的能量从外部投入， 一个封闭系统最终会耗尽其能量。而地球自然环境系统实际上一个有限的、非增 长的、物质上封闭的生态系统。这就决定了地球对人类经济活动所提供的两方面 服务的能力都是有限的，而不是无限的。如果过度或是滥用资源，必将引起资源 存量的减少。而且过度或是滥用资源往往增加废弃物的排放，废弃物的排放量如 果超过环境的自净能力，将引起作为资源载体的环境退化，进一步减少资源存量， 从而加速环境财产( 以货币表示环境资源价值) 的贬值。 4 从经济环境大系统来看，经济发展依赖于环境要素投入。没有环境系统 中自然要素的投入，经济系统的成长犹如无源之水。也就是说在经济系统的外围 存在着环境边界。环境边界的存在使得整个经济体系的所消耗的资源总规模受到 地球这个有限的生态环境系统的硬性约束。这正如赫尔曼e 戴利所说的：“一 旦你画出经济外围的环境边界，你就会说经济不可能是永远增长的，人口数量和 资本货物的积累不可能是永远增长的。”2 如果认识到经济系统的环境边界，就 知道真正构成经济发展的限制性因素不是厂房、机器设备这类实物资本，而是生 态资本自然资源。也就是赫尔曼e 戴利所说的“限制性因素的特征从人 造资本转移到了我们剩余的自然资本，从捕鱼船转移到了在海中尚剩的鱼群”3 。 2 环境边界是理解可持续发展的钥匙 在传统的宏观经济系统模型那里，经济系统是一个没有输入输出端的孤立的 封闭系统，看不出经济系统有一个环境边界，对经济系统规模的增长的唯一限制 性因素是实物资本存量。加速实物资本的积累就能推动经济不断增长。实物资本 的积累似乎是没有限制的，因为实物资本同劳动、土地等自然资源一样是独立的 生产要素。由于传统的宏观经济学无视经济系统的环境边界，传统的经济发展观 就表现为一种数量性增长观，把追求g n p 的增长作为经济发展的唯一目标和动 力。但是这种片面追求g n p 增长的发展战略带来了危害当代人和后代人利益的 严重的资源环境问题。而且，令人难以费解的是g n p 并没有把包括诸如环境破 坏所造成的经济损失扣除，相反却把用于处理环境污染及资源破坏等费用的支出 包括在g n p 之中。4 在这里举一个对人类环境造成严重破坏、但却对g n p 增长 有贡献的例子，比如：一个国家核电站安全运行几乎对g n p 无任何影响，但发 生严重核泄漏事故后，g n p 马上会说v e r yg o o d ，因为核泄漏事故后伴随而来的 是处理核污染和人员的救治等相关费用支出的增加，这些都表现为g n p 的增长。 在这里，数量型增长观的谬误就暴露无遗了。这个例子可能有点极端，但却形象 地说明了数量性增长的发展观完全无视经济发展的资源环境代价的严重缺陷。 数量性增长发展观的缺陷是传统的宏观经济学无视经济系统的环境边界的 结果。由于看不到经济系统的环境边界，总认为环境系统能够源源不断地为经济 系统提供自然要素投入，因此也就根本没有考虑资源的使用方式是否能持续地支 撑人类社会的发展。直到全球性的资源短缺、生态环境恶化对人类文明构成严重 威胁时，才意识到传统发展模式的不可持续性。在这里，经济系统的环境边界有 助于人类认汉数量性增长发展观的缺陷，明白以追求g n p 增长为目的的数量性 增长模式必然导致对未来发展的不可持续。经济环境大系统的关系说明，来 自环境系统中的要素输入是经济系统发展的源泉，生态环境持续是经济持续和社 会持续5 发展的物质基础和前提。而经济持续和社会持续的实现则是经济、社会 自身的发展不能超越经济系统的环境边界。这就要求当前的经济发展必须限制在 生态环境可持续范围内，即经济发展的资源环境要素的耗费必须限制在资源再生 和废物吸纳的可持续的环境能力之中。 正是经济系统的环境边界使我们对经济学的认识发生了质的飞跃，恰如赫尔 曼e 戴利所说：“当我们画出经济的环境边界，我们就从空世界的经济 学走向了满世界经济学从一个经济系统的输入输出没有限制的世界，走 向输入输出日益受到退化和污染限制的世界”6 。在此，对人类经济发展真f 构 成限制性的因素不是实物资本存量、而是自然环境资源。经济系统的环境边晃使 我们认识到经济增长不是没有限制的，经济增长受到地球生态环境系统承载力的 硬性约束。在此，可以说经济系统的环境边界是我们理解人类社会可持续发展问 题的钥匙。 3 可持续发展的环境资源使用原则 可持续发展从满足人类需求这个角度来看就是说未来人类的福利不应比当 代人的福利少。通俗地讲，后代人不能因当代人对资源的使用而比当代人过得更 穷。但必要条件是可供未来人类使用的自然资源必须不低于某一必要水平。在一 个有限规模的地球生态环境系统中，环境系统为经济系统提供的服务都是有限 的，因为地球所拥有的原材料和能源资源存量是有限的，环境自身净化生产生活 废弃物的能力也是有限的。这样，要实现可持续发展，人类当前对资源的使用必 须限制在某一绝对量水平之内，这个绝对量水平是保持最低限度的社会发展的可 持续性所必须的。如果人类当前对环境资源的使用超过这一绝对量水平，人类社 会的发展就将不可持续。现用一个简单的数学模型来说明这个道理。 假设把整个人类存在时期分为当前和未来两个时期，现在我们来看为了实现 可持续发展当前人类如何使用资源。假定现有资源存量是q ；资源再生能力7 是 现有资源存量的函数g ( q ) ；考虑到技术进步，资源使用效率提高，保证未来时 期人类福利水平不低于当前水平所需的最低资源存量水平为q f 。那么为了实现 可持续发展，当前人类对资源的使用量q 。必须满足如下关系式： q + g ( q ) 一q oz q ， ( 1 1 ) 由这个关系式可知，实现未来人类福利水平不低于当前的可持续发展，当前 的资源使用量q 。不能超过q + g ( q ) - q f 的水平。也就是说q - - g ( q ) - - q f 是为实 现可持续发展当前资源使用量的最高限度水平。这样可持续发展对人类在一定时 期内资源使用量的规模提出了限制，这种限制就相当于海事制度中给船划定的装 载线。在装载线内装载货物船是安全的，而超出装载线装载货物，船就将因超载 而沉没。人类经济之船在生物圈中安全航行也有与船的装载线制度相类似的资源 使用的装载线制度。要保证人类经济之船在生物圈中安全航行，必须对一定时期 内的资源使用量的绝对最高规模实行限制。一定时期内资源使用量的绝对最高规 模就是经济之船的装载线。超越经济之船的装载线而过度使用资源，经济之船是 不安全的，自然也就谈不上实现可持续发展。 海事制度中的装载线形象地说明了实现可持续发展人类在一定时期内对环 境资源使用的绝对数量必须限制在某一水平。对资源的限制性使用是为了保证后 代满足其发展要求的资源基础，也就是说，为使未来时代至少能保持与当代人同 样的产出水平，环境资源的存量在发展中至少不应减少。对此我们不能把它机械 式地理解为每一类乃至每一种环境因子不变。如果作这样的理解，也就从根本上 否定了可持续发展。因为至少非再生资源的实际存量必然会随人类的使用而减 少，而人类在可以预见的未来是不可能停止使用化石能源和其它矿产资源的。因 此，只能从经济学角度去理解这一要求，它不要求停止消耗非再生资源，但要求 这类资源储量的更新或替代；它不反对使用可更新资源，而要求使用以资源的再 生能力为限；它不主张制止废物的排放，而主张使排放与环境的自净能力之问达 到平衡。一个不容忽视的隐含前提是人口基本处于静止状态。因为不言而喻，只 有在人口静止时，维持资源总量不至减少才能确保未来时代人们的福利不至于下 降，在人口增长的条件下，只有不断增加人类的资源基础才能作到这一点。 在保持后代人发展所必须的资源基础方面，哈特维克8 提出了确保非再生资 源消费不随时间递减的规则。他认为，只要资本的存量不随时间下降，非递减消 费就是可能的。为此应将人造资本中来自非再生性资源部分的租金用以再投资， 以使资源存量保持稳定。这些租金是不同时期有效开采计划的结果。例如，随着 油田储量的下降，相关的人造资本存量会上升，一旦这一油田的商业性开采结束， 累积的人造资本会通过不同的技术途径产生同样的资源潜力。这对可持续发展是 非常重要的。很显然，这一理论的不完善之处就在于他乐观地假定自然资源和人 造资本是完全替代的。在实践中，自然资源和人造资本很大程度上是互补的而非 替代，替代只能在一个很低的边际水平上进行，在决大多数情况下，增加产出意 味着需同时增加两方面的投入。 相对而言，戴利所提出的资源使用三原则，对维持可持续发展的资源基础更 符合理论逻辑。戴利于1 9 9 0 年发表的一篇论文中从可持续发展的所必须的资源 基础前提出发分别针对可再生资源和非再生资源的开发利用和污染排放提出了 三条建议。具体而言：对可再生资源的利用要不超过其生物种群的再生能力， 例如对森林的砍伐量应不超过森林蓄积量的增长率，不允 ：存在因过牧引起的草 原退化。要将非再生资源开采的收益分为收入流和投资流，投资流应投入替代 的可再生资源。例如，来自石油的投资流应投入于生物流的发展，大面积种植所 谓的石油植物。这使得非再生资源丌采结束时，能获得同样水平的再生性替代资 源。在资源利用的路径原则上非再生资源的开采率不能超过其替代的再生性资源 的发展率。对于污染排放，要求所有可降解污染物的排放量应低于生态系统的 净化能力。这一原则与再生性资源的利用原则是样的，事实上，自然界对污染 物的净化能力也可以被看作是可再生资源。对累计性污染物，戴利未作具体讨论， 但显然这类污染物的排放是根本不允许的。 戴利提出的三原则实际上是为人类经济之船在生物圈中安全航行划了一条 装载线。遵循这三条原则，确保后代人发展所必需的资源基础就有了保障。当然， 对戴利的三原则同样不能做机械式地理解。可再生资源的采伐量不能超过其再生 能力并不等于人类需求必须限制在目前水平甚至缩减，也可以采取措施扩大可再 生资源的再生能力以满足人类日益增长的需要。如对草原修建完善的灌溉系统， 改良牧草，灭虫除害，草原的再生能力从而其载畜能力就会上升。对于非再生资 源要求以其开发资源收益的一部分投入到寻找替代资源。对污染排放限制在环境 的自净能力范围内也不意味着不允许更多的与污染有关的生产和消费活动，而是 要求对超量污染进行治理。戴利三原则实际上是说既要合理开发利用自然资源， 又要对自然资源进行补偿性投资，以实现可持续发展要求的资源存量不变的目 标。从可持续发展的物质基础和前提来看，戴利三原则在理论上是比较完备的， 但在实践中至今还没有推行的先例。实施这些原则的困难很多，如未来技术因素 的不确定性，投资流的计算难度极大等。但这并不意味着戴利三原则就不具有实 践的可操作性。随着人类科学技术的进步，市场制度的日益完善，戴利三原则会 成为指导人类实现可持续发展的自然环境资源使用原则。 4 资源的微观配置和可持续发展的经济装载线 西方经济学对市场经济条件下资源配置的效率问题进行过系统的研究，形成 了资源配置的“帕累托最优”( p a r e t oo p t i m a l i t y ) 理论。资源配置的帕累 托最优状态是指资源配置处在无论作何改变都不可能同时使一部分获益而其余 任何人不受损的状态。但资源配置的帕累托最优状态可以在资源使用总量的任何 一种规模下获得，包括不可持续规模。9 即资源配置的帕累托最优并不能把自然 环境资源使用的总数量限制在生态环境可持续的范围内。可是在生态环境可持续 范围内使用资源却是实现可持续发展的基础和前提。这况明帕累托最优在以实现 可持续发展为目标的资源配置应用中存在着局限。 不呵否认，帕累托最优是资源配置的效率标准，资源高效率地得到配置有利 于实现可持续发展。但可持续发展的资源使用问题首先是一个生态可持续性问 题。实现可持续发展要求资源使用的总数量和废弃物排放总量限制在自然生态环 境系统的生念可持续范围内，而帕累托最优配置的资源使用数量和污染物排放量 却有可能超出生态可持续标准所决定的资源使用数量和污染物排放量的界线。在 生态可持续所规定的资源使用数量界线之外使用环境资源，尽管有可能是符合经 济学效率标准的，但却不遵循可持续发展的资源使用标准。为什么资源配置的效 率标准却不是可持续发展的资源使用标准呢? 原因在于资源使用的效率标准和 资源使用的可持续标准是两个性质根本不同的问题。资源使用的效率标准是一个 资源配置的微观经济学问题，有效率的资源使用数量是由微观经济主体根据资源 使用的边际收益和边际成本来决定。而可持续发展的资源使用标准却是一个关于 整个经济体系的资源使用总数量的宏观问题，在此，资源最适度的使用数量是由 生态可持续性的要求来决定，即根据地球生态环境系统的承载能力来决定资源使 用的最优数量。经济中既定资源总量的最佳配置是一回事( 一个微观经济问题) ， 而整个经济的资源使用总量相对于生态环境系统的最佳规模则又是另外一回事 ( 一个宏观问题) 。微观的资源配置问题类似于将既定重量最合理地分配在一条 船上。尽管重量被合理分配，但仍存在船究竟可以承受多大净重的问题。当水位 标志达到装载线时，船就到了安全承载能力的极限。因此，即使重量被合理分配， 但当净负重增加时，水位标志最终仍将达到装载线。如果载重过大，以最佳方式 分配重量的船也仍将沉没。也就是说，即使对微观经济主体而言资源使用的数量 遵循了边际收益等于边际成本的效率原则，但由效率原则所决定的整个经济耗费 的资源总数量却有可能超出生态环境可持续标准所决定的资源使用总规模。当 然，可持续发展的资源使用标准并不排斥资源配置的效率准则。通常而言，资源 的高效率配置可以使既定的生态环境承载力承载更多的人类经济福利；而资源的 低效率配置却使人类的经济福利在一个很低的水平上就逼近了承载力边界线。这 犹如载货之船，若重量分配得当，可以在既定的装载线内使货物的装载量达到最 优值，而重量分配不当，货物的装载量还没有达到最优值，船的吃水线就提前达 到了装载线。 由上分析可知，可持续发展的资源使用标准首先是一个资源使用总规模限制 的生态环境可持续性问题，而资源配置的效率准则则是在生态可持续标准范围内 使资源分配如何最佳达到经济之船的装载线问题。经济之船的装载线首先划定了 一条经济社会可持续的资源使用总量线。尽管经济之船的装载线包含了使经济福 利达到最优如何最有效率地配置资源的问题，但资源有效率配置本身却不是经济 之船的装载线。正是因为如此，资源的微观效率配置解决不了可持续发展所要求 的资源使用总量限制的宏观规模问题。由于这是两个性质根本不同的问题，根据 丁伯根的政策目标和政策工具的关系理论，实现两个独立的政策目标至少需要两 种独立的政策工具。1 0 而可持续发展是资源使用的微观效率配置和资源使用的总 量规模限制的有机统一。因此，实现可持续发展就至少需要两种以上的独立的政 策工具：即一种政策工具是用来解决资源的微观配置效率问题，而另一种政策工 具是用来解决生态可持续性所要求的资源使用总量规模限制的问题。 市场是人类社会迄今为止解决资源微观配置效率问题最有效的工具，“但市 场本身并不能记录它日益增长的规模给生态系统带来的成本。市场价格只能测量 单个资源相互间的相对稀缺性，而并不能反映环境中低熵资源的绝对稀缺性。” 在资源相对稀缺的情况下，资源只要在当代人作了有效配置，便实现经济学上的 效率标准。因而，资源配置的“帕累托最优”准则所表达的资源最优配置状态的 着眼点是同一代人的不同当事人之间的资源和福利有效分配问题。”也就是说市 场本身看不到经济系统外围的环境边界，看不到作为经济系统要素输入源的自然 环境系统对经济系统的资源需求的有限的生态承载力。生态承载力有限的事实表 明：环境资源的再生能力是有限的，资源是可耗竭的；地球资源在生态承载力意 义上是绝对稀缺的，而非相对稀缺。自然资源的绝对稀缺性表明：对当代所有当 事人的经济福利增进都有益和无害的自然资源有效配置方式却不一定是在当代 人和以后多少代人之间有效分配资源的方式。因为在当代人之间作了有效配置的 资源总量可能超出生态可持续所规定的资源总量限制规模，而这却是有损于后代 人经济福利的不可持续的资源配置。在资源绝对稀缺性情况下，为达成对未来发 展的可持续，人们必须对资源在现在使用和将来使用作出决策，即必须作出资源 的代际配置决策。在此，资源是否在生态环境承载力范围内配置，就会在当代人 和后代人之间形成不同的收益和成本。如果市场配置资源是在生态环境承载力之 外进行的，尽管市场在同一代人的不同当事人之间分配资源可能是有效的，但超 越生态环境承载力配置资源却是不可持续的。也就是说，尽管市场本身在解决资 源微观配置的效率方面是起作用的，但市场在解决可持续发展所决定的最优资源 使用总量方面却存在失灵。解决可持续发展所决定的最优资源使用规模是另一种 与市场独立的政策工具：即经济装载线。这条装载线规定了为达成对未来发展的 可持续当前资源使用的总数量和污染排放总量的最高界限，即这条装载线本身是 由与资源微观配置效率不直接相关的最低生态可持续标准确定的。 0 5 可持续发展的资源最优配置论 时面的分析表明：新古典的市场资源配置理论不能解决由可持续发展所决定 的最优资源使用规模问题。是不是可持续发展的最优资源使用规模就完全不需要 市场这一有效配置资源的工具呢? 可持续发展的资源最优使用规模犹如载货之 船的安全承载线，而最有效率地配置资源犹如合理地将重量分配在船的不同部 位。将重量最优地分配在船的不同部位对船本身存在的安全是必须的。即合理分 配重量这一方法本身对船的安全承载线是没有错误的，相反，对保证船的安全航 行却是有益的。同样，可持续发展本身并不排斥资源的有效率配置，而资源的有 效率配置对可持续发展还是必须的。因为，资源的无效率配置会使资源使用总量 在一个很低的经济福利水平上就达到了生态安全承载能力的极限。这就如前面所 说的：若重量分配不当，货物的装载量还没有达到最优值，船的吃水线就提前达 到了装载线。为此，必须寻找兼顾资源的微观效率配置和生态可持续性标准的资 源总量使用限制的资源配置方式，即可持续发展的资源配置方式。 可持续发展的资源配置方式是在生态环境承载力范围内讨论环境资源的有 效配置。在环境承载力范围内使用资源，实际上是遵守经济装载线。这条装载线 规定了实现可持续发展必须为未来人类保留必需的资源基础。这条装载线的确定 既是基于自然生态规律所决定的资源可持续使用的生态标准，又是基于不同代人 类满足其基本需求而公平使用资源的伦理道德准则。资源使用的伦理道德准则 是：当代人的基本需求应该优先于下一代人的基本需求，但下一代人的基本需求 应该优先于当代人的过分奢侈。“伦理道德准则要求当代人类使用资源不应损害 未来人类满足其基本需求所必须的资源基础。而保留未来人类满足其基本需求的 资源基础则在于当代人类对资源的使用不超过资源再生能力和环境对废弃物的 自净能力范围内，即资源可持续使用的生态标准。 可持续发展的资源配置实际上包含了三个最基本的问题：效率、公平和生态 可持续性。效率是按资源使用的边际收益等于边际成本来确定，一般而言是由市 场来解决这个问题。而公平在很大程度上是个伦理标准问题，它既包括资源的代 内公平配置问题，又包括资源的代际公平配置问题。资源的代内公平分配可由收 入分配政策来解决。而资源的代际公平分配这一伦理目标却只能用独立于市场、 收入分配政策的经济装载线来解决。即从政策工具来实现含有效率、公平和可持 续性内容的可持续发展这一政策目标来看，实现可持续发展至少需要三种以上的 政策工具，即市场、收入再分配和经济装载线等政策工具。 对于效率和公平问题的解决方法，新古典经济学都作了较好的回答，而对生 态可持续性问题新古典经济学却只字未提。这不能不说是新古典经济学的一大缺 陷。为什么对如此重大的问题新古典经济学家们却三缄其口呢? 新古典经济学家 对这个问题保持沉默的根源就在于他们没有看到宏观经济系统外围有一个环境 边界，没有意识到经济系统规模同益扩大所需消耗的资源规模要受到资源的再生 能力和环境接受废物的能力、熵和生念相互依赖性的制约。”正是新古典经济学 家无视宏观经济系统的环境边界，因而他们没有从生态可持续性这个角度来考虑 效率和公平问题的解决方法。新古典经济学家对资源配置的效率和公平的研究是 放在同一代人之间来考虑考虑问题的。因此，新古典经济学家的资源配置的效率 观和公平观是一种资源代内配置的效率观和公平观，是静态的资源配置观。在这 罩，基于环境边界的可持续发展的资源配置观把资源配置的效率和公平问题从静 态延伸到动态，即把资源配置的效率和公平问题从代内最优延伸到代际最优，使 资源配置的效率和公平问题达到时空的有机统一。因此，从资源配置的目标方向 上来看，基于环境边界的可持续经济发展理论在经济学说史上可以说是空前的。 在可持续发展的资源配置三个目标方向中，由于公平问题首先是个伦理标准 问题，而可持续性也是由公平的伦理观所决定，所以这两者都属于规范经济学范 畴，无法进行实证检验。惟有与伦理标准存在一段距离的效率1 6 属于实证经济学 范畴，可以进行实证研究，所以本文将研究的重点放在可持续发展的资源配置效 率方面。当然，对资源配置效率问题的研究是放在可持续发展的框架下进行，更 具体地说是在资源代际公平和代内公平相统一的既定前提下，研究资源如何最有 效率地实现代际公平和代内公平的目标。 资源的代际合理配置要求资源在代内使用时必须考虑资源使用的环境成本。 可是传统发展观根本没有把资源使用的环境成本纳入其资源配置分析的成本一 一效率框架中。在此可持续发展的资源配置效率问题可归结为： rrr y b ，6 ，一了c ，一了，d ，(12),6 e0 智。智台一 其中b t 表示经济活动的粗收益；g 表是非环境成本；e t 为环境成本，这一 成本在传统发展观中是不被考虑的；6 ，为社会贴现率。要实现可持续发展，时 期t 内经济运行的收益在扣除环境成本后至少是正值。在这个公式中，b i 和c 容易确定，但e