（政治经济学专业论文）现代市场经济中的政府管制问题研究——围绕着政府管制和放松管制的原因展开的分析和讨论.pdf

摘要 现代市场经济中，政府管制是微观经济调节中的一种代表性手段。理论上对 政府管制的认识，有个逐渐深入的过程，目前争论的焦点已经从要不要政府管 制转向如何使政府管制与市场机制相结合，以实现经济的效率等问题上来。政府 管制不会消亡，放松经济管制是其在现阶段的主要表现形式，其他如社会性管制 等对经济的影响会越来越深入。 “市场失灵”是政府管制的必要条件，而非充分条件。本文从这一前提出发， 探讨了政府管制发生的范围和条件，放松管制的原因以及放松管制和政府管制的 关系等问题。其中，在理论上着重介绍了政府管制的公共利益理论、管制俘虏理 论、可竞争市场理论等。在实践上则分析了自然垄断政府管制和放松管制的原因。 据此认为，政府管制应当被限定在一个合理的范围内。在证实“市场失灵确已发 生”的场合，是否采取政府管制措旖还依赖于政府管制成本的大小。政府管制以 促进市场竞争为目的，由于最后的市场均衡依然由受管制的企业和消费者达成， 所咀作为政府管制过程结果的市场均衡，体现了资源配置的效率。而通过创造实 现市场可竞争性的条件，不仅使政府管制切实可行，而且起到了放松管制的效果。 2 0 世纪7 0 年代以来，世界各国都进行了放松管制的改革。放松管制成为目 前政府管制研究中广泛关注的重点。放松管制的原因是多方面的，但主要依赖于 人们列政府管制认识上的深入以及技术进步的影响。文中对美国、同本等国放松 管制改革作了评介，并提出了我国政府管制改革的方向和途径。 关键词：国家干预政府管制市场失灵 放松管制管制改革 a b s tr a c t r e g u l a t i o n ， a s g o v e r n m e n t a l i n t e r v e n t i o no nt h e m a r k e t i sa r e p r e s e n t a t i v em e a n st or e g u l a t em i c r oe c o n o 玎】yi nt o d a y m a r k e te c o n o 珈y at h e o r e t i c a lu n d e r s t a n d i n go fr e g u l a t i o ni sg r a d u a l l yg o i n gd e e p t h e c u r r e n tf o c u so fd i s p u t eh a sa l r e a d yb e e nd i v e r t e df r o mw h e t h e rw es h o u l d a d o p tr e g u l a t i o nt oh o wt oi n t e g r a t er e g u l a t i o n i t hm a r k e tm e c h a n i s ms o a st of u l f i l le c o n o m i ce f f i c i e n c y r e g u l a t i o n i l ln o td i e d e r e g u l a t i o n ， al o o s e n i n go fr e g u l a t i o n ，i si t sm a i nf o r mo fe x p r e s s i o na tp r e s e n t ，w i t h o t h e r s ， s u c ha ss o c i a lr e g u l a t i o np l a y i n ga 0 r ea n dm o r es i g n i f i c a n t r o l e r e g u l a t i 。n s h 。u l db er e s t r i c t e dt oar e a s o n a b l ee x t e n t “f a i l u r eo f m a r k e ts e l f - r e g u l a t i o n ”i st h ee s s e n t i a lb u tn o tt h ea d e q u a t ec o n d i t i o n f o rg o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n e v e nw h e n “am a r k e tf a i l u r e ”i sc o n f i r m e d ， w h e t h e rr e g u l a t i o ns h o u l db ea d o p t e dd e p e n d so nt h ec o s to fr e g u l a t i o n t h ep u r p o s eo fr e g u l a t i o ni st op r o o t ec o m p e t i t i o n s i n c et h ef i n a l b a l a n c eo fm a r k e ti sa c h i e v e db yt h ee n t e r p r i s e su n d e rr e g u l a t i o na n dt h e c o n s u m e r s ， s u c hb a l a n c ea sar e s u lto ft h er e g u l a ti o ni n d i c a t e st h e e f f i c i e n c vo fr e s o u r c ed i s t r i b u t i o n m e a n w h i l et h ec o n d i t i o nc r e a t e dt o a c h i e v eac 0 珂p e titi v em a r k e tn o to n l ym a k e sr e g u l a ti o np r a c ti c a b l eb u t a l s oa c h i e v et h ed e s i r e de f f e c to fal o o s e n i n gr e g u l a t i o n e v e rs i n c e1 9 7 0 sr n a n yc o u n t i e sa r o u n dt h eg l o b eh a v ec o n d u c t e dr e f o r m s o fl o o s e n i n gr e g u l a t i o n ，w h i c hi sn o waw i d e s p r e a dc o n c e r ni nr e g u l a t i o n r e s e a r c h r e a s o n sf o rd e r e g u l a t i o na r e a n i f 0 1 d ，b u tt h em a i nr e a s o n sa r e ad e e p e ru n d e r s t a n d i n go fr e g u l a t i o na n dt h ei m p a c to ft e c h n 0 1 0 9 i c a l a d v a n c e s t h i sp a p e rp r e s e n ta ni n t r o d u c t i o nt ot h er e f o r m so ft h e r e g u l a t io ni nt h eu s aa n dj a p a na n dp r o p o s e st h ed i r e c t i o na n dm e a n s o fr e g u l a t i o nr e f o r mi nc h i n a k e y1 r o r d ：g o v e r n m e n t a l i n t e r v e n t i o n ；r e g u l a t i o n ；m a r k e tf a i l u r e ： d e r e g u l a ti o n ；r e g u l a t o r yr e f o r m 浙江大学硕i 学位论文 现代市场经济中的政府管制问题研究围绕着 政府管制和放松管制的原因展开的分析年几讨论 正文 1 导言 1 1 选题的目的、意义及研究范围的限定 从自由放任、不要国家干预，到国家在鳕努衙中主动发指计乍用、控制经跻的总体 运行，市场经济进 了个新的历史阶段现代市场经济阶段。现代市场经济是以国 家对社会经济生活的调节和控制为其主要特征的，其本身就是市场( 机制) 和政府( 权 力) 同时起作用的种掘合经济，目的是为了借助政府之手实坝经济的有序发展，减少 经济的波动和避免大规模经济危机的发生。但是，从西方各国在现代市场经济的实践过 程中所取得的经验可以看出，强调国家对经济的干预和调节，并不意味着是对自由市场 经济自茆自弃，“有控制的资本主义”也并没有改变私有制的社会陛质。从这个意义e 讲， 在鲫啦市场经i 济中发拍遘断嘣乍用的仍然是市场机制，任何以调控经济为目的的手段，最 终都必须保证市场机制发挥作用。 弼噼僦蜻觐代市场经济中政朐胡强嬲的卟干嘬陛手段。羽弼明粼恫题的研 究，实际匕是关于政府与市场关系范畴的基础性研究。因此，本文将围绕着政府管制产 生的原因展开分折和讨论，i 匿过对“政府管制应用于市场”、“市场失灵是政h 寻管制的必 要条件，而不是充分条件”等命匿l 的揭示，以及对西方国家“政府管带| 卜按| 公管审卜一 再管制”的历史发展过程的考察，试图阐明这样个基本命题：在觋代市场经济条件下， 政府对经济的干预和调节已经成为个普遍存在的经济现象政府管制是其主要形 式；从未来发展来看，政府管制不会消除，它将会随着各个产业的不同发展轨迹呈现出 各不相同的表现形式，或是加强、或是放松。 从理论来看，政府管制理论是对政府干预市场的原因和结果进行分析的虽重要的理 论研究成果。对政府管带4 的理论研究可以是“规范的”，也可以是“实证的”。规栅 究 主要是通过对市场中面痢行为及西味f 管锗蛞哳正市场失灵力厦难悱用加以考察，以确定 政府管制制度的特性：而实证研究是通过对管制肼勾与市场参与者之间的相互关系加以 考察，以评估政府管制的福利结果。由此可见，e 述规范和实证两方面的研究实际e 涵 盖了政府管制理论的全部，因此在对政府管制理论进行全面研究时两者必须并重。 从实践来看，我国是个正在进 亍枞改革的国家，急需解决的个问题，；提 在充分发浑市场机制配置资源的效率的同时，政府应在多大的程度匕发挥调控职能。虽 浙江大学顺l 学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究围绕若 政府管制和放松管制的原因展开的分析和讨论 然，这一问题不能肼政府管制问题的研究中得到所有的答案，但是用政府管制的规范理 论来说明政府介入市场的可能区域，并结合发达国家在政府管带屿放滏管帝旺的经验 对我国相关产业的管理静唼做些基础性的研究，对我国回答诸如在何时、在何种精况 下、为何种目的，采取什么样的政府管制和放松管制的措施以及达到什么样的政府管制 目标等等问题可以挹嘶晨好的借鉴。同时，也必定会对我国的经济、政治、法律产生重 要影响，而且也有利于我国社会主义市场经济体制的建立和完善。 但是，圄于篇幅的限制，本文不可能对政霄皆制理论的所有方面都进行深入自q 研究 和探讨。为此，笔者将本文的研究范围限定在以下几个方面：第一、从政府管制理论的 规范研究 手，通过考察政府管制产生的原因，分析政府管制的带螈眸缸和政府在现代 市场经济中的作用；第二、i 勖捌国夕 蟛听黼呖史、对国步卜牛缸籽叫k 管制改革、列美 国和日本等国家在政府和市场关系e 的经验和不足、以及对我国现有的制度框架、政府 管制的现状、现存的政府和市场关系的不足等方面眵i i 挂彳亍的考察，将国外嘲榭啦垂娩 的研究成果与我国的具倍情况结合起来，j 获行本士化研究，以期在此基础匕构建出我国 政府管制理论的框架体系，弥补我国理论研究的空白并在实践中发挥指导作用。 1 2 国内外的研究现状 国外学者列霹噼潸制的研究，主要是围绕政府管制的理由、方法、效果以及弛j t 涪 等几个方面展开的，其中为什么政府采取管制的方式干预经济是学者们研究的焦点i 习题。 而学者们对这个问题的回答实际上反映了政府管制理论在规范研究和实证醪传宄e 的差 别。 政府管制的规范理沦认为，政府管串提出于公共利益( 或社会利益) 的考虑。它建 立在e 绕经济学对“市场失灵”及政目排用的考察上，认为“市场失灵”是广泛a 字在的， 而为了“制止( 经济中) 币硫渤觐社会昶i 益的私j i 决策”，政府! 嘲采取管喘0 措 施。政府管制的规范理t 獭府管制的研究产生了深远的影响，如布雷耶尔从政耥8 是出于纠正“市场失灵”这一正当理由出发，探讨了政府管制的方法和效果，其他如勒 纳( l e m e r ，1 9 6 4 ) 卡恩( k a h n ，1 9 7 0 j1 9 7 1 ) 等等的研究也没削髑腿假设。但是， 珂( 月守管制的彭旰茁理论也受蛩i 了拶峨。首先，人f f 胡9 凹雾至山吱月：黼蝇生目桶鄱效爿己七壅 常是 不致的。其次，实证分析的结果也表明，政府管制的理由和管制的方法被证明是有争 议的。施蒂格勒被认为在这些问题的研究上有巨大贡献，其它还有布雷耶尔、麦卡沃伊、 佩尔兹曼( p e l t z m a n ) 、乔斯科和诺尔、史普博等的研究。 浙江大学预j 二学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究时绕若 政府管制和放松管制的原因展开的分析年n 讨论 早在2 0 世纪4 0 年代，施蒂格勒就开始研究政府管制的效果。他一贯反对把政府所 宣布的管制目标等同于管制的实际效果。在管制者能管锘卅么? 一电力部门实例和 证券市场的公共管制等文章中，他从实证角度作了分析，而得出的结论是政府管制 未育目敬到实际的效果。这一结论引起了他对政府管制原匿研究的兴趣。在经济管制论 一文中，施蒂格勒提出了这样个观点：管制通常是产业自己争取来的，管制的设计和 实施主要是为受管制产业的利益服务的。在他看来，国家( 国家机器和国家权力) 是一 个社会中每个产业潜在的资源和潜在的威胁，这就为产业利用国家提高其获利能力提供 了可自日生。在政府管制保护生产者( 产业) 年嗌自蝴下，产业( 通常是各个利益集团) 能操纵国家以实现它的目的；但是由于政府管甫! 阢灌免费获得，所以个产业不能获碍 完全的保护。佩尔兹曼进步完善了施蒂格勒的理论，提出了建立在“政槲伪私人 利谢棉市璐至营鳓，积陛受益的禾蝴蝠为锵螗啪蝴艮务提脚惟”选佯的主 张之上的、对政府管制的发生和性质有较强解释作用的假说。波斯纳( 尉d l a i d p 吲h ) 对上述问题的看法与施蒂格勒不同。他认为，要说明对经济事务( 及社会事务) 的管制， 只自铂诵种对立的理论$ 畦i 龟择：要么是管制力陋轿崆划艮务，要么是管制为公共利 益服务。“一旦利益集团操纵政治过程为私利服务的能力引起了全社会的关注，该社会 或许会建立套制度，以保证形成政策时能顾及真正的公共利益。”正是由于拖蒂格勒 的开拓陛研究，使学苦口厦折认识和看待政府管制的规范理论和实证理论，产生了许多 有刨见的理论成果。如史普r 在管审屿市场文中对女昨i 选择能够凶却鲥 管制目 标的政策措施、如伺诅科谨红咣资源的市场配置效率的管制制度，以及划定政府管甫情b 够对市场失灵产生改善资源配置效率的范围等三个问题的回答，就不单单是对以往观点 的总结，而且提出了与经济发展相联系的政府管制理论的新的研究方法和思路。 国内学者羽画痢管制问题的研究起步比较晚，主要是从以下两个方面展开的：是 介绍国外曲鲫守管f | ；蛙呛上的瞬锄屎。十几年来，许多著名经济学家，如旌蒂格勒、 斯蒂格利茨、科斯、布雷耶尔、波斯纳、史普博等等的有关政府管制的外文著作币匣论文 在国内翻译出版。就是个删明的例子。二是对我国| 寺j 础的市：眦改革提出关 于政府管韦啊澎啦港制的建议。比较重要的如王俊豪的英国政府管制体制改革研究 书，作眷包愀国政府管制改革的基础e 加上了自己的研究和思考，提出了针对我 国基i 删赫舒造【i ! 政霄管审蝌制改革的基本思路和政策建议。但是，总的说来，我国对政 府管制问题附辩雕彰措的、不成熟的，还没有形成比较完善的理论和体系框架，虽然 放松规韦0 与政府规制一论转型经济中的政府规制改革书在理论分析上做了些努 浙江大学硕士学位论文 现代市场经济中的政府管制问题研究围绕着 政府管制和放松管制的原因展开的分析干兀讨论 力，但主要还是集中在对我国经滴二体制改革的创新研究匕斌e 国的政府管制问题并没 有提供一个可供借鉴的理论框架。鉴于此，我们有必要在政府管制问题上结合国外的理 论成果做一些本土化研究。 1 3 本文研究的基本思路 本文对政府管制问题进行的研究，将从以下几个方面展开：第一，通过对基本概念 所作的分析，建立起关于政府管制的般性认t * 包括对政府管制的含义、作为其直 接依据的法律制度、以及实施管制的机构和行政程宁等有定的认识和了解。然后，在 此基础e 形成对政府管带研究的般生认识，主要包括研究的范围、研究的中心及其进 展，目前的课题等。最后，提出本文研究的方向和重点一即在经济条件发生变化的情 形下，政府管制也发生了显著的变化，这就需要我们说明变化的理由及发展的趋势。第 二、围绕着政府管制的规范理论，探讨政府管串蝣硝糊j 的合理范围和条件，以及对政 府管带蛀改善资源配置效率匕的作用所：应予以的正确评价，并i 且，同h 指出政府管制可 能的失灵以及被俘虏等，也是莸”蝴口以考虑的因素。第三、结合理论和实践的发展， 阐述了：通过重新认识政府管甫甩啸谫黼j 的关系，我们会发l 瞄政府管制的目的确定 为促进市场竞争的根据是越来越充分的。第四、通过对2 0 世纪7 0 年代以来的美国、日 本等国对其本国的政府管嘲暾策所作的调整及其发展方向的评介，阐述了：尽管各国在 放松管制的改革中者氍i 邑到了不f 司酸的问题，但是坚持政府管带屿市场机制的结合这一 方向并不会发生大的变化这般性结论。 4 浙江大学顶| 学位论文 现代市场经济中的政府管制问题研究围绕着 政府管制和放松管制的原因展开的分析和讨论 2 关于政府管制的一般性理论 2 1 理论的基点：市场经济与国家干预 我们知道，市场经济是以市场作为经济j 引亍的基本载体，咀市场机制作为社会资源 配置的主要手段的经济形态1 。从历史的角度看，市场经济在其发展的过程中，大致经 历了两个阶段，即自由市场经济和现代市场经济。在自由市场经济阶段，受亚当斯 密( a d 锄s m i t h ) 经济自由主义思想的影响，国家只充当了“守夜人”的角色，对经济 采取自由放任的态度，并不主张国家对经济实行任何形式的干预。 2 0 世纪3 0 年代“经济大危机”后诞生的自r l 恩斯主义，与亚当斯密的经济自由主 义思想形成了鲜明的对照，其主 脚计划及其他经济手段对经济实行干预，由此开创 了国家与市场相结合的现代市场经济。美国眉赴入现代市场经济阶段最早、也是最为典 型的国家。2 0 世纪3 0 年代美国历史上著名的罗斯福“新政”，被认为是现代市场经济 阶段开始的重要标志。此后，西方主要的发达国家也相继地步八现代市场经济阶段。 2 1 1 现代市场经济中的“国家干预” 现代市场经济，是以国家全面干预、调节经济为主要特征的。可以说，其是市场( 机 制) 和政府( 权力) 同时起作用的混合经济。在现代市场经济体系中，市场与计划、企 业与政【i 于、微测瞽制与是铡目拯瞅吾刊曲奎、交织在了起，彼_ 比l 劫琥为了经济体 系中不可或缺的组成部分。 按照传统理论，般认为，现代市场经济条件下的政府对经济实行的干预，是国家 对“市场失灵”所做出的必然反应。因为市场并非是万能的，市场也会“失灵”。当市 场失灵发生时，政府能够纠正市场失灵，并有助于提高经济效率。可以说，哪里有市场 失灵，哪里就有政府的潜在作用( 考虑到政府干预可能引起效率损失的现象) 。如果从 “广义的市场失灵”这角度来认识政府的作用的话，那么，政府对经济实施的干预， 则主要表现在以下n 玲方面：制定财政、税收和金融政策，其目的在于保i 呦的稳 定增长及收入的公平分配；制定提供公共品的政策，如公共事业投资、提供社会公共 1 市场经济，叉称为市场经济体鼬f 它是相对于计划经济体械商箱 黼 类挂会的经茸刚啪i 。市场经粼峋谦布场 机制配置资 纸窦皤笛饼瘁。市啪埔l 瞻通过耐酬懈和辨燃雠憝f 嘲济搠的竞孰调节嚏给、需抒哇 产要素的锄与配置附_ 弓渤承毙殴认为，e l 市场机制作为i 骨甫手段在完鸷鸹啼场条件_ 驰嫉现资灏嗳 的效率，即实现帕累撒率的资灞l ：置。 2 可一场失灵是惭韵聃1 制可碱按 们i 钮惫觥畦魑资源。市场失灵有狭义和一义之分。狭义的币场失灵是腧利馥净 下白颇睁嘏定的条僻栩谭瞒足而哥骂时昕l 了：瞒匿量酯掰匐的能力不足从而缺乏帮霹泊q 瓤，_ 舟5 壮鲁衡理论和福和肾窜硝 的分 析表明，在完全竞争市场条件下社盒运用既定的资滤嘻期麟僳托最慨然而，如果完全竞争的条掌垮醺啊t 蝴_ 那么市 场可能山懒。广义的市默灵除挟义的市嘻自失灵外，还包括市呖啡她晤璃挠贼申所唧猢蟾蝴被动以及按市 场分配匾贝师导致的收 分配不公平晦既象。 5 浙江人学硕士学位论文 现代市场经济中的政府管制问题研究围绕着 政府管制和放松管制的原因展开的分析和讨论 服9 及社会福利等方面的政策；依照“竞争法”的要求，制定撅垄断法以及民商 法中规范企蟛亍为的政策；针对具有自然垄断性质的公用事业等，制定该相应领域的 进入、退出、价格等方面的政策：制定以纠正外部不经济为目的的政策；基于现实 存在的信息不对称现缘采取的相应政策；制定产业鼓励政策( 新生产业政策，不景气 产业的结构调整政策，中小企业政策等) 和科学技术振兴政策等等4 。 在这里，政槲惋的匕述经济政策目标较好地反映了典生质，例如，上述政策中 的第项，主要实现的是经济稳定和发展的宏观经济目标，j l 殳菊之为“政府对经济的 宏观调控”；第至项政策涉及到手嵋法律制度对微观经济关系的制约，较全面地反 映了政府与市场、市场主体之间的关系，实际上，是与狭义市场失灵相关的微观经济政 策；而第项政策，虽介于宏观经济政策和微观经济政策之间，但仍以实现宏观经济目 标为主。可见，政府对宏骢经济的调控和列微观经济的调节，是其在现代市场经济条件 下的两项重要职能。 其中，宏观调控作为国家调节经济的种方式，主要是指政府在宏观经济目标的指 引下，立足于社会经济的总体和全局，综合运用各种经济调节手段引导和促进社会经济 活动，并以此来实现社会经济在总量e 和结构匕的平衡与合理、协调与持续发展。现代 市场鲤蛴中的宏观胡h 空，是由国家计戈l 卜_ 蝮济政策_ 调节手段组成的系统工程1 ， 其调控手段的运用，对市场主体行为的影响是间接的，目的是为了使个体的行为按照国 家希望的方向和途径运行。而国家对微观经济的调节，则是指政府针对特定的市场结构 和市场主体行为做出的直接的、个别的 牙l f n 其直接依据是国家立法机关、司法机关和 行政机关等的活动，其目的是为了使市场移堞虹勤醉菝姓e 运转，确保经济的微观运行环 境是 _ 序的、合理的。就匕述二者的关系而言，虽然茁觋代棚济中，政府的宏观调 控和戡蚴调节斩起的作用是完全不同的，其调节手段也有着显著的区别，但是，由 于市场失灵是产生政府干预经济需要的主要原因，所以为纠正市场失灵而采取的各种手 段对经济体系本身而言也就自成为了个系统。其中，宏观经济调控是种更高层次的 调节，微观经济调节则是其最为有力的补充，它们对l 见代市场经济体系而言是相辅相成 。按嵌曙日本学者桂濞嗑搓睁t 著作翻巍强规涮经济学中的观点。植草益荔括瞒裔矩融座弼咩爝援虹铀鼬目蹦毛第( 1 j 哑 狳t 吊嘲e 懒蹴，女甄 蜥妫麴埋蛳b 噤，触蜊沩直| 懿r 啊甑第翻琳为判| 臧 策、利封政策，萁他还有如劳动政策等等。国内学者如采取陈富良等在著作中对其作了分析。具体参见鼎啭( 中国 蝴囊嗣韩临崆，l 啪年) 及陈富鼠( 饼蚴规敏哼吲抛2 l 年) 。 参贼袭皴，螳懿法学尊1 9 9 8 年u 月第版，第4 页。按；翱嘶i 的观点，国象岫觏定了经济发席啪目标拜怪羝 经撒精嘲毗计划雕酗赠势要转分解了落实计划的备】对斟神l 酶翎牲辚嘲崭吗僚工日是尉蜊朔强黼 口评段。宏观测空手良主烈封豁捧、利率、祀鞘鹎蛴划秆啦i 政、勘收、白驻、信贷、饰恪、工资舫面口瞰策 工目及其运用。 6 浙江大学坝士学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究围绕若 政府管制和放松管制的原冈展开的分析和讨论 的统一体。 通过e 述的考察分析，我f f 丁石丁以清楚地看出：国家在自由市场经济和现代市场经济 条件下之所以采用不同的经济调控手段，是因为其对不同的经济咒罐对由争蕾不同的基本 态度。其中，在自由市场经济条件下，国家坚持的是自由放任的原则，要求政府做的事 最少；而 代市场经济中，国家则坚持的是“全面干预”和“适度干预”的原皿0 ，并且 随着经济关系复杂程度的不断增强，政府的作用范围越来越广，程度也越来越深。但是， 不容否认的是，政府对经济的干预荆隰以否定和取代市场为前提：政府为纠正市场失 灵而采取的宏观经济调控和微观经济调节，都只能看作是对市场机制的必要补充。因此， 在瑷代市场经济条件下，忽视政府列经济的调节作用是不可取的，同样忽视市场机制配 置资源的作用也是不可取的。 2 1 2 现代市场经济中的政府管制 在当今的世界里，叶麟的事实，就是西力发达国家己普遍删 实行了市场经济体 制。而且，为了保脾嗣_ 场机制能够在最大的限度范围内发捐暂仁用，这些国家又都普遍地 建立起了比较完善的微观经济调节系统。在j 塞卟系统里，最为基础的调节，则来自于私 法领域如民法，尤其是指民抖财产法、契约法、侵权行为法等等的调节，其调节 手段也完全是私法化的- 主要是为了公平地处理平等主体之间的权矛蚁务关系，并确 定了相应的法律责任。私法的调节确立了市野粼般眭规则，市场主体尉匝过自觉 维护这些规则，来实现正常的经济秩序的，黎法的调节实际上反映了市场棚制庠身对法 律的客观需求。 正如前面所述，现代市场经济中的政府干预，不只是作用于宏观经济盼运行活动， 在微观经济领域里，当市场栅带虾能发挥其应有的作用时，事实匕也是需要政府的干预 的。其代表眭手段，就是实施反垄蝴法和政府管制。对于反垄断法，现在的般性观点， 是将其视为经济法的重要细戎部分，并且认为珊代市场经济中私法调整的研诟肾生经 济法立法需求的基本原因。由于反垄断法咀保护“社会公斯嗌”为立法宗旨，以维护 市场里“公正且自由”的竞争秩序，排除市场棚制运行中的障碍为立法目的，并目主要 是为了解决市场里出现的垄断、限制竞争行为和不公正的交易方法等问题，因而与般 的保护“私权”的法律相比，其有着明显的区别。也正因为反垄断法的实施，可以排除 市场机甫蝠行中的障碍，恢复遭到破坏的市场竞争秩序，满足市场棚席断的环境要求， 所以在现代市场经济国家中，都非常重视反垄断法的立法和适用。就反垄断法的实施而 浙江大学碰11 。学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究蹦绕着 政府管制和放松管制的原因展开的分析和讨论 吉，已经建立起反垄断法律制度的各国均普遍地采取了种公法和私法相混合5 的实施 模式，即授予专门的行政机关享有调查、取证并可以对私 、企业提起诉讼的权力。但是， 由于反垄断案件的裁默最终们依赖于司法机关的判断，因而反垄断法最终还是以司范苈 式执行的。 与反垄断法的实施样，政府管制也是为了弥补市场柳靠蜒珩中的不足而产生的调 节微观经济运行的手段。但是，6 l 政q 粼蛔谢汰多是反垄断法不介 的领域这角度 来看，政府管制应该是与反垄断法的实施相互协调的政策性行政手段，这也说明在某些 特殊情况下，政府管制的效果要好于实施反垄断法的效果6 。 弼e 地，仅从夕h 在的表现形式来看，通过行礅机关( 政府) 的活动直接控制企业的 行为和决策，使得政府管制与行政机关的管理行为紧密地结合在了_ 起，但是，如果从 政府管制的目的是为了“努力制止不充分重视社会利益的私人决策”这一点来看， 那么，其与反垄断法的实施样，都在于维护“社会公共利益”，因而授予行政机关管 制经济的立法在性质e 就直i 亥属于经济法的 黼7 。进一步说，专门的政府管制机构的 建立和立法的特别授权，已德政府管制与行政机关的日常管理活动在行为的性质、内容 和目标匕发生了根本的差别，使其具有了超出般行政管理范围的特殊作用和意义。另 方面，政府管甫奶绷的完全是公法化的实施i 方式，并且，由于政府管制机构的成员 具备了反垄断执行机关和般司法机关的成员所椭的专业知识，所以其在币| 佣自身 的资源优势对申诉展开调查，并最终采取相应管制措施的整个管制过程中，不但可以降 低行政成本( 包括等待司法判决的时间) ，而目还有可能带来更有效的资源配置。因此 可以说，政府管制与实施反垄断法相比较，其最基本的特征就在于政霄对企恸的直 接地行政干预，而目也可以说政府管制的正当理由也无不与这种直接干预手段的效果相 联系。但是，在这点匕不客忽视的个闯题是，行政处罚作为政府管银规拘的面目l ；苯 职权，与司法机占钶以采用的多种伟蜻晌狲比较，其力废提夕f 够的，而如果管韦9 叽关 想加大处罚的力度，就必须借助于司法方式，并目管制机制始终处于司法帆关的监督之 下，这些都说明，在可锱篷择的执行方式已由民主国家的政治体制所决定，行政方式 6 参见壁措博，管翻陶市场第3 2 3 4 页。文中指出，管科抒鹇喇司雁匙彰播翱桶l 般规目蚜噼轺郎匣制自勺：拼基 个重要的问题即规目i 堤否应崮商史翻靠朔甜剃僻剖珐抽行，刑法大部分是公法执行的台同、民事及利产等f 司题通 过捌去j 忙批行，行政管翻h 舴用也许岛拗耵哈法悯正蝴摒噼献反蛰斩法吼叶嚼卜种公法椰因封跆执行的 有趣形式。此外就公法射带邮目封蚶亍白勺j 聋甥g 咯蠡兰嘲酾确楚斯纳n 虮d e 8 p o 印盯1 9 7 5 ) 以及波林隧( p 0 1 i n s 时， 1 9 8 0 ) 部认为公法执行的成本更低。兰德斯和波斯纳麓现，当查实违法的可能性小于时，公法执行更具优势。 6 有些学眷认为，应该把这种效果| 日功于政府管制“公法执行的正的净利润”。参见史普障管制与市场j 第船页。 植草益教授也比较基诬这方面鲫研究。参见瑞蝌磷昧螺济学第2 0 页注释 8 浙江大学俩士学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究尉绕着 政府管制干n 放橙管制的原因展开的分析和讨论 和司法方式本身是互相补充的8 。 事实上，通过匕述考察和分析，我们不难发现：反垄断法无论是在理论e 还是实践 中，都是种司法机关“有选择的”执i 亍，而l 学者们对政府管制的研究来看，政府管 制则是“相机”行事的，这样的差别，造成了反垄岢砝 暖哳 管制并存和互补的关系： 它们是基于同经济原因，即“( 狭义的) 市场失灵”产生并作用于同经济关系中的 两种不同的调节经济的手段，但是，由于政府管制有“先发制人”的作用效果，能够适 应日益多变和复杂的经济睛况，而被广泛采用；而反垄断法是维护市场竞争秩序的基本 大法，它适用于更为严格的受保护的领域，在j 茧卜锈域里，仅有彳j 珈关的活动是不严 肃的，很有可能造成权力的滥用，因而需要更严格的司法审查。当然，从另个角度来 看，尤其在政府管制被取消或部分暇消的睛形下，反垄断法的执行就成为种必要的手 段，在这种睛况下，它们就不再是互相 斥的关系了，而变成了种互相补充的关系。 由此可见，反垄断法的实施与政府管制有着密切的联系有些学者甚至将反垄断 法的实施作为了政府管制的种特殊形式。但是，正如前面所阐述的，二者还是有明 显的区别的。其更深层的意义在于，在不同的国家，由于对抽行反垄断法和对政榭0 的重视程度的不同，表现为不同的类型。例如，美国作为典型的市场经济国家，其对市 场的依赖程度要高于其他的国家，所以从维护市场经济秩序的角度出发，其非常重视反 垄睁秸构实施；而像日本等国，则行政手防蝴的鼢1 旬 主往要大于市目摊! 庳身所发 挥的作用，因而，其对政府管制的依赖程度相对就比较大。那么，究竟应如伺来理解和 把握“政府管制”昵? 下面费们将对“政府管制”理论作较为全面的考察。 2 2 对“政府管制”的基本认识 2 2 1 关于“政府管制”的界定 关于什么是“政府管制”，学术界目前尚没有个“统一”的定说。但是，在我国 学术界有较大影响的几种学说观点，却基本匕都是源自日本学者植草益所做的比较规范 的界定。 根据植草益先生的理解，所谓政府管制，主要是撸出套笛虢哪哿成照定的规恻 企业的活动进行限制的行为”。在他看来，政府管串i 何分为广义的和狭义的两种。其中， 我认为，j 遂鲇论非常重要。因为，它张使b i 硎经酾去白蜘琏豌国有了更踩屠黼只丽凡它匝茁科昴也$ 黾醒 着费慨在搽时如何峁 h 秘删的刁_ 足# 稠时，雪错钮啉噔制与匾垄实施结合起来加以研礼 参见。翱厍肿国的政府管书雌。 ”参见镄嘶蜥蟠济学第2 页。微观规树经济学( 原书名为“公的鼢嶝赫学”) 是日本学者植草益扫政府管鼬研 究领域里的主要著作。该著作自1 9 9 2 年升缀到我国以来，对我国政r 干管铜陋嘲的研究产生了重要的推动。 植草益救蝴褓豁扮为广义蜘攻时管 b 蝈瞅望怖鲫稽制。广业怖朔谗辩蛔括割粼脚唰妾戳啦捷望舳 9 浙江大学砸j 学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究围绕着 政府管制和放松管制的原因展开的分析和讨论 广义的政府管制包括直接管锘蛞口间接管制，而狭义的政府管制则仅指直接管制。 植草益教授认为，广义的政府管制，主要是围绕政府的反垄断政策和直接管韦蟛啦耗 进行的“。其所依据的“一定的规则”，则是指那些特定的法律制度。因此，从利用法律 制度对盂划k 的活动进行限制这角度出发，我们又可以将政府管制分为直接管制和间接 管制。其中，直接管制，是指社会公期拘对经济主体决策的直接干预， 萄匝过对市场 进入斥啪懈的批准、认可及命令等方式直接影响企业决策的行为。在这里，社会公共 机构主要是指政府( 针对_ 投企d k ) 和立法机关( 针对公企业) “，不包括司法机关。所 以，作为直接管制依据的法南u 麦，几乎自陧以特定产业为对象制定的”。而间接管制 所依据的法律制度，则主要是反垄断法，其中还包括民商法中以制约不公平竞争为目的 的相关规定”。相对而言，司法机关的介入，则仅限于制约那些阻碍了市场机制正常发 挥的行为，因而其对经济主体决策的影响也是间接的。 在这里，植草益教授对政府管制所展开的研究，是以狭义的政府管制即直接管 制为列缘的。而这其中，又包括了政府对般企i k 的管银| 和立法机关对公企业的管制。 在实际的研究过程中，植草益教授参照美国学者的研究成果，将直接管制又递i 鼬区 分为经济性管制和社会性管制。其中，经济性管制以存在自然垄断和不对称售息的部门 为对象；社会性管制则针对的是经济活动中发生的外部性( 特别是“外部不经济”) ，以 及提哄公共生物品、准砖划蝴自q 活动。由此，经济日蟹制、社刽螂黼吸对公企业 的管制构成了植草益教授“政府管卷蚜究”的三个重要组成部分。 由此我们可以看出，植草益教授对j 勖i 手管制的研究，是以“市场失灵”( 在这里， 政秆鹫 缸| 仅指直接街乩直接酬叉包括经济性管锟獬鹾汨蟹制而瑞唧确喘嵫勤芍勘是以经济性舒鼢电【 进行 分忻的。 我国学者在给4 政r 稽制”下定义时，受日本学氰尤崩勖箨益饼瓯船琵圣济学的黟肩比轺汰a 如窬晖曾给 瑚艚 5 | 广f 了竹七睾好田俗的定望：管制，是指政府的许封 弼蹦呐，以治理市翰是灵为已任- 蹦虫f 彰辱f 隧以大置 艟i | i i 击陬法规、规荜、命奇：砖铀灯甘手段列镦观| 鳓注体( 主要是盘业) 婀鸦毪蝇公正的l j = 皖屯射沩趟蜥鼓 自扮目哦干预( 参儿素嘈异l 哪年，政秆每越此从毫嘣酌驷粥蚵噌制) 。也有瞬学凄姒为，政日删是拍政府部 门( 有时也趣括叫卿砒会公共叫胡嘲织) 依蔚静铀撤掉 刍强拼可和认可等手段，对盎出曲删撕和竞争、进 和退出、价格、且融拍锕受置和质氩擞、财努盒- l 胄啐秽耸舌动及步捕睫绗为摊曲町副妾影啐弛q 亍为( 参见e 躬富良，2 0 0 1 年，方婉掘制与强化规弗o 第6 页，瑚d 晰为与政府规制第5 页) 。 为保撇的前商圭贯性既方便阅读又不要护生歧恿本文除涉撼酣仁名之外均睦j 砸娇f 管甫惦定义。 “细向稚蠡或帝努欧俸盼为窟诺鹜秘障( 主要是榴搦瞌嗣脚毫) 和葡皤醢耩蠛。反妻酾麴耀嚏接畜豉策 是比较典型的微观经济政策而聋产业政策、乖i 拄政策、劳封蹲舅崮衅肯有多科政策目标。同上第2 0 页、第2 6 5 页 。蜘赫1 关对公盘i k 自嘈制主要黾占憎理和l 腊其菀祥冯! j 重用的触出毖以j 璐鞠l 决算、财务( 特另吐鼬酲蒲拈、 股票和公司债券的蒯亍、利润分配等) 、干部任兔等f 乍为管制对象( 同上，第2 9 页) 。 。猢2 9 页。植草益教授认为，这样的法率尉旨e 堵卟弓粼l 删i ! 为耐聋的 去律( 称为d 科也法) ，与其有关的政、 部令、规章，以特定的公企业为对象制定的企业法，以及地方公共团体的条例和规章等。 ”反蝴反不正翔硝啪i 击 鞴性，对竞剿曲可市场扪嗣 黾痢啪。眨封僦目的- 是为了维肺场。公正且自 由”的竞争秩序而反不正当竞争法m 黾以静酗市场中遣黼藏鞴片抻】公平竞争的行为为目的的。反蛰新法在性质上属 于经济法，而反不正当竞争法在许多国家鼯文为是民蓦特另噬b 参见中国媳酸背葺雉崎嚏敦余晖，1 9 9 8 年e i o 浙江大学顸j 二学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究尉绕着 政府管制和放橙管制的原因展开的分析和讨论 主要分析了自然垄断、不对称信息、外部性经济影响及公共性物品等内容) 作为逻辑起 点，并从x 拯e 律制度的客观需求入手，将政府管b 怄分为广义的和狭义的、直接的和间 接的，其实际上是考察了政府管制作用的内外法律环境。其中，在直接管制的领域里， 作为基本法或一股觇则的是对管翱柳枸有特别授权作用的管制法，除此之外就是管韦蚜儿 构自己制定和实施的法规。这些法律常崾构成了对企业经营活动的限制。在直接管常4 领 域之外，起支配作用的是市场交易的般规则，以及对形成和维护竞争秩序起基础性作 用的反垄断法。但是，就匕述法律制度在一国法律体系中的地位和作用而言，作为直接 管常4 依据蜘生律卷m 良，并非是对市场经济起基i 龇胡节作用的法律常n 发，而是作为市场 交易的般规则和反垄断法的必要补充，甚至只是对反垄断法起补充性作用的法律制度。 嘉球殊眭在于，在直接管带蛔瑚狸只适用递蝣制度，而排除反蛰翱筹雾唰渊0 度的适用。 关于这一点，需要补充说明的是，虽然在不断强化法律权限的机制作用下，政府管 审l i j 怫狯不断地制定出大量的法规，但是，这当封驮多是为适剜扔陋济条件而制定 的，而且这些法规还受塑涞自立法机关、上级行政机关的审查和司法机关、社会舆论等 的监督，毒蝴的稳剧生教差。在这种睛形下，反垄断群翱靴盼端崾琦戚为了这一 领域法南着j 忮的补充。尤其是，当经济条件发生变化，导致直接管甫螂凇勤啜时，那 么也必然会带来反垄断法或其他法律制度在管制变化领域里鲫重用问题。因此，虽然植 草益教授将自己对政府管制的研究划定在宜密管制领域之内，但其还是比皎注重将二者 结合起来加必研究。而国外许多赞成将执行反垄断法作为政府管制的种特殊形式的学 者，在研究中也必然会涉及这一问题。 2 2 2 经济管制与社会性管制 在美国，学眷卜期将政府暂趁政策区分为经济的和社会的两种形式5 t 其中，经 济的管制( 又称为经劳潜制) ，是针对尚黜的管制。公用事业( 电力、管嘈运输) 、 通讯、交通运输( 公路货运、铁路、航空) 、金融( 银行、保险、证券) 等蝴于传 统的经济管带惭喊，而管制愀主要唇耐价恪、进 和眼剐灵量等自勺j 空制。社刽生管 制，主要点婪钞f ：境、健柳安全管桃它不是燃定产业。而是黔肼 _ 产业内自争压 u 参黜椤l - 蚓融御罗杰g 诺尔，匏0 世纪8 0 年f 增羽线褐藻第3 舶页o “绱* 的”管址蝴确定 债格。笔j = 生入耐列撒劂牺髓辑：“社会的”管翱赫i 瞄锶中产蚓螨染，规越铲帮工 锚瓣的期昧峻 垒i 祧，陆售者避扩翻测也传蜗壁黼搠撬移钙异臆息蝴拥，建鲫胡龌前勺 刍钆逛弦费者 免嚣始者的黻诈、蜘9 喊种摧# 伪的瞄。所 敲型破糍 骸| i 瞄鲥 酣湍、成权产品质基经昔刳 劓 经 济资源的分配。 1 1 浙江大学碗 一学位论文现代市场经济中的政府管制问题研究围绕着 政府管制和放松管制的原因展开的分析和讨论 何个企业都必须遵守国家有关污染控制、产品质量、工作场所健康和安全的标准及对 消费者保护( 主要是产品信息的获取及产品安全性) 的法律规定。 在美国，所谓“经济管制”的历史，大体可分为3 个时期。其中，第一个时期，从 1 9 世纪7 0 、8 0 年代管制铁路的法律制定开始，到第一次世界大战前；这一时期美国政 府对经济实施的干预是反垄断政策为主，但是在铁路、电力、煤气、电话等领域的管制 也已经出现”。第二个时期，是2 0 世纪3 0 年代至第二次世界大战之靓这个时期，以 美国三十年代经济了豌期为背景，相继建立了对银行、证券、广播、交通、通讯、保险 等的政府管制。第三个时期，是2 0 世纪5 0 年代以后，主要是将政日寻管制的范围扩大到 了能源领域，如j 耐秀搬汽和石油价格的管制。此后，虽鼎黼比较明显地强化政府管制 的立法出现，但是可以说，直到2 0 世纪7 0 年代的中后期，美国在e 述领域里一直是实 行严格的经济管制的。2 0 世纪7 0 年代颁布的系列法规，主要涵盖工作场所的安全和 健康、水贡、生产安垒、油价、消费萄品的受垒、雇员退粥走金的管睡瞎等，明显地 反映了与以往不同的立法倾向，在这一时期，被称为美国政府管制的“新浪潮”的社会 性管制，逐渐地成为了美国政府管制政策的重凸所在。 应当说，美国的政府管制实践是局：贿典型意炭的。其所取得的经验和教训，无疑 为其政府管制理论的研究提供了非常丰富