（政治经济学专业论文）美国技术创新政策研究.pdf

内容摘要 在国际竞争空前激烈，科学技术知识的跨国流动日益便捷频繁的 今天仅仅依带市场力量来自发地推进科学技术成果的商她化已经1 i 够了，采取必要的技术创新政策以促进科学技术成果从潜在生产力向 现实生产力转化已经成为现代经济增长的必然要求。 所谓技术创新政策，就是一国政府为了影响或者改变技术创新的 速度、方向鞠1 规模而采取的一系列公共政策的总称，其核心是政府激 励l n j 题也即政府采用何种措施促进技术创新的产生及其扩散的m 题。技术创新是一个非常复杂的过程，在这个过程中存在着技术方面 的不确定。雕、市场方面的不确定性、技术创新收益分配的不确定性和 i l i 0 度环境方面的不确定性。技术创新政策的根本目标就是减少或者消 除技术刨新过程中的不确定性，缩短发明技术创新时滞，从而加 快科学技术成果从潜在生产力向现实生产力的转化。 美国：j 战以后通过技术创新政策的设计和实施，广泛地推动了其 经济的创新和发展，从理论和实践上深入地分析和研究其成功的经 验，对我国技术创新的研究和发展有重要的理论和实践意义。为此， 本文拟从西方技术创新政策的理论分析入手，结合美国技术创新政策 的演变以及经济发展过程，探索了美国技术创新政策的内容和特点； 进i f i 结合美国经验对我国技术创新问题进行了补充研究；并结合我国 具体国情，对我国技术0 ；1 j 新活动提出了一些政策性建议。 恨据学术界在技术创新研究中所使用的理沦假定的区别，西方国 家的技术创新政策研究可以分为三个流派，即技术创新政策研究的新 古典学派、新熊彼特学派和国家创新体系学派。新古典学派关于技术 创新政策问题的研究是建立在市场失败的基础之上的，认为政府干预 技术创新的合理性主要是因为在技术创新过程中存在着“市场失败”， 即在市场机制充分发挥作用的情况下用于技术创新的经济资源不可能 得到有效配置的一系列状况，包括公共商品、创新收益的非独占性、 外部性以及规模与风险等四种情况，其共同特征就是经济活动对于社 会整体的边际价值和对于私人部门的边际价值不相等导致的自由市场 在资源配置上的非优。在这种情况下，政府干预将极大地促进技术活 动的进程。在技术创新政策研究上，新熊彼特学派主要是将技术创新 视为一个相互作用的复杂过程，并在分析这样一个过程的基础上先后 提出了许多著名的技术创新模型。本文主要介绍了技术创新的相互作 用模型和周期模型。就单一创新而言，技术创新的相互作用模型比较 符合实际情况；就整个经济发展而言，周期模型比较符合实际情况。 技术创新政策研究的国家创新体系学派兴起于8 0 年代末期和9 ( ) 年代 初期，其共同特征是将技术创新活动视为一个复杂的国家系统，强调 从社会经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异，强调从更为 j “阔的社会文化背景来研究不同企业的技术创新的行为差异。在方法 上，它们更多地借用新制度经济学的某些理论与研究方法。纳尔逊 ( n e l s o n ) 和弗里曼( f r e e m a n ) 是最早提出并使用国家创新体系这一 概念的学者，伦德瓦尔( i 。u n d v a l l ) 、波特( p o r t e r ) 等学者在这个领 域的研究也非常活跃。近年来，甚至经济合作与发展组织的专家学者 也参与到国家创新体系研究的热潮中来。但是，迄今为止技术创新政 策研究的国家创新体系学派并没有一个完整的理论和共同的学术研究 方法。在技术创新理论与政策研究这个问题上，这三个流派都有其可 取之处。严格的技术创新政策研究应该是建立在市场失败、技术创新 是一个复杂过程以及国家创新体系的国别差异等方面的理论假设的基 础之上。单纯依赖某一种理论并不足以使我们对技术创新理论与政策 问题有一个更为深刻的理解。 美国是世界上技术创新实力最强的国家，国家创薪系统比较完 善。从美国技术创新政策实践的情况来看，技术创新政策是方方面面 的，并且随着经济发展而不断地变化发展的。结合中国具体国情，对 中国有借鉴意义的技术创新政策主要有四种，即财政刺激政策、公共 采购政策、中小企业政策和风险投资政策。从克服技术创新过程的不 确定性以及确立公平合理的风险分担机制这一角度来看，上述四种技 术创新政策是有效的典型技术创新政策。美国的财政刺激政策主要是 通过确立研究开发的风险分担机制以鼓励研究机构或个人从事研究开 2 发的活动，增加科学技术知识的供应量和替代选择技术的供给，以减 少技术方面的不确定性。公共采赡政策主要是通过创造和扩大政府市 场以减少技术创新过程中市场方面的不确定性。美国政府的公共采购 政策实际上是通过政府的市场行为来有意识地引导和促进企业技术创 新活动的速度、规模和方向。美国的半导体、集成电路、计算机辅助 设计和计算机工业，早期的发展主要是国防和宇航的采购起着关键作 用。美国政府的风险投资政策是承认技术创新存在着多方面不确定性 的前提下，通过鼓励某种特定资本形式的发展来促进私人部门参与技 术创新过程并分担风险。风险资本的主要功能就是与创新企业分担技 术刨新过程中存在的各胂潜在风险，从而全面降低了技术创新过程中 的不确定性。风险资本作为一种社会化资本，它的出现本身就是适应 了技术创新风险社会化的需要丽产生的，是市场经济条件下自发产生 的一种有关技术创新风险分担的制度安排。中小企业政策则主要是通 过鼓励中小企业发展起来在大企业与中小企业之间建立起一种分担技 术创新过程中的不确定性的良性机制。风险投资政策和中小企业政策 在技术创新过程中的作用是综合性的。实际上，这两者技术创新过程 中的作用主要是通过提供基于市场经济的风险分担机制来减少或者消 除技术创新过程中的不确定性。公共采购政策、风险投资政策与中小 企业政策这三种技术创新政策是最能代表美国特色的技术创新政策， 它们的共同特征就是承认市场机制的基础作用，并试图通过这种市场 机制的作用来实现政府促进创新的宏观政策目标。 当前，我国正处于经济体制和经济发展模式双重转轨关键时刻， 加速我国市场经济与国际接轨，是国民经济的战略问题。我国发展需 要借鉴国外先进经验，并立足于我国实践，探索技术创新与经济发展 的关系。美国在技术创新上的若干主要政策措施如公共采购、中小企 业、风险投资等政策，对我国技术创新的设计和实施有所启迪并有借 鉴价值。笔者认为，对于促进中国的技术创新而言，根据中国的具体 国情，除了对于研究开发的财政刺激以及政府技术创新的协调等两个 基本的技术创新政策工具以外，最为有效的当属公共采购政策、中小 企业政策和风险投资政策，因为它们提供了可以有效地分担技术创新 3 风险的机制，从而最大限度地消除或者是减少了技术创新过程中的诸 种不确定性，而这种风险分担机制的缺乏恰恰是目前中国企业在技术 创新过程中所面临的最严重的问题。我国研究与开发( r & d ) 经费投 入强度太低，财政刺激措施对技术创新的促进作用还不是很强。风险 投资机制是支持企业创业与创新的重要途径，它以灵活的投资方式促 进技术创新和新产业的发展，目前中国在技术创新过程中缺乏一种有 效的技术创新风险分担机制，而分担风险恰恰就是风险投资的核心使 命。中小企业是最活跃的创新群体，它比大企业有更强的平均创新能 力，在国家创新系统中具有重要作用，为促使其健康发展，需要给于 特殊的政策支持。政府采购作为种政策工具，对技术创新的推动作 用还很弱。在这方面，应予以更多的关注。 我们正在进入一个新的时代，这就是知识经济时代，这个时代的 本质特征就是科学技术在经济增长越来越起着核心的作用，技术创新 作为加快科学技术成果从潜在生产力向现实生产力转化的有效手段正 在受到越来越多的人们的重视，技术创新政策也越来越成为宏观经济 政策的一个核心内容。能否制定并实施有效的技术创新政策已经成为 决定一国经济增长实绩的一个决定性因素。知识固然重要，但是，将 知识转化为具有应用价值的商品和服务的技术创新更为重要。在这个 过程中政府应该而且确实可以通过制定并实施有效的技术创新政策 来发挥非常重要的作用。 技术创新是当今世界的大趋势，它必将对我国经济增长产生越来 越深刻的影响。我们应该借鉴美国等技术创新实力雄厚国家的成功经 验，制定适合中国国情的技术创新政策以促进我国技术创新实力的快 速提高。 a b s t r a c t n o w a d a y s ， a st h ei n t e m a t i o n a l c o m p e t i t i o n b e c o m e s u n p r e c e d e n t e ds h a r p ，a n dt h ek n o w l e d g eo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y f r e q u e n t l yt r a n s f e r sm u l t i n a t i o n a l l y ，i t i sn o ts u f f i c i e n tt or e l yo n m a r k e tp o w e ra l o n ei nc o m m e r c i a l i z i n ga c h i e v e m e n t si n s c i e n t i f i c r e s e a r c h i no r d e rt oa c c e l e r a t et h et r a n s f o r m a t i o no fa c h i e v e m e n t si n s c i e n t i f i cr e s e a r c hf r o mp o t e n t i a lp r o d u c t i v e f o r c e st or e a l i s t i c p r o d u c t i v e f o r c e s w es h o u l dt a k et h ep o l i c y o ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o n 1 、ot e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c yb yd e f i n i t i o n ，f o rt h es a k eo fa s e r i e so fp u b l i cp o l i c i e sa d o p t e dt oi n f l u e n c eo rc h a n g et h es p e e d 、 o r i e n t a t i o na n ds c a l eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c i e s i t sp r i n c i p a l o b je c t i v ei st o a c c e l e r a t ea c h i e v e m e n t si ns c i e n t i f i c r e s e a r c ho f t r a n s f o r m a t i o nt or e a l i s t i cp r o d u c t i v ef o r c e sf r o mp o t e n t i a lp r o d u c t i v e f o r c e st ot r a v e r s ec u r t a i lt i m el a gf r o mi n v e n t i o nt oc o m m e r c i a l i z a t i o n t e c h n 0 1 0 9 yi n n o v a t i o np o l i c i e sa r ep u b l i c i nw h i c hr e g a r d sa i m i n gt o a c h i e v e m e n t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c hd i v e r tt ot a n g i b l ep r o d u c t sf r o m p r o d u c ed e p a r t m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya st h eo b j e c to fa c t i o n i td e a l sw i t ht h er e l a t i o n b e t w e e nt h ed e p a r w n e n to fs c i e n c e t e c h n o l o g ya n dt h e i n d u s t r i a ld e p a r l m e n t a n dt h ek e y i st h e g o v e ：m m e n t i n c e n t i v ep r o b l e m f r o mg o v e r n m e n t ：t h a ti s ，t h e g o v e ! r r t m e n ta c c e l e r a t et h es p r e a do ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb ya d o p t i n g 9 。m em e a s u r e s t e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni sac o m p l i c a t e dp r o c e s s t h e r ee x i s t su n c e r t a i n t i e si nt e r m so fm a r k e t 、i nt e c h n o l o g y 、i n t e c h n o l o g y i n n o v a t i o np r o f i td i s t r i b u t i o n 、i ns y s t e m t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a r d i n a lo b j e c t i v ei st h a tr e d u c eo re l i m i n a t eu n c e r t a i n t i e s 5 i nt h ec o u r s eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，c u r t a i li n v e n t i o n t e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt i m el a g ，t h e r e b ya c c e l e r a t ea c h i e v e m e n t si ns c i e n t i f i c r e s e a r c ht r a n s f o r r nr e a l i s t i cp r o d u c t i v ef o r c e sf r o mp o t e n t i a lp r o d u c t i v e f o r c e s a c c o r d i n gt ot h et h e o r e t i c a la s s u m p t i o ni nt h er e s e a r c ho f t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c i e si nw e s t e r n c o u n t r i e sc a nb ed i v i d e di n t ot h r e es c h o o l s ：n a m e l y ，n e w - c 1 a s s i c a l s c h 0 0 1 、n e w - s c h u m p e t e rs c h o o la n dn a t i o n i n n o v a t i o n s y s t e m s c h 0 0 1 1 h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c yo fn e w - c l a s s i c a ls c h o o li s b a s e do nt h em a r k e tf a i l u r et h e o r y t h e yb e l i e v et h a tt h er a t i o n a l i t y o fg o v e r n m e n t si n t e r v e n i n gi nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n 1 i e si nt h e “m a r k e tf a i l u r e ”i nt h ep r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；t h a ti s ， w h e nt h em a r k e tm e c h a n i s mc a nn o tw o r ks u f f i c i e n t l y ，t h ee c o n o m i c r e s o u r c e su s e di nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o nc a nn o tb ed e p l o y e d e f f e c t i v e l y ，s u c ha s ：p u b l i cg o o d ，n o n m o n o p o l i z a t i o no fi n n o v a t i o n r e t u r n s 。e x t e r n a l i t ya n ds c a l e r i s kp r o b l e m s ，t h ec o m m o nf e a t u r eo f w h i c hi st h a tt h er e s o u r c e sd e p l o y e db yf l e em a r k e tm e c h a n i s mi s w o r s e n e db yt h eu n e q u a l i t yb e t w e e nt h em a r g i n a lv a l u eo f s o c i e t ya sa w h o l ea n dt h em a r g i n a lv a l u eo fp r i v a t es e c t o r s i nt h i sc a s e ， g o v e r n m e n tc a nh e l pa c c e l e r a t et h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o c e s s ，i n t h ep o l i c yr e s e a r c ho ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，n e w - s c h u m p e t e rs c h o o l r e g a r d st h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na sac o m p l e xp r o c e s s ，o nt h eb a s i s o ft h ea n a l y s i so fs u c hp r o c e s s ，t h e yp u tf o r w a r dm a n yw e l l k n o w n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e l i nt h i st h e s i s ，t h e i n t e r a c t i v ep a t t e m a n dc y c l i n gp a t t e r no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na r ei n t r o d u c e d 魅f a r a s t h ei n n o v a t i o ni sc o n c e r n e d ，t h ei n t e r a c t i v ep a t t e r n i sc l o s et ot h e r e a l i t y ；w h i l ea sf a ra st h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t a saw h o l ei s c o n c e m e d 。t h ec y c l i n gp a t t e mf i t st h er e a l i t y t h en a t i o n i n n o v a t i o n 一 6 s y s t e ms c h o o li nr e s e a r c ho ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c ys p r i n gu pa t t h ee n do f1 9 8 0 sa n dt h eb e g i n n i n go f1 9 9 0 s ，t h ec o i i i f n o nf e a t u r eo f w h i c hi st h a tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sr e g a r d e da s ac o m p l e x n a t i o n a ls y s t e m e m p h a s i z i n gt h ee x p l a n a t i o no ft h ed i f f e r e n c e s i n t e c h n o l o g yi n n o v a t i o np e d o n n a n c eo f e a c hn a t i o ni nt e m x so f t h e 1 t i n c r o - e c o n o m i co p e r a t i o no fa s o c i e t ya n da l s op a y i n gg r e a ta t t e n t i o n t ot h es o c i a la n dc u l t u r a lb a c k g r o u n d i nm e t h o d o l o g y ，t h e ya d o p t e d s 。n l em e t h o d so fn e o i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s n e l s o na n df r e e m a n a r ea m o n gt h o s ew h of i r s tp u tf o r w a r da n da p p l i e dt h e c o n c e p to f n a t i o n i n n o v a t i o n s y s t e m i u n d v a l l 、p o r t e ra r ea l s ov e r ya c t i v e i n t h i sf i e t d 。i nr e c e n ty e a r s ，t h ee x p e r t sa n ds c h o l a r so f o e c da l s o b e g i nt os t u d yn a t i o n i n n o v a t i o n s y s t e m y e t ，t h i ss c h o o lh a s n o t f o r m e dac o m p l e t et h e o r ya n dc o m m o na c a d e m i cr e s e a r c hm e t h o d i n t h es t u d y ( ) ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，t h ea b o v e m e n t i o n e dt h r e es c h o o l s e a c hh a v ei t sa d v a n t a g e s ，t h es t r i c t t e c h n o l o g ym n o v a t t o np o l i c y s t u d ys h o u l db eb a s e do nt h em a r k e tf a i l u r et h e o r y ，c o m p l e x - p r o c e s s o ft e c h n 0 1 i n n o v a t i o nt h e o r y a sw e l la st h en a i o n a ld i f f e r e n c e t h e o r yo fn a t i o n i n n o v a t i o n s y s t e m a n yt h e o r ya l o n e1 s n o ts u l h c m n t t oe x p l a i nt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r ya n dp o l i c i e s a m e r i c ai st h eb e s ti nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dt h en a t i o n i n n o v a t i o ns y s t e mi sw e l l d e v e l o p e d w h a tc h i n ac a nl e a r nf r o mt h e e x p e r i e n e eo fa m e r i c a nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni ss u c hp o l i c 8 8 a s f i s c a la n dt a x a t i o n i n c e n t i v ep o l i c y ，p u b l i cp u r c h a s i n gp o l i c y ， m e d i u m - s m a l ls i z e de n t e r p r i s e sp o l i c y a n dr i s k i n v e s t m e n tp o i i c y m l e s ef o u rp o l i c i e sa r ee f f e c t i v ei no v e r c o m i n gt h eu n c e r t a i n t i e s i nt h e t e c h n ( d 。秽i n n o v a t i o na n de s t a b l i s h i n g f a i rr i s k s h a r i n gm e c h a n i s m a m e r i c a nt a x a t i o np o l i c y a i m st oe n c o u r a g e i n s t i t u t i o n sa n d i n d i v i d u a l st o , t u r ka tr & d a n di n c r e a s et h es u p p l yo t s c l e n c ea n d 7 t e c h n o l o g yk n o w l e d g ea n ds u b s t i t u t e s ，s ot h a tt h eu n c e r t a i n t i e si n t e c h n o l o g yc a nb er e d u c e d ，p u b l i cp u r c 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e r p r i s e s a n d m e d i u m s i n a i l e n t e r p r i s e sb yc r e a t i n gg o o d m e c h a n i s m ib e l i e v et h a tt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nc h i n ac a nb ew e l l d e v e l o p e do n l yi fw es t u d yt h ep r a c t i c ec a r e f u l l y o n ei st os t u d yt h e t w ob a s i ct e c h n o l o g yi n n o v a t i o np o l i c yt o o l s ：f i n a n c et a x a t i o n i n c e n t i v ea n dg o v e r n m e n ta d j u s l m e n t ；t h eo t h e ri s t oa d o p tp u b l i c p u r c h a s i n gp o l i c y ，m e d i u m s m a l ls i z e de n t e r p r i s e sp o l i c y a n dr i s k i n v e s t m e n tp o l i c yb e c a u s et h e yo f f e rt h ee f f e c t i v em e c h a n i s mt os h a r e t h er i s k si nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns ot h a tm eu n c e r t a i n t i e s i nt h e p r o c e s so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc a nb ee l i m i n a t e do rr e d u c e dt ot h e g r e a t e s te x t e n t t h el a c ko fr i s k s h a r i n gm e c h a n i s mi s t h er r d s t s e r i o u sp r o b l e mi nc h i n a st e c h n o l o g yi n n o v a t i o nd e v e l o p m e n t t e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni st h eg e n e r a 廿e n di nt h ew o r l d ，i t - , v i i i d e f i n i t e l yb r i n ga b o u tp r o f o u n de f f e c to i lt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f c h i n a w es h o u l dm a k ef u l lu s eo ft h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e 0 f t e c h n o l d g yi n n o v a t i o n i na m e r i c a ，a n dd e s i g n p r o p e rt e c h n o l o g y i n n o v a t i o np o l i c yt oa c c e l e r a t eo u rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o c e s s 8 美国技术创新政策研究 导言 到1 9 9 9 年底，美国经济已连续增长1 0 5 个月，而且通货膨胀率 和失业率仍然保持低水平。1 9 9 9 年美国四个季度的经济增长率分别 为3 7 、1 9 、5 5 和6 9 。与亚洲金融危机，全球经济 低迷不前形成了鲜明的对照。笔者认为，美国经济长时间持续平稳发 展并非是横空出世，是多种因素共同作用的结果。这和美国经济政策 和发展战略的制定、产业结构的调整不无相关。其中，多方位的经济 结构的调整是其经济保持增长的基本因素；产业多元化，高科技行业 与建筑、汽车等传统行业之间周期的非重叠特征是其经济能避免被动 的一大原因；不断推陈出新的科学技术和不断兴起的高科技行业给美 国经济带来了蓬勃生机；政府的推动和协调也为其经济发展立下了 “汗马功劳”。 其实，无论是产业结构的调整，还是产业多元化的形成、高科技 产业的兴起都与技术创新息息相关。换句话说，美国政府正确的技 术创新政策是美国经济持续平稳发展的根本动力。 二战以来，美国经济发展发生了令人瞩目的变化，特别是技术创 新对经济发展的推动作用非常明显。第二次世界大战特别是九十年代 以来，美国技术创新发展极大，政府对推动技术创新的政策的制定也 颇为重视。美国是世界上创新实力最强的国家，国家刨新系统比较成 熟，技术创新政策也比较完善，美国政府的成功经验对促进我国经济 发展，特别是技术创新实力的提高有很高的借鉴价值。我国正在发展 市场经济，企业技术创新实力不强、技术创新积极性也不高，政府在 骧宝森；“美国经济抑震状。恳甚厦其世界影响”救世界经济与政治) 2 0 0 0 年集1 期。 技术创新中所扮演的角色在很大程度上还属于计划经济行政命令的角 色，有鉴于此，本文从西方技术创新政策理沦探讨入手，分析美国技 术创新政策及其对美国技术创新活动的推动作用，试图探索出技术创 新政策建立的理沦依据，以寻求出对我国技术创新活动有借鉴价值的 成功经验。 随着世界经济一体化、全球化趋势的加深，国家之间的竞争已经 更多地表现为经济的、技术的、文化的以及军 ；= 的等多方面的竞争， 即综合国力的竞争。而综合国力竞争的实质是创新能力的竞争。如何 增强国家的技术创新能力，提高技术创新效率，已经成为各国政府和 学术界关注的热点。当前我国经济科技体制改革正在不断深入，如何 提高我国的技术创新效率，大力提高我国国家综合国力，实现经济的 可持续发展，是一个现实的、紧迫的任务。为此，本文在对美国技术 创新政策进行动态分析的基础上，进一步从比较研究的角度出发，对 我国技术创新问题进行深入研究探讨，并结合我国具体国情对我国技 术创新活动提出一些政策性建议。 本文采用理论分析与实证分析相结合、历史分析与逻辑分析相结 合的方法，深入研究国外技术创新政策理论，吸取美国政府促进技术 创新活动的成功经验，结合中国实际，对技术创新政策理论研究和一 国政府技术创新政策的制定与实施得出了一些自己的看法。 根据以上分析，本文主要分为三个部分：第一章主要集中分析西 方技术创新政策研究的三个理论流派，并得出一些技术创新理论的政 策涵义。第二章具体分析美国的主要技术创新政策及其对美国技术创 新活动的重要推动作用，并就美国技术创新政策成功的性质提出个人 的看法。第三章结合美国技术创新的成功经验，对我国技术创新政策 提出一些针对性的建议，并就其对于我国政府在有关问题上的政策含 义提出自己的看法。 2 第一章 西方技术创新政策的基本理论探索 所谓技术创新政策，就是指一国政府为了影响或者改变技术创新 的速度、方向和规模而采取的一系列公共政策的总称。其主要目标就 是通过缩短技术创新过程中，从发明到商业化应用之间时滞来加快科 学技术成果从潜在生产力向现实生产力的转化。技术创新政策既不同 于以促进科学技术的发展、增加人类知识财富为主要目标的科学政策 和技术政策，也不同于可以促进产业结构调整以及国民经济各部门之 f u j 均衡发展为目标的产业政策。它是以科学技术成果从科学技术的生 产部门向产业部门转移的过程为作用对象的公共政策。它所处理的是 一种通过科学技术成果的流动而形成的科学技术部门与产业部门之间 的关系，其核心是政府激励问题。技术创新政策具有两个层次上的含 义：其一，从狭义上看，技术创耨政策仅仅是指与科学技术成果商业 化有关的政策措施，而不问科学技术成果供应的数量、质量与来源 等。从这个意义上说，技术创新政策主要是一种企业政策，其作用对 象主要是企业采用科学技术成果的规模、速度和方向等方面的行为。 其二二，从广义上看，技术创新政策除了包括促进科技成果转化的政策 以外。还应该包括促进科学技术成果供应的规模、速度和方向的政 策。比如研究开发活动、技术搜寻活动以及国际技术转移活动等。实 际上。这两个方面是相辅相成、紧密联系的。科学技术成果的商业化 是所有研究开发活动的终极目标。任何科学研究活动，如果最终不能 够对于人类的物质文明和精神文明建设做出贡献，那么，这种研究就 是没有前途的，因而也是没有生命力的；另一方面，科学技术成果供 应的规模、速度和方向在很大程度上决定了技术创新的速度、规模和 方向。没有充分的科学技术成果供应，则技术创新就是无本之木，无 源之水。因此，从根本上说，技术创新政策的核心功能就是在技术供 应与技术应用之间促成一种良性循环，从而为国民经济持续发展奠定 厂个峰实的技术基础并提供充足的发展动力的公共政策体系。 由于技术创新是一个从科学技术成果的供给到创新产品的市场销 售完整过程，参与这个过程的角色是各种各样的，主要包括作为技术 供给方的公私研究开发机构、作为技术使用方的企业、在两者之间起 侨梁作用的中介机构、资助这种技术转移过程得以顺利完成的金融机 构以及提供必要的基础设施的公共部门和作为管理者的各级政府。在 技术创新中，由于每个角色所拥有的地位和作用是不同的，所既定的 目标取向也是不同的，所以各个角色的行动不可能完全一致，它们之 f u j 必然会充满各种各样的矛盾。而技术本身则具有二重性的特点：技 术并不是完全意义的公共产品，既具有公的一面，也具有私的一面。 匝是由于技术创新过程中存在的多种角色的特点和技术本身存在的二 重性，技术创新是一个非常复杂的过程。从科学知识到技术知识，从 技术知识到科技发明成果，从科技成果到生产企业，从生产企业到市 场最终消费者。这中间存在着许多环节和惊险的飞跃，因而是一个极 其复杂的筛选淘汰过程。在这个过程中，每一个环节和飞跃之中都充 满着i x 【险和复杂性，而这种复杂性又决定了技术创新过程中的核心问 题就是不确定性。而克服技术刨新过程中的不确定性也就理应成为有 关技术刨新的公共政策的核心任务。技术创新过程中的不确定性主要 包括四个方面的含义：其一，技术方面的不确定性，即创新企业在技 术发展的方向、速度以及所能达到的最终结果方面存在着高度的不确 定性。创新企业不能够确定在所进行的诸多研究开发领域中新的技术 突破将在哪一个方向阻何种速度开始，也不能够确定这种技术突破将 对现有的技术结构产生何种影响及其后果如何。其二，市场方面的不 确定性，即创新企业对于创新产品能否为市场所接受是不确定的，也 无法确定竞争对手对于这种创新产品的反应如何，无法确定创新产品 对于现有的市场结构与经济发展的影响如何，创新产品的市场前景因 而也是不确定的。其三。技术刨新收益分配的不确定性。创新企业不 能够占有全部创新收益。技术的两重性决定了技术创新成果由私人产 权性产品向公共商品转变的过程是一个技术创新收益溢出的过程。但 是，在引进一种技术创新之后，创新企业究竟能够占有多大比例的创 新收益这是不确定的。因此，在技术创新收益的分配方面技术刨 新的前景是不确定性的。其四，