（国际贸易学专业论文）国际外包对中国就业及工资的影响研究.pdf

浙江大学硕+ 学位论文国际外包对中国就业及下资的影响研究 摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着全球外包市场的不断扩张，以及中国承接国际外 包业务的不断增加，国际外包对中国经济发展的影响引起了社会各界的广泛关 注。本文主要从承接国的角度出发，研究国际外包对中国制造业就业及工资的影 响。 本文在考察了中国制造业参与国际外包的现状、方式和特征的基础上，设计 了衡量中国制造业承接国际外包水平的指标一- - o s 值与o s 比重，并对 1 9 9 3 - - 2 0 0 6 年中国制造业总体、制造业分行业和制造业按技术分组的外包水平 进行了测算。测算结果表明，从1 9 9 3 至2 0 0 6 年，中国制造业总体的o s 值从3 4 7 7 亿美元增长到1 0 6 9 7 8 亿美元，增长了近3 0 倍；而o s 比重则从4 6 7 增长到 1 2 1 2 ，增长了1 6 倍，说明中国制造业参与国际外包生产的程度在不断加深。 与此同时，中国制造业的就业及工资则呈现出了一减一增的变化趋势。 针对上述现象，本文分别从行业层面以及技术分组的层面构建面板模型，研 究承接国际外包对中国制造业就业及工资的影响。结果显示，承接国际外包对中 国制造业大多数行业就业及工资水平的提高具有显著的促进作用，对某些行业而 言，其影响的解释力度甚至超过其它解释变量，但其对高技术制造部门就业的促 进作用不及中、低技术制造部门。在此基础上，本文提出了提升我国承接国际外 包水平、优化我国承接国际外包结构，进而促进我国制造业就业及工资水平提高 的政策建议。 关键词：国际外包外包值外包比重就业工资 h 浙江大学硕上学位论文 国际外包对中国就业及工资的影响研究 a b s t r a c t s i n c et h e9 0 so ft h et w e n t y sc e n t u r y , w i t ht h ec o n s t a n te x p a n s i o no ft h eg l o b a l o u t s o u r c i n gm a r k e ta n dt h er a p i dg r o w t ho fc h i n a su n d e r t a k i n go ft h ei n t e r n a t i o n a l o u t s o u r c i n g ，t h ei m p a c tc a u s e db yt h ei n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gu p o nt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ti nc h i n ah a sa t t r a c t e dm u c ha t t e n t i o n b a s e du p o nt h ec i r c u m s t a n c e s ， t h i st h e s i sa i m st om a k ea ne x p l o r a t i o no ft h ei m p a c t so ft h ei n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g u p o ne m p l o y m e n ta n dw a g eo fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y o nt h eb a s i so ft h ei n v e s t i g a t i o n so nt h es t a t u sq u o ，m a n n e r sa n dc h a r a c t e r i s t i c s o ft h ep a r t i c i p a t i o no fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h ei n t e m a t i o n a lo u t s o u r c i n g ， t h et h e s i sh a sc o n t r i v e dt h ei n d i c e st h a tm e a s u r et h el e v e lo fc h i n a su n d e r t a k i n go f t h ei n t e m a t i o n a lo u t s o u r c i n g o sv a l u ea n do sr a t i o a n dh a sc a l c u l a t e da n d a n a l y z e dt h eo u t s o u r c i n gl e v e lo fc h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yb e t w e e n19 9 3a n d 2 0 0 6 ，w h i c hi n d i c a t et h a tt h et o t a lo sv a l u eo ft h em a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nc h i n a i n c r e a s e db y3 0t i m e s ，f r o mu s $ 3 4 7 7b i l l i o nt ou s $ 1 0 6 9 7 8b i l l i o n ；a n do sr a t i ob y 1 6t i m e s ，f r o m4 6 7 t o1 2 1 2 m e a n w h i l e ，t h ee m p l o y m e n ta n dw a g et r e n d so f c h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yp r e s e n tt h e m s e l v e sw i t ha c h a n g eo faf a l lv s ar i s e a c c o r d i n gt ot h es t u d ya b o v e ，t h et h e s i sc o n s t r u c t st h ep a n e ld a t am o d e l st o r e s e a r c hi n t ot h ei m p a c to fu n d e r t a k i n gi n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n gu p o ne m p l o y m e n t a n dw a g eo fc h i n a s m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , w h i c h s h o w st h a t u n d e r t a k i n g i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n go b v i o u s l yb o o s t st h eg r o w t ho fe m p l o y m e n ta n dw a g eo f m o s tm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s ，t os o m ei n d u s t r i e s ，t h ei n f l u e n c ee v e ne x c e e d so t h e r e x p l a n a t o r yv a r i a b l e s o nt h eb a s i so ft h es t u d y , t h et h e s i sp u t sf o r w a r dt h ep o l i c y p r o p o s a l st ob o o s to u re m p l o y m e n ta n dw a g et oah i g h e rl e v e l k e y w o r d s i n t e r n a t i o n a lo u t s o u r c i n g ；o u t s o u r c i n gv a l u e ；o u t s o u r c i n gr a t i o ； e m p l o y m e n t ；w a g e 浙江大学硕上学位论文国际外包对中国就业及t 资的影响研究 图目录 图3 1 中国制造业就业人数2 8 图3 22 0 0 6 年中国分行业就业比重2 8 图3 3 中国制造业细分行业年均就业人数2 9 图3 4 中国制造业分行业就业人数3 0 图3 5 中国制造业和所有行业年人均工资3 1 图3 6 中国制造业细分行业人均工资3 4 图3 7 中国加工贸易出口及其所占比重3 6 图4 1 中国制造业总体o s 值5 1 图4 2 中国制造业总体o s 比重5 l 图4 3 中国制造业分进口国的o s 比重所占份额5 2 图4 4 中国2 2 个行业进出口额5 4 图4 5 中国制造业分行业年均o s 值5 6 图4 6 中国制造业分行业o s 值5 6 图4 7 中国制造业分行业年均o s 比重o 。5 8 图4 8 中国制造业按技术分组的o s 值和o s 比重6 0 图4 9 中国高技术产品进出口额。6 0 图4 1 0 中国制造业按技术分组分进1 5 国的o s 比重所占份额6 3 i v 浙江大学硕士学位论文国际外包对中国就业及工资的影响研究 表目录 表1 1 外包概念的界定3 表2 1 引入产业组织与契约理论的研究分类9 表2 2 国际外包就业及工资效应的实证研究方法分类1 7 表3 1 中国分行业工资差距。3 2 表3 2 中国制造业细分行业工资差距3 3 表3 3 其他国家( 地区) 制造业工资和劳动力成本相对中国的比例。3 8 表4 1 各行业划分与s t i c 3 三位码对应表4 9 表4 2 中国制造业总体分进口国的o s 比重一5 2 表4 3 中国与其他国家的外包比重比较5 3 表4 4 中国制造业分行业o s 值。5 5 表4 5 中国制造业分行业o s 比重5 7 表4 6 按照技术分组的三类中国制造业部门5 9 表4 7 中国制造业按技术分组o s 值和o s 比重的年平均值6 1 表4 8 中国制造业按技术分组分进口国的o s 比重6 2 表5 1a d f 检验结果7 1 表5 2 分行业就业模型的横截面h a u s m a n 检验结果7 5 表5 3 分行业工资模型的横截面h a u s m a n 检验结果7 5 表5 4 分行业就业模型的估计结果7 6 表5 5 分行业工资模型的估计结果7 7 表5 6 分行业就业模型残差序列单位根检验结果8 0 表5 7 分行业工资模型残差序列单位根检验结果8 0 表5 8 分行业就业模型w h i t e 异方差检验结果一8 l 表5 9 分行业工资模型w h i t e 异方差检验结果8 2 表5 1 0 分组就业模型的估计结果8 7 表5 1 1 分组工资模型的估计结果8 7 表5 1 2 分组就业模型残差序列单位根检验结果8 9 v 浙江火学硕士学位论文 国际外包对中国就业及工资的影响研究 表5 1 3 分组工资模型残差序列单位根检验结果8 9 表5 1 4 分组就业模型w h i t e 异方差检验结果9 0 表5 1 5 分组工资模型w h i t e 异方差检验结果9 0 v i 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者虢任睨、冤，签字日期： 沙叼 年多月 7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堑望盘鲎有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 侄夥晁、 导师签名： 签字日期：神o - - j 有什么稍微值得拿出来的成果的话， 我希望是这篇投入了我不少精力的毕业论文。 首先感谢我的导师宋玉华教授。两年前是老师将当时学术上懵懂无知的我引 入了国际贸易学科的巍峨殿堂，两年来同样是老师的耳濡目染、潜移默化、严格 要求和悉心指导，使我不仅接受了全新的思想观念，树立了宏伟的学术目标，掌 握了学科的研究方法，而且还明白了许多待人接物和为人处世的道理。老师平易 近人的人格魅力，自强奋斗的人生哲学，严谨进取的治学精神和乐观向上的生活 态度将是我今后生活工作中永远的榜样，是防止我学 - - j 上迷失方向的指路航标。 此时此刻，老师日常对我的关怀帮助一幕幕浮现在眼前，令我如沐春风，倍感温 馨。桃李不言，下自成蹊；师恩深厚，不敢言报，唯有今后以百倍热情工作、学 习，力争有所建树，以报师恩于万一。 浙江大学经济学院国际经济系是我两年来学术上的精神家园，这里活跃的学 术交流，前沿的思辨研讨常常使我流连忘返，沉浸其中。感谢顾国达老师、凤进 老师、余燕春老师、潘士远老师等，几位老师在我毕业论文开题和答辩过程中提 出的宝贵意见，使我受益良多! 感谢高莉、李锋、叶绮娜、刘喜明、李佩婷等同门，两年的共同生活使我们 结下了深厚的友谊，他们在研究方法和研究工具方面给予我的无私指导和帮助， 令我终生难忘。 最后要感谢我的父母，感谢他们对我每一次选择的全力支持，使我得以按照 自己既定的人生航线前进。 时光短暂，未来漫长，唯有奋勇前行，方不负我这两年的“求是生涯”! 浙江大学硕士学位论文导论 l 导论 1 1 研究目的与意义 2 0 世纪8 0 年代以来，随着国际分工的日益发展，一些发达国家大型制造业 企业不再包揽生产的所有阶段，而是在全球范围内配置资源进行生产，许多欧美 企业逐渐把产业链中劳动密集型、技术含量低、附加值低的部分转移到发展中国 家和地区，“国际外包”这种与传统内部化理论截然相反的资源组织形式获得了迅 速发展。特别是自2 0 0 1 年以来，发达国家的公司纷纷将业务外包到发展中国家， 形成了全球瞩目的“国际外包”浪潮。据估计，国际外包市场规模2 0 0 3 年达到5 1 万亿美元，同时这个市场正以每年约2 0 的速度增长，到2 0 1 0 年将有2 0 万亿美 元的规模。 作为最大的发展中国家，中国凭借庞大的劳动力数量、良好的劳动力质量和 低廉的劳动力价格，已成为吸引发达国家制造业“国际外包”的一块巨大磁石。近 年来，跨国公司已把1 3 以上的制造业务外包到中国。在全球外包产业链中，中 国总体上处于承接国的地位，以“三来一补”为特征的加工贸易是中国参与国际外 包的主要方式。改革开放以来，中国的加工贸易持续快速增长，1 9 9 5 2 0 0 6 年间， 加工贸易额从1 3 0 0 7 亿美元增长到8 3 1 8 6 亿美元，增长6 倍多。加工贸易的飞 速发展，不仅发挥了我国劳动力资源丰富的比较优势，成为我国以商品为载体的 变相劳务出口方式，而且充分说明了中国正逐渐变成世界的制造中心，成为全球 的大车间。目前由当前的国际金融危机引发的欧美等国的裁员降薪风潮可能会使 得许多企业进一步将生产制造基地转向劳动力成本相对更为便宜的中国，从而在 中国引发新一轮的国际外包浪潮。 随着全球外包市场的不断扩张，以及中国承接国际外包业务的不断增加，国 际外包对中国劳动力的就业及工资将会产生何种影响势必成为各界关注的焦点， 这一问题也是本文的主要研究目的。本文试图通过理论及实证研究回答这样三个 问题：中国制造业参与国际外包水平的上升是否会改善中国制造业的就业及工资 状况；不同行业之间以及不同技术含量的制造部门之间，国际外包对就业及工资 引自首届中美国际项目外包商务发展年会会刊，英文资料来源：全球外包年会”( 2 0 0 3 0 u t s o u r c i n g w o r l d s u m m i t ) 。 函数据来源：中国商务部网站，h t t p ：z h s m o f c o m g o v c n t o n g j i s h t m l 。 浙江大学硕士学位论文 导论 的影响是否存在差异；与其他影响因素相比，国际外包对中国就业及工资变化的 解释力度如何。 本文之所以选择国际外包这一角度来考察影响中国劳动力的就业及工资状 况的因素，原因主要有两点： 首先，尽管学者们对国际外包的就业及工资效应进行了大量的研究，但是现 有研究主要是从发包国( 发达国家) 角度进行的，而从承接国( 发展中国家) 角 度出发进行的研究相对较少，并且得出的结论也较为单一，即认为承接国际外包 会促进承接国相应行业劳动力的就业和工资( f e e n s t r a & h a n s o n ，1 9 9 7 ) 。因此，增 加对中国的研究，不仅能在学术上完善对外包就业及工资效应的研究，而且能帮 助中国等发展中国家对外包的就业和工资效应有更为正确和深入的理解，这具有 一定的理论意义。 其次，中国是一个拥有1 3 亿人口的超级大国，劳动力的就业和工资问题是 中国民生问题中的重中之重。近年来，我国失业率持续上升，城镇登记失业率由 2 0 0 1 年年底的3 1 上升到2 0 0 6 年的4 1 。，同时，尽管工资经历了近七年的双 位数增长，中国制造业工人的平均每小时报酬只相当于美、日，欧标准的3 - 4 。 特别是，于2 0 0 7 年下半年突发 的美国次贷危机的蝴蝶效应也已开始在中国显 现。国家发改委中小企业司统计表明，2 0 0 8 年上半年，全国有6 7 万家规模以上 的中小企业倒闭。中国石油、联想、万科、中信证券、武钢、宝钢、波导、夏新 等大型企业和各大航空公司也陆续传出削减人力成本的消息。最新的全国部分城 市劳动力市场供求状况分析报告则显示，东部城市劳动力市场和长三角、珠三角、 闽东南地区的劳动力需求人数全部大幅减少。与此同时，中国社会科学院社会学 所所长李培林在2 0 0 8 年社会蓝皮书发布会上称，2 0 0 8 年我国居民收入增长 率达到7 ，但比去年下滑了一半左右。面对国内严峻的就业形势和居民收入增 速的下滑，中央经济工作会议明确提出，要实施更加积极的就业政策，全方位促 进就业增长，促进和提高城乡居民收入。这使得我们将关注的目光转向影响中 国就业及工资的因素。因此，研究国际外包对中国劳动力就业和工资的影响，对 中国制定有利于本国劳动力市场的国际外包政策有着重要的现实意义。 d 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 7 ) ) ，h t t p ：w w w s t a t s 。g o v c r d t j s j n d s j 2 0 0 t i n d e x c h 。h t m 。 。就在危机爆发几星期前，财富杂志宣称，世界正处于“有史以来最大的经济繁荣之中” 曲中新网，2 0 0 8 1 2 1 5 。广州日报，2 0 0 8 1 2 1 1 。 2 浙江火学硕十学位论文导论 1 2 “国际外包竹与“制造业力概念界定 1 2 1 国际外包 “外包”的概念最早是由h a m e lg & p r a h a l a dc k 于1 9 9 0 年发表在哈佛商 业评论的题为企业的核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n ) 的文章中首次提出的。外包( o u t s o u r c i n g ) 是英文“o u t s i d es o u r c eu s i n g ”的缩写 ( q u i n na n dh i l m e r ，1 9 9 4 ) ，其直译是“外部资源利用”。类似的概念还有“外部合 ( c o n t r a c t i n go u t ) ”、“外部依赖理( m a n a g e m e n tb yg o i n go u t s i d e ) ”、“资源外取” 等。国内外学者从不同角度对外包进行了定义( 见表1 1 ) 。虽然这些定义不尽 相同，但其本质是一致的，即认为外包是企业在内部资源有限的情况下，将其非 核心业务通过合同方式分包给其它企业承担，自己则专注于核心业务的发展，从 而达到降低成本、提高生产效率、增加资金运用效率和增强企业对环境的迅速应 变能力的一种业务运作方式。这种活动超越国界就属于国际外包( i n t e r n a t i o n a l o u t s o u r c i n g ) l 均范畴。外包按业务领域，可分为“制造外包”和“服务外包”。前者指 产品制造过程中零部件生产和组装环节外包，后者指技术开发与支持( 如软件开 发、产品设计等) 和营销服务( 如客户关系管理、物流管理、售后服务管理等) 的外包。本文重点研究中国制造业中的制造外包。 表1 1 外包概念的界定 。对于国际外包，不同学者使用了不同的术语来概括这一崭新的经济现象：如国际生产分割( i n t e r n a t i o n a l f r a g m e n t a t i o no f p r o d u c t i o n ) 、国际生产分散化( i n t e r n a t i o n a ld i s i n t e g r a t i o n o f p r o d u c t i o n ) ，垂直专业化( v e r t i c a l s p e c i a l i z a t i o n ) ，万花筒式的比较优势( k a l e i d o s c o p ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) ，以及全球生产分享( g l o b a l p r o d u c t i o ns h a r i n g ) ，产品内分t - ( i n f r a - p r o d u c ts p e c i a l i z a t i o n ) 、价值链切( s l i c i n gu pt h ev a l u ec h a i n ) 等等。 f e e n s t r a ( 1 9 9 8 ) 把国际外包现象称为“全球经济的生产非一体化( d i s i n t e g r a t i o no fp r o d u c t i o ni nt h eg l o b a l e c o n o m y ) ”尽管这些术语的定义可能略有区别，但其基本涵义是一致的，除了明确指出的地方外，本文对 上述概念将不加区别地进行引用 9o u t s o u r c i n g p u r c h a s i n gd y n a m i c s ，e x p e c t a t i o n sa n do u t c o m e s r t h eo u t s o u r c i n gi n s t i t u t i o n s 1 9 9 5 浙江大学硕七学位论文导论 资料来源：根据表中相关文献整理。 1 2 2 制造业 根据国民经济行业分类与代码( g b t4 7 5 4 2 0 0 2 ) 的定义，制造业门类指 经物理变化或化学变化后成为了新的产品，不论是动力机械制造，还是手工制做； 也不论产品是批发销售，还是零售，均视为制造。 为了便于分析，本文根据中国投入一产出表的结构和国民经济行业分类与代 码( g b t 4 7 5 4 2 0 0 2 ) 中对中类的定义，将制造业门类划分为1 6 个细分行业， 包括：食品制造及烟草加工业；纺织业；服装皮革羽绒及其制品业；木材加工及 家具制造业；造纸印刷及文教用品制造业；石油加工、炼焦及核燃料加工业；化 学工业；非金属矿物制品业；金属冶炼及压延加工业；金属制品业；通用、专用 设备制造业；交通运输设备制造业；电气、机械及器材制造业；通信设备、计算 机及其他电子设备制造业；仪器仪表及文化办公用机械制造业；其他制造业。 1 3 研究方法与写作框架 本文主要采取的是实证研究方法。本文的第三章考察了1 9 9 3 2 0 0 6 年以来中 国制造业工人的就业及工资状况以及中国制造业参与国际外包市场的现状、方式 和特征，这是论文研究的事实基础；第四章根据现有文献中测算国际外包水平的 方法以及中国参与国际外包市场的特征，设计采用适当的方法，运用大量数据， 对1 9 9 3 - - 2 0 0 6 年中国制造业各出口行业参与国际外包的水平进行分年度、分行 业的计算和分析，这是后文实证研究的数据基础；第五章在前文测算结果的基础 上，采用计量模型实证研究国际外包对中国制造业就业及工资的影响，特别是考 虑各行业呈现出的差异，并对计量结果联系理论和实际加以分析，这是论文研究 的核心。 4 浙江人学硕十学位论文 导论 本文的主要研究思路与写作框架如下： 第一部分是导论。首先提出了选题的目的和意义，并对本文中涉及的核心概 念进行了定义解释，然后说明了本文的研究方法与写作框架，最后归纳了本文的 创新点与不足。 第二部分是有关国际外包的国内外文献综述。介绍了国际外包产生和发展的 理论基础及影响因素，国际外包的就业及工资效应，测算国际外包水平的方法， 对中国参与国际外包问题的相关研究以及劳动力市场上就业及工资影响因素的 国内外研究成果。通过对相关理论的回顾和评述，揭示本文的研究方向。 第三部分是对中国制造业劳动力市场和国际外包市场的描述。分别介绍了 1 9 9 3 2 0 0 6 年，中国制造业的就业状况和工资水平的变化趋势以及中国制造业参 与国际外包市场的历史沿革、方式、优势及特征，并探讨了承接国际外包对中国 制造业就业及工资的影响途径。 第四部分是对中国制造业承接国际外包水平的测算。以现有文献中测算国际 外包水平的方法为基础，结合中国承接国际外包的特征，设计了测算中国承接国 际外包水平的外包值( o s 值) 和外包比重( o s 比重) 的方法，对中国1 9 9 3 2 0 0 6 年共1 4 年的制造业总体、制造业分行业和制造业按技术分组的外包水平作了分 年度的计算。 第五部分利用前文计算所得的相关数据，从分行业和按技术分组的角度，选 取经济变量，采用计量模型就中国制造业承接国际外包对中国制造业工人就业及 工资的影响进行了实证研究。 第六部分是本文的主要结论和相关的政策建议。 1 4 创新与不足 本文的主要创新点有以下三个方面- 第一，区别于以往简单以加工贸易出1 2 或中间产品出1 2 衡量中国承接国际外 包水平的方法，本文根据中国承接国际外包大进大出的特点，即既从国外大量进 口零部件和半成品，也向国外大量输出中间投入品和最终产品，参考现有计算垂 直专业化指数的方法，构建了量化中国制造业承接国际外包水平的绝对指标和相 对指标- o s 值和o s 比重。在此基础上，对中国1 9 9 3 2 0 0 6 年共1 4 年的制造 浙江大学硕十学位论文 导论 业总体、制造业分行业和制造业按技术分组的外包水平作了较长序列的，并分主 要进口国的测算。 第二，以国际外包生产为切入点考察影响中国制造业就业及工资的因素，根 据中国制造业承接国际外包的现状及特点，总结归纳了国际外包影响中国制造业 工人就业及工资的途径，对后文的实证研究提供参考和借鉴。 第三，从承接国的角度出发，从行业层面以及技术含量不同的制造部门层面 出发对承接国际外包生产对中国就业及工资的影响进行了实证研究，在一定程度 上弥补了以往学者研究国际外包的就业及工资效应时主要从发包国出发的不足。 当然限于本人的研究水平，本文也存在着一些不足之处。首先，本文研究的 中国承接国际外包生产主要是针对制造业行业而言，没有涉及到服务业方面。在 服务贸易，特别是服务外包迅速发展的今天，对其进行系统的研究应该是非常有 意义的；其次，由于“国际外包”涵盖的行为广泛而复杂，本文所设计的测算指 标未能包含中国承接国际外包的全部行为，因此在一定程度上低估了中国制造业 承接国际外包的水平；第三，由于数据获得上存在的困难，本文在相关指标的计 算和替代变量的选取上具有一定的局限性和不精确性，可能对计量结果造成一定 的影响；第四，本文所需的数据涉及中国制造业1 6 个细分行业的多个经济变量， 数据来源主要为中国统计年鉴、中国劳动统计年鉴、中国科技统计年 鉴和中国固定资产投资统计年鉴各期，由于各方面条件的限制，无法获得 2 0 0 7 和2 0 0 8 年所有经济变量的年鉴数据，因此本文分析的时间序列仅到2 0 0 6 年。 这些不足需要将来在进一步的研究中加以完善，也在一定程度上为本人以后的研 究指明了方向。 6 浙江火学硕+ 学位论文文献综述 2 文献综述 自2 0 0 1 年以来，许多发达国家的公司纷纷将业务外包到发展中国家，形成 了全球瞩目的“国际外包”浪潮，外包日渐成为全球产业转移浪潮中的主要模式。 而且随着国际分工的演进，外包的范围已经从传统的劳动密集型产品扩大到技术 密集型产品，从最终产品扩展到中间产品。随着国际外包不断向纵深发展，其对 发包国和承接国的经济发展，特别是对各国劳动力市场必然会产生深远的影响。 因此梳理有关理论和实证研究中对国际外包及其经济效应的分析，对进一步研究 国际外包对我国就业和工资的影响具有重要的借鉴意义。 2 1 国际外包产生和发展的原因 随着国际分工的日益发展，2 0 世纪8 0 年代以来，一些发达国家大型制造业 企业不再包揽生产的所有阶段，而是把生产阶段分解到不同企业，许多欧美企业 逐渐把产业链中劳动密集型、技术含量低、附加值低的部分转移到发展中国家和 地区，国际外包这种与传统内部化理论截然相反的资源组织形式获得了迅速发展 ( b r y c e u s e e m ，1 9 9 8 ) 。本节将从国际外包产生和发展的理论基础及影响因素两 个方面综述国内外学者的研究成果。 2 1 1 国际外包产生和发展的理论基础 关于国际外包理论基础的研究框架大致可以分为两类：一类是在标准国际贸 易理论框架下的研究，关注比较优势、规模经济和不完全竞争；另一类是引入产 业组织理论的研究，关注交易成本、不完全契约等问题。在前一类框架下，标准 贸易理论的两大组成部分传统比较优势理论( 产业间贸易理论) 与新贸易理 论( 产业内贸易理论卜均被引申用于解释国际外包的发生，但由于外包意味着 最终产品的生产过程被分割为不同的阶段与环节，因此贸易理论的研究对象由产 品层面深入到工序层面，由产品间分工扩展到产品内分工。在后一类框架下，产 业组织与契约理论的相关概念被引入贸易模型，形成了新的研究思路。 1 、传统贸易理论框架下的分析 7 浙江人学硕l 学位论文 文献综述 在考虑国际外包的决定因素时，学者们最初是从传统贸易理论出发加以引 申，认为比较优势同样是国际外包产生和发展的重要基础。较早对这一问题建立 理论模型的包括s a n y a l & j o n e s ( 1 9 8 2 ) 和d i x i t & g r o s s m a n ( 1 9 8 2 ) ，二者均是在要素 禀赋理论模型框架下考虑生产可以分割为不同阶段的情况，模型中比较优势仍然 是专业化与贸易方式的决定因素。 2 、新贸易理论框架下的分析 既然作为传统贸易理论基础的比较优势可以用来分析国际外包的发生和模 式，那么从新贸易理论出发，考虑规模经济与不完全竞争在国际外包中的作用也 是合乎逻辑的。 从规模经济角度解释国际外包的合理性在于，如果产品不同生产阶段对应的 有效规模不同，在生产过程为一个整体不能分割的情况下，只能依据某个关键生 产阶段的有效规模安排整体生产过程的规模，这样有效规模较大的那些生产阶段 就无法实现规模经济利益。因此，通过外包，将有效规模不同的生产阶段加以分 离，并安排到不同的空间场合进行生产，可以节约成本、提高资源配置效率。 在新贸易理论中，不完全竞争企业的竞争行为可以引发产业内贸易，类似的 不完全竞争行为对国际外包的发生也有影响。c h e n 、i s h i k a w a & y u ( 2 0 0 4 ) 建立 了一个异质双寡头垄断模型，本国企业与外国企业生产差异产品并争夺本国市 场。假定最终产品的生产需要使用某种同质中间投入，本国企业和外国企业均可 生产中间投入而外国企业的生产效率更高，这样本国企业为获得中间投入有两种 选择：自己生产或从外国企业购买。在这一模型中，本国企业为节省成本而进行 外包、从外国企业采购中间投入的动机被所谓的“战略”动机所加强，即本国企业 的外包行为可能会减弱外国企业在最终产品市场上与本国企业竞争的动机。可 见，不完全竞争企业之间的竞争也可以成为促进国际外包发生的因素。 3 、引入产业组织与契约理论的分析框架 除了从国际贸易纯理论角度出发解释国际外包，还有一些学者另辟蹊径，将 产业组织与契约理论的概念纳入贸易模型，将贸易与企业组织模式选择相结合以 解释国际外包的发生。 在这种研究框架下，企业为获得某种中间投入可以有不同的选择，既可以在 一体化企业内部自己生产，也可以外包。企业内部生产可以在国内进行，也可以 浙江人学硕十学位论文文献综述 通过直接投资在国外生产并进行企业内贸易。同样，外包可以是国内外包，也可 以是国际外包。如表2 1 所示，在引入产业组织与契约理论的分析框架下，大多 数学者是应用产权( p r o p e r t yr i g h t s ) 理论、交易成本( t r a n s a c t i o nc o s t s ) 理论、激励系 统( i n c e n t i v es y s t e m ) 理论、委托代理( d e l e g a t i o no fa u t h o r i t y ) 理论等有关企业边界 的理论对企业在一体化生产与外包之间的选择做出解释。 表2 1 引入产业组织与契约理论的研究分类 代表性文献研究内容 a n t r h s & h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) g r o s s m a n h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 5 ) m a t i n & v e r d i e r ( 2 0 0 3 ) 应用产权理论分析企业在垂直一体化与契约外包之间的选择 应用激励系统理论分析企业在垂直一体化生产与契约外包之 间的选择 应用交易成本理论分析外包与垂直一体化生产之间，或国内 外包与国际外包之间的权衡，在分析中考虑市场厚度( m a r k e t t h i c k n e s s ) 的一般均衡效果 应用委托代理理论分析通过垂直一体化保持控制与外包之间 的权衡 资料来源：根据表中相关文献整理。 2 1 2国际外包产生和发展的影响因素 学者们对国际外包影响因素的研究大体上可以分为两大类：一是关税、贸易 壁垒等制度因素；二是交易成本、劳动力成本、市场规模、基础设施、技术水平 等非制度因素。 关税的大幅度降低极大地促进了中间品贸易和国际外包生产的扩大，这是众 多学者的一致观点。y i ( 2 0 0 3 ) 发现关税减让对于国际外包的推动作用是放大的且 非线性。因为国际外包生产过程中涉及的中间品经历了多个国家，而每经过一个 国家就会发生关税。如果生产需要经过分布在n 个国家的n 个连续环节，那么 关税每降低1 ，这个产品的关税成本就会下降n ，从而使国内一体化生产转 向外包生产。同时，e g g e ra te i ( 2 0 0 3 ) 也认为关税和非关税贸易壁垒的降低是促使 发达国家把劳动力密集型生产环节转移到发展中国家和地区的主要原因。 y e a t s ( 2 0 0 1 ) 认为贸易壁垒( 关税) 、劳动力成本、运输基础设施和运输成本等 都是影响发达国家向发展中国家实施跨国外包的重要因素。g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 4 ) 认为生产率、工业规模、合同的完备性、工资水平是发达国家向 发展中国家实施跨国外包主要考虑的因素，并证明如果高工资国家能够提供良好 的基础设施、合作外包方所需要的技能以确保双方合作关系，它们可能继续吸引 浙江大学硕上学位论文 文献综述 外包业务。s w e n s o n ( 2 0 0 5 ) 认为如果低工资国家的成本优势不能弥补其基础设施、 相应设备和员工技能的劣势，那么这些国家将不能有效地吸引国际外包。 g l a s s & s a g g i ( 2 0 0 1 ) 构造了一个包含南北国家厂商的产品周期模型，其中北 方国家厂商具有技术优势而南方厂商国家具有成本优势，二人研究后认为国际外 包的产生主要源于南北国家间的技术差异而非资源禀赋差异。g r o s s m a n & h e l p m a n ( 2 0 0 5 ) 认为，国际垂直专业化分工在发展中国家的发展以及它对发展中 国家经济的影响，既与发展中国家本身的技术水平有关，也与发展中国家的制度 环境有关( 主要指经济契约环境) 。b a r t e l ，l a c h & s i c h e r m a n ( 2 0 0 5 ) 贝4 认为科技变 化导致的计算机与信息技术变革是外包增长的重要因素之一。 在实证研究方面，j o n e s ，k i e r z k o w s k i c h e n ( 2 0 0 4 ) 分析了东亚地区和北美 自由贸易区国家间国际外包的影响因素。他们以g d p 和电话费作为自变量，g d p 表示市场规模及经济的增长情况，电话费表示服务与交易的成本，统计结果显示， 国际外包引致的贸易量与g d p 正相关，而与商务联系成本负相关。而a t h u k o r a l a y a m a s h i t a ( 2 0 0 6 ) 在垂直专业化贸易的影响因素模型中，则同时引入了制度因素 和非制度因素进行分析，并对各个因素变量的影响进行了预测，其中g d p 、人 均g d p 、基础设施变量与垂直专业化程度正相关，而两国相隔距离( d i s t a n c e ) 、 关税( t 觚) 则与垂直专业化程度存在着负相关。 2 2 国际外包的就业及工资效应 随着国际外包的飞速发展，其就业及工资效应也成为经济管理学界的研究热 点。现有文献主要围绕两个问题展开：一是国际外包对熟练与非熟练劳动力的就 业和工资有无影响、有什么影响，并将这种影响与技术进步等因素的影响做比较； 二是决定国际外包的就业及工资效应的因素是什么。本节对这些研究的结论及方 法进行了回顾和分析。 2 2 1 国际外包对就业及工资的影响 2 0 世纪8 0 9 0 年代以来，美国等发达国家非熟练劳动力的相对就业与相对工 资均有所下降。这一现象引起了众多发达国家低技能工人的焦虑和埋怨，一些社 会团体和学者认为跨国公司急速膨胀的国际外包把大量生产环节从发达国家搬 1 0 浙江大学硕上学位论文 文献综述 到发展中国家，导致了发达国家内部对低技能劳动力需求的大幅衰减。由此引发 了经济学家对国际外包的就业及工资效应的研究，研究对象主要为美国等发包 国，但是得到的结论相差甚远，主要有两种不同观点： 第一种观点：国际外包并不必然对发包国工人的就业与工资产生负面影响 1 ，跨国公司2 0 世纪8 0 年代的外包规模不足以引起产业内劳动力的需求转 移s l a u g h t e r , m j ( 1 9 9 5 ) 在对美国跨国公司外包活动进行了全面的实证分析后 发现，跨国公司2 0 世纪8 0 年代的外包规模尚小，不足以成为引起劳动力需求转 移的主要因素。因此外包对美国工资差距的影响甚微。b e r m a n 、b o u n d & g r i l i c h e s ( 1 9 9 4 ) 和l a w r e n c e ( 1 9 9 4 ) 也认为美国跨国公司的外包量( 以美国公司进 口的中间品计算) 和外国直接投资都不足以解释观测到的工资和就业的变化。 a m i t i ，m & s h a n g ，j w ( 2 0 0 4 ) 在对服务外包的分析中发现在美国和其他一些 发达国家，内包( i n s o u r c i n g ) 远多于外包，服务外包对就业具有一个较小的负面 影响。麦肯锡公司2 0 0 5 年的报告也认为，服务外包会提高低收入国家的平均工 资，但是对发达国家的就业和工资影响非常小。 2 、虽然外包会影响工资水平，但是外包带来的就