（区域经济学专业论文）基于产业集群的学习型区域研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 目前，一方面学习型区域已成为经济全球化和知识经济背景下区域发展 的新模式，并且其相关理论的研究已经成为学术界的前沿；另外一个方面， 在我国区域经济的发展过程中，产业集群化已经成为一个重要的发展趋势。 由于产业集群本身所具备的学习和创新的集体效应，就使其与发展学习型区 域之间具有了交叉融合点，而目前这方面的研究尚处于空白状态。 鉴于此，笔者做了一个大胆的尝试，将产业集群引入到学习型区域的构 建中来，提出了基于产业集群来构建学习型区域的构想。并将基于产业集群 的学习型区域的基本构架界定为在产业集群的环境下，学习主体、学习机制 与学习环境的稳定联系方式。最终形成了一个具有较强通用性的基于产业集 群的学习型区域理论框架。这是一个新的分析角度。 对于一个区域来说，构建基于产业集群的学习型区域，不仅可使经济发 展中自身的产业集群优势得到增强，而且利用这种产业集群优势可以进一步 推动整体学习与创新能力，形成区域经济特色与优势。 笔者首先主要阐明研究的缘起，对国内外研究现状进行综述，点明本论文 需要解决的主要问题；接着对学习型区域理论进行了深入系统梳理和补充阐 释：然后分析了学习型区域与产业集群的关联性与互动性；继而提出了基于 产业集群的学习型区域的基本构架。包括学习主体、运行机制、学习环境； 最后，以成德绵地区为例，详尽阐明成德绵地区构建基于产业集群的学习型 区域的路径和政策建议，将构建基于产业集群的学习型区域落于实践。 关键词：产业集群；学习型区域；学习机制 a b s t r a c t c u r r e n t l y ，u n d e rt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o na n dk n o w l e d g e e c o n o m y , l e a r n i n gr e g i o nb e c o m e st h en e wp a t t e r no ft h er e g i o n a ld e v e l o p m e n t ， a n di t sr e l e v a n tt h e o r yh a v eb e c o m ec u t t i n g e d g ef i e l d so nt h ef r o n t i e ro ft h e a c a d e r n i ca r e a o nt h eo t h e rh a n d ，i n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e e np o p u l a ra n d s i g n i f i c a n tp h e n o m e n ai nr e g i o n a ld e v e l o p m e n to fc h i n a i n d u s t r yc l u s t e r sh a v e c o l l e c t i v el e a r n i n ga n di n n o v a t i o ne f f e c to ft h e i ro w n ，w h i c hm a k e st h e mi n t e r s e c t a n df u s ew i t ht h ed e v e l o p m e n to fl e a r n i n gr e g i o n y e ts t u d i e s o nt h i sa r es t i l l b l a n k a sar e s u l t ，t h i sp a p e rm a d ead a t i n ga t t e m p t ，b r i n g i n gt h ei n d u s t r yc l u s t e r s i n t ot h ee s t a b l i s h m e n to fl e a r n i n gr e g i o n ，a n dp r o p o s e dt h en o t i o no fe s t a b l i s h i n g l e a r n i n gr e g i o nb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r t h eb a s i cs t r u c t u r eo fl e a r n i n gr e g i o ni s d e f i n e da st h es t e a d yl i n km o d eb e t w e e nt h el e a r n i n gb e h a v i o rs u b je c t ，l e a r n i n g m e c h a n i s ma n dl e a r n i n gc i r c u m s t a n c e s f i n a l l y ，at h e o r yo nl e a r n i n gr e g i o nb a s e d o ni n d u s t r i a lc l u s t e r s ，i sp u tf o r w a r da n dc a nb eu s e dc o m m o n l y t h a ti sar e s e a r c h o ft h en e wa n a l y s i sa n g l e f o ra r e g i o n ，b u i l d i n gu pal e a r n i n gr e g i o nb a s e do ni n d u s t r i a l c l u s t e r sc a n r e i n f o r c et h es u p e r i o ro ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s i tc a na l s op r o m o t ei n t e g r a l l e a r n i n g a n di n n o v a t i o na b i l i t y , f o r m i n gr e g i o n a l e c o n o m i cc h a r a c t e r sa n d a d v a n t a g e t h i st h e s i ss t a r t e dw i t hr e s e a r c hs e e d ，r e s e a r c hs t a t u sq u oa n dp o i n t e do u tt h e m a i np r o b l e mt ob es o l v e d ；t h e na d d e da n di l l u m i n a t e dt h et h e o r yo fl e a r n i n g r e g i o nd e e p l y ：a f t e rt h a t ，a n a l y z e d t h e r e l e v a n c ea n di n t e r a c t i o nb e t w e e n l e a r n i n gr e g i o na n di n d u s t r i a lc l u s t e r s n e x t ，p r o p o s e dt h es t r u c t u r a lf l a m eo f t h e l e a r n i n gr e g i o nb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r s ，w h i c hc o n s i s t so fl e a r n i n gb e h a v i o r s u b j e c t ，r u n n i n g m e c h a n i s ma n dl e a r n i n ge n v i r o n m e n t ；i nc o n c l u s i o n ，t a k i n g c h e n g d e m i a nr e g i o nf o re x a m p l e ，c l a r i f i e dt h er o u t eo fb u i l d i n gu pi t a n dg a v e s u g g e s t i o n f i n a l l y , t h et h e o r yc a nb ep u tm t op r a c u c e k e y w o r d s -i n d u s t r yc l u s t e r s ；l e a r n i n gr e g i o n ；l e a r n i n gm e c h a n i s m 西南交通大学四阐父遗大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向同家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存l u t r - 编本学位 论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密曰，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 指导老师签名： 日期： c 沙学。 絮酬 j 夕 廿 辫 一腿 一 )引、厂 名“ 签 、 者0 万 作防 文 论： 位期学日 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得 的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作 了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： ( 1 ) 完善学习型区域理论，对学习型区域提出新的构建思路即基于产业集 群的学习型区域。 ( 2 ) 学习型区域的工具价值分析、学习型区域区别于非学习型区域的特征 变量。 ( 3 ) 学习型区域与产业集群的总体关联性和互动性研究。 ( 4 ) 对基于产业集群的学习型区域的学习机制的分析。 ( 5 ) 结合成德绵地区实际，对构建基于产业集群的学习型区域指出操作性 较强的具体路径利政策建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 选题的背景和研究意义 1 1 1 “学习型经济”与学习型组织的兴起 在经济全球化程度加深、传统生产方式转变的背景下，知识正日益成为 区域经济发展过程中的关键性资源，“学习型经济”也随着知识经济应运而生。 “学习型经济 是相对于知识经济提出的。人们之所以把在经济全球化 背景下新的经济形态称为知识经济，是由于它是以知识为基础的经济活动， 知识是有竞争力的经济活动的关键性投入。目前，知识经济被越来越多的人 关注，人们已认识到了知识对现代经济增长和结构变迁的重要，很多经济学 家也对知识经济进行了大量研究，提出相应的政策建议。不过，他们主要集 中于分析知识对经济的影响和知识存量的静态最优配置，忽视了知识经济的 很多动态特征。实际上，知识经济本质上是一个动态的演化变迁过程，在这 个过程中始终伴随着持续的学习和创新过程i i 。 而以往的多数研究之缺少对知识经济动态的分析，主要是因为分析工具 存在缺陷，新古典理论分析框架注重静态资源的最优配置，只适于对一般产 品进行研究。如果把知识经济置于其中进行研究，只能是削足适履。实际上， 已有很多经济学流派试图对经济进行动态研究，其中最成功的就是近2 0 年在 西方经济学中迅速兴起、并己取得重大进展的演化经济学。演化经济学是在 经济演化变迁进程中分析各种经济现象，注重研究新奇事物和创新的产生、 制度的功能以及各种经济主体和组织间的交互作用。对于知识经济，演化理 论主要是在制度变迁中分析知识的生产、分配、使用和更替等一系列学习过 程，对学习进程中诸因素的相互作用给予动态的解释。因此，演化经济学视 角下的知识经济本质上是一种学习型经济。学习的过程也即知识的创造、更 新、流动、应用的过程。“学习型经济是以知识为主要资源、以学习为最主 要过程的经济。学习过程遍及经济活动的各个部门。 学习型经济的发展伴随着复杂的经济和社会过程，个体、组织和区域在 适应新环境时面临着巨大挑战。各种新经济活动影响着工作的性质、所需技 能的种类和水平，从而对学习能力提出了新要求。“学习型经济 有着如下特 【l 】胡志坚国家创新系统理论分析与国际比较【m 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 ：1 2 1 3 西南交通大学硕士研究生学位论文 第2 页 征1 1 1 ： ( 1 ) “学习型经济 以强大的相互作用网络为基础，不但降低了创新要 素之间的学习、交流与合作的成本，而且为新知识的产生和交互学习提供了 便利的渠道，提高了知识的流动速度，加强了组织之间的沟通、互动和合作， 使创新和学习得以j l 孵t j 进行： ( 2 ) “学习型经济 中的创新要素学习型组织能够迅速的适应技术 的变化，具有很强的创新能力； ( 3 ) “学习型经济”以创新为经济发展的根本动力。“学习经济”中产品 生产周期大大缩短，持续的渐进创新已成为许多企业赖以生存的根本，创新 成为企业的重要竞争手段： ( 4 ) “学习型经济”以完善的知识基础设施为创新网络和学习提供保障。 由大学、科研机构、电信网络、图书馆、数据库等组织组成的知识基础设施 是提高创新和学习能力的重要保障。 ( 5 ) 制度是“学习型经济”中学习和创新的强有力支撑。有效的制度安 排不但减少了学习和创新活动的不确定性，而且对冲突与合作进行控制，提 供激励，把资源引入学习和创新活动，强有力地支持创新； ( 6 ) “学习型经济”强调发挥政府的作用，制定相关的政策以鼓励创新 和学习，为学习和创新过程创造有利的软、硬环境。 此外，学习型组织理论也是学习型区域理论的重要渊源之一。 学习型组织，来自英语中的l e a r n i n go r g a n i z a t i o n ( 学习组织) ，不仅仅是 号召团体去学习，而是提倡组织在学习、教育的过程中获取知识和技能。 1 9 9 0 年9 月，美国彼得圣吉教授发表了第五项修炼一学习型组织的 艺术与实务的论著。彼得圣吉提出的“五项修炼”内容是：自我超越； 改善心智模式；建立共同愿景：团体学习；系统思考。这是关于学习型组织 的重要论著。【：】 学习型组织的管理理论继承了8 0 年代以来企业组织管理的各种创新思 想，融入了当代终身教育思想，它把企业原来金字塔型的组织结构扁平化、 信息化的有关职能专业人员的组合，组成多个创造型团体，并使这种团体成 为最基本的组织学习单位。组织的结构转变为“单元为主”的组织结构扁平 化的思想，正是学习型组织管理理念中组织结构的主要思想。 【1 】l u n d v a l l ，b a n db j o h n s o nt h el e a r n i n ge c o n o m y j j o u r n a lo f i n d u s t r ys t u d i e s 1 9 9 4 ，1 ：2 3 4 1 【2 】圣吉第五项修炼学习型组织的艺术与实务 m i 上海三联书店出版社，2 0 0 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 学习型组织管理理念的内涵包括组织的学习、组织学习、在学习中的组 织等三个方面。不仅指组织要建立起一个目标的终身学习的理论和机制，更 要包括开放的多元的学习系统、团队互动共享的组织学习氛围，为组织培育 出持续的核心竞争力，是将组织学习、知识管理和复杂性科学整合在一起的 组织。 学习型组织理论把学习作为企业生命的源泉，成为近几十年中人们正在 寻求的企业组织变革和更新的最佳模式。 在实践中，欧、美、日等跨国公司也以提高企业核心竞争力为目的，强 化企业组织的学习能力。在世界排名前一百家企业中，已有百分之四十的企 业正在建设学习型组织。如美国比尔盖茨把它用于指导企业管理，努力把 微软建成“学习型企业”。随后，是城市乃至整个国家也快速跟进。日本要把 大坂建成学习型城市，新加坡要建成学习型政府。 随着“学习型经济”的来临和学习型组织的兴起，区域经济发展面临着 新的挑战和机遇，区域的创新和学习能力正日益成为区域经济竞争力的重要 指标，以及提高区域竞争力的重要手段。对于一个区域来说，创新和学习可 以克服不利区位条件对经济发展的消极影响，或者使有利的区位优势得以更 充分的发挥。 国内外学者指出，学习型区域已经成为各区域实现新世纪快速发展的战 略选择，更是未来区域经济发展的新模式。学习型区域由此成为了学术界的 前沿。国内外研究者普遍认为，学习型区域的本质是将创新和学习作为本区 域发展的核心，从这一视角来说，学习型区域可以看作是以学习为核心的区 域创新体系，即一种实现区域创新的有效模式。如何构建具有创新和学习能 力的学习型区域，促进区域经济的可持续发展也成为了热点问题。 1 1 2 基于产业集群的学习型区域一个全新的理论探索视角 那么，如何构建有效的学习型区域，以及为何在构建学习型区域中的过 程中引入产业集群? 我们知道，产业集群，是由相同、相近与相关产业的企业聚集某区域， 进而吸引为其服务的相关机构进驻该区域，从而共同构成的空间集聚体。它 的一个重要特点即为创新和学习的集体效应。这恰恰与着力强调学习与创新 的学习型区域有了交叉融合点。此外，产业集群的引入，也使某一地区构建 学习型区域不单单停留在宏观的理论思路上，而具有了较强的实践性和操作 性。由此，产业集群可以成为发展学习型区域的重要组织形式和依托。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 同时，学习型区域的发展丰富和加强了产业集群发展所需要的知识和学 习资源，对产业集群的发展具有重要的推动作用。 鉴于此，笔者做了一个大胆的尝试，将产业集群引入到学习型区域的构 建中来，将产业集群与学习型区域理论进行整合，提出了基于产业集群来构 建学习型区域的构想。并将基于产业集群的学习型区域的基本构架界定为在 产业集群的环境下，学习主体、学习机制与学习环境的稳定联系方式。最终 形成了一个具有较强通用性的基于产业集群的学习型区域理论框架。 笔者试图在对学习型区域理论进行深入系统梳理的基础上，分析学习型 区域和产业集群的相互融合关系，进而探索基于产业集群的学习型区域的基 本构架包括学习主体、学习机制、学习环境；最后，以成德绵地区为例， 探索构建基于产业集群的学习型区域的具体路径和政策措施。本研究的基本 目的在于，从理论和实证的角度探明学习型区域与产业集群发展之间的关系， 从而对建立基于产业集群的学习型区域的实践做出哪怕是微薄的一点贡献。 1 1 3 基于产业集群的学习型区域实践意义 对于一个区域来说，构建基于产业集群的学习型区域，不仅可使经济发 展中自身的产业集群优势得到增强，而且利用这种产业集群优势可以进一步 推动整体学习与创新能力，形成区域经济特色与优势。基于产业集群的学习 型区域构建的意义所在主要有以下两点： 一是促进区域产业集群发展。 目前我国产业发展已经进入以结构调整为主线的发展阶段，随着市场竞 争的加剧和资源、环境压力的增大，产业发展对技术需求的紧迫性也在日益 增加，必须依靠学习与创新能力的提高才能促进传统产业集群的升级、推动 高新技术产业集群的迅速发展。学习型区域的构建将大大提升产业集群的学 习与创新能力，促进产业集群的发展，增强区域经济的竞争力。 二是在经济全球化中形成和强化区域经济特色与优势。 一随着经济全球化与区域经济一体化的到来，新的世界分工不再遵循同家 边界或政体脉络，而是按照区域竞争力来进行。事实表明，全球的技术、资 源和分工在不同层次上迅速变化，并越来越聚集于有个性以及学习、创新能 力强的地区。而基于产业集群的学习型区域，可以基于本地特色，将区域主 体有机组合为一个以学习与创新为核心的功能主体，在全球化中形成和保持 区域经济优势，形成一种富有活力的区域发展模式。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 1 2 国内外研究现状 围绕产业集群构建学习型区域，需要以学习型区域理论、产业集群理论 为基础，结合区域具体的情况来完成。因此，相关的学习型区域理论、产业 集群理论以及产业集群与区域创新体系的互动关系，是展开论文的前提。因 此，国内外该研究领域的现状和问题是本论文研究的起点。 1 2 1 学习型区域的国内外研究现状 ( 1 ) 国外研究现状 学习型区域( 1 e a n i n gr e g i o n ) 来源于创新和经济地理领域的研究，代 表了关注创新学习过程、空间集聚的新理论、演化经济学的新观点之间的综 合，目前已经成为国际上区域经济学的研究热点。1 9 9 5 年，r i c h a r df l o r i d a 在 未来杂志发表了迈向学习型区域一文。在此文中，学习型区域( 1 e a n i n g r e g i o n ) 的概念被首次提出。他指出，“在全球化、知识资本化的新时代，由 于有效地形成学习型区域，区域正成为知识创造和学习的焦点。学习型区域 的功能是知识和观念的收集利储存，提供促进知识、观念和学习流动的根本 环境或基础。” 目前，学习型区域理论在国外的研究状况主要有以下几个方面： 一是学习型区域理论受到学者们的关注与重视。“学习经济 的出现不仅 改变了人们的生产、生活方式和思维方式，而且引发许多传统经济学无法解 释的新问题，在此背景下，学习型区域理论自它出现产生以来就受到学者们 的重视。 欧美学者如m o r g a n 、c o h e n 认为，学习型区域这个概念可以看作是未来 经济发展的代名词之一；m a l m b e r g 提出区域经济的发展应该向“学习 转变； r i c h a r df l o r i d a 在迈向学习型区域一文中指出，在全球化、知识资本化的 新时代，由于有效地形成学习型区域，区域正成为知识创造和学习的焦点； l u d v a l l 则借助于对区域创新系统组织关联形式的研究，指出各创新单元问的 关键关联形式是“学习”。这些学者虽然没有明确指出构建学习型区域的重要 意义，但他们关于学习型区域的观点都或多或少地反映了目前这个时代背景 下，学习型区域的重要性。由此，学习型区域理论已经受到学者们的重视与 关注。 二是关于学习型区域的基本概念仍有争论，但基本上已形成共识。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 目前有关对学习型区域的研究，有微观和宏观两种层次的视角。一些学 者是从微观层面上探讨企业学习、创新和地理接近三者的相互关系。有的学 者就指出，通过本地企业或企业间动态柔性的网络组织的构建以及集体创新 和学习的实现，可以形成学习型区域，他们认为学习型区域是产业区变形的 一种结果；还有一些学者从宏观的区域发展的角度考虑学习型区域。如 b h o f m a i n e r ，认为学习型区域具有关联性、反应性和背景网络性，属于宏观 的范畴。 在学者们关于学习型区域属于宏观还是微观的争论中，b o e k e m a 的观点 得到了基本的认同。他认为，是学习型区域基于一个区域的创新网络，它与 区域经济发展有密切联系，是一个宏观的概念，同时，学习型区域要求区域 内各种组织通过学习而形成各种网络合作，因而它也是一个微观层面的概念。 由于“学习”这一概念较为抽象，以及学者们研究的视角又有宏微观的 差异，学术界对学习型区域尚无统一性定义，但研究者们对学习型区域的概 念基本上己经形成共识，他们普遍认为，学习型区域的本质是将创新和学习 作为区域发展的核心。学者b o e k e m a ，k m o r g a n ，s b a k k e r s 和r r u t t e n 等就在 知识、创新与经济增长：学习型区域的理论与实践一书中指出，知识、 创新与学习是学习型区域范式的三个最关键的要素。m o r g a n 在研究中着重强 调了创新在学习型区域形成中的作用。m v g e e n h u i z e n ，e n i j k a m p 也认为，学 习型区域两个最主要的含义即是拥有能够提高生产率的知识体以及积极、全 面的学习。 三是对学习型区域不同学派研究的侧重点不同。 由于研究的切入点各异，不同的学派和学者对学习型区域的理解也不同。 比较典型的是北美学派和欧洲学派、演化经济学派等。 北美学者对于学习型区域的研究关注的重点有利于知识流动的环境和组 织机构的形成。代表人物r i c h a r df l o r i d a 认为学习型区域是一个“作为知识和 创意的收藏库，提供了一个加快知识、创意和学习流动的基本环境和基础设 施”，并且更进一步地阐明在学习型区域中高科技人才的重要性，即区域经济 增长依赖于本区域培养、吸引和留住高科技人才的能力。 欧洲学者对学习型区域的研究主要集中于社会资本和信任在区域学习主 体互动学习过程中所起的作用。其中，b j o r n a s h e i m 关于学习性区域的观点 是“代表学习组织和交互学习的边界和制度的植根性”。j r i t a i l a 和j h a u k k a 则阐明学习型区域的形成有三个阶段，它们是结构资本、人力资本、社会资 本的产生，知识在个人和组织之问的扩散，知识价值的实现。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 而演化经济学认为，学习型区域是一个多层面互动创新的系统。在区域 经济集聚体内，知识创造成为“公共品 ，学习是一个互动合作的过程。为了 学习能够实现，伙伴之间必须要沟通、协作，因此基于信任、共同价值取向 的社会资本在学习型区域中是不可或缺的。 国外对学习型区域的研究虽然得到了广泛的重视，其有关理论也具有多 样性，但总体来看，研究的深度不足，对学习型区域区别于其他“非学习型 区域”的显著特征等重要问题的深入系统研究还没有涉及。 ( 2 ) 国内研究现状 国内学习型区域的研究起步于2 0 世纪初，目前正处于初步的探索阶段。 最早关注学习型区域的是北京大学的孟庆民博士( 2 0 0 1 ) 。他在发表的学 习型区域：面向全球化的区域发展一文中，在已有关于知识经济和学习企 业的基础上，提出学习型区域的基本内涵，并进一步总结了学习型区域的特 征，提出了通过构建企业、地方、国家关系网络这三个途径来建设学习型区 域；四川大学的顾新副教授( 2 0 0 3 ) 在学习型区域：区域经济发展的新模 式中也讨论了学习型区域的概念、内涵以及创建措施，并提出了创建学习 型区域的原则；华南理工大学的丁焕峰( 2 0 0 5 ) 在论学习型区域一文中 描述学习型区域的内涵和特征后，从区域中各学习模式的存在或缺乏程度对 区域进行了分类，认为主体间存在能动作用的创新区域才是学习型区域。 我们可以发现，在国内，学习型区域属于较新的领域，目前我国对于它 的研究还处于探索阶段。总结起来，我国学者关于学习型区域的研究角度主 要有以下三种： 第一、从空间角度演绎学习型区域的空间分异规律，代表人物主要有东 北师范大学的博士张林( 2 0 0 5 ) 。他在其博士论文学习型区域发展理论及其 应用研究中认为，由于知识的空间分布不均衡，知识在地表也表现为非均 衡的运动，企业之间的功能外联、外部经济和规模经济是知识积聚的内在机 制，创新、学习是知识扩散的重要原因。区域核心一网络外围构成的主 导因素已经转变为知识的创新和学习。 第二、从区域人力资本的角度研究学习型区域与人力资本积累的关系。如 四川大学的马丽硕士( 2 0 0 6 ) 在其硕士论文学习型区域与区域经济发展 中着重从区域人力资本的角度论述了学习是如何改善区域人力资本进而促进 区域经济发展的。她认为，个体学习、组织学习通过提升人力资本、优化组 织结构资本使得区域人力资本得以积累，最终促进区域经济发展。 第三、从微观角度入手探讨区域学习型机制的构建问题。如西安电子科技 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 大学的张营硕士( 2 0 0 5 ) 在其硕士论文基于学习型区域的学习机制的研究 中从微观的角度探讨了区域学习机制的构建问题。他以区域内企业作为区域 学习主体，创立了一个学习型区域中的关系网络矩阵，反映出企业或组织之 间复杂的交互作用关系和状态。 。 总之，对学习型区域的探讨实际上是对区域经济发展等经典问题的再思 考，学习与区域发展关系的研究极大地丰富了区域经济学的研究视野，已经 成为目前的一个热点问题。同时，由于发展时日尚短，学习型区域理论在国 外的研究尚处于发展深化的阶段，还未迈向成熟，而国内更是处于起步和探 索阶段，它还没有形成一个较完善系统的理论体系。对学习型区域的特征及 工具价值等的有关论述还处于空白。 1 2 2 产业集群国内外研究现状 国外学者对产业集群的研究涉及众多领域和学科，内容非常广泛，不同 时期，研究的侧重点有很大差异性。 在早期，对产业集群的研究主要集中在从集聚经济角度分析其形成过程。 第一个较系统研究产业集群现象的经济学家是阿尔弗雷德马歇尔。他 从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规 模经济而集聚。他曾把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这 和专业的地区性集中有很大关系即外部规模经济；第二类则取决于从事工业 的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率，即是内部规模经济。阿尔 弗雷德韦伯则是集聚因素理论的创立者。他从微观企业的区位选择角度， 阐明了企业是否靠近取决于集聚的好处与成本的对比。他把影响工业区位的 因素分为区域因素和位置因素，其中位置因素就包括集聚因素和分散因素， 并在探讨影响集群的一般因素中利用等差费用曲线来解释产业集群的程度。 保罗克鲁格曼研究的理论基础仍然是收益递增，但同时又把空间思想引入 正式的经济分析中。他从理论上证明了工业活动倾向于空问集聚的一般趋势， 并阐明由于处在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业集聚的空 问格局可以是多样的。2 0 世纪7 0 年代意大利学者b a g n a s c o 在重拾马歇尔产业 区理论的基础上，对由大量专业化的中小企业集聚发展起来的产业区进行了 深入的研究。而波特从经济全球化背景下的国际竞争和战略管理角度提出的 产业集群概念及相关的理论分析框架( 钻石理论) 掀起了新时期产业集群的研 究高潮。 此后，不同学科的学者从不同的角度对产业集群进行了研究，促成了产 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 业集群研究的繁荣。 其中，m a g n u sh o l m e na n ds t a f f a nj a c o b s s o n 探讨了产业集群的确定问题。 g a b r i e ly o g u e la n dm a m an o v i c k 从生产网络( 群) 的角度探讨群内企业关 联和社会管理技能。 在对产业集群基本理论达成共识的基础上，国外的研究重点转向了实证 研究。国外对产业集群的实证研究相当重视，已有不少成果，实证研究的增 强有助于得出政策方面的结论。 如m a c h i e lp e t e rs w a m 对产业集群的强度影响产业集群内企业绩效的 途径进行了实证研究，得出了在不同产业存在着产业集群正效应和负效应的 结论；o e c d 对不同国家的产业集群进行了实证分析，并在此基础上提出了有 待深化的问题：如何使产业集群更有竞争力；产业升级优化战略的设计；如 何从传统竞争走向战略协作和差异化竞争等。 国内关于产业集群的研究起步较晚，2 0 世纪9 0 年代初，引入国外相关文 献的翻译和介绍，2 0 0 0 年后才开始深入研究，理论研究仍然较为薄弱。主要 代表人物的观点有： 李小建教授就新产业区的来龙去脉进行阐述，提出从区域的形成时间、 规模部门结构、联系程度和根植性等方面来判别新产业区；刘军国在产业集 群形成机制方面进行了较为说服力的研究，他认为产业集聚是报酬递增的加 速器，集聚降低了交易费用，促进了企业协作，形成了报酬递增和分工不断 深化的机制，因而使集群具有不断自我完善的机制。他把协作纳入报酬递增 理论体系，构建了报酬递增的微观机制模型；朱方伟从产业集群的核心要素 角度，提出了从传统产业集群到高技术产业集群的发展是围绕生产要素而演 进的规律，并分析了演进的动因。 纵观产业集群的研究成果，产业集群的理论研究在国外已经非常成熟和 深入详尽，尤其是在产业集群的形成机制方面，因此，国内对产业集群理论 方面的研究很难有突破点，大多是对国外理论的再重复和系统总结归纳，缺 乏新的理论分析工具和视角。 另外，产业集群的实证分析在国内也有一定成果，主要集中于对高新区 高新技术产业集群和一些典型的传统产业集群的实证分析上，如王缉慈教授 对宁波服装产业集群和广东东莞产业集群的实证分析。但相比国外，仍有差 距。 1 2 3 产业集群与区域创新体系的结合 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 区域创新体系的概念是库克在1 9 9 2 年提出的，在他1 9 9 6 年主编的区域 创新系统：全球化背景下区域政府管理的作用对其概念进行了详细的阐述， 区域创新体系是从国家创新体系中演化而来，但区域创新体系并不是国家创 新体系简单的缩小，而是带着强烈的区域特色，包括地理位置、人文环境、 政策实施等方面。自德洛特、梅拉特提出“创新环境”，卡玛格尼提出“创新 网络 后，在世界范围内掀起了创新体系研究的高潮。与熊波特的“企业家 创新模式不同，创新体系强调的是主体间的相互学习和合作。伦德沃尔指出， 创新体系包括在生产、传播、利用新的知识以及经济性知识过程中相互作用 的各种要素及其相互关系，创新体系是一种社会体系，创新是经济体之间社 会行为的结果。 自区域创新体系研究兴起后，随着对产业集群聚集机制研究中创新效应、 知识和技术扩散研究的深入，在创新体系这个环节上，产业集群研究与区域 创新体系得的研究开始出现交叉与重合。 在国外，o e c d 的国家创新体系研究项目在产业集群的技术创新效应和产 业集群创新体系研究领域作了大量工作，专门就产业集群创新体系进行了课 题研究，形成了有价值的研究成果。l y n nm y t e l k aa n df u l v i af a r i n e l l i 把产业集 群分为：非正式群、有组织群和创新群。探讨如何在传统产业中培育创新群， 建立创新系统，使传统产业保持可持续的竞争优势。 o e c d 和这两位学者都是探讨产业集群创新体系的，此外，a s h e i m 、 t o d t l i n g ，k a u f m a n n 主要是从知识传播、技术转移、学习机制等角度研究区域 创新体系下各要素的互动关系、技术扩散的渠道等问题，与产业集群的形成 机制研究相交叉。 2 0 世纪9 0 年代末，国内学者在研究区域创新体中注意到产业集群问题， 如盖文启运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立 了区域创新网络理论体系，并利用这些理论体系来解释产业集聚和新产业区 域创新网络的发展。 目前，国内学者们已经注意到产业集群与区域创新体系有着密切的关系， 并明确提出将产业集群的发展与构建区域创新体系二者结合起来。 如刘志红( 2 0 0 5 ) 在产业集群发展与区域创新体系构建中认为产业 集群和区域创新体系有着构成必然的联系。产业集群实际上就是一个特殊的 创新系统，创新的效应是产业集群的一个最主要的优势；朱秀丽和张胜利 ( 2 0 0 6 ) 在浅析产业集群在区域创新系统中的作用中分析区域创新系统 内涵、行为主体及其作用的基础上，论述了产业集群在区域创新系统构建中 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 的作用，认为产业集群是区域创新系统的形成基础和发展动力；陈丽丽( 2 0 0 7 ) 在产业集群、区域创新体系与区域经济发展中指出，建设区域创新体系 的关键是促成产业集群形成和发展的制度条件。政府要制定促进产业集群与 区域创新体系相融合的发展政策，不断优化区域创新环境，提升区域创新能 力，促进区域经济发展。总体来看，这些有关产业集群与区域创新体系二者 关系的研究还缺乏细致的分析以及深度。 综合国内外关于产业集群与区域创新体系的研究，存在的主要问题一是 产业集群创新体系与区域创新的概念界定易于混淆；二是产业集群与区域创 新体系的关系研究流于表面，对二者之间关联性与互动性的系统、深入的研 究还是空白。 总之，区域创新体系与产业集群有着密切关系，而学习型区域本质上又 是一个以学习为核心的区域创新体系，学者们的对这两方面的分别研究使笔 者有了论文选题的灵感和思路，即将产业集群与学习型区域结合起来，从产 业集群的角度来构建学习型区域，也就是基于产业集群的学习型区域研究。 经过文献检索，到目前为止，还没有从产业集群的角度来讨论和分析构建学 习型区域的文章和论文。但学者对产业集群与区域创新体系的关系研究对笔 者进行论文写作有着很大的启发和借鉴意义。 1 3 研究目标和内容 1 3 1 研究的主要目标 目前，一方面学习型区域已成为经济全球化和知识经济背景下区域经济 发展的新模式，另外一个方面，在我国区域经济的发展过程中，产业集群化 已经成为一个重要的发展趋势。由于产业集群本身所具备的学习效应，就使 其与发展学习型区域之间具有了内在的联系，而目前这方面的研究尚处于空 白状态。本文的主要研究目标就是将产业集群引入到学习型区域的构建中来， 系统研究产业集群与学习型区域之间的内在联系，探讨利用产业集群的学习 效应构建学习型区域的机理和路径，设计出基于产业集群的学习型区域的基 本构架，并提出相关对策和政策措施，希望对发展学习型区域有所裨益。 1 3 2 研究的内容和篇章结构 围绕如何构建基于产业集群的学习型区域这一中心，本论文的主要研究 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 内容和篇章结构如下： 第一部分是绪论。主要阐明研究的缘起，对国内外研究现状进行综述， 点明本论文需要解决的主要问题。 第二部分是学习型区域概述。在这一部分，本文首先阐明学习型区域的 内涵和特征，提出区别学习型区域与“非学习型”区域的特征变量和依据， 继而从以学习效应推动知识和技术扩散以及创新两方面对学习型区域的工具 价值进行阐释，最后分析了构建学习型区域的意义。 第三部分是产业集群与学习型区域的关联性与互动性分析。在本章，本 文首先指出产业集群和学习型区域具有总体上的关联性，包括地域、功能、 目标、结构四方面。并详尽讨论产业集群与学习型区域的互动性：产业集群 具有学习效应，是学习型区域的载体，而同时，学习型区域可以加强产业集 群的学习效应，是产业集群发展的重要平台。从而确定论文展开的前提：基 于产业集群的学习型区域有其合理的理论基础，我们构建基于产业集群的学 习型区域是有其可行性的。 第四部分是基于产业集群的学习型区域的基本构架。这一部分分别从学 习主体、学习机制( 包含学习方式和交互式的学习过程) 、学习环境对基于产 业集群的学习型区域的内部构架进行详细分析。 第五部分是基于产业集群的学习型区域构建的具体路径和政策。这一部 分以成德绵地区为例，首先点明成德绵地区构建学习型区域的必要性，继而 分析成德绵地区构建学习型区域有其现实基础：成德绵地区经济实力强并且 初步形成产业集群，然后详尽阐明成德绵地区构建基于产业集群的学习型区 域的路径和政策建议。 1 4 研究的方法和主要创新点 1 4 1 研究方法 ( 1 ) 系统分析法：笔者在研究过程中融合了经济学、区域经济学、管理 学、社会学等学科的理论。 ( 2 ) 归纳分析法：笔者对相关的中、英文书籍、期刊、论文等资料进行 综合性的讨论与分析，对不同研究背景和视角下的产业集群和学习型区域理 论进行归纳分析，针对学习型区域和产业集群的内涵提出自己的见解。 ( 3 ) 实证分析法：结合成德绵地区对基于产业集群的学习型区域的构建 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 措施进行实证研究。 1 4 2 主要创新点 ( 1 ) 完善学习型区域理论，对学习型区域提出新的构建思路即基于产业 集群的学习型区域。 ( 2 ) 学习型区域的工具价值分析、学习型区域区别于非学习型区域的特 征变量。 ( 3 ) 学习型区域与产业集群的总体关联性和互动性研究。 ( 4 ) 对基于产业集群的学习型区域的学习机制的分析。 ( 5 ) 结合成德绵地区实际，对构建基于产业集群的学习型区域指出操作 性较强的具体路径和政策建议。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 第2 章学习型区域概述 在经济全球化程度加深、传统生产方式转变和“学习经济”兴起的背景 下，区域经济发展面临着新的挑战和机遇，区域的创新和学习能力正日益成 为区域经济参与竞争优势和提高区域竞争力的重要标志。学习型区域已经成 为各区域实现新世纪快速发展的战略选择，更是未来区域经济发展的新模式。 但学习型区域仍属于一个比较新的概念，还不为大多数人所了解。要对于产 业集群的学习型区域构建进行深入研究，必须首先了解学习型区域的有关理 论，包括其内涵、特征、工具价值分析以及构建的意义。 2 1 学习型区域：内涵与特征 2 1 1 学习型区域的内涵 从国内外研究对学习型区域的研究来看，对学习型区域的概念主要有以 下认识： r i c h a r df l o r i d a 在迈向学习型区域一书中认为学习型区域是一个“作 为知识和创意的收藏库，提供了一个加快知识、创意和学习流动的基本环境 和基础设施”；b j o r n a s h e i m 关于学习性区域的观点是“代表学习组织和 交互学习的边界和制度的植根性n ，。b o e k e m a 认为，学习型区域是基于一个区 域的创新网络，它与区域经济发展有密切联系。演化经济学认为，学习型区 域是一个多层面互动创新的系统。在区域经济集聚体内，知识创造成为“公 共品 ，学习是一个互动合作的过程。 在我国，对学习型区域的定义进行明确描述的还很少。孟庆民认为，学 习型区域是建立在区域信息化、网络化基础上，各区域主体在能动的响应各 种挑战和机遇过程中形成具有柔性化的网络组织的区域。顾新认为，学习型 区域是指通过有效的个体学习、组织学习和区域学习，提高参与区域创新活 动的企业、大学和科研院所的创新能力，增加区域社会资本的积累，从而大 幅度提高区域创新的能力和经济效绩，形成和长期保持竞争优势的一种有效 的区域创新系统；张营认为，学习型区域包含了以下核心要素：网络、互动和 【1 】1 ag o b a ic o n